第一篇：城市商业银行、城市信用社股份有限公司开办外汇业务和增加外汇业务品种审批申请材料目录
城市商业银行、城市信用社股份有限公司开办外汇业务和增加外汇业务品种审批申请材料目录
1、申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。
2、开办外汇业务或增加外汇业务品种的可行性研究报告。
3、与申请外汇业务或该外汇业务品种相应的规章制度和内部控制制度。
4、经营外汇业务的人员、场所和设备说明。
5、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
6、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
第二篇：金融机构开办外汇业务和增加外汇业务品种审批申请材料目录
金融机构开办外汇业务和增加外汇业务品种审批申请材料目录
1、申请书。
2、可行性研究报告：
（1）经营外汇业务的风险防范措施；
（2）经营外汇业务的成本和收益预测；
（3）经营外汇业务的管理人员和业务人员配备情况；
（4）经营外汇业务的支持系统；
（5）经营外汇业务的实施方案。
3、经营外汇业务人员的名单、简历。
4、经营外汇业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。
5、经营外汇业务的场所和设施。
6、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
合作金融机构持批文向外汇管理机关申请购汇并确定结算代理行，向核准机关提交验资机构对外汇资本金的验资报告和法定验资机构的资质证明以及结算代理行的有关证明材料后，经决定机关书面确认后方可正式办理外汇业务。
第三篇：非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录
非银行金融机构开办外汇业务审批申请材料目录
（1）申请书。说明申请人基本情况及申请的理由。
（2）可行性研究报告。内容至少包括拟开展业务的必要性、可行性分析，业务发展规划，风险控制措施，管理信息系统准备情况，收益预测及具体人员配备及分工情况。
（3）股东（大）会或董事会同意开办外汇业务的决议。
（4）外汇业务的操作规程和风险管理制度。
（5）拟从事外汇业务的人员名单及简历。
（6）银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
第四篇：城市信用社股份有限公司筹建审批申请材料目录
城市信用社股份有限公司筹建审批申请材料目录
1、申请书。申请书应载明拟设立城市信用社股份有限公司以及参加合并重组的城市信用合作社的名称（中英文）、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息，设立的目的。
2、可行性研究报告。内容至少包括：拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等，未来财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、不良贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测；业务拓展策略；风险控制能力等。
3、披露和分析申请人（城市信用合作社）近3年来经营管理状况、风险控制能力分析等；城市合作信用社的清产核资报告；最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表。
4、城市信用合作社关于同意筹建城市信用社股份有限公司的书面意见。
5、拟设地政府对筹建城市信用社股份有限公司的意见。
6、其他发起人基本情况。包括发起人的名称、注册地址、法定代表人、经过工商年检营业执照复印件、经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况所在行业状况、纳税记录等事项；其他发起人的股东关于同意共同发起筹建城市信用社股份有限公司的股东会、董事会决议或有效的书面意见。
7、其他发起人的组织结构图、主要股东名册、分支机构与控股、入股、控制子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来 源、关联情况、对其他发起人有实际影响力的个人和组织的有关情况状况，拟投资入股的资金来源证明。
8、其他发起人为外国金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，申请人在其注册地不受金融监管当局监管，则应提供资信评级机构对其最近二年的信用评级报告。
9、其他发起人最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表。
10、筹建方案：包括拟筹建的城市信用社股份有限公司组织管理架构、内控体系、拟聘高级管理人员高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话，选址方案。
11、拟外聘的咨询机构及人员的背景和联系方式。
12、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
13、银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
第五篇：城市信用社股份有限公司分社筹建审批申请材料目录
城市信用社股份有限公司分社筹建审批申请材料目录
1、申请书。内容包括拟设立分社的名称、拟设地、业务范围等。
2、董事会或其授权的高级管理层关于设立分社的有效书面文件。
3、可行性研究报告。内容至少包括：城市信用社最近2年的财务会计报告；拟设地经济金融情况；拟设分社的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等，未来财务预测，经过预测的拟设分社开业后3年的资产负债规模、盈利水平；业务拓展策略；风险控制能力等。
4、申请人的内部控制能力，包括最近1的案件情况等。
5、申请人最近1年新设机构的经营管理情况。
6、筹建方案：包括拟设机构组织管理架构、内控体系、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员计划，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话，选址方案。
7、申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。
8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。
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