第一篇：乌克兰外汇出入境管理
允许携带入境时已经进行海关申报的外汇出境；居民和非居民携带外汇出境，其金额超过1000美元低于10000美元（或相当于10000美元的其他种类外汇）者，须向海关提供乌克兰授权银行出具的携带证明；乌克兰国家银行及其分行出具外汇出境携带许可证的最大额度为25000 美元（或相当于25000美元的其他种类外汇）；非居民携带乌克兰以外国家的存折、债券和银行、企业及其他机构的股票出境，须进行海关申报并出示携带外汇所有人的携带委托书及其公证文件；非居民携带外汇（支票）金额超过规定标准者，海关凭其入境海关申报单、授权银行证明或乌克兰国家银行的许可证予以放行。授权银行出具的携带外汇现钞和支票证明有效期为自然人为1年，法人为1个月； 入境：携带入境外汇现金金额超过10000美元（或相当于10000美元的其他种类外汇）者，须填写外汇现钞入境的海关申请，并标明携入外汇的用途。-超过50000美元（或相当于50000美元的其他种类外汇）的外汇，不得以现钞方式携入乌克兰境内，可选择其他外汇支付凭证的携带方式。携入外汇现钞超过50000美元者，须向海关提供乌克兰国家银行的特别许可。
第二篇：乌克兰出入境须知
很多芭比果果试管翻译的客户都在问，乌克兰？那边不是安全吗？
你听说的打仗在乌克兰东部与俄罗斯交界的地方，况且早已经停战了。就想我小时候听说在广西有对越自卫反击战，但是我们内陆城市生活丝毫不受影响一样，如今基辅市民的生活一样安静有序。下面是去乌克兰出入境所需要知道的：
出境
出境须知 出境免税品
1.不超过两百欧元的物品；
2.临时携带入境乌克兰且有义务携带出境的物品，并且持有有关文件；
3.由乌克兰非居民公民购买的物品，总额不超过此公民携带入境乌克兰的外币总额，并且持有有关文件。补充信息
1.贵重金属和宝石的出境要求的书面声明。如果这些产品的价值超过两百欧元，则他们由与乌克兰财政部签约的公民携带出境
2.具有文化价值物品的出境需具有文化价值出境法律框架下的证书。
禁止出境：生兽皮（牛、马类、猪、绵羊或羔羊），适合各种包装的未经加工的羽毛，以及未加工羽绒、原料金属（黑色金属、有色金属、贵金属和稀土）、金属及其合金、废碎料、金属陶瓷、木材以及铜器。
入境
入境须知 入境免税品
1.一公升烈酒或者两公升葡萄酒；
2.十八周岁以上旅客：二百支香烟（五十支雪茄）或者二百五十克烟草制品；
3.临时携带入境乌克兰的个人使用物品（例如，衣物、珠宝首饰、视频和音频等等），条件是持有他们的入境或者出境满足过境条件；
4.总值为二百欧元（或者等值货币）的物品，且总重不超过五十公斤。禁止入境
1.对人或动物可能害或者危险的物品，或者可能对环境有毁灭性影响的物品；
2.与乌克兰宪法相抵触的宣传战争、种族主义、种族歧视、种族灭绝或其他和色情内容的产品；
3.不包含其他国家机关的许可证（文化价值、枪、药品）的物品和私人物品； 4.任何数量的农业产品（上述家畜以及食品在限定数量情况除外）
有关规定的补充信息
在进入乌克兰填写的海关申报必须在乌克兰临时逗留期间仔细保管，并且在离开乌克兰时向海关提交。如果遗失，此申报书无法更新。
海关
海关申报
1.根据乌法律，入出乌境每人可携带不超过1万欧元(或其他等值货币)的现金(无需申报)，如携带超过1万欧元则必须申报。报关单一定要如实填写(俄、乌、英语，任选一种语言)，并请妥善保存。报关单有效期为一年(如需要，可在逾期前赴海关重新办理)。
2.个人可携相机、笔记本电脑、摄像机等贵重物品入境，无需申报，但每种数量控制在1件，手机不超过2个。
3.满18岁的旅客入境时可带少量烟酒而免税，个人物品也不征税，但海关工作人员有权要求旅客书面申报。贵金属及宝石和两者的制品，动物毛皮和羽毛都不得携带出境。
第三篇：出入境管理
出入境管理行政许可事项
一、公民申请因私出国护照初审
1、依据：《中华人民共和国护照法》
2、条件：具有即墨市常住居民户口的居民、非法定不准出境人员
3、程序：本人到出入境管理科持相关材料当面口头提出申请，工作人员经对申请人所提供申请材料核对无误后，将申请人信息录入微机，采集申请人现场照片，打印《因私出境证件申请回执》，经申请人核实无误后予以签收，当场办结申请受理。
4、数量：
5、时限：当场办结申请受理（从受理至发证需15日）
6、所需提交的材料：
①、填写完整的“中国公民出国（境）申请审批表”二份 ②、近期正面免冠背景为白色的彩色二寸光面照片二张 ③、居民身份证、户口簿原件、复印件
④、由劳务公司办理的出国劳务人员，须提交有外派劳务经营权的劳务公司出具的劳务项目的说明、劳务外派经营资格证书
7、表格：《中国公民出国（境）申请审批表》
8、收费标准：
首次申请护照：200元/证
护照换发：220元/证
补发护照：420元/证
9、受理机构名称、办公地址：
即墨市公安局出入境管理科即墨市振华街152号
10、办理时间：每周一至周五
11、咨询投诉渠道
咨询电话：88523569投诉电话：8851206
2③、居民身份证、户口簿（核对原件后留存复印件二份，复印规格为A4；提交18位的身份证编码）。
二、公民往来港澳通行证初审
1、依据：《往来港澳通行证和签注受理、审批、签发管理工作规范》
2、条件：
①、具有即墨市常住居民户口的居民
②、申请赴港澳商务签注，申请人所在公司须在即墨市本地 ③、非法定不准出境人员
3、程序：本人到出入境管理科持相关材料当面口头提出申请，工作人员经对申请人所提供申请材料核对无误后，将申请人信息录入微机，采集申请人现场照片，打印《因私出境证件申请回执》，经申请人核实无误后予以签收，当场办结申请受理。
4、数量：
5、时限: 当场办结申请受理（从受理至发证需15日）
6、所需提交的材料：
①、填写完整的“内地居民赴港澳申请审批表”二份（请用钢笔或签字笔填写）。
②、近期正面免冠背景为白色的彩色二寸光面照片两张（照片大小：48×33mm，头部宽度：21-24mm，头部长度：28-33mm）。
④、内地居民申请赴香港或者澳门商务，须由其工作单位所在地公安机关出入境管理部门受理。“受单位派遣赴香港或者澳门商务”中“单位”是指：经国家工商管理部门登记注册，具有独立法人资格的企业及其分支机构，或者在国家税务部门办理了税务登记且有生产经营的单位以及境外企业常驻内地代表机构。申请3个月或者1年多次商务签注，所在单位须事先向所在地公安机关出入境管理部门登记备案。在本市工作的外地人员申请材料受理后，需根据《往来港澳通行证和签注受理、审批、签发管
理工作规范》的规定向申请人常住户口所在地地级以上公安机关出入境管理部门发函核查有关情况。申请商务签注须提交所在公司年检过的营业执照、税务登记证、社会保险凭证并提交复印件和派遣函（法人代表签字），申请一年多次签注的还须提交上5万元人民币以上的纳税证明；申请一次和三个月多次签注的，可免交公司纳税证明。派遣单位在为申请人出具的派遣函上必须明确载明：（1）申请人是否为本单位工作人员；（2）赴港澳商务项目；（3）港澳接待单位名称；（4）对提供虚假证明材料以及产生的后果由本单位负相应法律责任的声明；（5）单位负责人签字及联系方式。
⑤、申请赴港澳探亲，须提交在港澳亲属身份证及回乡证或外国护照复印件和亲属关系证明。探望在香港或者澳门定居、就学或者就业的亲属。“亲属”是指：配偶，父母或者配偶的父母，子女，兄弟姐妹。申请人的配偶、子女可随同申请。
⑥、申请赴港澳旅游，须交验有出境旅游经营权的指定旅行社出具的全额旅游费用发票原件并提交复印件。
⑦、经香港或者澳门有关部门批准在香港或者澳门就学、就业、培训的人员及其亲属可申请逗留签注。（1）赴香港就学、就业、培训人员及其亲属，须交验香港入境事务处出具的相应进入许可原件，并提交复印件。（2）赴澳门就学，须交验澳门高等教育辅助办公室出具的《确认录取证明书》及澳门高等院校录取通知书原件，并提交复印件。赴澳门就业，须交验澳门治安警察局出入境事务厅出具的《受雇非本地劳工预报名单》或者澳门社会文化司或者经济财政司出具有申请人姓名的批准文件原件，并提交复印件。赴澳门就业人员的亲属，须交验澳门治安警察局出入境事务厅出具的批准通知书原件，并提交复印件。（3）通过劳务经营公司申请赴香港或者澳门就业，还须提交商务部《对香港、澳门特别行政区劳务合作项目审批表》复印件。（4）所持往来港
澳通行证上逗留签注有效期届满，继续申请在香港或者澳门逗留。其中，在香港就学、就业、培训人员及其亲属，须交验香港入境事务处出具的延期许可原件，并提交复印件；在澳门就学，须提交澳门高等院校出具的在学证明；在澳门就业，须交验经澳门治安警察局出入境事务厅核准的有申请人姓名的续期名单表或者澳门社会文化司或者经济财政司出具的有申请人姓名的批准文件原件，并提交复印件；在澳门就业人员的亲属，须交验澳门治安警察局出入境事务厅出具的批准通知书原件，并提交复印件。
⑧、因治病、奔丧、诉讼、应试、处理产业、学术交流等特殊事由申请赴香港或者澳门的，提交与从事该非公务活动相应的证明材料。
⑨、申请赴港澳定居，按《内地居民赴港澳地区定居审批管理工作规范》执行。
7、表格：《内地居民赴港澳申请审批表》
8、收费标准：往来港澳通行证100元。一次签注20元，二次签注40元，三个月、一年多次签注100元。（注：香港澳门签注分别收费）
9、受理机构名称、办公地址：
即墨市公安局出入境管理科即墨市振华街152号
10、办理时间：每周一至周五
11、咨询投诉渠道
咨询电话：88523569投诉电话：8851206
2三、公民前往台湾通行证初审
1、依据：《大陆居民往来台湾通行证、签注审批签发管理工作规范》
2、条件：
①、具有即墨市常住居民户口的居民
②、非法定不准出境人员
3、程序：本人到出入境管理科持相关材料当面口头提出申请，工作人员经对申请人所提供申请材料核对无误后，将申请人信息录入微机，采集申请人现场照片，打印《因私出境证件申请回执》，经申请人核实无误后予以签收，当场办结申请受理。
4、数量:
5、时限: 当场办结申请受理（从受理至发证需15日）
6、所需提交的材料：
①、填写完整的“中国公民往来台湾地区申请审批表”二份（请用钢笔或签字笔填写）。
②、近期正面免冠背景为白色的彩色二寸光面照片二张（照片大小：48×33mm，头部宽度：21-24mm，头部长度：28-33mm）。
③、居民身份证、户口簿（核对原件存留复印件二份，复印规格为A4；提交18位的身份证编码）。
④、《大陆居民往来台湾地区旅行证》原件、复印件。⑤、因公赴台的，提交国台办批件。
7、表格：《中国公民往来台湾地区申请审批表》
8、收费标准：大陆居民往来台湾地区通行证30元。签注20元。
9、受理机构名称、办公地址：
即墨市公安局出入境管理科即墨市振华街152号
10、办理时间：每周一至周五
11、咨询投诉渠道
咨询电话：88523569投诉电话：8851206
2四、台湾居民往来大陆签注延期
1、依据：《中国公民往来台湾地区管理办法》
2、条件：持有合法证件来大陆探亲的台湾居民
3、程序：本人或委托代理人到出入境管理科持相关材料当面口头提出申请，工作人员经对申请人所提供申请材料核对无误后，当场给予受理
4、数量:
5、时限：当场办结申请受理（从受理至发证需4个工作日）
6、所需提交的相关材料：
①、提交填写完整的《台湾居民签注延期申请表》一份。②、提交本人合法有效的《台湾居民来往大陆通行证》
7、表格：《台湾居民签注延期申请表》
8、收费标准：20元/件
9、受理机构名称、办公地址：
即墨市公安局出入境管理科即墨市振华街152号
10、办理时间：每周一至周五
11、咨询投诉渠道
咨询电话：88523569投诉电话：8851206
2五、行政事业性收费
1、项目：台湾居民一次有效来往大陆签注收费
2、依据：国家发改委、财政部发改价格[2005]1460号
3、标准：20元/每件
第四篇：出入境管理
中国现行出入境管理体制的特殊性与复杂性
本文所称中国出入境管理体制是指作为中国主体部分的中国内地的出入境管理体制，不包含香港、澳门、台湾地区的出入境管理体制在内。与世界各国的出入境管理体制相比较，中国的出入境管理体制不但具有国际出入境管理体制的一般复杂性，而且具有中国的特殊复杂性。主要表现在以下几个方面：
(一)中国的国际出入境管理与国内出入境管理、因公出入境管理和因私出入境管理互相交织，导致大出入境管理体制的特殊复杂性
出入境，在世界上的大多数国家是指出入国境。因为这些国家的边境和国境是一致的，出入边境就是出入国境。据此，出入境可通俗理解为跨越本国和外国国境的活动。由于出入境涉及本国、前往国以及途经国的领土主权，所以更明确地说，出入境是指一国公民经本国政府主管机关批准和前往国家或地区许可，持规定的有效出入境证件和签证，从本国出境进入其他国家或地区，或者从其他国家或地区返回本国的活动。而在中国，由于实行“一国两制”，中国内地与作为特别行政区的香港、澳门和尚未与内地实现主权认同统一的台湾地区的人员往来仍然属于出入境行为。不过，按其性质划分，内地、香港、澳门、台湾之间的“境”只能理解为狭义的“边境”，即国家之内的非主权边境，而非国家之间的主权边境。由此，中国公民的出入境行为就可分解为出入国境和出入边境或者国际出入境和国内出入境两大类别。中国公民往来香港、澳门、台湾地区不属于国际出入境行为，只能看做是国内出入境行为。另外，按照出入境事由划分，在中国还有因公出入境和因私出入境之分，而且因公、因私的内涵在不断演变。现实的演变趋势是：因公出入境是指受本国官方的派遣，办理官方事务的出入境行为；因私出入境是办理单位民事事务和个人私事的出入境行为。
现实的做法是中国公民(主要指中国内地公民)的国际出入境(出入国)行为，需持外交、公务护照的，由外交(外事)部门签发和管理；需持普通护照的，由公安部和公安部授权的地方公安出入境管理部门签发和管理。中国内地公民因公往来港澳地区的出入境证件由中央人民政府港澳事务办公室和地方人民政府外事办公室签发和管理，中国公民因私往来港澳地区和港澳居民往来中国内地的出入境证件则由公安部和公安部授权的地方公安出入境管理部门签发和管理。中国公民因公、因私往来台湾地区则全部由公安部授权的地方公安出入境管理部门签发和管理。此外，参考国际惯例，中国海员的出入境证件的签发和管理又由中央人民政府交通运输部授权的港务监督机构负责。由此，中国的出入境证件的签发和管理分属于公安、外交(外事)、港澳办和交通四个系统。中国现行出入境管理体制的特殊性与复杂性
本文所称中国出入境管理体制是指作为中国主体部分的中国内地的出入境管理体制，不包含香港、澳门、台湾地区的出入境管理体制在内。与世界各国的出入境管理体制相比较，中国的出入境管理体制不但具有国际出入境管理体制的一般复杂性，而且具有中国的特殊复杂性。主要表现在以下几个方面：
(一)中国的国际出入境管理与国内出入境管理、因公出入境管理和因私出入境管理互相交织，导致大出入境管理体制的特殊复杂性
出入境，在世界上的大多数国家是指出入国境。因为这些国家的边境和国境是一致的，出入边境就是出入国境。据此，出入境可通俗理解为跨越本国和外国国境的活动。由于出入境涉及本国、前往国以及途经国的领土主权，所以更明确地说，出入境是指一国公民经本国政府主管机关批准和前往国家或地区许可，持规定的有效出入境证件和签证，从本国出境进入其他国家或地区，或者从其他国家或地区返回本国的活动。而在中国，由于实行“一国两制”，中国内地与作为特别行政区的香港、澳门和尚未与内地实现主权认同统一的台湾地区的人员往来仍然属于出入境行为。不过，按其性质划分，内地、香港、澳门、台湾之间的“境”只能理解为狭义的“边境”，即国家之内的非主权边境，而非国家之间的主权边境。由此，中国公民的出入境行为就可分解为出入国境和出入边境或者国际出入境和国内出入境两大类别。中国公民往来香港、澳门、台湾地区不属于国际出入境行为，只能看做是国内出入境行为。另外，按照出入境事由划分，在中国还有因公出入境和因私出入境之分，而且因公、因私的内涵在不断演变。现实的演变趋势是：因公出入境是指受本国官方的派遣，办理官方事务的出入境行为；因私出入境是办理单位民事事务和个人私事的出入境行为。
现实的做法是中国公民(主要指中国内地公民)的国际出入境(出入国)行为，需持外交、公务护照的，由外交(外事)部门签发和管理；需持普通护照的，由公安部和公安部授权的地方公安出入境管理部门签发和管理。中国内地公民因公往来港澳地区的出入境证件由中央人民政府港澳事务办公室和地方人民政府外事办公室签发和管理，中国公民因私往来港澳地区和港澳居民往来中国内地的出入境证件则由公安部和公安部授权的地方公安出入境管理部门签发和管理。中国公民因公、因私往来台湾地区则全部由公安部授权的地方公安出入境管理部门签发和管理。此外，参考国际惯例，中国海员的出入境证件的签发和管理又由中央人民政府交通运输部授权的港务监督机构负责。由此，中国的出入境证件的签发和管理分属于公安、外交(外事)、港澳办和交通四个系统。
中国现行出入境管理体制的特殊性与复杂性
本文所称中国出入境管理体制是指作为中国主体部分的中国内地的出入境管理体制，不包含香港、澳门、台湾地区的出入境管理体制在内。与世界各国的出入境管理体制相比较，中国的出入境管理体制不但具有国际出入境管理体制的一般复杂性，而且具有中国的特殊复杂性。主要表现在以下几个方面：
(一)中国的国际出入境管理与国内出入境管理、因公出入境管理和因私出入境管理互相交织，导致大出入境管理体制的特殊复杂性
出入境，在世界上的大多数国家是指出入国境。因为这些国家的边境和国境是一致的，出入边境就是出入国境。据此，出入境可通俗理解为跨越本国和外国国境的活动。由于出入境涉及本国、前往国以及途经国的领土主权，所以更明确地说，出入境是指一国公民经本国政府主管机关批准和前往国家或地区许可，持规定的有效出入境证件和签证，从本国出境进入其他国家或地区，或者从其他国家或地区返回本国的活动。而在中国，由于实行“一国两制”，中国内地与作为特别行政区的香港、澳门和尚未与内地实现主权认同统一的台湾地区的人员往来仍然属于出入境行为。不过，按其性质划分，内地、香港、澳门、台湾之间的“境”只能理解为狭义的“边境”，即国家之内的非主权边境，而非国家之间的主权边境。由此，中国公民的出入境行为就可分解为出入国境和出入边境或者国际出入境和国内出入境两大类别。中国公民往来香港、澳门、台湾地区不属于国际出入境行为，只能看做是国内出入境行为。另外，按照出入境事由划分，在中国还有因公出入境和因私出入境之分，而且因公、因私的内涵在不断演变。现实的演变趋势是：因公出入境是指受本国官方的派遣，办理官方事务的出入境行为；因私出入境是办理单位民事事务和个人私事的出入境行为。
现实的做法是中国公民(主要指中国内地公民)的国际出入境(出入国)行为，需持外交、公务护照的，由外交(外事)部门签发和管理；需持普通护照的，由公安部和公安部授权的地方公安出入境管理部门签发和管理。中国内地公民因公往来港澳地区的出入境证件由中央人民政府港澳事务办公室和地方人民政府外事办公室签发和管理，中国公民因私往来港澳地区和港澳居民往来中国内地的出入境证件则由公安部和公安部授权的地方公安出入境管理部门签发和管理。中国公民因公、因私往来台湾地区则全部由公安部授权的地方公安出入境管理部门签发和管理。此外，参考国际惯例，中国海员的出入境证件的签发和管理又由中央人民政府交通运输部授权的港务监督机构负责。由此，中国的出入境证件的签发和管理分属于公安、外交(外事)、港澳办和交通四个系统。(二)坚持上下贯通原则，对地方出入境主管部门实行垂直领导，统一管理
目前，中国地方公安出入境管理体制存在着机构设置不统一、名称机构不规范、人员编制无标准、上下领导不垂直、日常管理不统一等一系列问题。就机构和名称来说，省、自治区、直辖市公安出入境管理部门机构设置为两种模式，即按副厅级单位设置和按处级单位设置，出入境管理机构有些名为“出入境管理局”，有些名为“出入境管理处”。地级市公安出入境管理部门有些叫出入境管理处，有些叫出入境管理科。县区级公安出入境管理部门有些叫出入境管理科，有些叫出入境管理股。这些现象反映出中国地方出入境管理体制和运行机制还不健全，存在着随意性。为了适应出入境管理工作的需要，便于与各国使、领馆交流和交往，应统一和规范全国地方出入境管理机构名称和人员编制标准，上下实行垂直领导，日常管理做到统一。
(三)坚持循序渐进原则，逐步实现出入境主管部门的独立化、系统化
第一步，尽快完成出入境边防检查站的全面改制工作。把尚未实行职业制的出入境边防检查站，由兵役制改为职业制，暂划归公安部出入境管理局直接领导。尽管此项工作难度较大，但应抓紧进行，尽早结束出入境边防检查双轨制的局面。
第二步，在口岸城市设立暂由公安机关领导的出入境管理局。边防检查站全面改制后，与口岸城市的出入境管理局合并，并扩大职能，加强管理队伍，形成出境审批、发证、签证、验证一条龙的出入境管理新体制。
第三步，实现出入境管理部门的独立化、系统化。建议全国人大通过立法设立独立的中华人民共和国出入境管理总局，直接由国务院领导。在省(自治区、直辖市)、地级市和县区三个层次上设立出入境管理局，并实行直线型的上下垂直领导，使全国出入境主管部门成为一个独立的系统。
(四)坚持互相配合原则，加强出入境管理部门与公安部门的有效合作
无论是从理论还是从实践看，任何体制都有利有弊。独立化的出入境管理系统，其利之处是统一、规范、专业化程度高。其弊之处是独立、封闭，容易造成监督不力，与其他部门的合作难度增大。我们如果只看到独立化出入境管理系统的有利的一面，而忽视其有弊的一面，就不是全面地看问题和解决问题。鉴于篇幅所限，这里只对出入境管理部门与公安部门的合作问题略作阐述。
中国现行的公安出入境管理体制是一种典型的混合式出入境管理体制。公安出入境管理机构既具有出入境管理职能，又具有警察职能和外事职能。具体来说，出入境管理职能表现在本国公民出入境证件的签发与管理、本国公民和外国人的出入境检查、外国人在华居留旅行管理、本国公民和外国人出入境违法犯罪行为查处；警察职能表现在在华外国人一般的违法犯罪行为查处．外事职能表现在与外国驻华机构就涉外案(事)件进行交涉。这种混合式体制的最大优势有两点：一是可以通过庞大的警察基层组织把出入境管理职能落实到社会的方方面面，把外国人在华居留旅行管理落到实处；二是把在华外国人出人境违法犯罪行为查处与在华外国人一般违法犯罪行为查处在体制和二为一。出人境管理部门从公安部门独立出来后，尽管仍属于执法部门，但其原有的警察职能将丧失。外国人在华居留旅行管理、在华外国人出入境违法犯罪行为查处仍将归属于出人境管理部门，而在华外国人一般违法及其他犯罪行为查处则归属于公安部门。这样，出入境主管部门在体制上失去了警察基层组织的支持，在打击在华外国人出入境违法犯罪这一问题上与公安部门出现体制性分离。因此，必须通过刚性制度、有效沟通、有效协调，建立起出入境警察部门与公安部门双方的合作机制。
第五篇：外汇管理文档稿
第一章 企业主体管理
一企业主体管理的管理内容
（一）名录登记管理
1.具有对外贸易经营权企业的名录登记 2.无对外贸易经营权企业的名录登记 3.保税监管区域企业的名录登记 4.个人对外贸易经营者的名录登记
（二）名录变更管理
企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围、联系方式 企业应在变更事项发生之日起30天内，到所在地外汇局办理名录变更手续
二 企业主体管理的操作流程 监测系统网址: http://asone.safesvc.gov.cn/asone 企业信息管理----企业管理状态查询-----企业管理信息查询
第二章 贸易外汇收支业务审核
一 外汇收支业务管理范围 从境外、境内保税区收回的出口货款，向境外、境内保税监管区支付的进口货款，保税区内企业和境外贸易货款收付。从离岸帐户、境外机构境内帐户收回的出口货款，向离岸帐户、境外机构境内帐户支付的进口货款 深加工结转项下境内收付款。4 转口贸易项下收付款 5 其他与贸易相关的收付款 6 境内机构通过境外账户收入的出口货款与支付的进口货款纳入管理范围。二 核查信息的申报和管理
（一）申报单证管理 申报单证类型
I 支出申报单证： 境外汇款申请书 对外付款/承兑通知书 境内汇款申请书 境内付款/承兑通知书
Ii 收入申报单证： 涉外收入申报单 境内收入申报单
（二）贸易外汇支出信息申报管理 向境外付款 ： 基础信息 申报信息 进口付汇核查专用信息 2 向境内付款 ： 基础信息 进口付汇核查专用信息
（三）贸易外汇收入信息申报管理 从境外收款：基础信息 申报信息 出口收汇核查专用信息 2 从境内收款：基础信息 出口收汇核查专用信息 三 出口收入待核查帐户管理 1． 待核查帐户收入管理
I 办理外汇资金入帐前审核收汇资金性质，并划入待核查帐户
Ii一笔收汇既有货物贸易也有服务贸易的，货物贸易进待核查帐户，服务贸易部分直接结汇或进入经常项目外汇帐户。Iii 转让信用证项下贸易收汇。
Iiii 货物贸易项下人民币不进入待核查帐户，直接划入企业人民币账户 2 待核查帐户支出管理 待核查帐户资金必须先划入该企业经常项目外汇帐户后方可支付货款、还贷等支出，直接结汇的相应的人民币按实际支付需要使用 代理出口业务由代理方收汇，代理方收汇后可凭委托代理协议将外汇划给委托方，也可结汇后划给委托方，委托方收取代理方的外汇款无需进入待核查帐户
第三章企业报告
一 义务性报告： 1贸易信贷业务报告
I A类企业30天以上（不含）预收预付和B、C类监管期内发生的预收预付，收付款之日起30天内报告预计进、出口日期；
Ii A类企业90天以上（不含）延收延付和B、C类监管期内发生的30天以上的（不含）延收延付，进、出口之日起30天内报告预计收付款日期； 2远期信用证业务报告
对90天以上（不含）信用证结算付汇，预计付汇日期在进口日期之后的，在货物进口后30日内报告。3转口贸易收支业务报告
I 单笔合同项下转口贸易收支日期间隔超过90天（不含）且先收后支项下收汇金额超过等值50万美元的业务，在收款之日起30天内 报告
Ii单笔合同项下转口贸易收支日期间隔超过90天（不含）且先支后收项下付汇金额超过等值50万美元的业务，在付汇之日起30天内 报告。4出口收入存放境外业务报告 5辅导期义务报告
辅导期内发生的业务逐笔对应货物进出口与外汇收支或转口贸易收入与支出数据，填写《进出口收付汇信息报告表》，辅导期结束后10个工作日内报送外汇局。二主动性报告：
1贸易主体不一致业务报告 因企业分立、合并等原因导致进出口与收付汇主体不一致；捐赠进口项下进口与付汇主体不一致；须在收汇或进口业务实际发生之日起30天内提交资料现场报告。2差额业务报告
I 单笔进口报关金额与付汇额、出口报关金额与收汇额存在差额的根据匹配影响程度自主决定报告否。
Ii 对于存在多收汇或多付汇差额的可在收付款之日起30天内、多出口差额或多进口差额在进出口之日起30天内报告。
3非义务性报告范围的贸易信贷义务报告或转口贸易业务报告
I A类B、C类企业30天以内（含）预收预付和A类企业90天以内（含）延收延付 Ii单笔合同项下转口贸易收支日期间隔超过90天（不含）且先收后支项下收汇或先支后收项下付汇金额在等值50万美元以内的业务；单笔合同项下转口贸易收支日期间隔未超过90天（不含）的业务 二 企业报告的操作流程
（一）贸易信贷业务报告
预收帐款： 企业网上报告管理----贸易信贷管理----预收货款管理---预收货款报告新增查询出需要报告的收汇数据，录入预计出口日期、预计出口对应的预收金额---提交 修改： 企业网上报告管理----贸易信贷管理----预收货款管理---预收货款报告修改/删除 调整: 企业网上报告管理----贸易信贷管理----预收货款管理---预收货款报告调整对截止上月月末未到期的报告数据调整
预付帐款： 企业网上报告管理----贸易信贷管理----预付货款管理---预付货款报告新增查询出需要报告的收汇数据，录入预计进口日期、预计进口对应的预付金额---提交 修改： 企业网上报告管理----贸易信贷管理----预付货款管理---预付货款报告修改/删除 调整：企业网上报告管理----贸易信贷管理----预付货款管理---预付货款报告调整对截止上月月末未到期的报告数据调整
延期收款：企业网上报告管理----贸易信贷管理----延期收款报告---延期收款报告新增查询出需要报告的出口数据，录入预计收款日期、延期收款对应的报关单金额---提交 修改：企业网上报告管理----贸易信贷管理----延期收款报告---延期收款报告修改/删除 调整：企业网上报告管理----贸易信贷管理----延期收款报告---延期收款报告调整对截止上月月末未到期的报告数据调整
延期付款：企业网上报告管理----贸易信贷管理----延期付款报告---延期付款报告新增查询出需要报告的进口数据，录入预计付款日期、延期付款对应的报关单金额---提交 修改：企业网上报告管理----贸易信贷管理----延期付款报告---延期付款报告修改/删除 调整：企业网上报告管理----贸易信贷管理----延期付款报告---延期付款报告调整对截止上月月末未到期的报告数据调整
（二）远期信用证业务报告：同延期付款报告
（一）转口贸易收支业务报告
企业网上报告管理—转口贸易收支时间差报告--转口贸易先收后支时间差报告---------转口贸易先收后支时间差报告新增
（二）差额业务报告
企业网上报告管理---其他报告---多付汇差额报告---多付汇差额报告新增
（五）贸易主体不一致业务报告： 现场报告
（六）辅导期业务报告： 报送纸质资料
（七）出口收入存放境外业务报告
企业网上报告管理-----出口收入存放境外报告----境外账户收支报告
（八）其他特殊交易报告
企业网上报告管理---其他报告---其他特殊交易报告---其他特殊交易报告新增查询出需要报告的进出口或收付汇业务，录入影响时间、金额、影响情况----提交
第四章登记管理 C类企业贸易外汇支出、收入登记 5 持书面申请和相关资料到外汇局办理登记手续 2 B类企业超可收、付汇额度的贸易外汇收支登记 持书面申请和相关资料到外汇局办理登记手续 3 转口贸易超比例收入登记
同一合同项下转口贸易收入从待核查帐户结汇或划出金额超过相应支出金额20%（不含）的，持书面申请和下列资料办理登记手续：进口、出口合同；收入申报单证和支出申报单证；相关货权凭证（进出保税仓库的还需提交进仓单和出仓单）。二 流程 持书面申请和资料办理登记手续
第五章 非现场监测与分析
一 非现场监测与分析的管理内容 专项检测主体：对企业贸易信贷、出口收入存放境外、来料加工、转口贸易、境外承包工程、进出口退汇等业务，以及区内企业、辅导期企业等主体 2 监测指标：
（1）总量差额指标： 其中∑计算范围为核查月倒推12个月
总量差额=（∑调整后进口额+∑调整后收汇额）-（∑调整后付汇额+∑调整后出口额）
（2）总量差额率指标：
总量差额率=总量差额÷（∑调整后进口额+∑调整后收入额+∑调整后出口额+∑调整后支出额）×100%（3）资金货物比指标：
资金货物比=（∑调整后收入额+∑调整后支出额）÷（∑调整后出口额+∑调整后进口额）×100%
（4）贸易信贷报告余额比率指标
贸易信贷报告余额比率=（预收货款余额+预付货款余额+延期收款余额+延期付款余额）÷（∑进口额+∑收汇额+∑出口额+∑付汇额）×100% 6 二 操作流程 1 企业信息管理---企业管理状态查询----业务指标情况，查询非现场核查指标信息 企业信息管理---企业管理状态查询-----基础业务数据，查询在系统计算总量差额、总量差额率时调整后的出口额、进口额、收汇额、付汇额。
第六章 现场核查
一 企业现场核查主要内容
1对核查期内存在下列情况之一的企业，外汇局可实施现场核查：
（1）任意总量核查指标与本地区指标阈值偏离程度50%以上；（2）任意总量核查指标连续四个核查期超过本地区指标阈值；
（3）预收货款余额比率、预付货款余额比率、延期收款余额比率或延期付款余额比率大于25%；
（4）来料加工工缴费率大于30%；
（5）转口贸易收支差额占支出比率大于20%；
（6）单笔退汇金额超过等值50万美元且退汇笔数大于12次；（7）外汇局认定的需要现场核查的其他情况 现场核查方式
外汇局对需现场核查的企业，可采取下列一种或多种方式实施现场核查（1）要求被核查企业提交相关书面材料；（2）约见被核查其余法定代表人或其授权人；（3）现场查阅、复制被核查企业的相关资料；（4）外汇局认为必要的其他现场核查方式。现场核查实施
（1）现场核查通知：
对需现场核查的企业，外汇局将制发《现场核查通知书》，告知核查原因、方式、时间及业务范围等情况。.企业接到通知书后，应在通知书下发之日起3个工作日内通过监测系统企业端签收反馈外汇局；外汇局通过监测系统手工将通知书企业反馈状态标识为“已反馈”。
(2)现场核查材料 7 要求被核查企业提交相关书面材料的,在收到通知书之日起10个工作日内准备书面报告及相关证明资料。
外汇局约见法定代表人或其授权人的，应在收到通知书之日起10个工作日内持加盖公章的介绍信或授权书等身份证明到外汇局说明情况，外汇局根据非现场核查及以往现场核查纪录等情况对该企业进行风险警示谈话
现场查阅、复制被核查企业的相关资料的，应在收到通知书之日起10个工作日内及时准备好完整的文件、资料原件或加盖公章的复印件。
（3）现场核查记录：
形成现场核查情况记录，签字盖印，录入监测系统。(4)确定企业预分类结果 4涉嫌违规业务移交
存在下列情况之一的企业将被移交外汇检查部门
a.未按照《货物贸易外汇管理试点指引》及其实施细则等相关规定办
理贸易外汇收支业务；
b.未按规定进行国际收支统计申报和贸易外汇收支核查专用信息申报 c.办理贸易外汇收支违反外债管理规定，或代理进口业务，代理方未
付汇且违反外债管理规定；
d.代理进口业务委托方违反规定付汇，代理出口业务代理方未按规定
收汇或由委托方收汇；
e.未正确提供信息，导致贸易收汇未能进入待核查帐户，且办理结
汇；未按规定将贸易收汇纳入待核查帐户，待核查帐户收支超范围、待核查帐户之间资金相互划转等违反外汇帐户管理规定； f.未按规定办理贸易外汇业务登记手续 g.未按规定向外汇局报告
h.未按规定提交有效的单证、资料或提交的单证、资料不真实；未按
规定留存相关资料或留存不全； i.拒绝、阻碍外汇局管理机关依法进行核查 j.其他违反外汇局管理规定的行为。
二 流程 现场核查信息接收与反馈 8
第七章 分类管理
一 分类管理主要内容
外汇局根据现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分为A、B、C三类。
（一）分类管理主体范围
贸易外汇收支企业名录内的企业
（二）分类标准
1． A类企业标准：核查期内企业遵守外汇管理相关规定，且贸易外汇收支经外汇局非现场或现场核查情况正常的企业
2． B类企业标准：存在下列情况之一的企业，可列为B类企业
I 核查期内任一总量核查指标与本地区指标阈值偏离程度50%以上，经现场核查企业无合理解释；
Ii 核查期内任一总量核查指标连续四个核查期超过本地区指标阈值，经现场核查企业无合理解释；
Iii 核查期内预收货款余额比率、预付货款余额比率、延期收款余额比率或延期付款余额比率大于25%，经现场核查企业无合理解释；
Iiii核查期内来料加工工缴费率大于30%，经现场核查企业无合理解释； Iiiii核查期内转口贸易收支差额占支出比率大于20%，经现场核查企业无合理解释；
Iiiiii核查期内单笔退汇金额超过等值50万美元且退汇笔数大于12次，经现场核查企业无合理解释； Iiiiiii未按规定履行报告义务
Iiiiiiii未按规定办理货物贸易外汇业务登记
Iiiiiiiii外汇局实施现场核查时，未按规定得时间和方式向外汇局报告或提供资料
Iiiiiiiiii应海关、税务等国家相关主管部门要求实施联合监管的 iiiiiiiiiii外汇局认定的需要现场核查的其他情况 3． C类企业标准 9 存在下列情况之一的，可列为C类企业
I 最近12个月内因严重违反外汇管理规定，主要包括企业因逃套汇、违反贸易外汇管理相关规定受到外汇局处罚或被司法机关理案调查，Ii 阻扰或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料
Iii B类企业在分类监管有效期届满经外汇局综合评估，相关情况仍符合列入B类企业标准
Iiii 因存在于外汇管理相关的严重违规行为被海关、税务等国家相关主管部门处罚 Iiiii外汇局认定其他情况
（三）分类结果确定 1 确定预分类结果
外汇局根据现场核查获取的材料和信息，参考地区、行业、经济类型以及企业以往的非现场核查和现场核查等情况，核实企业核查期内贸易外汇收支的真实性及其与进出口的一致性并确定预分类结果。预分类结果包括：A类企业、B类企业、C类企业、注销名录 2 预分类结果告知企业与企业签收反馈
外汇局确定企业预分类结果后，对现场核查企业发放《分类结论告知书》，告知其预分类结果和申述期等情况。采取电子或纸质方式。
企业应在告知书发放之日起3个工作日内通过监测系统签收反馈外汇局.确有需要也可到外汇局现场签收，到柜台办理签收的外汇局可通过监测系统打印告知书交给企业。企业在回执联签字加盖公章后反馈外汇局，外汇局通过监测系统手工将告知书企业反馈状态标识为“已反馈”。
企业未在规定期限内签收反馈的，外汇局通过电话督促其尽快签收反馈；电话无法联系的，可根据实际情况采取其他联系方式，或通过监测系统打印告知书并加盖业务章后，将纸质通知书邮寄企业。3 申述及异议处理
企业对预分类结果异议的，可自收到告知书之日起7个工作日内向外汇局提交加盖公章的书面说明及相关证明资料进行申述，超过规定期限的外汇局不予受理；受理的外汇局对其被核查业务进行复核，并于企业申述之日起20个工作日内确定是否对预分类结果进行调整。复核方式可采取按原预分类结果确定权限报上一级领导审核或通过集体审议方式进行； 4 预分类结果调整、（四）分类结果公布
外汇局在分类结果确定后及时通过监测系统发布分类结果为B、C类的企业名单
（五）分类监管有效期
分类结果自发布次日起生效，B、C类企业的分类监管有效期为一年，外汇局可对监管期进行调整
B类企业管理措施：
（1）对于以汇款方式结算的（预付款、预收款除外），金融机构应审核相应的进、出口货物报关单和进、出口合同；对于以信用证、托收方式结算的，除按国际结算惯例审核有关商业单据外，还应审核相应的进、出口合同；对于以预付款、预收款结算的，应审核进、出口合同和发票
（2）金融机构应对其贸易外汇收支进行电子数据核查；超过可收、付汇额度的贸易外汇收支业务，金融机构应凭《登记表》办理
（3）对于预收货款、预付货款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企业需按企业报告的有关规定向所在地外汇局报送信息
（4）企业不得办理90天以上（不含）的延期付款业务：监管期内企业进口报关后须在90天（含）内付汇。
（5）企业不得签订包含90天以上（不含）收汇条款的出口合同：监管期内企业出口报关后须在90天（含）内收汇（6）其他
C类企业管理措施：
（1）逐笔外汇收支业务须到所在地外汇局办理登记手续，凭外汇局出具的《登记表》到金融机构办理。对于以汇款方式结算的（预付款、预收款除外），外汇局应审核相应的进、出口货物报关单和进、出口合同；对于以信用证、托收方式结算的，应审核相应的进、出口合同和发票；对于单笔预付款金额超过等值5万美元的还将审核经金融机构核对密押的外方金融机构出具的预付款保函。（2）对于预收货款、预付货款以及30天以上（不含）的延期收款、延期付款，企业须按企业报告规定报送信息
（3）企业不得办理90天以上（不含）远期信用证（含展期）业务：
（4）企业不得办理90天以上（不含）延期付款业务：监管期内企业进口报关后须在90天（含）内付汇
（5）企业不得签订包含90天以上（不含）收汇条款的合同：监管期内企业出口报关后须在90天（含）内收汇
（6）企业不得办理转口贸易外汇收支
（7）企业为跨国集团集中收付汇成员公司的，该企业不得继续办理集中收付汇业务；企业为跨国集团集中收付汇主办企业的，停止整个集团的集中收付汇业务（8）其他 已开办出口收入存放境外业务的企业被列为B类的，在分类监管有效期内，企业出口收入不得存放境外账户，不得使用境外账户对外支付。外汇局可要求其调回境外账户余额
被列为C类企业的，企业应当于列入之日起30天内关闭境外账户并调回境外账户余额
二． 分类管理操作流程 企业签收反馈： 现场核查信息接收与反馈 分类结果查询： 企业信息管理-----企业管理状态查询-------企业管理信息查询
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