2013年反洗钱培训制+度及计划[5篇范文]

第一篇：2013年反洗钱培训制+度及计划

关于印发《xxxxx中支2013年反洗钱培训制 度及计划》的通知各区、县支公司，公司各部室：公司反洗钱培训

制度是公司反洗钱内控制度之一。为建立健全反洗钱培训机

制，确保各业务条线反洗钱岗熟悉反洗钱的责任和义务，增

强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际操作和实战经

验，并结合公司实际，公司制定了《xxxxx2013年反洗钱培

训制度及计划》各区、县支公司及公司各部室在接到通知以

后，请及时学习，并严格遵照执行。中心支公司二〇一二年十二月十二日主题词：印发反洗钱2013

年培训制度计划通知抄送：总经理室 保险公司

xxxx部2012年12月12日印发 编录：xxx校对：XXX九月开学季，老师你们准备好了吗？幼教

开学准备小学教师教案小学教师工作计...初中教师教案初中

教师工作计...XXXXXXXXX中支2013年反洗钱培训制 度

及计划公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之

一。为建立健全反洗钱培训机制，确保各业务条线反洗钱岗

熟悉反洗钱的责任和义务，增强员工分析判断能力，切实掌

握反洗钱实际操作和实战经验，从思想上重视对反洗钱的培

训工作，从而保证反洗钱工作措施得到全面落实，做到反洗

钱工作有组织、有安排、有落实，根据公司各机构及各部室

开展反洗钱工作实际情况，按照中国人民银行有关反洗钱培

训工作要求，制定公司2013年度反洗钱培训制度及计划如

下：

一、培训要求：把反洗钱培训工作列入年度经营管

理中。培训工作要注重实效，不走形式，不走过场，对参训

人员进行必要的考核。

二、2013年公司整体培训工作计划：培训时间培训地点培训会议内容 培训参加人员会议

主持 人2013年1季度 1月份公司会议 室“一法四

令”及反洗钱监管新规；根据2012年反洗钱内部审计情况

修改相关制度学习；2013年内部审计制度。2013年2

季度 5月份 岩神山宾 馆信息采集表规范化管理流程，及

大额、可疑交 易识别能力培训2013年3季度7月份

公司本部小会议室 学习人民银行上半年反 洗钱相关法律

法规及反洗钱最新动向，总结上 半年反洗钱工作。2013

年3季度7月份公司会议室 反洗钱客户身份信息采 集；

金融机构反洗钱工 作中保存记录制度的内 容2013年

4季度9月份公司会议室、金融机构不履行反洗钱义务

所必须承担的法 律责任；根据2013年反 洗钱新规，拟定

2013年 内部审计工作流程及时 间2013年4季度 12

月份公司会议 室可疑交易分析判断技 巧、非现场监管

报表填 报要求上述培训计划为公司2013年反洗钱

工作整体培训计划的一部分，可根据实际情况予以调整，但

全年培训次数不得少于六次，具体培训内容包括但不限于以

下内容：

1、根据人民银行反洗钱工作最新要求组织培训；

2、根据总、分公司合规管理部要求安排相关培训内容；

3、公司反洗钱工作领导小组根据公司反洗钱工作开展实际情

况组织培训。公司各区县支公司、公司各部室反洗钱培训

制度及计划制定、考核部门为综合管理部。

四、各区、县机构及各部室培训制度要求：各区、县机构及各部室每个季度必须组织本机构（部门）员工进行至少一次反洗钱工

作培训，主要内容为：

1、人民银行反洗钱新规；

2、公

司各项反洗钱相关制度文件；

3、反洗钱工作操作实务。同

时要求各区、县机构及各部室以纸质文件、会议记录、照片、视听资料的形式将反洗钱培训情况建档保存备查，并 将此

纳入各机构、公司各部室半年及年终考核。

五、新入司

人员及转岗人员培训制度： 所有新入司人员必须经过反洗

钱法律法规（一法四令）培训以后方能上岗，同时新入司人

员还需根据上岗岗位工作要求由各机构、部门负责人做反洗

钱培训，并上报培训记录到综合管理部反洗钱岗以备查。三个月以内新入司人员，由综合管理部反洗钱岗集中对新进

人员进行再次全面培训，培训结束后参加分公司合规部组织的反洗钱考试，考试资料及成绩将予以存档，作为新近员工

转正考核指标之一。

六、培训考核： 每次业务技能培训，需当堂对参训人员进行笔试，并按分数予以对参训人员进考

核，考核成绩纳入员工培训档案，试卷交综合管理部存档。XXXXXXX中心支公司 二〇一二年十二月十二日

第二篇：反洗钱培训计划

2018反洗钱培训计划

为使支行员工较好地掌握有关反洗钱制度、规定，全面提高支行员工业务素质，明确学习目的、学习重点，使支行员工更好的适应我行发展的需要，特制定本培训计划:

一、制定、季度、月、日的学习计划

针对重点，既有理论学习，又有实际业务操作学习，确定员工应掌握的知识，每季组织一次学习讨论，按月组织实施。

二、下发学习提纲，突出学习重点

针对业务需要，由简单至复杂，进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习任务。

三、学习内容:

1、什么是洗钱。

2、洗钱的特征。

3、洗钱的过程。

4、洗钱的方式。

5、洗钱的危害性。

6、金融机构反洗钱的义务。

7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些，8、一个《规定》、两个《办法》从什么时候开始施

9、金融机构反洗钱工作的三项原则。

10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。

11、哪些支付交易属于可疑支付交易。

12、哪些支付交易属于大额支付交易。

13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。

14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的利益，15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。

16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项。

四、学习方式

1、在日常工作中，遇到棘手的问题，及时翻看有关制度，找出依据，并积极地与公司相关部门沟通，使得每一笔业务的处理都有据可依。

2、采取一帮一的互学方式，引导员工自觉学习，创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛围，激发员工的工作热情。

3、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式，以检查学习的成果，对工作学习中能主动思考问题，钻研业务的同志给予口头表扬。

4、定期召开座谈会，以心贴心的方式，交流学习成功的经验。

第三篇：反洗钱培训计划

2014年反洗钱培训计划

为使公司职员较好地掌握有关反洗钱制度、规定，全面提高公司职员业务素质，明确学习目的、学习重点，使公司职员更好的适应公司发展的需要，特制定本培训计划：

一、制定、季度、月、日的学习计划

针对重点，既有理论学习，又有实际业务操作学习，确定员工应掌握的知识，每季组织一次学习讨论，按月组织实施。

二、下发学习提纲，突出学习重点

针对业务需要，由简单至复杂，进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习任务。

三、学习内容：

1、什么是洗钱。

2、洗钱的特征。

3、洗钱的过程。

4、洗钱的方式。

5、洗钱的危害性。

6、金融机构反洗钱的义务。

7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些？

8、一个《规定》、两个《办法》从什么时候开始施行？

9、金融机构反洗钱工作的三项原则。

10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。

11、哪些支付交易属于可疑支付交易。

12、哪些支付交易属于大额支付交易。

13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。

14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的利益？

15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。

16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项？

四、学习方式

1、在日常工作中，遇到棘手的问题，及时翻看有关制度，找出依据，并积极地与公司相关部门沟通，使得每一笔业务的处理都有据可依。

2、采取一帮一的互学方式，引导员工自觉学习，创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛围，激发员工的工作热情。

3、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式，以检查学习的成果，对工作学习中能主动思考问题，钻研业务的同志给予口头表扬。

4、定期召开座谈会，以心贴心的方式，交流学习成功的经验。

第四篇：反洗钱培训计划

中国建设银行四平城区支行文件

建区函〔2006〕21号

签发人：田子良

城区支行反洗钱业务培训计划

为使会计人员较好地掌握总行、省分行的有关反洗钱制度、规定，全面提高会计人员业务素质，明确学习目的、学习重点，使会计人员更好的适应我行业务发展的需要，根据我行业务实际，特制定本培训计划：

一、制定、季度、月、日的学习计划

针对重点，既有理论学习，又有实际业务操作学习，确定一年内员工应掌握的知识，每季组织一次学习讨论，按月组织实施。

二、下发学习提纲，突出学习重点

针对业务需要，由简单至复杂，进一步深化学习内容，有计划、有步骤地完成全年学习任务。

三、学习内容

1、什么是洗钱。

2、洗钱的特征。

3、洗钱的过程。

4、洗钱的方式。

5、洗钱的危害性。

6、金融机构反洗钱的义务。

7、金融机构反洗钱工作的主要法律法规有哪些？

8、一个《规定》、两个《办法》从什么时候开始施行？

9、金融机构反洗钱工作的三项原则。

10、金融机构反洗钱工作的四项主要制度。

11、哪些支付交易属于可疑支付交易。

12、哪些支付交易属于大额支付交易。

13、金融机构反洗钱工作中保存记录制度的内容。

14、金融机构开展反洗钱工作是否会违反保密义务，是否会侵犯客户尤其是个人客户的利益？

15、金融机构不履行反洗钱义务所必须承担的法律责任。

16、提供执法客户尽职调查时应注意的事项？

四、学习方式

1、月初确定本月的学习内容。由会计主管组织实施，结合事前拟好的学习提纲，有步骤、有计划地利用班前准备时间辅导学习半小时。

2、在日常工作中，遇到棘手的问题，及时翻看有关制度，找出依据，并积极地与上级行会计部门沟通，使得每一笔业务的处理都有据可依。

3、采取一帮一的互学方式，引导员工自觉学习，创造一种“谁不学习谁落后”的学习氛围，激发员工的工作热情。

4、每季度未利用业余时间进行抽查问答方式，以检查学习的成果，对工作学习中能主动思考问题，钻研业务的同志给予口头表扬。

5、定期召开座谈会，以心贴心的方式，交流学习成功的经验。

6、适当采取调整岗位的方法，使业务单一化的格式向业务综合化方向发展。

四平建行城区支行 2006年1月30日

主题词：

反洗钱

培训

总结

抄送：市行

内部发送：行长

校对：会计部

高燕燕

中国建设银行城区支行

2006年01月30日印发

第五篇：反洗钱宣传和培训计划

XXX营业部2017年反洗钱培训宣传计划

为贯彻落实《反洗钱法》及《证券期货业反洗钱工作实施办法》相关法律法规，切实履行反洗钱义务，规范公司反洗钱培训工作，加强公司反洗钱体系建设，提升反洗钱工作水平，根据总公司反洗钱工作要求及工作实际，结合我营业部实际制度本培训宣传计划。

一、培训宣传目标

通过开展反洗钱宣传活动，发挥金融机构反洗钱作用，提高金融机构反洗钱人员的业务素质，增强金融机构反洗钱意识和履行反洗钱义务的自觉性，起到防范洗钱风险，维护金融稳定的作用；加强金融机构之间的沟通协调，为进一步优化反洗钱工作营造良好的外部环境；提高业务人员的素质，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际操作和经验，使反洗钱操作更加规范、高效。

二、培训宣传对象

1、营业部全体工作人员

2、营业部客户

3、营业部居间人

三、培训宣传内容

1、反洗钱相关法律法规：包括《反洗钱法》、《金融机构交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料集交易记录保存管理》等。

2、公司反洗钱内控制度和操作流程

3、反洗钱宣传手册

4、开展内部自查，加强内控管理

四、培训宣传方式

1、现场培训

2、案例研讨

3、考试

4、一对一答疑

五、培训安排

1、长期进行反洗钱宣传及咨询

2、每季度集中进行一次全体工作人员反洗钱培训

3、全年组织一次反洗钱考试

XXXX有限有公司 XXXXX营业部 2017年1月