企业员工尽职调查

第一篇：企业员工尽职调查

一、员工尽职调查

员工尽职调查主要指对雇前员工进行背景调查，特定员工（可能是升职的潜在对象）的职业表现、工作业余时间活动的调查，以及员工工作投入度、满意度调查等。

员工尽职调查所采用的内容可能会根据调查目的、调查对象等的不同而不同，如对待雇前员工进行的尽职调查可能更多是前工作背景调查等。

二、员工尽职调查的内容

员工投入度：员工对工作本身的态度，通常包含了员工对工作角色、工作要求、工作负荷度、工作技能、工作管理、工作自主性。工作在企业中的重要性等方面的判断。

员工敬业度：员工认同并卷入特定组织的相对力量，通常包含个人对组织目标和价值观的信仰和接受，愿意为企业利益做出巨大的努力，具有维护成员资格的强烈愿望。

员工投入度—敬业度研究的意义：员工是企业最大的财富，员工的工作表现直接影响产品的质量、服务质量，对人力资源的关注是企业发展成熟的标志，所以通过对企业员工的投入度—敬业度的调查研究为企业更好的理解驱动员工表现的核心因素，从而更好的激励员工。

企业员工尽职调查的的主要内容：

1、对员工进行雇前调查，了解其品行、能力、教育、从业情况和社会关系等背景情况（雇前调查有助于帮助企业充分了解拟录用员工的工作经历、学历教育、工作情况、同事或者公司对其评价、职业道德、业绩状况等等，深入了解被调查者的工作能力、诚信状况等，能有效的降低企业的资金管理、技术泄密、人员流失等方面的风险）；

2、调查特定员工在工作期间、业余时间的活动、行为和交往情况，特定情况下的职业表现，外部来往等；

3、对公司高级管理人员及重要内晋职人员进行调查，了解其能力、品行、贡献、培养与使用价值、忠诚与信誉等情况；

4、对内部员工的盗窃、破坏、违法违纪事件、案件进行调查；

5、调查推销员、驻外代表的工作情况，如工作态度和效率，生活娱乐花费，是否为企业尽职尽责等。

三、员工尽职调查的方法

实施员工尽职调查时，一般采用的方法包括：观察法、访谈法和调查表法等

1、观察法

指调查者根据一定的调查目的、调查提纲，用自己的感官和辅助工具直接观察被

调查对象。这种方法要求深入实际，现场感受，可以收集到一些无法言表的直接材料。

2、访谈法

通常有选择的邀请5-10个被调查对方的员工，用一定的时间，由一个经验丰富的调查者组织讨论某些话题。

3、调查表法

调查表法是为了达到设想的目的，制定某一计划全面或比较全面地收集研究对象的某一方面情况的各种材料，并作出分析、综合，得到某一结论的研究方法。这一方法是最常用且可以全面的把握当下情况。

四、员工尽职调查表

员工尽职调查表

（注：此表为基本版式，其具体内容可以根据不同的调查目的重新拟定）

第二篇：企业尽职调查清单

XXXX项目（公司）

尽职调查文件清单

调查文件清单（A办公室提供）

1.公司基本情况

1.1.注册中、英文名称及缩写； 1.2.法定代表人；

1.3.设立（工商注册）日期； 1.4.住所及其邮政编码； 1.5.电话、传真号码； 1.6.互联网网址； 1.7.电子信箱 1.8.公司对外宣传材料

2.公司成立和历史沿革 2.1.简单说明公司自设立后的历史沿革情况并提供公司股权结构图（需追溯至自然人、集体资产管理机构或国有资产管理机构）

2.2.如有内部职工股或者委托持股情况，请特别说明，并列明持股清单（包括姓名、持股份额及比例、入股日期、持股方式），是否有清退计划

2.3.2.4.2.5.现行有效并标明通过工商年检的营业执照及组织机构代码证 设立时的投资协议、验资报告、评估报告、历次公司章程及修正案 批准设立公司的政府主管部门、国有/集体资产管理部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书和可行性研究报告、批复和改制批文

2.6.历次股权转让协议及涉及股权转让的董事会、股东会决议、政府批文（如有）以及申请工商变更的资料

2.7.历次增资/减资协议、董事会及股东会决议、政府批文（如有）、股东非现金出资的资产评估报告、验资报告、营业执照

2.8.自设立后的历次名称、法定代表人、注册地址及营业范围的变更

2.9.目前公司所有股东的最近一年检的企业法人营业执照（自然人股东请提供身份证复印件并说明多个自然人股东之间的关系）、公司章程及最近三年及一期（如有）由注册会计师出具的审计报告，没有审计报告的请提供公司财务报告。

2.10.目前公司股东持有的股权是否存在质押或冻结的情况，如有，请提供相关协议等法律文件

2.11.历次股东会/董事会决议及高层管理部门的重大事项决议 2.12.其它与历史沿革相关的文件

3.公司的组织结构 3.1.公司组织结构图（采用方框图或其他有效形式，全面披露其组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。公司还应标明组织结构的具体组织联系，包括前述主体的主要业务、基本财务状况（应注明是否经过审计及审计机构的名称）、主要管理层以及其控股和参股单位等情况）；

3.2.内部组织机构设置及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况；

3.3.公司内部管理制度（内部决策和授权制度、关联交易制度、财务管理制度、内部审计制度、计提“八项减值准备”的内控制度、子公司管理制度、信息披露及营销、采购等其他内控制度）。

4.公司治理情况 4.1.4.2.4.3.三会（股东大会、董事会、监事会）议事规则、总经理工作细则； 三会会议的通知、签到、记录、决议及决议的跟踪执行情况； 重大生产经营决策程序与规则，包括对外投资等重大投资决策的程序和规则，重要财务决策的程序与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况（从章程摘录）；

4.4.董事长、总经理、财务负责人、技术负责人在近三年内曾发生变动的，其变动的经过及原因；

4.5.董事、监事、高级管理人员和核心技术人员履行诚信义务的限制性规定，包括股份锁定办法、责任保险制度（如有）等；

4.6.董事、监事及高管人员情况：

4.6.1.董事、监事、高级管理人员的情况，主要包括：姓名及国籍、性别、年龄、学历、职称、主要业务简历（可披露其主要的业绩记录）、曾经担任的重要职务及任期、在公司担任的现任职务、兼任其他单位的职务；

4.6.2.与上述人员所签定的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取及拟采取的措施；

4.6.3.按如下类别提供上述人员在目前持有公司股份的情况：

（1）个人持股，即以上述人员的名义，或由其授权或指示他人代其持有的股份；（2）家属持股，即上述人员的配偶或子女持有的股份；

（3）法人持股，即上述人员通过其近亲属能够直接或间接控制的法人持有的股份。

4.6.4.上述人员在发行前持有股份公司关联企业股份的情况，包括持股数量，持股比例，以及有关承诺和协议；

4.6.5.上述人员在股东单位或股东单位控制的单位、在公司所控制的法人单位、同行业其他法人单位担任职务的情况；

4.6.6.上述人员相互之间存在的配偶关系、三代以内直系和旁系亲属关系。

（B销售生产研发部门提供）

5.行业与公司竞争力分析（分析本行业的市场状况及发展趋势）5.1.行业的概况和前景，本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景（最好能提供近三年统计数据并注明出处）；

5.2.国家对本行业的产业政策及发展规划；

5.3.有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）；

5.4.对公司未来发展起重大影响的因素分析，现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等；

以上各点主要分析：行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、技术水平以及以上因素的发展趋势；影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，进入本行业的主要障碍；

5.5.本行业竞争情况和公司的竞争力比较（主要竞争状况，包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况）

5.5.1.市场竞争力分析，主要竞争对手的名称、产品市场表现情况； 5.5.2.与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、新产品开发能力、设备水平等方面的比较；

5.5.3.与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。

5.6.同行业企业的经营与发展动向

6.企业经营情况

6.1.公司从事业务所必须的许可证和执照，包括但不限于：组织机构代码证、生产许可证、经营许可证、财政登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、外汇登记证、海关登记证、贷款证、产品质量证书、资质证明、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、生产安全及消防安全相关证书等其他类似许可证和执照。

6.2.实际从事的主要业务；

6.3.业务基本情况，生产能力；主要产品的销售额及出口比例；主要原材料和能源耗用情况；与主要客户（前五名）的销售金额、比例，公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的采购模式和市场供求状况；公司主要（前五名）的原料供应商名单及采购数量、金额、占总采购的比例；主要生产设备；

6.4.营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、销售模式、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）；

6.5.公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况；

6.6.公司的核心技术，重要的知识产权和非专利技术，公司拥有的已获国家发明专利申请号的技术成果；公司的专有技术和技术成果；

6.7.研究开发情况。研究开发机构；研究人员和研究经费投入；公司正在研究开发的新产品及新技术；公司的技术创新机制。

（C人力资源部门提供）

7.劳动人事 7.1.7.2.公司现有员工名单、签订劳动合同情况及劳动合同样本

说明公司与其董事、高级管理人员、技术骨干及业务骨干是否就竞业禁止、保密、发明归属事项签订任何书面协议, 并提供相关法律文件

7.3.公司工会组织情况、劳动人事管理制度，包括职工工资管理、社会保险、各项规章制度等文件

7.4.社会保险登记证及公司为职工缴纳社保的情况说明，请列明缴纳保险的员工名单、保险种类（养老、医疗、失业、工伤保险及住房公积金）、计算方式、公司和员工的缴纳比例和缴纳金额等。如有欠缴情况，请说明原因及欠缴的金额、比例。

7.5.机械行业是否有特殊的社保要求

（D财务部门提供）8.财务会计体系

8.1.请介绍公司的基本会计、财务管理体系和适用的会计、财务管理（包括但不限于内部控制制度、投融资管理制度、预算管理制度、成本控制制度、外汇管理制度等）规章，并提供相应的书面材料。

8.2.请介绍财务部门的主要职责、组织结构及分工情况。介绍财务部分主要人员及职责分工。

8.3.请说明下属子公司、分公司和单位财务实行独立核算的情况。企业会计数据如何汇总？会计报表如何编制？是简单汇总报表还是合并报表？

8.4.请介绍公司预算方式、预算内容、预算程序（制定、分解过程）、权限、汇总结算程序、预算执行情况的考核办法、奖惩制度。

8.5.请介绍具有行业特殊性的会计科目和会计核算方法。

8.6.请介绍过去及未来可能的会计政策变化的原因和影响。（主要是收入确认、坏账计提及资产减值准备方面）

8.7.公司各级单位每月、每季度、半和的结帐日是哪一天？是按季度、还是按半、出具内部财务报表？

9.财务报表

9.1.近三年一期，本公司及主要子公司经审计的合并资产负债表、合并损益表、合并现金流量表、合并利润分配表和会计附注及审计报告（如无审计报告，请提供未审计财务报告，请注明财务报告的合并范围）。

9.2.与上述历年报表相匹配的三级或三级以上明细科目余额表。9.3.请提供公司管理层用于经营分析的内部报表及对运营情况的分析。

10.经营相关

10.1.产品销售基本流程、收入确认时点。10.2.分产品类别的销售及成本数据。10.3.产品成本结构（即料工费构成）。

10.4.主要原材料供应商及价格波动情况、采购合同、发票、入库单等的样本。

10.5.主要客户销售情况、收款情况（或请提供给予客户的信用期情况），主要客户、主要产品的销售凭证样本，包括但不限于发票、出货单、报关单。

10.6.母公司及各子公司未来3年销售计划、已签订的销售合同、已签订的销售意向性协议。

11.公司税务、财政补贴及海关 11.1.公司税务登记证。

11.2.关于纳税情况的说明，应包括税种、适用税率、税收缴纳方式、期初未交数、报告期应纳税额、报告期实际纳税额、期末未交数，有关税收优惠的详细说明或批复文件等。

11.3.公司最近三年的纳税申报表，以及相应的完税证明。如不能提供，请说明原因。

11.4.公司过去三年因税务问题而受到的行政处罚情况及相关文件。11.5.将对公司产生重大影响的即将执行或即将发生的有关税收文件、政策、政府文件等。

11.6.公司现时享受的财政补贴、财政扶持政策及主管部门的批准文件。11.7.公司通过海关减免税进口的机器设备清单及海关减免税的全套文件、发改委和海关签发的鼓励外商投资项目确认书（适用于外资企业）。

11.8.公司处于海关监管期内的机器设备若存在转让、租赁或抵押等情形，请提供海关的批准文件（适用于外资企业）。

12.公司资产情况 12.1.土地使用权。

12.1.1.全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。

12.1.2.全部出让土地的土地出让之批准文件、合同和国有土地使用证。12.1.3.全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。

12.1.4.全部转让土地的土地转让之批准文件、合同和国有土地使用证。12.1.5.上述土地使用权的评估文件。

12.1.6.公司土地租赁合同、租赁备案登记证明及该等土地之使用权证。12.1.7.上述土地使用权的抵押和任何载有约束性条款的文件。

12.2.房产

12.2.1.公司房屋所有权和使用权证书或其它证明文件。12.2.2.上述房产的评估文件。

12.2.3.公司房产租赁合同、租赁备案登记证明及该等房产之房地权证。12.2.4.上述房产权的抵押和任何载有约束性条款的文件。12.3.固定资产

12.3.1.公司主要固定资产（对公司生产经营具有重要作用的机器设备、生产线、排污设备及公司拥有的全部车辆，不含不动产）台账和资产评估文件以及证明资产属于公司的文件（包括但不限于购置合同、发票、车辆行驶证等）。

12.3.2.如公司股东以实物资产或其它非现金资产作价出资，此类资产完备的权属证书。

12.3.3.公司对其资产以分期付款购买、信贷、租赁等方式拥有或使用的全部合同文件。

12.3.4.公司资产抵押清单以及相关协议。12.3.5.固定资产折旧、减值测试政策及执行情况。

12.4.无形资产

12.4.1.无形资产清单、摊销政策、减值测试情况。

12.4.2.如有无形资产作价出资，请提供此类资产完备的权属证书、评估报告。

（E法务部门提供）

13.知识产权和无形资产 13.1.商标

13.1.1.公司拥有和使用的商标或服务商标的清单、注册证书和申请文件 13.1.2.商标使用许可合同(包括公司许可他人使用及公司被许可使用)13.1.3.商标使用许可备案文件

13.2.著作权相关文件、专有技术情况及相关协议 13.3.域名注册登记文件

14.重大合同

14.1.公司正在履行的对业务经营有重大影响的重大合同清单(包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明)及合同副本，包括但不限于：

14.1.1.有关担保、抵押或赔偿的合同 14.1.2.有关提供设施和服务的合同

14.1.3.有关代理、经销、专营权、特许或限制性交易的合同

14.1.4.任何载有非正常条款(包括非正常负担或非正常市场价格)的合同 14.1.5.以分期付款方式的采购(或购置)合同 14.1.6.保险合同 14.1.7.其它重大合同

14.2.公司的格式合同样本、合同管理制度说明和有关文件

15.违约、诉讼和行政处罚

15.1.违约

15.1.1.公司违反其为一方当事人的任何合同及由此引起的超过500万元人民币（根据公司规模适当调整）人民币的索赔的情况

15.1.2.与公司订立合同的任何一方违反所定合同及公司就该违约行为提出或将提出的索赔的情况

15.2.诉讼或其它司法或行政程序

15.2.1.公司现存的尚未了结（包括尚未执行完毕）的标的额超过500万元人民币（根据公司规模适当调整）的诉讼、仲裁、纠纷、调解或其它司法或行政程序的相关文件（包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁定书、调解书等）

15.2.2.公司所知的将来可能会涉及的诉讼或仲裁的重大事项的详细陈述

15.3.行政处罚

15.3.1.公司过去三年因违反工商、税务、土地、环保、海关、卫生、安全、消防、建筑、规划及其他法律、行政法规而受行政处罚的情况及相关文件

15.3.2.公司目前是否存在任何政府机构正在进行的调查

（F投资部门提供）

16.公司对外投资情况

16.1.公司资产结构图(包括公司下属企业、挂靠企业及其他关联企业)及产权关系

16.2.公司持有其它企业股份或资产的全部权属证明文件

16.3.公司所有长期投资的下属公司的现行营业执照、公司章程及最近三年和一期的注册会计师出具的审计报告

16.4.其它相关文件 17.公司发展规划

发行当年及未来两年内的发展计划，主要包括： 17.1.公司的发展战略；

17.2.整体经营目标及主要业务的经营目标； 17.3.产品开发计划； 17.4.人员扩充计划； 17.5.技术开发与创新计划；

17.6.市场开发与营销网络建设计划；

同时提供上述计划所依据的假设条件，实施上述计划将面临的主要困难；上述业务目标的主要经营理念或模式；上述业务发展计划与现有业务的关系；募股资金运用对实现上述业务目标的作用。

第三篇：企业尽职调查资料清单

企业尽职调查资料清单

序号 文件明细

有 无 备注

第一部分

公司文件

一、基本情况

1、公司最新的证照文件，包括：

（1）

营业执照（2）

组织机构代码证（3）

税务登记证（4）

银行开户许可证

（5）

银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）

社会保险登记证/表

（7）

开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）

其他经营行政许可2、3、公司最新章程

公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公 司等）

4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图

第1页

序号

6、文件明细

公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本 变更的验资报告）

有 无 备注

7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评 估报告，如有）

8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记 备案文件（如有）

9、二、历史沿革

1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括 公司设立、历次变更及年检

2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出 资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；

3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订 的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向 书、备忘录（如有）；

三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明

公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的 决议

3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销

第2页

序号 文件明细

售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图

有 无 备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告 公司主要的业务合同格式文本

已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相 关批文

7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原 材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明

8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明 等

9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同 清单

10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股 公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；

11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等 代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；

12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联 营协议）清单及所有合同

13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协 议

14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的

第3页

序号 文件明细

缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导 致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；

有 无 备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；

对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公 司认为应提供的其他文件；

四、重大债权债务1、1.重大债权

（1）

2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务

（1）

5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含

担保登记文件）

（2）

6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保

合同（含担保登记文件）

（3）

7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）

8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同

（1）

10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合

同4、11.或有债务

第4页

序号 文件明细

有 无 备注

（1）

12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担

保登记文件

（2）

公司提供的任何形式之担保情况汇总表

13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产

置换协议、对外投资或股权转让协议

五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与 经营密切相关的合同）

1、14.项目超过5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付

台账

（2）

24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同

26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同

第5页

序号 文件明细

有 无 备注

（3）

27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.与项目相关的其他合同

（5）

32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投

标相关文件2、33.不动产租赁合同

（1）

34.租赁合同/联营协议（2）

35.租赁备案证明3、36.其他重大合同

（1）

37.项目合作合同（2）

38.上下游客户合作协议

（3）

39.与公司日常运营相关的其他重大合同

40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告

43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同

汇总表

42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被

第6页

序号 文件明细

投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司 经营情况）

有 无 备注

46.银行开户基本信息查询及信用报告 47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表

51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件

53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表

57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议

58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部

控制、内部管理制度文件

60.关联方名称清单

61.关联方交易统计表

62.重大关联方交易合同、协议等资料

七、主要资产

第7页

序号

1、文件明细

63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形

提供相关文件：

有 无 备注

（1）

国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文

件；

（2）

划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；

（3）

土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；

（4）

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转

让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合 同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；

（5）

从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合

同，国有土地使用权证，租金支付凭证；

（6）

从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租

赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；

（7）

以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。（8）

盖有土地部门查询章的土地情况信息表。

2、请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提 供相关文件：

（1）

已建设完成并取得产权证的物业：房产证；

（2）

从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，第8页

序号 文件明细

请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未 办理产权证原因说明；

有 无 备注

（3）

从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；

（4）

出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可

证(如有)、租赁登记证；

（5）

以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文

件；

（6）

盖有房产部门查询章的房产信息表。

3、请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提 供与购置和证明权利/所有权有关的文件

4、请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件

（1）

公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权(包括对前述内容的申 请)的详情及有关注册证书

（2）

公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有

技术、域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让 方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明

（3）

现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商

标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或

第9页

序号 文件明细 纠纷

有 无 备注

八、税务及财政补贴1、2.3、请公司说明公司目前适用的主要税种、税率 请公司提供近三年的纳税申报表

公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司 欠税通知、欠税罚单

4、为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服 务的中介机构(包括会计师事务所、税务咨询公司等)的名称及地址

5、税务部门或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完 税证明

6、公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批 复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供“先征 后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等

7、有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有 关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于 提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件

九、保险

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序号

1、文件明细

公司财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保 险以外的所有保险）

有 无 备注

2、一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往 来

3、已按期缴清所有应缴保费的证明文件

十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序（以列表形式提供，然后我们再决定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显 迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况 和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有 关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新 进展

2、任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关 的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

3、任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明 显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲 裁裁决，其最新进展

4、任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及

第11页

序号 文件明细

其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机 关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序

有 无 备注

5、请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重 大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地 位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管 辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结 果和影响的预测，并提供有关法律文件

十一、员工、福利、社保及住房公积金

1、公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员 工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合 同文本

2、与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老 金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休 安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部 规则、合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检 情况 请公司提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与 住房公积金缴纳表

第12页

序号 文件明细

有 无 备注

十二、其他

公司股东及实际控制人

1、请提供各股东最新营业执照（或商业登记证、身份证 明等）

2、3.请提供股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件 请说明公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安 排。如存在，请提供有关代持协议或书面文件。注：如公司股东已纳入本次尽调范围，则可以不用提 供。

补充其他

1、公司认为对该项目有重大关系或应予以考虑和审核的 任何其他文件或资料

2、公司是否存在关联关系和关联交易。

第13页

第四篇：燃气企业尽职调查(法律)

NANO项目

法律尽职调查表

为用于初步评估天然气投资有限公司（以下简称“公司”）所需提供的文件清单及其他信息。公司及其众多子公司（以下简称“子公司”），不管该合并体（以下简称“集团”）的权限，为本次调查的对象。

请注意这只是尽职调查的第一阶段，将来还会有附加尽职调查，还可能根据调查进度追加证实性尽职调查。

所有问题的回答应理由充分，内容详实。如所回答问题有书面文件，请以附件方式提供，以做证明。附件必须和问题相关。

1、法人

1.1 所有许可证、执照、证明及集团各成员成立的许可证的复印件。

1.2 所有股份/合资企业协议、合同或者其他有关集团各成员成立的文件的复印件。

1.3 集团各成员的营业执照的复印件，包括（1）成立时的营业执照；（2）变更过的营业执

照；（3）当前有效的营业执照（要求通过年检）。1.4 集团各成员的的“AA”条款复印件，包括（1）成立时的AA协议；（2）与其相关的修

订文件或补充文件；（3）当前有效的AA协议。

1.5 集团各成员的资金证明复印件，包括（1）分公司成立的资金证明；（2）注册资金变更

证明。

1.6 集团各成员的资产评估报告复印件，以及国有资产评估权力机构核实或审批的有关文件的复印件。

1.7 政府审批的有关集团各成员的国有资产转移的许可证复印件，包括（1）国有资产评估

权力机构审批的许可证；（2）商业权力机构审批的许可证；（3）有相关资历的发展和改革权力机构审批的许可证；（4）其他相关许可证。

1.8 可证明集团各成员的国有资产转移符合相关政策的文件复印件。

1.9 可证明集团各成员的国有资产转移数量的文件复印件。

1.10 集团各成员的股东大会（如果没有则不提供）的决议、会议时间或会议记录的的复印件。

1.11 集团各成员的董事会的决议、会议时间或会议记录的的复印件。

1.12 集团各成员现行管理制度，规则，员工手册和公司政策的复印件。

1.13 集团各分公司和分支机构清单，以及分公司和分支机构当前有效的营业执照的复印件。

1.14 集团各成员的股东和任何第三方之间签订的所有有关股权或资产净值转移的合同、协议

以及其他文件的复印件，应包括但不限于股权和资产净值买卖意向书。

1.15 所有涉及集团各成员的股东股权、登记证明和政府许可证的合同书复印件。

1.16 有关集团各成员重建，卖出、转移、报废实物资产，或投资的文件复印件，应包括但不

限于有关合同、协议、意向书以及声明书。

1.17 用于准备，请提供公司管理层、顾问提供的，或者公司制订的合资企业交易报告复印件，这些报告促成了某个中国经济实体的形成或者运营资产的获得。

1.18 能解释管理层汇报结构的组织结构图。

1.19 集团各成员的领导人、高级管理人员或主要管理人员的清单，包括尚未到岗人员或请假

人员（包括婚嫁和病假）。

2、操作

2.1描述集团各成员现有的商业活动。

2.2集团各成员有关液化石油气的许可证、执照的复印件(如果没有不用提供)，应包括但不限于以下各项：

 城市燃气资质证书；燃气经营许可证；准予建设行政许可证决定书或准予延续建设行政

许可决定书（燃气企业审批）

 气瓶充装许可证；气瓶充装单位注册登记证

 供气许可证；

 特种设备使用登记证—槽车、压力容器、压力管道；

 道路危险货物运输许可证；道路运输经营许可证；

 瓶装气体和气瓶销售安全注册证。

2.3集团各成员有关管道燃气的许可证、执照的复印件(如果没有不用提供)，应包括但不限于以下各项：

 城市燃气资质证书；燃气经营许可证；准予建设行政许可证决定书或准予延续建设行政

许可决定书（燃气企业审批）

 特种设备使用登记证—槽车、压力容器、压力管道；

 压力管道设计许可证；

 建设工程勘察设计单位资质证书；

 压力管道安装许可证；

 建筑企业资质证书；

 安全生产许可证。

2.4集团各成员有关其他燃气经营的许可证、执照的复印件(如果没有不用提供)，应包括但不限于以下各项：

 特种设备制造许可证；

 特种设备安装改造维修许可证；

 特种设备检验检测机构核准证；

 气瓶定期检验证书；

 燃气燃烧器具安装维修企业资质证书；

 工业产品生产许可证。

2.5 集团各成员支付税收的立法、规定和政令的详细资料；以及来自任何中国政府税收税率权力机构的解释书。

2.6已支付的燃气税收的详细资料和复印件；以及由相关当地定价部门的审核材料。

2.7 由当地定价部门出具的收费许可证或其他证明材料。

3、合同和交易

3.1 以下各项的详细材料及复印件：

-燃料供给协议（包括液化石油气和天然气合同）

-工程、手续、建筑和其他辅助协议，以及相关的所有订单和申请

-分销、代理或者特许专营协议

-管道互连协议

-和政府实体相关的特许专营和其他合同

-任何集团组成部分的高规格担保书、保证物、担保关系或者信用证

-任何承租、出租、雇用、委托购买、赊买、有条件销售或分期付款的合同，要求在任何

12个月内，不少于500，000美金

-任何研究和发展/协作协议

3.2 提供集团“相关成员”和“联系机构”的商议或合同的详细资料和复印件。

3.3 任何会引起合同终止，带来可偿还资金，或者在集团控制下可对利息产生阻碍、终结、获得或生效的合同或商议（包括财务商议）的详细资料和复印件。

3.4 所有集团任何组成部分作为某方参与的已签署合同（如为现行工作草稿，无需签署），备忘录，谅解协议，意向书，战略联盟，合作伙伴关系或共同经营商议，以及类似文件的复印件。

3.5 在过去一个财务年内或现在的财务年内，作为个人或者个人联合体向集团购买/出售数量超过集团合计购买量/’出售量5%的详细资料。

3.6 集团依靠的个人或个人联合体，或者集团和他（们）的合作终止会影响集团经营的，详细资料。

3.7 在过去十二个月内已经停止或者有意向终止和集团交易或者减少交易量的大客户或者大供应商的详细资料。

4、财务

4.1 所有透支、债务和财务机构（包括国外交易所）的详细情况和复印件，以及保证这些财务机构运行的债券，收费，担保和保证物的复印件。

4.2 集团各成员发行的所有债券，可转让债券和其他有价债券的详细情况和复印件。

4.3 用来增加资金或者提供财务/信用支持的借债协议，债券，承兑信用机构，汇票，本票，信用证，财务租约，债权或存货融资，折扣或代理商议，或销售/出租商议的详细资料和复印件。

4.4 集团各成员向第三方提供的有价证券的详细资料和复印件，应包括但不限于：担保书，抵押书，抵押品，留置权等；以上文件应包括相关合同文件，登记证明等。

4.5 最新的财务审计报告和陈述报告。

4.6 自上一个会计日起的任何借入情况。

4.7 由集团任何组成部分之间或和联合机构之间制订的资产负债财务协议。

4.8和集团各成员任何资产有关的订单，请求或者决议。

4.9 是否有任何集团组成部分犯过重大错误（包括每项超过XXX人民币或者累计超过该数值）；如有，请提供相关合同，协议，背景资料和情况汇报。上文提及的错误包括但不限于过期未能偿还债务。

5、不动产及有形资产

5.1 有关集团管道网络的控制、费用、出租、特许经营、营业许可证、地役证的资料和手续。

5.2 有关集团各成员拥有的不动产，请

（A）提供所有契约证，应包括但不限于土地使用证书，产权所有权证书，政府核准材料和其他相关证件。

（B）提供最近的资产评估报告。

（C）逐条列记和任何受影响的集团不动产有关的土地使用权限，违例，盟约，协议。

5.3有关集团各成员出租的或许可的产权，请

（D）提供现行有效的租约或其他文件。

（E）提供产权持有者身份证明，土地使用权，以及产权所有权证书和土地使用权证书的复印件。

（F）详细描述应付的费用/租金（包括由承租人或经营人承担的土地税）

（G）详细描述土地使用许可情况

（H）详细描述是否对现有土地使用证书有修改计划

5.4 请指明集团各成员仍参与的各种产权的担保情况，并提供相关文件，应包括但不限于抵押协议，附属担保清单，其他房屋产权或土地使用证明材料。

5.5 集团拥有的在建工程的许可证，应包括但不限于建筑用土地规划许可证，建筑规划许可证，建筑许可证以及验收文件。

5.6 标示所有管道、连接点、接收点、交付点和相关设施的地图，应包括库房设施，炼油厂和压缩站。

5.7 管道，库房设施，相关设施和有关资产的清单，注明是拥有，租赁，还有以其他方式持有。如果是租赁所得，指出拥有者和服务形式。

5.8 所有有形资产的详细资料，包括所有管道，库房设施，相关设施和有关资产，以及分类的资产负债表，基本估价，维护和损耗预备的资料，如有可能，提供现有固定资产的估价。

5.9 提供有形资产保险的有关文件（保险单）。过去五年内保险物品和未保险物品的损失情况。

5.10 集团拥有或租赁的工厂设施，压缩站的位置，大小（单位视情况为公顷或平方米）。

5.11 有形资产的担保物权情况，应包括但不限于抵押合同，请求书以及其他相关登记资料。

6、知识产权及信息科技

6.1 以集团各成员的名义注册的知识产权的详细信息，包括专利证书，注册商标，服务商标（包括标志），还包括登记信息，商标名称，商业名称，版权（包括计算机软件），互联网域名等。

6.2 以下文件的复印件（包括任何相关回复书，请愿书和意见书），这些文件牵涉到被怀疑侵权或联合侵权：

-第三方在过去四年内侵犯集团各成员拥有的或使用的知识产权；

-任何集团各成员或任何第三方在过去四年内泄露机密信息。

6.3 所有集团各成员参与的机密信息的复印件。注：如果数量太大，一张标准格式的表格，附上现有协议的清单就足够了。

6.4 所有重要的有关集团经营的由集团拥有或使用的信息技术的资料（包括硬件，软件和网络）。请详细说明各项是否对集团经营有重大意义。

6.5 和转移及特许知识产权相关的文件复印件。

7、税收

7.1 集团各成员应付税收情况，适用税率以及税收基础。

7.2 可指明集团各成员自成立来缴付税款情况的文件。

7.3 税收优惠政策或减免税政策及其有关政府批件。

7.4 集团各成员因税收问题被地方税务机构或者相关职能机构通告，调查情况。

7.5 集团各成员为某个人补偿或赔偿债务（税收相关或其他）的任何协议或者承诺，或者曾经接受过这种权力。

7.6 任何因延迟缴税引起的税收争端和付款情况的详细资料。

8、劳工

8.1 集团各成员的员工数量（包括见习人员），以及集团各成员已经签订劳动合同的员工总数。

8.2 标准劳动合同和证明的复印件，无论该文件是否在当地劳工部门备案。

8.3 集团各成员及其高管人员之间的合同，协议，备忘录或者任何形式的文件。

8.4 集团各成员制订并实施的员工手册，应包括雇用，奖惩，劳工保护，安全生产，福利，员工纪律，解职等信息，以及其他相关的任何格式或形式的规章制度，规定或公司政策等文件。

8.5 集团各成员采用的社会保险和住房基金付款规定，应包括但不限于（1）集团各成员支付的社会保险金（2）集团各成员适用的社会保险金和住房基金的基本数（3）适用费用（4）集团各成员支付以上费用的员工数量。

8.6 集团各成员所制订的基金或其他福利计划。

8.7 股份配置计划的复印件，应包括选择，奖励，现金或其他靠股权价值体现的利益，适用于领导人、员工和其他工作人员的激励性的或利润分享型的股权配置计划。

8.8 任何被承认的贸易联盟，适用的地方贸易联盟合同或协议的详细内容，任何劳资谈判的详细信息，以及任何特别的冗余商议细节。

8.9 集团各成员和员工间的劳工纠纷（包括未决的）的信息和材料，应包括但不限于相关文件，仲裁判决书，诉讼公断书，以及执行的现有状态。

8.10 在任何分公司发生的罢工、怠工、集体抗议、劳工纠纷或其他形式的纠纷的详细资料（包括未决的）。以及任何员工向政府劳动部门提交的劳工报告。

8.11 由具有资质的政府职能部门下发的任何警告，惩处，意见，要求或者建议。

9、环境

9.1 涉及使用，泄漏，有害物处理，有害物质排放及处置的操作方式的描述材料。有关有害物质和废弃物的详细资料，包括处理方式，保存和处置方式。废物处理合同和承包商的登记资料的复印件。

9.2 环境执照的复印件以及相关执照证书的复印件。任何增加或补充的（未来三年内）的执照或证书。

9.3 过去或现在与环境保护法不符合的情况。是否有措施防止再次发生。

9.4 任何已知的溢出，意外泄漏，或不当处理的详细情况。任何已知或怀疑存在的油污染或地下水源污染的详细情况（包括潜在的和周边环境触发的。）

9.5 是否有可能引起油污染或地下水污染的情况，或者引起有害物质泄漏或繁衍的情况。

9.6任何相关环保或健康部门调查集团各成员的情况。包括过去的调查和申诉。任何有关环保和健康的通告和申诉。

9.7 集团拥有的或运营的机构以及相关责任机构的详细资料，比如相关公司向购买商担保或抵押，或者该相关公司出售的一个可能造成污染的企业。

9.8 任何向场外排放废弃物的潜在责任。比如废弃物处置场正接受调查或类似情况。

9.9 违背城市可燃天然气行政规范，城市可燃天然气安全行政条例或者中国反空气污染法的情况。

9.10 环境审计书，审核资料，以及其他相关文件的复印件。]

9.11 和环境保护有关的保险材料的细节。

10、诉讼

10.1 所有对集团各成员产生影响的诉讼，仲裁，调停或者行政（刑事）诉讼的清单和描述，包括法庭，管理机构或调停部门的判决书、审判书等的复印件。

10.2 来自任何政府部门或其他机构的调查通知，询问告示，或可能引起调查和询问的情况的资料。

10.3 违背（或所谓的违背）法律、法令、规章制度的且可能引起不利判决、决定从而影响集团的事项。

10.4 任何集团组成部分通过合同或商议方式给个人或代表集团从中受益的诱因（财务或其他），或者集团或领导人、员工、相关组织的收条。

10.5 集团任何组成部相对一个第三方，合资企业或者股份持有协议的声明（未决的，或可能的）。

11、杂项

11.1 和集团各成员相关的在以上各项未提及的问题；日常经营中出现的异常或有法律关联的事项；以及您认为重要并希望提供以保证所有材料完整性的资料。

第五篇：尽职调查

尽职调查

由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购以及基金管理中。尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务帐册的准确性；并购以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时买方可以决定在何种条件下继续进行收购活动。