期货公司2013年1月投资者教育总结

第一篇：期货公司2013年1月投资者教育总结

上海XX期货有限公司XX营业部 2013年1月投资者教育工作总结

中国证监会XX监管局：

本月是2013年的开局之月，我营业部在总结2012年投教工作优缺点的基础之上继续不断推进投教工作的深入化与常态化，但同时我部非常重视基础性投教工作的重要性，并将其严格纳入到从市场开发到后续客户服务的整个工作环节，现将本月的投教工作总结汇报如下；

一、本月实际开立期货经纪账户一个。在开立账户之前我部严格遵循《期货投资者教育工作指引》的相关要求履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，同时对相关期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程等方面内容进行了重点讲解。

二、本月开立仿真交易账户一个。鉴于期货市场的高风险性，我部在进行市场开发环节会着重介绍相关意向客户先进行仿真模拟交易以熟悉市场并了解相关交易品种与市场规则，实践证明这对于提高投资者的风险防范意识有着很大的帮助，后期我们还将在这一方做更多的努力与尝试。

三、由于菜籽与菜粕上月28日在郑交易上市交易，很多投资者还不是很了解，为此我部还做了这方面的介绍与宣传工作。

四、本月共寄送2013年投资研发报告50份。

上海XX期货有限公司XX营业部

2013年1月31日

第二篇：投资者教育总结

新华期货玉林营业部投资者教育工作总结

投资者教育工作室一项长期性的工作。新华期货玉林营业部自2011年6月28日正式开业以来，严格按照证监会、中期协有关投资者教育工作指引的相关要求，在秉承和配合执行新华期货相关投资者教育工作制度前提下，我部全员上下积极配合采取了一系列有效措施，构筑了全方位、有层次、有重点、持续深入地开展投资者教育活动。具体开展情况如下：

1、营业部自总经理到员工全员上下开展投资者教育知识的深化，首先从营业部内部开始普及投资者教育工作内容，务必要求做到每个人心中都要树立起投资者教育工作意识。并要求所有员工在面对投资者的各项业务流程的各个环节进行投资者教育和风险提示，把投资者教育工作贯穿到整个业务流程，切实保护投资者的权益。

2、在营业部工作场所明显位置、以及专门为投资者设置的投资者教育园地张贴投资者教育相关宣传资料以及醒目的风险警示标语，让投资者在充分了解期货市场各投资品种的特点和风险以及期货市场交易规则、期货市场的法律法规的情况下能够牢记：“期市有风险、入市须谨慎”的原则。降低投资者不切实际的市场预期，是投资者不断走向成熟。

3、在营业部经营场所内不定期举办期货沙龙，并受邀前往其他金融兄弟公司开展投资者教育工作宣传，面对面的与投资者交流期货市场交易规则和期货市场交易风险。近半年来，经过多次举办此类活动，参与到此中的投资者超过100人次。通过此类活动直接对投资者进行投资者教育工作使得投资者的风险意识更为深刻，更好的指导投资者对自身权益的自我维护。在活动进行过程中，我部不断的获得投资者的赞评。

4、在东门商业广场、阳光百货商业广场等公众场所，玉林工业品市场、中药港市场、农批市场等各类市场，以及工农建中四大行玉林的部分网点结合中央人民银行反洗钱制度通过定点摆设宣传点、流动分发摆放投资者教育工作宣传资料。在经过超过15场次的活动后，使广大市民群众对期货市场有进一步的了解，并能认识到期货市场的风险所在，使得期货行业的社会声誉和形象得到提升，增强了玉林投资资本市场的信心和氛围。

5、在有限的宣传经费条件下，在严格执行期货公司宣传合法合规前提下，的通过在《玉林日报》、《玉林晚报》刊登投资者宣传文字，受众面遍及整个玉林地区，进一步提高本地区投资者的风险意识以及对期货市场的正确认识和了解。

投资者教育工作并不是一时兴起之举，而是整个期货公司成长和发展过程中的一项长期性、系统性工作，应该贯穿期货公司业务的每一个环节。在新华期货玉林营业部未来发展的道路上，我部定将前期的投资者教育工作经验融入到日常工作中，并向在投资者教育工作中做出优异表现得期货证券等兄弟公司学习，摆风险教育工作进一步做实、做深、做细。继续丰富投资者教育工作形式，提高投资者教育工作的实际成效，切实维护投资者权益。不断提高社会对期货行业的认知和理解，增加期货市场的活跃度，为投资资本市场趋向成熟做出贡献。

第三篇：期货投资者教育工作指引

附件：

期货投资者教育工作指引

第一章 总 则

第一条 为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。

第二条 本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。

第三条

本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。

上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章 投资者教育工作的目的和主要任务

第四条 开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助 1 社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。

第五条 开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。

第六条 期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。

第三章 投资者教育工作的组织与制度安排

第七条 投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。

第八条 期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。

第九条 为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

第十条 期货公司应根据自身的实际情况，制订投资者教育的计划、工作方案和流程，并认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究并采取相应措施予以解决。

第十一条 期货公司应建立健全投资者教育的组织、制度和人才队伍，树立投资者教育工作的全员意识，指定一名高管人员和专门部门负责此项工作的检查与落实情况，并选择具有良好职业操守和专业能力的优秀培训人才，科学有效地开展投资者教育工作。

第十二条 期货公司及其分支机构应根据本单位投资者的不同类别和层次，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市中小投资者的教育工作；加强对投资者需求及风险偏好的了解，及时改进投资者教育的内容和方式。

第十三条 期货公司应建立对期货宣传材料的审查制度，业务部门为拓展市场、发展业务需要开展宣传活动时，要提前向公司报备，由公司统一审定宣传资料，严格把关，确保宣传内容的准确性和科学性。

第四章 投资者教育工作的内容和形式 第十四条 投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等，具体包括：

（一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程；

（二）宣传期货市场的政策法规；

（三）充分揭示期货投资的风险，并使投资者理解“买者自负”的原则；

（四）帮助投资者了解自身的权利和义务，树立正确的投资理念；

（五）帮助投资者依法维护自身合法权益。

第十五条 期货公司应多渠道、多层次地开展投资者教育工作，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣传教育活动，切实提高投资者教育的效果。投资者教育活动的具体形式可以包括：

（一）在公司网站首页设立投资者教育园地等专栏；

（二）在市场开发、开户、交易等有关业务环节中设置风险提示的内容；

（三）通过电话、短信、网络等多种方式及时解答投资者的问题；

（四）举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类宣传教育活动；

（五）在营业场所放置公司宣传手册、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程、风险管理制度等宣传材料，以及监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料，供投资者免费查阅；

（六）组织开展期货仿真交易，增强投资者对期货交易的感性认识；

（七）积极参加监管部门、行业协会和期货交易所组织的各类投资者教育活动；

（八）其他合规有效的方式。第十六条 期货公司应在公司网站开设投资者教育园地等专栏，对期货基础知识、交易规则、风险揭示、交易流程、公司合同文本等进行展示，并披露公司的历史沿革、主要股东、业务范围、法定代表人、分支机构负责人基本情况、从业人员资格情况、营业执照及开展期货业务的核准文件等内容，或者按照中国证监会关于期货公司信息披露的相关规定及时进行披露，并以适当方式将查阅方式告知投资者。

第十七条 期货公司应重视对新入市投资者的资信调查和评估，对投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力等进行了解；经过调查评估，对于抗风险能力较弱、缺乏社会福利保障、投资亏损以后生活可能发生重大问题的人员以及其他不适合参与期货交易的人员，应向其说明期货交易的高风险性，尽量说服其不要参与期货交易。

第十八条 对新开户的客户，期货公司应通过举办讲座、培训班等各种有效方式，提高投资者在以下方面的认识：

（一）对期货市场的认识。包括期货基础知识、交易规则、风险管理制度、各种交易方式和操作方法等；

（二）对参与期货交易的权利、义务和责任的认识。包括期货公司的业务范围、合同协议及双方的权利和义务、保证金账号和结算资料查询、追加保证金与强行平仓规定、收费标准、投诉的渠道和维权方式等；

（三）对投资风险的认识。要让投资者了解期货与其他投资工具不同的风险特征，认识到进行期货交易既可能有较 5 大盈利，也可能出现较大亏损，投资者必须承担从事期货交易亏损可能导致的责任。

第十九条 期货公司应将投资者教育内化为单位的合规运行机制，在从事以下各项业务操作时严格执行业务规范，重点加强对投资者的风险揭示：

（一）在投资者开立资金账户和交易账户后，应提醒投资者妥善保管交易密码、资金账户密码等重要资料，提示客户不要在非法营业网点从事期货交易；

（二）在签订期货经纪合同时，开户人员应对公司的期货经纪合同进行详细讲解，认真履行风险揭示义务，指导投资者阅读风险揭示书，要求投资者在空白位置抄写规定字句并签字；

（三）在交易委托系统和结算系统中设置风险提示的有关内容，确保投资者在进行操作时及时知晓可能产生的风险。

第二十条 期货公司应建立健全客户服务机制，可以通过交易委托系统、电话、传真、电子邮件、信函、短信、网络等方式为投资者提供服务；客户服务电话要有专人接听，及时解答投资者的咨询。

第二十一条 期货公司应积极采取多种方式扩大投资者教育的覆盖范围，有条件的公司可以与报刊、电视、广播、网络等新闻媒体合作，通过开设专题，举办仿真交易大赛，期货知识竞赛等活动，介绍期货基础知识、法律法规、风险管理等内容。

第二十二条 期货公司应定期或不定期在营业场所举办投资者教育讲座和培训；委托证券公司开展中间介绍业务（IB）的期货公司，应经常性地对其委托的证券公司有关人员进行业务知识和法律法规培训，并通过其委托的证券公司开展投资者教育工作。

第二十三条

期货公司应制作期货基础知识、法律法规、投资品种介绍、交易流程等多种宣传折页，或编写期货交易手册、入市指南、风险教育案例汇编等资料，放置在营业场所的显著位置，供投资者取阅。

第二十四条 风险教育是投资者教育工作的重中之重，期货公司关于期货交易的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料中必须有风险揭示的内容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或诱导类用语，渲染期货投资的财富效应。

第五章 地方协会的投资者教育工作

第二十五条 地方协会应加强对本地区期货经营机构投资者教育工作的组织、协调和督促，鼓励或组织本地区期货经营机构通过多种形式广泛开展投资者教育活动。

第二十六条 地方协会要把对期货经营机构投资者教育工作的监督检查工作纳入到日常工作中，建立健全监督检查机制，检查重点包括各期货经营机构的投资者园地建设、教育手册和宣传资料、开户环节的客户调查和评估、风险提示情况以及对新入市投资者的培训情况等内容。

第二十七条 地方协会要视市场及地区内投资者教育工作开展情况，有针对性地开展投资者教育工作的信息交流、经验推介、案例剖析；及时汇集本辖区投资者教育活动的先进单位经验、典型案例并报送协会进行宣传和表彰；对教育活动落实不力、严重滞后、流于形式的期货经营机构和负责人，应责令其按要求进行整改。

第六章 投资者教育工作的检查与评价

第二十八条 期货公司应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。

第二十九条 地方协会应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者教育工作安排，并根据协会要求及时将辖区内会员单位投资者教育工作的检查情况和结果报送协会。

第三十条 协会将把期货公司投资者教育工作情况纳入期货公司信用评价体系中，通过相关评价指标予以反映。

第七章 附 则

第三十一条 本指引经第二届理事会审议通过，自发布之日起施行。

第三十二条 本指引由中国期货业协会负责解释。

第四篇：上海中财期货xx营业部投资者教育12月总结

上海中财期货有限公司xx营业部

2012年12月投资者教育工作总结

中国证监会xx监管局：

进入12月份由于一系列经济数据的企稳回升并受到其它一些政策面消息的刺激，特别是在12月4日证券日报报道了国务院副总理李克强11月28日在会见世界银行行长金墉时指出，“中国未来几十年最大的发展潜力在城镇化”消息的影响，12月5日上证综指大涨56.76点，涨幅2.87%；沪深300指数大涨76.41点，涨幅3.58%，；当月股指IF1212更是报复性上涨83.4点，涨幅3.91%，于此同时与城镇化相关的有色金属，化学建材与玻璃等期货品种也是出现了一波大幅的上涨走势，面对市场如此的剧烈波动，为维护投资者合法权益，我营业部及时通过电话，短信，QQ，微信等方式提醒投资者应审慎判断此轮市场上涨的性质，及时调整头寸方向，并合理控制仓位水平！

在做好上述工作的同时，我们也发觉自己在某些资讯的解读方面还存在明显的欠缺，例如在美联储12月12日宣布ＱＥ４推出之时，相关主流媒体报道说此轮“量化宽松”必将引起新一轮大宗商品价格的上涨，而我们当时的判断则是此项政策推出的根源在于美国经济的持续疲软，并基于这个观点来辅导客户，实践证明在此项消息报道的第二日即１２月１３日我们的判断是正确的（期货市场出现了明显的下跌）但到了１４日由于市场对此项资讯的持续消化，最终“热钱效应”与“世界经济持续复苏”赢得市场的认同，市场再次出现巨幅上

涨走势，其幅度甚至超过１２月５日，一个比较明显的例证是当日股指ＩＦ1212暴涨122.4点，涨幅5.44%，这是超乎我们意料意外的！

正是认识到了自身存在的不足，后期我营业部在整合总部优质研发资源的同时会狠抓员工自身知识技能的提升，并在此基础之上持续做好投资者教育工作，使之不断在广度与深度上有所拓展！

上海中财期货有限公司xx营业部 2012年12月24日

第五篇：投资者教育工作情况总结

XX投教基地2017年工作情况总结

XXXX投资管理有限公司于2017年6月取得XX证监局授牌的省级证券期货投资者教育基地，投教基地以不断提高投教服务水平、公益形象和投教覆盖面”为工作目标，确立了“在主管部门的指导下，面向社会公众，加强知识普及、风险提示和信息服务工作，共同培育理性成熟的投资者队伍”的功能定位，明晰了“既立足于投教基地的物理网点开展各种形式的投教活动，更走出物理网点的空间，通过线上线下的各类活动，形成与社会公众基于投教主题的有效结合”的推广思路。

一年来，投教基地积极发挥示范作用和中心辐射作用，因地制宜积的开展形式多样、富有特色的投教宣传工作，全年累计接待人数3000人，组织投教论坛6场，投资培训10场。得到广大投资者的普遍欢迎，取得良好的社会影响。为现将近期主要工作情况汇报如下：

一、投教基地活动 1、7月投教主题《投资者适当性》

《证券期货投资者适当性管理办法》7月1日正式实施,XX投教基地积极落实国务院“依法监管、从严监管、全面监管”的工作要求,明确、强化适当性管理义务,切实保护投资者合法权益,进一步落实文件相关要求,投教基地自7月3日起开展了为期一个月的《证券期货投资者适当性管理办法》投资者教育宣传活动。

投教基地每周举行专题讲座，向投资者宣传《证券期货投资者适当性管理办法》,为投资者讲解在投资前要充分评估产品或服务的风险与自己风险承受能力的匹配度,审慎选择与自己的市场投资经验、投资知识水平相适应的投资产品,引导投资者进行适合其风险承受能力的金融产品投资。

本次投资者适当性主题宣传教育活动有组织、有保障,参与投资者主体多元化,宣传手段多样化,取得了较好的效果。通过宣传活动,一方面加强对员工的宣传教育,强化“卖者有责”意识,切实履行好适当性管理义务;另一方面进一步加深投资者对适当性要求的了解,促进资本市场诚信健康发展,提高广大投资者的法制意识。2、8月份投教主题《私募基金基础知识》

为了让广大投资者了解私募基金相关知识，避免陷入“非法私募”陷阱，XX投教基地在8月份定期举办《私募基金基础知识》专题讲座，累计吸引了200多名投资者参与。

围绕普及私募基金基本知识、宣传私募基金法律法规、曝光私募基金违法案例三方面进行，提醒投资者理性投资，自觉远离和抵制非法私募投资活动，警惕以私募为名的非法集资活动风险。3、9月-12月投教主题《投资者保护·明规则、识风险》

以“远离内幕交易”、“警惕市场操纵”、“谨防违规信披”、“防范违规经营”为宣传主题，开展投教讲座。内容选取具有一定社会影响力和典型性的处罚案例，将复杂、专业的案情转化为可读性强、通俗易懂的故事，生动形象地阐明规则红线、风险底线。投资者从中可以知道哪些事情不能碰，不能做，哪些事情是套路，是陷阱，从而增强守法意识和风险防范意识。XX投教除了在投教基地举办了多场专场培训以外，参与XX证监局组织的《投资者保护·明规则、识风险》专项宣传活动。同时为了更好的扩大投教受众面，XX投教走进社区，为XX市沙河口区春柳街道的投资者普及金融风险知识。

二、投教基地建设

加大投教基地硬件设施建设，新增《投资者保护·明规则、识风险》大型展板和展架。增加投教品种和投教资料。

投教基地加强互联网宣传的力度，在投教基地微博宣传的基础上，申请了投教基地微信公众号，精准定位互联网时代投资者群体，进行知识普及。

XX投教基地已与山西证券签订战略合作协议，双方就投资者教育进行全方位合作，提升投教基地的综合实力。未来XX投教定期加强与券商机构的合作，通过资源共享，获得更多的投教产品。

三、2018年工作重点

1、深入开展各种形式的投教活动。

通过定期举行投资策略报告会、播放投资者教育宣传片、组织有奖知识竞答活动、投资理财经验互动交流等形式在基地现场开展各种活动。同时，可以和各高校以及相关机构合作，走出基地，充分发挥投教基地的专业特长，服务更多的投资人。

2、打造线上线下互动式投教基地

通过线上线下互动式投教基地的建设，扩大投教基地辐射范围，增加投教工作的互动性。一是建立线上知识平台和学习型社区。投资者可以通过持续在线学习，记录、评估、测试学习成果，还可以交流互动，满足投资者线上社交需求。二是行业投教活动管理平台。统一入口，对全行业线下投教活动进行发布，投资者自主选择、线下参与、线上评价与分享。

3、打造区域性金融学院

《XX区域性金融中心建设规划（2009－2030年）》规划XX建设东北地区金融中心，截止去年底，XX新设立、引进各类金融和融资机构533家，是此前机构总数的3.2倍。截至2014年末，全市共有各类金融及融资机构701家，其中银行、保险、证券、期货、信托等金融机构260家，金融营业网点3000余个，金融从业人员7万余人；小额贷款、担保公司、私募股权基金、产业基金、要素市场、融资租赁、金融中介、后台服务等机构441家，已初步形成多元化投资，金融服务、融资服务、中介服务种类比较齐全、功能相对完善的现代金融服务体系。

但与之对应的是XX地区金融人才资源缺乏,特别是高端金融人才紧缺，严重制约了XX地区金融行业的发展。

XX投资将整合国内外资源开办多样化的金融科技课程，并将开门办学，邀请五道口金融学院、清华大学经管学院、上海高级金融学院等国内知名学府的名师，以及金融机构的一线操盘干将、知名大佬亲授理论及实践经验，输出金融科技的最前沿信息。

我们同时整合、发展现有国际从业资格认证和培训项目，与国际金融机构、教育组织、跨国公司建立“强项合作”，争取将金融学院建成XX金融类国际化专业人才的培养和培训基地。