工商系统监管与服务问题思考

第一篇：工商系统监管与服务问题思考

工商行政管理部门是市场监管和行政执法部门，它不仅决定商品生产者和经营者及其市场经济活动的规范，是监管所有市场经济秩序规范的行政执法部门，也是解释并仲裁执行市场经济秩序规范的仲裁者。它依法确定工商企业和个体工商私营企业，外商投资企业的合法地位。监督管理或参与监督管理市场上的各种经济活动：检查处理经济违章，违法行为保护合法经营，维护正常的市场经济秩序，实现经济社会又好又快发展，它的最终目的是服务经济，服务社会，服务消费者，服务经营者。

但在实际工作中，往往存在着监管与服务不统一的现象，比如：有些基层工商所管理人员业务素质较差，对监管的目的还不够明确，执法的水平很是欠缺等问题影响了工商行政管理工作和工商部门的社会形象。从加强队伍建设树立良好的工商形象和完成好工商行政管理工作等，就必坚持监管与服务相统一，促进工商事业的发展。

市场监管，指工商行政管理机关及其公职人员依法履行对市场主体准入行为，市场交易行为，市场竞争行为和市场退出行为进行监督管理的职责。工商部门的服务问题，所谓服务：一是指通过提供有关的国家经济政策，法律，法规的宣传服务，提高商品生产者和经营者的政策水平。提高他们遵守市场经济秩序规范的自觉性。二是指监督管理本身寓服务于监管之中，服务是为了更好地建立和维护市场经济秩序，促进经济又好又快发展。

工

商部门有组织、控制、服务、协调、监管的职能，像其它诸多职能一样，如果我们离开了工商行政管理的目标，来谈论工商行政管理的服务职能，那是毫无意义的，因为任何一项管理职能都只是为了实现一定的管理目标而必须具备的功能，因此,工商行政管理服务职能的产生也只能而且必须建立和维护市场经济秩序，需要的结果。如果从发展社会生产力，满足社会的物质和文化生活需要来谈论职能则必然将服务职能扩大化，从而得出管理就是服务的结论，如果用这种观点来解释工商管理的职能就会使工商行政管理的性质是服务而不是监督的结论，这显然是与实际相悖的，应当把所谓服务归结为监管，而不只是为了服务而服务。

在工商行政管理工作中，如果监管与服务的目标不能统一，就会弱化工商行政管理职能整体的发挥，为此，我们必须全面理解，准确落实监管与服务相统一的理念，坚持依法监管为基础，以透明监管为核心，在监管的模式，方法，手段，措施上进行创新，加大监管与服务的力度，认真做好服务的每项工作，努力实现监管与服务相统一。

提高服务理念，在服务中加强监管，在监管中体现良好的服务，绝不能把监管与服务对立起来。建立和维护市场经济秩序是工商行政管理的目标，在现实生活中，世界上根本不存在一个对商品生产者和经营者及其市场经济活动毫无规则的国家,这就如难以想象一场足球比赛毫无规则一样，一场良好的竞赛必须是竞赛者不但接受规则而且接受解释与执行这些规则的仲裁人和裁决人，同理，一个良好的经济社会其成员必须有接受那些约束他们经济行为的一般条件并切实地遵循这些条件行事，于是就产生了对政府这一外在力量的需要，运用政府的权威，站在社会整体利益角度，全面地规范商品生产者和经营者及市场经济活动，提供一种可以用来根据经济发展的客观需要，不断地修正规则的方法，用公正的权威来调解人们在解释这些规则的含义时所发生的歧见。强制那些不遵循有关规则行事的商品生产者和经营者顺从规则，实施这种外在强制功能以建立和维护良好的市场经济秩序的权威政府机构，这就是工商行政管理部门，这就是工商部门的监督管理本身寓服务于监督管理之中的服务的诠释，这就是工商部门监管与服务相统一的理念。

我们一定按照科学发展观的要求，发挥职能作用，要树立良好的工商形象，不断增强监管与服务的责任感和事业心，使监管工作具有坚实的社会基础，在监管过程中始终把群众利益放在首位，在构建社会主义和谐社会中多作贡献，要为建立公平，公正，良好的市场环境，促进当地经济又好又快发展做到尽职尽责，尽心尽力，要通过开展工商服务进社区，红盾护农，经纪活农，合同帮农，商标富农，权益保农，政策惠农，市场助农等活动，积极支持新农村建设，服务企业，为推进新型工业化服务，为优化经济服务，为推进和谐社会服务，为监管与服务相统一，促进工商事业发展而努力。

第二篇：监管科服务工商

监管科以“服务工商”为载体服务当地经济发展

为深入学习贯彻胡锦涛总书记在庆祝中国共产党成立90周年大会上的重要讲话精神，进一步深化创先争优活动，根据国家工商总局《关于印发<全国工商行政管理系统深入开展“为民服务创先争优”活动实施意见>的通知》要求和有关以建设“五个工商”为目标安排，现就监管科深入开展“为民服务创先争优”“创服务工商”活动制订如下目标任务。

一、目标任务

1：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照省委“四个重在”、国家工商总局“五个更加”的总体要求，以促进科学发展为主题，以加快转变经济发展方式为主线，以建设“五个工商”为目标，以“服务工商”为载体深入开展“为民服务创先争优”活动，着力在深化上下功夫、在结合上做文章、在创新上求突破、在落实上见成效，努力创争人民满意工商执法人员，推动监管服务职能功能性升级，为推动工商工作再上新台阶、服务中原经济区建设、加快中原崛起焦作振兴作出新贡献。

2: 坚持以人为本、执政为民理念，以人民群众满意为导向，充分发挥工商行政管理职能和体制优势，推动科学发展、促进社会和谐、服务人民群众、加强基层组织，让人民群众切实看到变化、得到实惠。3：继续开展以建设“五个工商”为抓手的集中教育学习活动，深入挖掘“五个工商”内涵，正确领会“五个工商”精神，根据自身职

1能安排的定位，确定以“服务工商”作为工作的落脚点，围绕创建优质服务窗口、提高服务效能的根本要求，重心梳理工作流程、服务措施，通过创新服务方式，改进服务措施，拓宽服务领域，丰富服务内涵，进一步提升服务层次和服务效能。

二、具体措施

（一）提升监管水平，服务当地经济发展

1、提高依法行政水平，推进法治工商建设。强化法治意识，公正执法，公平服务，公开办事。全面推进行政指导，加快监管执法制度化、规范化、信息化。深入推进政务公开和行政执法责任制，做到依法履职尽责、立足职能服务。

2、提高服务发展水平，推进服务工商建设。强化服务意识，认真贯彻落实国家工商总局《关于支持中原经济区建设的意见》和全市工商行政管理年中工作会议精神，以各级登记注册窗口和基层工商所为主体，充分发挥工商职能作用，着眼经济区，心系消费者，不断提高服务本领，创新服务方式，为市场主体、为人民群众办实事办好事，促进创先争优活动成为党委政府满意、人民群众满意工程。

3、提高企业监管水平，强化责任意识，把为民服务创先争优与履职尽责结合起来，切实做好取缔无照经营行为，黑网吧及为成年人保护等重点工作，保持全市无重大安全事故发生、营造公平公正、安全放心经营环境。

4、提高规范管理水平，强化创新意识，充分利用现代科技知识和信息技术，积极推进市场监管执法体制、机制、制度、方式、方法、手段的创新；进一步加强信息化和基层规范化建设，不断提高监管执法效能；进一步提升工商人员信息意识和信息技术技能，提高装备能力，推进实现工商管理现代化目标。

5、提高监管人员素质水平，强化团队意识，把为民服务创先争优与思想政治建设、政风行风建设、党风廉政建设、精神文明建设有机融为一体，进一步转变职能作风，进一步加强人文关怀，积极营造内和外顺、干事创业的良好环境。

（二）立足服务工商，建设优质服务窗口

一是树立服务理念，积极服务群众。窗口工作人员要树立全新全意为人民服务的价值观，把积极服务群众作为窗口单位的主要职责和义务，真正做到思想上尊重群众、感情上贴近群众、工作上为了群众，将惠民利民为民贯穿履职尽责的始终。

二是改进服务方式，提高服务效能。开展以指针对老、弱、病、残等特殊群体或特定企业，窗口工作人员亲自到群众家中或企业驻地现场办公的“上门服务”、针对因特殊原因或时间特别紧急，服务对象无法在工作时间内办理行政许可事项，服务对象与窗口工作人员双方事先约定，在非工作时间内，由窗口提供的“预约服务”、针对企业和群众急需办理的许可事项，在法律法规许可的范围内，简化办事程序，缩短办理时限，向企业和群众所提供的一种非常规的“特事特

办服务”为内容的三项服务活动，更好地为企业、群众和纳税人等行政相对人提供优质、高效服务。

三是发挥综合职能，提升服务层次。积极支持和引导外资企业通过动产抵押、股权出质、等形式，拓宽融资渠道，盘活企业资产。加强对工商管理数据资源的剖析和挖掘，通过对组织结构、发展态势、数量质量的深入研究比对，形成高质量的分析报告，向前来办事咨询的广大企业和群众提供及时准确的投资、消费参考。

监管科全体人员将以学习建设“五个工商”为抓手，全面改善在思想认识，工作作风，纪律观念，服务发展等方面存在的不足之处，大力推进法治工商，服务工商，责任工商，现代工商，和谐工商“五个工商”建设，使依法行政水平进一步提高，服务发展能力进一步提升，履职尽责意识进一步加强，现代化理念进一步确立。企业服务水平进一步提高，更加圆满地完成各项任务，为区域经济持续、稳定、快速发展做出应有的贡献！

第三篇：对加强全市工商系统登记监管工作的思考

自2004年7月1日《行政许可法》颁布实施以后，临沧市工商局高度重视该法的贯彻落实工作，市局领导分别参加了国家工商总局和省局举办的培训学习，以市局理论学习中心组的形式对全系统科以上干部进行培训，对行政许可事项进行了全面清理，制定了行政许可公示、告知、问责等一系列工作制度，确保了《行政许可法》在全市工商系统的顺利实施，总的来说

执行情况是好的，应予充分肯定。随着行政管理相对人法律素质的不断提高和对《行政许可法》学习的不断深化，工商部门在执行行政许可方面肩负的责任越来越大，任何对市场主体准入把关不严，或履行监管执法职能不到位，以及不当或违法行使职权的行为，工商部门都会面临被问责的风险。现就全市工商系统登记监管工作中存在的问题作如下分析。

一、存在的主要问题

问题之一：对注册登记工作重要性认识不到位。《行政许可法》实施已经两年多了，但在工商部门中仍有少数领导同志对注册登记这一法定的行政许可行为，重视不够，认识不足，还未能从依法行政的高度来研究、来对待、来落实，从而导致培训跟不上，素质提不高，登记人员对国家法律法规的了解和掌握不透彻、不熟练，处理新问题的能力不强。

问题之二：注册登记法律法规执行不到位。根据国家规定，工商行政管理部门实施行政许可的法律法规依据主要有：《公司法》、《合伙企业法》、《广告法》、《公司登记管理条例》、《企业法人登记管理条例》、《城乡个体工商户管理暂行条例》等，但在具体工作中，由于种种原因，当地政府和有关部门要求工商部门对尚不具备条件的企业“特事特办”，采取所谓“先发照后规范”的方式进行“变通”，从而导致登记法律法规“悬空”。

问题之三：对市场主体实施监管职能不到位。从去年全市工商系统开展的对各类市场主体进行清理暴露出的问题来看，重登记轻管理的现象不同程度存在，主要原因：一是片区管理责任制落实得不够好，虽然各县（区）局都建立起了县、所、片区三级执法联动考核机制，但在实际工作中，城区工商所（分局）的片区责任制范围较小，任务明确，容易考核，职能到位要好一些，而农村工商所由于受地域和工作人员不足的限制，片区的监管范围较大，一个片区大的涉及1—2个乡镇，监管职能到位就要差一些；二是企业年检和个体工商户验照时间相对集中，审查项目较多，在短短的两三个月就要完成年检验验照工作，质量上难以保证没有瑕疵；三是监管科技手段落后，目前已建立的电子经济户口，如何与市场巡查和片区管理人员联动，实施有效监管仍是一个亟待研究的课题。

问题之四：行政许可制度落实不到位。2004年7月以来，市局先后制定了实施行政许可事项首问责任、公示、窗口服务、服务承诺等若干制度，从执行情况来看，仍存在许多不容忽视的问题，主要是坚持制度不一惯、具体操作不规范，譬如，不按程序和规范填写“一次性告知书”、首问责任不落实等问题，让行政许可申请人往返跑的情况仍然存在。

问题之五：行政监督检查不到位。根据《行政许可法》、国家工商总局、省局、市局的有关规定，行政监察部门对实施行政许可事项有监督检查的职能，但在实际工作中，更注重了对人、财、物的监察，对工作人员是否认真履行法律赋予的职责的监督恰恰是缺位的。

二、工作对策

对策一：提高思想认识是规范登记监管工作的前提。首先，要从落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的高度来思考认识。国家工商总局周伯华局长指出全国工商系统要创新执法思想理念，创新管理机制和制度，创新工作方式，尽心尽力促进国民经济又好又快发展和社会主义和谐社会建设，尽职尽责营造公平公正、规范有序、和谐诚信的市场环境，周伯华局长的重要讲话，进一步给我们指明了做好新时期、新形势下工商行政管理工作的方向和目标，要求我们要开拓创新，认真履职，不辱使命。其次，要从依法行政，提高行政执法效能的高度来认识思考。注册登记工作是依法行政在工商部门履行职能中的具体体现，是把好市场主体准入关的首要环节，如果把不具备条件的市场主体给予了准入，视必就会扰乱市场经济秩序，破坏公平公正的市场环境，对经济发展和社会主义和谐社会建设有百害而无一利，因此，严把市场主体准入关，规范注册登记工作是依法行政的题中应有之义，是工商行政管理机关使命所在。

对策二：提高人员素质是规范登记监管工作的基础。一是要进一步增强履职尽责的责任意识，登记人员要牢固确立“有权必有责，用权受监督，违法必追究”的观念，从思想上，引起高度重视。二是要着力在提高登记管理人员的业务素质上下功夫，不懂登记法律法规的人不能做登记工作，不精通登记法律法规的人做不好登记工作，因此，一方面，登记管理人员自身应当加强法律法规及业务学习，一方面，应在全系统对《行政许可法》、《公司法》、《公司登记管理条例》、《企业登记程序规定》等登记管理法律法规规章及登记业务知识进行再学习、再培训，特别是个体工商户注册登记、备案、验照权限委托工商所（分局）行使后，抓好学习培训就显得更为重要。三是要相对稳定登记管理人员队伍。当前登记管理工作面临着行政许可申请人素质不断提高、法律法规本身不够完善、业务操作日益规范、社会舆论普遍关注的四重压力，目前全市工商

系统从事登记工作的同志中有的已不适应形势发展需要，因此，市、县局两级要引起足够重视，采取切实有效措施，注意选派一些综合素质较好、能力较强的同志充实到登记工作岗位，切实重视业务骨干的培养，并保持这支队伍的相对稳定。

对策三：严格依法办事是规范登记监管工作的关键。首先，要正确处理严格依法办事与工作创新的关系。严格依法办事是建设法治国家的基本要求，登记管理工作的创新必须以依法行政为前提，工作创新的目的是为了在依法的前提下，转变工作作风，改进工作方式，提高工作效率。二是要正确处理依法行政与推进职能到位的关系。要坚持规范性与和谐性相统一，进一步营造宽松和谐的执法环境，在具体工作中，既要全面依法行政，又要讲究工作方法和艺术，在决策前，要积极做好法律法规宣传、解释、说服、汇报沟通工作，争取地方党委政府对工商工作给予更多的支持，争取相关部门和企业对工商部门的工作给予更多的理解和配合，努力在实现职能到位和政府、企业、群众满意之间找到最佳结合点和平衡点。三是要正确处理原则性和灵活性的关系。登记工作要注重加强与有关部门的沟通和协调，避免将全部矛盾集中于登记机关，工商部门经常会遇到政府的招商引资项目要求“特事特办”违规操作的情况，对于确实有利于地方经济发展又非法律法规明令禁止的，应及时与有关部门加强沟通协调，如提请政府召开有关职能部门共同参加的联席会议，详细记录政府及各职能部门的意见，以及工商部门提出的意见和建议，确属会议决定事项，风险共担。

对策四：加强监督检查是规范登记监管工作的保障。国家对工商行政管理的职能定位是市场监管和行政执法，市场监管情况怎么样，行政执法效果如何？要获取这些信息，通过开展监督检查是一个重要途径和手段，因此，作为系统内的行政监察部门的职责，一方面，要确保同级党组制定的重大决策在本系统得以贯彻落实，另一方面，要紧紧围绕工商行政管理职能，将行政监察工作与工商业务工作有机结合起来，拓宽工作领域，每年有针对性地制定督查计划，适时开展督促检查，总结推广好的经验和做法，行政监察部门不但要对违反人事、财务工作纪律的人和事进行严肃处理，而且要对贯彻落实行政许可事项若干制度情况倾注更多的精力，予以关注，切实推进职能到位，确保登记监管工作沿着法制的轨道健康发展。

第四篇：电子商务与工商监管初探

随着信息网络化的迅速发展，互联网的电子商务正在对人民群众的经济和生活产生深远的影响。从网络营销到网上购物、从求医问药到技术咨询，从娱乐服务到网吧经营、从短信互动到信息提供等，无不充实到人民群众经济生活的方方面面，给人民群众的生活带来了诸多的便捷，电子商务在我国呈迅速发展的趋势；然而，由于电子商务监管的相对滞后，也使消费者受到不少的侵害，如何趋利避害，更好地保证电子商务健康发展，已成为包括工商行政管理在内的政府管理部门关注的热点之一。

为便于探讨对电子商务的行政监管，我们有必要了解一下电子商务的服务功能和存在的问题。目前，电子商务的服务功能主要包括网上广告宣传服务、网上咨询和交易洽谈服务、网上产品订购服务、网上货币支付服务、网上商品传递及查询服务、用户意见征询服务和交易活动管理服务等。而从事互联网电子商务企业主要存在“三多”问题：

一、无照经营多。目前网上无照经营相当普遍。网上无照经营的存在主要有四个原因：一是网络自由的观念误区。不少人认为互联网是个自由开放的场所，目前国家还没有相应的规范措施，故什么都可以做。二是网站经营者缺乏管理。绝大部分电子商务网站都允许个人自由地开设“网上店铺”，而无需提供任何经营资格证明，给网上无照经营洞开了方便之门。三是网上经营行为的定义含糊。不少商家以个人买卖作为电子商务特色和卖点，认为个人交换调剂商品的行为不是经营行为，给以个人名义行经营之实的违法行为提供了条件。此外，销售量或销售额达多少才算是经营行为，实践中也缺少标准。四是网上经营者办照有困难。不少人单纯从事网上交易，无实体上的营业场所，而注册登记法律规定办理执照需提供营业场所证明，指有产权证或租赁协议的实体场所证明。网上经营本就是为了实现“无店铺销售”节约成本，若为了办理执照还要实体去租下根本用不着的店面，显然不尽合理，客观上制约了经营者办照积极性。

二、虚假广告多。打开任何一个电子商务网站，首先映入眼帘的是各类广告，有的网站还强迫浏览者必须打开或阅读相应个数和相应时间的广告后才能看到该网站的主要内容，相当部分网络广告存在虚假宣传、夸大功效、价实不符等违法行为，误导消费者，扰乱了正常的市场经济秩序。

三、消费侵权多。目前大部分电子商务网站都设定了格式购销合同，消费者只有在全部接受的条件下，方能购买商品，条款大多为如何保护经营者的利益，对消费者保护不够，使消费者处于弱势地位。同时网站对商品的介绍过于简略，只注重好的宣传，对消费者的负面影响只字不提，限制了消费者的知情权和选择权。个别网站还侵犯消费者的隐私权，将许多用户的信息转手倒卖，谋取利益。

工商行政管理机关是国家主管市场监督管理和有关行政执法的职能部门。它的主要职责是依法对各类企业和从事经营活动的单位、个人进行注册并实施监督管理；依法组织监管个体工商户、个人合伙和私营企业的经营行为；依法对各类市场经营秩序实施规范管理和监督；依法组织监督市场竞争行为、市场交易行为，组织监督流通领域商品质量，组织查处各种违法行为，保护经营者、消费者合法权益；负责对商标注册和监管保护商标专用权；依法对经纪机构、合同、动产抵押物登记、拍卖行为、广告实施监督管理等。从国家赋予工商行政管理部门的职责可以看出，工商行政管理部门监管的是“各类企业”，既包括了内资企业、个体、私营企业，也包括了外资企业；对“从事经营的”都在监管范围之内，不管是单位还是个人，也不管是自然人还是法人；监管的市场范围也是“各类市场”，既不论商品市场，还是生产资料、生产要素市场，不论是传统的有形市场，还是新兴的无形网络市场，都在监管的范围之内；对市场竞争行为、交易行为都要实施监管，对违法行为进行查处。也就是说，工商行政管理部门监管的是社会主义市场经济下的大市场，因此，工商行政管理机关监管电子商务责无旁贷。

作为一种不断发展的事物，电子商务所提供的功能将会不断地完善和发展。电子商务将实现贸易的全球化、直接化、网络化，发展电子商务是不可阻挡的趋势，而我国的电子商务发展迅速但尚不完善，这就为政府及其职能部门服务与监管电子商务提出了明晰的思路：规范引导、促进健康发展。笔者以为工商行政管理机关当从以下途径入手加强对电子商务的服务和监管。

一、建设电子商务交易平台

电子商务跟传统商务有很多的相似之处，发展电子商务应借鉴传统商务的发展经验。目前大多数交易平台有企业自己或者网络公司充当第三方创建交易平台。电子商务平台的建设和维护需要有专业技术的人才，人才的流动往往趋向经济相对发达的城市和地区，这使相对落后地区的企业缺乏相应的人才，使得地区间差距加大。建设交易平台需要投入大量的人力、物力和财力，这对大多数中小企业来说非但没有增加经济效益，无疑还增加了经营负担。企业自己建立交易平台就正如家家零散的网上店面，根本不算真正意义上的市场，如若没有一定的知名度作为后盾，经济效益很难得到提高。所谓市场是指一种为购买者和销售者商品（服务）交换所设立的安排。网络市场应该由第三方来建设交易平台，现在有很多网络公司建立了电子商务交易平台，如：阿里巴巴、世界电子商务网、广电电子商务网等等。这些网站虽然也有一些成功的交易案例，但大多数客户还不能完全信任。由于网络公司没有企业信用情况等相关信息，无法对网上企业设立很好的准入制度，对违法行为也没有处罚的权利，工商机关作为市场监管部门，由于很多客观原因也不能很好的对网络市场进行监管。要建好一个电子商务网站，必须要有良好的传统市场资源和业务基础，熟悉市场规律，有市场经营管理经验。我们应借鉴传统市场的发展经验，先有工商机关建设交易平台，利用其作为政府部门的形象提高大家对电子商务的信任度，并对其实施监管，不断探索、不断完善，待其进入轨道，正常发展后，再实行管办脱钩。

二、做好企业经济户口工作

工商行政管理机关现已对各类企业实行经济户口制度，对企业的基本信息，日常经营情况及信用评价等级等进行了信息化管理。建立公告及警示系统，包括注册性公告、信誉性公告、重大案件及不良行为警示等。注册性公告是指企业登记注册、变更、注销、吊销、年检公告，取得广告经营许可证单位公告，商标注册公告等；信誉性公告是指著名字号公告，驰名、著名商标公告，进行企业合同信用公告，对“重合同守信用”单位公告，流通领域商品质量检查结果公告，企业信用情况公告等；重大案件及不良行为警示是指对重大违法案件进行公告，对有严重违法违规行为的企业进行警示，建立企业“黑名单”库等。设立网上消费投诉，切实保护消费者合法权益。做好这些工作有利于把牢网络市场准入大门，树立网络市场的诚信形象，增加消费者网上进行交易的信心和满意程度。

三、采取措施，扶持发展

工商行政管理部门应积极扶持电子商务经营主体的发展，可参照对传统企业法定登记的做法，结合电子商务的特点，对经营性网站实行注册登记制，分别发给纸质和电子版《营业执照》，以自愿形式尝试对网上经营者进行备案登记，核发电子执照，对已登记的经营者予以确认，提高其交易的可信度。要消除网上无照经营现象，可相应从几方面入手：一是加强网络巡查和加大执法查处力度，警示违法经营者。二是与电子商务网站加强沟通。宣传法律法规，要求网站禁止无照经营。对用户众多、无照经营普遍的网站还可现场办公，集中为网上经营者办理执照。三是强化执法解释。法规并没有限定“营业场所证明”一定是实体的物理场所，因此可根据网上经营的特殊性，将“营业场所”证明解释；也包括“网上虚拟营业场所证明”，从而使单纯的网上经营者只需提供身份材料、租用网络空间有关协议即可办理营业执照。只有让有守法愿望的经营者能够方便地办理营业执照后，我们的执法行为才能名正言顺，对无照经营者的处罚才可口服心服。

四、建立健全相关法律法规，规范电子商务市场管理

目前，工商部门进入电子商务市场的管理只是刚刚起步，对电子商务市场行为管理的法律法规还是空白，可以说在国内，既没有成形的经验可借鉴，更无相应的法律法规供参考。而工商法律法规是约束和规范市场交易和竞争行为，并对其实施有效监管的必要手段和有力武器，因此，根据市场发展的形势需要，迅速出台监管电子商务市场的法律法规已经是大势所趋、势在必行。原创文秘材料，尽在文秘知音wm338.com网。同时，电子商务作为一种网上交易行为，属于市场运作的重要组成部分，该行为必须遵循商品交易规则，也理所应当的必须遵守工商法律法规、接受工商部门的监督管理。但由于电子商务活动是在网上进行的，网络的虚拟性，交易主体、交易商品及各种交易票据的虚拟性，使得无证经营、商业欺诈、虚假宣传等违法违纪行为很难确定和控制，没有一整套的网上交易办法和监视措施，监督管理只能是形同虚设，市场必然处于混乱状态。要使电子签名、密码和电子货币流通及电子票据等确实具有法律效率，做到信息传递合法、保密，交易的渠道畅通，交易的行为适于监督管理部门实时监控，既要出台相应的法律法规，还必须从接受订单、商品配送，到物资保证、财务支付、信息交换、质量保证、安全保险、实时监控等方面制定一系列相应的管理规则，并制定具体的实施办法，使工商管理部门确实有手段、有能力依法对网上交易行为进行有效监管。

五、加大力度，查处违法行为

各级工商行政管理部门要对电子商务中出现乱排名、虚假宣传、贬低对手、市场垄断、巨奖销售、商标侵权、窃取商业秘密等不正当竞争行为进行深入研究，掌握其在互联网虚拟世界中产生的特点，并运用《反不正当竞争法》、《商标法》等法律法规进行监管和查处。利用高科技，不断探索查处电子商务活动中不正当竞争行为的方法，使经营者和消费者的合法权益受到保护，使电子商务能在公平竞争、有序开放环境中健康发展。应充分利用《商标法》对驰名商标特别保护的规定，坚决维护驰名商标、著名商标和知名商号的特殊权益；并积极依据《反不正当竞争法》，及时查处利用域名注册侵犯商标及企业字号等商标侵权和不正当竞争行为，对企业商标和商号实施积极的保护，促进企业树立正确的竞争意识。同时，针对电子商务中企业的商业秘密在技术上最容易受侵犯的情况，指导企业采取对商业秘密进行技术加密和利用订立合同保护商业秘密等方法保护商业秘密，在接到企业的商业秘密被侵犯的投诉时，应积极配合企业采取有力措施进行及时、有效的查处。

六、加强培训，为网上监管电子商务市场提供人才

以信息网络设备和技术为运行平台的电子商务市场，要求监管市场的工商人员必须掌握必要的计算机和网络基础知识。电子商务在我国的兴起也只是近几年的事，在人才培育方面还没有做好充分的准备，管理和应用人才也相应缺乏，这已成为目前我国电子商务发展的一个主要制约因素。就工商部门的人员状况来看，虽然广大干部对电子商务的基础知识已经有所了解，但真正参与过经营业务的人却很少，对信息和网络知识的掌握更是远远不能适应监管电子商务市场的需要，必须下大气力集中精力加强对工商干部的培训。一是要加强电子商务市场管理法律法规的培训。对新出台的有关电子商务市场管理的法律法规要及时组织学习，对工商法规中适用于电子商务市场管理的要分门别类加以归纳，做到活学活用，应用自如。二是要广泛开展普及信息化教育工作。要向扫文盲一样扫计算机盲，不让一个工商干部在信息时代掉队，要让每名工商干部在任何时间、任何地点都能使用计算机、上因特网。三是加强学习交流，及时了解和掌握新知识和新经验。要加强与其他发达地区和先进单位的交流，取长补短；要与国际接轨，不断了解最新知识，吸取先进经验为我所用；同时还要组织力量经常到科研院所、企事业单位及大专院校学习，掌握相关的电子商务知识。五是利用各种办法、通过各种途径广泛吸纳人才并用好人才。对院校毕业的电子商务人才要广泛招录，对社会上在电子商务方面有特殊才能的要破格录用，千方百计为工商部门全面监管电子商务市场集中和储备大量合格人才。

第五篇：工商监管体制与手段创新的思考

浅谈工商监管体制与手段的若干对策

【内容摘要】工商监管既是一个前沿理论问题,同时又是一个同日常监管实践紧密相关、具有操作性强的现实问题。本文就工商监管的基本理论及现实问题进行分析,辩证地讨论了工商监管体制创新与手段创新的对策问题。全文共分三部分。第一部分主要阐述了工商监管和监管体制与监管手段的概念,讨论了市场监管的必要性;第二部分着重就工商监管体制与监管手段的发展演变和存在问题进行了分析;第三部分是全文的重点,在继承发扬现有监管体制和监管手段先进经验的基础上,结合工商监管实际,探讨了改革和完善市场监管体制与监管手段的若干对策。

【关键词】工商监管 体制创新 手段创新 对策建议

落实科学发展观，推进工商监管体制和监管手段的创新，是工商部门实现职能转型的重大课题。2006年 4月26日至27日，国家工商总局局长王众孚在河北考察时强调：“以科学发展观统领工商工作，推进监管体制和监管手段创新（以下简称“两个创新”）。”它对于指导和促进工商监管实践具有十分重要的意义。

一、创新监管体制与手段，是工商事业改革和发展的必然要求 所谓工商监管，是指为了建立和维护市场经济秩序，国家授权一定的经济行政管理机关，对市场经营主体及其市场行为依法实施的行政监督管理。“工商监管体制”属于国家经济行政管理体制的范畴，它是按市场经济的要求和国家经济管理体制改革的方向所设置和构成的工商管理机构和组织制度、管理制度的总称。包括工商监管机构体系及其法律地位，相互之间、上下级之间的职责权限划分，管理手段和管理方式等等。“工商监管手段”是工商行政管理方法的具体化，是工商部门为实现其管理目标而采取的具体操作方法。行政方法和法律方法的有机结合构成了工商监管的行政执法手段，根据工商行政管理的方法特点和职能要求，工商监管的手段概括起来就是行政执法。表现为工商部门运用行政许可、行政措施、行政强制、行政处罚等执法手段，以强化对市场经营主体及其市场行为的监督管理职能。因此，工商监管职责是“体制+手段”的总和。

发展是执政兴国的第一要务。以人为本，全面协调可持续发展是科学发展观的基本要求。坚持以科学发展观统领工商工作全局，既是工商部门理论武装的重要课题，也是实践体制与手段创新的重要任务。

（一）推进“两个创新”，是工商监管全面发展的必然要求。工商监管要全面发展，转变观念十分重要。转变观念作为强化工商监管能力的对策之一，这几年我们也一直在强调，但并未从根本上得到解决。比如还未准确地把握监管社会主义大市场的深刻内涵，有些方面仍停留于对集贸市场监管的程度。因此，对于工商监管工作来说，转变观念是一项刻不容缓的工作任务，但这不是一蹴而就而是一个长期渐进的过程。当前，转变观念就是要求广大工商干部深刻理解和准确把握科学发展观的内涵，认清监管社会主义大市场的深刻内涵和重要意义，调准管理观念和管理思想，自觉提高管理层次，从狭隘的集贸市场监管中摆脱出来，增强监管的自觉性和准确性。

（二）推进“两个创新”，是工商监管协调发展的必然要求。当前，市场管理虽然不完全由政府职能部门直接进行，但也还是占绝对的主体地位，而未形成多层次、均衡的市场监管网络结构。市场经济要求工商监管呈多层次、多元化、均衡的网络体系，要求分解传统的政府职能，由完全直接管理变为更多地间接管理，将更多的市场职能逐层 分给社会组织和个人，由它们分担部分管理职责或配合政府机关管理市场。就工商监管体制改革而言，也就是要建设“法制工商、服务工商、责任工商、效能工商”，进行一次反映体制发展规律和高度规范化的行政管理体制改革，加快工商监管由“传统管理型”向“监管执法服务型”的转变。因此，就要加大各种非政府组织在市场监管中的作用。进一步改革市场管理体制，明确政府职能，强化市场中介组织和社会监督力量的辅助作用。

（三）推进“两个创新”，是工商监管持续发展的必然要求。“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究”是社会主义法制建设的基本要求和内在动因。运用行政手段和法律手段管理市场是工商机关从事监管的主要方法，是实现职能到位的基本措施。监管手段创新是新的历史时期给工商机关提出的一个新的课题。随着科学技术的发展，市场业态的变化，国内市场与国际市场日益融合，生产与流通界限早已模糊，我们所监管的市场已经发生了深刻的变化，市场监管范围越来越广，市场监管难度越来越大，要求工商行政管理部门不断创新监管手段，增强监管手段的科技含量和现代化水平。没有现代化的监督手段，就无法履行监管职能。因此要解决这一问题，就迫切需要有一种进取的精神，创新监管手段，主动适应经济基础的变化，在监管手段和方式上作出相应的调整，提高工商监管的科技含量。

二、创新监管体制与手段，是工商事业改革和发展的客观需要

工商监管体制是相对宏观调控的微观监督的市场管理体制和制度。市场监督管理机构以履行对市场进行规范、监督、查处为主要任务。随着经济体制、经济管理体制改革的深入，工商监管的地位将更加突出，从而形成以工商监管为代表的、有特色的市场监督体制。目前这一体制已基本成型，表现在：工商机关作为主管市场的行政执法 机关的地位已经确立；工商监管的市场监督执法体系已经建立、日趋完完善；工商机关的市场监督的权威性日益提高；工商机关自身的管理体制逐步得到完善，体制改革取得突破性进展；工商监管手段有所改进，法律体系逐渐完善、监管模式正在重新建立、监管方式日益转变、制度建设和信息化建设步伐加快。

但现阶段的工商监管尚未充分发挥国家赋予的宏观调控职能，主要表现在以下几个方面:

（一）市场宏观调控体制过滥。行使计划、组织、调控市场职能的流通管理机构过多，易于导致阻碍流通，分割市场；市场经济所需要的调控手段不健全，缺少力度，职能不到位；机构设置多而散，也容易影响综合性经济管理部门有效地发挥职能，降低了管理效果；现行的分销管理体制存在明显缺陷，基本上是一种“主体管理”模式，政出多门，各部门之间容易出现扯皮现象，部门之间的管理协调成本较高；各流通主管机构都意欲统管某类商品的整个流通过程，包括市场监督，但实际上由于体制、机构、人员、力量等原因，难以达到预期的效果。

（二）市场微观监督体制不顺。一是存在一些体制性障碍，许多地方保护主义的问题还没有很好地解决；二是机构设置理念错位，职能重复交叉的问题；三是工作运转机制不顺，体系设置不科学；四是资源保障强度不力，财政保障不足，筹集经费精力牵制大，人力配备不足，编制少，任务重；五是工商长效监管机制尚未形成，制度建设不够完善，在客观上对一些影响市场秩序的重大事件把握不准或不能正确预见。

（三）工商监管市场手段缺乏。假冒伪劣商品屡禁不止，表现在一些地方区域性、集团性制假售假活动越来越高明，有的制假活动已由 过去单兵作战和简陋小生产，发展为大规模的专业化生产。有的甚至利用电子商务售假，利用网络搞传销，利用现代科技搞违法犯罪活动。而作为负担市场监管执法的工商行政管理部门，包括其他行政执法部门，无论是打击力度还是执法力度都远远不够，这除了主观原因之外，还有一个重要原因就是监管手段的科技含量不高。表现在打假手段有限，办案所需经费短缺，办案装备落后，执法人员的科学文化素质不高，绩效考核机制不全，许多工作“考”而不“核”，这一切都说明，加大市场监管的科技含量已成为一项十分艰巨而又紧迫的任务。

三、创新监管体制与手段，是工商事业改革和发展的有效途径

现行的工商监管体制与手段是在经济改革和职能转变的基础上建立的，还存在旧体制的管理方式及弊端，因此必须进行创新，对此提出如下对策。

（一）改革市场宏观管理体制，加快建立综合管理体系。首先，精简管理机构。保留那些综合性的经济管理部门对市场的宏观调控职能，撒并那些不必要的部门管理机构，弱化一些市场专业管理部门的行政职能，将市场调控职能和手段由综合性经济管理机构掌握，以便使市场调控得以简化、统一、有效。

其次，改革分销体制。政府要把改革分销行政管理体制尽快提上日程，建立起一套符合国际惯例的流通管理体制和协调机构。我们认为，在改革管理体制和设立管理机构过程中需要把商品分销和流通作为一个独立的整体考虑管理体制的改革，制定出完善的规划和政策措施，通过制度创新和强化法制来拆除各种市场壁垒，促进统一市场的形成。

第三，转换政府职能。建立、健全适应市场经济要求的调控手段，运用财政货币政策、经济杠杆、参数控制、信息导向、物资吞吐等手段，对市场进行科学、间接地调控。为此要加强基础工作的建设，如 宏观制度建设、信息技术与信息网络建设、统计制度的建设、全面规划建设等。

第四，改革财政体制。要在树立大财政一盘棋意识的基层上，工商行政管理的各项执法办公经费和公务员个人工资、津贴、福利、奖金等由市财政统一全额拔付，不再实行以收定支、“分灶吃饭”、差额预算等现行办法。

（二）健全工商监管组织机构，着力构建统一运行系统。第一个层次：市工商局的机构设置。内设机构设计扁平型的组织结构，应与国家工商总局基本保持一致，实行“蜂窝煤”式的上下对口专业管理模式。或设计有机的附加结构，如注册登记、经济检查、专业分局、质量检测、信用监控等机构，更能适应现阶段工商监管工作的特点。市工商局的权限职责划分要注意改变目前权大责小的现状，重点履行立法调研、宏观指导、宏观监管、组织协调的职能。

第二个层次：区县工商局的机构设置。应根据市局机构设置模式，按监管职能适当进行归并整合，建立三大体系实行分管局长责任制：一是内部运转监督保障体系。如设置办公室、行政财务、法制监督、行政监察等科室；二是市场监管专业执法体系。如注册登记、市场合同、商标广告、经济检查等监管和消费者权益保护等科室；三是工商监管协调服务体系，如12315网络、信息中心、工商学会、企业信用协会、消委、个私协会等社团性的机构。

第三个层次：工商所的机构设置。机构设置要突出综合执法的特点，内设登统服务室、市场巡查室、经济检查室。目前，工商所在职责履行上应着力要认真研究解决两个问题：一是监管重心下移，市场监管的所有业务要加大属地管辖的份量，辅之以少量的级别管辖和特别管辖。二是要明确权责配置，按照“以责配权、以权负责、权责对等” 的原则，科学配置、明确划分各级工商行政管理机关特别是区县级工商局和基层工商所的权力和职责，避免基层责大权小而难以负责，上层责小权大而无责可负甚至滥用权力。

（三）建立工商监管工作规则，完善市场管理基本制度。市场监管的目标是建立规范的市场经济秩序,为市场主体创造良好的发展环境。要实现这一目标,就必须有一系列制度。这里的制度，即市场管理制度，是指置于相应的市场管理体制之下的，或构成市场管理体制的基本要素，它包括宏观的和宏观的一系列管理制度。实践证明，市场管理制度是市场管理的有效手段，它是市场管理活动规律的总结和经验的积累，我们应当重视市场管理基本制度的研究和建设。

在监管对象方面，我们应当在流通领域商品质量监管中继续推进商品准入制度改革，进一步探索和完善标准准入、协议准入、备案准入制度和不合格商品退市制度，推行进货查验、索证索票、购销台帐、质量承诺、先行赔付等经营自律制度。

在监管领域方面，要切实加强高危行业监管，在市场准入、年检验照、监管巡查、主体退出等重点环节上严格制度把关，通过动态监管巡查随时掌握高危行业市场主体的变动情况，变被动滞后监管为主动提前监管。

在监管方式方面，我们要全面理解和牢固树立“分类监管”的思想，全力推进以信用状况为依据实施信用分类监管，以行业风险等级为依据实施风险分类监管，以警示信息为依据实施预警分类监管，以经营地域为依据实施区域分类监管，以经营规模为依据实施规模分类监管。

在监管效果方面，对单位要重点考核监管执法服务的效能。考核的重点是执法人员的能力、市场监管的效果、执法办案的质量、服务发展的成果以及地方党委政府和人民群众的满意度。要注重考核方式的 创新，变“关门考核”为“开门考核”，实行党委、人大、政府、政协、部门、管理对象、消费者参加的“股份制”考核。

（四）强力构建工商监管体系，尽快形成联动网络格局

如何实现对市场的有效监管呢？决不能简单考虑这个问题，因为这是一个系统工程。它需要从宏观层次（政府及其职能机构）、中观层次（非政府组织，特别是行业自律组织）、微观层次（公民个体）共同努力，形成一个相互联结的监管体系。进一步理顺职责权限，形成层级分工、各有侧重、相互衔接、合理监管的机制，正确处理好属地管理与统一执法、合理分权与强化集权、放权到位与执法到位的关系，尽快形成执法权相对统一、案件审批权相对统一、指导协调相对统一的执法体系，增强监管实力。要充分调动社会各方面的积极性，形成监管合力。主动争取党委、政府的大力支持，把工商工作纳入地方经济社会发展的总体部署当中。加强部门之间、地区之间的协作配合，建立完善大要案线索通报和协查制度，加强跨地区、跨部门、跨行业案件的查处。充分发挥各级协会的桥梁纽带作用，引导广大经营者自觉守法、诚信经营、公平竞争。加强与新闻媒体的联系协作，适时曝光典型案件，震慑违法分子，教育广大群众。建立健全消保维权工作机制，积极推进“一会两站”建设，着力构建设机制完善、运转协调、反应灵敏、处置高效的基层维权工作网络。

（五）不断提升工商监管手段，加大装备运用科技含量。所谓科技含量，是指先进的科学技术和方式方法在某一项事务中所占的分量和比重。加大工商监管的科技含量，就是要在大力提高队伍素质的基础上，加快现代化监管技术的应用，更新监管手段和创新监管方法，使市场监管和行政执法在现代科技的应用上能跟上时代发展的步伐。在继续完善行政法规赋予工商监管手段的基础上，要把信息化建设作为 一项全局性、战略性、基础性的重点工作来抓，加快国际互联网建设，全面实施信息化建设发展规划，继续推进研发建设工作，加快业务信息系统的整合共享；建立健全信息数据库建设的长效机制，确保入库数据真实、准确、完整、及时和安全；全面应用现有各业务信息系统和工商所分类监管平台，严格应用考核机制，促进全系统信息化建设与应用的不断深入发展；继续抓紧开发联合征信系统，实现企业信用信息征集整合共享，为全社会企业信用信息应用服务；要把跨区域联网应用落实到日常工作之中，在企业设立、变更、注销、年检和日常巡查、立案调查、专项整治、申诉举报办理以及其他查询应用工作环节中，实现全国黑牌企业数据的适时应用。其次，要积极采用新的科技手段，进一步推动监管执法由使用信息技术向综合开发利用多种现代科技手段转变。要按照全面打造“科技型”工商和市场监管现代化、专业化、标准化的要求，继续加大投入，加强执法车辆、食品速测设备、广告监测设备、信息通讯设备等现代装备建设，由单一化、品种少、覆盖窄、以局为主向多元化、诸品种、宽覆盖、以所为主的转变；要广泛引进和综合运用现代信息技术、现代检测手段、现代统计方法和现代管理工具等多种科技手段，对市场主体的准入行为、经营行为、退出行为实施全程有效监管，不断提高工作效率和监管的科学性、准确性。

总之，工商监管体制的改革与完善较为复杂，涉及许多棘手的问题；工商监管手段的改进与提高十分具体，需要在理论、目标、可行性上深入细致的探讨，还应结合我国国情和改革实践，逐步摸索、适时完善。