期货风险及措施

第一篇：期货风险及措施

我国农产品期货市场的现状

在我国期货市场发展历程中，农产品期货一直占据着重要地位。1997年至2002年，农产品期货成交量占总成交量的比重均在80％以上。2002年全国农产品期货交易量为1．5亿手，占全国期货交易量的80％。特别是2000年以来，大豆期货交易规模稳步增长，2001年-2003年总成交量占全国市场份额的64％、79％、69％，并成为世界第二大大豆期货市场和最大非转基因期货市场，为中国期货市场的恢复性增长作出了重要贡献。2003年三大期货市场全面活跃、交易规模大幅度增长。全年共成交期货合约27986．43万手，成交金额总计108396．59亿元，分别比上年增长100．76％和174．52％。2003年三个期货交易所全面实现赢利，期货经纪业也实现了扭亏为盈。但受国际和国内市场供给变化的影响，2003年期货市场所有上市品种价格出现激烈波动，幅度上涨较大，交易品种少，资金集中，交易规模大幅度增长的同时蕴藏着巨大的市场风险。面对市场风险的严峻考验，各交易所及时出台了一些控制风险的政策，打击了操纵市场的行为，化解了市场风险，保护了投资者的利益。2003年八九月份，大豆、小麦等期货品种的价格开始触底回升，10月份现货市场的粮食价格随后大幅度上涨，充分展现出期货市场发现价格和预警功能，黑龙江省及时向农民宣传大豆期货价格，使农民真正得到大豆价格上涨的好处；今年年初强筋小麦上市交易，促进农业产业结构调整和小麦质量的提高。中国农产品期货市场的功能在实践中被社会所认识，并向广度和深度发展，期货品种的上、中、下游各环节都有更多的企业开始利用期货市场避险、保值和指导生产，中国期货市场对国贸经济的贡献日益增大。

我国农产品期货市场存在的问题

1．农产品期货市场体系不健全。改革开放20多年来，我国一直致力于建立全国统一有序的农产品大市场，但农产品的市场体系建设、信息网络建设以及市场的组织化程度仍然滞后，农产品总量平衡、季节平衡、区域平衡、年际平衡的能力较低，稳定农产品价格的功能远远没有发挥。虽然我国已经有了农产品期货市场，但由于发育不够，影响了农产品进入市场的机会，而农户和农业企业更难利用期货市场回避农产品市场风险。虽然我国建立了全国性和地方性的农产品批发市场，但这些批发市场和一般的集市没有多大的区别。另外，农产品质量标准体系不健全，也是制约农产品期货市场发展的一个重要因素。

2．我国农产品期货品种存在“大品种死、小品种活”的状况。农产品属于初级产品，它耐储存、便于运输、方便进行实物交割，加上其生产的季节性、需求的常年性以及由此造成的价格波动的频繁性共同决定了农产品极适宜作为期货交易的品种。目前我国上市交易的正式和试运行的品种，交易活跃的大多是一些小品

种，且一个品种活跃，几家交易所争先恐后、纷纷上马，许多热门品种都成了“恶炒”的兑现，结果是“恶炒”一个品种，随之关停一个品种，如白糖、菜籽油等品种先后关停，这样大量游资只得另找出路，越来越集中在剩下的品种上，其中不少是像绿豆、红小豆等小品种上。小品种、大资金使期货市场的空盘量扩大，而小品种的小产量却无力支持如此巨大的空盘量，最后极易导致“多逼空”的局面，逼空的结果是交割月期货价格与现货价格出现背离，使套期保值者被套，此时形成的期货价格已不是未来商品供求状况的反映，而是多空双方资金实力的反映。这种期货价格对生产经营根本不具有任何指导意义。

3．市场主体发育不充分。广大农民生产经营规模小，而且分散，因而承担风险的能力差，经济实力小，加上文化水平低，观念有待更新，所以客观上交易量太小，不能作套期保值交易，主观上不具备利用期货市场进行套期保值的知识和观念；粮食购销和加工企业的规模、实力和承担风险的能力相对较大，但由于现有的体制改革还没有完全到位，因而这些企业自主经营、自负盈亏、自担风险的机制没有到位，所以从事期货交易的动力也不足。

4．风险监管力度不够。农产品期货市场自创建以来，风险事故频出，主要是因为管理层监管力度不够，没有统一的期货法律，对交易所的数量、布局、运作缺乏规划，对经纪公司的数量、运作、组织形式等缺乏有效管理等。目前中国期货交易所的规章制度正逐步完善，大户报告制度、涨跌停板制度等均在各交易所实施，但是各交易所仍然风险事故频出。其主要原因是风险监控和处罚力度不够。大户分仓、借仓交易，使交易所的大户报告制度形同虚设。有些交易所不公开大户仓量、仓单量，人为破坏期货市场信息公开的优势，客观上为大户操纵市场提供了便利条件。此外对经纪公司缺乏有效的管理。不法经纪公司不仅在自营业务中蓄意违规，而且帮助不法投机者转移持仓、分仓或提供不实交易记录以逃避管理部门的检查，投机者的这些行为往往造成较大的交易风险。虽然2003年诸多市场风险得以化解，没有引发大的社会问题，市场运行基本平稳。但也暴露出市场风险预警和事前控制能力的缺陷，在市场风险苗头出现时缺乏有力措施化解，待到矛盾激化时才被动地出台风险控制政策，以致造成一些负面的社会影响。

5．上市品种不完善。目前我国期货市场上的上市交易品种只有十几种，造成很多农产品和工业品的价格风险没有转移的场所和机会，远远不能满足众多需要进行套期保值交易来规避现货市场价格风险的生产经营者的需求，制约了期货市场套期保值作用的发挥。而且在现有的十几个交易品种中，交易活跃的仅占少数，这样会导致众多的投资者将资金集中在几个期货品种上，容易出现垄断价格和操纵市场的现象，由此产生的期货市场并没有真实预示宏观经济的发展趋势，反而制约了期货市场价格发现功能的发挥。

6．现货市场与期货市场联系不紧密。目前全国数十家农产品现货批发市场区域性特征明显、辐射面窄，市场价格没有对未来的预期作用，指导性不强；而能够反映未来价格变化趋势和规律的农产品期货市场，则只有大豆、小麦等少数期货品种。无法反映农产品整体市场价格信息，不能为农民提供有效的比较价格，加工企业无法利用期货市场规避现货市场风险，他们为保障自身利益，也必然在现货市场与农民争利。

完善我国农产品期货市场的对策

1．增加上市品种，完善上市品种结构，激活大品种交易。榨油厂要规避价格风险，就需要有一个油菜籽期货品种，棉纺厂要规避价格风险，就需要一个棉花期货品种，还有白糖、花生、芝麻等都有同样的需求，要想彻底解决农产品的价格风险，就必须针对市场需求进行战略调整。对于那些上市条件成熟的商品期货品种，特别是那些市场化程度高、价格波动大，在国民经济中作用明显，关系国计民生的农产品，有条件的要尽快上市。国家在政策上也应该完善新品种上市机制，减少不必要的行政干预。只有有了市场，才有可能形成自己的价格，有了自己的价格，我们才能不被国际市场所左右。同时，期货市场要想巩固发展，必须在开发交易的大品种上下工夫，开发生产量和消费量大的大宗商品。因为越是大品种，越需要发现价格，越需要规避风险，也越难人为操纵市场。如大连商品交易所可以在大豆、豆粕品种的基础上，再开发有关联的豆油和菜油期货品种，尤其是要尽快恢复玉米品种的上市。最近郑州交易所增开了棉花上市品种交易，这是多年社会呼声的结果，是一件好事，同时还要着手其他品种的研究，如白糖、争取早日上市。

2．培植农产品期货市场主体。国外期货市场发达国家，其市场最活跃的参与者包括各种形式的农户、企业和中介组织等。而所有这些实体，在我国农产品期货市场中却不多。目前，大连商品交易所共有注册客户5万多个，其中法人户只有3000余个，相当一些企业没有参与期货市场。为此：(1)鼓励和支持国有粮食企业(粮食购销企业、粮食加工企业、饲料企业)根据自身实际情况，选择采用套期保值交易的市场手段。合理利用农产品期货市场，规避价格风险，这一方面使农产品期货市场增加一个使它能发挥更大作用的重要市场主体，另一方面可推进国有粮食企业加大改革力度，使其通过参与期货套期保值业务，在回避价格风险的同时提高企业经营和管理的水平。(2)要引导有条件的农业产业化龙头企业积极稳妥地参与农产晶期货市场。农业产业化龙头企业是农产品期货市场现实和潜在的重要力量，参与期货市场是企业经营和投资的需要，是企业做大做强的辅助工具。但目前我国的农业产业化龙头很大一部分实力不强，抗风险的能力弱，参与期货市场的条件也不够，如何培育和壮大龙头企业的实力，引导和帮助他们参与农产品期货市场是一项比较紧迫的任务。(3)帮助农民合作经济组织和行业协会利用好农产品期货市场。在我国，农业生产中较为普遍的是小规模的分散农户，让农户直接参与期货市场显然是不现实的。但我们可以通过合作组织、专

业协会来拉近他们与期货市场的距离，不一定让农户参与期货市场，但可以引导他们通过一些中介来了解市场的信息和行情的变化，真正让农民分享到期货市场发展的好处。

3．加强对期货市场的监管，保证市场平稳运行。牢固确立切实保护投资者的合法权益的监管观念，坚决打击市场操纵者，坚决依法打击违规行为。由于目前我国农产品交易品种少，市场规模小。相对充裕的资金容易阶段性集中在某些活跃或可能被操纵的品种上，不排除有少数机构或个人企图利用这些情况违规操作，牟取不正当利益，因此对市场操纵行为和违规行为必须严厉打击。

4．加强对现货市场秩序的整顿。期货市场是现货市场的衍生市场，是为现货市场的生产、流通、资源配置和分散风险服务的，因此它应该与现货市场协调发展。期货市场只有与现货市场良性互动，才能促进国民经济持续健康发展。但我国现货市场的社会信用环境较差，这是我们目前必须高度关注的问题。现货市场的信用危机严重妨碍了期货市场套期保值功能的充分发挥，许多参与套期保值的企业遭受了不应有的损失。因此需要建立一套良好的与现货市场相配套的信用体系、物流运输体系和质量标准体系等。

5．要加快制度建设和规范管理的步伐。促进农产品期货市场的稳定发展，离不开健全的法制制度和有效的监督管理，离不开整个国民经济发展的大环境。在当前资本市场扩大开放的新形势下，相关制度建设和监管工作必须尽快跟上。这就要求我们在完善法规和控制风险上下大力气，以保证我国农产品期货市场的良好发展态势。

第二篇：风险消减措施（模版）

5.风险消减措施

5.1 起吊重物的风险消减措施

5.1.1 编制科学合理的吊装方案，并经批准后才能实施。5.1.2 吊装前进行技术方案和安全注意事项交底。

5.1.3 吊装前应事先与当地气象部门联系，当阵风大于规定级别时，不得起吊作业。5.1.4 必须使用经测试合格的设备；决不使用已损坏或有缺陷的起重设备。5.1.5 所有移动的起重设备，必须定期检查，时间间隔不得超过6个月。5.1.6 清理吊车旋转范围内现场，人员不得在此范围内站立和工作。5.1.7 决不超负荷使用吊装滑轮和吊装绳索。

5.1.8 调整好吊钩在重物上的起吊点，以免吊起时重物摆动。

5.1.9 起重吊索不断股、不套扣、不缠绕，不在吊绳上打结来缩短绳长。5.1.10 所有吊耳及吊点必须经联合检查合格后方可使用。5.1.11 吊车站位及行走路线地面需压实，必要时铺设路基。5.1.12 吊装时各岗位分工明确，指挥信号准确无误，严禁随意操作。5.2 高处坠落风险消减措施

5.2.1 在高空作业时，应严格执行公司有关规定。5.2.2 作业人员身体条件符合要求，无忌高症。5.2.3 作业人员着装符合工作要求。

5.2.4 作业人员正确佩戴安全帽、安全带，对2m以上的作业安全带必须挂牢后方可作业，禁止安全带下挂上用。

5.2.5 作业点下方设警戒区，并有警戒标志。

5.2.6 现场搭设的脚手架，防护围栏符合规定要求。在搭建及使用时具体执行公司《脚手架搭设作业文件》。安装的围栏至少应可以承受一个人斜靠在其上的重量。

5.2.7 垂直分层作业时应有隔离设施。

5.2.8 梯子和绳梯应符合规定要求。在攀登前应仔细检查，具体执行公司《梯子检查程序》。

5.2.9 安全防护用具、绳索、相关的设备应每天检查，每三个月由有资质的人检查一次，并由安全监理保留记录结果。

5.2.10 当在经许可的脚手架围栏内工作时，应配带全身护具并加两条绳索和防震器，绳索应系在安全的锚点上。

5.2.11 地面出口处应该装上至少能承受两人重的盖子，其上应注明“开有洞口、危险、请勿移动”。安装时应确保盖子的安全性，以免被风、设备或员工偶尔挪动。

5.2.12 应使用梯子、空中电梯和其他经许可的升降装置来攀登钢结构，禁止使用立柱和斜柱攀援。5.2.13 攀登或作业时要手抓牢、脚登稳，避免滑跌，重心失稳。5.2.14 夜间高处作业要有充足的照明，必要时安装临时照明灯具。5.2.15 特级高处作业配备通讯联络工具。5.2.16 严禁使用吊车、卷扬机运送作业人员。5.3 坠物伤害的风险消减措施

5.3.1 作业区域下方围栏警戒区域，禁止区域内有人走动。5.3.2 现场设专人监护。5.3.3 作业人员佩戴好安全帽。

5.3.4 施工人员配备 工具袋，施工工具和工件有防滑落措施。5.3.5 采取正确的施工方法，作业人员不存在侥幸心理。5.3.6 严禁向下抛投杂物。5.4 火灾风险的消减措施

5.4.1 严格遵守业主和总包商有关施工现场的用火规定和制度，严格执行公司颁布的《消防管理规定》。并严格执行有关审批权限。项目部制订具体的防火规定。

5.4.2 禁止烟火的场所，严禁吸烟和用火。

5.4.3 根据施工现场所处的位置，确定用火区域级别。

5.4.4 根据用火区域级别办理用火手续，防火监护人员必须严格落实安全防火措施，备置可靠的消防器具，做好监护工作，严禁监护人脱离动火现场。

5.4.5 执行“三不动火”的安全规定。用火区域内动火，风力超过四级，必须采取防护措施。

5.4.6 动火区域内不得存留易燃、易爆物品。氧气瓶和乙炔瓶的安全距离必须符合规程要求，氧气瓶和乙炔瓶与动火点的安全距离不得小于10m。氧气瓶不能曝晒，乙炔瓶不能倒放。

5.4.7 火源要远离易燃物存储区至少15m。5.4.8 不了解动火周围的安全状况时不得动火。

5.4.9 按照施工要求，一级动火票由项目HSE部向业主和总包商申请办理动火手续，并派出防火监护人监护。

5.4.10 电气开关及导线的载流量要符合用电设备负载要求，避免过热引发火灾。5.4.11 经常进行消防检查，发现火灾隐患，由检查者填写《消防隐患整改通知书》下发给火灾隐患单位，责任单位应及时整改。

5.4.12 安全监查员要保证进出施工场所通道畅通无阻，以便事故应急小组进入。5.5 机械伤害的风险消减措施

5.5.1 施工机械的操作人员应经过培训，考试合格，并持有操作资质合格证。5.5.2 工作前，操作人员应检查施工机械设备的清洁、紧固、润滑、保护接地等情况，确认合格方可启动。

5.5.3 患有疾病有碍安全的人员，不得驾驶和操作施工机械。

5.5.4 操作人员不得擅自离开工作岗位，严禁把机械交给其他人员驾驶和操作。5.5.5 施工机械应由经过批准的机组人员或专人负责使用和管理，操作人员应遵守保养规定，认真做好各级保养，保持施工机械经常处于完好状态。每班应填写运转、维护修理情况记录。

5.5.6 操作人员应按规定时间对机械设备运转部件加注润滑剂，开动前、工作中、停工后，均应按规定项目对各部位进行检查，并应及时排除故障或提出修理意见。

5.5.7 施工机械在运行中如有异常响声，异常发热或其它故障，应立即停车切断电源或动力源后，方可进行检修、修理。

5.5.8 施工机械不得在有故障情况下运转或超负荷使用。施工机械的外转动部位，应加设安全防护罩。防护罩应便于停车检查和加注润滑剂。

5.5.9 固定式施工机械应安装在牢固的基础上。移动式施工机械在使用前应将移动轮子用垫块挡住或将底座固定牢靠。

5.5.10 新的施工机械或经过大改装和拆卸后重新组装的机械设备，必须按有关现行标准进行检查、鉴定和试运转。

5.5.11 运转中的施工机械，严禁进行维修、保养、润滑、紧固、调整等工作。夜晚或光线不足时，作业区和驾驶室内应有足够的照明。

5.5.12 机械开动前，应先检查地面或基础是否稳定，转动部件是否充分润滑，制动器、离合器是否动作灵活，经检查确认合格后方可启动。

5.5.13 除规定座位外，不得在机械的其它部位坐立。运转时，不得用手触摸转动和传动部位，严禁直接调整运转皮带。

5.5.14 重型机械设备需要通过架空线路、交叉路口、管架管廊时，应先调查了解，取得可靠数据，并经主管部门确认批准，方可通过。

5.5.15 施工人员应熟悉施工工具的构造、性能、操作方法和安全要求，施工前应选择检查所用工具，严禁使用不合格的工具。

5.5.16 电动或风动工具在使用中，不得进行调整和修理。停止使用时，不得将工具或其它物件放置在机器或设备上。

5.5.17 电动工具的转动部位应保持清洁，润滑，转动灵活，工作中工作人员离开时，应切断电源。

5.5.18 具体执行公司《建筑机械使用安全技术规程》及业主和总包商的有关规定。5.6 触电风险消减措施

5.6.1 施工用电必须按规定手续申请临时用电票，非电气作业人员不得从事电气作业。5.6.2 施工用电严格执行公司《施工现场临时用电安全技术规范》，用电线路采用绝缘良好的橡皮或塑料绝缘导线，施工现场不得架设裸体导线。

5.6.3 凡与电源连接的电气设备，未经验电，一律视为有电。5.6.4 线路送电必须通知用电单位，直至班组个人，严禁约时停送电。

5.6.5 线路停电后，用电设备均应拉开电源开关，并挂上“严禁合闸”警告牌，电气设备检修时，应切断电源，线路且有明显切断点，挂上“有人工作，严禁合闸”警告牌。

5.6.6 停电检修应在电源侧方向装设临时接地线，装设临时接地线的顺序是先装接地端，再装导线端，施工完毕拆除接地线的顺序与安装时相反。

5.6.7 配电板上的电源开关应根据电气设备容量而定。实行一闸、一保、一机制，严禁一闸多用（即2台或2台以上电动设备共用一台开关）。

5.6.8 在金属容器内或潮湿地区施工，照明应采用行灯，电压不能超过24V。5.6.9 电气设备跳闸后，应仔细查明原因，经检修排除故障后方能合闸送电，严禁盲目合闸。

5.6.10 手持电动工具及其它移动式电器，应装设漏电保护器，所有用电设备的金属外壳均应有可靠的接地保护。

5.6.11 在临近高压线路施工时，应设置防护遮栏，确保安全距离。

5.6.12 线路架空或电缆埋地铺设应符合要求，电缆过路或有可能载重车辆辗压的地方，必须加穿钢管保护。

5.7 有限空间作业和中毒窒息风险消减措施

5.7.1 员工在进入有限空间作业时，必须严格执行公司和业主和总包商的有关固定。5.7.2 在试运投产前按工艺图纸确定管道断开方案，并加盲板，做好记录。5.7.3 进入有限空间作业人员及安全监察人员必须进行安全训练课程培训，且必须持有由业主和总包商安全部门颁发的进入有限空间许可证。

5.7.4 有限空间处需有专人监护，并规定内外互相联络方法和信号。5.7.5 有限空间出入口无障碍，保证畅通无阻。

5.7.6 进入盛装过可燃有害液化、气体的设备内作业，必须对容器内气体、液体进行清理置换，并经检测容器内有毒有害物质的浓度符合要求后方能进入作业。

5.7.7 有限空间打开人孔后应安装通风系统，作业人员佩戴呼吸器。

5.7.8 在多数情况下，氧气和气体测试应由厂安全科先行进入有限空间测试，然后再由业主和总包商持有相关资质的人员测定。

5.7.9 安全监护员必须由许可证发行单位来明确他们的职责。

5.7.10 氧气瓶、乙炔瓶、氮气瓶或其它气罐、行灯变压器不应进入有限空间。内燃机也不应在有限空间内操作。

5.7.11 作业人员穿戴符合要求的劳动工装和防护器具。5.7.12 作业人员必要时可采取轮班在容器内作业。5.7.13 作业前、后登记和清点人员、工具、材料，防止遗留在设备内。5.7.14 必要时有限空间外配备一定数量和应急救护用具和灭火器 具。

5.7.15 必须把经审核批准的应急计划准备好，且要向进入有限空间的作业人员进行讲解。

5.7.16 安全监护人应严格控制有限空间的入口，当无人在内或安全监护人离开时，必须关闭入口，或放置警告牌，防止在其离开时有人非法进入。

5.8 车辆伤害风险的消减措施

5.8.1 项目部对车辆的管理须遵守业主和总包商的有关规定。

5.8.2 车辆驾驶人员必须持证上岗，车辆驾驶人员不准将车辆交给无证人员驾驶。5.8.3 驾驶员和操作员必须经常接受技能培训。

5.8.4 遵守交通规则，在厂区应严格执行业主和总包商及各厂的车辆运输要求及相关规定。

5.8.5 保持车辆性能完好，不准许车辆带病上路。

5.8.6 车辆起动前要先检查轮胎充气是否符合要求，有无漏油，刹车、离合器及方向盘是否功能完好。

5.8.7 车辆停靠后应将档位放在空档上，点火钥匙拔下，拉紧手刹车。

5.8.8 按车辆定员载人，严禁超载，严禁客货混装。用于载运人员的车辆要有护拦、通道和座位等安全保护设施。

5.8.9 车辆行驶过程中不得攀越或跳下车辆。5.8.10 不用车辆做与其功能不符的工作。5.9 食物中毒风险消减措施

5.9.1 食堂工作人员身体健康，无传染病，具有卫生部门签发的健康证。个人卫生清洁，有高度的责任心。

5.9.2 采购员应采购新鲜食品，腐烂、变质的食品原料不得进行二次加工，更不得让职工食用。

5.9.3 炊事员注意调剂食谱，保证饭菜鲜美，不夹生。5.9.4 炊具、餐具定期消毒。

5.9.5 食堂门窗应有隔蚊蝇和防鼠措施，食堂内应采取机械方法灭鼠，不得采用剧毒药物灭鼠。

5.9.6 禁止闲杂人员进入食堂仓库和操作间。

5.9.7 食堂向施工现场送饭应注意保温保洁，饭桶菜盆等容器应加盖。5.10 自然灾害风险的削减

5.10.1 加强气象信息的交流，HSE部有专人负责与气象部门的沟通和联系。5.10.2 施工现场和生活营地建立防台风设施，临时设施在规划、设计和设置时应具有抗台风能力。

5.10.3 大型设施或设备 在停止使用时应有防风的紧固措施。

5.10.4 高层临设、金属构筑物、钢管脚手架均应安装防雷接地，接地电阻不大于4Ω。5.10.5 订立防止自然灾害的应急预案，培训应急人员，储备应急物资。5.11 环境污染的削减措施 5.11.1 防止环境污染措施

(1)施工现场垃圾渣土要及时清理出现场，并运到指定地点。

(2)施工现场应指定专人定期清扫，并形成制度，防止道路扬尘及作业现场冰冻路滑。(3)禁止在施工现场焚烧垃圾。

(4)出入施工现场的车辆必须进行清理，不得将施工现场的泥土带进城市道路，对城市道路造成污染。

(5)对于施工废水和生活废水的排放，我们将采取统一处理、统一排放的方式，施工废水设置沉淀池，生活废水设置化粪池，进行统一处理统一排放。

(6)项目部在施工前，对现场进行科学规划，办公、休息、设备、物资存放、作业点进行合理布置，做到合理有序，整齐美观。

(7)项目部按照规定对各类人员配置健康、安全防护用品，并为放射作业、粉尘作业、封闭空间、动火、电气作业场所配置专用防护设施和安全警示标志。

(8)项目部对产生粉尘的作业，采取封闭施工。对运送颗粒和粉末物资的车辆实行封闭运输。施工场所和道路每日定时洒水，抑制扬尘。

(9)施工现场设置垃圾站，垃圾站的选址应报业主和监理工程师审批。各类废弃物实行分类存放。

(10)施工作业中产生的各种废弃物，随时进行清理，放置在规定地点，每日进行一次清扫，每周进行一次清运。

在施工中涉及占地和植被损害场所，及时向业主有关部门申报，作业后进行恢复。5.11.2 防止噪音污染措施

(1)严格控制人为噪音，施工现场不得高声喊叫，无故敲打、乱吹哨。(2)施工现场限制使用高音喇叭，禁止施工车辆无故鸣笛。(3)尽量选用低噪音设备和工艺代替高噪音设备与加工工艺。

(4)对于一些噪音较大的施工作业，尽量安排在白天进行，避免对施工现场附近的生活区造成较大的影响。

(5)项目部采取合理的作息时间，维护员工的健康。在施工活动中和集体活动中，控制噪声对社会造成影响。

第三篇：风险管理措施

巴中市中心医院

重点环节、重点人群与高危因素风险管理计划与措施

为贯彻落实卫生部《三级综合医院评审标准实施细则（2011年版）》、《医院感染监测规范》、《医院隔离技术规范》、《医院感染管理办法》等有关技术规范和标准，健全规章制度、细化操作规程、落实各项感控措施，做好对重点环节、重点人群和高危因素的风险管理和防控工作，结合我院工作实际，特制定医院感染风险管理计划与措施。

一、释义

重点环节包括：感染源、传播途径、易感人群；

重点人群主要包括：接受侵入性操作患者、年龄≥75岁患者、婴幼儿、免疫力低下、大型复杂手术后患者、大面积烧伤患者、严重而复杂外伤患者、长期意识障碍和长期卧床患者、多重耐药菌感染患者、肿瘤癌症患者等；

高危因素：中心静脉置管、泌尿道留置导尿管、呼吸机辅助呼吸、气管插管、气管切开、长期应用激素类药物、放射治疗、抗肿瘤治疗、免疫抑制剂等；

针对医院感染的易感特点及医院感染预防与控制的各个环节，制定并完善相应的规章制度和工作规范，切实从管理及技术操作等方面采取有效措施，加强管理。

二、医院感染监测是医院感染控制的基础，院感科在持续开展医院感染综合性监测基础上，依据卫生部2009版《医院感染监测规范》，不断开展目标性监测，环境卫生学及消毒灭菌效果监测，现患率调查等。对监测中发现的问题及时反馈给科室，积极协助督促科室整改，必要时向院领导汇报。科室医院感染监测医生和监测护士要明确各自职责，加强对本科室易感因素的监控；医院感染控制科对临床科室定期进行督查和现场指导。

三、消毒、灭菌与隔离是预防和控制医院感染的重要环节。消毒供应中心、手术部、介入导管室、ICU及临床科室要按照《医院感染管理办法》、《医疗机构消毒技术规范（2012版）》、《医院隔离技术规范》等有关规定，切实做好手术器械、注射器具及其他侵入性医疗用品的消毒灭菌工作；认真落实传染病病人、多重耐药菌感染病人及特殊感染病人的隔离措施。

四、对可复用的医疗器械、器具和用品，首选压力蒸汽灭菌，低温等离子灭菌，尽量避免使用液体化学消毒剂进行浸泡灭菌。

五、使用的消毒药械、一次性医疗器械、器具和用品应当符合国家有关规定。一次性使用的医疗器械、器具和用品不得重复使用。

六、进入人体组织和无菌器官的相关医疗器械、器具及用品必须达到灭菌水平，接触皮肤、粘膜的相关医疗器械、器具及用品必须达到相应消毒水平。

七、医院感染控制科对消毒供应中心物品清洗效果和消毒灭菌效果定期进行抽查。

八、严格执行无菌技术操作规程。医务人员在实施手术、注射、插管及其他侵入性诊疗操作技术时，应当严格遵守无菌技术操作规程和手卫生规范，避免因医务人员行为不规范导致患者发生感染，降低因医疗用水、医疗器械器具、环境和物体表面污染导致的医院感染。

九、加强重点部门（重症医学科（ICU）、手术部、新生儿室、血液透析中心、内镜室、消毒供应中心等），重点部位（中央导管相关血流感染、外科手术部位切口感染、医院内肺炎、导尿管相关泌尿道感染、皮肤软组织感染等）以及关键环节（各种手术、注射、插管、内镜诊疗操作等侵入性操作）医院感染监测工作，及时发现问题、及时反馈、及时整改；早期诊断感染病例，采取必要的干预措施，有效降低医院感染的发生。

十、加强对重点人群如特殊手术患者、合并慢性基础疾病的患者、老年人、婴幼儿、免疫力低下、严重营养不良患者、长期应用抗菌药物患者、大型复杂手术后患者等的监测，院感专职人员定期到科室进行在架病历查阅或查阅电子病历，了解科室的重点院感人群，督促临床科室医务人员在诊疗操作过程中，加强观察，合理治疗，及时发现、识别、诊断、治疗感染病例，保障患者安全。

十一、加强对全体医务人员医院感染预防与控制知识的培训；加强各职能部门与临床科室的协作与配合；加大消毒灭菌技术、无菌技术操作、手卫生规范、隔离技术与职业防护等重要环节的管理力度，提高医务人员有效预防和控制医院感染的工作能力和处置能力，切实保障医疗安全。

十二、院感科制定风险评估表格，每季度对重点部门存在的医院感染控制风险环节与因素进行评估，结合监测与考核，督促整改，对问题突出的部门，及时上报分管院领导、质控部、医务部、护理部等，齐抓共管，达到持续改进目的。

十三、临床科室院感管理小组每月组织院感知识的学习，做好实习生、进修生、新入科室人员院感知识与技能的培训和考核，并有记录备查。每季度组织学习“院感通报”、“多重耐药菌分析”等，将质量检查存在的问题，定期在科室晨会上分析、讲评并加强整改，做好持续质量改进。

第四篇：廉政风险措施

1、加强廉政风险教育。要把风险教育作为廉政教育和廉政文化建设的一个重要方面，以经常性的警示教育为载体，引导党员干部常想贪腐之害、常畏法纪之威，常修律己之德，不断深化对廉政风险的认识，使党员干部无论在八小时之内还是在八小时之外，都能自觉约束自身行为，主动防范各类风险。

2、建立健全防范机制。结合各部门职责，对学院排查出的廉政风险点逐项进行分析，制定落实有针对性的防控措施。需要改进和完善工作流程的，要抓紧时间着手完善。需要加强监督管理和健全制度的，要逐步完善制约机制和相关制度。对党风廉政建设的重点部门、重要环节还要建立警示教育制度、廉政承诺制度和定期分析制度，力争把风险置于可控之中，问题防于未发之时。

3、加强廉政风险防范管理。要把廉政风险防范管理做为惩防体系建设的重要内容，定期分析排查，预警防范。要结合考核，对已界定的廉政风险防控措施落实情况和效果进行评估，并纳入党风廉政建设责任制检查考评之中。对新产生的风险和新出现的问题，要及时预以界定、预警并研究制定新的防控措施，使廉政风险防范经常化、制度化。

第五篇：风险控制——期货入门流程

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期货市场的风险来源有哪些

1.操作风险（Operational Risk）

操作风险是指期货交易所、期货公司、客户等市场参与者由于缺乏内部控制、程序不健全或者执行过程中违规操作，对价格变动反应不及时或错误预测行情，操作系统发生故障等原因造成的风险。主要表现为：越权交易、隐瞒头寸、隐瞒亏损、超限持仓、过度投机、误导客户、挪用保证金等等。2.市场风险（Market Risk）

包括价格的波动、市场的不确定性、期货交易“以小博大”的特点等都会使投机者面临更大的风险区间。

3.流动性风险（Liquidity Risk）

流动性风险是指交易者难以及时成交的风险。4.信用风险（Credit Risk）

信用风险是指期货市场中买方或卖方不履行合约而带来的风险。

1.会员资格审批制度 2.保证金制度 3.每日无负债结算制度 4.涨跌停板制度 5.限仓制度 6.大户报告制度 7.强行平仓制度 8.稽查制度 9.风险准备金制度

投资者投资期货可能面临哪些风险

首先是价格波动风险。期货交易的保证金杠杆效应，易诱发交易者的“以小博大”投机心里，从而加大了价格的波动幅度。

其次是结算风险。每日无负债结算制度，使客户在期货价格波动较大，而保证金又不能在规定时间内补足至最低限度时，面临被强制平仓的风险，由此造成的亏损全部由客户负责。

最后是操作风险。投资者的操作风险主要来自于非理性的投资理念和操作手法。主要表现在：对基本面、技术面缺乏正确分析的前提下，盲目入市和逆市而为；建仓时盈利目标和止损价位不明确, 从而导致在关键价位不能有效采取平仓了结的方式来确保收益或减少亏损。

投资者可以采取哪些手段来控制风险？

1.严格遵守期货交易所和期货经纪公司的一切风险管理制度。2.关注信息、分析形势，注意期货市场风险的每一个环节。

3.加强对各类市场因素的分析，提高判断预测能力，通过灵活的交易手段降低交易的风险。4.控制好资金和持仓的比例，避免被强行平仓的风险

5.充分掌握各种期货交易的知识和技能，制定正确的投资策略，将风险控制在自己可承受的范围。6.规范自身交易行为，提高风险意识和心理承受能力，保持冷静的头脑。

7.在充分交流和了解的基础上，选择经营规范的经纪公司，并及时认真检查自己每笔交易的具体情况和自己的交易资金情况。

8.在遇到自身的利益受到不公平、公正地侵害的时候，投资者可以向中国证监会及其他有关机构进行投诉，要求对有关事件和问题进行调查处理。

选择品质优良的期货经纪公司标准有哪些

1.是否是合规经营的公司。

2.股东实力是否雄厚，要了解股东对期货投资是否有明确规划和长期支持，了解股东实力变化情况。3.要了解期货经纪公司运行的流动资金状况如何。目前期货经纪公司注册资本金要求3000万，事实上支持公司发展的资金仅数百万，有些更少，如果流动运营资本不足，则可能影响到公司正常运营能力。

4.要了解期货经纪公司是否处于长期亏损状况，长期亏损说明公司发展能力不足，容易威胁到客户资金安全。

5.要了解期货经纪公司总经理人品及公司股东与经营管理高层的关系。在我国期货市场制度与法规不不完善情况下，这点最为重要。

什么是保证金制度

在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%至10%）缴纳保证金，作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金，这就是保证金制度，所交纳的资金就是保证金。

什么是涨跌停板制度

涨跌停板制度，又称每日价格的最大波动限制，即指期货合约在每一个交易日中的交易价格波动不得高于或低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

什么是持仓限额制度

持仓限额制度是期货交易所为防范操纵市场价格的行为，防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对会员及客户的持仓实行限制的制度。超过限额，交易所可规定强行平仓或提高保证金比例。

什么是大户报告制度

当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户需通过经纪会员报告。

什么是强行平仓制度

强行平仓制度是指当会员或客户的交易保证金不足并且未在规定时间内补足，或者当会员或客户的持仓量超出规定的限额时，或者当会员或客户违规时，交易所为防止风险进一步扩大，实行强行平仓制度。也就是说，是交易所对违规者的有关持仓实行平仓的一种强制措施。