司法所日常监管要点（精选5篇）

第一篇：司法所日常监管要点

司法所日常监管要点（供动态分析例会参考）

1、司法所社区矫正工作机构是否建立健全；至少配备1名政法专项编制的工作人员和1名专职社工；严格做到每名社区服刑人员的监督考察小组成员不少于2人，监护人配置率达100%，社会志愿者（社工）配备达到1：1；司法所与监督考察小组、与监护人之间分别签订监管安全责任书；落实对重点社区服刑人员的信息员布建。

2、落实每月集训制度（报到、点验、思想汇报、集中教育、公益劳动）；每半月召开一次动态分析例会；在重要时期、重大节日、重点时段、重大事件发生时，落实专题研究会制度；建立和落实“严管级”社区服刑人员动态档案库，每月及时上报；建立和落实值班备勤制度、重大事项请求报告制度和每日“零报告”制度；建立和落实与公安派出所的每半月核查核对制度，监管帮教措施落实情况通报制度；按规定组织社区服刑人员开展以认罪服法教育、行为养成教育和警示教育等为内容的入矫教育，教育面达100%；重视心理矫正工作，建立心理矫治专兼职工作队伍，对全体入矫社区服刑人员建立心理健康档案，并进行心理测试，测试率达100%；将符合条件的社区服刑人员纳入低保，落实责任田，做好帮困扶助各项工作，提供技能培训和就业指导；对每名社区服刑人员做好接收、一人一档工作；做好社区服刑人员矫正终止环节的工作（提前一个月做好社区矫正期满合议工作，填写好期满鉴定表，及时进行矫正期满宣告）。

3、开展全面的排查走访和谈心谈话活动，做到每月走访，每月对社区服刑人员进行普遍性个别谈话教育，同时要做到“三个必谈”：即思想波动较大时必谈、本人或家庭遇到重大困难或变故时必谈、动态信息出现异常时必谈，从而全方位掌握社区服刑人员的思想动态、行为表现、社会交往、行动轨迹（是否出入赌博场所或参与赌博活动、是否与社会闲散人员频繁交往或混居等等）；严格落实定期报到、思想汇报、外出请销假、迁居审批、会客审批等日常管理制度；对每名社区服刑人员开展“入矫、中期、解矫”三个阶段的风险评估；对重点社区服刑人员落实“GPS管理”，做到“日定位、周巡查”；全面落实“定人包案”制度，辖区内重点人员的个案化矫正实施率达到100%，其他对象需达到50%。

4、根据社区服刑人员日常考核奖惩情况进行分级管理和处遇，并每月将日常考核奖惩情况进行公示，同时通知监督考察小组和社区服刑人员本人。

第二篇：兽药GMP企业日常监管要点

兽药GMP

企业日常监管要点

一、GMP企业不规范行为的主要表现

1、兽药生产所使用的原料不符合规定。

 一是使用非药用原料，即使用粗品，或使用出口的原料，无法识别其级别。

 二是使用的原料无生产批准文号；

 三是降级使用原料，比如注射级的产品使用口服原料。

2、批准文号和商品名管理混乱。套用产品批准文号：即一个批准文号，用于多个兽药产品的生产，批准文号是单方的，用于复方。批准文号是10%规格的，用于5%规格的生产。一个兽药产品使用多个商品名，多个兽药产品使用同一个商品名。商品名未经批准，使用违反规定的商品名。

3、放松质量管理。不进行半成品和成品检验，有些企业原料也不检。审核放行，流于形式。工艺查证，只是例行签字。有些企业拿不出产品的批检验记录，有的也只有很少的几批，甚至只有验收时的几批产品。不按规定留样观察。有些阴凉库竟然住了人。不按规定周期进行计量器具的检定。

4、放松生产管理。不按清洁规程、操作规程进行生产，一整套的生产管理办法弃之一旁。生产中图方便，图省事，图省钱。没有或很少做批生产记录清场合格证。降级使用工艺用水。

5、不进行工艺用水监测和净化监测。有洁净级别的生产区域，生产也不开净化。

6、在验收之外的区域生产，仍使用GMP合格企业的标志。贴牌产品，合作产品。本企业的产品贴别的企业的标签。

7、各类档案、培训、人员健康检查，仍然是验收时的资料。不再做任何验证。

二、监督检查的一般程序与目的1、监督检查的目的：通过检查，促进规范；对严重违反规定甚至违法的行为，依法处理。

2、检查时间通知：为掌握和了解企业的真实情况，具体检查时间不应过早通知企业，一般应于检查当天通知。

3、检查组组成：检查组应由部、省及当地兽医行政管理部门管理人员共同组成。

一般程序：在企业现场，检查组与企业负责人见面，要求企业配合；企业负责人不在现场的，应由企业负责人指定代理人。不要求企业作汇报。检查程序为：现场检查，记录资料检查，人员考核；检查人员讨论，提出初步意见与企业负责人见面，企业负责人有疑议的可作出必要的解释和说明，检查组给出评价及处理建议；

三、现场监督检查要点

（一）现场监督检查的重点部位：仓库、质检、车间、净化和制水。

仓库：

1、查原料库。查看原料是否有批准文号；原料是否在有效期内；是否使用规定级别的原料；应该阴凉保存的原料是否在阴凉库。核对二至三个原料，货位卡标称数量与实际数量是否相符。

2、检查标签的品种、记录、数量。与批准文件核对，与成品核对，记录与实际标签数量核对。

3、检查成品库。主要检查批准文号、商品名的使用情况。严查是否有套号、代加工等违法行为。检查成品阴凉库的使用情况。特别注意废品区及退货区的兽药产品。

4、危险品库。危险品是否在危险品库内。

5、有口服溶液剂车间的，注意检查其使用洁净瓶的情况。

质检与质量管理：

1、质量管理人员、质检员是否在岗在职，质检负责人是否变动。

2、质检的仪器设备是否能够满足检验需要。

3、质检人员的数量是否符合规定。

4、质检工作是否正常开展。

5、质量管理情况。

车间：

1、查看车间设备、卫生、现场记录等状况，判断产品是否在GMP车间内生产。注意观察是否有异地生产的迹象。

2、查看设备的完好情况，是否有关键设备不能正常运转或者缺少关键设备。

3、查看现场文件与记录、清场合格证等是否符合要求。

4、查看洁净区的净化回风口洁净情况、地漏、洗衣、洁具和容器具间，判断是否规范操作。净化：检查运行记录，检查设备的运行状态。

制水：日常监测记录、运行记录、维护保养记录。

(二)记录资料检查

1、检查兽药生产许可证、兽药GMP证书、产品批准文号清单，主要查看各类许可是否齐全、有效；

2、检查产品质量档案。核对产品标准、批准文号、商品名、标签等项内容与兽药产品是否一致。

3、检查批生产、批检验记录。重点检查批记录内容是否符合规定、是否每批产品均有批生产、批检验记录。

4、检查物料进货记录，重点检查是否有禁用药物、本企业产品不涉及的原辅材料。

5、检查销售记录、仪器使用记录、制水、净化设备使用记录、验证记录、培训记录等。

6、必要时可要求企业提供财务帐册，核对企业主要生产和质量管理人员变动情况，设备购置情况。防止借用人员、借用设备。

四、常见问题及处理原则

在监督管理的过程中，会发现企业存在各种各样的问题，总体来说可以分为三类：

 一类是违反《兽药管理条例》的规定、涉嫌故意制售假劣兽药；

 第二类是违反兽药GMP的要求，放松兽药生产管理和质量管理，兽药产品质量严重下降；  第三类是对《兽药管理条例》和兽药GMP没有正确理解和执行，存在质量隐患。

在监督检查过程中，对第一、第二类问题，要严肃认真，查清、查实、发现线索，决不放过，一查到底；第三类问题要本着惩前毖后、治病救人的原则，说清要求，帮助企业正确理解和执行《兽药管理条例》和兽药GMP。

在检查过程中，检查人员对企业内部事务不得介入，对不涉及生产、质量管理的企业内部事务不要轻率评价。

在考虑处理意见时，应注意区分:

 是故意，还是过失；

 是违反条例的原则问题，还是对GMP的理解、执行有偏差；

 是初犯还是屡教不改。

1、对于第一类问题，要查清、查实，取得证据，报农业部兽医行政管理部门处理。现场发现的原辅材料、成品、半成品、包材等要由当地兽医行政管理部门按规定封存。按兽医管理条例的规定进行处罚，总体处罚尺度应在吊销生产许可证、产品批准文号、停产整顿层面，可并处条例规定其他处罚。

2、对于第二类问题，应报农业部兽医行政管理部门处理。处罚基本掌握在停产整顿、整改层面，可并处条例规定其他处罚。

3、对于第三类问题，由省级兽医行政管理部门处理，检查整改情况报农业部兽医行政管理部门，基本掌握在整改层面。

第三篇：日常监管

日常监管

一、对卷烟、雪茄烟生产企业的日常监管 卷烟生产企业流程

1.卷烟、雪茄烟生产、销售、打扫码业务流程1计划下达。2卷烟生产。3成品销售。(合同签订、合同执行、发货)4打、扫码。“一打一扫”。“一打”的流程是：计划取码→安排生产→生产打码→数据上传。“一扫”的流程是：出库扫码→数据上传。

2.卷烟、雪茄烟生产企业烟叶购进、调出业务流程1烟叶合同签订2入库3领用（调出）4调剂（转库）。

3.卷烟、雪茄烟生产企业烟用辅料购进、调出业务流程1合同签订2入库3领用（调出）4调剂（转库）。

4.卷烟、雪茄烟生产企业烟草专用机械业务流程1购进2大修3调拨。

5.卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废业务流程(1.申请报废2销毁处理)烟草专卖品报废按程序审批后，在当地烟草专卖行政主管部门现场监督下，企业组织将专卖品进行销毁，并保留存档现场销毁的记录、照片、音像等资料。对报废烟草专用机械常用的销毁方式是砸坏、切割并熔炉；对报废卷烟纸、烟末是焚烧、水浸等；对报废嘴棒是焚烧、液压等；对报废烟叶、烟丝是焚烧、填埋等。对报废专卖品的销毁要求彻底、不留隐患，提倡环保销毁方式。卷烟、雪茄烟生产企业生产经营的规范要求 1卷烟、雪茄烟生产的规范要求

a.从事卷烟、雪茄烟生产的企业应取得烟草专卖生产企业许可证，严格在许可证范围内开展生产经营活动；b.严格执行国家烟草专卖局下达的生产计划，严禁以任何理由超计划、超进度生产；c.生产的卷烟、雪茄烟应100%在线打码入库；d.不得无码生产、无码备货、超备货计划备货。

2样品烟、试制烟、促销烟生产及管理的规范要求

a.企业应建立“福样促试”卷烟管理制度；b“福样促试”卷烟生产应纳入生产计划内，打码入库；c.不得将样品烟、试制烟、促销烟用于销售或其他违规用途。3卷烟、雪茄烟销售的规范要求

a.卷烟、雪茄烟销售价格应符合价格管理要求；b.卷烟、雪茄烟销售应签订合同；c.在销售渠道上生产企业只能向取得烟草专卖批发企业许可证的行业内单位销售卷烟、雪茄烟，d.不允许销售未打码的卷烟。

a.从事促销活动只能通过取得烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖零售许可证的卷烟经营商在中国烟草总公司的卷烟销售网络进行，所需卷烟必须从促销活动所在地烟草公司购入，并不得以促销名义开展卷烟经营活动；b.促销活动地点必须明显张挂“吸烟有害健康”警语，并不得以中小学生为促销对象；c.促销活动不得采用不正当的竞争手段，促销宣传品单位价值不得高于所促销卷烟的单条价格；d.促销者应当将促销活动的内容、目的、时间、地点、规模、范围报告当地地市级以上烟草专卖行政主管部门，并接受当地烟草专卖行政主管部门的监督管理。

对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管的主要内容

一是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照计划组织生产；二是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照专卖法律法规和行业规范要求对专卖品进行管理。1对卷烟、雪茄烟生产、打扫码的监管内容

A.生产方面监管的主要内容是企业组织生产、执行生产计划的情况和成品打码入库的情况。监管的重点是：a.企业是否严格按照计划组织生产；b.有无超计划、超进度、超备货计划生产卷烟的情况；c.生产的卷烟、雪茄烟是否100%在线打码入库，有无违反卷烟打码规定的情况。

B.成品卷烟扫码出库监管的主要内容是扫码出库的流程及管理。监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业卷烟是否存在无码出库卷烟的情况；b.是否存在未经扫码出库的卷烟；c.对报废、不能识别码是否建立了登记制度。

2卷烟运输的监管内容(是准运证、携带证的开具、使用、管理情况)。监管的重点是：a.企业是否建立准运证、携带证管理台账；b.运输卷烟是否按程序办理了准运证；c.准运证、携带证是否货证相符，是否存在无证运输行为，是否有违规邮寄卷烟的行为。

3对工业企业卷烟销售促销的监管内容是卷烟促销行为的规范性。监管的重点：a.是否建立了促销管理制度；b.促销的方案是否得到审批；c.是否存在超审批时间、超范围、超地域开展促销活动的情形；d.是否存在直接以烟向零售户开展宣传促销等情况。

4对专卖品报废环节的监管内容是卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废内控制度建设情况及报废处理专卖品的程序及流程。监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业是否建立了专卖品报废内控制度；b.报废专卖品是否严格履行了报批手续，手续是否齐全；c.是否有向行业外单位销售废弃烟叶、烟丝、烟末、丝束的情况；d.报废处理专卖品是否彻底、不留隐患；e报废烟草专用机械是否及时进行了销毁，是否存在报废设备继续使用的情况；f是否在专卖部门的监督下销毁专卖品；g报废专卖品的档案如图片、音像资料等是否保存齐全。定期检查

一、定期检查的内容 1.卷烟、雪茄烟批发企业

1）内控机制建设方面的检查内容。a.商业企业要对货源分配、卷烟打码到条等方面制订明确的内管内控制度规定；b.营销系统中的客户信息要与专卖许可证信息系统中的数据一致，要明确修改客户信息、调整类别的权限及程序。2）生产经营方面的检查内容。a.卷烟、雪茄烟批发企业购进环节中的按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容；b.货源分配、卷烟打码到条情况；c.客户基础信息管理情况等。2.烟叶种植收购调拨企业

1）内控机制建设方面的检查内容。a.市、县两级局要加强对预留烟田、育苗、移栽环节的管理，就农户种烟申请、预留烟田、建立烟农信息档案、烟种领取发放、计划分解、合同签订、烟苗发放、合同变更等方面制订工作规程。b.省级局在定期检查时要对市、县级局烟叶种植收购调拨企业管理制度制订、执行情况进行检查.2）生产经营方面的检查内容。A.烟叶种植收购调拨企业过程中的调拨销售、准运证开具使用、资金结算等方面的规范情况；b.烟叶计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况；c.查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。3.卷烟、雪茄烟生产企业

生产经营方面的检查内容有a.卷烟、雪茄烟生产企业生产经营过程中的原辅材料购进、储存、调拨，b.卷烟交易合同的执行，c.到货确认等环节的规范情况。4.烟叶复烤加工企业

生产经营方面的检查内容有复烤加工企业按委托加工合同调入原烟、投料加工、产成品发运等环节的规范情况，以及未经审批加工暂无调拨流向的烟叶，卷烟、雪茄烟生产企业所属烟叶复烤车间违规承揽烟叶委托加工业务等内容。

二、定期检查的组织开展

省级局每年对辖区行业内所有烟草专卖品生产经营企业进行一次全面检查，市级局每半年开展一次全面检查。每批定期检查结束后要形成检查报告，通报检查结果，对发现的问题要依法依规进行处理并责成有关单位限期报告整改情况。

1．制订检查方案

内容：a.指导思想和工作目标；b.检查组人员组成；c.检查对象和内容；d.检查时间和步骤；e.检查培训安排；f.检查纪律要求等。2．定期检查工作准备

（1）发放检查通知。（2）组成检查组。（3）开展检查人员培训。（4）收集资料。(a从其他渠道收集被查单位生产经营相关信息。b要求被查单位准备并提供)。3.定期检查工作开展

（1）召开检查见面动员会。（2）发布公告、公布举报方式。（3）发放调查问卷。（4）召开座谈会。4.实地检查（1）分组开展实地检查。（2）召开碰头会。（3）开展调查核实。（4）收集证据、资料。（5）填写检查工作日志。

三、定期检查报告内容：①检查组工作情况，简要介绍人员组成、工作开展等情况；②对各被检查单位专卖内管检查工作开展情况的评价；③对各被检查单位内部专卖管理监督长效机制以及各被检查企业内部控制体系建设和运行情况的评价；④分类列出检查组查出的违规问题，按要求填写专卖内管检查定期检查发现的违规经营问题明细表；⑤加强内部专卖管理监督工作的意见和建议。

四、检查中发现问题的处理和跟踪督导

对定期检查中发现的问题，要视情形分别进行处理。a对专卖内管履责不到位和轻微违规问题，应向对被查单位下发整改意见通知书，提出整改意见；b对企业内部一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理；c对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。检查单位对被查单位的整改情况要进行跟踪督导。对卷烟、雪茄烟批发企业的定期检查

重点检查1有无违规购进卷烟的问题，2有无虚假确认的问题，3有无违反扫码规定的问题，4有无违规投放货源、无码销售卷烟的问题。1.对卷烟购进环节的检查

主要检查按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容。

（1）需收集的材料。(a内控制度：卷烟合同管理制度、卷烟入库管理制度、卷烟仓储管理制度、卷烟到货确认制度、卷烟扫码制度等。b经营资料:卷烟合同签订情况、卷烟仓库保管账、卷烟入库单、卷烟月购销存报表、卷烟货款结算手续及凭证、货款资金往来账、月到货确认数据、月扫码入库数据等。)（2）涉及的部门。营销中心、物流中心、财务部门等。-1-

（3）检查方法

1）数据对比分析方法的运用。

如果卷烟入库量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在无码入库问题。卷烟到货确认量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在虚假到货确认的问题。

“合同签订量”从卷烟交易系统上采集，“卷烟入库量”从卷烟仓储台账上采集，“财务结算量”从财务应付账款账册或原始记账凭证上采集。卷烟入库量>合同签订量，应进一步核实是否存在无合同或超合同购进卷烟，如果购进单位为行业外单位，应核实是否存在从无资质单位购进卷烟的行为。

2）实地监管检查方法的运用。对卷烟购进环节实地监管检查，主要实地检查以下环节： 卷烟入库扫码环节。定期检查时，检查人员应到入库扫码现场实地检查扫码入库情况，主要检查入库环节手续查验是否严格，是否坚持对准运证、随货合同、调运单、卷烟码段齐备的卷烟才能办理入库手续，对到货准运证是否登记了管理台账，并在到货准运证上及时加盖“货已收讫”章，扫码及数据上传是否运转正常，对不能正常扫码的卷烟是否按规定手工登录。在每年年底要特别检查是否存在对无码段、无准运证的卷烟办理入库的情况。卷烟仓储库房。定期检查时，检查人员应到卷烟仓储库房查验卷烟仓储情况，主要检查是否库存有无码段卷烟，盘存部分品牌卷烟的实物数量，与仓储帐上显示的库存数量核对，看是否一致。在每年年底要特别检查是否库存有无码卷烟或贴了下一码段的卷烟。卷烟退货、移库环节。卷烟退货、移库主要与物流中心有关，在这里与卷烟购进环节合并检查。定期检查时，前一阶段发生卷烟调退货、移库行为的，要检查退库、移库行为手续是否齐全，发生跨区运输的，要检查是否按规定办理准运证，货证是否相符。2.对卷烟销售环节的检查

（1）要收集的材料。1内控制度：卷烟打码到条管理办法、客户分类标准、货源分配办法、紧俏货源分配办法、新产品投放办法、应急用烟管理办法、货款结算管理办法、卷烟订货（电访、网订）管理办法、卷烟送货管理办法等、对卷烟销售的考核办法等。

2经营资料：历史经营状况、人均销量、毛利率、费用率、主销品牌、月购销存报表、卷烟货款缴存凭证及日记账、业务系统访销配送数据、配送到户记录等。

3其他资料：辖区人口数量、地域情况、访销配送周期和线路、查扣违法真烟台账、上级部门交办任务通知书、举报投诉记录、日常监管开展记录、内管信息系统预警数据等。（2）涉及的部门：1专卖内管部门、2营销部门、3物流配送部门、4客户服务部、5电访部门、6财务部门等。

（3）检查方法。检查人员首先应对收集资料的分析，查找在卷烟销售及货源投放中容易出问题的环节，确定下一步的检查重点。

通过对资料的分析，判断客户分类标准及货源分配是否科学，紧俏货源分配是否公开公平，新品投放是否切合实际，分析查扣违法真烟数量的波动状况，举报投诉是否涉及行业内部等。对平销、滞销卷烟货源投放标准过于宽松的，要将平销、滞销品牌货源投放列为下一步检查重点；对紧俏货源投放不公开透明的，要将倾斜投放货源作为下一步检查重点；对查扣违法真烟数量近期上升或查扣数量大的，要将重点涉及的品牌作为下一步检查的重点；对举报投诉涉及行业内部单位或个人违法违规的，要进一步检查是否存在类似情况；对卷烟销售考核过分强调销量、结构等指标的，要对销量、结构猛增的地区做重点关注。A.数据对比分析方法的运用 第一个步骤——查找货源投放异常的品牌和对应的时间段。

找出库存充足情况下，销量波动大的品牌、月份作为重点关注的品牌和重点关注的时间段，销量波动大一般是以月销量超过上月销量50%作为标准。查找重点品牌和时间段的参考因素：

1卷烟当月销量、库存为整数的品牌及对应的时间段；

2单日销量占月销量15%以上的，单个访销周期销量占月销量50%以上的品牌及对应的异常销量的时间段；

3高价位、紧俏、滞销、新上市品牌； 4销售考核指标中重点考核销量的品牌；

5上级交办任务中或周边单位反馈信息中显示查扣违法真烟中涉及本地外流数量较多的品牌；

6应急用烟、补货数量较大的品牌及对应的时间段；

7现金结算较多，销售时间与结算时间不一致的品牌及对应的时间段； 8客户举报有强压、搭配销售行为的品牌；

9客户经理、配送员、稽查队员反馈信息有外地烟贩来套购收购卷烟的品牌； 10内管信息系统中频繁预警的品牌和对应的时间段； 11批零价格出现倒挂的品牌。-2-对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管的主要方法

1生产、打扫码环节分别采用数据分析调查核实和实地监管检查的方式开展检查。A数据分析调查核实方法的运用。卷烟生产要经过“下达计划（码段）→生产→打码→成品入库扫码→成品出库”这样一个完整的流程，最核心的数据有：生产计划产量、实际生产量、扫码量、出库量等。

第一步——数据采集。

对生产环节进行数据采集，生产计划产量通过“生产经营决策管理系统”采集，或从计划下达文件采集；实际生产量通过车间机台台帐采集；生产报表产量取自企业生产报表数据;成品入库量取自成品库入库台帐数据;码段使用量从“生产经营决策管理系统“采集,应考虑报废码段量,并将异型码进行折算。对扫码出库环节进行数据采集，扫码数量从“生产经营决策管理系统”采集，成品出库数量从成品库仓储管理台账上采集。

第二步——数据分析对比

第三步——判断分析常见异常情况。通过数据的分析对比，判断分析卷烟生产、打扫码环节常见的异常情况。

a.实际生产量大于计划产量、码段使用量：需要进一步核实是否存在超计划、超进度生产。b.实际生产量大于报表产量；核实生产车间暂存产成品数量是否合理，是否存在成品卷烟未打码入库情况。

c.成品入库量大于码段使用量：需要进一步核实是否存在先入库，后打码情况。

d.成品库出库数量大于扫码数量：需要进一步核实企业是否未按规定及时扫码，是否存在无码出库的情况。

第四个步骤——调查核实。1核实原始资料的真实性。2从效益工资发放推算企业产量。3从原辅料消耗推算企业产量。4从其他渠道推算企业产量。

B实地监管检查方法的运用。1检查卷烟入库打码情况。2检查卷烟出库扫码情况。3检查车间机台台账登记情况4盘存相关专卖品仓储情况。

2卷烟运输环节

数据分析调查核实和实地监管检查的方式开展日常监管。1数据分析调查核实方法的运用。2实地监管检查方法的运用。3卷烟销售促销环节

实地监督检查采用实地开展监督检查的方式进行，主要检查a.被检查对象的卷烟促销方案以及促销方案方案的执行情况，b.检查促销用烟的管理情况，判断被检查对象的促销行为是否符合相关规范要求。

4报废专卖品管理环节主要采用实地监管检查的方式开展检查1实地监管报废专卖品的仓储管理情况2实地监督销毁报废专卖品3监督检查报废专卖品的流向 二．对烟叶复烤加工企业日常监管的主要方法

针对烟叶复烤加工企业日常监管重点内容，对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用现场检查、实地监管的方法。重点关注以下环节和场所：

1烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品的仓储场所2实地监督销毁处理烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品

三、对日常监管中发现问题的反馈处理

对查出的不规范问题，各级局要在收到调查报告后2周内进行核实处理。市级局发现烟叶复烤加工企业（复烤生产线）违规问题，要在当天向省级局报告，由省级局责成有关单位按规定进行处理。

一般情况下，对内部专卖管理监督日常监管中发现的A.轻微违规问题，a.应向对被监管单位或部门指出存在的问题，提出整改意见，并监督整改落实情况；b.对派出监管和检查的主管部门，采用检查报告的方式反馈检查的情况；c.对行业其他单位或被查单位的上级主管部门，采用检查情况通报的方式通报检查结果。

B.对企业内部一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理；C.对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。

四、信息化监管

专卖内管信息系统的主要特点:1省级、地市级、县级局三级贯穿;2全面覆盖“两烟”生产经营;3智能分析数据，自动准确预警;4统一工作标准，规范调查程序

专卖内管信息系统的作用:1有效实施日常监管，可操作性强;2有效实施责任追究;3促进专卖内管机构专业化，利于垂直监管和同级监管。

专卖内管信息系统的主要功能包括：1数据自动抽取，2数据对比分析，3自动预警提示，4内置调查程序。

专卖内管信息系统预警生成由主动获取违法违规线索、系统自动预警两部分构成。主动获取违法违规线索。通常包括以下几种方式。1受理举报投诉。2上级交办任务。3人工综合分析。

卷烟、雪茄烟批发企业常见预警。

卷烟购进环节预警:1超计划预警。2准运证到货无法(过期)确认预警。3卷烟到货异常预警。专卖内管信息系统运行管理

省级局可以从以下两个方面考虑预警的科学设置和排查。1科学分析，合理定值。2综合因素，区别对待。(市级局运用内容1熟练应用信息系统。2各项数据资料及时备案。3加强市场调研，统筹调整阀值)第二个步骤——查找该品牌和对应的时间段的具体货源投放情况。

对以上筛选出品牌和对应的投放时间段均应作为下一步检查的重点。找出重点品牌和对应的时间段后，下一步是检查该时间段内该品牌的具体投放情况。具体的检查方法是登陆内管信息系统或营销系统，将该时间段内该品牌的具体投放情况用表格方式罗列，内管信息系统或营销系统支持自动排序的，将货源投放数据从高到到低排序；内管信息系统或营销系统不支持自动排序的，将货源投放数据导出到E×CEL表中，再进行排序，重点关注投放量靠前的客户数据，看该品牌主要投放到了那些地区和哪些零售户，以下情况重点关注： 1货源集中区域投放。指该品牌卷烟在某一时间段集中投放给了某一区域的零售户； 2货源集中客户投放。指订购数量排序靠前的少部份客户订购了该品牌较大比例的销量，例如10%的客户购进了该品牌某一时间段销售数量的70%以上；

3客户订单数量整齐。指较多数量的客户订单数量整齐，例如在同一访销期内均为100条、50条等；

4客户订单结构异常。例如农村、山区客户订购了较多高档卷烟等；

5客户订单数量异常。客户前期购进的数量少，在某一时间段内突然大量购进，导致总量和单品数量猛增。

第三个步骤——查找订购数据异常的零售客户及订单并开展调查核实。

将前面环节检查到的情况进行分析，查找订购数据明显异常的零售客户及订单，收集这些客户基本信息和订单数据，开展调查核实，调查核实方法、流程、技巧与中级专卖管理员内部监管章节日常监管调查核实的相关内容基本相同，这里不再重复。

调查核实后，综合相关情况，判断是否存在集中投放货源、捆绑销售、强压销售、倾斜货源供应、虚假订单、虚拟客户、为烟贩套购卷烟提供便利及经营人员违法违规倒卖卷烟、截留客户卷烟等行为。

B.实地监管检查方法的运用。对卷烟商业企业定期检查中实地监管检查方法主要用于对无码出库及无码销售的检查。

无码销售必然伴随无码出库，检查人员应到物流中心对商业打码出库环节进行现场检查，检查的内容是物流中心分拣环节是否对即将配送的卷烟进行了扫码，并100%喷打了32位激光码，有无不打码，打通码、测试码的现象。3.对零售客户信息的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：零售客户信息管理制度。其他资料：专卖许可证系统中的零售户数据、营销系统中的零售户数据。)（2）涉及的部门：营销部门、专卖部门。

（3）检查方法。分析被查单位零售客户信息管理制度的相关规定，看是否明确规定了修改客户信息、调整类别的权限和程序，相关规定是否有漏洞，再对照检查具体执行中，是否严格执行了该管理规定。然后查找营销系统中的客户信息与专卖许可证系统中的零售户信息，并进行对比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售户存在差异。如果营销系统中的客户数量大于专卖许可证系统的客户数量，要进一步核实是否存在向无证户供货的情形；如果专卖许可证系统的客户数量大于营销系统中的客户数量，要进一步核实具体原因。4.对三产公司（直营店）的检查（1）要收集的材料。(内控制度：卷烟货源投放制度，三产公司（直营店）管理制度等。经营资料：对三产公司（直营店）销售数据、三产公司（直营店）进销存报表、卷烟零售台账等。)（2）涉及的部门：营销部门、三产公司（直营店）。

（3）检查方法。主要运用实地监管检查方法开展，具体检查方法如下：从营销系统上提取三产公司（直营店）的订单数据，与三产公司（直营店）的进销存报表上的购进数据核对，看是否一致，判断三产公司（直营店）的购进渠道是否合规。分析三产公司（直营店）的订单，判断其购进的紧俏烟数量是否合理。检查三产公司的卷烟销售情况，还要重点检查是否存在无证批发卷烟的行为，是否存在特供卷烟的行为，是否存在不执行高价卷烟零售限价的行为。

对烟叶种植收购调拨企业的定期检查

重点检查烟叶合同管理、烟叶移栽、烟叶调拨销售、废弃烟叶处理等内容。1.对烟叶生产环节的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：烟叶种植收购合同管理办法、（烟种）烟苗管理办法、烟用物资管理办法、烟叶种植收购合同调整办法等。经营资料：烟叶生产收购计划（含各级分解计划和调整、补充计划）、烟叶种植收购合同签订及审核签章信息、烟种（烟苗）的发放、使用、回收（销毁）信息等。)（2）涉及的部门：烟叶生产部门、烟叶站等。-3-（3）检查方法

1）数据对比分析方法的运用。通过对烟叶生产环节的数据对比分析，主要从多角度核实烟叶生产计划的落实情况，是否存在超计划收购量、超计划面积发展烟叶生产的行为。“烟叶计划收购量”、“烟叶计划种植面积”从上级部门下达的烟叶种植计划文件中采集；“烟叶种植收购合同签订量”、“烟叶种植收购合同签订面积”从烟叶合同管理系统上采集，并和实际签订发放的烟叶合同数量对照；

“从烟种（烟苗）发放倒推种植面积”或“烟叶种植收购合同签订面积”大于“烟叶计划种植面积”，“烟叶种植收购合同签订量”大于“烟叶计划种植量”，则需要进一步核实是否存在超计划种植烟叶的问题。

2）实地监管检查方法的运用。对烟叶生产阶段的定期检查中，主要对以下环节开展实地监管检查：

1合同签订情况。对合同签订的检查，主要检查烟叶站点烟叶计划的落实情况和烟叶合同签订情况，从检查烟农种烟申请开始，检查烟农信息档案，以及烟叶合同的签订情况，并从该户烟农领取烟种（烟苗）数量进行印证，判断烟叶种植收购合同的签订是否真实，约定的面积、亩产是否与实际相符；是否有超计划发展烟叶生产的行为；合同签订是否符合公开、公正、自愿的原则；合同调整是否按合规。如果定期检查时，正值烟叶合同签订期，还可以有针对性地进行电话或实地询问烟农，了解烟叶种植收购合同签订情况。

2烟叶移栽阶段。《工作规范》规定，在烟叶移栽完毕后一个月内，省级局要锁定烟叶种植收购合同，组织相关市、县级局，对计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况进行全面检查。重点检查合同的签订和烟叶大田移栽情况，走访烟农与实地抽查相结合，要有一定的抽查面，抽查对象随机确定，查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。

对移栽结束后的烟叶专项检查，检查组要抽调相关人员，制定检查方案，设计相应的调查表格，在检查中要注意做好检查记录，对发现的问题要核实清楚，保留证据，力求调查清楚烟叶生产经营真实情况。2.对烟叶调拨销售环节的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：烟叶销售调拨制度、烟叶准运证办理制度等。经营资料：烟叶销售合同信息（合同总量、合同明细、加工地点、合同执行数量、剩余数量），调拨单信息（份数、调拨厂家、总量、等级、调拨地点），烟叶货款结算凭据，烟叶发出准运证的开具情况等。)（2）涉及的部门：烟叶销售部门、储运部门、财务部门、专卖部门等。

（3）检查方法。通过对烟叶调拨销售环节的数据对比分析，主要从多角度核实烟叶调拨销售的真实情况，判断有无违规销售、调拨烟叶、无证运输烟叶的行为。

“烟叶销售合同签订量”从烟叶交易平台采集；“烟叶实际出库量”从烟叶仓储帐上采集；“烟叶发出准运证开具量”、“烟叶到货确认量”从准运证管理系统上采集；“财务结算量”从财务部门往来帐款或结算原始凭证上采集。

a如果“烟叶实际出库量”大于“烟叶销售合同签订量”，则需进一步核实是否存在超合同、无合同销售烟叶的情况；

b如果“烟叶实际出库量”不等于“烟叶发出准运证开具量”，则需核实是否存在无证运输烟叶的行为。

c另外检查组还要从财务环节核实货款结算单位是否都是行业内有资质接受烟叶的单位，d烟叶货款的结算是否都是通过烟叶结算专户结算，有无现金结算。

e检查中发现调拨库存烟叶到复烤企业加工的，要特别关注是否向省局、国家局报批并取得了审批件，跨区运输这些烟叶是否开具了准运证。3.对废弃烟叶的检查（1）要收集的材料(内控制度：废弃烟叶管理制度等。经营资料：废弃烟叶仓储台账、废弃烟叶出入库记录、废弃烟叶销毁记录、残次烟叶销售合同、残次烟叶准运证的开具情况等。)（2）涉及的部门：烟叶销售部门、储运部门、财务部门、专卖部门等。

（3）检查方法。通过对废弃烟叶的数据对比分析，主要检查废弃烟叶的管理是否严格，废弃烟叶处理的渠道是否规范。

期初结存+接受废弃烟叶数量－发出废弃烟叶数量=期末结存。如果平衡关系不成立的，要核实原因，判断是否有废弃烟叶流失、废弃烟叶管理不规范的问题。

另外检查组还需进一步检查废弃烟叶销毁情况，查阅销毁审批手续、监督销毁记录是否齐备；检查残次烟叶变卖的接收单位是否是行业内有资质接受的单位，残次烟叶销售是否签订了合同，并办理了准运证，从财务环节核实废弃烟叶结算情况，货款结算是否存在现金交易。对发现的异常情况进一步开展调查核实，查清真实情况。

第四篇：2011司法所工作要点

龚嘴司法所2011年工作要点

认真贯彻市、区司法局关于2011年司法行政工作总体部署和各项要求，坚持服务大局、服务群众的指导思想和创新、务实的工作作风，围绕增强基层实力、激发基层活力、提高基层战斗力的主线，抢抓机遇，扎实工作，努力实现基层基础更加扎实，特色亮点更加鲜明，主线工作成效更显，总体工作全区领先，为争当全区司法行政系统排头兵做出新贡献。

一、认真贯彻落实《人民调解法》，着力完善大调解机制，积极化解社会矛盾纠纷

认真贯彻实施《人民调解法》。在全镇开展“人民调解年”活动，深入组织学习宣传活动，持续营造贯彻落实《人民调解法》的工作基础和社会氛围。重点开展调委会规范化建设、评选调解能手、评选优秀调解案例、创建“三无村居”等系列活动。组织《人民调解法》测试和业务竞赛，第三季度对《人民调解法》实施情况进行检查，并纳入全年考核

认真做好全镇社会矛盾纠纷调处成功率考核工作。认真落实全镇社会矛盾纠纷调处成功率考核工作要求，组织各村开展自查自评和统计报告工作，进一步夯实调解基础，扩大调解影响，促进调解工作发展。

着力完善大调解机制。积极履行大调解领导小组及其办公室职能，不断落实组织、指导、协调、督促等项职责。深入推进“调处中心”实体运作，加强场所建设、人员配备和保障工作，健全专业调处小组，规范调处工作流程，推进机构编制落实，不断彰显大调解在化解矛盾纠纷、维护社会稳定中的作用。

规范对接工作。严格按照法律规定和文件要求，规范各类调解程序。着重从场所设置、人员管理、业务指导、工作衔接、保障渠道、文书档案等六个方面，制定具体规范，深入推进人民调解、行政调解、司法调解衔接配合。

完善专业调解工作。加强林地纠纷、边间争议、企地纠纷等重点矛盾纠纷调解工作，总结完善专业性人民调解组织的组织体系、工作机制和保障措施，打造调解工作特色品牌。

全面实行矛盾纠纷排查调处“网格化”管理模式。加强纠纷信息预警和防范处置，增强调解的社会管理功能。划分矛盾纠纷责任单位，建立信息员队伍和管理制度，及时准确规范运作，全面实行“网络化”管理模式和信息预警工作

落实排查调处分析报告制度。结合我镇的实际，继续将为企业服好务、城乡环境治理和产业结构调整纠纷作为调处工作重点，积极化解群体性纠纷，维护社会稳定。要加强经济领域纠纷调解工作，促进经济发展。要发挥调解优势，积极参与一些政策性、执法性矛盾纠纷的化解工作，加强大调解与有关工作的相互配合，促进全镇经济社会又好又快发展。认真落实各村﹙社区﹚每月排查上报和镇大调解中心每月分析报告制度，加强对纠纷特征和调解规律的研究，加强调解信息和宣传工作，提升调解工作理论层次和组织水平

抓基础工作规范流程，夯实人民调解工作基础。落实基层标准化调委会建设要求，完善镇、村居人民调解委员会制度，健全新型人民调解组织网络。加强调解员培训工作，落实三级培训任务，提高调解员基本素质和工作水平。实行调解员证书制度和调解奖励制度，增强基层调解工作活力。积极落实人民调解工作指导经费、人民调解委员会补助经费、调解员补贴经费和专业性人民调解委员会运行经费、专职调解员聘用经费，提高人民调解工作保障水平

二、认真贯彻落实市委、市政府《关于进一步加强全市政法综治基层基础建设的若干意见》，着力加强司法所的自身建设，不断打牢基层基础

深入开展优秀司法所创建工作，不断提升司法所建设水平。制定优秀司法所建设规划，扎实开展以硬件建设为基础、制度建设为保障、队伍建设为根本、业务建设为目标的优秀司法所创建活动。

加强司法所业务建设，充分发挥职能作用。发挥司法所职能，是加强司法所建设的根本目的，也是司法所进一步发展的条件。要落实司法所长例会制度和司法所工作月计划、周安排制度，加强工作总结汇报和检查考核，督促司法所完成各项工作任务，提升司法所地位

强化教育培训，提高综合素质。遵照区司法局“三定方案”的要求，按照派出机构要求加强司法所管理，确保人员稳定。要整合资源，组织法律服务和基层调解人员共同开展工作。要落实学习教育和培训计划，采取多种方式，不断提高司法所人员基本素质和业务能力。开展“发扬传统、坚定信念、执法为民”主题教育实践活动，以崭新的精神面貌迎接中国共产党成立90周年。

加强规范统一，提升整体形象。要树立边建设、边规范的思想，对司法所业务工作、内部管理、内务设置、档案资料等实行统一要求，对司法所人员的工作作风、工作纪律、工作态度，提出具体要求，统一司法所公示内容和司法所工作台账，树立司法所良好形象

认真贯彻落实全市社会治安综合治理工作要求，充分发挥职能作用，积极履行司法行政参与社会治安综合治理工作职责

积极开展社会治安综合治理工作。认真贯彻落实区委、区政府关于加强社会治安综合治理和平安建设的部署要求，按照综治成员单位的职责分工及镇领导与区领导签订的《社会治安综合治理责任书》，提高认识、明确分工、落实责任、加强督促、落实措施，切实解决薄弱环节和工作中存在的问题，充分发挥司法行政职能作用，确保市、区、镇三级综治考核检查顺利通过，促进平安龚嘴建设。

第五篇：2009年司法所工作要点

2009年司法行政工作要点

人 民 调 解 工 作

1、健全民调网络。加强辖区企事业单位、学校、社团组织、行业协会、大型集贸市场等地民调组织建设，健全三级调解网络组织，辖区三级调解网络组织及调解人员要有网络图、花名册，一类调委会要达到95﹪，消灭三类调委会，调解人员业务知识学习全年累计不少于30天，要有记录。

2、要在提高调解员的业务素质和调解能力前提下，着力提高调解组织的公信力，调委会全面落实“五要”即调委会调解纠纷要有一个调解场所；调解制度要规范上墙；每天要有一人值班；每起纠纷要有一个专门的登记薄；调解协议要合法规范。

3、搞好纠纷排查工作，纠纷排查率要达100﹪，能较好使用调解登记本，做到件件有登记，积极预防集体上访、民转刑案件，辖区全年无因调解不及时、不得当而导致发生的矛盾纠纷激化案件。

4、全年矛盾纠纷排统率达100﹪，调解率达98﹪以上，调解成功率达97℅﹪以上。辖区要达

到“五无”（无矛盾激化、无群众械斗、无集体上访、无民转刑案件、无释放人员重新犯罪），并积极上报防止矛盾纠纷激化“长安杯” 竞赛材料。

普 法 工 作

5、要有法律宣传计划，按要求完成本的普法任务。

6、健全辖区普法组织网络，人员要登记造册，并有专人负责普法工作，积极探索普法宣传的新形式，根据形势，结合中心工作，“以案释法”、“以事议法”等方式做好新颁法律法规的宣传。

7、每月18日全市学法日，“12.4”全国法制宣传日，充分利用法制宣传园地、社区法制学校，开展法制宣传，普及法律知识，提高群众法制观念。

8、按照要求建设高标准文明社区和居民法制学校，落实“21510工程”(即配备200元一套的法律书籍，每月上一堂法制课，建一个不少于5米长的宣传栏，建一个由10人组成的法制宣传志

愿者队伍)，开展“民主法制社区”创建活动，争创法制宣传样板社区。

9、外来务工人员较多的社区要建立流动人口法制学校，加强对流动人口的经常性法制宣传教育，以便更好地预防犯罪和维护社会稳定。

10、居委会的法律援助工作联络员要积极帮助辖区弱势群体进行法律援助工作，切实维护好弱势群体的合法权益。

安 置 帮 教 工 作11、5、6月和11、12月份开展两次大规模集中排查回访活动，对辖区刑释解教人员情况，做到底数清、情况明，减少脱管现象。每季度的定期回访活动要在季末月的第一个居委会例会日及时上报办事处司法所。

12、健全帮教组织，确定帮教级别，实行专人管控制度，对于人户分离的刑释解教人员及时查找下落，对通过查找仍没有消息的，及时反馈办事处安置帮教办，防止脱、漏管现象。

13、健全刑释解教人员三年（解教）、五年（刑释）安置帮教活动记录档案，及时提出延长帮教、解除帮教、帮教级别转化的申请，以便更好地掌握刑释解教人员的情况，防止重新违法犯罪。

14、积极协调帮助解决刑释解教人员的实际困难，鼓励动员无业的刑释解教人员（除涉毒外）积极参加“蓝天培训中心”的免费职业培训，培训技能包括汽车驾驶、维修业（家用电器、机械）、服务业（家政、烹饪、美容美法）、种植业（大棚菜、蘑菇栽培、果树及花卉管理）、养殖业（养鸡、牛、羊）等30多项，自由进行选择所学技能。参加“蓝天培训中心”培训的刑释解教人员占总帮教人数的50﹪以上。

15、加强对刑释解教人员的法律宣传教育，做好重点人的帮教，使辖区帮教率达98﹪以上，安置率达到95﹪以上，重新犯罪率控制在3﹪以内。

社区矫正工作