注重日常监管严格依法行政

第一篇：注重日常监管严格依法行政

注重日常监管严格依法行政

确保安全生产形势大局稳定

——双峰县安监局依法行政典型材料

“天下之事，不难于立法，而难于法之必行。”近年来，双峰县安监局以强化日常执法监管为手段，坚持有法必依、执法必严、违法必究，努力做到“法之必行”，推动全县安全生产行政执法工作步入了法制化、程序化、规范化的轨道，连续3年被评为全省安监系统依法行政示范窗口单位。

一、铺好“三块基石”，打好日常执法监管基础。

一是高度重视安全生产日常执法工作。一直以来，双峰县安监局充分认识到加大行政执法日常监管力度，是预防事故、保证安全的重要条件，将强化日常监管始终摆在安全生产工作突出位置，克服人员少、职能多、任务重、责任大等诸多困难，建立健全、完善了一系列日常监管工作制度，在人力、物力和财力上给予大力支持与倾斜。二是突出法制意识，规范执法行为。近年来，该局积极开展“行政执法规范年”活动，对所有的案件，从现场检查、责令改正、整改复查、立案审批、调查取证、案审委审议、告知、作出处罚决定、送达、执行等各个环节，都严格做到程序合法，事实清楚，证据确凿，处罚适当，确保了行政执法工作不缺位、不越位，不错位，下达的每一份执法文书、开展的每一次监察活动、处罚的每一起案件，都基 1

本符合国家的法律法规的规定和要求，没有发生一起行政复议和诉讼案件。三是将执法人员素质提升作为一项需要常抓不懈的基础性工作。制定了执法人员学习培训计划、培训制度，坚持局机关周五政治业务学习制和每年的乡镇安监员业务培训制，积极组织参加由省局、市局组织的各种安全生产理论与业务培训活动，领导干部自觉带头学法、用法、守法；针对职责多、新人多、业务生的实际，邀请有关专家对全体执法人员进行法律法规知识专题培训，使全县安监执法人员素质和执法水平得到明显提高；鼓励相关人员报考全国注册安全工程师职业资格，凡考取了资格证的报销所有学习和考试费用，目前，局机关干部有10人、乡镇安监员有9人考取了全国注册安全工程师资格证。

二、把好“三处关口”，强化日常执法监管力度。

“三处关口”分别是事前监督、事中监管和事后监察。首先，将安全生产监督管理工作的重点前移，放在事前监督、事中监管上，把住安全准入“门槛”，坚决把那些不符合安全生产条件或者不安全因素多、事故隐患严重的生产经营单位排除在安全准入“门槛”之外，认真编制切实可行的执法工作计划，规定对煤矿、非煤矿山、烟花爆竹、危险化学品及规模以上工商贸生产经营单位的监管检查安排，并严格落实到位。其次，加大日常监督检查和重大危险源监控的力度，发现安全隐患，及时依法采取监督措施、处罚措施，下发整改指令书的，一律

按期进行复查验收，凡到期拒不整改或整改不合格的，一律根据法律依据在法律规定的条款和限额内进行处罚，严厉打击矿山企业无证开采、越界开采等违法行为和危险化学品、烟花爆竹等行业的非法、无证生产经营行为，2010年共依法下达整改指令书829份，立案调查116起，行政处罚罚款共计127万元。最后，坚持事故调查“四不放过”原则，重点查处在生产经营过程中发生的且导致事故的安全生产违法行为，凡发生重伤以上生产安全事故，安监局都牵头组织公安、监察、工会、检察院等单位组成事故联合调查组，认真查找事故原因，准确分析事故性质，严格认定事故责任，严肃处理事故责任人，科学制定防范措施，严防类似事故发生。

三、坚持“三项结合”，推动日常执法监管深入。

一是日常执法监管与优化执法环境相结合。通过日常执法监管，利用各种场合，积极宣传安全生产严格依法行政的重要意义，让所有的企业都清楚明白倡导安全生产、严格依法行政，就是服务企业的本质安全，对企业的经济效益和社会的经济发展具有重要的战略意义，使安全发展的科学理念、安全生产依法行政意识等，进社区、进乡村、进工矿、进学校，让严格安全生产执法得到全社会的普遍认同。二是日常执法监管与健全完善行政执法管理制度相结合。《错案追究制度》、《案件审理规则》、《安监员职业准则》、《执法监督制度》、《重大事项集体决策制度》、《学习会议制度》、《案件办理时限制度》、《案件归档

制度》等规章制度，在日常执法监管实践过程中得到进一步完善，凡涉及安全生产日常执法的事项，都有制度作出相应规定，确保各项工作有章可循。三是日常执法监管与各专项整治行动相结合。既积极组织开展专项整治，定期或不定期协调国土、公安、交通、质监、工商、电力等部门组成联合执法组，深入一线，对辖区内的重点行业和领域逐个排查，做到关口前移、重心下移、措施近移，又注重集中整治与长效监管相结合，日常监管持之以恒，使安全生产监管工作全方位到位。

四、突出“三个节点”，创新日常执法监管方式。

一是扎实做好委托乡镇安监站开展行政执法。早在2006年，双峰县安监局即与县法制办联合行文，将安全生产部分监管职权委托给乡镇安监站，开展简易程序的行政执法，对启动一般程序的行政执法，实行一事一委托、一事一审议，全面加强对各行各业所有生产经营单位的日常安全监管检查，及时发现和消除各种安全隐患。二是塑造安监行政执法良好服务形象。近几年来，在严格执法的同时，该局十分注重安监执法队伍形象建设，注重执法与服务相结合，坚持执法公平、公正、公开，积极防止暴力抗法，注重人性化执法，突出效能执法、诚信执法、廉洁执法，做到了执法顺畅，确保了全县有一个好的执法环境，在企业和群众中赢得了广泛好评，2010年全县优化经济发展环境测评中，安监局获第二名。三是建立了广泛的依法行政群众参与和监督机制。近年来，社会各界对安全生产的关注

程度越来越高，群众参与、监督安全生产工作的愿望愈来愈强烈，为此，该局端正思想，在认真接受县委、人大、政协以及上级安监主管部门监督的同时，真诚、热忱对待群众和其他各方面的监督，鼓励群众监督举报执法行政中存在的问题，切实维护群众的安全生产参与权、知情权和举报权。

五、树立“三类典型”，巩固日常执法监管成果。

坚持考评结合、注重实绩的原则，建立了执法示范单位、执法标兵和优秀安监员“三类”典型评选办法，树立起了一批依法行政工作榜样，奠定、巩固了良好的执法基础，有效推动了日常执法监督工作的开展，对全县安监系统的日常依法行政工作起到了典型引路、推动全局的作用。

第二篇：严格依法行政

严格依法行政，不断提高法制监察水平

二〇〇五年，我科认真贯彻科学发展观，根据《行政许可法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》的要求，着力推进依法行政，确保各项政策和措施落到实处，努力促进国土资源法制监察工作的科学化、制度化和规范化。一年来，我科的法制监察工作在各个方面都取得很大进展。现将全年工作情况总结如下：

一、认真做好群众来信来访工作，进一步完善信访工作制度，维稳力度不断加大我科从构建社会主义和谐社会的高度，充分认识深入开展处理信访工作的重要意义，大力贯彻实施国务院《信访条例》，在建立健全国土资源信访工作责任追究制的同时，特别注重提高预防和应对突发事件的能力。通过以上努力，我科切实为群众解决了一大批信访问题，排查、消除、化解了大量的矛盾纠纷和不稳定因素，及时发现并有效遏制群体性事件，使信访秩序得到明显好转，有力地维护了我区社会政治大局的稳定。

（一）严格按照相关规定，认真处理好每一宗信访。今年1至10月，我科受理关于土地问题的信访（包括来信、来访、来电及各类交办件）共 宗（其中重复信件 件），比去年同期增加 %，其中上级交（转）办的信访件 宗。据不完全统计，今年以来我科接访群众共 批次，人次。截至10月，我局已办结信访件 宗，办结率为 %。从信访的内容分析，今年的信访问题依然主要集中在违法用地问题（宗，占总数 %）和征地补偿及其历史遗留问题（宗，占总数 %）。我科严格按照国务院《信访条例》和国土资源部《国土资源信访规定》的要求，认真做好群众接待、信访案件的登记、受理、调处和答复等工作，尽职尽责地处理群众所反映的问题。对于涉及违法用地的信访案件，我们立即知会执法监察人员到现场调查取证，证据确凿的，立即进行依法处理。对于征地及其补偿的信访，经常深入到有关镇（街道）、村（居）委会调查，认真核查用地审批手续、征地补偿费及兑现情况等各环节，一旦发现有不符合政策法规的地方便立即责令有关单位迅速进行整改；若各环节都符合政策法规则向信访人做好疏导解释工作。对于土地审批及其收费的信访，我科与相关科室联合一起进行研究，对群众提出的合法、合情、合理的要求尽力予以妥善解决,对不符合政策法律规定的要求亦会耐心做好解释工作。

（二）结合XX的实际情况，做好全国“两会”期间的维稳工作。今年春节前后，为确保全国“两会”的顺利召开，维护社会大局稳定，我科积极配合区政府对我区涉及土地的突出信访问题重新进行了摸底、排查，制订征地信访问题处置总体方案，参与了区征地信访问题专责小组，密切注意征地信访案件的动向，跟踪其处理工作进度。在我局接访室加挂“征地问题信访接访室”的牌子，实现了24小时有人接听电话和接访来访群众，建立信息报告制度，出现情况及时报告和处理。在局领导的正确领导和各部门的高度重视、紧密配合下，确保了我区在全国“两会”期间没有出现因土地问题越级上访的现象。

（三）在理论研究上做文章，建立健全信访工作责任制、排查调处机制和信访督察工作制度。今年2月，我科会区土地监察大队就土地信访中的违法用地和征地两大热点和难点问题召集各科室和管理所的有关人员召开专题会议。会上通报了2005年土地信访和土地执法监察的工作情况，结合今年我区的土地信访形势，就征地信访案件的主要特征、表现形式、产生原因、解决办法以及下一步信访工作的思路进行了具体、全面、深入的分析和研究，并就我局今年的信访工作进行了部署。促使大家提高认识，千方百计把信访问题解决在基层，把矛盾化解在萌芽状态，努力遏制群众甚至群体到市、省、京越级上访。今年4月，为提高我局信访工作的质量，加强我局与人民群众的联络、沟通和交流，维护社会的和谐稳定，我科根据国务院《信访条例》和省、市、区有关文件精神，结合我局信访工作实际制定了领导接访日制度，并在每月的公开接访日配合局领导及有关科室负责人做好来访群众接待工作，通过向群众宣传政策法律，解答土地管理的有关问题和帮助处理来访的诉求提高了办信工作效率，以上措施均收到良好效果，为维护我区社会稳定作出了卓越贡献。

二、权属纠纷调处和行政应诉工作稳步推进，依法行政水平不断提高我科认真贯彻落实各项土地管理法律法规，努力提高依法行政水平。今年以来，由我科处理的涉及我局的行政诉讼案件共 宗，均已开庭审理，一审已作出判决 宗，其中有一宗确认我局所作出具体行政行为违法，但驳回了原告所要求的行政赔偿，其余全部胜诉。此外，申请法院强制执行2宗。同时，我科配合区府办法制科答复行政复议案件2宗。在查清事实、分析证据后，复议机关均维持了原行政行为。此外，我科积极适应贯彻落实《行政许可法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》的需要，严格执行《国土资源听证规定》等规章制度，负责组织召开我局的所有听证，今年共举办听证会 次。这些努力对规范我区国土资源管理活动，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益都具有极其重要的意义。

三、土地、矿产资源和测绘执法监察工作卓有成效，土地违法势头得到有效遏制，执法监察职能明显增强今年3月底，我科会同地籍测绘管理科开展矿产资源执法检查，先后到 山，井和 山巡查，并将巡查情况向上级主管部门报告。4月份起，我科与区土地监察大队会同区行政执法局对YY 的土地违法行为进行了多次大规模的巡查行动，并及时对土地违法案件进行查处。6月份,我科会 科对一宗无牌进行测绘作业的违法案依法进行了查处,并对违法当事人予以警告，责令其立即停止违法行为，并对其进行测绘法的宣传教育。

四、深入开展政策法规宣传教育，培训工作注重实效，普法活动针对性强我科向来十分重视普法教育工作，将其作为促进依法行政的大事来狠抓。今年以来，我科在一如既往地坚持抓好法律法规知识教育和执法监察业务的各种培训工作的同时，理顺执法监察程序，积极提高各级土地监察干部的执法水平，为构建和谐XX，促进XX的经济社会发展作出了贡献。

（一）组织有关人员参加YY市法制局举办的行政执法人员培训班，执法教育工作取得进展。今年1月初，我科组织全系统 名行政执法人员参加YY市法制局举办的行政执法人员培训班，通过加强岗前培训提高行政执法人员的执法水平，使其达到行政执法所应具备的条件。

（二）加大业务培训力度，信访工作人员素质逐步加强，办信水平稳步提高。今年5月，国务院《信访条例》的正式开始实施，土地信访工作面临着新的形势和挑战。学习好、贯彻好《信访条例》，努力做好新形势下的信访工作，对构建和谐XX具有重要意义，因此必须高度重视，认真学习，才能更加积极地开展土地信访工作。为此，我科组织全系统信访工作人员召开《信访条例》培训班暨信访工作会议，会上传达了全省国土资源信访工作会议和我区信访工作会议的精神，并对本次《信访条例》修订的背景、指导思想和总体思路、主要内容和特点作了全面详细的讲解。通过列举典型事例，充分阐明了畅通信访渠道、维护群众合法权益是做好信访工作、构建和谐社会的关键。在培训班上，大家对接访、办信和办案的工作方法和技巧进行了交流。此次培训进一步提高了信访工作人员的政策水平和办信能力，推动XX国土资源系统信访工作再上一个新台阶。

（三）围绕工作重点组织开展第15个全国“土地日”宣传教育活动，全民依法用地意识明显提高。针对XX目前可利用的土地越来越短缺、经济发展与保护土地资源之间的矛盾越来越突出、违法用地的行为越来越猖獗等问题，我科会同办公室以第15个全国“土地日”为契机，按照上级的要求，结合XX的实际情况，围绕“节约集约用地，促进科学发展”的宣传主题，以通俗易懂、群众乐于接受的方式广泛开展了形式多样的宣传教育活动，取得较好的宣传效果。我科制定了《第15个全国“土地日”宣传教育活动方案》和经费预算；利用第15个全国“土地日”宣传手册、在报刊电台等媒体刊登的公益广告、印发宣传单张等载体，宣传土地管理的政策法规和办事程序；在全国“土地日”前后召开村（居）干部座谈会，了解农村基层对土地管理的意见和要求，同时进行土地管理政策法规的宣传教育。通过以上宣传教育活动的开展，在全区形成了一个全方位、多层次的宣传报道格局，使本次“土地日”系列宣传活动真正做到了“贴近实际、贴近群众、贴近生活”，各级领导干部和广大群众的土地忧患意识和法制意识均大大增强，依法用地、节约集约用地的自觉性也有了显著提高，进一步遏制了违法用地行为。

（四）国土资源法律法规培训活动效果良好，各级执法监察人员学法用法形成制度，依法行政工作取得新的进展。为提高本系统工作人员法律素质，增强队伍依法行政能力，根据上级有关部署及要求，我科于今年9月组织全系统148人开展了一次国土资源法律法规培训活动，在局领导高度重视及局属各单位的积极支持配合下，取得了良好的教育效果。该次国土资源法律法规培训紧紧围绕增强依法管地意识、提高依法管地的水平和能力展开，特邀市国土资源局领导干部为参加培训的学员作辅导报告，他们针对国土资源管理工作中涉及到的政策法律问题作了生动精辟的讲解。除专题辅导外，我科还安排一天时间让大家学习讨论《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》和有关查处土地违法行为的法律条文及司法解释，从而加深了大家对法律法规的了解和认识。此次培训活动得到广大干部职工的高度评价，对提高我局工作人员法律素质、增强队伍依法行政能力产生了十分积极的作用。

五、积极发挥法律顾问作用，为机关、基层和群众做好参谋。今年，我科积极参与土地使用权公开交易的监督工作，会同有关科室和部门对、等10多个建设项目的规划调整进行了审查，充分发挥了法律顾问的作用。11月，根据上级有关部署及要求，为做好我省土地利用总体规划修编工作，我科配合相关科室和部门进行了修编前期工作中的“四查清、四对照”工作。此外，我科还参与了全系统开展保持共产党员先进性教育活动的一些具体工作，以及对直属事业单位负责人提拨前的民主推荐、民主测评等考察工作，努力扮好参谋角色，为XX国土资源系统的各项工作贡献力量。

六、存在的问题和不足回顾即将过去的2006年，由于科领导和各位同事沟通充分，配合默契，并善于发扬积极向上、努力拼搏的精神，我科的各项工作在总体上是卓有成效的。但是也应当清醒地意识到，我科工作在取得成绩的同时，尚存在一些问题和欠完善的地方，主要表现在：一是信访总量上升的势头虽然得到有效遏制，但仍然居高不下，少数失地村民串联聚集越级上访比较突出，预防和处置群体性事件工作还存在薄弱环节；二是土地执法监察力度不够，没有能够杜绝违法用地行为，且随着违法用地个案的逐步增多，依法处罚的难度渐渐增大；三是囿于人手、时间之限，普法宣传教育次数偏少，与理想效果还有一定差距；四是新近完成的人员调动对工作的进度和效果造成了一些影响。在今后的工作中，我科将进一步加强和改进工作方法，认真总结经验，寻找差距，采取切实有效的措施逐步实现法制宣传教育工作的规范化、制度化，进一步提高工作人员的法律素质和依法行政水平，为创建社会主义和谐社会贡献力量。

七、二ΟΟ六年工作设想2007年，我科要在继续深入推进依法行政工作，维护社会稳定的同时，努力提高法制监察水平，为营造法制社会，构建和谐XX，促进我区社会经济全面协调发展作出新的贡献。关键是要做好以下几项工作：

（一）认真总结经验，抓好法制宣传教育工作。不断增强全系统国土资源管理干部职工依法行政意识，全面提升本局依法行政水平。

（二）进一步做好信访工作。注意改进接访方式，刻苦钻研工作方法和技巧，认真处理好每一宗群众来信来访，切实维护农民的合法利益，主动化解矛盾，妥善解决有关问题，争取把问题解决在萌芽状态，做到“大事不出区，小事不出镇”，努力实现信访工作无越级上访、无重复上访、无集体上访。

（三）高度重视、认真做好维稳工作。建立健全机制，提高依法处置和化解矛盾纠纷的能力，及时发现并有效遏制群体性事件，消除社会不稳定因素。要坚决防止和纠正在土地管理过程中损害农民和群众利益的行为，防止出现群体性越级上访事件，防止因征用土地问题而引发社会不稳定。

（四）全面开展土地监察巡查工作。继续强化与相关部门的协作，切实加大对违法用地查处整治工作的力度，严肃查处土地违法违规案件。

（五）继续做好权属纠纷的调处和行政应诉工作，研究如何进一步加强申请法院强制执行的力度，确保措施到位，执行有力。

（六）顺应时势，不断探索国土资源管理工作中出现的新问题。

第三篇：日常监管

日常监管

一、对卷烟、雪茄烟生产企业的日常监管 卷烟生产企业流程

1.卷烟、雪茄烟生产、销售、打扫码业务流程1计划下达。2卷烟生产。3成品销售。(合同签订、合同执行、发货)4打、扫码。“一打一扫”。“一打”的流程是：计划取码→安排生产→生产打码→数据上传。“一扫”的流程是：出库扫码→数据上传。

2.卷烟、雪茄烟生产企业烟叶购进、调出业务流程1烟叶合同签订2入库3领用（调出）4调剂（转库）。

3.卷烟、雪茄烟生产企业烟用辅料购进、调出业务流程1合同签订2入库3领用（调出）4调剂（转库）。

4.卷烟、雪茄烟生产企业烟草专用机械业务流程1购进2大修3调拨。

5.卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废业务流程(1.申请报废2销毁处理)烟草专卖品报废按程序审批后，在当地烟草专卖行政主管部门现场监督下，企业组织将专卖品进行销毁，并保留存档现场销毁的记录、照片、音像等资料。对报废烟草专用机械常用的销毁方式是砸坏、切割并熔炉；对报废卷烟纸、烟末是焚烧、水浸等；对报废嘴棒是焚烧、液压等；对报废烟叶、烟丝是焚烧、填埋等。对报废专卖品的销毁要求彻底、不留隐患，提倡环保销毁方式。卷烟、雪茄烟生产企业生产经营的规范要求 1卷烟、雪茄烟生产的规范要求

a.从事卷烟、雪茄烟生产的企业应取得烟草专卖生产企业许可证，严格在许可证范围内开展生产经营活动；b.严格执行国家烟草专卖局下达的生产计划，严禁以任何理由超计划、超进度生产；c.生产的卷烟、雪茄烟应100%在线打码入库；d.不得无码生产、无码备货、超备货计划备货。

2样品烟、试制烟、促销烟生产及管理的规范要求

a.企业应建立“福样促试”卷烟管理制度；b“福样促试”卷烟生产应纳入生产计划内，打码入库；c.不得将样品烟、试制烟、促销烟用于销售或其他违规用途。3卷烟、雪茄烟销售的规范要求

a.卷烟、雪茄烟销售价格应符合价格管理要求；b.卷烟、雪茄烟销售应签订合同；c.在销售渠道上生产企业只能向取得烟草专卖批发企业许可证的行业内单位销售卷烟、雪茄烟，d.不允许销售未打码的卷烟。

a.从事促销活动只能通过取得烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖零售许可证的卷烟经营商在中国烟草总公司的卷烟销售网络进行，所需卷烟必须从促销活动所在地烟草公司购入，并不得以促销名义开展卷烟经营活动；b.促销活动地点必须明显张挂“吸烟有害健康”警语，并不得以中小学生为促销对象；c.促销活动不得采用不正当的竞争手段，促销宣传品单位价值不得高于所促销卷烟的单条价格；d.促销者应当将促销活动的内容、目的、时间、地点、规模、范围报告当地地市级以上烟草专卖行政主管部门，并接受当地烟草专卖行政主管部门的监督管理。

对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管的主要内容

一是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照计划组织生产；二是卷烟、雪茄烟生产企业是否严格按照专卖法律法规和行业规范要求对专卖品进行管理。1对卷烟、雪茄烟生产、打扫码的监管内容

A.生产方面监管的主要内容是企业组织生产、执行生产计划的情况和成品打码入库的情况。监管的重点是：a.企业是否严格按照计划组织生产；b.有无超计划、超进度、超备货计划生产卷烟的情况；c.生产的卷烟、雪茄烟是否100%在线打码入库，有无违反卷烟打码规定的情况。

B.成品卷烟扫码出库监管的主要内容是扫码出库的流程及管理。监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业卷烟是否存在无码出库卷烟的情况；b.是否存在未经扫码出库的卷烟；c.对报废、不能识别码是否建立了登记制度。

2卷烟运输的监管内容(是准运证、携带证的开具、使用、管理情况)。监管的重点是：a.企业是否建立准运证、携带证管理台账；b.运输卷烟是否按程序办理了准运证；c.准运证、携带证是否货证相符，是否存在无证运输行为，是否有违规邮寄卷烟的行为。

3对工业企业卷烟销售促销的监管内容是卷烟促销行为的规范性。监管的重点：a.是否建立了促销管理制度；b.促销的方案是否得到审批；c.是否存在超审批时间、超范围、超地域开展促销活动的情形；d.是否存在直接以烟向零售户开展宣传促销等情况。

4对专卖品报废环节的监管内容是卷烟、雪茄烟生产企业专卖品报废内控制度建设情况及报废处理专卖品的程序及流程。监管的重点是：a.卷烟、雪茄烟生产企业是否建立了专卖品报废内控制度；b.报废专卖品是否严格履行了报批手续，手续是否齐全；c.是否有向行业外单位销售废弃烟叶、烟丝、烟末、丝束的情况；d.报废处理专卖品是否彻底、不留隐患；e报废烟草专用机械是否及时进行了销毁，是否存在报废设备继续使用的情况；f是否在专卖部门的监督下销毁专卖品；g报废专卖品的档案如图片、音像资料等是否保存齐全。定期检查

一、定期检查的内容 1.卷烟、雪茄烟批发企业

1）内控机制建设方面的检查内容。a.商业企业要对货源分配、卷烟打码到条等方面制订明确的内管内控制度规定；b.营销系统中的客户信息要与专卖许可证信息系统中的数据一致，要明确修改客户信息、调整类别的权限及程序。2）生产经营方面的检查内容。a.卷烟、雪茄烟批发企业购进环节中的按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容；b.货源分配、卷烟打码到条情况；c.客户基础信息管理情况等。2.烟叶种植收购调拨企业

1）内控机制建设方面的检查内容。a.市、县两级局要加强对预留烟田、育苗、移栽环节的管理，就农户种烟申请、预留烟田、建立烟农信息档案、烟种领取发放、计划分解、合同签订、烟苗发放、合同变更等方面制订工作规程。b.省级局在定期检查时要对市、县级局烟叶种植收购调拨企业管理制度制订、执行情况进行检查.2）生产经营方面的检查内容。A.烟叶种植收购调拨企业过程中的调拨销售、准运证开具使用、资金结算等方面的规范情况；b.烟叶计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况；c.查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。3.卷烟、雪茄烟生产企业

生产经营方面的检查内容有a.卷烟、雪茄烟生产企业生产经营过程中的原辅材料购进、储存、调拨，b.卷烟交易合同的执行，c.到货确认等环节的规范情况。4.烟叶复烤加工企业

生产经营方面的检查内容有复烤加工企业按委托加工合同调入原烟、投料加工、产成品发运等环节的规范情况，以及未经审批加工暂无调拨流向的烟叶，卷烟、雪茄烟生产企业所属烟叶复烤车间违规承揽烟叶委托加工业务等内容。

二、定期检查的组织开展

省级局每年对辖区行业内所有烟草专卖品生产经营企业进行一次全面检查，市级局每半年开展一次全面检查。每批定期检查结束后要形成检查报告，通报检查结果，对发现的问题要依法依规进行处理并责成有关单位限期报告整改情况。

1．制订检查方案

内容：a.指导思想和工作目标；b.检查组人员组成；c.检查对象和内容；d.检查时间和步骤；e.检查培训安排；f.检查纪律要求等。2．定期检查工作准备

（1）发放检查通知。（2）组成检查组。（3）开展检查人员培训。（4）收集资料。(a从其他渠道收集被查单位生产经营相关信息。b要求被查单位准备并提供)。3.定期检查工作开展

（1）召开检查见面动员会。（2）发布公告、公布举报方式。（3）发放调查问卷。（4）召开座谈会。4.实地检查（1）分组开展实地检查。（2）召开碰头会。（3）开展调查核实。（4）收集证据、资料。（5）填写检查工作日志。

三、定期检查报告内容：①检查组工作情况，简要介绍人员组成、工作开展等情况；②对各被检查单位专卖内管检查工作开展情况的评价；③对各被检查单位内部专卖管理监督长效机制以及各被检查企业内部控制体系建设和运行情况的评价；④分类列出检查组查出的违规问题，按要求填写专卖内管检查定期检查发现的违规经营问题明细表；⑤加强内部专卖管理监督工作的意见和建议。

四、检查中发现问题的处理和跟踪督导

对定期检查中发现的问题，要视情形分别进行处理。a对专卖内管履责不到位和轻微违规问题，应向对被查单位下发整改意见通知书，提出整改意见；b对企业内部一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理；c对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。检查单位对被查单位的整改情况要进行跟踪督导。对卷烟、雪茄烟批发企业的定期检查

重点检查1有无违规购进卷烟的问题，2有无虚假确认的问题，3有无违反扫码规定的问题，4有无违规投放货源、无码销售卷烟的问题。1.对卷烟购进环节的检查

主要检查按合同购进、准运证到货确认、扫码入库等内容。

（1）需收集的材料。(a内控制度：卷烟合同管理制度、卷烟入库管理制度、卷烟仓储管理制度、卷烟到货确认制度、卷烟扫码制度等。b经营资料:卷烟合同签订情况、卷烟仓库保管账、卷烟入库单、卷烟月购销存报表、卷烟货款结算手续及凭证、货款资金往来账、月到货确认数据、月扫码入库数据等。)（2）涉及的部门。营销中心、物流中心、财务部门等。-1-

（3）检查方法

1）数据对比分析方法的运用。

如果卷烟入库量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在无码入库问题。卷烟到货确认量大于入库扫码量，应进一步核实是否存在虚假到货确认的问题。

“合同签订量”从卷烟交易系统上采集，“卷烟入库量”从卷烟仓储台账上采集，“财务结算量”从财务应付账款账册或原始记账凭证上采集。卷烟入库量>合同签订量，应进一步核实是否存在无合同或超合同购进卷烟，如果购进单位为行业外单位，应核实是否存在从无资质单位购进卷烟的行为。

2）实地监管检查方法的运用。对卷烟购进环节实地监管检查，主要实地检查以下环节： 卷烟入库扫码环节。定期检查时，检查人员应到入库扫码现场实地检查扫码入库情况，主要检查入库环节手续查验是否严格，是否坚持对准运证、随货合同、调运单、卷烟码段齐备的卷烟才能办理入库手续，对到货准运证是否登记了管理台账，并在到货准运证上及时加盖“货已收讫”章，扫码及数据上传是否运转正常，对不能正常扫码的卷烟是否按规定手工登录。在每年年底要特别检查是否存在对无码段、无准运证的卷烟办理入库的情况。卷烟仓储库房。定期检查时，检查人员应到卷烟仓储库房查验卷烟仓储情况，主要检查是否库存有无码段卷烟，盘存部分品牌卷烟的实物数量，与仓储帐上显示的库存数量核对，看是否一致。在每年年底要特别检查是否库存有无码卷烟或贴了下一码段的卷烟。卷烟退货、移库环节。卷烟退货、移库主要与物流中心有关，在这里与卷烟购进环节合并检查。定期检查时，前一阶段发生卷烟调退货、移库行为的，要检查退库、移库行为手续是否齐全，发生跨区运输的，要检查是否按规定办理准运证，货证是否相符。2.对卷烟销售环节的检查

（1）要收集的材料。1内控制度：卷烟打码到条管理办法、客户分类标准、货源分配办法、紧俏货源分配办法、新产品投放办法、应急用烟管理办法、货款结算管理办法、卷烟订货（电访、网订）管理办法、卷烟送货管理办法等、对卷烟销售的考核办法等。

2经营资料：历史经营状况、人均销量、毛利率、费用率、主销品牌、月购销存报表、卷烟货款缴存凭证及日记账、业务系统访销配送数据、配送到户记录等。

3其他资料：辖区人口数量、地域情况、访销配送周期和线路、查扣违法真烟台账、上级部门交办任务通知书、举报投诉记录、日常监管开展记录、内管信息系统预警数据等。（2）涉及的部门：1专卖内管部门、2营销部门、3物流配送部门、4客户服务部、5电访部门、6财务部门等。

（3）检查方法。检查人员首先应对收集资料的分析，查找在卷烟销售及货源投放中容易出问题的环节，确定下一步的检查重点。

通过对资料的分析，判断客户分类标准及货源分配是否科学，紧俏货源分配是否公开公平，新品投放是否切合实际，分析查扣违法真烟数量的波动状况，举报投诉是否涉及行业内部等。对平销、滞销卷烟货源投放标准过于宽松的，要将平销、滞销品牌货源投放列为下一步检查重点；对紧俏货源投放不公开透明的，要将倾斜投放货源作为下一步检查重点；对查扣违法真烟数量近期上升或查扣数量大的，要将重点涉及的品牌作为下一步检查的重点；对举报投诉涉及行业内部单位或个人违法违规的，要进一步检查是否存在类似情况；对卷烟销售考核过分强调销量、结构等指标的，要对销量、结构猛增的地区做重点关注。A.数据对比分析方法的运用 第一个步骤——查找货源投放异常的品牌和对应的时间段。

找出库存充足情况下，销量波动大的品牌、月份作为重点关注的品牌和重点关注的时间段，销量波动大一般是以月销量超过上月销量50%作为标准。查找重点品牌和时间段的参考因素：

1卷烟当月销量、库存为整数的品牌及对应的时间段；

2单日销量占月销量15%以上的，单个访销周期销量占月销量50%以上的品牌及对应的异常销量的时间段；

3高价位、紧俏、滞销、新上市品牌； 4销售考核指标中重点考核销量的品牌；

5上级交办任务中或周边单位反馈信息中显示查扣违法真烟中涉及本地外流数量较多的品牌；

6应急用烟、补货数量较大的品牌及对应的时间段；

7现金结算较多，销售时间与结算时间不一致的品牌及对应的时间段； 8客户举报有强压、搭配销售行为的品牌；

9客户经理、配送员、稽查队员反馈信息有外地烟贩来套购收购卷烟的品牌； 10内管信息系统中频繁预警的品牌和对应的时间段； 11批零价格出现倒挂的品牌。-2-对卷烟、雪茄烟生产企业日常监管的主要方法

1生产、打扫码环节分别采用数据分析调查核实和实地监管检查的方式开展检查。A数据分析调查核实方法的运用。卷烟生产要经过“下达计划（码段）→生产→打码→成品入库扫码→成品出库”这样一个完整的流程，最核心的数据有：生产计划产量、实际生产量、扫码量、出库量等。

第一步——数据采集。

对生产环节进行数据采集，生产计划产量通过“生产经营决策管理系统”采集，或从计划下达文件采集；实际生产量通过车间机台台帐采集；生产报表产量取自企业生产报表数据;成品入库量取自成品库入库台帐数据;码段使用量从“生产经营决策管理系统“采集,应考虑报废码段量,并将异型码进行折算。对扫码出库环节进行数据采集，扫码数量从“生产经营决策管理系统”采集，成品出库数量从成品库仓储管理台账上采集。

第二步——数据分析对比

第三步——判断分析常见异常情况。通过数据的分析对比，判断分析卷烟生产、打扫码环节常见的异常情况。

a.实际生产量大于计划产量、码段使用量：需要进一步核实是否存在超计划、超进度生产。b.实际生产量大于报表产量；核实生产车间暂存产成品数量是否合理，是否存在成品卷烟未打码入库情况。

c.成品入库量大于码段使用量：需要进一步核实是否存在先入库，后打码情况。

d.成品库出库数量大于扫码数量：需要进一步核实企业是否未按规定及时扫码，是否存在无码出库的情况。

第四个步骤——调查核实。1核实原始资料的真实性。2从效益工资发放推算企业产量。3从原辅料消耗推算企业产量。4从其他渠道推算企业产量。

B实地监管检查方法的运用。1检查卷烟入库打码情况。2检查卷烟出库扫码情况。3检查车间机台台账登记情况4盘存相关专卖品仓储情况。

2卷烟运输环节

数据分析调查核实和实地监管检查的方式开展日常监管。1数据分析调查核实方法的运用。2实地监管检查方法的运用。3卷烟销售促销环节

实地监督检查采用实地开展监督检查的方式进行，主要检查a.被检查对象的卷烟促销方案以及促销方案方案的执行情况，b.检查促销用烟的管理情况，判断被检查对象的促销行为是否符合相关规范要求。

4报废专卖品管理环节主要采用实地监管检查的方式开展检查1实地监管报废专卖品的仓储管理情况2实地监督销毁报废专卖品3监督检查报废专卖品的流向 二．对烟叶复烤加工企业日常监管的主要方法

针对烟叶复烤加工企业日常监管重点内容，对烟叶复烤加工企业日常监管主要采用现场检查、实地监管的方法。重点关注以下环节和场所：

1烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品的仓储场所2实地监督销毁处理烟梗、碎烟、烟末等副产品及废弃专卖品

三、对日常监管中发现问题的反馈处理

对查出的不规范问题，各级局要在收到调查报告后2周内进行核实处理。市级局发现烟叶复烤加工企业（复烤生产线）违规问题，要在当天向省级局报告，由省级局责成有关单位按规定进行处理。

一般情况下，对内部专卖管理监督日常监管中发现的A.轻微违规问题，a.应向对被监管单位或部门指出存在的问题，提出整改意见，并监督整改落实情况；b.对派出监管和检查的主管部门，采用检查报告的方式反馈检查的情况；c.对行业其他单位或被查单位的上级主管部门，采用检查情况通报的方式通报检查结果。

B.对企业内部一般违法违规行为，由有管辖权的烟草专卖行政主管部门处理；C.对重大违法违规案件或问题，应当及时上报并移交有处理权限和管辖权限的单位和部门进行处理。

四、信息化监管

专卖内管信息系统的主要特点:1省级、地市级、县级局三级贯穿;2全面覆盖“两烟”生产经营;3智能分析数据，自动准确预警;4统一工作标准，规范调查程序

专卖内管信息系统的作用:1有效实施日常监管，可操作性强;2有效实施责任追究;3促进专卖内管机构专业化，利于垂直监管和同级监管。

专卖内管信息系统的主要功能包括：1数据自动抽取，2数据对比分析，3自动预警提示，4内置调查程序。

专卖内管信息系统预警生成由主动获取违法违规线索、系统自动预警两部分构成。主动获取违法违规线索。通常包括以下几种方式。1受理举报投诉。2上级交办任务。3人工综合分析。

卷烟、雪茄烟批发企业常见预警。

卷烟购进环节预警:1超计划预警。2准运证到货无法(过期)确认预警。3卷烟到货异常预警。专卖内管信息系统运行管理

省级局可以从以下两个方面考虑预警的科学设置和排查。1科学分析，合理定值。2综合因素，区别对待。(市级局运用内容1熟练应用信息系统。2各项数据资料及时备案。3加强市场调研，统筹调整阀值)第二个步骤——查找该品牌和对应的时间段的具体货源投放情况。

对以上筛选出品牌和对应的投放时间段均应作为下一步检查的重点。找出重点品牌和对应的时间段后，下一步是检查该时间段内该品牌的具体投放情况。具体的检查方法是登陆内管信息系统或营销系统，将该时间段内该品牌的具体投放情况用表格方式罗列，内管信息系统或营销系统支持自动排序的，将货源投放数据从高到到低排序；内管信息系统或营销系统不支持自动排序的，将货源投放数据导出到E×CEL表中，再进行排序，重点关注投放量靠前的客户数据，看该品牌主要投放到了那些地区和哪些零售户，以下情况重点关注： 1货源集中区域投放。指该品牌卷烟在某一时间段集中投放给了某一区域的零售户； 2货源集中客户投放。指订购数量排序靠前的少部份客户订购了该品牌较大比例的销量，例如10%的客户购进了该品牌某一时间段销售数量的70%以上；

3客户订单数量整齐。指较多数量的客户订单数量整齐，例如在同一访销期内均为100条、50条等；

4客户订单结构异常。例如农村、山区客户订购了较多高档卷烟等；

5客户订单数量异常。客户前期购进的数量少，在某一时间段内突然大量购进，导致总量和单品数量猛增。

第三个步骤——查找订购数据异常的零售客户及订单并开展调查核实。

将前面环节检查到的情况进行分析，查找订购数据明显异常的零售客户及订单，收集这些客户基本信息和订单数据，开展调查核实，调查核实方法、流程、技巧与中级专卖管理员内部监管章节日常监管调查核实的相关内容基本相同，这里不再重复。

调查核实后，综合相关情况，判断是否存在集中投放货源、捆绑销售、强压销售、倾斜货源供应、虚假订单、虚拟客户、为烟贩套购卷烟提供便利及经营人员违法违规倒卖卷烟、截留客户卷烟等行为。

B.实地监管检查方法的运用。对卷烟商业企业定期检查中实地监管检查方法主要用于对无码出库及无码销售的检查。

无码销售必然伴随无码出库，检查人员应到物流中心对商业打码出库环节进行现场检查，检查的内容是物流中心分拣环节是否对即将配送的卷烟进行了扫码，并100%喷打了32位激光码，有无不打码，打通码、测试码的现象。3.对零售客户信息的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：零售客户信息管理制度。其他资料：专卖许可证系统中的零售户数据、营销系统中的零售户数据。)（2）涉及的部门：营销部门、专卖部门。

（3）检查方法。分析被查单位零售客户信息管理制度的相关规定，看是否明确规定了修改客户信息、调整类别的权限和程序，相关规定是否有漏洞，再对照检查具体执行中，是否严格执行了该管理规定。然后查找营销系统中的客户信息与专卖许可证系统中的零售户信息，并进行对比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售户存在差异。如果营销系统中的客户数量大于专卖许可证系统的客户数量，要进一步核实是否存在向无证户供货的情形；如果专卖许可证系统的客户数量大于营销系统中的客户数量，要进一步核实具体原因。4.对三产公司（直营店）的检查（1）要收集的材料。(内控制度：卷烟货源投放制度，三产公司（直营店）管理制度等。经营资料：对三产公司（直营店）销售数据、三产公司（直营店）进销存报表、卷烟零售台账等。)（2）涉及的部门：营销部门、三产公司（直营店）。

（3）检查方法。主要运用实地监管检查方法开展，具体检查方法如下：从营销系统上提取三产公司（直营店）的订单数据，与三产公司（直营店）的进销存报表上的购进数据核对，看是否一致，判断三产公司（直营店）的购进渠道是否合规。分析三产公司（直营店）的订单，判断其购进的紧俏烟数量是否合理。检查三产公司的卷烟销售情况，还要重点检查是否存在无证批发卷烟的行为，是否存在特供卷烟的行为，是否存在不执行高价卷烟零售限价的行为。

对烟叶种植收购调拨企业的定期检查

重点检查烟叶合同管理、烟叶移栽、烟叶调拨销售、废弃烟叶处理等内容。1.对烟叶生产环节的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：烟叶种植收购合同管理办法、（烟种）烟苗管理办法、烟用物资管理办法、烟叶种植收购合同调整办法等。经营资料：烟叶生产收购计划（含各级分解计划和调整、补充计划）、烟叶种植收购合同签订及审核签章信息、烟种（烟苗）的发放、使用、回收（销毁）信息等。)（2）涉及的部门：烟叶生产部门、烟叶站等。-3-（3）检查方法

1）数据对比分析方法的运用。通过对烟叶生产环节的数据对比分析，主要从多角度核实烟叶生产计划的落实情况，是否存在超计划收购量、超计划面积发展烟叶生产的行为。“烟叶计划收购量”、“烟叶计划种植面积”从上级部门下达的烟叶种植计划文件中采集；“烟叶种植收购合同签订量”、“烟叶种植收购合同签订面积”从烟叶合同管理系统上采集，并和实际签订发放的烟叶合同数量对照；

“从烟种（烟苗）发放倒推种植面积”或“烟叶种植收购合同签订面积”大于“烟叶计划种植面积”，“烟叶种植收购合同签订量”大于“烟叶计划种植量”，则需要进一步核实是否存在超计划种植烟叶的问题。

2）实地监管检查方法的运用。对烟叶生产阶段的定期检查中，主要对以下环节开展实地监管检查：

1合同签订情况。对合同签订的检查，主要检查烟叶站点烟叶计划的落实情况和烟叶合同签订情况，从检查烟农种烟申请开始，检查烟农信息档案，以及烟叶合同的签订情况，并从该户烟农领取烟种（烟苗）数量进行印证，判断烟叶种植收购合同的签订是否真实，约定的面积、亩产是否与实际相符；是否有超计划发展烟叶生产的行为；合同签订是否符合公开、公正、自愿的原则；合同调整是否按合规。如果定期检查时，正值烟叶合同签订期，还可以有针对性地进行电话或实地询问烟农，了解烟叶种植收购合同签订情况。

2烟叶移栽阶段。《工作规范》规定，在烟叶移栽完毕后一个月内，省级局要锁定烟叶种植收购合同，组织相关市、县级局，对计划分解、合同签订、烟种购进使用库存、育苗移栽等情况进行全面检查。重点检查合同的签订和烟叶大田移栽情况，走访烟农与实地抽查相结合，要有一定的抽查面，抽查对象随机确定，查处超计划种植、合同签订不规范、虚假合同、只签不种、多签少种、少签多种、多户签一份合同等问题。

对移栽结束后的烟叶专项检查，检查组要抽调相关人员，制定检查方案，设计相应的调查表格，在检查中要注意做好检查记录，对发现的问题要核实清楚，保留证据，力求调查清楚烟叶生产经营真实情况。2.对烟叶调拨销售环节的检查

（1）要收集的材料。(内控制度：烟叶销售调拨制度、烟叶准运证办理制度等。经营资料：烟叶销售合同信息（合同总量、合同明细、加工地点、合同执行数量、剩余数量），调拨单信息（份数、调拨厂家、总量、等级、调拨地点），烟叶货款结算凭据，烟叶发出准运证的开具情况等。)（2）涉及的部门：烟叶销售部门、储运部门、财务部门、专卖部门等。

（3）检查方法。通过对烟叶调拨销售环节的数据对比分析，主要从多角度核实烟叶调拨销售的真实情况，判断有无违规销售、调拨烟叶、无证运输烟叶的行为。

“烟叶销售合同签订量”从烟叶交易平台采集；“烟叶实际出库量”从烟叶仓储帐上采集；“烟叶发出准运证开具量”、“烟叶到货确认量”从准运证管理系统上采集；“财务结算量”从财务部门往来帐款或结算原始凭证上采集。

a如果“烟叶实际出库量”大于“烟叶销售合同签订量”，则需进一步核实是否存在超合同、无合同销售烟叶的情况；

b如果“烟叶实际出库量”不等于“烟叶发出准运证开具量”，则需核实是否存在无证运输烟叶的行为。

c另外检查组还要从财务环节核实货款结算单位是否都是行业内有资质接受烟叶的单位，d烟叶货款的结算是否都是通过烟叶结算专户结算，有无现金结算。

e检查中发现调拨库存烟叶到复烤企业加工的，要特别关注是否向省局、国家局报批并取得了审批件，跨区运输这些烟叶是否开具了准运证。3.对废弃烟叶的检查（1）要收集的材料(内控制度：废弃烟叶管理制度等。经营资料：废弃烟叶仓储台账、废弃烟叶出入库记录、废弃烟叶销毁记录、残次烟叶销售合同、残次烟叶准运证的开具情况等。)（2）涉及的部门：烟叶销售部门、储运部门、财务部门、专卖部门等。

（3）检查方法。通过对废弃烟叶的数据对比分析，主要检查废弃烟叶的管理是否严格，废弃烟叶处理的渠道是否规范。

期初结存+接受废弃烟叶数量－发出废弃烟叶数量=期末结存。如果平衡关系不成立的，要核实原因，判断是否有废弃烟叶流失、废弃烟叶管理不规范的问题。

另外检查组还需进一步检查废弃烟叶销毁情况，查阅销毁审批手续、监督销毁记录是否齐备；检查残次烟叶变卖的接收单位是否是行业内有资质接受的单位，残次烟叶销售是否签订了合同，并办理了准运证，从财务环节核实废弃烟叶结算情况，货款结算是否存在现金交易。对发现的异常情况进一步开展调查核实，查清真实情况。

第四篇：严格依法行政 打造法治质监

严格依法行政 打造法治质监

近年来，盱眙质监局紧紧围绕服务地方经济建设、打造法治质监这个中心，以抓宣传教育为基础，抓队伍建设为根本，抓开拓创新为动力，将依法行政工作贯穿于质监职责各个环节中，取得了显著成效。连续五个（2005-2006、2007-2009）获省文明行业称号；连续八年被县委、县政府表彰为“行风软环境十佳先进单位”；连续八年获得市质监系统综合先进单位；连续八年获得市、县安全工作先进单位；连续八年荣获县优秀服务单位；连续八年获县打假工作先进集体；连续八年获中国龙虾节先进集体。此外，还获得省作风建设先进单位、省质监系统首批依法行政示范点、市开放型依法行政示范点、市“五五”普法中期先进集体等多项荣誉称号。

一、强化宣传教育，夯实依法行政基础

始终坚持对内对外宣传并重的原则，加强对职工的普法教育，使全局的依法行政工作基础更加牢固。

1、通过“五种教育”，强化内部普法教育力度。一是定期教育。将每周五的下午定为学法时间，以自学为主，各科室根据部门或行业的工作特点，组织人员学习相关的法律法规，保证每年自学法律知识的时间不少于40学时，集中辅导每年不少于8学时，做到有计划、有笔记、有检查。二是适时教育。每有新的法律法规出台，邀请法律专家或业务骨干开办讲座，让干部职工及时、准确、全面掌握新法精神。三是集中教育。每年春节过后，利用3天时间，采取封闭式学习，为干部职工进行集中“充电”，培训结束后进行闭卷考试，并分别评出前三名和后三名给予奖惩。四是交流教育。每年都安排业务骨干到外地学习取经，先后赴山东、浙江、安徽等地质监部门，学习考察先进的办案经验、内部管理经验和特色做法。五是技能教育。在稽查人员内部开展会运用法律、会辨别商品的真伪、会使用取证工具、会调查取证、会制作执法文书、会整理卷宗“六会”培训比武工作。通过教育，执法人员依法行政意识、业务水平和社会形象得到了极大提高。

2、实施“四项宣传”，提升对外法治宣传效果。一是节日宣传。以3.15、5.18、世界计量日、质量月、12.4等节日为载体，举行大规模宣传咨询活动。二是办班宣传。举办企业人员培训班，让企业了解相关法律法规的内容，提高企业守法守纪的自觉性。三是媒体宣传。通过影视、报刊、网络等新闻媒体宣传质监局依法行政方面的做法及成效。四是领导宣传。紧紧围绕县委、县政府的重点工作，做到一事一汇报、重点工作定期汇报、特殊情况及时汇报，得到领导的有力支持。

二、深化队伍管理，促进公正廉洁行政

在抓好教育培训的基础上，通过完善依法行政管理制度，严格监管措施，落实主体责任。主要是“三抓”：

一抓制度管理。在省市局有关规章制度基础上，建立完善了行政执法责任制、行政执法错案责任追究制度、行执法考核评议制度、案件集体审理制度、全程说理式行政执法工作规范、行风软环境制度、人员培训制度等60多项规章制度，整理分类为行风廉政、效能建设、文明服务、行政执法、内部管理、财务管理6个方面，汇编成册，人手一份，做到了执法工作规范化、制度化。

二抓责任管理。实行“一岗双责”，从局领导到股所队长，从股所长到一般干部，层层签订行政执法责任状。将全县划分为东片、西片、盱城片和山区片四个行政责任片区，每个局领导抓一个责任区，负责该片区的质量、计量、特种设备安全监察、食品质量安全监管以及行风软环境等工作。稽查大队将行政区划分成四个责任区域，将涉及人体、健康、财产安全产品分成建材类、农资类、食品类、电器类四个行业，责任到每个中队。在此基础上，各中队并与食品科、安全科、质量科、质检所形成联动，强化了执法责任，增强了源头抓质量的合力。

三抓纪律管理。严格办案程序，加强对具体执法办案人员在案前、案中、案后的跟踪监督检查。办理案件时做到违法事实清楚，适用法律正确，办案程序合法，法律文书齐全。严格办案纪律，在具体的办案过程中，严格执行国家、省、市行业禁令，聘请了20多名行风监督员，对行政执法进行监督和评议；推行开门审案，对人民群众关心的热点案件，邀请法制专家共同参与审案，落实行政首长出庭应诉制度。严格办案质量，把执法评议考核和过错责任追究作为执法责任制的关键环节来抓。对执法人员的执法行为和办案进度、办案质量进行经常性的督促检查。通过整肃执法纪律，严把办案质量，促进了执法水平、办案效率、办案质量不断提高，2006—2010年无一起行政复议、诉讼案件。

三、强化中心责任，全力服务地方经济

质监部门肩负着打假治劣，维护经济健康有序发展的神圣职责，质监行政执法必须紧紧围绕政府中心工作，树立大局意识，强化质监责任。

一是围绕政府重点开展重点服务。紧紧围绕县委、县政府“工业强县，旅游兴县，城建举县，环境立县”的四大方略和“轴承之都、凹土之都、龙虾之都、休闲之都”四都建设，招商引资以及园区建设等方面开展服务。坚持主要领导挂帅制度、分管领导挂牌督办制度、专项任务会办制度，做好重点工作。例如盱眙龙虾地理标志、凹土产品地方标准、园区零距离服务、龙虾节深圳组工作、城市的长效管理、园区绿化、园区硬化、城市亮化，每一项工作都是主要领导亲自挂帅，分管领导挂牌督办，特殊工作集中会办，每一项工作都取得较好成绩。

二是围绕重点企业开展特色服务。对全县19个乡镇2000多家重点产品和企业进行调查摸底，建立健全企业质量档案1000余套，实行分类分级分等监管，重点监管质量状况差、风险高的企业。将包括县四套班子挂包联系点在内的60个重点项目（企业），全部列为重点项目，实施重点帮扶，制定了《服务重点项目（企业）及行风责任区任务分解表》，分解到各位局领导和科室负责人，定期走访了解企业生产、经营情况，征求企业对质监局的意见和建议，帮助企业解决质量、计量、标准、特种设备方面技术难题。

三是围绕重点产品开展民生服务。把严格执法与服务民生有效结合，加大对食品、建材、农资、特种设备等人民群众关心关注的重点产品的检查力度。2010年，对256家重点企业开展了隐患自查自纠活动，全年消除安全隐患40余起；组织专项整治打假活动22次之多，查办案件30余起，涉案货值金额200余万元，切实保护广大消费者的人身财产生命安全。

四、开拓创新，打造法治和谐质监

依法行政和服务工作相互依存、相互促进，抓好服务是为了更好地依法行政，依法行政是为了更好地促进服务。因此，在实践中不断创新依法行政和服务模式。

1、服务企业创新“两卡一会办”。即提示卡、反馈卡、专题会办。在对企业进行检查过程中，将发现的的问题及时登记在提示卡中，经领导批示后交相关部门承办。承办部门接到提示卡后，按照提示内容，主动上门进行服务，并反馈相关科室。对存在问题较多，办理难度较大的问题，由局领导牵头汇办。近3年来，先后帮助企业解决实际困难200余个。

2、安全监管创新“3+X”。建立合理的安全评价体系、分级分类监管模式体系、持续改进的工作体系和若干项管理制度。通过首批10家特种设备使用单位为示范单位的示范作用，推动了全县特种设备标准化工作。

3、和谐执法创新“四式”服务。坚持宣传教育在先，实行“超前式”服务；对全县重点企业、重点行业、重点工程、重点建设工地开通绿色通道，开展“跟踪式”服务；局领导班子人员每人挂钩帮扶一家重点民营企业，开展“一对一式”服务；做好被查处企业的整改指导，开展“会诊式”服务。在盱眙质监局帮扶下，华洋钢管、德新钢管、圣诞食品、第一山电缆厂等企业先后获得生产许可证。

4、案件办理创新“三转四要”。转变执法办案领域，执法范围从一般生产企业拓宽到建筑工地等垄断行业；转变执法办案手段，从过去检查产品标识、监督抽样等方式转变为技术执法为主多种执法手段并用的方式；转变执法办案模式，充分发挥县打假办牵头组织作用，外联工商、经信、卫生、公安等部门联合执法，对内加强与职能科室的合作配合。向流通领域要案源，向小案件、小线索要案源，在学习考察中要案源，在服务中要案源。

5、重塑形象创新“质量共建点”。利用质监职能优势与企业开展共建活动，通过与企业业务共建、党务共建、思想共建等形式来促进自身的服务质量和形象提升，促进招商引资企业经济全面发展。与此同时，还和盱城镇政府在五墩社区建立了计量服务站，为社区居民提供免费检测、“三表”免费检修、计量技术咨询、投诉举报以及发放计量小知识等宣传资料。

第五篇：优质高效服务 严格依法行政

优质高效服务 严格依法行政

——保德县劳动保障监察执法队创建优质服务窗口事迹 保德县地处晋陕蒙三角地带，是三晋西大门，是国定贫困县。全县国土面积960平方公里，辖14个乡镇（街道），343个行政村，总人口15万。境内沟壑纵横、梁峁起伏，立地条件差，经济结构单一。近几年来，坚持以“三个代表”重要思想为指导, 认真贯彻落实科学发展观，以增强服务意识、改进工作作风、提高办事效率、严格依法行政为目标，充分发挥劳动保障监察的职能和作用，力求在机制上抓完善、在创新上求突破、在工作上求实效。依托乡镇劳动保障所，通过抓重点、攻难点、举亮点，全面开展劳动检查执法维权，有力地促进了劳动关系的和谐稳定，较好地维护了劳动者的合法权益，为保德经济社会跨越式发展做出了积极贡献。2006年被省政府评为“全省煤炭生产企业劳动用工治理整顿先进单位”、2007年被省厅评为“全省劳动保障监察工作先进集体”、2008年被省厅评为“全省三优文明窗口先进单位”、2009年被县政府评为“安全生产先进单位”。

一、创新机制，优化管理，提供高效便民服务

一是健全劳动监察工作机制。劳动保障监察工作实行每月报告制和例会制。要求各乡镇劳动保障所每月对辖区内的用人单位检查一次，宣传劳动保障法律法规，突出重点，抓住难点，解决热点。实行“横到边、纵到底”的网格化管理，画划片包 干，责任到人，做到乡不漏村、村不漏企业、企业不漏职工，形成动态管理、覆盖城乡的劳动保障监督监察网络，从源头上减少劳动保障违法行为。每月召开一次专门会议，报告全县各乡镇的劳动用工情况，指出工作中存在的困难和不足，研究解决各种热点难点问题。

二是推出多项便民举措。成立劳动保障投诉中心，推行“一条龙”举报投诉制度，实行专人接待、集中受理、统一分流、归口、限时办理。对外公布了7387889投诉举报专线，设置了职工群众投诉举报信箱，在办公大厅悬挂执法流程图和劳动法律法规宣传画报，为职工群众排忧解难。近三年，共受理举报投诉417件，督促用人单位补发克扣、拖欠职工工资2191万元；扩面新增社会保险参保职工3.58万人，补缴各项社会保险费1490万元。

三是完善各项制度规章。建立了维稳工作预警，制定了保德县劳动保障领域群体性事件应急预案和保德县拖欠克扣职工工资突发事件应急预案，做到事前有预警，事中有处置举措，及时化解了矛盾，消除了隐患。推行劳动保障监察职责、监察事项、监察形式、检查措施、调查期限、案件查处时效、工作纪律及责任追究等七项内容的政务公开。落实岗位责任制、AB岗工作制、首问责任制、一次性告知制、限时办结制、服务承诺制，并对外公开。坚决杜绝“门难进、脸难看，话难听、事难办”的“衙门作风”，工作人员做到挂牌服务，热情耐心，做到来有迎声、问有答声、走有送声。

四是从管理向服务转变。一方面，通过内强素质、外树形象，把群众满意不满意作为工作好坏的衡量标准，架起了沟通群众的桥梁纽带，营造了职工群众依赖劳动监察、劳动监察服务职工群众的良好氛围，形成了劳动监察与企业职工的互动互促。另一方面，在对用人单位实施监察执法的同时，为用人单位和劳动者免费提供法律法规咨询服务，发现问题及时予以纠正，做到了执法与服务相结合。

二、加强培训，规范程序，严格依法行政

（一）加强学习和培训，提高执法人员的业务能力。一是举办专题辅导讲座，帮助人员在精通本职业务的基础上，全面系统的熟悉了解人力资源社会保障工作的法律法规和政策规定；二是组织本系统人员赴省到市参加有关劳动监察培训和劳动关系培训班，进一步提高了执法水平和业务能力。三年来，先后培训200多人次。四是开展“日阅一文、月写一篇、季读一书、半年一讲”活动，定期为人员购置相关书籍、报刊杂志，鼓励人员利用业余时间加强学习，提高实践能力；三是组织开展岗位练兵、技能比武活动，激发执法人员在本职工作岗位上争先创优的热情。

（二）认真执法维权，严格依法行政。对各类违法行为，坚持发现一起、查处一起，杜绝不作为、乱作为现象发生。对违法侵权行为起到了有力的打击和震慑作用，依法保护了用人 单位和劳动者的合法权益。

一是健全上下协调机制，坚持四查促维权。对于情节比较轻微的违法案件或劳动关系不明确的举报投诉案件，批转到各乡镇劳动保障所进行协调处理，缩短了案件查处时间，提高了工作效率。通过开展“四查”，即日常巡视督查、专项检查、举报投诉案件追查、书面材料报送审查，取得了明显成效。近三年来，在各类新闻媒体公布和曝光用人单位违法案件25件，依法下达责令改正指令书740份，行政处理（处罚）决定书87份，年劳动检查覆盖率达到90%以上，无一假案、错案发生，得到了社会的好评和领导的赞誉。

二是开展诚信等级评价，弘扬典型促发展。近年来，注重把企业劳动保障守法诚信档案和信用体系建设纳入劳动保障诚信等级评价范畴。劳动保障诚信等级评价工作按照“抓示范、树典型、建机制、创特色、上水平”的整体思路，分企业申报、信息采集、实地考察、社会公示、表彰授牌五个步骤进行，使之成为提高劳动保障监察实效的科学监管机制。注重总结，不断创新，合理对待，分类监管。按照企业劳动保障诚信等级评价信息使用办法，对获得A级、B级的企业，政府公开其良好信用信息，两年内免予执法检查，推荐参加全国、省、市诚信企业的评选；对获得C级、D级的企业，对其下达《劳动用工管理整改建议书》，每年至少进行一次全面劳动用工综合治理整顿，进行重点监控，督促企业诚信自律、知法守法。2006年以来，共评出劳动保障诚信示范企业22家，劳动保障诚信企业83家，推荐参加省级诚信企业评选4家，推荐参加省级和谐企业创建评选2家，初步形成了较为完善的劳动保障诚信等级评价体系，在全社会会形成了良好的舆论氛围，对企业健康发展、和谐发展起到了很好的促进引领作用。

三、加强修养，提高认识，树立良好的工作作风

（一）加强文明和道德修养。以“执法为民”为理念，提高执法人员职业道德水平。在日常工作过程中，积极倡导“讲操守、重品行，培养健康的生活情趣，保持高尚的精神追求”。

（二）提升勤政和廉洁意识。到用人单位进行检查，按要求亮证执法，自觉接受监督。多年来，干部队伍经受住了社会上各种不正之风的侵蚀。我队成立16年以来，没有发生一起被职工群众投诉的违规违纪问题。正如职工群众在锦旗上所称道的那样，做到了“公正廉明，执法为民”，成为职工合法权益的“保护神”，社会保障事业的 “推进器”。