工业污染源现场检查办法

第一篇：工业污染源现场检查办法

工业污染源现场检查办法

第一条为规范工业污染源现场检查行为，更好地做到依法行政，加大执法力度，特制定本办法。

第二条监察人员进入企业检查时，须有两人或两人以上参加，应主动向企业人员出示行政执法证件，表明身份，说明来意，如必要可按规定约见企业有关负责人。

第三条现场检查前期准备：

l、取证设备：摄影机、照相机、录音机、检查所需的相关记录、采样表等；

2、检查及采样用具：铁勺、勺子、桶、瓶、绳(约5M)、手电筒、采样标签(红色及黑色)；

3、现场检查人员必备：笔、ph试纸。

第四条新污染源现场检查

1、监察人员应核实企业的实际生产情况与环保审批材料上是否一致，包括生产规模、生产量、产品种类、产生的污染物种类、数量；

2、检查防治污染设施是否已全部按审批要求完工并能投入运行，运行效果如何，操作人员的操作水平能否满足要求；

3、在厂方有关人员的陪同下，对企业污水治理设施，排污管网进行全面了解及实地查看；

4、督促企业按规定进行排污申报，交纳排污费；

5、发现异常情况要及时采样，贴好标签，做好检查记录及采样记录。

第五条老污染源的现场检查、1、监察人员应对企业现在的生产状况进行了解，重点是检查生产规模有否大的改变，产生的污染物种类有否变化；

2、监察人员应对企业防治污染设施运转情况进行全面检查，设施是否能全面、正常运转，运行效果如何，全部污染物是否都经过处理并在指定的总排污口排放。，第六条现场检查笔录的基本要求

1、基本情况：单位名称、负责人(一般填法人代表)、地址(企业详细地址)、电话、邮编、检查时生产情况，一般为四种：正常生产；部分生产(须注明哪个环节没有生产)、未生产或已停产；

2、审批要求有无得到执行；

3、污染治理设施运转是否正常；

4、有无及时进行排污申报；

5、有无及时缴纳排污费。

第七条重点污染行业现场检查要求针对污染行业污染物的产生、防治技术、排放条件的不同，监察人员有针对性地进行现场检查。

(一)废水

废水处理设施的检查重点包括：

1、生产情况：了解行业生产的季节性，生产设备的运行情况产生废水的主要环节和废水产生量，废水量与处理能力是否匹配；

2、废水收集系统是否完善，需分流收集或单独处理的，设施是否完善；

3、处理废水所需的各种药剂是否备齐；

4、各类物化处理设施是否正常运转，能否按操作规程投加药剂，处理效果如何；

5、生化处理工艺：重点检查活性污泥性能如何(SVI值是否正常)，生物接触氧化法或生物滤池重点检查生物膜情况是否良好；

6、废水处理产生的污泥是否经脱水妥善处理；

7、废水处理监控装置是否正常运行；

8、排污口出水情况如何，流量计是否正常计量。

在进行上述各行业废水处理设施检查时，要检查、督促各企业做好运行记录，检查其运行记录记载的加药种类、数量是否合理，是否符合操作规程要求，各种控制设备读数是否正常，活性污泥

法的SVI、MISS值是否正常。排放记录要注意排放水量记录情况和出水水质等各种参数的检测结果。

(二)废气

1、生产情况：了解企业的设备运行情况。窑炉、锅炉、电炉型号、性能(或生产能力)，燃煤、油的种类和数量及质量，工艺尾气的产生环节，消烟除尘；吸附(或焚烧)设施是否配套，以及废气的排放规律如何；

2、消烟除尘设施(或吸附设施)是否配套；

3、目测或检测的林格曼黑度是否达标；

4、需加药喷淋或吸附的，药剂是否备全；

5、经喷淋处理或吸附后需排放废水的，检查其出水是否达标；

6、废气经处理有渣、泥产生的，检查渣、泥是否妥善处理。

(三)噪声

1、生产情况：了解工业企业产生噪声的主要设备与审批时是否相符，设备的种类数量及运行情况，有无与设备相配套的消音降噪设施；

2、了解工业企业所在噪声功能区域及工业企业生产时段，用声级计初步了解正常生产时所产生的噪声是否达到噪声功能区排放标准；

3、检查产生建筑施工噪声的建设项目是否经环保部门审批及审批的具体内容；

4、了解建筑施工单位是否进行建筑施工噪声排污申报登记，施工单位产生噪声的主要设备的种类、数量及施工的时段；

5、检查施工单位夜间施工是否经环保部门同意，夜间施工是否公告周围居民。

(四)固体废弃物

1、了解企业生产情况，产生固体废弃物的环节、种类、数量。有关处理固体废弃物的设施或方法；

2、掌握固体废弃物的运输、贮存、转移或处理方式、途径及目的地；

3、固体废弃物的转移必须具备有关转移证明；

4、固体废弃物综合利用后有无最终废弃物；

5、固体废弃物贮存渗出水处理后是否达标。

第八条突击检查要求

(一)、突击检查时，应布置各监察人员检查的位置，分工要明确。

(二)、进入企业前，监察人员根据各企业周围情况，可对企业周围排水井进行检查，若发现井内排水有异常情况，应及时采样，录像，再进入企业与企业负责人或值班人员联系，核实废水来源。

(三)、进入企业后，监察人员要尽快进入各检查位置，并提醒企业值班人员未经许可不得改变当时各处理设施运行状况。

(四)、废水处理设施检查要点包括：

l、生产车间是否生产，车间废水产生量、水质与废水调节池进口水量、水质是否一致；

2、是否有在废水调节池用软管偷排废水及沉淀池、污泥浓缩池偷排稀污泥的情况；

3、要注意观察是否有将废水超越部分处理设施直排或部分设施不加药空转直排的情况；

4、各废水处理设施是否正常运转，是否正常按操作规程规定加药。总排口出水水质是否正常；

5、所需的药品和易损配件是否备齐。

(五)、检查过程中发现异常情况，要立即采样，录像，做好现场检查记录和采样记录，所采集的水样，应当现场贴好标签，封好瓶盖。

(六)、突出检查要注意做好保密工作。

第二篇：《污染源自动监控设施现场监督检查办法》解读

《污染源自动监控设施现场监督检查办法》解读

内容导读：重点污染源自动监控系统建设、运行管理和使用是实现污染减排的重要举措，是国家污染减排“三大体系”能力建设的重要内容。为全面完成“十一五”主要污染物削减10％的约束性指标，2007年，由国务院批准，中央财政专门安排20亿元用于污染减排“三大体系”能力建设。其中相当部分用于“国控重点污染源自动监控能力建设项目”。2007年底至今，中央财政又安排了大量资金用于国控重点污染源的运行与管理。

为何要编制《办法》？

截至目前，国控重点污染源自动监控建设期工作已基本完成。主要建设成果有:一是初步建成了部、省、市三级上下联通、纵向延伸、横向共享的环保物联网体系。污染源监控现场端建设超额完成任务。二是形成一套法律、法规、制度、规范和标准体系。三是培养和锻炼了一批管理和技术的专业型、复合型人才。四是带动了环保产业大发展和科技创新。五是促进了环境管理手段的创新。六是推动了全国环境保护信息化能力的提高。

但是，建成后的污染源自动监控系统应用和管理中仍然存在诸多问题，制约了自动监控手段发挥更大的作用。尤其是污染源自动监控现场端设备的运行管理中问题较多。例如，设备运行维护不到位、监控数据弄虚作假等，导致自动监控系统不但不能发挥应有的作用，甚至成为违法排污企业的挡箭牌。

因此，当前污染源自动监控工作的重点之一是进一步加强对自动监控设施现场的监督检查，建立国控污染源自动监控系统运行和工作管理制度，着力提高自动监控数据的应用程度。

为指导各级环保部门加强国控污染源自动监控现场执法监督检查工作，确保自动监控设备运行正常、稳定，数据真实准确，有必要制定《污染源自动监控设施现场监督检查办法》(以下简称《办法》)和《污染源自动监控设施现场监督检查技术指南》(以下简称《指南》)。

《办法》有何特点？

《办法》有总则、监督管理、现场监督检查、罚则等多章。《办法》起草编制时，西北环保督查中心同步编制了《污染源自动监控设施现场监督检查技术指南》，《指南》将以《办法》配套文件形式下发。

污染源自动监控是新生事物，技术性、系统性强，并涉及环境监察、监测、信息等多个部门工作职责。污染源自动监控设施的建设出资有排污单位全资、政府全资、排污单位出资加政府补助、BOT等多种方式。

上述几方面原因造成污染源自动监控设施的产权、属性的复杂化。监管对象既有排污单位，还有设备供应商、集成商、运营商。《办法》力图在现有法律、法规、规定框架下，考虑地方工作的现状，主要规范现场监督检查的有关工作。

此外，污染源自动监控设施种类繁多且系统性强，为了使环保部门全面掌握分散安装在重点排污单位的污染源自动监控设施的基本情况，参照排污申报制度，《办法》规定了污染源自动监控设施的登记备案制度。

现场监督检查由谁实施？

《办法》规范的是对污染源自动监控设施运行管理的现场执法检查，应由具有环境执法权的部门组织实施。

考虑到现场监督检查大部分地方是由环境监察机构具体负责，但同时山西、河南、内蒙古等设立独立监控中心专门负责污染源自动监控管理工作的实际情况，具体的监督检查主体表述为“由各级环境保护主管部门或者其委托的行使现场监督检查职责的机构”。

《办法》怎样定位？

《办法》定位是基于现场环境监督检查人员对已安装污染源自动监控设施的企业进行的现场执法监督检查。

随《办法》同步编制《指南》，进一步细化了现场检查的内容和方法步骤，作为各级环保部门对重点污染源自动监控设施进行检查时的技术支撑。

《办法》和《污染源自动监控管理办法》(原环境保护总局令第28号)、《国家重点监控企业污染源自动监测数据有效性审核办法》、《污染源自动监控设施运行管理办法》等文件共同构成了污染源自动监控的工作管理体系。

其中，《污染源自动监控管理办法》作为环保部门开展污染源自动监控管理的总纲，《国家重点监控企业污染源自动监测数据有效性审核办法》规定了解决数据产生源有效性问题的程序，是环境监测机构开展有效性审核工作的依据。《污染源自动监控设施运行管理办法》约束了设施日常运行维护中各方责任，是运营管理的依据。而《办法》则是环境监督检查机构开展自动监控现场日常监督检查工作的依据。

《办法》如何操作？

污染源自动监控设施现场监督检查是一项业务性较强的工作，涉及大量的仪器仪表、化学分析、计算机网络等专业知识。

从2005年起，国家出台了一系列污染源自动监控的相关制度、标准和规范。包括设备安装、校验、验收等各个方面。《办法》定位于执法人员的现场监督检查，突出的是可操作性。在检查内容和方法的设置上，力求深入浅出。

例如，关于检查频次问题，《办法》一是对检查频次的规定与现行检查频次保持一致，二是未强调污染源监控设施必须单独检查，而是提倡污染源自动监控设施的现场监督检查应与其他污染防治设施的现场检查相结合。

同时，鉴于快速监测仪在现场执法中发挥快速、便捷和初步定量分析的作用，可为判断企业排污行为提供第一手资料。考虑到现场环境执法的实际需要，现场快速监测是必要的，在《办法》中规定了“必要时，由环境监测机构进行监督性监测或者比对监测并出具监测结果”。

此外，在与《办法》配套的《指南》中，设计了现场检查表，涵盖了例行检查和重点检查的所有内容，且均只需填写是或否，力争在一定程度上用选择题的方式克服污染源自动监控设施现场监督检查专业性强、难于操作的问题。

当然，由于污染源自动监控设施具有多学科的集成性，《办法》配套的《指南》相对较专业，也对现场环境监督检查人员提出了考验。

责任怎么追究？

由于各地污染源监控现场端仪器设备的出资、采购、产权归属、运维模式的多样化，把建设、运行管理的责任全部都推给排污单位是不合理的，但排污企业是污染产生的责任方，也是环境执法的对象，作为污染防治设施组成部分的污染源自动监控设施其运行状况与排污企业的管理、工作配合等有很大关系。按照《污染源自动监控管理办法》的精神，规定了排污单位的相关责任。

同时，《办法》按照《污染源自动监控管理办法》中污染源自动监控设备是“污染防治设施的组成部分”的规定，依据《水污染防治法》和《大气污染防治法》等法律法规的有关规定，将污染源自动监控设施视为污染防治设施，引申出《办法》中对于拒绝申报和谎报、拒绝检查、不正常使用、弄虚作假等违法行为的处罚规定。

对于弄虚作假行为的处罚，除一般性规定外，应该体现从严从重的原则。因此，《办法》试图建立市场退出机制，从各个方面进行递进式的约束，以达到杜绝弄虚作假的目的。

一是对于排污单位，强调其弄虚作假行为的责任主体，除罚款和通报批评并向社会公布外，如以弄虚作假行为掩盖超标或超总量排污的，还要限期治理和追缴排污费，并对其法人处以罚款，加大对弄虚作假行为的打击力度。

二是对于设施生产厂商，如协同或参与排污单位弄虚作假的，公开通报批评，对同类产品列为重点检查对象，同时重新启动该生产厂商已有各类污染源自动监控设施的国家适用性检测和环境保护产品认证审查程序。在未通过重新检测、审查前，暂停其环保产品认证标志使用，使其退出污染源自动监控设施生产、经销市场。

三是对于社会化运行单位，如协同或参与排污单位弄虚作假的，公开通报批评，对其负责运行管理的设施一律列为重点检查对象，同时重新启动对其有关资质的国家认证审查程序，在重新审查通过前，暂停其有关资质，使其退出运行市场。

四是对于地方政府和环保部门，经查实通过污染源自动监控设施弄虚作假获取总量减排核定削减量或有关环保考评优秀等次的，一律取消，使地方政府和环保部门加强对污染源自动监控设施的监管。

第三篇：上市公司现场检查办法

上市公司现场检查办法(征求意见稿)

第一章 总 则

第一条 为了加强对上市公司及相关各方的监督管理，规范现场检查行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称现场检查，是指中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称中国证监会)在上市公司及相关各方(以下通称检查对象)的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈话及询问等多种方式，对检查对象进行的监督检查行为。

第三条 本办法所称检查对象，包括上市公司及其分支机构，与上市公司规范运作有关的控股股东和实际控制人、并购重组当事人、相关证券服务机构以及其他单位和个人。

第四条 中国证监会依法履行职责，进行现场检查，检查对象及其工作人员应当配合，保证提供的有关文件和资料真实、准确、完整、及时，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第五条 中国证监会依法履行职责，进行现场检查，其现场检查的人员(以下通称检查人员)必须忠于职守，依法办事，廉洁自律，确保现场检查独立、客观、公正、高效，不得干预检查对象正常的生产经营活动，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的检查对象的商业秘密。

第二章 现场检查内容及方式

第六条 现场检查内容应当重点关注公司治理和信息披露，防止侵害中小股东的合法权益，促进公司质量不断提高，主要包括：

(一)信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，日常持续监管情况与公司信息披露存在差异情形，举报投诉、市场、媒体关注或公司证券及衍生品种价格出现异常波动等情形；

(二)公司治理结构的合规性，包括但不限于公司的独立性、内部控制制度的有效性、关联交易和对外担保、财务管理、募集资金使用的安全性和规范性等；

(三)控股股东、实际控制人行使股东权利或控制权的规范性，包括但不限于承诺履行情况、与上市公司资金往来等情形；

(四)中国证监会认为应当检查的其他事项。

第七条 根据现场检查内容，检查人员可以采取全面检查、专项检查、现场走访、列席会议、回访检查等多种方式对检查对象实施检查。

第八条 全面检查是对公司规范运作情况实行的合规性、有效性检查。专项检查是针对公司存在的问题或者易发风险的重大事项进行的专门检查。

中国证监会可以采取回访检查方式检查公司对监管工作中发现问题的整改落实情况。

第三章 现场检查程序

第九条 中国证监会依法组织实施现场检查工作，现场检查时，检查人员不得少于二人。必要时，可以聘请具有证券、期货从业资格或者执业经验的证券服务机构予以协助。

第十条 实施全面检查或者专项检查的，应当至少提前二个工作日告知检查对象，要求检查对象准备有关文件和资料，确保相关人员在场配合检查。必要时，可以实施突击检查。

第十一条 检查人员进行现场检查时，应当出示合法证件和现场检查通知书。

第十二条 实施现场检查时,检查对象应当按照要求及时向检查人员提供检查所需的文件和资料。

检查对象应当对其提供的文件和资料的真实性、准确性、完整性作出书面承诺。

第十三条 现场检查中涉及为检查对象提供服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、保荐机构和财务顾问等相关证券服务机构工作的，检查人员可以要求其提供工作底稿、情况说明及其他相关文件和资料。

第十四条 中国证监会实施现场检查，发现相关证券服务机构存在执业违规线索的，可以将该证券服务机构纳入检查范围进行检查。

第十五条 检查人员可以采取询问的方式，要求检查对象及相关人员对与检查工作有关的事项作出说明，制作询问笔录并签名或者加盖公章。

第十六条 实施现场检查时,检查人员可以对有关文件、资料和情况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相，相关单位和个人应当确认并保证提供文件和资料的真实、准确、完整。

第十七条 实施现场检查时，检查人员可以对检查对象的生产、经营、管理场所进行查看，并检查有关生产、销售、仓储记录等文件和资料。

第十八条 实施现场检查时，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，中国证监会可以依法采取封存措施。

第十九条 实施全面检查或者专项检查的，检查人员应当按照要求制作、完成检查工作报告，并在检查工作报告完成后五个工作日内，向检查对象通报检查情况。

第四章 监督管理措施及处罚

第二十条 检查结果公布之前，检查人员、检查对象及其人员负有保密义务，不得泄漏与检查结果有关的任何信息。

第二十一条 检查人员与检查对象有利害关系的，应当回避。

检查对象认为前款规定的检查人员与其存在利害关系的，可以向实施现场检查的机构申请回避。

第二十二条 现场检查中发现检查对象存在应披露而未披露的重大事项或者披露事项与事实不符的，中国证监会责令改正，检查对象应当按照规定及时进行披露。

第二十三条 检查对象存在违法违规行为的，中国证监会可以区别情形和视情节轻重，采取下列监督管理措施，记入监管诚信档案并在必要时予以公布：

(一)责令改正；

(二)监管谈话；

(三)出具警示函；

(四)责令公开说明；

(五)责令定期报告；

(六)责令参加培训；

(七)中国证监会依法可以采取的其他监督管理措施。

第二十四条 采取责令改正措施的，中国证监会应当向公司发出限期整改通知书并通报证券交易所。公司应当将限期整改通知书及时披露并抄送控股股东、实际控制人。

公司应当按照要求对存在的问题在限定期限内进行整改。未按照要求进行整改的，中国证监会依法对检查对象及相关人员予以处罚。

第二十五条 检查对象应当自收到限期整改通知书之日起三十日内向中国证监会提交整改报告。

整改报告应当包括对照限期整改通知书逐项落实整改的措施、预计完成时间及效果等内容。

第二十六条 整改报告经报中国证监会无异议后，报送证券交易所予以披露，并同时披露董事会关于整改工作的决议和监事会的意见。

第二十七条 检查对象的整改工作应当在中国证监会要求的期限内完成。

检查对象应当在定期报告中披露截至上一报告期末尚未完成整改工作的进展情况。

第二十八条 中国证监会应当跟踪监督检查对象的整改情况，检查整改措施的落实情况，并对其整改效果出具评价意见。

第二十九条 检查对象及相关人员对监督管理措施持有异议的，可以在收到监督管理措施通知书后十个工作日内向中国证监会提出申诉意见。

第三十条 中国证监会根据现场检查情况对相关证券服务机构的执业情况进行评价，评价结果作为对其执业情况的考核内容。

第三十一条 检查对象及相关人员未按规定保存有关文件和资料，或者出现隐匿、伪造、篡改等行为的，中国证监会根据《证券法》第二百二十五条的规定予以处罚。

第三十二条 检查对象及相关人员不配合检查、不如实反映情况或者拒绝检查的，中国证监会根据法律、行政法规及有关规定予以处罚。

第三十三条 派出机构在现场检查中发现违法违规线索，应以稽查提前介入的方式，进行非正式调查。掌握或者发现涉嫌违反法律、行政法规及其他有关规定的证据时，应当根据法律、行政法规及有关规定在职权范围内进行立案查处。

第三十四条 中国证监会及其派出机构的检查人员实施现场检查，有下列情形之一的，责令改正，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)玩忽职守造成严重后果；

(二)利用职权打击报复；

(三)利用职务之便谋取非法利益；

(四)泄漏当事人商业秘密或者个人隐私；

(五)依规定应当回避不回避，影响公正执法，造成不良后果；

(六)应当追究法律责任的其他行为。

第五章 附则

第三十五条 中国证监会对上市公司的检查结果并不代表对其投资价值的实质性判断，投资者自行判断投资风险。

第三十六条 本办法自 年 日起施行，2001年3月19日发布的《上市公司检查办法》同时废止。

第四篇：上市公司现场检查办法

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上市公司现场检查办法(征求意见稿)

目 录

第一章总则

第二章现场检查内容及方式

第三章现场检查程序

第四章监督管理措施及处罚

第五章附则

第一章总则

第一条为了加强对上市公司及相关各方的监督管理，规范现场检查行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称现场检查，是指中国证券监督管理委员会及其派出机构（以下简称中国证监会）在上市公司及相关各方（以下通称检查对象）的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈话及询问等多种方式，对检查对象进行的监督检查行为。

第三条本办法所称检查对象，包括上市公司及其分支机构，与上市公司规范运作有关的控股股东和实际控制人、并购重组当事人、相关证券服务机构以及其他单位和个人。

第四条中国证监会依法履行职责，进行现场检查，检查对象及其工作人员应当配合，保证提供的有关文件和资料真实、准确、完整、及时，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第五条中国证监会依法履行职责，进行现场检查，其现场检查的人员（以下通称检查人员）必须忠于职守，依法办事，廉洁自律，确保现场检查独立、客观、公正、高效，不得干预检查对象正常的生产经营活动，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的检查对象的商业秘密。

第二章现场检查内容及方式

第六条现场检查内容应当重点关注公司治理和信息披露，防止侵害中小股东的合法权益，促进公司质量不断提高，主要包括：

（一）信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，日常持续监管情况与公司信息披露存在差异情形，举报投诉、市场、媒体关注或公司证券及衍生品种价格出现异常波动等情形；

（二）公司治理结构的合规性，包括但不限于公司的独立性、内部控制制度的有效性、关联交易和对外担保、财务管理、募集资金使用的安全性和规范性等；

（三）控股股东、实际控制人行使股东权利或控制权的规范性，包括但不限于承诺履行情况、与上市公司资金往来等情形；

（四）中国证监会认为应当检查的其他事项。

第七条根据现场检查内容，检查人员可以采取全面检查、专项检查、现场走访、列席会议、回访检查等多种方式对检查对象实施检查。

第八条全面检查是对公司规范运作情况实行的合规性、有效性检查。专项检查是针对公司存在的问题或者易发风险的重大事项进行的专门检查。

中国证监会可以采取回访检查方式检查公司对监管工作中发现问题的整改落实情况。

第三章现场检查程序

第九条中国证监会依法组织实施现场检查工作，现场检查时，检查人员不得少于二人。必要时，可以聘请具有证券、期货从业资格或者执业经验的证券服务机构予以协助。

第十条实施全面检查或者专项检查的，应当至少提前二个工作日告知检查对象，要求检查对象准备有关文件和资料，确保相关人员在场配合检查。必要时，可以实施突击检查。

第十一条检查人员进行现场检查时，应当出示合法证件和现场检查通知书。

第十二条实施现场检查时,检查对象应当按照要求及时向检查人员提供检查所需的文件和资料。

检查对象应当对其提供的文件和资料的真实性、准确性、完整性作出书面承诺。

第十三条现场检查中涉及为检查对象提供服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、保荐机构和财务顾问等相关证券服务机构工作的，检查人员可以要求其提供工作底稿、情况说明及其他相关文件和资料。

第十四条中国证监会实施现场检查，发现相关证券服务机构存在执业违规线索的，可以将该证券服务机构纳入检查范围进行检查。

第十五条检查人员可以采取询问的方式，要求检查对象及相关人员对与检查工作有关的事项作出说明，制作询问笔录并签名或者加盖公章。

第十六条实施现场检查时,检查人员可以对有关文件、资料和情况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相，相关单位和个人应当确认并保证提供文件和资料的真实、准确、完整。

第十七条实施现场检查时，检查人员可以对检查对象的生产、经营、管理场所进行查看，并检查有关生产、销售、仓储记录等文件和资料。

第十八条实施现场检查时，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，中国证监会可以依法采取封存措施。

第十九条实施全面检查或者专项检查的，检查人员应当按照要求制作、完成检查工作报告，并在检查工作报告完成后五个工作日内，向检查对象通报检查情况。

第四章监督管理措施及处罚

第二十条检查结果公布之前，检查人员、检查对象及其人员负有保密义务，不得泄漏与检查结果有关的任何信息。

第二十一条检查人员与检查对象有利害关系的，应当回避。

检查对象认为前款规定的检查人员与其存在利害关系的，可以向实施现场检查的机构申请回避。

第二十二条现场检查中发现检查对象存在应披露而未披露的重大事项或者披露事项与事实不符的，中国证监会责令改正，检查对象应当按照规定及时进行披露。

第二十三条检查对象存在违法违规行为的，中国证监会可以区别情形和视情节轻重，采取下列监督管理措施，记入监管诚信档案并在必要时予以公布：

（一）责令改正；

（二）监管谈话；

（三）出具警示函；

（四）责令公开说明；

（六）责令参加培训；

（七）中国证监会依法可以采取的其他监督管理措施。

第二十四条采取责令改正措施的，中国证监会应当向公司发出限期整改通知书并通报证券交易所。公司应当将限期整改通知书及时披露并抄送控股股东、实际控制人。

公司应当按照要求对存在的问题在限定期限内进行整改。未按照要求进行整改的，中国证监会依法对检查对象及相关人员予以处罚。

第二十五条检查对象应当自收到限期整改通知书之日起三十日内向中国证监会提交整改报告。

整改报告应当包括对照限期整改通知书逐项落实整改的措施、预计完成时间及效果等内容。

第二十六条 整改报告经报中国证监会无异议后，报送证券交易所予以披露，并同时披露董事会关于整改工作的决议和监事会的意见。

第二十七条检查对象的整改工作应当在中国证监会要求的期限内完成。

检查对象应当在定期报告中披露截至上一报告期末尚未完成整改工作的进展情况。

第二十八条中国证监会应当跟踪监督检查对象的整改情况，检查整改措施的落实情况，并对其整改效果出具评价意见。

第二十九条检查对象及相关人员对监督管理措施持有异议的，可以在收到监督管理措施通知书后十个工作日内向中国证监会提出申诉意见。

第三十条中国证监会根据现场检查情况对相关证券服务机构的执业情况进行评价，评价结果作为对其执业情况的考核内容。

第三十一条检查对象及相关人员未按规定保存有关文件和资料，或者出现隐匿、伪造、篡改等行为的，中国证监会根据《证券法》第二百二十五条的规定予以处罚。

第三十二条检查对象及相关人员不配合检查、不如实反映情况或者拒绝检查的，中国证监会根据法律、行政法规及有关规定予以处罚。

第三十三条派出机构在现场检查中发现违法违规线索，应以稽查提前介入的方式，进行非正式调查。掌握或者发现涉嫌违反法律、行政法规及其他有关规定的证据时，应当根据法律、行政法规及有关规定在职权范围内进行立案查处。

第三十四条中国证监会及其派出机构的检查人员实施现场检查，有下列情形之一的，责令改正，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）玩忽职守造成严重后果；

（二）利用职权打击报复；

（三）利用职务之便谋取非法利益；

（四）泄漏当事人商业秘密或者个人隐私；

（五）依规定应当回避不回避，影响公正执法，造成不良后果；

（六）应当追究法律责任的其他行为。

第五章附则

第三十五条中国证监会对上市公司的检查结果并不代表对其投资价值的实质性判断，投资者自行判断投资风险。

第三十六条本办法自 年 日起施行，2001年3月19日发布的《上市公司检查办法》同时废止。

（五）责令定期报告；

（六）责令参加培训；

（七）中国证监会依法可以采取的其他监督管理措施。

第二十四条采取责令改正措施的，中国证监会应当向公司发出限期整改通知书并通报证券交易所。公司应当将限期整改通知书及时披露并抄送控股股东、实际控制人。

公司应当按照要求对存在的问题在限定期限内进行整改。未按照要求进行整改的，中国证监会依法对检查对象及相关人员予以处罚。

第二十五条检查对象应当自收到限期整改通知书之日起三十日内向中国证监会提交整改报告。

整改报告应当包括对照限期整改通知书逐项落实整改的措施、预计完成时间及效果等内容。

第二十六条 整改报告经报中国证监会无异议后，报送证券交易所予以披露，并同时披露董事会关于整改工作的决议和监事会的意见。

第二十七条检查对象的整改工作应当在中国证监会要求的期限内完成。

检查对象应当在定期报告中披露截至上一报告期末尚未完成整改工作的进展情况。

第二十八条中国证监会应当跟踪监督检查对象的整改情况，检查整改措施的落实情况，并对其整改效果出具评价意见。

第二十九条检查对象及相关人员对监督管理措施持有异议的，可以在收到监督管理措施通知书后十个工作日内向中国证监会提出申诉意见。

第三十条中国证监会根据现场检查情况对相关证券服务机构的执业情况进行评价，评价结果作为对其执业情况的考核内容。

第三十一条检查对象及相关人员未按规定保存有关文件和资料，或者出现隐匿、伪造、篡改等行为的，中国证监会根据《证券法》第二百二十五条的规定予以处罚。

第三十二条检查对象及相关人员不配合检查、不如实反映情况或者拒绝检查的，中国证监会根据法律、行政法规及有关规定予以处罚。

第三十三条派出机构在现场检查中发现违法违规线索，应以稽查提前介入的方式，进行非正式调查。掌握或者发现涉嫌违反法律、行政法规及其他有关规定的证据时，应当根据法律、行政法规及有关规定在职权范围内进行立案查处。

第三十四条中国证监会及其派出机构的检查人员实施现场检查，有下列情形之一的，责令改正，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）玩忽职守造成严重后果；

（二）利用职权打击报复；

（三）利用职务之便谋取非法利益；

（四）泄漏当事人商业秘密或者个人隐私；

（五）依规定应当回避不回避，影响公正执法，造成不良后果；

（六）应当追究法律责任的其他行为。

第五章附则

第三十五条中国证监会对上市公司的检查结果并不代表对其投资价值的实质性判断，投资者自行判断投资风险。

第三十六条本办法自 年 日起施行，2001年3月19日发布的《上市公司检查办法》同时废止。

第五篇：部令19号污染源自动监控设施现场监督检查办法

中华人民共和国环境保护部令

第 19 号

《污染源自动监控设施现场监督检查办法》已经2011年12月30日环境保护部2011年第2次部务会议通过，现予公布，自2012年4月1日起施行。

部 长

周生贤

二○一二年二月一日

污染源自动监控设施现场监督检查办法

第一章 总

则

第一条 为加强对污染源自动监控设施的现场监督检查，保障其正常运行，保证自动监控数据的真实、可靠和有效，根据《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称污染源自动监控设施，是指在污染源现场安装的用于监控、监测污染物排放的在线自动监测仪、流量（速）计、污染治理设施运行记录仪和数据采集传输仪器、仪表、传感器等设施，是污染防治设施的组成部分。

第三条 本办法适用于各级环境保护主管部门对污染源自动监控设施的现场监督检查。

第四条 污染源自动监控设施的现场监督检查，由各级环境保护主管部门或者其委托的行使现场监督检查职责的机构（以下统称监督检查机构）具体负责。

省级以下环境保护主管部门对污染源自动监控设施进行监督管理和现场监督检查的权限划分，由省级环境保护主管部门确定。

第五条 实施污染源自动监控设施现场监督检查，应当与其他污染防治设施的现场检查相结合，并遵守国家有关法律法规、标准、技术规范以及环境保护主管部门的规定。

第六条 污染源自动监控设施的生产者和销售者，应当保证其生产和销售的污染源自动监控设施符合国家规定的标准。

排污单位自行运行污染源自动监控设施的，应当保证其正常运行。由取得环境污染治理设施运营资质的单位（以下简称运营单位）运行污染源自动监控设施的，排污单位应当配合、监督运营单位正常运行；运营单位应当保证污染源自动监控设施正常运行。

污染源自动监控设施的生产者、销售者以及排污单位和运营单位应当接受和配合监督检查机构的现场监督检查，并按照要求提供相关技术资料。监督检查机构有义务为被检查单位保守在检查中获取的商业秘密。

第二章 监督管理

第七条 污染源自动监控设施建成后，组织建设的单位应当及时组织验收。经验收合格后，污染源自动监控设施方可投入使用。

排污单位或者其他污染源自动监控设施所有权单位，应当在污染源自动监控设施验收后5个工作日内，将污染源自动监控设施有关情况交有管辖权的监督检查机构登记备案。

污染源自动监控设施的主要设备或者核心部件更换、采样位置或者主要设备安装位置等发生重大变化的，应当重新组织验收。排污单位或者其他污染源自动监控设施所有权单位应当在重新验收合格后5个工作日内，向有管辖权的监督检查机构变更登记备案。

有管辖权的监督检查机构应当对污染源自动监控设施登记事项及时予以登记，作为现场监督检查的依据。

第八条 污染源自动监控设施确需拆除或者停运的，排污单位或者运营单位应当事先向有管辖权的监督检查机构报告，经有管辖权的监督检查机构同意后方可实施。有管辖权的监督检查机构接到报告后，可以组织现场核实，并在接到报告后5个工作日内作出决定；逾期不作出决定的，视为同意。

污染源自动监控设施发生故障不能正常使用的，排污单位或者运营单位应当在发生故障后12小时内向有管辖权的监督检查机构报告，并及时检修，保证在5个工作日内恢复正常运行。停运期间，排污单位或者运营单位应当按照有关规定和技术规范，采用手工监测等方式，对污染物排放状况进行监测，并报送监测数据。

第九条 下级环境保护主管部门应当每季度向上一级环境保护主管部门报告污染源自动监控设施现场监督检查工作情况。省级环境保护主管部门应当于每年的1月30日前向环境保护部报送上一本行政区域污染源自动监控设施现场监督检查工作报告。

第十条 污染源自动监控设施现场监督检查工作报告应当包括以下内容：

（一）辖区内污染源自动监控设施总体运行情况、存在的问题和建议；

（二）辖区内有关污染源自动监控设施违法行为及其查处情况和典型案例；

（三）污染源自动监控设施生产者、销售者和运营单位在辖区内服务质量评估。

第十一条 上级环境保护主管部门应当定期组织对本辖区内下级环境保护主管部门污染源自动监控设施现场监督检查的工作情况进行督查，并实行专项考核。

第十二条 污染源自动监控设施现场监督检查的有关情况，应当依法公开。

第三章 现场监督检查

第十三条 对污染源自动监控设施进行现场监督检查，应当重点检查以下内容：

（一）排放口规范化情况；

（二）污染源自动监控设施现场端建设规范化情况；

（三）污染源自动监控设施变更情况；

（四）污染源自动监控设施运行状况；

（五）污染源自动监控设施运行、维护、检修、校准校验记录；

（六）相关资质、证书、标志的有效性；

（七）企业生产工况、污染治理设施运行与自动监控数据的相关性。

第十四条 污染源自动监控设施现场监督检查分为例行检查和重点检查。

监督检查机构应当对污染源自动监控设施定期进行例行检查。对国家重点监控企业污染源自动监控设施的例行检查每月至少1次；对其他企业污染源自动监控设施的例行检查每季度至少1次。

对涉嫌不正常运行、使用污染源自动监控设施或者有弄虚作假等违法情况的企业，监督检查机构应当进行重点检查。重点检查可以邀请有关部门和专家参加。

实施污染源自动监控设施例行检查或者重点检查的，可以根据情况，事先通知被检查单位，也可以不事先通知。

第十五条 污染源自动监控设施的现场监督检查，按照下列程序进行：

（一）检查前准备工作，包括污染源自动监控设施登记备案情况、污染物排放及污染防治的有关情况，现场检查装备配备等；

（二）进行现场监督检查；

（三）认定运行正常的，结束现场监督检查；

（四）对涉嫌不正常运行、使用或者有弄虚作假等违法行为的，进行重点检查；

（五）经重点检查，认定有违法行为的，依法予以处罚。

污染源自动监控设施现场监督检查结果，应当及时反馈被检查单位。

第十六条 现场监督检查人员应当按照有关技术规范要求填写现场监督检查表，制作现场监督检查笔录。

现场监督检查人员进行污染源自动监控设施现场监督检查时，可以采取以下措施：

（一）以拍照、录音、录像、仪器标定或者拷贝文件、数据等方式保存现场检查资料。

（二）使用快速监测仪器采样监测。必要时，由环境监测机构进行监督性监测或者比对监测并出具监测结果。

（三）要求排污单位或者运营单位对污染源自动监控设施的硬件、软件进行技术测试。

（四）封存有关样品、试剂等物质，并送交有关部门或者机构检测。

第四章 法律责任

第十七条 排污单位或者其他污染源自动监控设施所有权单位，未按照本办法第七条的规定向有管辖权的监督检查机构登记其污染源自动监控设施有关情况，或者登记情况不属实的，依照《中华人民共和国水污染防治法》第七十二条第（一）项或者《中华人民共和国大气污染防治法》第四十六条第（一）项的规定处罚。

第十八条 排污单位或者运营单位有下列行为之一的，依照《中华人民共和国水污染防治法》第七十条或者《中华人民共和国大气污染防治法》第四十六条第（二）项的规定处罚：

（一）采取禁止进入、拖延时间等方式阻挠现场监督检查人员进入现场检查污染源自动监控设施的；

（二）不配合进行仪器标定等现场测试的；

（三）不按照要求提供相关技术资料和运行记录的；

（四）不如实回答现场监督检查人员询问的。

第十九条 排污单位或者运营单位擅自拆除、闲置污染源自动监控设施，或者有下列行为之一的，依照《中华人民共和国水污染防治法》第七十三条或者《中华人民共和国大气污染防治法》第四十六条第（三）项的规定处罚：

（一）未经环境保护主管部门同意，部分或者全部停运污染源自动监控设施的；

（二）污染源自动监控设施发生故障不能正常运行，不按照规定报告又不及时检修恢复正常运行的；

（三）不按照技术规范操作，导致污染源自动监控数据明显失真的；

（四）不按照技术规范操作，导致传输的污染源自动监控数据明显不一致的；

（五）不按照技术规范操作，导致排污单位生产工况、污染治理设施运行与自动监控数据相关性异常的；

（六）擅自改动污染源自动监控系统相关参数和数据的；

（七）污染源自动监控数据未通过有效性审核或者有效性审核失效的；

（八）其他人为原因造成的污染源自动监控设施不正常运行的情况。

第二十条 排污单位或者运营单位有下列行为之一的，依照《中华人民共和国水污染防治法》第七十条或者《中华人民共和国大气污染防治法》第四十六条第（二）项的规定处罚：

（一）将部分或者全部污染物不经规范的排放口排放，规避污染源自动监控设施监控的；

（二）违反技术规范，通过稀释、吸附、吸收、过滤等方式处理监控样品的；

（三）不按照技术规范的要求，对仪器、试剂进行变动操作的；

（四）违反技术规范的要求，对污染源自动监控系统功能进行删除、修改、增加、干扰，造成污染源自动监控系统不能正常运行，或者对污染源自动监控系 统中存储、处理或者传输的数据和应用程序进行删除、修改、增加的操作的；

（五）其他欺骗现场监督检查人员，掩盖真实排污状况行为。

第二十一条 排污单位排放污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标准，或者超过重点污染物排放总量控制指标的，依照《中华人民共和国水污染防治法》第七十四条或者《中华人民共和国大气污染防治法》第四十八条的规定处罚。

第二十二条 污染源自动监控设施生产者、销售者参与排污单位污染源自动监控设施运行弄虚作假的，由环境保护主管部门予以通报，公开该生产者、销售者名称及其产品型号；情节严重的，收回其环境保护适用性检测报告和环境保护产品认证证书。对已经安装使用该生产者、销售者生产、销售的同类产品的企业，环境保护主管部门应当加强重点检查。

第二十三条 运营单位参与排污单位污染源自动监控设施运行弄虚作假的，依照《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》的有关规定处罚。

第二十四条 环境保护主管部门的工作人员有下列行为之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）不履行或者不按照规定履行对污染源自动监控设施现场监督检查职责的；

（二）对接到举报或者所发现的违法行为不依法予以查处的；

（三）包庇、纵容、参与排污单位或者运营单位弄虚作假的；

（四）其他玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊行为。

第二十五条 排污单位通过污染源自动监控设施数据弄虚作假获取主要污染物削减量、有关环境保护荣誉称号或者评级的，由原核定削减量或者授予荣誉称号的环境保护主管部门予以撤销。

排污单位通过污染源自动监控设施数据弄虚作假，骗取国家优惠脱硫脱硝电价的，环境保护主管部门应当及时通报优惠电价核定部门，取消电价优惠。

第二十六条 违反技术规范的要求，对污染源自动监控系统功能进行删除、修改、增加、干扰，造成污染源自动监控系统不能正常运行，或者对污染源自动监控系统中存储、处理或者传输的数据和应用程序进行删除、修改、增加的操作，构成违反治安管理行为的，由环境保护主管部门移送公安部门依据《中华人民共和国治安管理处罚法》第二十九条规定处理；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依照《中华人民共和国刑法》第二百八十六条追究刑事责任。

第五章 附

则

第二十七条 本办法由环境保护部负责解释。

第二十八条 污染源自动监控设施现场监督检查的技术规范和相关指南由环境保护部另行发布。

第二十九条 本办法自2012年4月1日起施行。

附：

《治安管理处罚法》第二十九条 有下列行为之一的，处5日以下拘留；情节较重的，处5日以上10日以下拘留：

（一）违反国家规定，侵入计算机信息系统，造成危害的；

（二）违反国家规定，对计算机信息系统功能进行删除、修改、增加、干扰，造成计算机信息系统不能正常运行的；

（三）违反国家规定，对计算机信息系统中存储、处理、传输的数据和应用程序进行删除、修改、增加的；

（四）故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序，影响计算机信息系统正常运行的。

《刑法》第二百八十六条 违反国家规定，对计算机信息系统功能进行删除、修改、增加、干扰，造成计算机信息系统不能正常运行，后果严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；后果特别严重的，处5年以上有期徒刑。

违反国家规定，对计算机信息系统中存储、处理或者传输的数据和应用程序进行删除、修改、增加的操作，后果严重的，依照前款的规定处罚。

故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序，影响计算机系统正常运行，后果严重的，依照第一款的规定处罚。