区联社拓宽思路推进案件治理排查工作进程汇报材料

第一篇：区联社拓宽思路推进案件治理排查工作进程汇报材料

引入全新理念 拓宽工作思路

全力推进案件专项治理深度排查工作进程

为进一步防控新案，深挖陈案，推进案件专项治理工作开展，引深案件专项治理工作成果，从而达到防控案件风险隐患的目的，按照**省**局提出的“扫清这片土地“案件专项治理深度排查的工作安排及要求，及**省联社和**市办事处的安排部署，结合**区联社合规文化

建设的总体工作思路，我们**区联社深入开展了此次案件专项治理“回头看”深度排查活动。

一、强化组织领导，提高全员认识，深入开展案件专项治理理活动。

2008年11月7日，**区联社在**市**分局参加了**省**局“扫清这片土地”案件专项治理电视电话会议后，根据**市办事处的安排部署，联社及早动手，展开此次案件专项治理“回头看”深度工作前期准备工作，2008年11月16日，在**省联社**市办事处电视电话会议后，联社于2008年11月17日下午，立即制定并出台了案件专项治理工作实施方案及指导意见，展开工作，并将省联社下发的《公告》、《致全省信合员工的一封公开信》、《全员承诺书》和《案件专项治理常识》等材料全部按时送到了每一位员工手中，并通过张贴公告、社会宣传等形式，提高社会舆论的监督力度，确保我区联社案件专项治理工作的有效。

二、强化培训学习提高案件防控能力

联社为提高全体员工对案件专项治理工作的认识，及对案件风险隐患的防控能力，强化全员案件防控培训，并由联社理事长郝伟忠亲自授课，组织全体员工进行了预防职务犯罪及安全知识培训工作。为确保全体员能够对预防职务犯罪及相关案件防控知识掌握，2008年11月，由联社稽核监察部与联社综合办公室牵头，组织了对联社全体员工预防职务犯罪防控能力的培训考试。2008年11月20日，再次组织全体工作人员，通过联社办公自动化中的网络视频系统，组织全体工作人员对**市办事处下发的《近年来金融机构典型案例评析会》进行学习，并写出心得体会，通过学习，使全体员工深深认识到当前社会环境中，金融案件防控工作的重要性与紧迫性，也深刻感觉到当前案件专项治理工作的重要性，从内心深处提升自我合规意识，提高了对案件的主动防控能力。

三、拓宽工作思路，引入新新理念，规范制度建设。

2008年，**区联社为巩固案件专项治理工作成果，在今年的工作中，以规范制度建设，建立案件专项治理查、防机制建设为主线，展开了案件专项治理排查工作。为保证此次案件专项治理工作的深入开展，我区联社拓宽工作思路，引入新新理念，规范制度建设：

一是全社“一盘棋“，统一协调领导。联社及时成立了领导组负责此次案件专项治理工作，并设立办公室负责案件专项治理日常工作事务及客户投诉、举报等事件的产生。

二是强化监督检查。成立督导组对各督导组及各信用社案件专项治理开展情况进行督查工作，为及时掌握工作开展情况，联社建立稽核工作日动态监管制度，对各网点工作进度在稽核动态工作表中进行明确，并对各网点的工作开展情况进行日监督与周汇报，及时掌握一线工作动态，确保了此次排查专项治理工作的开展。

三是引入科学管理机制。我区联社引入了iso9000质量认证体系，对联社各项工作进行规范性指导、管理，通过引入国际化、标准化的质量管理理念对我区各项制度建设及合规操作理念进行全员培训与学习，以提高全员规范性操作理念，保证了联社各项业务的稳健发展，将案件专项治理工作理念引入了全社业务工作的每一项环节。今年，我区联社共规范、完善各项内控制度21项，并强化对制度的执行与管理力度，提高制度执行力，通过联社财智在线、案件专项治理学习专栏对案件专项治理知识进行培训与学习，已以提高案件防控能力。

四、规范管理，强化案件防控长效机制建设，使案件专项治理工作收效显著。

联社在本次案件专项治理工作中，始终坚持对违规违纪问题的“早发现、早暴露、早整改、早处理、严追究”的整体工作思路，展开核查工作，对检查中发现的问题，勇于暴露，及早处理，将案件隐患消除在萌芽状态。

为保证此次案件专项治理“回头看”工作的深入开展，联社领导班子亲自带队，分5个督查组展开案件专项治理深度排查工作，由于此次案件深度排查工作时间短、任务重，为保证此次案件专项治理工作能够收到实效，联社督查组及信用社全体员工，放弃休息日，采取“5加2”、“白加黑”的工作方式展开本次排查工作，本次排查重要通过对重点人员、重点业务、重点岗位、重点机构的设定，展开深度排查工作，全面细致地开展对“九种人”排查工作，重点加强了对全区26个营业网点业务的合规性、内控制度建设、查询对账、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、枪支弹药、录像资料等八个领域的突击检查及**市办事处下发的21项重点业务的检查工作。在

第二篇：丰南联社以三个结合全面推进案件风险排查工作

丰南联社以三个结合全面推进案件风险排查工作

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2009年08月25日 16:13:46 来源：中国金融界网

丰南联社按照《唐山市银行业案件风险排查方案》的要求，为进一步加大丰南区农村信用合作联社案件防控工作力度，继续保持案防工作的高压态势，进一步巩固案件风险隐患清查成果，认真查找、堵塞案件防控工作中的漏洞，切实消除案件风险隐患，于8月14日起对本联社的2009年1月1日至7月31日的全面业务进行了风险排查工作，现阶段正通过统筹兼顾、缜密排查、多措并举的强力推进了风险排查工作进程。

一、统筹兼顾与积极动员相结合。在全市银行业案件风险排查工作动员会议结束后，联社在第一时间立即召开了班子成员会议，经研究决定成立了丰南区案件风险排查领导小组及办事机构，制定并印发了《唐山市丰南区农村信用联社案件风险排查方案》，同时明确了办公机构工作成员及具体分管工作。在以上举措落实到位的情况下，联社为将此次案件风险排查会议精神得到全面的贯彻传达，8月18日上午在联社五楼会议室组织召开了全体副股级以上干部参加的案件风险排查工作动员会议，会议上对文件内容进行深刻的学习同时联社一并提出了要求各社认真对待此次排查工作等一系列的要求，为确保此次排查工作的有序开展打下了基础。

二、多措并举与严惩机制相结合。为积极做好各项自查工作，联社严格按照排查工作方案开展工作，一是坚持“标本兼治，重在治本，治必彻底”的原则，采取行之有效的工作措施和方法，使排查活动有条不斋地高效顺畅开展；二是排查人员在排查过程中坚持原则，不徇私情，发现问题一查到底；三是各检查小组之间通过相互探讨及时总结排查工作中的好经验、好做法，不断提高排查人员的排查技巧和水平，力求取得“消除隐患、堵塞漏洞、规范业务、强化管理”的良好成效。为将以上举措确实落实到位，联社排查工作领导小组明确了此次排查的纪律，一是要对排查活动开展组织不力和应查而未查出问题者，将给予经济处罚和行政处分；二是对排查出的违规、违纪责任人，决不姑息迁就，要严厉问责，严肃惩处，切实树立起制度的威严性。通过联社多措并举与严惩机制的相结合，为此次排查工作的顺利开展起到保驾护航的作用。

三、拉网排查与巡回督导相结合。为务实、高效的完成此次排查工作，由8月19日开始，联社抽调了22名业务骨干，组成了11个联社排查小组，在明确目标、确定重点的前提下，全力以赴、一丝不苟地逐社、逐条地开展了排查工作，以最大极限的高标准、高质量地完成此次排查任务。同时为及时掌握活动的开展情况，及时处理排查出的问题，由稽察部牵头，各职能部室全力配合，组成督导组，分工包片，高频次地巡回检查，掌握活动的开展情况，及时处理排查出的问题，积极从管理方法、制度建设和机制建设等多方面进行研究和讨论，努力完善风险隐患的防控体系。通过目前的排查与督导检查相结合，有力的推动了活动进程，增强了此次活动的紧迫感和责任感，确保了此次案件风险排查工作的扎实高效的开展。

第三篇：案件风险排查工作阶段汇报7.1

案件风险排查工作阶段汇报

省行营业部：

6月初以来，高新支行党委高度重视，精心组织、周密部署，认真开展案件风险排查工作，排查工作做到快、实、严，确保案件风险排查工作取得了阶段性成果。

一、落实快、行动快、进度快。

我行从参加省行及省行营业部会议之后，及时召开了党委会、行务会和员工动员大会，认真贯彻省行吟也部排查工作会议精神，做到贯彻落实快。成立工作领导小组，抽调业务骨干23名分别组成2个检查组，及时进行培训学习，督导、检查组成员放弃双休日，于6月6日分赴各网点开展工作，做到行动快。人员排查工作需上网点集中进行，为了不影响网点正常业务工作的开展和错过营业高峰时，我行利用晚上下班后对员工进行排查，取得了实效，于6月30日止，我行按省行营业部规定要求内容，已全部完成对需排查员工的排查任务。全行共排查员工248人，其中，行领导4人，中层干部22人，重点岗位30人，长期不在岗2人。未发现风险隐患。

二、方案实、督导实、工作实。

我行根据省行营业部方案范围、要求，结合我行实际情况，制定了详细的实施方案，任务落实到每个组，责任明确到每个人，工作细化到每一天。督导工作中，行领导起积极带头作用，支行党委班子成员，深入检查组督导排查工作，和检查组一起深入网点座谈、了解，开展排查工作。行领导和检查组成员放弃双休日，深入网点开展排查工作。支行薛耀民行长自排查工作以来，每日督导一次工作进度，工作期间常加班至深夜指导各检查组工作开展情况。支行领导陈珠艳、师胜利分别担任2个检查小组组长，积极深入各网点开展排查工作，领导的带头作用，带动了各检查组人员，大家晚上加班加点扎实开展排查工作。如支行人员排查多再版后进行、人员排查工作量大，为搞好排查，我行综合管理部检查人员常常工作至深夜，按规定的内容、要求提前完成了人员排查工作。截至6月30日，重点业务排查共排查银行承兑汇票152笔，13533万元；银企对账单818笔；内部账户753户；50万元以上收付凭证进行了全面排查。

三、工作严、排查严、质量严。

我行要求排查工作要严格按照省行营业部方案规定要求的内容、范围进行认真排查，做到不遗漏、不放过，实行了行长与检查组长，组长与组员签订责任书，坚决做到排查工

作不搞形式，不走过场，严抓工作质量关，同时，严肃排查工作纪律，严格流程、严格操作。就上级行要求排查的内容，我行检查组做到过细、过严排查，对没有在排查任务之内的，我行认为有风险隐患的也进行了认真排查，在安全保卫排查中我行主要了营业场所物防、技防、人防措施是否落实，以及电视监控、报警器运行状况等。确保在规定的时间内保质保量完成排查工作任务。

下一阶段，我行将严格按照营业部的部署积极做好后续排查总结工作。按时完成排查工作任务。

高新技术产业开发区支行

二〇一〇年七月一日

第四篇：农信社扎实推进案件专项治理工作的经验总结

今年以来，XX省XX农村信用合作联社及时落实省联社、市办事处及监管部门案件专项治理工作会议精神，注重做好案件隐患排查和员工的思想教育，把案件专项治理工作深入基层的每一个工作岗位，做到事前防范不留死角，事中控制不遗余力，事后查处不徇私情，为深化改革可持续性发展提供可靠保障。

一、加强合规文化教育，树立“违规就是风险，合规创造价值”的理念

为增强干部员工遵纪守法和合规履职的自觉意识，XX联社将合规理论学习，灌输合规理念，做为干部员工学习的一项重要内容。一是增强案件专项治理工作的紧迫感。今年以来，XX联社先后举办信贷、负债、风险、科技、财务会计、监察保卫培训班，对干部员工理清了案件专项治理与改革持续发展的关系。XX联社2007年12月6日成功兑付专项中央银行票据，经营情况大为改观，如果不良贷款持续增加，不能及时排出潜藏的风险，经济案件不能得到有效遏制，票据兑付工作就没有大获全胜，改革和发展成果就将落空。必须清醒地认识到内控薄弱的现实，必须放宽眼界看到其他银行发生经济案件的惨重教训，对各项规章制度，要逐项落实和执行，一刻也不能放松警惕，长期抓下去，真正把案件防控工作落到实处。二是加强干部员工品行的修养。今年以来，XX联社机关人员每周五下午，集体学习于丹主讲的《论语》。基层社每位主任持有“于丹《论语》心得”，要求信用社主任组织员工学习，基层信用社主任结合省联社丹东办事处开展的“丹东大发展，信合怎么办”大讨论活动，就如何增强集体凝聚力和向心力，如何在金钱利益下平衡心态，写学习心得，联社领导班子从中把握员工的思想动态，发挥优势，寻找差距，调整工作思路。三是从源头控制新员工腐朽思想的侵蚀。XX联社对近年来先后招聘的43名大学生，分别采取思想座谈、工作汇报、观看《赌之害》警示教育片、《贵在执行》演讲比赛等方式，提高新员工思想素质、业务素质。增强责任意识、风险意识和法制观念。

二、破除“三种不良”思想，让合规管理意识转为实际行动

XX联社对不能按期收回的贷款逐笔剖析，除因自然灾害影响，不能按期收回的贷款外，对相关人员强化问责。破除“三种不良”思想。一是通过换据掩盖不良贷款思想。平常放松对借款人的贷后管理，到期贷款不能及时偿还，甚至当年利息都付不起，还幻想通过采取换据的方式，违规掩盖不良贷款的行为；二是冒名顶替，累大户发放贷款的思想。借款人债务承受能力不足却又需要大量资金，通过第三人或更多的人发放顶名、冒名贷款为其使用的行为；三是对违规人员处罚力度不够，抱着“只此一回，下不为例”的思想。这些思想不破除，案件防范工作就抓不住源头，只能是纸上谈兵。对此，XX联社经营班子在年初工作会议上，要求全县信用社主任经营发展必须坚持“四个不能”：不能以违规经营行为换取短暂的发展；不能以信用社业务停滞不前为代价，换取自身的“太平官”；不能以人性化管理为幌子，搞人情化管理，弱化执行力建设。

三、以制度规范人的行为，落实案件责任追究制度

今年以来，XX联社严格落实案件责任追究制度，认真贯彻落实《XX省农村信用社案件责任追究暂行办法》，发现隐患及时纠正。一是认真执行“四项制度”。在确保正常经营的基础上，认真执行干部交流、亲属回避、岗位轮换、强制休假制度。二是及时发现心态失常的员工。县联社机关人员对经常出入豪华酒店，购票，参与、经商办企业的员工，纳入案件风险排查的重点。三是责任追究做到“四个覆盖”。即“有业务就有制度覆盖，有制度就有检查覆盖，有检查就有责任覆盖，有责任就有奖惩覆盖”。今年以来，会计核算、信贷管理，负债管理等职能部门开展自查自纠工作，并联合多个专业对重要岗位进行排查，严肃追究当事人、制约人、相关检查人和相关领导人员的责任。仅以责任贷款专项检查为例，全县22个基层信用社，检查面达100%。公开处理违规违纪人员14人，其中信用社主任4人，副主任6人，信贷员4人，被公开处理违规违纪人员中，有7人按有问题贷款金额的10%缴纳了风险保证金。

第五篇：商丘市安全监管局四抓推进隐患排查治理工作

市安全监管局

突出“四抓”推进隐患排查治理工作

市安全监管局突出“四抓”推进隐患排查治理工作：一是狠抓危险化学品专项整治。制定危化企业专项整治实施方案，实施定期检查与随机检查制度，重点隐患督办整改措。二是狠抓事故发生单位隐患整改。按照《安全生产法》和《生产安全事故报告和调查处理条例》有关规定，严格落实责任事故“四不放过”的原则，对发生事故的单位认真排查治理安全隐患，促进安全责任进一步落实。三是狠抓从业人员安全宣传教育培训。注重安全知识的培训，从安全科普知识着手，让管理人员安全科普知识程度达到100%掌握，100%运用于实践。从业人员安全专业水平达到良好。通过培训使他们成为安全知识的宣传员和播种机。落实安全制度，明白安全责任。今年以来共举办7期培训班，580余人参加了培训或再培训。四是狠抓督查效果。高度重视督查专项行动，召开安全生产工作会议专题研究部署，组织成立综合督查组，对全市所有县（区），采取听取汇报、查阅资料、现场抽查、限期整改、反馈意见、分级督办开展督查，重点督查安全生产隐患排查治理、重大事故隐患挂牌督办、拓展“安全生产基层基础建设”工作，做到综合督查面100%，促进督查专项行动工作有序开展，一批隐患及时得到了排查治理，有效预防和减少了生产安全事故的发生。