《关于加强拍卖师监督管理的规定》在执行中的几点说明

第一篇：《关于加强拍卖师监督管理的规定》在执行中的几点说明

《关于加强拍卖师监督管理的规定》在执行中的几点说明

编者按：2009年7月1日，新修订的《关于加强拍卖师监督管理规定》开始实施了。自新《规定》颁布之日起，行业内对新《规定》的理解和执行就存在着一些疑问。日前，中国拍卖行业协会李金池副秘书长，接受了《中国拍卖》记者的采访，就新《规定》的相关问题做出了如下说明

问：重新修订《关于加强拍卖师监督管理的规定》有何意义？

答:原《关于加强拍卖师监督管理的若干规定》（暂行）（中拍协[2002]19号）和《拍卖师注册管理补充规定》（中拍协[2005]34号）施行多年，随着拍卖师队伍的发展壮大，在执业过程中暴露出一些新的问题，致使原规定的部分条款已无法客观反映拍卖师管理的需求。2008年协会秘书处在对全行业拍卖师执业状况进行大规模调研基础上，重新修订《关于加强拍卖师监督管理的规定》，并经中拍协三届七次理事会审议通过。

新《规定》出台，旨在总结经验、明确责任、理顺程序，重点解决当前拍卖师“人证分离”和频繁变更注册单位的问题。目前部分拍卖师不在本人注册的拍卖企业专职执业，“人证分离”收取挂证费的现象十分严重；部分拍卖师频繁变更注册单位，谋取个人利益，在行业内和社会上造成了恶劣影响，这种现象客观上刺激了一些非拍卖企业员工，以获取经济利益为目的报名参加拍卖师资格考试。这些状况的纠正，仅靠宣传自律是远远不够的，必须从制度上做出规定，予以遏制。

新《规定》颁布以后，在行业内和社会上引起较大的关注和反响，说明新《规定》正在发生效力，相信文件下发后，对规范拍卖师执业行为，解决“人证分离”和频繁调动的问题会起到明显效果。

问：新《规定》与原规定有何区别？

答:新《规定》是原有拍卖师管理思路的延续，并未做出重大的修改和调整，而是将原有的两个文件合并，并取消了（暂行）的字样。新《规定》与原规定的主要区别体现在拍卖师注册和调动两个方面，新《规定》的条款更加具体一些。这些调整的措施已酝酿了很久，不是现在才提出的，新《规定》的相关条款曾广泛地征询了地方拍协、拍卖企业和拍卖师的意见，认为符合拍卖师管理的实际情况是必要的，可行的。

问：新《规定》对拍卖师注册执业有何要求？

答:新《规定》强调“拍卖师必须在一个拍卖企业注册并专职执业，不得在非本人注册的拍卖企业执业，出现‘人证分离’”。即要求拍卖师做到12个字：“有合同、上保险、证在册、人在岗”，实现工作到位，人证统一。从加强拍卖师管理遏制“人证分离”现象的角度讲，这是对拍卖师最基本的要求，也是全行业应当坚持和倡导的。目前有些拍卖企业和拍卖师未按此规定执业的，应及时予以纠正。

问：新《规定》在拍卖师变更注册单位方面有何新举措？

答:新《规定》增加了“拍卖师变更注册单位时需提交拍卖企业为该拍卖师办理的《社会保险金缴纳证明》和调出拍卖企业与该拍卖师签订的《劳动合同》”。此两条明确提出，企业要按规定为拍卖师办理社保并签订《劳动合同》，主要是针对“挂证收费”和“人证分离”现象设定的限制条件。

问：新《规定》对纠正拍卖师频繁变更注册单位有何条款？

答:据拍卖师管理部统计，目前8000名拍卖师中有三分之一的拍卖师，在一年内办理过调动。为改变频繁调动的状况，新《规定》明确“拍卖师在两个年检有效期内，变更注册单位不得超过一次”，比原规定延长了一年。又规定“第一次取得拍卖师执业资格证书的拍卖师须在推荐本人报名考试的拍卖企业注册满两年后，方可提出变更注册单位申请”，比原规定也延长了一年。设定此两条款，是为了在制度上保证拍卖师执业的相对稳定性和连续性，对拍卖师频繁调动是一种约束和制约。

问：部分拍卖师认为，新《规定》有些条款现在执行起来有困难，其他门类执业人员也未有相同的管理规定，可否推迟执行？

答:部分拍卖师认为新《规定》提出的要求和措施符合当前拍卖师管理的实际情况，但有些条款超前（如提交社保证明），出台时机掌握得不好，其他门类执业人员也没有类似规定，以推迟两年执行为好。

我们认为：对拍卖师进行监督是《拍卖法》赋予协会的职能，拍卖协会对拍卖师实施监督管理责无旁贷。中拍协依法对拍卖师进行管理，出台的相关规定和管理办法是在事实求是调查调研的基础上，根据拍卖师的执业状况制定的。新《规定》的执行，是为了解决拍卖师“人证分离”和频繁调动的问题，引导企业规范管理行为，其根本宗旨恰恰是为了维护拍卖师的合法权益。不能认为其他门类执业人员管理中，未设立“提交社保证明”的规定就认定我们的新《规定》超前。

问：拍卖企业未给本企业拍卖师上社保怎么办？

答:中央和国务院十分重视在全国大力推进社会保障体系建设。《中华人民共和国社会保险法》（草案）已在人力资源和社会保障部网站向全社会征求意见，并将报全国人大批准实施。其中第四条规定“中华人民共和国境内的用人单位和个人依法缴纳社会保险费，个人依法享受社会保险待遇”。国家和政府鼓励并提倡用人单位积极为员工上社保，关系到群众的基本生活和社会安定，拍卖企业无论是国有的、股份制的、私企的性质，都应积极响应政府号召，为员工缴纳社会保险，拍卖企业目前尚未给拍卖师办理社保的应及时补办，按照相关规定办理社保手续并设立个人帐户。

由于未给拍卖师缴纳社保极易引发劳动仲裁和法律诉讼，而拍卖企业将会面临败诉和受处罚的风险。

问：拍卖企业应为拍卖师办理社保的哪些险种？

答:《社会保险法》（草案）第二条规定：“国家建立基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等社会保险制度，保障公民在年老、患病、失业、工伤、生育等情况下，依法获得物质帮助的权利”。拍卖企业可依据本企业经营状况和员工收入的实际情况，选择为拍卖师提供全部险种或部分险种。据我们了解的情况，目前部分拍卖企业基本上只为员工上养老、失业、医疗三个险种，而且是按最低的标准缴纳，一般不缴纳工伤险、生育险等。中拍协建议，拍卖企业应为本单位员工，包括拍卖师缴纳最基本的养老、医疗、失业的保险，确保拍卖师最基本的权利得到保障。

问：社保机构提供的《社保证明》中应载明哪些主要内容？

答:中拍协要求拍卖师变更注册单位时提交《社会保险证明》中应载明的主要内容大致有五项：①缴费者姓名、性别、社保号码（即：身份证号码）；②缴纳社保的企业名称（要求与拍卖师执业证书注册单位一致）；③所保险种及金额；④缴费到何年何月。⑤加盖当地社保机构的印鉴。

问：社保机构不出具书面证明，要求在网上查询怎么办？

答:按照政府部门的有关规定国家建立社保网，公民凭本人身份证参加社会保险，每人具有一个仅限本人使用的全国统一的社保号码，可按照各地公布的社保网查询号，随时上网查询目前全国有些省（区、市）的部分大中城市已建立并开通了社保网，（如上海市社保局开通社保网，网号12333），但社保网进度参差不齐，有的城市设立较快，而有些省区市则刚刚起步，需逐步规范。

据了解，在已开通社保网的部分大中城市，社保机构一般不为缴费单位和个人出具缴纳社保金的书面证明。遇此类情况，拍卖师可在社保网上凭本人的社保号查询，并下载本人已缴纳社保金的相关信息，加盖拍卖企业及地方拍卖行业协会公章。

问：异地执业的拍卖师应当如何办理社保证明？

答:《社会保险法》（草案）第十七条规定：“个人跨地区就业的，其基本养老保险关系随本人转移”。按此规定，拍卖师因变更注册单位而造成在本省区市内或跨省区市工作岗位 转移的，应随拍卖师变更注册单位相关手续同时办理转移社保手续，并与原调出单位的缴费时间相衔接。

问：拍卖师退休后被本单位返聘或被外单位聘用的，应如何办理社保证明？

答:《社会保险法》（草案）第十七条规定：“个人退休时，基本养老金按照退休时各缴费地的基本养老金标准和缴费年限，由各缴费地分段计算，退休地统一支付”。按规定，所有受保人的社保金缴纳至退休时止，退休后不再继续缴纳。拍卖企业返聘本单位退休拍卖师的，该拍卖师调动时返聘企业应负责与当地社保机构联系出具证明。拍卖企业聘用外单位退休拍卖师的，凭调出企业出具的社保证明及相关文件办理变更注册单位手续。

问：拍卖企业将社保款交拍卖师本人自行投保的，应如何处理？

答:按《社会保险法》（草案）第九条规定：“用人单位和职工共同缴纳基本养老保险费。”第十一条规定：“用人单位应当按照国家规定的本单位职工工资总额的比例缴纳基本养老保险费，职工应当按照国家规定的本人工资的比例缴纳基本养老保险费，并记入个人帐户”。此规定明确，缴纳社保的主体由用人单位和拍卖师个人构成，二者缺一不可。拍卖企业为员工缴纳保险是应尽的责任，体现了企业管理的规范性，企业不为员工缴纳社保或将部分社保款交由拍卖师本人自行投保的做法既不符合规定，又无法证明该拍卖师是本企业的员工；因此应予以纠正。

问：新《规定》实施后，拍卖师变更注册单位是否需提交与原拍卖企业签订的《劳动合同》复印件？

答:按《中华人民共和国劳动合同法》第七条规定：“用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系。”第十条规定：“已建立劳动关系，未同时订立书面劳动合同的，应当自用工之日起一个月内订立书面劳动合同。”据此，拍卖企业与拍卖师双方均应按《劳动合同法》的规定订立劳动合同，确定劳动关系，维护双方的合法权益。作为调动手续的相关材料之一，在拍卖师变更注册单位时，需提交调出拍卖企业与拍卖师签订的书面劳动合同的复印件，材料不完备的，不予办理变更注册单位手续。

问：新《规定》明确，“拍卖师在两个注册年度内允许变更注册单位一次”，如合同只签一年，合同期满后双方或单方不愿续签合同，应如何处理？

答:出现此种情况，拍卖师要求调动的，用人单位和拍卖师凭双方签订的《劳动合同》和社保机构出具的拍卖企业为该拍卖师缴纳社保至合同期满时的证明，可到中拍协拍卖师管理部办理变更注册单位手续。

问：第20期拍卖师办理变更手续是按原规定还是新《规定》执行？

答:第20期拍卖师于2009年1月1日颁发执业资格证书，新《规定》是2009年7月1日执行。颁发证书在先，文件颁布在后，因此第20期拍卖师变更注册单位不受新《规定》的约束，仍参照原规定执行，在2009年拍卖师执业资格年检后，可办理变更注册单位手续。

第二篇：关于加强拍卖师监督管理的规定2001

《关于加强拍卖师监督管理的规定》

一、总

则

第一条 为规范拍卖师执业行为，加强拍卖师监督管理，提高拍卖师综合素质，根据《中华人民共和国拍卖法》以及拍卖师执业资格制度的有关要求，制定本规定。

第二条 本规定中所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得中华人民共和国商务部、人力资源和社会保障部及中国拍卖行业协会用印的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的拍卖活动主持人员。《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》在全国范围内有效。

第三条 拍卖师资格考试，由中国拍卖行业协会统一组织。经考试合格者，由中国拍卖行业协会颁发《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》以及《拍卖师执业注册记录》。

中国拍卖行业协会是拍卖师注册及执业行为的监督管理机构。中国拍卖行业协会接受国家商务部、人力资源和社会保障部对拍卖师资格考试、注册和使用情况的检查、监督。

二、注册和年检

第四条 拍卖师执业注册有效期为一年，每年年检一次。注册有效期满前1个月，拍卖师应按规定主动参加年检并办理注册登记手续。

第五条 拍卖师每年应按规定接受继续教育。第六条 年检时，拍卖师应将年检材料经所在拍卖企业盖章后报送所在地省（自治区、直辖市）拍卖行业协会进行初审，年检材料包括：

（一）《拍卖师执业资格年检申请表》；

（二）其它规定的材料。

未成立省（自治区、直辖市）拍卖行业协会的，上述材料可直接报送中国拍卖行业协会。

拍卖师在拟组建的拍卖企业参加年检时，年检申请表由拟组建的拍卖企业负责人签字。

第七条 省（自治区、直辖市）拍卖行业协会在收到材料后的10个工作日内进行初审并签章；对申请注册有异议的需书面说明并报中国拍卖行业协会。

第八条 中国拍卖行业协会收到申报材料后，对符合注册条件的10个工作日内予以注册。

三、执业行为

第九条 拍卖师应当遵守《中华人民共和国拍卖法》等法律、行政法规、规章的规定，遵守行业管理规定和职业道德规范，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，严格依法执业，规范运作。

第十条 拍卖师主持拍卖会必须同时持有《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》和《拍卖师执业注册记录》。

第十一条 拍卖师主持有文物、烟草等限制性流通标的拍卖会前，应要求企业确认拍卖标的不超出本企业的经营范围。第十二条 拍卖师不得利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当的钱物或谋取其它不正当利益，也不得向他人行贿。

第十三条 拍卖师在注册有效期内，方可主持拍卖会。第十四条 拍卖师应在所注册的拍卖企业执业。

拍卖师代表所注册执业的拍卖企业为其它拍卖企业主持拍卖活动的，双方企业在拍卖活动开始前必须签订协议或合同。

第十五条 拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其它单位，用于主持拍卖会或注册新的拍卖企业。

四、变更注册

第十六条 允许拍卖师在全国范围内依法、合理、有序调动。拍卖师变更注册申请应由本人提出，并按规定程序办理。

第十七条 拍卖师在一个年检有效期内，变更注册不得超过一次。新取得拍卖师执业资格证书并首次注册的拍卖师，应在该拍卖企业注册满一年后，方可提出变更注册申请。

拍卖企业被注销或吊销许可证、营业执照或企业破产的，拍卖师变更注册时，不受此时间限制。

第十八条 拍卖师申请变更注册到拟组建的拍卖企业时，应当在提出申请前连续执业满三年以上，且每年主持过三场以上的拍卖会。

拟组建拍卖企业成立后，拍卖师应及时申请更新《拍卖师执业注册记录》。

拟组建拍卖企业未能设立时，拍卖师应及时申请再次变更注册，但不得申请变更注册到其它拟组建拍卖企业。第十九条 不在注册有效期内的拍卖师不能变更注册。第二十条 变更注册时，遵照以下程序：

（一）拍卖师应分别向变更注册所涉及的省（自治区、直辖市）拍卖行业协会提交《拍卖师变更注册申请表》，并同时提交以下材料：

1.《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》原件； 2.《拍卖师执业注册记录》原件；

未成立省（自治区、直辖市）拍卖行业协会的，拍卖师直接将上述材料报送中国拍卖行业协会。

（二）省（自治区、直辖市）拍卖行业协会进行初审，签署意见后将相关材料报送中国拍卖行业协会。

拍卖企业不同意变更注册的，省（自治区、直辖市）拍卖行业协会应及时与拍卖企业核实并记录有关情况，自拍卖师提出申请满3个月后，方可出具初审意见并附上核实记录材料报送中国拍卖行业协会。

（三）中国拍卖行业协会进行复审，对符合变更注册规定的,给予办理变更手续。

对不符合变更注册规定的，向省（自治区、直辖市）拍卖行业协会或拍卖师说明。

（四）拍卖师变更注册的情况及时予以公布。

五、罚 则

第二十一条 违反本规定第四条，拍卖师不在规定时限内主动申请办理注册登记手续的，给予警告处分。第二十二条 拍卖师有下列情形之一者，暂停执业资格六个月：

（一）违反本规定第五条，未按规定接受继续教育的；

（二）违反本规定第十一条，拍卖师主持有文物、烟草等限制性流通标的拍卖会前，未按规定要求企业确认拍卖标的是否超出本企业的经营范围的。

第二十三条 拍卖师有下列情形之一者，暂停执业资格一年：

（一）违反本规定第四条，提交年检材料超过规定期限1个月的；

（二）违反本规定第十三条，使用超过年检有效期的证书主持拍卖会的；

第二十四条 拍卖师有下列情形之一者，视情节轻重给予暂停执业资格一年或吊销《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》的处分：

（一）违反本规定第十四条，以个人名义为非本人所注册拍卖企业之外的企业或其它组织主持经营性拍卖活动的；

（二）违反本规定第十五条，将执业资格证书借予他人、其它拍卖企业，用于主持拍卖会或注册新拍卖企业的；

（三）以涂改、伪造或其它不正当手段提供虚假的材料通过年检或变更注册的。

第二十五条 拍卖师有下列情形之一者，吊销《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》：

（一）违反本规定第四条，连续两年未参加或未通过年检注册的；

（二）违反本规定第九条，因违规执业给当事人造成严重损害的；

（三）违反本规定第十二条，利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当钱物或谋取其它不正当利益、向他人行贿的，与拍卖活动当事人恶意串通、操纵价格，损害其它当事人利益的；

（四）其它违反法律、法规的行为。

第二十六条 拍卖师有下列情形之一者，注销《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》：

（一）不再从事拍卖业务的；

（二）出国定居的；

（三）死亡或失踪的；

（四）完全丧失民事行为能力的；

（六）其它可注销执业资格证书的行为。

第二十七条 省（自治区、直辖市）拍卖行业协会和拍卖企业对违法违规的拍卖师有建议处分权，处分决定权属中国拍卖行业协会（具体工作由拍卖师管理部负责）。

第二十八条 申请人对处罚或裁决如有异议，可在收到通知后20个工作日内，向中国拍卖行业协会提出复议申请（具体工作由行业自律办公室负责）。

六、附 则

第二十九条 省（自治区、直辖市）拍卖行业协会制定的拍卖师管理办法与本规定不一致的，以本规定为准。

第三十条 本规定由中国拍卖行业协会负责解释。第三十一条 本规定自2011年11月1日起施行。

第三篇：八项规定在企业中的落实-

《反腐倡廉大家谈》

千里之堤毁于蚁穴

2012年12月4日，总书记主持召开中共中央政治局会议，审议通过了中央政治局关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定，无论是“轻车简从”、“不安排群众迎送”、“不铺设迎宾地毯”、“不出席各类剪彩、奠基活动”、“严格控制出访随行人员”的细致和坦率，还是“首先要从中央政治局做起”，“要求别人做到的自己先做到”的真诚和坚定，新一届中央领导集体正以身体力行的方式，为端正党风政风率先垂范。“八项规定”是一个庄严的承诺，体现了从严要求、从严治党的根本。

新一届中央领导上任伊始即推出了取出不正之风、形式主义的八项规定，而且要求中央领导带头执行，体现出治理腐败和形式主义的坚定决心。即可，全国上下都进入到了落实“八项规定”的行动中来。

一时间“既打老虎又打苍蝇”，部分党内腐败分子纷纷落马。反腐行动既清理了党内的毒瘤也对在位者和后来人是一种警醒，告诫大家“莫伸手，伸手必被抓”，“要想人不知，除非己莫为”。

前车之鉴，后事之师。对于我们大部分普通人来说，不可能去接触几千万甚至是上亿的工程项目，生活中大部分都是点点滴滴的小事情。但正是这些点滴之间组成了生命的慢慢长河。

高级领导干部的堕落也许是从一盒烟或一瓶酒开始，亦或者是在其当人底层管理者是接受别人的一次请客开始。

千里之堤、毁于蚁穴。积沙成塔、集腋成裘。事物的萌芽状态至关重要，企业的底层管理者一定要管好。

班组长是兵头将尾，是企业的一线管理者。他们既要到一线去干活，又要管理者金字塔最低端的众多一线人员。这就要求班组长要有良好的个人素质和思想品行。

要为人端正，清廉正直。班组是企业的最小单位，是最基本的组织。班组长是这个组织的管理者，手中握有一定的权利和成员的利益。在使用手中的权利时，必须要公正，不偏心。若存有私心必然意图为权利进行寻租以获得额外的利益。班组长一旦伸手，就难免会发生收受贿赂的发生。更重要的是打破社会公平性，影响班组成员的工作积极性，让大家对未来失去希望，让梦想破灭。

要踏实肯干，兢兢业业。班组长虽说是管理者但也是工作的执行者。火车跑得快，全屏车头带。只有班组长工作认真努力，才能带动大家一起向前冲。若班组长自认为是“领导”，什么事情都甩给别人来干，自己在办公室喝茶，那么只能造成下面员工偷懒磨洋工。

落实“八项规定”，中央领导已经表态带头执行，相信各个阶层都更应当毫不犹豫的落到实处。“八项规定”是利国利民的正确之策、上上之策，长期坚持下去定能“玉宇澄清万里埃”。

反腐倡廉，任重道悠。决不可成为一阵风般，来也匆匆、去也匆匆。需要我们完善制度建设，利用制度反腐，加强群众监督。好的政策需要好的执行者，从底层开始，抓好落实，相信中国梦定能梦想成真。

××× 2013-9-12

第四篇：房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规解读 执行现状

住建部部门规章《房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定》深入解析 执行现状

住宅与城乡建设部5号令

住宅与城乡建设部5号令

住宅与城乡建设部5号令

住宅与城乡建设部5号令

第五篇：萨姆鲁克采办规定在中哈合资企业的应用及对策

《萨姆鲁克采办规定》在中哈合资企业的应用

及对策

孙星云、董若愚、郑承虎、张军平

 2012-03-27 14:15:21

来源：《国际石油经济》2011年第5期

（孙星云：中国石油哈萨克斯坦公司）（董若愚、郑承虎、张军平：中油国际［曼

格什套］有限责任公司）

摘 要：《萨姆鲁克采办规定》是由哈萨克斯坦国家福利基金萨姆鲁克—卡泽纳股份公司（简称SK）制定的关于物资、服务、工程采办实施的法规，目的是加强基金内部控股企业间的合作，扶持哈国国有企业、民族生产商和民族服务商，强制多采购当地产品和服务，提高采办中的哈萨克斯坦份额。《萨姆鲁克采办规定》的适用范围是由SK直接或间接持有50%及以上股份（或表决权）的企业。在哈萨克斯坦的中哈合资企业也适用此规定。本文通过对《萨姆鲁克采办规定》的应用实践分析，就中哈合资企业采办提出对策建议。

关键词：哈萨克斯坦；《萨姆鲁克采办规定》；中哈合资公司

哈萨克斯坦是中国的邻国，两国政治外交关系融洽，经济贸易往来快速增长。了解和熟悉哈国相关经济法规是来哈投资或开展贸易的前提。哈萨克斯坦国家福利基金萨姆鲁克—卡泽纳股份公司（简称SK）是哈国有资产管理机构（类似中国的国资委），成立于2008年，是在合并卡泽纳稳定发展基金公司和哈萨克斯坦萨姆鲁克国家资产管理股份公司基础上成立的。基金成员有全资、控股或参股公司、各类发展机构及从属机构共500多家，几乎涵盖了哈国所有支柱产业和金融服务领域。截至2010年年中，基金的总资产为778亿美元。为支持民族工业，保护当地产品及服务，促进企业招标公正透明，2009年SK制定了《萨姆鲁克采办规定》并于同年12月25日开始实施。

一、《萨姆鲁克采办规定》简介

制定《萨姆鲁克采办规定》的目的是加强基金内部控股企业间的合作，扶持哈国国有企业、民族生产商①和民族服务商②，强制多采购当地产品和服务，提高采办中的哈萨克斯坦份额③。

此规定适用于SK直接或间接持有50%及以上股份（或表决权）的企业。SK对该规定的执行进行严格监管，要求执行SK采办规定的企业按月、按季度向SK提交采办工作报表（内容包括采办进行的时间、合同金额和签署时间、采办内容、付款情况、供应商信息和哈萨克斯坦份额完成情况等），如果违背，SK将会对该企业进行严厉处罚，情节严重可联合主管机关吊销其经营许可。

中国石油天然气集团公司（CNPC）在哈国从事油气田勘探开发、油气管道输送、炼油等业务，与SK所属的KMG有多家合资企业，包括中哈原油管道公司（CNPC50%股份，KMG50%股份）、西北管道公司（CNPC49%股份，KMG51%股份）、哈德石油公司（CNPC控股的PK公司占50%股份，KMG50%股份）和曼格什套油气股份公司（MMG）（CNPC50%股份，KMG50%股份）等，这些公司均为SK通过KMG间接持有50%及以上股权或表决权的中哈合资企业，在采办工作中需遵守《萨姆鲁克采办规定》。

《萨姆鲁克采办规定》共有14章，141项条款，明确了对企业采办计划制定、采办方式确定、采办程序、合同签署及合同执行等的要求。主要有：采办计划要在企业已批准的预算的基础上编制，企业预算批准后10天内，企业应批准采办计划，5天内在本企业的网站和SK指定网站公布俄文和哈文版本采办计划，包括采购方信息、采购内容、采购时间、采购地点、单价、总价、哈萨克斯坦份额预测及付款条件等。采办计划可以调整，但调整后5个工作日重新在网站公布。公司只能采购计划内的物资、工程和服务，不能计划外采购，采办计划是采办工作的依据。根据采购数额、内容及采购性质，采办方式有四种：招标（公开招标、封闭招标、两阶段招标），询价采办，单一方采办（直接采办）和电子商务采办。

二、《萨姆鲁克采办规定》的具体应用特性

《萨姆鲁克采办规定》的原则是：采购程序的公开和透明；采购资金的合理有效使用；购买高质量的商品、工程及服务；在采购过程 中，向所有潜在供应商提供平等的机会，支持哈国中小型企业和残疾人企业；对所采取的决议进行监督并负责；减少采购的中间环节以便保证投资者的利益。《萨姆鲁克采办规定》在具体工作中的应用特性主要体现为：公开性、公平性和扶持性。

1.公开性

《萨姆鲁克采办规定》要求：采购方必须将采办计划、采办流程、环节和结果公开到本企业网站或SK指定网站或媒体，以保证采办透明度。主要体现为：第一，要根据批准的企业预算编制企业采办计划，计划内容包括采购物资、工程及服务的名称、时间、地点、数量、技术描述、型号、预付款、采办方式、哈萨克斯坦份额预测、单价及总价等信息。计划形成后由公司执行机构批准生效，5个工作日内公示到公司网站及SK指定网站、刊物。不得采购计划外或与计划不符的物资、工程及服务。第二，对招标公示、开标、评标、授标到签署合同整个流程都有期限限制，潜在供应商可以随时询问。招标公告、开标结果及授标结果都要形成会议纪要并公示到本企业网站或SK指定网站，形成历史文件备档。

2.公平性

采购方在实施采办工作的过程中，为保证给予所有潜在供货商公平参与的机会，在计划、招标等环节都要接受相关机构的监督，通过外部监督实现健康、阳光采办。主要体现在两个方面：第一，在采办计划批准后，招标计划金额超过50万美元的要送报SK指定机构，由该机构对此标段的计划价格是否合理进行市场调查，确认合理后才可进行招标。第二，大金额招标需邀请社会团体等组织参与，以便监督；招标金额超过50万美元要邀请哈萨克斯坦祖国之光党的一人作为招标委员会成员，若招标金额超过133万美元需再增加哈萨克斯坦企业联合会的一人参加招标，对招标享有投票权。

根据规定，SK的检查部门有权随时对各公司执行规定情况通过网络、信函、报表等形式 进行调查、监督。

3.扶持性

为加强基金内部控股企业间的合作、扶持国有企业和民族生产商，《萨姆鲁克采办规定》中有一些约束性条款，采购方可要求只允许民族生产商和民族服务商参加投标，且对具备六种条件的潜在供应商的报价给予条件“加分”（招标优惠政策）：民族生产商享受10%，残疾人企业享受5%，有国际质量认证证书的企业享受1%，在“SK基金诚信企业名录”中的企业享受1%，拥有采购方所采购内容相关销售或服务经验3年以上的企业每年享受0.5%，潜在供应商的哈萨克斯坦份额每10%享受1%（最多不 超过5%），以上优惠条件可以累加。

三、《萨姆鲁克采办规定》对中哈合资企业的影响

《萨姆鲁克采办规定》促使企业建立公开透明的采办工作机制，主要表现为：规定的公开性使采办流程公正透明，各个环节有据可依，有章可循；规定使采办行为强制接受外界监督；SK设立专门咨询机构，使采办工作中遇到的问题可随时免费咨询直到最后解决；通过SK总部建立内部信息资源共享平台，使所有企业的采办价格、供应商信誉、合同有利条款等信息实现共享；促使企业承担社会义务，对中小型企业和残疾人企业等弱势群体给予支持和优惠。此外，《萨姆鲁克采办规定》减少 了营私舞弊的可能，保护了企业和投资方的利益。

CNPC与KMG各占50%表决权的MMG公司按照《萨姆鲁克采办规定》，在2010年预算得到双方股东批准后编制了2010年采办计划，采办计划总额10亿美元，制定了公司采办工作流程。工作流程规定了公司内部采办申请提交的程序、采办命令向公司管理层报批的程序、采办实施的具体期限等，建立了采办流程外界监督机制，初步实现了健康、透明、公正的阳光采办，保护了公司和股东利益。

《萨姆鲁克采办规定》中支持哈国企业和基金内部企业的约束条款，与投资者利益和采购方利益不完全一致，制约国外先进技术与设备的引进，会增加采购成本，影响采购物资或服务的质量。

1.采购成本控制难度加大

根据《萨姆鲁克采办规定》，在招标公告中采购方必须公布标底（采办计划价格）。

这就导致潜在供应商的投标报价接近标底，使采购方价格优化空间缩小。再加上哈国企业享受一系列的优惠政策，招标中即使其报出比市场价格高的价格，也能够在享受优惠后中标，从而按照高价格提供商品或服务，致使采购哈国商品或服务的价格明显高于外国商品或服务的价格。

2.强制完成哈萨克斯坦份额，影响采办质量

《萨姆鲁克采办规定》明确：对本国供应商、服务商在采办过程中给予优惠。哈国油气部也在与各石油公司签订的石油合同中明确了完成哈萨克斯坦份额的比例义务。以MMG公司石油合同为例：要求采购当地工程、服务的额度不少于工程、服务采购总额的90%，采购当地生产或加工物资不少于物资采购总额的35%。如果不能完成此项义务，哈国政府可对MMG公司进行处罚直至终止石油合同。为完成当地采购义务，公司在采办过程中尽量选择当地制造或加工的商品，但受哈国工业基础限制，导致一些采办的物资质量不合格。

四、《萨姆鲁克采办规定》应用对策

《萨姆鲁克采办规定》是哈国政府强制执行的准法律文件，为更好地适应这一规定，扬长避短，结合工作实践，建议可尝试以下应对措施。

1.准确编制预算，强化成本控制

在编制预算时，对于拟采购商品、工程和服务的数量，要结合以往生产经营中的实际使用数量及公司生产经营发展所需的新增数量做出准确的预测，对于每项工程、服务和商品的价格，既要对比历史价格，又要考虑现时价格。价格制订过低，没有单位来投标，采购不到相应的工程、服务和商品，会影响生产。价格制订过高，按规定公开标底，会导致采购 成本增加。采购量较大的公司，应对其使用的工程、服务和商品的市场价格做到定期跟踪、分析和预测。

2.合理平衡技术指标和商务指标在评标时的比重

在技术标、商务标评标时，应定性与定量相结合，以定量为主，首先保证商品与服务的质量。要综合考虑潜在供应商的信誉、资质、经验和经济实力等，对于重要设备和物资的采办，在投标前应实地考察生产厂家。在定量化评标时，加大直接生产商和直接服务商量化比重并优先选择。鉴于哈国工业水平，应把质量和价格作为评标时的最核心指标，适当平衡取舍，确保采购方生产经营利益最大化。

3.督促哈国生产商加快引进API标准，提升技术能力

哈国石油工业习惯延用前苏联国家标准（GOCT）,很多技术人员对美国石油学会（API）标准不了解，对API标准的产品不熟悉或排斥。哈国从事石油设备、材料制造的生产商也多采用GOCT标准。近几年，随着经济发展和对外交流的增多，不少哈国生产商也开始生产API标准的产品。因此，采购方应在工程设计和招标文件中把GOCT标准与API标准并用，即可以通过竞争引入先进技术，也可以督促和引导哈国生产商提升其技术水平，增强国际竞争能力。

4.做好物资出厂前的检查验收

物资的质量问题如果在到货后才发现，再将其退货或返厂加工就会影响生产。建议在重要设备供货前对中标单位进行驻厂监造，物资出厂前采购方需对货物进行出厂验收，发现质量问题即刻在厂内整改。

参考文献：

[1] 吴恩远.俄罗斯东欧中亚国家发展报告[M].北京: 社会科学文献出版社, 2010.[2] Правила закупок товаров, работ и услуг АО Фонд национального благосостояния СамрукКазына от 26 июля 2010 года.http://www.samruk-kazyna.kz/page.php?page_id=64&lang=1&parent_id=47&menu_id=47

[3] Постановление Правительства Республики Казахстан от 20 марта 2009.№367 Об утверждении Единой методики расчета организациями казахстанского содержания при закупке товаров, работ и услуг.(С изменениями и дополнениями от 03.09.2009 г)http://camng.kz/index.php/ППРК-367/2010-08-23-03-55-07.html.[4] 许高峰.国际招投标[M].北京: 人民交通出版社,2003.[5] 乌云娜.项目采购与合同管理[M].2版.北京: 电子工业出版社, 2010.编 辑：海 松

注释：

① 民族生产商，指所生产的商品是在哈萨克斯坦共和国完全制造或充分加工（根据国家充分加工标准）且拥有政府颁发的哈萨克斯坦共和国“商品产地鉴定书”和“商品产地证”的侨民法人与自然人（根据哈萨克斯坦共和国政府批准的1647号决议）。

② 民族服务商，指从事服务或工程业务且雇用哈萨克斯坦员工的比例不少于公司所有员工95%的哈萨克斯坦侨民法人与自然人。

③ 哈萨克斯坦份额，指在执行采办合同的服务队伍中，拥有哈萨克斯坦共和国国籍的服务人员的工资占所有服务人员工资的百分比含量（服务）——由服务方出具最高负责人签字的保函为依据，或哈萨克斯坦本地生产的商品的总额（根据哈萨克斯坦海关法规定的充分加工及完全制造标准确定）占采购合同中所有商品总额的百分比含量（物资）——由供货商提供的“商品产地证”为依据。