第一篇：证券公司从事报价转让业务自律承诺书
证券公司从事报价转让业务
自律承诺书
中国证券业协会：证券公司（以下简称“本公司”）就开展报价转让业务承诺如下：
第一条 内部管理：
（一）按照《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》（以下简称《试点办法》）规定，设置专门的报价转让业务机构，配备专职业务人员；由本公司副总经理以上高管人员负责日常的报价转让业务管理。
（二）报价转让业务专职人员均具有证券从业资格并取得执业证书，熟悉相关法律、法规及报价转让业务规则。
报价转让业务专职人员均应按照中国证券业协会（以下简称“协会”）要求参加专门的业务培训。
（三）建立健全本公司的报价转让业务内部管理制度和风险防范机制，并严格执行。
（四）具备符合报价系统技术规范和标准的技术系统。
（五）由专职信息披露人员负责本公司及所推荐挂牌公司的信息披露工作,保证与协会、挂牌公司之间联系通畅。
（六）不买卖所推荐挂牌公司的股份，不利用所推荐挂牌公司内幕信息直接或间接谋取利益。
（七）按照《试点办法》规定及协会要求，分别与所推荐挂牌公司、投资者及证券登记结算机构签订相关协议，明确各方权利与义务。
（八）在开展报价转让业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告协会，并根据协会要求进行处理。
（九）严格按照有关规定收取报价转让业务相关费用。
第二条 推荐挂牌：
（一）按照《试点办法》和《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》（以下简称《推荐挂牌规则》）的规定，严格执行推荐标准,认真履行推荐程序，向协会推荐符合规定的公司挂牌报价，并对此承担责任。
（二）按照《推荐挂牌规则》规定为每一家拟推荐挂牌公司设立 1
项目小组，配备符合要求的项目人员。
（三）按照《主办报价券商尽职调查工作指引》的规定对拟推荐挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。
（四）对拟推荐挂牌公司全体高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规、规则和协议所规定的权利与义务。
（五）按照《推荐挂牌规则》的规定设立推荐挂牌内核机构，制定内核机构工作制度。
内核机构成员名单、简历及变动情况及时向协会备案并进行披露。
（六）严格要求内核机构按照《推荐挂牌规则》的规定对拟推荐挂牌公司进行内部审核并出具内核意见；严格要求并保障内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。
（七）认真编制推荐挂牌备案文件，保证全部备案文件均真实、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（八）按照规定与所推荐挂牌公司签订推荐挂牌报价转让协议，并严格履行协议。
（九）按照规定办理所推荐挂牌公司股份进入代办股份转让系统报价转让的有关事宜。
第三条 信息披露督导：
（一）依据《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》的规定，指导和督促挂牌公司真实、及时地进行信息披露。
（二）对所推荐挂牌公司信息披露文件进行形式审查，对拟披露或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，必要时采取专项调查等措施。
（三）严格按照要求在指定网站发布所推荐挂牌公司相关信息。
（四）依据《试点办法》规定，做好所推荐挂牌公司股份的终止挂牌报价工作。
第四条 代理投资者进行股份报价转让：
（一）诚实信用、勤勉尽责地开展报价转让业务。在代理投资者报价转让前，充分了解投资者的财务状况和投资需求，向其充分揭示股份报价转让业务的风险，对不宜参与报价转让业务的投资者尽劝阻义务。
（二）保证做好在营业场所为投资者揭示报价转让业务规则及相关信息的服务。
（三）不欺骗或误导投资者，不利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益，并对此承担责任。
第五条 投资者风险提示：
（一）投资者开户前，向其详细讲解风险揭示书和代理报价转让协议的内容，提醒投资者对投资风险予以特别关注,使其充分了解报价转让业务客观存在的风险，确认其已认真阅读风险揭示书，并要求投资者在风险揭示书上签名。
（二）利用各种形式持续向投资者充分揭示投资风险。
（三）依据代理报价转让协议，对投资者股份转让时出现的违规行为，及时提出警示，并采取必要措施。
第六条 其他：
（一）积极配合协会对本公司各项工作的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行协会的整改要求。
（二）根据协会的要求，调查或协助调查指定事项。
（三）做好协会要求的其他相关工作。
本公司保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展报价转让业务，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受协会的监督管理，并对此承担责任。
承诺人（签章）：
法定代表人（签字）：
年月日
第二篇：《证券公司从事推荐业务自律承诺书》
证券公司从事推荐业务自律承诺书
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
（以下简称“公司”）就在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统）开展推荐业务承诺如下：
一、理解并遵守全国股份转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下统称“全国股份转让系统业务规定”），接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的自律管理。
二、按照全国股份转让系统业务规定要求，设置专门的推荐业务部门，配备合格业务人员。业务人员具有证券从业资格并取得执业证书，具备财务、法律或行业分析等方面的专业知识或工作经验，熟悉全国股份转让系统业务规定。
三、建立健全推荐业务各项业务制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障推荐业务依法合规进行，严格防范和控制业务风险。
四、在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况、执业情况等信息，并按全国股份转让系统公司要求及时更新。
五、按全国股份转让系统公司要求及时报送相关文件，履行报告、公告义务。
六、按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）和《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称《推荐业务规定》）的要求，严格执行推荐标准，认真履行推荐程序，推荐符合规定条件的股份公司股票在全国股份转让系统挂牌，并对此承担相应责任。
七、按照《推荐业务规定》的要求，为每家申请挂牌公司设立项目小组，根据《主办券商尽职调查工作指引（试行）》对申请挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调查报告。
八、按照《推荐业务规定》的要求，设立推荐挂牌内核机构，制定内核机构工作制度。内核机构按照《推荐业务规定》的相关要求召开内核会议，对申请挂牌公司进行内部审核并出具内核意见；内核会议成员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。
九、认真编制推荐文件，并根据申请挂牌公司委托认真组织编制挂牌申请文件，保证相关文件均真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
十、依据《业务规则》、《推荐业务规定》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等规定，为每家所推荐挂牌公司配备符合要求的专职督导人员，认真履行持续督导职责，指导和督促所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。
十一、按照全国股份转让系统公司相关规定，为挂牌公司定向发行、并购重组等提供相关服务。
十二、积极配合全国股份转让系统公司对本公司及其从业人员的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行全国股份转让系统公司的整改要求。
十三、根据全国股份转让系统公司的要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司。
十四、在开展推荐业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告全国股份转让系统公司，并根据全国股份转让系统公司要求进行处理。
本公司保证遵守以上承诺，严格自律，诚实守信，勤勉尽责地开展推荐业务，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受全国股份转让系统公司的监督管理，并对此承担责任。
承诺人（签章）：
法定代表人（签字）：
第三篇：报价转让业务自律承诺书
证券公司从事报价转让业务自律承诺书
中国证券业协会：
证券公司（以下简称“本公司”）就开展报价转让业
务承诺如下：
第一条 内部管理：
（一）按照《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市 股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（以下简称“《试点 办法》”）规定，设置专门的报价转让业务机构，配备专职业务人员； 由本公司副总经理以上高管人员负责日常的报价转让业务管理。
（二）报价转让业务专职人员均具有证券从业资格并取得执业证 书，熟悉相关法律、法规及报价转让业务规则。
报价转让业务专职人员均按照中国证券业协会（以下简称“协
会”）要求参加专门的业务培训。
（三）具备符合报价系统技术规范和标准的技术系统。
（四）建立健全本公司的报价转让业务内部管理制度和风险防范 机制，并严格执行。
（五）制定完备的自然人投资者委托监控制度和工作流程，确保 只接受符合规定的自然人投资者的买卖委托。
（六）由专职信息披露人员负责本公司及所推荐挂牌公司的信息 披露工作,保证与协会、挂牌公司之间联系通畅。
（七）不利用所推荐挂牌公司内幕信息直接或间接谋取利益。
（八）按照《试点办法》规定及协会要求，分别与所推荐挂牌公 司、投资者及证券登记结算机构签订相关协议，明确各方权利与义务。
（九）在开展报价转让业务过程中遇到现行规则未作规定的重大 事项时，及时报告协会，并根据协会要求进行处理。
（十）严格按照有关规定收取报价转让业务相关费用。
第二条 推荐挂牌：
（一）按照《试点办法》和《主办券商推荐中关村科技园区非上 市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》（以下简称“《推荐挂牌规则》”）的规定，严格执行推荐标准,认真履 行推荐程序，向协会推荐符合规定的中关村科技园区非上市股份有限 公司挂牌报价，并对此承担责任。
（二）按照《推荐挂牌规则》规定为每一家拟推荐挂牌公司设立 项目小组，配备符合要求的项目人员。在开展尽职调查前，将项目小 组成员名单、简历及资格证明文件报协会备案。
（三）按照《主办券商尽职调查工作指引》的规定对拟推荐挂牌 公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观调查的基础上出具尽职调 查报告。
（四）对拟推荐挂牌公司全体高级管理人员进行辅导，使其了解 相关法律、法规、规则和协议所规定的权利与义务。
（五）按照《推荐挂牌规则》的规定设立推荐挂牌内核机构，制 定内核机构工作制度。
内核机构工作制度、内核机构成员名单、简历及变动情况及时向 协会备案并进行披露。
（六）严格要求内核机构按照《推荐挂牌规则》的规定对拟推荐 挂牌公司进行内部审核并出具内核意见；严格要求并保障内核会议成 员独立、客观、公正地进行审核、出具审核意见及行使表决权。
（七）认真编制推荐挂牌备案文件，保证全部备案文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大 遗漏。
（八）按照规定与所推荐挂牌公司签订推荐挂牌报价转让协议，并严格履行协议。
（九）按照规定办理所推荐挂牌公司股份进入代办股份转让系统 报价转让的有关事宜。
第三条 信息披露督导：
（一）依据《试点办法》、《股份进入证券公司代办股份转让系 统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》等 规定，指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务。
（二）对所推荐挂牌公司信息披露文件进行形式审查，对拟披露 或已披露信息的真实性提出合理性怀疑，必要时采取专项调查等措 施。
（三）严格按照要求在指定网站发布所推荐挂牌公司相关信息。
（四）依据《试点办法》规定，办理挂牌公司股份的暂停转让、恢复转让，做好所推荐挂牌公司股份的终止挂牌报价工作。
第四条 代理投资者进行股份报价转让：
（一）诚实信用、勤勉尽责地开展报价转让业务。在代理投资者
报价转让前，充分了解投资者的财务状况和投资需求，向其充分揭示 股份报价转让业务的风险。
对不符合《试点办法》规定的自然人投资者，不与其签署代理报 价转让协议。与自然人投资者签署代理报价转让协议前，告知其只能 买卖其所持股份的挂牌公司股份，不得买卖其持股公司外其他挂牌公 司股份。
（二）保证做好在营业场所为投资者揭示报价转让业务规则及相 关信息的服务。
（三）不欺骗或误导投资者，不利用自身的技术、设备及人员等 业务优势侵害投资者合法权益，并对此承担责任。
（四）接受自然人投资者委托前，将投资者信息与证券登记结算 机构发送的股份结算信息库中投资者信息进行匹配。匹配不符的，不 接受该自然人投资者的买卖委托。
第五条 投资者风险提示：
（一）投资者开户前，向其详细讲解风险揭示书和代理报价转让 协议的内容，提醒投资者对投资风险予以特别关注,使其充分了解报 价转让业务客观存在的风险，确认其已认真阅读风险揭示书，并要求 投资者在风险揭示书上签名。
（二）利用各种形式持续向投资者充分揭示投资风险。
（三）依据代理报价转让协议，对投资者股份转让时出现的异常 投资行为或违规行为，及时提出警示，并采取必要措施。
第六条 其他：
（一）积极配合协会对本公司各项工作的检查、核查，不进行阻 挠或人为制造障碍，认真执行协会的整改要求。
（二）根据协会的要求，调查或协助调查指定事项。
（三）做好协会要求的其他相关工作。
本公司保证遵守以上承诺，严格自律，勤勉尽责地开展报价转让 业务，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受协会的监督管理，并对 此承担责任。
承诺人（签章）：
法定代表人（签字）：
年月日
第四篇：证券公司做市业务自律承诺书
证券公司从事做市业务自律承诺书
全国中小企业股仹转让系统有限责仸公司：
“公司”）就在全国中小企业股仹转让系统（以下简称“全国股仹转让系统”）开展做市业务承诺如下：
一、理解并遵守全国股仹转让系统业务规则、细则、指引、通知等规定（以下统称“全国股仹转让系统业务规定”），接受全国中小企业股仹转让系统有限责仸公司（以下简称“全国股仹转让系统公司”）的自律管理。
二、按照全国股仹转让系统业务规定要求，设置专门的做市业务部门，配备合栺业务人员。业务人员具有证券从业资栺并取得执业证书，具备开展做市业务所需专业知识，熟悉全国股仹转让系统业务规定。
三、按要求在做市转让时间内，在全国股仹转让系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务。
四、建立健全做市业务各项业务制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障做市业务依法合规进行，严栺防范和控制业务风险。
五、健全公司内部业务隔离制度，确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机
构、人员、信息、账户、资金上的严栺分离。
六、遵守相关法律和行政法规，不利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖等方式制造异常价栺波动，不通过内幕交易行为损害投资者利益。
七、按要求建立开展做市业务所需的专用技术系统，制定相应的安全运行管理制度，保证专用技术系统安全稳定运行。
八、建立健全做市业务异常情况处理机制和突发事件处理预案制度，对发生的重大业务风险、重大技术故障等可能引发系统性风险、严重影响市场稳定的突发事件，按照预案妥善处理，并及时向全国股仹转让系统公司报告。
九、按全国股仹转让系统公司要求及时报送相关文件，履行报告、公告义务。积极配合全国股仹转让系统公司对本公司及其从业人员的检查、核查，不进行阻挠或人为制造障碍，认真执行全国股仹转让系统公司的整改要求。
十、在开展做市业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时，及时报告全国股仹转让系统公司，并根据全国股仹转让系统公司要求进行处理。
本公司保证遵守以上承诺，严栺自律，诚实守信，依法合规开展做市业务，维护市场运行秩序，保护投资者合法权益，接受全国股仹转让系统公司的自律管理，并对此承担责仸。
承诺人（签章）：法定代表人（签字）：
第五篇：证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法
关于发布《证券公司从事代办股份转让
主办券商业务资格管理办法（试行）》的通知
中证协发[2002]194号
各会员证券公司：
为方便投资者转让退市公司股份，我会拟适当增加主办券商数量，为此制定了《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》(以下简称《办法》)，现予发布。
结合退市公司数量和代办股份转让系统的发展状况，我会将从2002年11月30日前提交从事代办股份转让主办券商业务资格申请，且符合《办法》规定条件的综合类证券公司中，选取2001净资产与净资本之和排序在前12名的申请人，给予从事代办股份转让主办券商业务资格。另外，我会将按照《办法》的要求，对现有6家主办券商进行规范。
同时，为规范代办股份转让业务，我会编制了主办券商开展代办股份转让业务的文件标准文本(见附件)，请主办券商参照执行。
特此通知
证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为规范证券公司从事代办非上市股份有限公司（以下简称“股份转让公司”）股份转让主办券商业务，促进代办股份转让业务发展，根据有关法律、法规，制定本办法。
第二条 证券公司从事代办股份转让主办券商业务，应当依据本办法，向中国证券业协会（以下简称“协会”）申请证券公司从事代办股份 转让主办券商业务资格（以下简称“业务资格”）。未取得业务资格的证券公司不得从事代办股份转让业务。
第三条本办法所称代办股份转让业务主办券商（以下简称“主办券商”），是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。
第二章 业务范围
第四条 主办券商业务分为主办业务和代办业务。
第五条 主办业务包括：
（一）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法 规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；
（二）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提 交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；
（三）发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在 挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重 大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；
（四）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和 协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；
（五）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应 立即报告协会；
（六）根据协会要求，调查或协助调查指定事项；
（七）协会许可的其他业务。
第六条 代办业务包括：
（一）开立非上市股份 有限公司股份转让账户；
（二）受托办理股份转让公司股权确认事宜；
（三）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书 受投资者委托办理股份转让业务；
（四）根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；
（五）协会许可的其他业务。
第三章 业务资格申请条件
第七条 证券公司申请业务资格，应当同时具备下列条件：
（一）具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；
（二）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司后运营一年以上；
（三）同时具 备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；
（四）最近净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；
（五）经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；
（六）最近两年内不存在重大违法、违规行为；
（七）最近财务报告未被注册会计师出具否定意 见或拒绝发表意见；
（八）设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备两名有 资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券从业资格；
（九）具有20家以上的营业部，且布局合理；
（十）具有健全的内部控制制度和风险防范机制；
（十一）具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；
（十二）协会 要求的其他条件。
第四章 业务资格申请程序
第八条 申请业务资格的证券公司（以下简称“申请人”）应向协会提交下列文件：
（一）代办股份转让主办券商业务资格申请；
（二）证 券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表；
（三）证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书；
（四）《经营证券业务 许可证》复印件；
（五）《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资 格的批文复印件；
（六）协会会员证书复印件；
（七）最近经审计的财务报告原件；
（八）公司章程；
（九）公司前十名股东情况说明；
（十）内部控制和风险控制制度说明；
（十一）营业部家数和布局的说明；
（十二）公司网上证券交易的情况说明；
（十三）公司代办股份转 让业务管理部门设置及人员配备方案；
（十四）具备符合代办股份转让业务系统技术规范和标准的公司级计算机网络系统的说明；
（十五）协会要求的其他文件。上述所提交材料中的有关复印件应加盖公司公章。
第九条 协会自受理申请文件之日起，根据本办法对申请文件进行复核。如协会在20个工作日内未提出异议，则申请人自动取得从事代办股 份转让主办券商业务预备资格（以下简称“预备资格”）。如协会认为申请文件内容不完整，申请人应提交补充材料，受理文件时间自协会收 到补充材料的下一个工作日起重新计算。
第十条 取得预备资格的申请人，应根据要求做好机构设置、人员配备、业务培训、代办股份转让专用席位申请、股份登记结算安排以及技 术系统测试等准备工作。
第十一条 申请人应逐项落实前条所列事项，完成准备工作后，向协会提交报告。协会对申请人的准备工作进行验收，验收合格的，授予业 务资格，向其颁发证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格证书（以下简称“资格证书”）。
第十二条 协会对获得业务资格的申请人在协会网站进行公告。公告后，申请人方可开展代办股份转让业务。
第五章业务资格管理
第十三条 资格证书有效期为两年。主办券商需要维持其从事代办股份转让业务资格的，应当在资格证书失效前三个月内，向协会提出申请 并报送最近会计的审计报告、代办股份转让业务开展情况和协会要求的其他文件，经协会复核通过后换发资格证书。
第十四条 主办券商由于公司经营状况变化不再具备从事代办股份转让业务资格条件，但不影响正常经营的，协会给予六个月的宽限期，宽限期 内主办券商应不再推荐公司挂牌、不再为投资者开立非上市股份有限公司股份转让账户。主办券商在宽限期内如重新具备从事代办股份转让业 务资格条件的，可向协会提出申请，核准后可恢复全部业务。
第十五条 协会建立对主办券商的考核制度，对主办券商代办股份转让业务进行连续记录、定期和不定期检查，依据记录和检查结果评定主 办券商信誉等级，评级结果报中国证监会备案并公告。
第十六条 主办券商存在下列情形之一的，协会终止其业务资格：
（一）申请文件存在虚假内容；
（二）依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产；
（三）丧失本办法第七条规定的条件，但本办法第十四条规定情形除外；
（四）宽限期内未能具备业务资格条件；
（五）存在重大违 法、违规或违反自律规则且情节严重的行为；
（六）协会认定的其他情形。主办券商因存在上述第（一）项、第（五）项所列情形而被取消业 务资格的，协会将在其被取消业务资格之日起的12个月内不再受理其申请。
第十七条 为保证代办股份转让业务正常进行，主办券商应与另一家具备业务资格的证券公司签订协议，约定其为副主办券商。当出现前条 规定的情形时，主办券商代办股份转让业务转移至副主办券商。
第十八条 主办券商向副主办券商转移代办股份转让业务，应在出现本办法
第十六条规定的情形后三个月内完成，特殊情况应在协会指定的 时间内完成。第十九条 主办券商存在下列情形之一的，不得从事该股份转让公司的主办业务：
（一）主办券商持有股份转让公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；
（二）股份转让公司持有主办券商百分之七以上的股份，或是其前五名股东之一；
（三）主办券商前十名股东中任 何一名股东为股份转让公司前三名股东之一；
（四）主办券商与股份转让公司之间存在其他有重大影响的关联关系。
第五章 附则
第二十条 本办法由协会负责解释。
第二十一条本办法报中国证监会备案。
第二十二条本办法自发布之日起实施。
附件一：《证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表》 附件二：《证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书》
附件三：《委托代办股份转让协议书》
附件四：《股份转让风险提示书》
附件五：《股份转让委托协议书》
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