金融市场操纵类型论文

第一篇：金融市场操纵类型论文

内容摘要：本文对金融市场操纵进行了分类，分为基于信息的操纵、基于行动的操纵和基于交易的操纵。并针对我国的现实情况提出了相关的防范对策。

关键词：市场操纵 对策

金融市场操纵是与投机相关而又有区别的一个经济学范畴。作为一般的投机行为，其没有能力影响证券的价格，单纯的希望能够在证券价格的起伏当中获取利益。而操纵则有一定影响证券价格的能力，并且运用该能力影响价格，从中谋取非法利益。因此，操纵意味着具有某种影响市场价格的能力。

一般意义上的商品，其市场价格取决于供给和需求的变化，证券的市场价格尤其是股票价格除了取决于供给与需求的变化，还要受到许多其他因素的影响，尤其是心理因素的影响，人们爱看涨的心理预期，往往盲目跟着涨风进市，股票价格的上涨不仅不会抑制反而会扩大对该股票的需求，使股票价格进一步上涨，甚至远远超过股票所应有的实值，形成“泡沫”。这表现出股份资本的“虚拟性”。在证券市场上，个别股票的价格因一时过度需求而出现超值的情形时有发生，这就给市场操纵留下了空间。由于我国的证券市场还不太成熟，采取的是单边机制，即不允许卖空，在这种情况下，操纵者往往采用“做多”的策略，往往拥有某只流通股票的大部分，然后采取“自买自卖”的策略人为的抬高股价，然后在适当的时机抽身而退，造成恶性后果。本文针对操纵的类型及防范机制作一些研究。

金融市场操纵类型

从现有的国外文献看，金融市场操纵主要分为三类，基于信息的操纵行为、基于行动的操纵行为和基于交易的操纵行为。

基于信息的操纵主要是指通过发布虚假信息或流言蜚语来影响市场价格。基于信息的操纵按照知情者的投机行为与他向市场传递信息的时间先后划分为两种类型，一种称之为“宣告前的投机”，即投机行为发生在信息传递前，比如知情者预先知道股票指数将要下跌，先买进股票，然后向市场传递“利好”的信息，使公众相信他市场传递的信息后，股价上升，然后知情者在时机成熟时，悄然出货；第二种类型称之为“宣告后的投机”，即通过传递错误的信息，引导公众错误的信念后，然后知情者基于自己的私人信息进行交易，比如知情者预先知道股价上升，先向市场传递股价将要下跌的信息，使得公众预期股价下跌，然后知情者低价买入股票，在市场结清时获取利益。知情者将这两种操纵类型联合起来，就可以在股票价格的起伏中获取更多的利润。当然，知情者对股票市场的操纵能力同时受到公众对知情者散布的信息的信任程度的影响。

基于行动的操纵主要是指操纵者采取的行动改变了资产的实际（或可观测）价值，从而获利。比较典型的两种方式是“市场囤积”和“市场逼空”。这两种方式密切相关，常常相伴出现，金融学中市场囤积指的是某交易者持有的某证券头寸已经大于此证券的实际或浮动供给量，这意味着一定有其他交易者持有卖空的头寸。这时，囤积者故意减少供给或报出很高的卖价，而卖空者限于头寸、期限等原因的制约必须平仓，以比卖出时高得多的价格买回证券，操纵者由此获利，这就是市场逼空的结果。但由于我国禁止证券卖空交易，所以，一般在我国主要是市场囤积，也就是建重仓，通过“自买自卖”，维持交易量与股价，引诱散户跟进，然后在适当时机突然抽身而去，留下的散户手握大把形同废纸的股票。

基于交易的操纵是不易察觉的，因为这类操纵只是通过买卖证券进行，没有散布虚假的信息，只是由于交易者是大户，其买卖行为在某种程度上能够影响证券的价格。

解决金融市场操纵的对策建议

建立独立于交易所的实时行情监控系统

虽然沪深证券交易所从技术上已能对股价异动行情实施即时监控，但为什么对类似亿安科技这种内幕交易、操纵市场的不法行为漠然视之？为什么不停牌进行调查或向投资者进行风险提示？这些问题至少表明从属于交易所的监控系统缺少效率和不公正。当务之急是对交易所进行体制变革，将其事实上隶属于证监会的地位改变为市场化的独立运作，设立独立于交易所、隶属于证监会或证券业协会的行情监控系统，由聘请的律师、会计师、分析师、电脑工程师等专业人才组成监控队伍实施即时监控，并及时采取风险防范和警示措施。控制证券经营机构及其操盘手行为

各种内幕交易和市场操纵行为，必然离不开证券经营机构及其操盘手的密切配合，虽然分工不同，却是共谋欺诈，坐地分赃。庄家用个人身份证开户，建仓分仓，买入卖出，转移非法所得，没有证券经营机构的配合根本不可能进行。因此，除在立法上强制证券经营机构及其操盘手承担连带责任外，监管部门还应强化证券经营机构的内部制约机制，并对违法的证券交易营业部吊销其经营执照。

上市公司的信息披露实施动态监管

现有的监管机制满足于对上市公司的信息披露而只进行静态监管，即对上市公司初次或第一时间披露的信息进行审核确认，而对上市公司就同一事件先后发布的前后不一致的具有误导、欺诈、恶意影响股价行情的信息没有采取有效的跟踪和随机监管措施。近几年这些恶意欺诈和误导行为在证券市场上愈演愈烈，已成为一种典型的败德行为。

对上市公司大股东、管理层与庄家的关系透明化

绝大多数内幕交易和市场操纵行为均与上市公司的大股东和管理层有关，有的甚至就是由大股东或管理层一手炮制。为此，需要从制度上将他们与庄家的关系予以公开，并进行必要的限制。比如，要求上市公司大股东对其直接或间接进入股市的资金数量、开户机构、持股数进行适时披露，限制其通过咨询等中介公司买卖其作为股东的上市公司的股票数量，并限定买卖间隔；对于上市公司董事长、董事及其他高管人员的亲属、部下或在事实上受其控制者在二级市场上以个人或公司名义直接或间接买卖该上市公司股票达到一定数量的，董事长等人负有公开披露的义务。

打击违规操纵市场庄家

应当形成这样一个共识：中国证券市场是由6000万投资者支撑的市场，而不是由少数庄家和机构大户支撑的市场；普通投资者才是主体，而不是庄家。因此，规范证券市场，严厉打击黑庄，也许在短期内会对股价产生影响，但从中长期来说，保护了更多无辜的股民免受欺诈导致损失，而且，在客观上可以使股价回复到合理的价位，挤掉由庄家制造的泡沫。在这种打击下，普通投资者会有损失，但庄家的损失更惨重，因为他们筹资成本更高，资金链条更脆弱，积聚的财务风险更大，最终还是会起到保护普通投资者利益的目的。另一方面，通过培养合格的机构投资者，规范公募基金，启动私募基金，开放有资格的证券咨询机构接受委托理财、代客买卖股票，使一大批严格接受监管的“善庄”成为交易市场的主力。

建立利益补偿机制

现有监管机制对投资者的保护大多停留在政策性宣示层面，以及主要满足于向投资者提供相关信息，进而向投资者作出较为抽象的系统性、非系统性风险教育和提示。这些监管措施是必要的，但却远远不够。监管效率的重要判定标准之一，应当是投资者在内幕交易、市场操纵、信息误导等欺诈行为中出现损失时，能够在法律上和事实上获得补偿。监管者应当通过个案处理满足或支持投资者的利益诉求。无论是证券法的立法宗旨，还是证监会的监管宗旨，均是以保护投资者的利益为依归。此外，在投资者依法主张民事索赔权时，监管者惟有依民事诉讼法的规定，旗帜鲜明地支持投资者的诉讼请求，其保护投资者利益的政策性宣示才能转化为具体的行动，从而赢得投资者的信赖。

另外，凡是行使“公权力”的管制机构及其负责人不宜对股市行情发表主观性、倾向性言论。事实多次证明，管制机构关心股市行情是可以的，但绝不能去引导股市行情，否则一旦造成投资者的损失，管制机构难辞其咎。

第二篇：金融市场的类型

资本市场和货币市场（按期限划分）

货币市场：期限在一年或一年以内的短期资金市场。货币市场的交易对象是短期金融工具，主要包括银行承兑票据、商业票据、大额可转让存单、国库券等。

资本市场：期限在一年以上的长期资金市场，其交易对象主要是各种长期债券和股票。资本市场主要包括政府债券市场、公司债券市场、金融债券市场和股票市场。

发行市场和流通市场（按进入市场划分）

发行市场（一级市场）

新发行的证券从发行者手中出售给投资者的市场。包括筹资规划、创出证券及推销证券等一系列活动。

公募、私募

发行市场是整个金融市场的基础

流通市场（二级市场）

已经发行的证券进行交易转让的市场。在流通市场上，证券的买卖双方均为证券投资者，他们的交易对资金的最终使用者不构成直接影响。

场内交易市场、场外交易市场

流通市场是发行市场连续发展，顺利实现筹资功能的必要保障。

现货市场和期货市场（按交割期限划分）

现货市场

交易双方成交后即时进行交割

期货市场

交易双方以标准化的期货合约作为交易对象，双方在未来日期按照合约价格交割一定数量金融资产。主要品种有：外汇期货、利率期货、股指期货。

期权市场

按金融工具的种类划分

股票市场

债券市场

投资基金市场

期权市场、期货市场

保险市场

商业票据市场

国内金融市场和国际金融市场

国内金融市场

处于一国范围内的金融商品交易场所及交易体系。不存在资金在国际间的流动，不会影响本国国际收支。国内金融市场受到本国政府严格管理，保持相对独立性。

国际金融市场

由国际性资金借贷、结算及证券、黄金和外汇买卖活动形成的市场。允许外国投资者参与交易，较少或者不受到所在地金融管理部门的管理，交易活动后果表现为资金在国际间流动，对参与国的外汇收支产生直接影响。

对外金融市场，离岸金融市场

第三篇：金融市场学论文

我国期货市场存在的问题及发展方向

姓名：宁东平学号：201131

54[摘要]随着我国经济市场化的不断深入，期货市场已经初具规模，但是由于起步比较晚，存在诸多问题。本文主要针对我国期货市场上存在的主要问题,分析了存在问题的原因，在此基础上提出了适合我国期货市场发展的一些建议及看法。

[关键词]期货市场风险管理金融市场

一、我国期货市场发展现状

期货市场是市场经济发展到一定历史阶段的产物，是市场体系中的高级形式，市场经济的完善离不开期货市尺的发展，在现代市场经济中，期货市场具有相当重要的地位，它同现货市场一起构成了现代市场经济运行和发展的重要条件。经过二十多年的发展，我国期货市场规模稳步扩大，服务国民经济能力不断增强。“十二五”期间，随着国民经济结果调整转型的需要，对期货市场发展提出了更高要求。

我国期货市场经过近年来的治理与整顿逐步进入规范、有序的发展阶段，取得了令人瞩目的成就。期货市场硬件设施实现了现代化，期货市场软件设施日趋完善。形成了以期货交易所为核心的较为规范的市场组织体系。经过十余年的试点与发展，尤其是经过1994 年以来的清理整顿，我国的期货市场由分散建设逐步趋向集中规范，初步形成了一个比较完整的期货市场组织体系。

二、我国期货市场存在的主要问题

1、我国期货市场与国民经济发展的需求完全不匹配

30多年的改革开放和20多年的期货市场建设，为期货市场自身进一步改变发展、服务经济发展方式转变夯实了基础。但与发达市场相比，我国期货市场发展仍相对滞后，形成的市场价格指引体系及价格避险体系仍不够丰富完备。与国民经济的整体发展还不完全匹配，尚不能满足实体经济发展和经济发展方式转变的要求。

2、期货公司成为市场发展中的短板，难以适应我国企业庞大的风险管理需要

期货业是现代金融服务业中的新兴产业，期货公司承载着帮助国民经济各产业建立风险管理机制、增强产业竞争力的历史重任。长期以来，我国期货业整体实力非常弱小，难以适应实体经济快速发展的需要。目前，期货公司利润主要来源于佣金收入，信息咨询、交割等服务还难以创造价值。单一的经纪业务模式使期货公司经营同质量化，手续费的恶性竞争导致期货行业整体盈利能力不足。同时，多数公司利润微博，薪资低下，高端人才不足，服务客户能力不强。以研发人员薪资数据来看，证券公司、基金管理的平均年薪为50-70余万，期货公司仅10余万元。人才瓶颈制约了期货公司服务能力提高与良性发展。

3、期货市场投资主体以散户为主，产业客户参与不足

我国期货市场结构域国外相比，一个明显的差距就是套期保值比例过低，国内期货市场

上近95%的交易者是中小个人投资者，法人机构数量占比不到5%，而国外成熟期货市场则以法人机构为主。在美国，约60%的粮食生产和经营企业在期货市场进行套期保值，美国政府不通过采取多项措施，包括财政补贴，低息贷款等方式鼓励和引导农场主参与期货市场进行套期保值。以投机散户为主，缺乏产业机构广泛参与的投资者结构。往往导致短期投机心理较强，价格炒作现象增多，致使期货价格易于偏离现货价格走势，期现价格关联性不强，市场功能难以正常发挥。

4、我国期货业走出去步伐较慢，应对国际市场复杂局面的准备不足

期货业都出去步伐较慢主要表现在三个方面：一是套保企业走出去步履蹒跚。当前具有境外套保需求的国内现国企业，除了国务院特批的28家大型国企以外，其余均不同程度地存在难以走出去的问题。二是期货公司走出去的步伐较慢。目前有六家期货公司在港设立了分公司，有三家公司与外资机构成立了合资期货公司，境外代理交易还在研究当中。三是期货交易所国际化发展滞后。

5、投机成分过重

目前在我们的市场上，大部分的市场参与者在交易的过程中，投机的心理往往占了上风。甚至在需要参与市场进行套期保值的企业中，也有不少做投机交易的，比如有些粮油加工企业在期货市场上却成为了空方的大户等等。根据现代经济学的分析，期货市场是属于“不完全市场”的范畴。

三、我国期货市场发展潜力和方向

1、我国期货市场发展潜力

随着我国经济建设发展步伐的加快，在国际市场的影响越来越重要，我国期货市场的发展潜力不可估量。

（1）我国大规模发展商品期货市场的潜力与需求巨大。

我国已经成为世界许多大宗商品的集散地，在全球经济中扮演着越来越重要的角色。但由于目前国内期货市场还处于初步发展阶段，国内相关商品价格的发现功能是在国外相关期货市场的带动下完成的。当我们在购入大宗商品时，定价权却掌握在国外政府或卖方手里。这是非常不合理的，不仅损害了我国相关企业的利益，也使得我国在国际经济舞台的地位降低。从发展的角度看，我国大规模发展商品期货市场的潜力与需求是巨大的。

（2）我国发展金融衍生品市场的潜力与需求巨大。

期货市场的最终发展离不开金融衍生品市场的发展。随着证券市场的发展以及我国金融体系的改革，单一的市场交易模式已经无法满足控制风险的要求，越来越多的专业型投资机构呼唤对冲机制的形成。

（3）维护国家利益要求大力发展我国期货市场。

由于期货市场与国家经济发展息息相关，在国际经贸往来中发挥重要作用。在我国，尽管许多的商品在国际市场也处于举足轻重的地位，但由于我们期货市场的价格功能在国际市场还没有得到充分发挥，很多情况下必须参照美国以及其他国家的产品价格进行交易，每年不仅使国家损失大量外汇，也使得商品竞争能力下降。从维护国家经济利益的需求考虑，我们也必须发展我国期货市场。

2、我国期货市场的发展方向

（1）期货市场各个组成部分的创新功能将得到加强,进而形成一个功能完善的专业化市场。

期货市场的产生、发展与创新密不可分,我国期货市场的发展也必然在创新中不断前进。随着我国期货市场的发展,新品种将不断被开发,各个交易所在自身核心品种的研究和创新方面也会不断努力,并设计出适应市场需求的产品。在此基础上,期货公司会以满足客户需求为前提不断探索,以期能够提供新的服务手段和服务方式。通过期货市场各个组成部分的共同努力,必将形成一个功能完善,注重理性投资的专业化市场。

（2）随着我国市场化体系的完善,我国的商品期货市场将成为亚洲乃至世界商品市场的标价中心之一。

随着我国作为商品集散地功能的不断扩大,不仅是我国的企业,还有许多其他国家的相关企业,对于将我国的商品期货市场作为亚洲乃至世界商品市场标价中心功能的需求会越来越高。在我国市场化体系完善的基础上,我国期货市场作为全球商品市场标价中心的趋势将成为必然。

（3）随着我国资本市场的发展,金融改革进程的加快,以股票指数期货、利率期货和外汇期货为核心的金融衍生品市场将会使我国金融体系逐渐完善。

四、结 论

资本市场的存在与发展必然要满足企业发展的需要。在市场化程度加大的环境下,企业越来越明白期货市场对于企业发展壮大的作用,并迫切需要利用期货市场锁定风险,扩大投资规模来创造社会财富。另外,在快速发展的我国国际贸易中,企业也存在巨大的化解外汇波动风险的需求。这些都要求我们加快建设步伐,设计并提供有效的金融衍生服务,满足社会发展的需要。周小川关于证券市场发展的新思路中提到需要超常规发展机构投资者,伴随着机构投资者的壮大,对于证券市场风险管理的需求日益增长,股指期货的推出可以提高股票现货市场的效率、透明度与流通性。保险机构的发展需要通过市场来解决“利损差”问题,银行的改革进程中也直接面对利率风险,问题的长年堆积甚至会导致社会风险。

参考文献

[1]中国期货业协会编.期货市场教程[M].北京:中国财经出版社,2008

[2]中国期货业协会编.期货市场品种介绍[M].北京:中国财经出版社,2008

[3]周小川.在期货业协会成立大会上的讲话[N].中国证券报,2006.12.31

[4]http://finance.sina.com.cn/hy/20120519/***5.shtml（2012.05.19）

第四篇：论文类型格式

一二 毕业论文（设计报告）撰写格式要求

1.毕业论文（设计报告）的撰写

毕业论文（设计报告）包括题目、摘要、关键词、目录、正文、致谢、参考文献和附录等几部分。

1．1 题目

毕业论文（设计报告）的题目也就是毕业论文（设计）课题名称，它是毕业论文（设计报告）中最重要内容的概括，应该简短、明确，做到文、题贴切。通过题目能大致了解报告的内容、专业的特点和学科的范畴。题目中不要使用非规范的缩略词、符号、代号和公式，也不宜采用提问式。题目一般不超过20个汉字。

1．2 摘要

摘要是毕业论文（设计报告）主要内容的提要，是论文（报告）内容不加注释和评论的简短陈述。摘要应说明毕业论文（设计）的目的、方法、结果和结论，主要包括以下内容：①毕业论文（设计）的目的与重要性；②毕业论文（设计）的主要内容，指明完成了哪些主要工作；③研究、设计的结果或结论，突出研究、设计的新思想、新方法、新见解；④结果或结论的意义。

摘要应具有独立性与自含性，即不阅读报告全文就可获得必要的信息，是一篇独立而完整的短文。摘要应采用第三人称的方式表述毕业论文（设计）的性质与主题，书写要符合逻辑关系，尽量与正文的文体保持一致，避免将摘要写成目录式内容介绍。摘要的结构要严谨，表达要简明，语义要确切，一般不再划分段落。摘要字数一般不超过300个汉字。为锻炼与提高毕业生的英文写作能力，建议论文（报告）中增加翻译成英文的摘要。

1．3 关键词

关键词是供检索用的主题词条，应采用能覆盖毕业论文（设计报告）主要内容的通用技术词条，一般列出3～5个。

关键词从毕业论文（设计报告）的题目、摘要和正文中选取出来，是对表述毕业论文（设计报告）的中心内容有实质意义的词汇或术语。关键词用作计算机系统标引毕业论文（设计报告）的内容特征，便于信息系统汇集，供读者检索，应尽量采用《汉语主题词表》等词表提供的规范词。

1．4 目录

目录独立成页，包括毕业论文（设计报告）中全部章、节的序号、标题及页码。

1．5 正文

正文是毕业论文（设计报告）的核心内容，包括前言、主体、结论三大部分。字数一般不少于4000汉字（包括标点符号、图表等）。

1.5.1 前言

前言用在毕业论文（设计报告）的引论部分，一般要说明毕业论文（设计）选题的依据，研究、设计的目的、意义、范围、（研究）设计思想、方法等内容，概括地写出作者的工作。前言要紧扣主题，简洁明确，不要与摘要雷同。

前言还可以综述前人的工作并对现状进行分析，在此基础上说明本人将有哪些补充、纠正或发展，并简要介绍创新思想与实现方法。

1.5.2 主体

主体是毕业论文（设计报告）的主要部分，应该文字简练通顺，内容实事求是，客观真实、准确完备、合乎逻辑、层次分明，语言流畅、结构严谨、重点突出、书写工整、符合学科与专业的有关要求。论文（设计）中的用语、图形、图片、表格等应规范准确，符合国家标准。正文中出现的符号、记号、缩略词和首字母缩写字，应采用本专业学科的权威机构或

学术团体公布的，否则必须在第一次出现时一一加以说明，给以明确的定义。使用各种量、单位和符号，必须符合国家标准，单位名称和符号的书写方式一律采用国际通用符号。引用他人资料要有标注。正文中可以采用图形、表格等形式辅助论述观点或描述设计过程，适当采用程序界面、关键源程序段，并结合论文（设计）任务或研究工作进行说明；但不要大量地粘贴图形和源程序（可作为附录）。正文的主体部分主要陈述研究（设计）目标、方案论证、技术手段、研究（设计）过程、结果分析等内容。

1.5.3 结论

结论是对整个毕业论文（设计报告）主要成果的归纳和评价，要突出研究（设计）的创新点，做到首尾对应；结论部分一般还应对研究（设计）过程中尚存在的问题，以及需要进一步探讨的问题，作必要的闸述，并提出相应的见解、建议和设想，为更深入的研究打下基础。

结论部分作为新的段落，可以用空行分隔毕业论文（设计报告）主体，不必写结论这个标题。如果结论部分内容很多，也可以设置结论作为一个标题。

1．6 致谢

对指导教师和给予指导或协助完成毕业论文（设计）工作的组织和个人表示感谢。内容应简洁明了、实事求是，避免俗套。

1．7 参考文献

参考文献是毕业论文（设计）和撰写论文（设计报告）过程中研读的一些文章或资料。要按照报告中引用的先后顺序，另起一页编号罗列。

参考文献是论文（设计报告）中不可缺少的组成部分。它反映毕业论文（设计报告）的取材来源、材料的广博程度和材料的可靠程度。罗列参考文献即是对被引用文献作者的尊重，也是论文（报告）的有力补充。

为便于读者查找，应该遵循国家的著录格式要求书写参考文献，内容要完整准确。一般可供引用的参考文献包括四大类：著作类、期刊类、论文类和网络类。

1．8 附录

附录是与毕业论文（设计报告）有关但不宜放在正文中，但又直接反映完成研究、设计工作的成果内容，例如程序流程图、源程序清单、公式的推导、图纸、数据表格等有参考价值的内容。

三 调研报告格式

对某一情况、某一事件、某一经验或问题，经过在实践中对其客观实际情况的调查了解，将调查了解到的全部情况和材料进行“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来，这就是调研报告。

第五篇：操纵

答辩、实操考核

一、答辩考核，随机抽选5题

1、大小闸的作用是什么？其各控制对象是什么？

大闸用于全列制动；小闸只可用于单机制动。大小闸均需要风压达到要求（一般是600kP），这样才能保证制动时达到最佳的制动效果。

小闸的电空位与空气位各表示什么？其在什么情况下转换？

点空位

B．?控制机车：?小闸-?作用管?-机车分配阀?-机车制动缸? ? 空气位：? A．?控制全列车：?小闸?-均衡风缸???-??中继阀? 列车管压力??-机车分配阀-机车制动缸?? 车辆制动机? B．?控制机车：? 小闸-（下压手把）??-??作用管???-?机车分配阀?-机车制动缸 如何实施紧急制动？如何缓解紧急制动？

应迅速将电空制动控制器手柄推至紧急位，在江苏过程中，为了防止擦伤机车动轮，当速度降至10km/h以下时，可下压空气制动阀手柄2-3次，但缓解量不可过多，停车时机车制动缸压力必须保持在300kpa以上。在列车停稳之前，不得变更电空制动控制器手柄位置。停车后，应进行制动机简约试验，确认状态良好后，方可按有关规定发车。空气管路柜整备检查时应注意什么？

1、车顶检查作业必须在安全作业区内，办理停电手续、挂好接地线后进行。接触网没停电，不论何种原因，绝对禁止登上电力机车车顶。上车顶必须由车顶门登上，严禁从其他部位爬上车顶。在检查中，注意防止跌落和摔伤，确保人身安全。

2、当机车受电弓升起时，禁止进入高压室、变压器室和开启防护高压用的护板、外罩及电机整流子孔盖，以及检查与修理电力机车车体下面的电气设备。

3、机车检查前必须遵守“先联系、后检查”的原则，并通过有关作业人员在操纵的手柄开关处，挂好禁动标志。检查带电部件和转动部件时，禁止手触，以防触电和挤伤。

4、检查机车时，应做到：顺序检查、不错不漏、姿势正确步伐不乱、锤分轻重、目标准确、眼看耳听仔细周到、鼻嗅手触、灵活熟练艄除隐患、保证质量。

5、检查压力容器和带有压力的管、细小管接头螺母及M14以下的螺母时，对光洁度高或有镀层的零件表面，禁止用锤击法检查。

6、用手晃动、拍击、拧动零件时，用力要适当，防止损伤部件，尤其检查线接头与紧固件松紧时，要顺时针推动。

7、对加封的零部件（如铅封、漆封），严禁随意破封，各种保护装置及测量、计量仪器，不得任意变更其动作值及参数。

8、机车检查时要注意安全，严禁跳越地沟。

9、司机升弓做高压试验前，必须确认各高压室和地沟无人，并厉行呼唤应答和鸣笛，以确保安全。

10、各部件、塞门、开关检查完后，必须恢复定位。

监控装置的主要作用是什么？其制动控制模式是如何实现的？ 1.1主要功能

?监控功能：可有效防止机车越过关闭的地面信号机，防止机车超过线路、道岔允许速度及机车、车辆构造速度运行，防止机车高于规定的限制速度调车作业，防止列车停车后发生溜逸等。? 记录功能：可进行乘务员输入参数或IC卡输入参数记录，进行开关机时相关参数记录，机车重要运行参数记录，事故状态记录等。? 显示功能：系统显示器以数字、图形、曲线及人机对话等方式显示列车运行信息，如：限制速度、运行速度、信号状态、线路状况、运行曲线及管压、转速等机车运行参数。? 1.2作用原理? 监控装置采用车载计算机预先存储地面数据的控制模式，根据机车运行中所处位置按顺序调取存储线路数据，按前方信号显示状态并根据机车速度计算列车走行距离来产生控制模式曲线。当机车速度超过控制曲线范围时，装置自动对机车实施卸载、常用制动及紧急制动控制，防止列车越过关闭的信号机。装置对机车控制分为五个等级。监控显示屏主界面识读，各部分各标志表示的含义？

屏幕最上方的数据窗口依次为：机车信号灯、速度等级、速度、限速、距前方信号机距离、当前信号机编号、当前信号机类型、日期和时间。

信号灯状态显示窗口：显示机车当前的信号状态，有绿灯、绿黄灯、黄灯、红灯、红/黄灯、双黄灯、黄2灯、白灯。

速度等级显示窗口：从上至下有LC、SD3、SD2、SD1四种速度等级，亮的部分表示当前所处的速度等级状态。其中LC表示绿灯信号状态下的最高速度等级。SD1、SD2、SD3分别表示速度等级

1、速度等级

2、速度等级3。

运行速度窗口：显示机车当前的实际运行速度（蓝色数字）。限制速度窗口：显示机车当前的最大允许运行速度（红色数字）。距前方信号机距离窗口：显示距离前方信号机的距离（黄色数字）。信号机编号窗口：显示前方信号机的编号和公里标。信号机类型窗口：显示前方信号机的种类。日期和时间窗口：显示当前的系统日期及时间。

屏幕右边为系统状态指示，自上到下依次为： 〖故障〗：系统与所有单元通讯中断时，此灯点亮。〖降级〗：装置处于ZTL工作状态时，此灯点亮。〖紧急〗：装置施行紧急制动时，此灯点亮；停车后灯灭。〖常用〗：装置施行常用制动时，此灯点亮；缓解操作后灯灭。〖卸载〗：装置施行卸载动作时，此灯点亮；满足加载条件后灯灭。〖解锁〗：解锁成功后，此灯点亮，4S后自动熄灭。〖开车〗：参数有效设定完毕灯亮，按压【开车】键响应后灯灭。〖调车〗：处于“调车”状态时灯亮，退出“调车”状态时灯灭。〖有权〗：显示“有权”时本端显示器有操作权；显示“无权”时本端显示器无操作权。〖客货/巡检〗：设定完毕后显示当前的客货状态，客本：客车本务状态 货本：货车本务状态

客补：客车补机状态 货补：货车补机状态

在按巡检按钮后〖巡检〗亮4秒钟。〖IC卡〗：正确插入IC卡后，此灯点亮，无卡时灯灭。〖A机/B机〗：显示“A机”表示A机为当前工作机，显示“B机”表示B机为当前工作机 〖侧线〗：当允许侧线输入时亮，输入完毕后显示输入的股道号码。〖支线〗：当允许支线输入时亮，输入完毕后显示输入的支线号。〖入库〗：有效按压【出/入库】键，此灯点亮，再次按压【出/入库】键灯灭。

屏幕中间的窗口为实际速度、限速曲线窗口，同时在背景显示线路上的信号机、道岔、站中心及站名等。实际速度：以（绿色）曲线方式显示当前的机车运行速度和刚走行的速度曲线情况。

限制速度：以（红色）曲线方式显示当前区段的限制速度和前方4km以内的线路限速情况。信号机位置、编号、信号机的状态：以坐标的方式显示前方4km以内的信号机位置，信号机的编号，前方一架信号机的信号显示状态。

站中心及站名：以坐标（垂直线）的方式显示前方4km以内所有站的站中心位置，并用汉字标注对应车站的名称。

机车位置：在整个曲线显示的约1/5处有一条垂直分隔线（黄色线），表示此处为当前机车位置，同时在速度窗口显示一个（蓝色）列车图标，图标的长度与输入的列车计长成正比。道岔：以坐标（垂直线加进、出标记）形式显示进、出站的道岔位置。

线路纵断面、线路曲线、道桥隧：在整个屏幕的下方3个小窗口显示前方线路纵断面、线路曲线、道口、桥梁、隧道的情况，指导乘务员操纵。公里标：在屏幕的最下方显示公里标的变化及走行情况。

优化操纵曲线的显示：预留有优化曲线的显示功能，指导乘务员操纵机车。

监控装置的按键各表示什么含义，作用是什么？ 【巡检/0】：按该键执行副司机机械间巡视记录操作。【向前/1】：按该键调整滞后误差。【向后/6】：按该键调整超前误差。【自动校正/8】：按该键自动调整滞后或超前误差。【调车/2】：按该键进入或退出“调车”工作状态。【车位/3】：配合【向前/1】键或【向后/6】键进行记录误差调整。【进路号/4】：当支线号或侧线号允许输入时，按该键进入“支线号”或“侧线股道号”输入操作状态。【开车/7】：按该键执行对标开车操作。【出入库/9】：按该键作机车出入库时间记录用。【定标/5】：线路坐标打点记录；确认信号。

② 功能键定义： 【设定】：进入或退出参数设定操作。【转储】：进入文件转储操作状态；运行中按压该键＋数字键解除临时限速控制。【警惕】：降级ZTL状态下短时间解除报警用；解除防溜报警等。【缓解】：常用制动后的缓解操作。【查询】键：进入信息查询操作状态。

【确认】键：参数设定或修改有效，保存退出。【→】【←】【↑】【↓】键：在参数设定状态或查询状态，按压这些键，可以改变光标的位置，在输入数字时，【←】键作退格键用。

监控装置实施常用制动和紧急制动时应分别怎样缓解？ 自动紧急制动的缓解

待监控装置的紧急制动指令保持约10s消失后,显示器上自停指示灯灭,可以对制动机进行缓解(电空位),或者自行缓解(空气位)。自动常用制动的缓解

再按压监控装置显示器上的“设 定”键一次,在显示器上常用制动显示灯熄灭后,列车管压 力应恢复定压（电空制动控制器运转位）过充30kpa-40kpa(电空制动控制器过充位)或保压。监控界面如何查询机车工况？如何进行基本参数设置？

按压【查询】键，显示器弹出“查询选择”对话框。在“查询选择”窗口，利用光标移动键将光标移到“工况显示”按钮，然后按压【确认】键，或直接按压数字键【2】 按压【设定】键，进入参数设定状态。通过【→】【←】【↑】【↓】键，移动光标到相应位置，然后通过按数字【0】～【9】，改变对具体项的设置。如果输入错误，可用【←】键取消光标前一个字符。修改完任一项设置，要按压一次【确认】键使光标移到下一项，也可用四个方向键自由移动光标。

停放制动是什么意思？如何实施与缓解？

停放制动作为机车一种制动形式，同样参与机车控制，其作用是通过控制系统综合协调机车速度、停放制动、机车牵引力和空气制动的关系，保证运行的安全性。在停放制动管路故障或司机误操作使停放制动非正常作用时，若机车速度大于零，机车控制系统将自动卸除牵引力并施行紧急制动。

制动状态。当制动缸排气时，压缩弹簧推动活塞向上移动，上弹簧座带动螺杆和螺套向上移动，从而带动空气制动缸活塞移动，执行停放制动。

停放转运行缓解状态。机车在停放时要移动或运行时需对蓄能制动器进行缓解，有3种方式可对停放制动进行缓解：一是在机车有电时可直接操纵按扭，通过停放制动风缸向蓄能制动器充风缓解；二是在无电状况下可通过按压脉冲阀上的阀杆，使脉冲阀强制向蓄能制动缸充风手动缓解；三是通过拉动设在蓄能制动器上的手动拉环缓解。拉动拉环后，手柄对下弹簧座的限制取消，上弹簧座、下弹簧座、压缩弹簧及螺杆旋转，活塞上移，而螺套则下移，停放制动缓解

11、列车时速80kM/h，调速手柄置牵引区域4级时，牵引电机电流是多少？

12、列车时速80kM/h，采用电阻制动时，调速手柄应置制动区域几级以下？

13、各状态指示灯的表示含义是什么？何时点亮？何时熄灭？各代表什么含义？

14、电力机车段内整备作业包括那几项内容？正副司机如何分工？各整备项目的具体内容是什么？

15、电力机车出库和挂车有哪些注意事项？具体要求和流程是什么？

（1）确认出段信号或股道号码信号、道岔开通信号、道岔标志的显示正确，厉行呼唤应答，鸣笛动车出段。

（2）动车前，应注意邻线机车、车辆的移动情况；段内走行严守速度规定。电力机车在段内走行及挂车时，应使用辅助司机控制器操纵。

（3）机车到达站、段分界点停车，签认出段时分，了解挂车股道和经路，按信号显示出段。1.动车前确认无止轮器，手制动机或停车装置在缓解位，开放机车“三项设备”（含列尾装置、轴温检测设备等），锁闭防触电门、窗，认真执行“联系不好不动车、人不齐不开车、车不停稳不上下”的规定，注意邻线车辆和行人，根据信号显示要求动车。? ??2.出库或转线时，必须按规定换端、改阀、试闸进行互控，并确认线路、信号、道岔和标志，严守速度，认真执行呼唤应答制度。? ??3.在站、段分界点停车签点，并了解经由线路。认真执行要道还道制度或按调车信号机显示要求到指定线路准备挂车。? ??4.进入挂车线司机根据实际需要适当撒砂，严格控制速度，距脱轨器、防护信号及车列前10米左右必须停车。挂车前副司机应检查、确认第一位车辆车钩状态。? ??5.连挂车列时，副司机必须使用规定的信号灯、旗，司机在确认脱轨器和禁挂标志撤除后，根据副司机显示的手信号平稳连挂和做好试拉试验。? ??6.挂车后，施行单阀全制动，无列检作业副司机负责开放列车管折角塞门。司机应了解列车编组，正确输入监控装置有关数据，复检机车和车辆的车钩、制动软管（双管供风列车含总风管）连接和折角塞门状态后，按规定进行列车制动机试验（含列尾试验）。? ??货运票据需由机车乘务员携带时，应妥善保管。

16、电力机车一次出乘作业的具体流程是什么？出勤有哪些具体要求和注意事项？ 出勤?--接班--出库与挂车--发车和运行?--到达--交班与退勤 ?1.出乘前充分休息，严禁饮酒，按规定待乘，机班全员按规定时间到达机车调度室准时出勤。? ?2.出勤时必须按规定整洁着装，佩带标志，持证上岗，并携带IC卡及“非正常行车办法”、“汛期水害地点表”、“机车故障处理手册”“道口提示卡”和“列车操纵提示卡”等有关资料。??3.认真抄录有关命令、揭示，阅读事故通报、安全措施及行车注意事项，领取司机手帐，结合担当车次的实际情况开好小组预想会，订出保证安全正点的具体措施。? ?4.认真听取机车调度员传达指示、命令，回答规章技术试题，复诵运行揭示及施工行车办法，接受酒精测试，将手帐交调度员审核、签章，领取司机报单、运行揭示、列车时刻表及车机联控信息卡。? ?5.根据情况与行车调度员联系列车运行注意事项。发车的条件是什么？发车要做到哪些基本要求？ 发车进路准备妥当，行车凭证已交付，出站信号机已开放，发车条件完备及得到车站客运（行包）人员旅客乘降、行包装卸完毕的报告后车站值班员（助理值班员）方可向运转车长显示发车指示信号。

列车在发车前，有关人员应做到：

发车进路准备妥当，行车凭证已交付，出站(进路)信号机已开放，发车条件完备后，车站值班员(助理值班员)方可显示发车信号或向运转车长显示发车指示信号。

运转车长得到发车指示信号后，确认列车已完全具备发车条件，方可向司机显示发车信号；发车人员应依式中转运转车长的发车信号。

司机必须确认占用区间行车凭证及发车信号或发车表示器显示正确后，方可起动列车。因曲线等关系，司机难以确认运转车长发车信号时，经铁路局指定的车站，可由发车人员直接向司机显示发车信号。

5.单机、动车、重型轨道车及无运转车长值乘的列车，均由发车人员直接向司机显示发车信号。

18、呼唤应答和车机联控标准用语。

19、途中作业司机应做到哪些？、列车司机在列车运行中，应做到：?

1、遵守列车运行图规定的运行时刻和各项容许及限速度。彻底了望，确认信号，认真执行呼唤应答制度，严格按信号显示要求行车。确保列车安全正点，遇到信号显示不明或危及行车和人身安全时，应立即采取减速或停车措施。动车组发生意外，不危及本列车安全时，不停车，继续运行，同时用列车无线调度电话报告就近车站处理。?

2、机车信号，列车无线通信设备、列车运行监控记录装置或列控车载设备必须全程运行，严禁“关机”。运行途中，机车信号、列车运行监控记录装置发生故障时，司机应使用列车无线调度通信设备通知车站和列车调度员，申请调度命令，按《技规》270条及机务处下发《机车乘务员非正常情况下行车应急处置程序及办法》执行；遇列车无线调度通信设备发生故障时，可用便携式电台维持运行。?

3、起动稳、加速快、精心操纵，停车准确，按规定鸣笛。?

4、随时检查总风缸、注意各指示灯显示屏的显示及接触网状态。?

5、司机室两侧窗要关锁良好。?

6、运行中ATP发生故障时导致列车停车时，司机应使用列车无线调度通信设备报告列车调度员或车站值班员，并通知机械师将系统断电30s复位，若恢复正常，继续运行；若仍不能恢复正常，根据调度命令转入隔离模式。?

7、在CTCS-2区段，下列情况可根据调度命令改按LKJ方式运行：1）两站一区间的一个运行方向必须设置两处及以上限速地段时，或者限速长度超过6000m时；2）低于45Km/h的限速时。?

8、运行中（包括其他所有作业过程中）发生故障及时通知机械师处理，并记录通知时间。?

9、选择适当的牵引模式或级位,控制好列车的运行速度。?

10、过分相时要注意观察过分相指示灯,闪亮时要及时手动过分相，第一个分相要验证自动过分相是否良好。?

11、运行中遇危及弓网安全时必须使用紧急停车按钮，快速降弓、停车。?

12、靠站停车要按高低站台的要求选择相对应的高低脚踏板，并打开靠站台侧的车门。?

13、运行中发生撞击物体,停车后注意检查导流罩盖板及流罩上方盖板的状态。?

14、?运行中动车组发生故障须停车处理时，在不危及行车安全的情况下应尽量维持进站停车处理，超过10分钟必须请求救援。? ?

18、发生滑板保护装置起保护后,不得盲目升弓,要隔离后再换弓。?

19、运行中遇区间红灯或机外停车必须有100米的安全距离。? 20、当乘客紧急制动手柄激活后，首先建立通话了解原因，当原因不明时，不得按压“暂缓旅客紧急停车按钮”。? 20、坡道操纵列车有哪些要点和注意事项？

1、上坡前应提早增大机车牵引力，尽可能提高速度，储足动能。

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2、爬坡时，特别是伴有雨雪天气和曲线半径小的弯道等易于发生空转的地点，应实行预防性撒砂，防止空转发生，并注意牵引电流不得超过持续电流。

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3、列车越过坡顶转入下坡道时，待列车大部分车辆进入下坡道后，再将主手柄回0位。

21、终点站作业的流程是什么？列车解编的要点和注意事项是什么？

22、入段作业和退勤交班应注意哪些？ 1.出乘前充分休息，严禁饮酒，按规定待乘，机班全员按规定时间到达机车调度室准时出勤。? ?2.出勤时必须按规定整洁着装，佩带标志，持证上岗，并携带IC卡及“非正常行车办法”、“汛期水害地点表”、“机车故障处理手册”“道口提示卡”和“列车操纵提示卡”等有关资料。? ??3.认真抄录有关命令、揭示，阅读事故通报、安全措施及行车注意事项，领取司机手帐，结合担当车次的实际情况开好小组预想会，订出保证安全正点的具体措施。???4.认真听取机车调度员传达指示、命令，回答规章技术试题，复诵运行揭示及施工行车办法，接受酒精测试，将手帐交调度员审核、签章，领取司机报单、运行揭示、列车时刻表及车机联控信息卡。? ??5.根据情况与行车调度员联系列车运行注意事项。

1.自本、外段出勤后机班全员必须同行，走固定线路，确保人身安全。对口交接，查看交接班记录本，摸清机车技术质量状态，做到情况明，底数清。? ??2.正确输入监控装置相关数据，确认IC卡限速信息输入正确。? ??3.掌握本、外段库内作业时间，按《操规》规定进行机车检查、给油，认真做好机车走行部、基础制动、牵引装置、制动机、电气控制系统及行车安全装备的检查和机能试验，确认“三项设备”合格证，发现不良处所及时联系处理，确保机车质量状态良好和出库正点。? ??4.在柴油机起机或闭合主断路器前，先关闭监控装置电源。

23、遇天气恶劣情况下行车应注意哪些？

遇天气恶劣，信号机显示距离不足200m时，司机或车站值班员须立即报告列车调度员，列车调度员应及时发布调度命令，改按天气恶劣难以辨认信号的办法行车。? 1．列车按机车信号的显示运行。当接近地面信号机时，司机应确认地面信号，遇地面信号与机车信号显示不一致时，应立即采取减速或停车措施。? 2．当无法辨认出站(进路)信号机显示时，在列车具备发车条件后，司机凭车站值班员列车无线调度通信设备(其通信记录装臵须作用良好)的开车通知，起动列车，在确认出站(进路)信号机显示正确后,再行加速。

24、途中被迫停车时应如何防护列车和处理相关事项？

一、鸣示一长三短声的报警信号，并利用无线列调及时通知车站值班员、列车调度员及后续列车，讲明情况；?

二、立即就地采取防溜措施，并按《铁路技术管理规程》有关规定设好防护；影响邻线行车时，应同时进行防护；?

三、采取紧急措施，组织抢修或起复，尽快开通线路，需要救援时，应立即通知车站值班员请求救援。请求救援后的车辆，自身车辆恢复后，在没有和车站值班员和救援车辆司机联系时，不得随意移动车辆。

25、救援列车开行的条件和注意事项？

车站值班员接到运转车长、司机或工务、电务、供电等人员的救援请求后，应立即报告列车调度员。列车调度员应向有关车站发布命令封锁区间，并派出救援列车。司机接到救援命令后，机车乘务员必须认真确认。命令不清、停车位置不明确时，不准动车。

二、实操考核，随机抽选1题

1、SS9G机车整备检查

2、SS9G机车高低压试验

3、DK-1制动机五步闸试验

4、模拟各类环境下列车的驾驶操纵

5、LKJ-2000监控装置的基本参数设置和出入库检查试验