教案检查工作规范管理办法

第一篇：教案检查工作规范管理办法

教案检查工作规范管理办法

（试行）

教案是教学活动顺利有效开展的重要保证。做好教案检查工作，可有效地提高教学质量，提高工作效率。为规范这项工作，特制订本规范管理办法，具体内容如下：

第一条 教案检查工作每月不间断执行，月末做出检查总结报告，长期执行良好者奖2分，工作不认真罚1分。

第二条 检查教师是否使用学校统一的教案。没有使用者，责令其改正，不执行此项规定罚教案检查人员1分。

第三条 教案要求格式规范、内容详实、进度超前、书写认真。不符合要求者，责令其改正。不严格执行此项规定罚教案检查人员1分。

第四条 教案检查工作应做好批注，写好评语，并撰写调研报告，提出合理化建议。长期执行良好者奖2分，工作不认真罚1分。

第五条 严禁使用旧教案。发现使用旧教案没有责令其改正的，罚教案检查人员1分，严格执行此项规定并长期保持良好者奖2分。

第六条 学期末撰写教案检查工作总结报告，评出教案撰写工作前三名、后三名，报教务主任审核，给予奖励和处罚。未撰写总结报告，罚1分，总结报告水平较高、可执行性强，奖2分。（第七条 完成领导交给的其他工作，去掉，不恰当）

教案检查工作是教学管理工作中的常规工作，也是重要工作。相关检查人员要严格认真、方法科学，既发现问题，又能够有效的提高教案的撰写质量，保证教学工作的顺利进行。

第二篇：反洗钱检查工作管理办法

吉州珠江村镇银行 反洗钱检查工作管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强反洗钱内部监督管理，促进反洗钱检查工作制度化、规范化，有效防范洗钱风险，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律、行政法规的规定和《吉州珠江村镇银行股份有限公司反洗钱工作管理办法（修订）》的要求，制定本办法。

第二条 我行反洗钱主管部门对辖属机构的反洗钱工作负有检查、监督、指导的职责。检查结果作为对各级机构反洗钱工作考核的主要依据。

第三条 在反洗钱检查中，对于违反反洗钱工作规章制度或未尽到反洗钱义务的行为，依据吉州珠江村镇银行相关规定进行处罚。

第二章 检查形式与实施主体

第四条 反洗钱检查分为反洗钱自查、反洗钱督导检查和反洗钱专项检查3种形式。其中反洗钱自查由各相关部门负责组织；反洗钱督导检查由综合管理部会运营管理部组织实施；反洗钱专项检查由反洗钱主管部门牵头负责组织实施。

第三章 检查对象与检查内容

第五条 反洗钱检查对象为我行相关业务部门（包括我行信贷管理部、市场营销部、运营管理部、营业部，下同）。

第六条 反洗钱检查内容

（一）对我行相关部门的检查内容

1、反洗钱内控制度建设情况（1）制度建设

是否及时建立并完善反洗钱内部控制制度；是否在业务推广过程中将客户身份识别等反洗钱工作要求落实到相关业务制度中，并细化到每个业务环节和岗位；是否及时根据业务调整情况完善相关制度中反洗钱工作要求，并及时报备上述制度。

（2）组织建设

是否认真履行反洗钱工作职责；是否按规定参加反洗钱领导小组会议；是否及时处理涉及本部门的反洗钱工作协调事项；是否对本业务条线反洗钱工作进行有效指导；是否设立反洗钱信息报告员并及时报备。

2、反洗钱职责履行情况（1）客户身份识别及管理情况

是否按规定在与客户建立业务关系时、业务存续期及终止业务关系时落实身份识别制度，是否及时根据业务开展情况更新客户身份资料，是否按规定落实客户洗钱风险等级管理工作，是否按规定保存客户身份资料和交易记录等。

（2）反洗钱宣传培训情况

反洗钱领导小组成员部门是否按规定对本条线人员开展了反洗钱培训，是否能配合反洗钱主管部门对本条线人员开展反洗钱培训。是否配合反洗钱主管部门做好本反洗钱宣传工作，是否按时报送本部门所负责的反洗钱调研报告等。

（3）协助打击洗钱活动履职情况

是否按要求及时报送反洗钱大额交易、可疑交易以及协助报送重大可疑交易线索专题报告，是否按要求协助反洗钱协查工作。

（4）日常保密工作

反洗钱工作领导小组成员部门与岗位是否严格遵守反洗钱保密制度规定，是否严格落实对泄密责任人的处罚措施。

3、反洗钱检查监督情况

反洗钱领导小组相关部门是否制定反洗钱检查监督计划并组织实施，是否积极主动配合内外部反洗钱检查监督工作，各相关部门是否按规定对内外部反洗钱检查监督发现的、涉及本部门的问题予以整改。

（二）对各经营机构的检查内容

1、反洗钱组织运作情况（1）组织建设

是否成立反洗钱领导小组，领导小组是否对反洗钱工作进行有效指导；是否配备反洗钱专管员，反洗钱领导小组成员及专管员变动是否及时报备。

（2）协调联动

是否建立了反洗钱领导小组成员部门间的协调配合机制，是否有效联动。

（3）工作处理

反洗钱各项日常工作管理、落实情况：是否按照要求及时报送电子及纸质反洗钱非现场监管季报、年报，是否按照要求将反洗钱培训、检查等工作开展情况形成书面材料进行报告，反洗钱工作档案是否规范、完整。

（4）保密工作

反洗钱工作涉及部门与岗位是否严格遵守反洗钱保密制度规定，是否严格落实对泄密责任人的处罚措施。

2、反洗钱职责履行情况（1）客户身份识别及管理情况

是否按规定在与客户建立业务关系时、业务存续期及终止业务关系时落实身份识别制度，是否及时根据个人业务、公司业务开展情况更新客户身份资料，是否按照要求落实客户洗钱风险等级管理工作，是否按规定保存客户身份资料和交易记录等。

（2）反洗钱培训宣传情况

是否制订反洗钱培训计划，是否按规定开展反洗钱培训，反洗钱培训是否涵盖管理人员、反洗钱专管员和反洗钱信息报告员、会计与营销等主要业务部门人员、对外营业机构人员等。是否制定反洗钱宣传计划，是否落实反洗钱各项日常宣传及专题宣传工作。

（3）协助打击洗钱活动履职情况

是否按规定及时报送反洗钱大额交易、可疑交易以及重大可疑交易线索专题报告，是否按时、按质完成我行下达的反洗钱协查工作，提供的协查档案资料是否齐全、规范。

3、反洗钱检查监督情况

是否制定反洗钱工作检查方案，反洗钱检查监督是否涵盖反洗钱领导小组成员部门、客户洗钱风险划分机构及对外营业机构，是否按照规定开展反洗钱检查工作，是否积极主动配合内外部反洗钱检查监督工作，是否按规定对内外部反洗钱检查监督中发现的问题予以整改。

第七条 营业网点反洗钱自查内容

（一）是否按规定要求组织员工每月进行一次反洗钱学习培训。

（二）是否按规定落实客户身份识别制度，把好客户准入关，认真审核账户开立资料，登记相关要素。

（三）是否按规定落实客户身份资料和交易记录保存制度，做好反洗钱资料、信息的归档保存和保密工作。

（四）是否按规定甄别大额和可疑交易，并及时登录反洗钱报送系统报送大额和可疑交易信息。

（五）是否按时提供相关的协查、核查资料。

营业网点在组织自查工作时，应当对之前自查中发现问题的整改情况进行复查并登记（见附件4）。

第八条 督导检查内容（综合管理部会运营管理部检查内容）

（一）是否按规定要求组织员工进行反洗钱学习培训。

（二）对开立人民币、外币对公账户的客户身份是否按规定履行审查手续，开户手续是否完备，相关的开户资料是否齐全，有无及时将有关信息资料录入账户信息管理系统。

（三）在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性服务时，是否要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，是否进行核对登记。客户身份信息发生变化时，是否及时予以更新。

（四）对客户是否了解，包括对客户的基本背景、经营规模、经营特点、资信状况等的了解，是否按照规定了解客户的交易目的和交易性质。

（五）是否按规定正确识别本外币可疑交易，对符合报告标准的本外币可疑交易是否及时登录反洗钱报送系统进行报送，有无迟报、漏报现象。

（六）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，是否重新对客户进行身份识别。

（七）是否按规定保存客户身份资料和交易信息。

第四章 检查频率

第九条 反洗钱自查由对外营业机构负责人组织实施，每月1次；运营管理部对辖属机构反洗钱检查每季1次。

第十条 各单位未纳入督导检查范围的，应当按照本办法的要求执行。

第十一条 反洗钱督导检查由我行运营管理部结合督导工作定期开展。

第十二条 我行领导小组办公室每年对我行相关业务部门组织开展1次反洗钱专项检查，检查覆盖面100%。

第五章 检查方法

第十三条 反洗钱检查人员在进行检查时，可以采用以下方法：

（一）询问被检查单位反洗钱工作开展情况；

（二）抽查测试被检查单位工作人员（包括中层管理人员）反洗钱知识掌握情况；

（三）查阅相关账户分户账及账户交易流水记录或其他登记资料；

（四）从综合业务系统中抽取相关营业机构账户电子交易信息。

（五）根据需要，可以要求被检查单位提供以下资料：

1、反洗钱工作会议记录及其他相关会议记录资料；

2、反洗钱自查及检查情况记录；

3、反洗钱工作计划、总结和检查通报等资料；

4、大额现金支取登记薄和可疑交易报告资料；

5、部分账户开销户情况记录及部分交易凭证、部分交易留存资料；

6、反洗钱培训、宣传资料；

7、其他与反洗钱工作有关的资料。第六章 专项检查程序

第十四条 反洗钱专项检查程序包括检查准备、检查实施、检查通报、检查处理和总结归档5个步骤。

（一）检查准备

1、由我行反洗钱主管部门拟订《检查实施方案》，检查实施方案的内容应当包括：检查目的、检查对象、检查范围、检查内容、检查方式、检查组分工、检查依据、实施步骤和时间安排、工作要求等。

2、组成检查小组，召集检查人员学习讨论《检查实施方案》，同时明确分工、分解任务、落实责任。

（二）检查实施

1、召开现场检查碰头会。由检查组召集被检查单位主管领导、反洗钱办公室及相关业务部门负责人、反洗钱岗位人员及检查人员，就检查的目的、内容、范围向与会人员进行宣布，提出检查要求，听取被检查单位反洗钱工作开展情况汇报。

2、调阅相关资料。由检查组填制一式两份《反洗钱检查调阅资料清单》（附件2）递交被检查单位，并要求被检查单位在规定的时间内提供。

3、进入被检查单位实施检查。检查组要严格按照《检查实施方案》开展检查，在检查过程中检查人员应对检查情况进行如实记录并认真填写《反洗钱检查工作底稿》（附件3），检查底稿须经被检查单位签字确认。经确认的检查工作底稿，可以当场反馈给被检查单位，作为其日后整改的依据。

4、检查组要将检查情况进行归纳、汇总，进行综合评定。反洗钱检查评定实行计分制，满分100分，并按《反洗钱专项检查评分表》（附件1）的内容，逐项进行评分，并列明扣分事项，计算出总分后，由被检查单位和检查人员共同签名认定。

（三）检查通报

检查组收集检查的相关资料，对检查认定的事实和资料进行整理、分析、评价，形成检查报告，向反洗钱工作领导小组进行汇报。在检查结束后20个工作日内，检查组发出检查通报，向被检查单位进行反馈。检查通报应当包括：检查基本情况（检查的组织、内容、对象）、检查中发现的主要问题，整改要求或下一步工作要求等。

（四）检查处理

1、检查组根据认定的问题和检查事实，认为可以由被检查单位自行整改纠正的，要在检查通报中要求被检查单位限期做出整改；对认为应该予以处罚的，由检查组根据吉州珠江村镇银行有关规定予以处罚。

2、被检查单位自接到检查通报后1个月内将整改情况报我行反洗钱主管部门。

3、我行反洗钱主管部门根据《检查通报》和被检查单位的《整改报告》进行整理、总结、分析，深入研究存在问题的原因，完善有关制度，强化反洗钱工作措施，同时要对被检查单位的整改情况进行后续跟踪检查。

（五）总结归档

1、检查情况总结。我行反洗钱主管部门要对全行的反洗钱检查情况进行总结,并作为完善下一步或下一反洗钱工作重点的依据。

2、检查资料归档保管。我行反洗钱主管部门须建立反洗钱检查资料档案，每次检查后将《检查工作底稿》、《反洗钱专项检查评分表》、《检查报告》、《整改报告》等资料归档保管，至少5年。反洗钱检查档案资料要作为对各单位反洗钱评价考核依据。

第七章 附则

第十五条 本办法由吉州珠江村镇银行反洗钱领导小组办公室负责解释。

附件：1.我行部门反洗钱专项检查评分表

2.反洗钱检查调阅资料清单

3.反洗钱检查工作底稿

4.反洗钱自查工作登记表

第三篇：财政票据检查工作规范

财政票据检查工作规范

第一章 总则

第一条 为了规范财政票据检查工作行为，明确财政票据检查工作程序，保证财政票据检查工作质量，根据《财政违法行为处罚处分条例》和《财政检查工作办法》等有关规定，制定本规范。

第二条 本规范所称财政票据检查，是指县级以上财政部门为履行财政票据监督管理职责，纠正财政票据违法违规行为，维护国家财政经济秩序，对财政票据使用单位执行政府非税收入及财政票据管理政策和制度情况进行检查的活动。

第三条 县级以上财政部门依法实施财政票据检查，适用本规范。

第四条 财政部门实施财政票据检查，应当遵循合法、客观、公正、公开、透明的原则。

第五条 财政部门应当按照法律、法规、规章和本规范的规定，在规定的职权范围内，实施财政票据检查，依法作出检查结论或处理、处罚决定。

第二章 财政票据检查准备

第六条 财政部门应当制定财政票据检查工作计划，按计划组织开展财政票据检查，或者根据日常财政票据管理需要，组织开展财政票据检查。

第七条 财政部门组织开展财政票据检查，应当组成检查组，并指定检查组组长。检查组至少由两人组成，实行组长负责制。第八条 财政票据检查人员(以下简称“检查人员”)应当具备下列条件：

（一）熟悉有关法律、法规、规章和政策；

（二）掌握相关的专业知识；

（三）具有一定的调查研究、综合分析和文字表达能力；

（四）财政票据检查工作需要的其他条件。

第九条 根据财政票据检查工作需要，财政部门可以聘请专门机构或者具有专门知识的人员协助检查人员开展检查工作。

第十条 检查人员应当遵守国家有关保密规定和回避制度。第十一条 检查组在实施财政票据检查前，应当熟悉与检查事项有关的法律、法规、规章和政策，了解被检查单位的基本情况，制定财政票据检查工作方案。

第十二条 财政票据检查的主要内容包括：

（一）财政票据使用单位领购和使用财政票据所执行的文件依据是否合法有效，是否存在擅自设立收费项目、扩大收费范围、提高收费标准等违规收费或罚款问题；

（二）是否按规定办理《财政票据购领证》，实际领购的财政票据种类及数量是否与《财政票据购领证》记录相符；

（三）是否有专人负责管理财政票据，是否建立票据登记制度，并设置票据管理台账；

（四）财政票据使用记录是否齐全，票据所开金额与收取金额是否一致；

（五）是否存在混用、串用、代开财政票据的行为；

（六）是否存在使用财政票据收取经营性收费的行为；

（七）是否按规定及时清理、登记、核销已使用的财政票据存根，并妥善保管；

（八）是否存在擅自印制、买卖、转让、转借、涂改、伪造、销毁财政票据的行为；

（九）是否存在丢失财政票据现象，如有丢失，是否按规定及时申明作废，并向财政票据监管机构备案；

（十）取得的政府非税收入是否按规定及时足额上缴国库或财政专户，实行“收支两条线”管理；

（十一）是否存在违反政府非税收入和财政票据管理规定的其他行为。

第三章 财政票据检查通知

第十三条 财政部门一般应于检查实施3个工作日前向被检查单位送达财政票据检查通知书。

第十四条 财政票据检查通知书的内容包括：

（一）被检查单位的名称；

（二）检查的依据、范围、内容、方式和时间；

（三）对被检查单位配合检查工作的具体要求；

（四）检查组组长及检查人员名单、联系方式；

（五）检查单位公章及签发日期。

第四章 财政票据检查实施

第十五条 实施财政票据检查时，检查人员应当向被检查单位出示证件。

第十六条 检查人员可以向被检查单位询问有关情况，被检查单位应当予以配合，如实反映情况。询问应当制作笔录，并签字或盖章。

第十七条 检查人员可以要求被检查单位提供有关资料，并对有关资料进行复制。

第十八条 根据财政票据检查工作需要，检查人员可以向与被检查单位有经济业务往来的单位查询有关情况。

第十九条被检查单位或者有关人员不得销毁或者转移证据。在有关证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，检查组可以先行登记保存，并应当在7个工作日内做出处理决定。

第二十条 检查组组长应当对其他检查人员的工作质量进行监督，并对有关事项进行必要的审查和复核。

第二十一条检查组在实施财政票据检查中，遇到重大问题应当及时向财政部门请示汇报。

第二十二条财政票据检查工作结束前，检查组应当就检查工作的基本情况、被检查单位存在的问题等事项书面征求被检查单位的意见。被检查单位自收到书面征求意见函之日起5个工作日内，提出书面意见或说明；在规定期限内没有提出书面意见或说明的，视为无异议。如有异议，检查组应当进一步核查、取证，逐项进行认定，形成书面意见，明确是否采纳其反馈意见，并说明理由和根据。

第五章 财政票据检查工作底稿

第二十三条 实施财政票据检查时，检查人员应当将检查内容与事项予以记录和摘录，编制财政票据检查工作底稿。

第二十四条 检查人员应当按照规定的格式和要求编制财政票据检查工作底稿，做到一项一稿或一事一稿。

第二十五条 财政票据检查工作底稿的主要内容包括：

（一）被检查单位名称；

（二）财政票据检查项目名称；

（三）检查期间或截止日期；

（四）实施检查过程记录；

（五）检查情况摘要，即与检查结论或者被检查单位违法违规行为有关的事项摘录；

（六）工作底稿编号和页数；

（七）附件的主要内容及页数；

（八）被检查单位签署意见并签名(盖章)；

（九）编制人签名及编制日期；

（十）复核人签名及复核日期；

（十一）其他与检查事项有关的记录和证据。

第二十六条 编制财政票据检查工作底稿应当做到客观真实、内容完整、条理清楚、格式规范。

第二十七条 财政票据检查工作底稿附件是指与财政票据检查工作底稿情况摘要所反映事项相关的、必要的证明材料。第二十八条 财政票据检查工作底稿附件可包括下列证明材料：

（一）与被检查事项有关的账簿、报表、凭证等资料的原件或复印件；

（二）与被检查事项有关的文件、合同、协议、会议记录、往来函件等资料的原件、复印件或摘录件；

（三）检查人员制作的与情况摘要所反映事项有关的表格和文字材料；

（四）其他与情况摘要所反映事项有关的证明材料。

第二十九条 财政票据检查工作底稿附件应当按照财政票据检查工作底稿所反映事项内容顺序编号。

第三十条 财政票据检查工作底稿附件应当有提供者的签名或盖章。未取得提供者签名或者盖章的材料，检查人员应当注明原因。

第三十一条 财政票据检查工作底稿应由检查组组长或其指定的人员复核并签名，在确定其事实清楚、证据确凿、表述准确、附件完整之后，交被检查单位签署意见。若被检查单位拒绝签署意见，检查人员应当注明原因。

第三十二条 经被检查单位签署意见的财政票据检查工作底稿不得增删或修改。在形成财政票据检查报告之前，财政票据检查工作底稿确有必要补充或修改的，检查人员应当另行编制财政票据检查工作底稿，并交被检查单位签署意见认定。

第六章 财政票据检查报告

第三十三条 检查组应于检查工作结束5个工作日内，向财政部 门提交书面财政票据检查报告；特殊情况下，经批准提交财政票据检查报告的时间可以延长，但最长不得超过10个工作日。

第三十四条 检查组根据财政票据检查工作底稿及被检查单位书面意见或说明等相关材料，在综合分析、归类、整理、核对的基础上，编制财政票据检查报告。

第三十五条 财政票据检查报告应当包括下列内容：

（一）被检查单位的基本情况；

（二）检查范围、内容、方式和时间；

（三）被检查单位执行政府非税收入及财政票据管理政策和制度的基本情况；

（四）被检查单位存在财政票据违法违规行为的基本事实及认定依据、证据；

（五）被检查单位的意见或说明；

（六）检查组对被检查单位的认定意见及对违法违规行为的处理建议；

（七）应当向财政部门报告的其他事项；

（八）检查组组长签名及报告日期。

第三十六条 财政票据检查报告应当内容完整，语言简练，表述准确，结构合理，层次清晰，格式规范。

第三十七条 财政票据检查报告应当经检查组集体讨论并由检查组组长审定。

第三十八条 检查组在提交财政票据检查报告时，还应当一并提 交财政票据检查处理、处罚建议或者移送处理建议以及财政票据检查工作底稿等材料。

第七章 财政票据检查复核

第三十九条 财政部门应当建立健全财政票据检查复核制度，指定专门人员，对检查组提交的财政票据检查报告以及相关材料予以复核。复核人员与被检查单位或者检查人员有直接利害关系的，应当回避。

第四十条负责财政票据检查复核的专门人员（以下简称“复核人”），应当从以下几个方面进行复核：

（一）检查事项认定的事实是否清楚；

（二）取得的证据是否真实、充分；

（三）检查程序是否合法；

（四）认定财政票据违法违规行为的法律依据是否适当；

（五）提出的行政处理、处罚建议或者移送处理建议是否适当；

（六）其他需要复核的事项。

第四十一条 复核人应当根据不同情况对复核事项分别作出以下处理，并出具相应的财政票据检查复核意见书：

（一）相关材料不完整或不规范的，退回检查组补充材料；

（二）检查的有关事项事实不清、证据不真实、不充分的，要求检查组予以说明并补正；

（三）不符合法定程序的，经向财政部门报告并批准后，要求检查组采取必要措施弥补；

（四）适用的法律依据不准确，提出的行政处理、处罚建议或者移送处理建议不恰当的，提出修正意见；

（五）复核认定财政票据检查工作底稿、财政票据检查报告及其提出的行政处理、处罚建议或移送处理建议事实清楚、证据真实充分、程序合法、依据准确的，复核通过。

第四十二条 复核人一般应在收到财政票据检查报告5个工作日内提出复核意见，出具财政票据检查复核意见书。

第四十三条 财政票据检查复核意见书主要包括以下内容：

（一）复核时间；

（二）复核的范围和内容；

（三）复核依据；

（四）复核结论；

（五）复核机构负责人或复核专门人员签字。

第四十四条 检查组认为复核意见正确的，应当按复核意见处理。检查组与复核人意见存在重大分歧的，经协商仍不能取得一致的，由财政部门裁决。必要时，财政部门可以责成检查组进一步核实、补正有关情况和材料或者另行派出检查组重新实施财政票据检查。

第八章 财政票据检查处理

第四十五条 财政部门对财政票据检查报告和复核意见进行审定后，应当根据不同情况作出如下处理：

（一）对有财政票据违法违规行为的被检查单位依法作出检查结论,并作出行政处理、处罚决定；对未发现有财政票据违法违规行为 的被检查单位作出检查结论。

（二）对不属于本部门职权范围的事项依法移送。

第四十六条 财政部门作出行政处理、处罚决定的，应当制作行政处理、处罚决定书。行政处理、处罚决定书应当载明以下事项：

（一）当事人的名称、地址；

（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；

（三）行政处理、处罚的种类和依据；

（四）行政处理、处罚履行的方式和期限；

（五）不服行政处理、处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）作出行政处理、处罚决定的财政部门名称、日期、印章。

财政部门根据财政票据监督管理工作的需要，可以将行政处理、处罚决定有关事项函告被处理、处罚当事人的上级主管部门或者单位，并提出加强财政票据管理的建议。

第四十七条 财政部门依法作出行政处理、处罚决定书后，应当将行政处理、处罚决定书送达当事人。

行政处理、处罚决定书自送达之日起生效。

第四十八条 当事人对行政处理、处罚不服的，依照《中华人民共和国行政复议法》、《中华人民共和国行政诉讼法》的规定申请行政复议或者提起行政诉讼。行政复议和行政诉讼期间，行政处理、处罚决定不停止执行，法律另有规定的除外。

第四十九条 财政部门应当依法对财政票据行政处理、处罚决定 执行情况进行监督检查。

第五十条 被检查单位有财政票据违法违规行为的，财政部门可以公告其财政票据违法违规行为及行政处理、处罚决定。

第九章 附则

第五十一条 财政票据检查工作结束后，财政部门应当做好财政票据检查工作相关材料的立卷归档工作。

第五十二条 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政部门，可以结合本地实际，根据本规范制定具体规定，并报财政部备案。

第五十三条 本规范自印发之日起施行。

第四篇：辽宁省中小学校幼儿园安全检查工作规范

辽宁省中小学校幼儿园安全检查工作规范（试行）

第一章总则

第一条为进一步规范和加强监督检查中小学、幼儿园（包括各类合法的中小学、中等职业学校、幼儿园、特殊教育学校、其他未成年人集中教育培训机构或者场所，以下简称“学校”）安全保卫工作，及时发现和整改治安隐患，查处打击违法犯罪活动，根据《中华人民共和国义务教育法》、《中小学幼儿园安全管 理办法》（2006 年教育部令第23 号）、《企业事业单位内部治安保卫条例》（以下简称《内保条例》）、《公安机关监督检查企业事 业单位内部治安保卫工作规定》（以下简称《规定》）、中央综治 办教育部公安部《关于进一步加强学校幼儿园安全防范工作建立 健全长效工作机制的意见》（公通字[2010]38 号，以下简称《意 见》）、《中小学、幼儿园安全技术防范系统要求》（国家标准 GB/T29315－2012，以下简称“国家标准”）、公安部《中小学幼 儿园安全防范工作规范（试行）》等法规和规章制定本规范。

第二条 本规定适用于辽宁省各级公安机关、教育行政部门及公安派出所对辖区内校园内部治安保卫工作，及校园周边治安管理工作进行监督检查。

第三条 学校是校园安全管理和安全教育职责主体，中小学校长、幼儿园园长是学校内部安全保卫工作第一责任人。校园所在地县级教育行政部门、公安机关和公安派出所应当履行对属地校园安全保卫工作的指导和监督检查工作职责。

第二章 检查标准及要求

第四条 学校内部治安保卫工作是指学校依据《内保条例》等有关法规、规章，落实各项治安保卫和安全防范措施，确保学校安全的有关工作。监督检查的主要内容包括：学校内部安全管理制度及落实情况，保卫人员的配备和履职情况，保安员配 备及上岗执勤情况，物防、技防设施建设情况等。

第五条 学校内部安全管理制度，主要包括：

（一）校内安全管理机构设置，校内制定的安全制度、签订责任书，安全管理情况应当报县（区）级教育行政部门和公安机关备案；

（二）制定并落实门卫、值班、巡逻及安全隐患检查制度；

（三）制定并落实物防、技防、消防设施和防护器材管理、维护、使用制度；

（四）按照要求开展保安全人员、教职员式、学生的安全防 范宣传教育及相应的应急演练。

第六条 属地教育行政部门指导、检查学校内部安全管理工作，主要包括：

（一）指导学校建立健全并认真执行校园安全防范管理制度和应对突发事件的应急预案。制定学校安全工作考核目标，并纳入教育督导评估体系；

（二）定期组织专项督导，每学期至少深入学校开展1次全面的安全工作检查，每季度至少开展1次安全专项督查，对发现的问题及时督促整改；

（三）指导、监督学校贯彻《校车安全管理条例》，建立健全校车安全管理制度，落实校车安全管理责任，组织学校开展交通安全教育；

（四）指导学校按照《中小学公共安全教育指导纲要》、《中小学幼儿园应急疏散演练指南》开展安全教育和应急疏散演练，确保每名学生至少每月接受1次专题安全教育，每学期至少召开1次以安全为主题的家长会；

（五）加强教师队伍管理，落实《中小学校岗位安全工作指南》，将安全工作纳入新进教师入职培训内容；

（六）责任督学要对学校及周边安全情况实施经常性督导，发现危及师生安全的重大隐患，应当及时督促学校和相关部门处 ；

第七条保卫人员的配备和履职情况，主要包括：

（一）按照《保安服务管理条例》的规定聘用专职保安人员，实行由派驻的保安服务公司和学校双重管理，日常管理以学校为主；

（二）治安保卫机构设置和人员配备应报当地派出所备案；

（三）治安保卫人员应当熟悉学校治安保卫、安全管理有关法律法规、规章制度，掌握学校周边治安特点及工作重点；

（四）上放学重点时段，治安保卫人员应当在岗值守，学校应当组织教师和家长志愿者在学校及校门口开展护校工作。

第八条 保卫人员配备及上岗执勤情况，主要包括：

（一）按照校园师生员工总人数少于100 人的学校至少配1 名专职保安员；100 人以上1000 人以下的学校，至少配2 职保安员；超过1000人的学校，每增加500 名学生增配1 职保安员。寄宿制学校至少配2名专职保安员，在上述标准的基 础上每增加300 名寄宿生增配1 名专职保安员，每栋宿舍楼应当 至少设1 名专职或兼职宿舍管理员（女生宿舍楼宿舍管理员须为女性）加强住宿学生管理；

（二）校门口应当24 小时有人值守，其他出入口开启时要做好车辆、人员进出登记，对学校重点部位及周边巡查每日不少2次；

（三）着保安制式服装，并做到文明执勤、言行规范；

（四）配备安全叉、橡胶棒、辣椒水等必要的防卫器材、应 急处置装备以及灭火器等消防器材，并熟悉器械、器材的使用；

（五）定期参加保安员业务知识和技能培训。第九条 物防设施的建设情况，主要包括：

（一）学校应当设置不低于2 米围墙或其他实体屏障，实行封闭管理，学校出入口设有校园警务室（门卫室），配备必要的防卫性器械和报警、通讯设备，并建立使用保管制度；

（二）学校视频监控室、财务室、实验室、计算机室等贵重物品和设备点，档案室、中考高考试卷保管室等保密资料存放点，有毒、有害、易燃等危险品存放场所的出入口应当安装防盗安全门，窗户应当安装金属防护栏等防护设施。水电气热等设备间应当设置消防设施和防护设施，指定专人负责看管；

（三）寄宿制学校宿舍区与其他教学区做到相对独立，设置值班室并落实相关值班制度，教学楼和宿舍楼通道等部位、地段应当安装路灯，亮化率达100%；

（四）校内高地、水池、楼梯、电梯、落地玻璃门、变压器、配电房及危楼、危墙、在建工地等易发生危险的地方应当设置警示标志或者防护设施。

第十条 技防设施建设按照国家标准进行，主要包括：

（一）学校大门外一定区域内由属地政府设置视频监控装置，监视及回放图像能清晰显示监视区域内人员活动和治安秩序情况；

（二）学校在大门口设置视频图像采集装置，采集及回放视频图像能确保特别是夜间清楚辨别进出人员的体貌特征和进出车辆的车牌号；

（三）校园警务室或门卫室应当设置一键式紧急报警装置，并与属地接警中心联网；

（四）学校大门口应当配置简易隔离装置，在学生上学、放 学的人流高峰时段，大门内外一定区域内通过简易隔离装置临时 设置隔离区，作为学生接送区；

（五）教学楼、学生宿舍楼主要出入口、走廊，食堂操作间、留样间内和储藏室的出入口，操场等人员聚集场所应当安装视频图像采集装置；

（六）易燃易爆等危险化学品储存室、财务室、实验室等重要场所安装视频图像采集装置的基础上应当安装入侵报警装置；

（七）学校应当设置安防监控室，对本单位的视频图像采集、报警、电子巡查及系统信息通过管理软件实现联动管理，视频图像采集系统和报警系统接入公安机关监控和报警平台，暂不能联网的预留接口，并符合相关信号采集与传输标准；

（八）学校重点部位和区域可根据需要设置电子巡查装置及其它技术防范措施；

（九）学校应当设专人负责系统日常管理工作并制定应急处置预案，安防监控室保证有人值班，安全技术防范岗位工作人员应当具备必要的安防与法律专业基础知识，并熟练掌握系统运行 维护基本技能；

（十）学校各部位的视频监控应当不间断进行图像采集，保存时间应当不少于30 天。安全技术防范系统出现故障时，应当在24 小时内恢复功能，期间应当采取有效应急防范措施。

第十一条 消防设施管理维护情况，主要包括：

（一）学校定期开展消防安全检查，对发现的消防安全隐患 及时采取措施整改到位，并做好相关记录；

（二）消防车通道、疏散通道、安全出口畅通；

（三）校舍建筑消防设施定期组织维护保养，应急照明、疏 散指示标志、灭火器、消防栓等消防设施完好有效；

（四）学生宿舍未设置火灾自动报警系统设施的，应当安装 点式火灾报警探测器；

（五）检查中发现存在有消防安全隐患的，应当在责令改正 的同时，报告当地党委、政府和公安消防机构。第十二条 学校周边治安管理是指公安机关为学校及其 周边治安秩序而实施的工作措施，主要包括：

（一）城市学校设立警务室或在周边治安复杂地段设立治安岗亭，落实警备责任并认真开展巡逻守护工作，提高快速反应能力，及时应对处置学校的报警求助；

（二）完善城市学校“护学岗”、“高峰勤务”机制，上、放学时段，校门50 米范围内应当有专门警力开展巡逻，维护校园周边治安秩序、道路交通秩序。反恐防恐形势严峻、治安复杂地 区学校上、放学时段，校门50 米范围内应当有携带武器的民警或武警开展重点守护；

（三）将城市学校纳入网格化巡逻巡查，每日每校不少于2 次

（四）学校200周围米范围内无互联网上网服务营业场所，定期梳理整治学校周边治安乱点，解决突出治安问题；

（五）组织学校与周边邻近单位干部、社区（村）住房、商业摊点经营人员及学生家长、志愿者开展群防群治工作；

（六）辖区公安机关应当定期派员到学校走访，加强校园周边高危人员排查管控，逐一登记建档，及时掌握其动态轨迹，有针对性地做好疏导、稳控工作；

（七）学校发生的治安案事件及时处置和处理，发生的刑事案件及时组织侦破；

（八）每学期至少对辖区学校安保工作进行1次全面督导检查，每月至少进行1次警情通报。兼职法制辅导员每学期到学校开展1次以上法制安全教育，指导学校开展1次以上针对校园暴力事件、个人极端事件、地震、火灾或校车事故等防范处置或应急疏散演练。

第十三条 公安机关落实学校周边治安交通管理情况，主要包括：

（一）按照行业标准《中小学与幼儿园校园周边道路交通设 施设置规范》有关壹，在乡村以上道路学校门前两侧50－200米道路上设置限速和警示标志；在交通流量大的学校门前道路施划减速带、人行横道和交通信号灯；

（二）根据学校校门及周50米区域治安、交通环境实际情况，因地制宜设置家长等候区域，设置隔离栏、隔离墩、减速带或升降柱等硬质防冲撞设施，确保师生出入安全，秩序井然；

（三）加强接送学生车辆运行路段、时段的巡逻管控，严厉查处接送学生车辆超员、超速、饮酒和醉酒后驾驶、不符合安全技术标准车辆搭载学生等违反《校车安全管理条例》交通违法行。

第三章检查形式和方法

第十四条各级教育行政部门、公安机关及有关部门应当定期联合开展校园安全保卫工作监督检查，也可自行组织专项检查，要通过日常检查、重点抽查、明查暗访等形式，加强校园治安保卫工作的指导，建立健全责任倒查追究制度，确保日常监督检查工作落实到位。

第十五条 监督检查校园治安保卫工作可以采取以下方法：

（一）查阅、调取、复制与治安保卫工作有关的文件、资料；

（二）实地查看治安保卫制度、措施的制定和落实情况，查看、测试物防、技防、消防等治安防范设施的设置和运行情况；

（三）利用视频监控设备检查单位内部治安保卫工作的落实情况；

（四）根据需要采取的其他监督检查方法。

第四章 检查的程序

第十六条 公安机关民警在对校园进行监督检查时，检查民警不得少于两人，并应当向受检查校园负责人或其他有关人员出示工作证件。

第十七条 公安机关民警监督检查应当制作《检查记录》，如实记录监督检查情况和发现的治安隐患，并交受检校园负责人或者陪同检查人员核对签名。受检校园负责人或者陪同检查人员对记录有异议的，允许其作出说明；受检校园负责人或陪同检查人员拒绝签名的，检查民警应当在《检查记录》上注明。

第十八条 校园违反《企业事业单位内部治安保卫条例》规定，存在治安隐患的，公安机关应当责令限期整改，依法予以警告。校园在整改治安隐患期间应当采取必要的应急防范措施，确保安全。学校无故逾期事整改，造成师生人身伤害、公私财产 损失，或者严重威胁师生人身安全、公私财产安全或者公共安全 的，依法对学校、学校主要负责人和其他直接责任人员进行行政 处罚，也可建议有关部门对学校主要责任人和其他直接责任人员 依法给予处分；情节严重的，依法追究刑事责任。公安机关责令校园限期整改安全隐患时，应当制作《责令限期整改通知书》，详细列明具体隐患及相应整改期限，整改期限最长不超过两个月。《责令整改通知书》应当自检查完毕之日起 三个工作日内送达受检查校园。责令整改期限届满后，按有关规 定组织复查。

对存在轻微隐患并或当场整改完毕的，可以口头责令整改，并在《检查记录》上注明。

第十九条 公安机关对校园治安保卫工作情况进行检查 时，应当及时将检查情况录入警务信息综合应用系统平台，对存 在安全隐患需要进行行政处罚的，全部通过内保行政案件办案系 统进行网上办理。对于检查中发现的重大治安隐患，同时抄送当 地党委、政府和相关主管部门。

第二十条 公安机关民警在对校园安全检查时，发现未经 批准举办、不符合办学条件的中小学、幼儿园，长期在安全防范 方面存在严重隐患，且不能在政府有关部门规定的时限内及时有 效整改的，应当立即报告当地党委政府，由相关主管部门依法取

附则

第二十一条本规范由省公安厅治安部队负责解释。第二十二条 本规范自下发之日起施行。

第五篇：公司车辆管理监督检查工作规范

公司车辆管理监督检查工作规范 一． 车辆使用 1所有公务用车由办公室统一安排。2部门用车：用车部门填写派车单，并附工作日程，办公室根据工作日程，人员情况，办公室主任签字，报总经理批准后按排。

二．检查形式

（一）对车辆的车况检查具体内容如下：

（1）检查车辆的转向系统是否能正常使用、有无漏油现象，检查刹车是否有效、刹车总泵和各个分泵是否有漏油现象，查看刹车片和刹车盘的磨损情况。

（2）检查悬挂和各个球头有无松动和损坏现象，离合是否能正常使用，油门加油是否顺畅，查看全车灯光是否能正常使用。

（3）检查轮胎是否有缺气、漏气现象，发动机的机油、水是否在正常位置，发动机是否有漏油、漏水、漏气现象，变速箱是否有漏油现象。

（4）检查电瓶是否缺电解液，车内所有电器是否能正常使用，全车电路系统有无破损、烧焦、腐蚀和乱接现象，供油系统有无渗漏现象。

（5）检查车辆外观有无刮擦、碰撞和修补现象，所有车门、车窗及车锁是否能顺畅开关、玻璃是否有裂痕。

注：（驾驶员每月须学习日常保养维护和正确驾驶操作课二次以上）

（二）车辆卫生检查：

（1）检查车辆的外观、内部、引擎和后备箱是否干净整洁。

（2）查看内部有无挡视线的挂件和乱堆放与行车无关的物件以及车内是否有异味。

（三）车辆油耗检查：

（1）检查车辆实际公里数与实际加油量是否正常，驾驶员操作是否得当。

（四）车辆安全检查：

（1）检查车辆各个主要部位的螺丝有无松动、脱落现象，悬挂和各个球头有无松动和损坏现象。

（2）检查刹车是否有效，转向系统是否灵活，全车灯光是否有效，全车电路系统有无破损、烧焦、腐蚀和乱接现象，全车油路系统有无渗漏现象。

（3）检查轮胎是否能正常使用，车内的安全设施是否能正常使用，行驶中车辆有无异响。

注：（驾驶员每月须学习交通安全课至少二次以上）

（五）车辆使用登记记录检查：

（1）检查车辆的使用人、使用时间、使用地点、使用公里数是否正常有效填写，车辆在使用中有无不良情况。

（六）车辆维修维护记录检查：

（1）检查车辆维修维护的、时间、地点、维修项目以及更换的配件和公里数的填写是否真实有效。

（七）年检、保险手续检查：

（1）检查车辆行驶证的年检时间和保单的保险时间。

（八）违章记录检查：

（1）检查车辆违章的时间、地点、违章项目以及违章责任人和违章处理情况。

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2011年11月

注： 以上所有条目如果检查出问题须立即向办公室报告。