第一篇：关于对XX分行案防突击检查发现问题的整改情况汇报
关于对分行案防突击检查发现问题的整改
情况汇报
分行：
根据XX分行9月27日对我行进行的案防突击检查发现的问题情况，我行高度重视，迅速落实了整改部门和责任人，按照整改意见书的要求将发现的问题进行整改，现将结果报告如下：
一、存在的问题1、2008年来共对XXX等5户发放8笔生产经营贷款534万元，发放前未经过放款审查岗的审查；
2、借款合同为2001年版、抵押合同为2004年版，合同使用欠规范；
3、XXX 36万元、XXX2笔88万元贷款贷后首次跟踪检查没有录入CMS系统；
4、XX营业所给XX县XX镇XX村XXX、XX、XX等12户农户发放XX卡过程中没有亲笔签名；
5、XXX分理处落实“一日三碰箱”制度未规范。
二、整改情况
1、对第一个问题，XX行已经整改。整改结果是：XX行放款审查岗补充了放款审查表；
2、对第二个问题，XX行已经整改。整改结果是：XX行已经与客户重新签订了借款合同及抵押合同；
3、对第三个问题，XXX行现在无法整改，因为贷款在2008 1
年元月份发放，首次跟踪检查也在元月份，时间已经过去，XXX系统无法录入，保证以后再不出现类似情况；
4、对第四个问题，我行已经整改。整改结果是：该12户户已经补签名。
5对第五个问题，我行XX分理处已严核执行了“一日三碰箱”制度。
二00八年十月二十四日 2
第二篇：银行分行案防会议总结汇报材料
ⅩⅩ银行分行案防会议总结汇报材料
银行是经营风险的特殊企业，安全防范是银行稳健经营的基础和保障，案件防控更是重中之重。ⅩⅩ年，分行严格落实监管要求，按照总行部署，秉承经营与管理并重的理念。通过健全风控体系，人员有效履职，规范流程管理，努力构筑全员、全业务、全流程的案件防控体系。
今天，分行即将采用全新的方式召开ⅩⅩ年案件防控工作会议，向各位领导汇报ⅩⅩ年案防工作成果和ⅩⅩ年案件防控重点工作。
一、专题片《齐心共御筑长城》
安全防范是健康发展的基础，邮储银行ⅩⅩ分行正致力于通过健全的风控体系、有效的人员履职、规范的流程管理，全面推进案防工作，努力打造一座联防共管、齐心共御的案件防控钢铁长城。ⅩⅩ年分行认真贯彻监管部门和总行的总体要求，着力从五个方面深入推进案件防控工作，为深化改革、加快发展、推进转型保驾护航。
重管理：按照分行ⅩⅩ行长业务发展提速、风控管理加强、人员素质提高的要求，分行创新内控管理模式，实现了“八大集中”，有效提升了管理水平。
“八大集中”：人力资源管理集中、财务管理集中、公司账户审批集中、现金管理集中、事后监督稽核及档案管理集中、会计核算集中、ATM运营管理集中。
管理水平决定经营半径。分行坚持经营与管理并重理念，致力于将案防工作常态化，各项排查日常化，推动案防工作由事后向事前延伸、由被动向主动转变。在分行领导班子的带领下，全行员工逐步树立了“人人合规、主动合规、合规创造价值”的案防氛围。
“固牢保羊”：未放羊时筑好牢、为防亡羊常查牢、羊未亡时早补牢。“银行经营的是信用，经营的是风险，只有有效控制了风险，我们才能走得稳，才能走得远，怎么样有效控制风险呢，两层，第一要有效控制信用风险，尤其信贷条线，前中后台（贷前、贷中、贷后，业务、风险、审计），怎么有效的防范，怎么么样实现我们这家银行平稳发展，还有一点，就是如何有效防范操作风险和道德风险，只有有效地控制了信用风险、操作风险和道德风险，那么邮储银行就一定会稳健先行，就一定会走得更远，走的更快”——ⅩⅩ行长在春节晚会上的讲话
搭体系：分行努力构筑“全员、全业务、全流程”的案件防控体系，建立健全以分、支行两级案件防控领导小组为核心，各级责任单位为基础，领导小组成员辅助监督的立体式“大案防”格局，提升了案件防范水平，经过全员努力，ⅩⅩ年案防工作展现了五方面的新变化。
横向：从案防牵头部门为主导到各业务支撑条线主动参与，协调推进。
纵向：形成分行、一级支行、二级支行的及时有效联动。内容：从传达精神、揭示问题到研究成因、探索方法。
方式：从反面通报、案例警示到正面引导、实战交流。组织：从部门协商到案防领导小组专题研究、部署执行。建机制：分行强化以各级机构“一把手”为案件防控第一责任人，业务部门为案防第一责任部门的“案防责任制”，针对各部门特点，制定内容不同的案防责任书，将内控和案防工作融入到各项工作中。注重邮银沟通实效，通过专题研讨、专项措施、强化整改，进一步完善ⅩⅩ邮政金融案防协调联动机制。及时总结他行案件教训，建立案防快速反应机制，针对银行业案件，深入剖析原因，做出专题风险提示，注重案防之本，建立员工关爱机制，将传统形式赋予新的内容，使案件防控润物细无声。
2010年，送方便，解决员工上班路途遥远的实际困难，使员工安心工作。ⅩⅩ年，送温暖，把关爱送到员工家里，了解员工八小时之外的生活情况。
抓落实：行领导深入一线，督促案防工作落实到基层，分行以强化履职管理为案防工作重点和抓手，促案防工作落地、落实，充分发挥分行风险管理委员会职能，积极引导全行各条线、部门履行风控管理职责，全力做好内外部案件防控工作，深化“内控案防执行年活动”。“业务条线积极履行检查职责、二级支行案防例会、支行一把手合规讲座活动、合规专刊、支行高管人员防范风险履职监察要点活动、信贷业务条线制度梳理、公司防范业务风险检查、小企业贷款专项检查、外汇业务风险防范专项专题培训、二级支行长履职检查、防范操作风险13条自查、个金业务大巡查活动、不良贷款全覆盖风险排查、票据业务专项检查、内控制度执行力突查、案件风险排查活动、五个严禁学习效果检查、防抢演练活动”
促提升：行领导注重员工案防意识的提升，ⅩⅩ行长教导全行员工“算好七本账”。
政治账，切莫自毁前程；经济账，不要倾家荡产； 名誉账，切莫身败名裂；家庭账，不要妻离子散； 亲情账，切莫纵叛亲离；自由账，不要身陷牢笼； 健康账，切莫身心俱焚；不触红线，不越雷池； 谨慎吃亏一阵子，合规安全一辈子。
分行在“西点人才工程”培训中，将风险防控作为一个独立模块，通过理论强化、实战演练、交流探讨等方式，提升基层骨干管理人员案防意识和履职能力，开展风险警示教育，提高员工守法意识，经过一年多努力，分行在案防工作侧重点、组织形式、工作内容上逐步实现从“案件治理”到“案件防控”、“条线主管”到“全方位启动”、“负债业务”到全面的“银行业务”转变。
ⅩⅩ年，ⅩⅩ分行案防工作着力点将从“固牢保羊”向“驱狼避险”推进，以“嵌入”为主题，着眼于通过充分利用检查结果、信息技术，提高发现和识别案件风险的能力，着力通过加强培训、强化监督、提升履职管理效能，提高防范和控制案件风险的能力。立于责：继续推进“案防责任制”建设，强化案件防控责任。防于念：提高全员案件防控意识，有效提升案件防控效能。
强于联：继续深化各条线主导、全行联动以及邮银沟通协调的机制，深入开展各条线、各单位风险排查活动，及时排除案件风险隐患。暖于心：继续开展员工关爱活动，进一步提高员工案防的内生动力。在“送方便”、“送温暖”活动基础上，开展第三期员工关爱活动。“送健康”，倡导积极向上的生活理念，引领员工利用好八小时以外的业务生活，促员工健康生活、快乐工作。
ⅩⅩ年，我们将继续携手并肩，永不松懈，共筑邮储案防钢铁长城。
为了全方位地提升基层管理者经营能力和管理水平，充分发挥网点在经营管理中的重要作用，适应邮储银行改革发展的需要，ⅩⅩ分行借鉴美国西点军训的理念，组织实施了西点培训工程，“西点人才工程”培训内容中，将风险防控作为一个独立模块，通过案例教学、实战演练、交流互动，那么我们基层骨干管理人员案防意识和履职能力有什么变化呢？
二、情景剧：《西点归来话履职》
西点有六大模块：个金、国际、信贷、渠道服务、风控以及领导力的提升。
李行长：以前我光知道风险防控很重要，就是不知道从哪下手，其实对我来说最大的风险就是不知道风险在哪，模不着门道，这次西点培训，真是及时雨，尤其是支行长履职，让我掌握了日查、周查、夜查的重点，包括监控回放、大额现金、特殊业务、尾箱现金重空盘点等，行员们都说经过西点培训的我，就像是齐天大圣，什么都逃不过我的火眼金金。
石行长：以前我管理比较粗放，可以说是重经营、轻内控，通过这次培训，使我意识到风险内控的重要性，就好像头上悬着剑，脚上踩着钉，风险无处不在。回去后，重新梳理，运用了培训中的很多方法，包括教育培训，专题会议，特别指导，强化考核等。通过一系列措施，支行员工的主动合规意识明显提升，违规行为基本杜绝。抓履职，促执行，提升履职效能为着力点，来进一步推动案防工作，履职管理就是对“人、钱、重空、权限”的管理，在这四个环节中，准确的找到风险点、控制点。
风险内控和案防管理历来是邮储银行各项工作中的重中之重，ⅩⅩ分行举办的西点人才工程，将风险管理与网点经营有机结合，给支行长增长了自己的有效抓手，这也让我们一线网点可以有条不紊发展业务，为我们的生产经营工作保驾护航，让我们一起携手，营造良好内控氛围，共筑风险防范大堤。
自营+代理的运营模式是邮储银行的一大特色，邮银连心携手共赢，是ⅩⅩ邮政金融业务快速健康发展的基础。ⅩⅩ市邮政公司和邮储银行注重邮银沟通时效，进一步完善ⅩⅩ邮政金融协调联动的机制。
三、情景剧《邮银携手 共谱合规新篇章》
为有效防范案件的发生，邮银双方以专题案防教育活动为主导，结合常规审计检查问题，以案件防控会和资金安全会为代题，对网点存在的各类风险隐患进行揭示和分析，力求完善网点日常风控工作，通过邮银双反的共同努力，使双方在案防方面，都得到了很大的提升。案防工作室企业平稳发展的基石，只有使其常态化、主动化、全员化，企业才能真正长防而久安，只要邮银双本本着案防工作是一家的宗旨，加强沟通，携手互动，提高认识，狠抓落实，为企业的长远发展铺出一条康庄大道。歌曲《相亲相爱一家人》
加强组织领导，制定了一把手负责机制；加强条线管理，促进了纵横向有机结合；
加强宣传教育，提高了全体员工风险防范意识；加强整改落实，夯实了日常管理的基石；
因为我们是一家人，同舟共济的一家人；
严格执行制度，排除各种隐患，共筑起风险防控的长城； 因为我们是一家人，案防战线的一家人，邮银通力协作，上下团结一心，用尽职尽责换健康发展。
四、情景剧《你存 或者不存》
你存，或者不存，人民银行的规定就在那里，不增不减； 你遵守，或者不遵守，监管部门的政策就在那里，不动不摇。
合规经营，从我做起。
五、情景剧《遐想》
客户经理和柜员，齐心协力防风险；业务制度环环扣，且听我们讲一讲。
单位客户来开户，重要证件不能少；各类证件须齐全，人员场所核实清；
柜面开户见原件，前后一致要严审；过期资料勿受理，防伪特征仔细辨；
开户资料申请书，前后一致要严审；三人审核章戳齐，落实制度保安全；
身份信息要核查，不全不符需佐证；疑义证件及时报，不给疑犯可乘机；
法人亲自来开户，代理开户需授权；授权只可授员工，开户意愿电话核；
核准账户人行批，未经核准不可用；备案账户及时备，五日期限须牢记；
了解客户最重要，风险等级划分清；识别客户应深入，续评及时防风险；
重要单证印鉴卡，保管交接手续严；交接必交有权人，签字确认责任清；
及时对账好处多，每笔明细须勾挑；不符款项查到底，客户资金有保障；
万丈高楼平地起，邮储创业有根基；执行制度是根本，资金安全hold住；
二零一二龙年到，全行齐心志气高，稳步前行创佳绩，邮储银行腾飞齐欢笑。
六、情景剧《魔高一尺 道高一丈》
七、情景剧《一张都不能少》 开户资料要齐全，没有授权不能办。
八、情景剧《剖析案例 严控风险》 如何抓好风险管理，有效防控资金案件。
1、切实贯彻落实银监部门以及总行的管理要求，要持续开展全员的警示教育活动，营造良好的合规文化氛围。
2、健全完善全行的内控体系，要使风险管理覆盖全员全业务以及全流程。
3、切实抓好各级人员的履职，尤其要抓好高管人员和关键岗位人员的履职，真正形成制度制约、流程制约、岗位制约的管理机制。
4、发挥三道防线的协调联动，形成合力，切实防范各类资金案件。“前中后台齐联动，合规经营促发展”
银行因为有效管控风险而生存和繁荣，也会因为管控不力而衰败和消亡，审计条线在努力寻找内审工作和案防工作的结合点和着力点，以查履职促执行为抓手，在推动全行案防体系健全、邮银协调、上下联动、促进案防工作落地落实方面发挥了积极的作用。市邮政公
司领导高度重视案防工作，把问题整改情况纳入了管理人员的绩效考核，努力打造良好的案防环境，同时分行各条线、各单位与同级邮政企业齐心协力、共同营造“人人合规、主动合规、合规创造价值”的案防氛围。
九、歌曲《众志成城 保安全》 一支竹篙耶 难度汪洋海
众人划桨吆 开动大帆船 邮储银行耶 扬帆正起航 大家合力吆 开创一片天
一加十 十加百 百加千千万 你加我 我加你 共把案防关 同舟嘛共济海让路 你我同心保安全 百舸争流千帆进 邮储发展要稳健 只重经营，走呀走不远 案件风险，必须要防范 愚公一人，难把大山移 邮储众人，案防长城建
捍卫嘛企业的生命，守护运营的安全 同志我们手牵手 合规要牢记心间
ⅩⅩ年是邮储银行ⅩⅩ分行向商业银行转型的重要一年，是深化改革的关键之年，案件防控工作至关重要。邮储银行ⅩⅩ分行仍将坚持合规经营的理念，强化案件防控体系和机制作用的发挥，使各项规章制度落实到位，通过补充完善制度，强化各级人员履职效能，把案防工作嵌入到各流程、各环节当中，提高发现和防控案件风险的能力，为邮储银行ⅩⅩ分行稳健发展保驾护航。
第三篇：商业银行分行案防考核方案
案防考核分为以下三部分内容：
一、案件防控工作质量（占30分）
主要考察各单位有无按照总分行的要求及各项活动安排进行信息报送、各项自查、资料报送及组织各项活动等。按未完成项目占总项目比例扣罚相应分数。由法律合规部提供数据。
二、内控及案防执行力建设（占40分）
主要考察各单位的案防工作质量，包括但不限于各项案防自查报告质量、活动安排的合理性、案防工作的实际效果等。由法律合规部提供数据提交案防领导小组做最终评价。
三、整改情况（占30分）
主要考察各单位对内外部审计发现问题的整改情况，主要包括是否按时、按要求整改以及整改效果等。由法律合规部提供数据。
对以下情况实行“一票否决制”：
（一）对内发生非自查发现重大、恶性案件的单位，其考评结果直接评为不合格。案件是否为重大、恶性，由案发机构属地银监局进行认定。
（二）如果被考评机构内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、内外部监管部门已经上门办案而被考评机构仍未向分行报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评等级直接评为不合格。
（三）如果被考评机构内存在严重的内控失效导致案件
发生的情形，则内控执行力建设单项考评等级直接评为不合格。
（四）如果被考评机构在发生案件、进行风险排查之后，仍然在内发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评等级直接评为不合格。
第四篇：关于巡视巡察发现问题整改情况的汇报
关于巡视巡察发现问题整改情况的汇报
按照县委统一部署，2020年9月至12月底，县委第一巡察组对县XX机关开展了巡察，于2021年1月25日，县委巡察组向县XX机关反馈了巡察意见。对照反馈意见，县XX机关党组高度重视，组织各委室对照反馈的问题，认真抓好相关问题整改落实，按照党务公开原则和巡察工作的有关要求，现将巡察整改情况报告如下：
一、强化巡察认识，严守管党治党责任
县XX机关高度重视县委第一巡察组反馈意见，积极主动对照反馈意见，坚持高标准、严要求，坚决把整改工作落实到位。
（一）提高思想认识。对县委第一巡察组反馈的问题和提出的整改意见建议，照单全收、主动配合、坚决服从，深刻认识巡察工作的重大意义，坚持把巡察组反馈意见的整改落实作为一项严肃重大的政治任务一抓到底，以“钉钉子”的精神，将巡察整改成果转化为转变工作作风、提高工作效率的强大动力，推动XX各项工作可持续发展。
（二）加强组织领导。我单位专门成立巡察整改工作领导小组，由机关党组书记任组长，对巡察整改工作全面负责，共召开巡察专题部署会3次，巡察专题民主生活会1次，多次召开推进会讨论研究整改进展情况，征求整改思路建议，凝聚全体党员力量，确保各项整改工作部署到位、责任到位、落实到位。
（三）牢记整改责任。严格对照整改任务和要求，层层明确了整改责任、整改思路和整改时限，及时建立了整改方案和清单。根据巡察反馈的3个方面的问题，分析梳理出9个整改事项，逐项制定整改落实举措，目前需要整改的9个事项已全部整改到位。
二、抓实整改，切实把整改落地落实
（一）聚焦基层贯彻落实党的理论路线方针政策和党中央决策部署情况方面
1、学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想及习近平总书记重要讲话重要指示不够深入。
整改措施及进展:进一步完善机关学习制度，丰富学习内容和形式；充分利用学习强国，及时学习中央和省、市、县委对党建工作的有关要求和文件精神；根据组织要求，适时组织实施好相关专题学习研讨活动，引导机关党员积极参加各类学习交流和研讨活动，进一步提升机关党员思想素质。问题现已整改到位。
2、贯彻落实中央和省市县委重大决策部署及省委“四为四高两同步”总体思路和要求不够到位。
整改措施及进展:加强工作创新，扎实推进预算联网监督系统建设；深入开展XX代表助力脱贫攻坚活动，积极帮助解决贫困户生活中的困难和问题；驻村工作严格遵守“五天四夜”驻村要求，按要求完成帮扶工作；XX机关党组成员定期深入贫困户走访、调研。问题现已整改到位。
（二）聚焦群众身边腐败问题和不正之风方面
1、开展调查研究不够。
整改措施及进展:围绕常委会审议议题认真组织开展调研活动；密切与XX代表的联系，定期深入代表联络站开展调査研究，推动代表闭会期间活动规范化。问题现已整改到位。
2、XX监督职能发挥不到位。
整改措施及进展:组织实施好调研、视察、执法检查等工作，为常委会审议议题打好基础；切实把审议意见落到实处，推动经济持续健康发展。问题现已整改到位。
3、日常监督管理不严格。
整改措施及进展:严格执行考勤制度、请销假制度；组织学习党纪党规知识，以廉政党课、集中收看反腐倡廉宣传片等方式，突出抓好党员干部廉洁从政教育。问题现已整改到位。
4、财务审核签字程序不够规范。
整改措施及进展:规范运行，严格把关，对开支明细资料逐笔核实，完善手续。问题现已整改到位。
（三）聚焦基层党组织领导班子和干部队伍建设方面
1、党建主体责任落实不够。
整改措施及进展:认真执行党组主体责任和党风廉政建设责任制，切实做到领导认识到位、监督权力到位、干部把关到位、执行纪律到位、检查问责到位，始终把党风廉政建设工作紧紧抓在手上，营造风清气正政治新常态；强化“一岗双责”意识，严格落实“一岗双责”制度；狠抓意识形态工作力度，将意识形态工作责任制纳入重要议事日程研究部署。问题现已整改到位。
2、落实“三会一课”制度不严谨、不规范。
整改措施及进展:严格执行“三会一课”制度，按期组织召开支部大会、支委会、党小组会和专题讲党课；专门明确一名办公室党员同志做好会议记录及会议记录的保管与存档工作，会议记录做到要素齐、内容全、记录实；党支部认真落实谈心谈话等制度。问题现已整改到位。
3、民主生活会落实不规范。
整改措施及进展:扎实做好会前准备工作。认真组织开展专题学习会，传达学习相关文件精神；广泛征求群众意见建议，组织召开征求意见座谈会；认真撰写对照检查材料。在民主生活会中，始终做到坚持原则，出于公心，按照“团结—批评—团结”的方针，正视自己以及班子成员的问题，自我批评不怕露丑，互相批评不怕揭短。问题现已整改到位。
三、深化整改成果，切实把整改引向深入
对照县委巡察组的反馈意见，通过两个月时间的整改，XX机关整改工作已取得阶段性成效，但整改工作还需继续努力和深化。下一步，XX机关将按照县委关于巡察工作的要求，进一步抓好整改落实，进一步巩固整改成果，认真落实全面从严治党的要求，不断开创XX机关发展的新局面。
一是全面落实从严治党主题责任。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大，十九届二中、三中、四中、五中全会精神和习近平总书记系列讲话精神，始终保持高度的政治自觉、思想自觉和行动自觉，坚持全面从严治党。按照党风廉政建设“主体责任”和“一岗双责”要求，加强机关建设，发挥机关效能作用，切实加强机关党风廉政建设，对存在问题进行坚决整改，保持正风肃纪高压态势，不断把党风廉政建设和反腐败斗争引向深入。
二是深化和巩固巡察成果。以此次巡察整改为契机，举一反三，继续深挖问题根源，突出整改实效，在已经完成前期集中整改的基础上，适时组织开展“回头看”工作，坚决防止问题反弹、成果走样。对整改工作中已经建立的各项制度，坚决抓好落实，确保真正发挥作用。同时，进一步加强对整改成果的总结和运用，积极探索将行之有效的整改成果，把巡察成果和整改成效转化为机关建设的强大动力，为全县经济高速度、高质量发展贡献XX力量。
第五篇：关于对财务审计中发现问题的整改报告
关于对财务审计中发现问题的整改报告
县审计局：
2013年1月9日起，贵局对我单位xx东同志任职期间经济责任履行情况进行了报送审计，主要审计了xxx同志任职期间预算内外收支、资产、债权债务、固定资产等方面情况。经过审计，发现一个问题。针对发现的问题，我们深刻反思，举一反三，认真总结，进行了整改，确保在今后财务工作中严格按照财务制度办事。现将整改情况汇报如下：
一、严格报销手续。要求财会人员认真学习《行政事业单位业务招待费列支管理规定》，并就《行政事业单位业务招待费列支管理规定》第三条内容进行了重点学习。在今后的工作中，对发票报销进行严格把关，对不符合规定的发票，决不能作为财政报销凭证入账，财会人员对不符合规定的票据有权拒收，确保报销手续符合相关法律规定。
二、加强招待费支出刚性约束，用制度约束招待费开支，必须的招待，一律按照《行政事业单位业务招待费列支管理规定》要求，严格执行规定的公务招待标准。
三、严格制定和完善业务招待费报销的审批制度。在招待费开支范围、接待程序、接待标准、核算手续、民主监督、费用管理等环节，制定了一套完整、合理可行的内控制度。从根本上预防和杜绝了招待费超支现象的发生。我办将以这次审计为契机，认真总结汲取教训，严格内部财务管理，健全单位财会规章制度，确保今后各项财务收支合规合法。
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