三体系内审报告

第一篇：三体系内审报告

2013年内部质量.环境.职业健康安全三合一体系

内部审核报告

一、审核目的：

对公司在建项目及建制单位的质量、环境、职业健康安全进行全面检查，验证三合一体系运行和有关质量、环境、职业健康安全活动结果的有效性和适宜性。

二、审核范围：

GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011及《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）标准所涉及的公司机关本部各职能部门、实施单位和所覆盖的房屋建筑工程、公路工程、市政工程等。

三、审核依据：

1、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001：2011标准及《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）；

2、质量.环境.职业健康安全体系文件:一体化管理手册、一体化程序文件、作业指导书；

3、国家、地方、行业的有关法律、法规、标准和规范等。

四、审核组组成及分工

组长：XXX

副组长：XXXX

成员：刘XX、姚XX、李XX、黄XX。

五、审核日程安排：（见审核日程安排表）

六、审核综述：

按年度内部审核计划及本次审核日程安排，公司于2013年9月4日至2013年9月26日在管理者代表的组织下，由内审员具体负责，针对本公司体系所覆盖的所有部门及相关人员就体系运行的符合性、有效性进行了一次内部体系审核。本次审核主要采取抽样的方式进行。现就本次审核发现的不合格项的情况总结如下：

1、建制单位

XX分公司：对法律法规更新不及时，且未及时传达与培训相关制度标准规范与其他文件，不符合QB/HJ-B-03的4.3、4.4条款； 对检查中发现的问题没有按时进行验证，不符合QB/HJ-B-16的5.2.4条款。

XX站：缺失部分设备验收、检查保养维护记录，不符合QB/HJ-B-09的4.5、6.2条款；无环境因素与危险源的识别评价及控制措施记录，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款。

2、项目部

XX指挥部：没有对环境因素的识别评价及控制措施相关资料，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3条款；

XXXX一工区：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4条款；无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款。

XXXXX二工区：无对环境因素进行识别与评价，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.3、5.4条款；无危险源风险评价记录，不符合QB/HJ-B-05中5.3、5.5条款。

XXXXX四工区：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4条款；无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款。

XXXXX五工区：未对环境因素进行识别、调查，无重要（重大）环境因素清单，不符合QB/HJ-B-04中5.1、5.4条款。

XXXXX六工区：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4条款；无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款。

XXXXX项目：没有建立相关法律法规标准、规范及其他文件的清单并对其进行适宜性评价，不符合QB/HJ-B-03的3.2、4.2、4.3、4.4条款；无对环境因素与危险源的识别评价及控制措施，不符合QB/HJ-B-04、05中5.1、5.2、5.3条款；

第二篇：三体系认证内审资料

二级

项目 项目号 具体项目(QA)

质量方针 1 是否有通过ISO组织(9001）之认证? 2 是否定义并文件化公司的质量方针,质量方针是否提供了建立并评审品质目标的框架?品质目标是否与公司的质量方针相一致

质量目标 3 组织内是否在相关功能和水平上建立了符合产品要求的可计量并可测量的品质目标,是否与方针一起在组织内被广泛传达并被理解对质量目标是否分解到各个部门为了持续适宜性,质量目标是否被评审

职责、权限和沟通 6 是否定义了从事影响产品,材料和服务各项品质工作相关的管理,执行和验证人员的职责,权限?对最高管理者的职责和权限是否有规定

是否提供了适当的,如过程和产品检查,试验,监控和评审内部验证活动方面的资源

内部沟通 8 对质量管理体系在组织内部建立了哪那些沟通渠道能否保证客户相关信息在组织内部的适当并且及时沟通

管理评审 10 是否进行定期的管理评审，管理评审记录是否完善

管理评审的输入是否包括审核结果、顾客反馈、过程业绩以及以往管理评审的实施状况管理评审的输出是否明确并有利于质量的持续改善

质量手册 13 质量手册是否包括质量管理体系范围,删减项的详细内容及理由

质量手册是否包括质量管理体系过程中的相互作用的描述,体系中的关键过程是否与架构及实际操作一致

文件控制 15 是否规定各类文件之审核权限,管制文件在发行前是否经授权人审核通过? 16 是否有统一标准规定文件格式? 17 是否有唯一性的文件编号？

文件修订状态能否明确识别，现场使用文件是否为有效版本？是否对来自客户的标准、图样等技术文件进行控制

记录控制 20 是否所有质量记录保存完好、易于检索，并且定期维护整理是否定义了质量记录的保存时间，在保存期限内之文件可否调出查阅是否有最新的质量记录一览表

各部门使用的质量记录是否与质量记录一览表中的编号、格式相符

人力资源 24 公司是否制订了组织内部人力资源培训计划,计划的制定是否合理,符合公司及各部门的需求

是否被执行并进行保留了培训记录培训效果的如何评价，有效性

对影响产品质量工作的人员是否进行识别并明确培训需求

数据分析 28 对市场返回的不良品是否有一套分析、纠正预防及持续改善流程

是否有一套对不合格品进行隔离、标识、记录、分析、改善及采取纠正预防措施的控制方法

对公司重大品质事故是否进行有效的分析和控制

纠正措施是否可以有效消除不合格

是否对预防措施的有效性进行监控确认

内部审核 33 是否有制订内部审核文件？文件内是否规定了内部质量审核,频次,范围,方法

内部质量审核时是否制订了具体审核计划 35 是否有按公司文件和ISO标准条款要求编制内部审核查检表？查检表是否能有效的指引内审人员进行内部审核？

内审人员是否进行的资格认证,是否有效

在内审时发现的不符合事项，是否采取对策并作追踪确认? 持续改善 38 是否定期对品质目标达成状况进行分析并提出改善对策

是否定期进行顾客满意度调查

产品贮存与运输 40 是否制定产品搬运,贮存,包装和交付管理办法，且能贯彻执行

原材料发放如何保证先进先出原则，是否有帐台明细表记录

是否制定合适的搬运方法，以防止产品的损坏

静电敏感材料是否使用防静电控制

是否规定各类材料、成品的库存有效期

在产线上发现物料质量问题时对仓库未使用物料如何处理，是否有文件规定

在客户端出现批量问题时对在库和在途物料和处理，是否有文件规定

是否建立了相关流程文件防止退回的RoHs产品与非RoHs产品的混淆

是否有文件规定了适当的运输工具,运输工具是否被维护在较好的使用状态下

是否提供了防止产品/物料损坏,变质的方法

可燃,腐蚀,毒性等物品是否进行了适当保存隔离

物料存储时的是否有识别标识,是否清晰

对循环使用品是否有适当控制

是否在外箱货品票上增加了“是否RoHS”一栏

仓库的环境是否进行了控制,是否在控制范围内,记录是否保存

是否制定运输保证文件以提供运输过程中的产品防护

制程检验控制 56 是否设定工程不良率目标并对目标达成状况进行分析确认

是否执行巡查检验并进行记录

生产开始/生产换班时是否进行首件确认,且保存记录

是否对设备进行点检、保养并保持记录

工程中不良的管理和处理方式是否明确

生产品种型号改变时，作业指导书、作业工具等是否及时更换

是否有返工流程并依规定执行返工作业

对生产中发现的不良品是否有标识区分

对生产中的不良是否及时分析回馈给相关部门并对导入的改善对策进行确认追踪

是否通过制程控制计划的执行,测量技术,抽样计划,相应的分析改善措施等方面来维护制程表现

是否有SPC训练计划，员工SPC培训考核记录是否保存

是否对相关的人员都进行了RoHs的培训及资格认证并且RoHs的培训记录是否完整

所有关键参数及制程统计控制的规则定义是否清楚

是否进行制程稽核,是否全面有效？

成品检验控制 70 是否每批都经过完整的检验、试验合格后才放行

作业员是否经培训考核合格后上岗且严格依指导书作业规范操作

作业指导书及检验规范是否明确,全面

是否针对RoHs建立了相应的检验标准，检验站的作业指导书是否更新

检验过程中产品状态标识是否明确 75 批退有无重工流程及程序，且重工执行完整的检验试验过程

针对所发现的不良,是否评估影响范围,有否发行CAR并对改善对策进行追踪验证，对策无效时是否再改进

是否对成品检验品目标达成状况进行分析

是否在成品本体上标注了“RoHS”字样

RoHs的产品是否通过第三方权威机构检测

是否对不合格品进行再处理

紧急放行和交付是否经权责人员评审批准

是否保存检验记录，且便于查询

生产流程控制 83 生产开始时领料或者配料的依据是否明确

所有材料正确存放避免混料或损坏

是否制作QC工程图并依此作业

每个生产工序是否有作业指导书并按规定作业,进行规范操作

对产品符合要求所需的生产环境是否有规定,是否进行识别且实施监控,有记录

在需要时,判定样品和检验工具是否具备,是否有明确定义

处理ESD材料时操作者有否戴静电环(是否有程序规定并依规定执行),ESD系统是否装配,且合理,是否进行日常维护

对可能接触产品工业外型的人员是否规定必须配戴手套并依规定作业

是否建立了停线和停止出货的标准

是否区分定义了RoHs产品制程中的关键环节,并制定了降低风险的控制计划,是否实施并定期评审

所有通过/未通过测试的产品是否采取适当方式分开以避免混淆

是否有文件规定所有设备夹具符合RoHs的要求,并执行了该规定

是否识别关键工序和特殊工序并加以控制

关键工序和特殊工序的作业员是否经过培训考核合格后上岗

是否制定了关键元器件以及产品的追溯系统,是否有效

是否制定了RoHs材料及产品的包装标识隔离等要求的文件

是否有系统控制锡膏的保存环境

锡膏的使用是否遵循先进先出；

是否有系统有效控制锡膏的使用过程,如解冻回收等环节, 二级

项目 项目号 具体项目(PE)

研发控制 1 对产品设计和（或）开发是否进行了策划？策划的阶段是否符合产品的特点？设计输入是否得到充分的评审与协商，使之满足客户和预期要求

设计和（或）开发输出是否满足输入的要求？输出文件的完整性是否满足规定要求评审结论是否在下阶段设计中得到贯彻，样品设计中发现的问题是否在定型设计中得到解决

是否实施了设计和（或）开发的验证？验证活动是否确保输出满足输入的要求

ECN变更 6 对于设计/工程变更是否有识别、审批、批准的书面化程序设计/工程变更在执行前是否经权责人员审批并形成记录

是否严格按照规定的时机发放ECN并及时传达到受影响的部门,是否对实施效果确认ECN变更前是否通报给顾客同意后才实施 10 对重要的设计更改，是否进行了系统分析、论证、验证，严格履行审批

量测仪器的控制 11 是否按照校验计划及清单对试验试验设备进行校验对测量设备是否能追溯到校验或检定的测量标准程序文件是否规定了校准不合格设备的处置负责校准的人员是否接受过培训并被正式鉴定对新增试验设备投入使用是如何管理的测量设备的内校、外校记录是否保留

测试软件是否能满足预期用途；对软件是否有版本控制有否设定仪校室及仪校室之环境有否进行管控? 19 校验用之校验标准品是否有明显标识及管控? 20 重要仪器设备是否有备用品?主要仪器停止运作有否标示说明? 21 是否订定仪器设备维护保养作业程序书并遵照执行? 22 厂内使用之仪器是否在校验期内? 维修过程 23 维修员是否培训考核合格后上岗,是否具备充足的技能

用于修理的工具、测试仪器和相关支持文件(如电气图、LAYOUT等)是否充分满足修理需要

是否修理站区分RoHs和非RoHs的区域,并且是否修理站的工具满足RoHs的要求是否有维修记录，维修记录是否具有可追溯性，是否对维修数据进行分析识别改善机会

维修过的产品是否重流生产线进行调试和测试

是否在返工及修理的过程中有相应的湿敏元件的控制方法,并有相关文件规定是否对维修品正确标识防止混料和修理遗漏

生产过程试验 30 是否有适宜的产品可靠性试验计划和相应的操作规程,是否满足客户的要求

用于试验的设备和仪器在校验期内，设备仪器参数设置能满足试验标准要求

是否严格按照规定的周期、项目、试验条件进行试验

是否建立了一套实现RoHs产品的流程文件

是否针对RoHs增加了可靠性实验

当可靠性测试失败时是否提出纠正措施

对试验不合格而已经出货的产品是否进行追溯评估

试验报告和数据记录是否进行有效保存

生产设备、治工具控制 38 是否具备较先进精密的或非陈旧的制造设备，是否有操作指导书？

有否订定制程各站之标准工时及作生产线均衡分析? 40 设备及治工具的维护保养是否进行按照规定行进，记录保留是否完整

是否在适当的工位提供了治具以提高生产效能？

对治工具的使用寿命(或者使用次数)是否有书面规定？治工具是否在使用寿命之内

治工具上有无物料编码等标记便于追溯

工程部门有否对生产线之不良&QA不良进行分析及控制? 45 作业指导书是否明确规定了所用机器设备、工具、材料、规格，并有版本控制

作业指导书是否明确规定了机器产品的参数,设置.47 产品的功能及测试范围是否覆盖客户要求 二级

项目 项目号 具体项目(PUR)

交期能力评估 1 是否规划生产管理之责任单位并有书面之作业程序是否有书面之生产计划及能否依计划完成排程有否未达成生产计划之检讨与对策作业,记录是否完整是否有充足的原材料来源满足生产计划成品仓储之空间及搬运能否满足客户需要

制造设备产能是否能满足公司之需求及是否有能力处理紧急订单

成本控制与配合服务 7 财务状况是否能满足持续性经营及扩展性经营是否能对客户提出的指令提出需求与改善建议

在需要时是否能提供出货检验报表及出货检验月报与信赖性测试报告是否能及时准确提供周生产进度及品质报告给客户

是否能提供正确的周期库存报表与及时准确的随货提供送货单是否有成本分析作业程序(损耗成本&材料成本)并评估报价的准确性

生产前样品制作及送样承认作业时效是否能满足客户需求?是否书面作业规定公司高阶人事结构是否能满足持续稳定发展需要? 与顾客有关的过程控制 15 是否有合同评审程序,如何确保其执行客户对产品有关技术要求是否进行定义并形成记录对顾客要求变更的内容是否进行评审

与顾客沟通的过程是否形成记录并对其有效性进行确认

在生产过程中发现产品缺陷或者重大不合格是是否通知客户，是否有文件规定产品持续生产过程中是否按照客户要求进行例行试验、增加确认检验

供应商管理 21 是否建立了选择和评价供方的标准及流程(体系审核,生产现场审核)22 供应商的选择是否基于满足合同要求的能力,包括品质要求是否与供方签定品质协议来约束双方责权合格供方名单是否经审批生效并定期更新

是否定期对供方业绩进行考评并形成记录,是否包括价格,品质,技术,服务

是否根据业绩考评结果对供方采取相应措施（如减少定单、停止采购、辅导监察等）是否定期对供方监察

对考评或者监察不合格供方是否要求提供书面改善并进行改善效果验证

是否对供方提出不断提升的质量目标并定期考评质量目标达成状况，并要求供方持续改善

是否有进行供货商品质管理(如评鉴.评比.稽核.奖罚等)?有否书面程序文件并有执行记录? 31 采购流程以及采购订单等是否经审批后才发出

特采物料是否经审批后才实施，并且在使用后是否对其性能表现进行了的跟踪验证,是否有相关规定及要求

是否对交货及时性确定了目标,是否有评估

供应商的ROHS管控 34 是否在新供应商引入和供应商稽核时，有针对RoHs的稽核,并有相关纪录

是否将相应的RoHs要求发给了各供应商,并建立了能够接受RoHS要求并能够做到RoHS的供应商名单

订购单上是否有明确写明“ROHS的相关要求”

公司内是否有验证禁止或减少使用6项有害物质的文件

供货商是否有向公司提供ICP成分表

是否有定期的供货商(HSPM)稽核计划并执行稽核

是否可提供保证书或宣告表

是否能保证所采购的可回收材料中未使用有害物质

新零部件承认 42 是否建立对新零部件承认程序

新零部件承认是否依要求进行，新零部件的相关资料是否给相关部门

是否有零件的审批流程,并且零件的审批报告是否在量产之前完成

分包商的控制 45 是否有外包过程？

对于外包商是否建立了选择和评价供方的标准及流程(体系审核,生产现场审核)47 文件是否有规定了外包过程控制的类型和程度？

是否有依文件执行？

是否保留了相关记录？

客户投诉处理 50 对于客户投诉是否有具体的处理流程

如何规定和保证客户投诉响应速度

对退品率是否设定目标,是否定期审核达成情况

二级

项目 项目号 具体项目(IQC)

来料控制 1 收到物料后是否对包装上的信息标识及包装状况做检查

针对每一种部品的检验是否都有作业指导书，作业指导书是否明确、清楚,版本控制及相应的创建信息

检验规范是否包括了关键参数,尺寸,功能外观检测,并且是否对RoHs的原材料，成品都有相应的标准规格，及检验方法

检验标准或检验规范是否在生产前作成、检查方式及项目是否明确物料变更时是否有明确的检验依据

是否有相关的流程规定来确保来料的RoHS符合性检查员是否按检验标准或规范进行检查是否检验标准中要求的检验项目均有检验记录IQC是否有分析测量的仪器及能力

是否收集了供应商的RoHS情况声明书及第三方检测机构出具的监测报告,并是否定期对检测报告进行更新目检条件是否满足,适当

检验使用的样品是否经过认证和处于受控状态

对检查员是否考核和定期的培训，是否有明确的培训计划对检查员是否实行认证制度,认定的标准是什么是否对进货目标达成状况进行分析是否按品质状况进行检查水准调整

如有免检或委托检查,是否定义了满足条件,是否有相关资料证明

对供应商提供的检验资料是否进行审查,是否满足检验标准和相应的技术规格要求对客户提供的物料是否进行检验

不合格物料处理 20 不合格品是如何进行识别的,及其处理方式是否得到资格人审批 21 是否有降低标准或让步接收物料情况，如何进行批准的对不合格批次是否有分析报告

对分析报告中纠正和预防措施是如何跟踪的是否有明确的RMA流程处理客户退品

客户投诉处理流程 25 对客诉问题点有否进行由专人分析或召开检讨会议.拟定有效对策并有进行对策导入确实性追踪并与客户建立固定沟通窗口? 26 客诉问题点对策是否确实发落到各相关单位标准化执行(相关SOP&SIP&图面等文件有否修订)? 27 有否统计客诉问题点之对策改善前后品质状况比较及进行检讨结案处理? 28 是否有建立客户投诉一览表？

环境管理体系 29 是否建立环境管理体系是否制定了环境方针并能保证方针的实施

组织内部是否制定环境目标和指标的文件

对环境管理工作的职责和权限是否有明确规定

对于供应商的ROHS变更是否管控

供应商的物料变理、场地变更等变更信息是否书面通知客户

是否要求供应商提供材料的“物质材料宣告表”和SGS报告

ROHS物料使用是否具有可追溯性

第三篇：计量体系内审报告

晋中丰亿机械有限公司

测量管理体系内审报告

公司测量管理检测体系内部审核自2015年1月8日开始,历时3天,现已结束。

一、重申审核的目的和范围

1．审核目的：检查公司计量检测体系是否能按GB/T19022的要求提供保证，是否符合公司《测量管理手册》规定的要求。

2．审核依据：GB/T19022-2003《测量管理体系 测量过程和测量设备要求》、公司《测量管理体系手册》、《测量管理体系程序文件》、《计量管理三级文件》

3．审核范围：公司测量管理体系覆盖的所有部门和要求。

二、审核的局限性

审核是抽样进行的，存在一定的风险，但审核组尽可能使抽样具有代表性，保持审核结果的公正。没有不合格项的单位，并不说明不存在问题，有的不合格项具有代表性。

三、审核情况和不合格项

这次审核之前，于2014年12月27日下发了《关于进行测量管理体系内部审核的通知》，各部门接到通知后，都做了认真的组织准备工作。从检查的情况看，大部分单位的主要负责人对部门的计量工作比较重视，对计量程序文件比较熟识，并且陪同审核组一直审完本部门。

从审核的情况看，各部门在最近一周都做了大量的整改工作，总体情况是好的。例如：在计量器具台帐管理方面，各部门都台帐。计量检测

质量管理部质量管理科；当测量产品合格时，停止追溯。不合格品按照不合格品控制程序执行。在对报废计量器具检查中，发现卡尺、千分尺等报废原因是示值严重超差或磨损严重，审核员问计量管理员说是周期检定报废的。但对周期检定前示值超差时对产品的测量，可能出现的错误测量结果没有进行追溯，也没有记录，按程序文件要求评定不合格测量设备的数据对产品质量的影响程度是必须进行的工作。

5．对现场检查计量检测设备的使用情况：机加工车间操作者在用的千分尺零点对不上，差5格；卡尺的游标部分松动，这种现象的出现实际上是在使用不合格的计量器具，将导致测量不准确，出现成批质量不合格。这一点一定要高度重视，要防止不合格计量器具的使用，要加强对不合格测量设备的控制，要提高操作者正确使用计量器具和判别是否合格的技能。

对现场审核中发现的观察结果，经审核组评审，确定4个不合格项。对不合格项的要求：对发现有不合格项的单位，要进行限期整改，采取纠正预防措施，在1月30日前整改完成。对这次审核进行封闭。

这次审核没有发现不合格项的单位，并不能说明计量工作不存在问题，有些问题审核组认为是比较严重的，考虑很难整改，所以没有开不合格项，但在前面谈的存在问题中已说过了，因此要求没有不合格项的单位，也要结合这次审核发现的问题，认真做好做细部门的计量工作，确保顺利通过TS16949认证审核。TS16949认证对计量工作的检查除计量体系要求外，还要做好MSA测量系统的分析工作，这也是TS16949标准对计量工作要求的一个重点，从现在的进度情况看，MSA测量系统

第四篇：内审报告

洗浴中心上半年内审报告

2011年7月1日至7月3日，本单位进行了健康管理体系的内审，历时3天，对健康管理手册所覆盖的3个班组进行了全过程的审核，审核组由OHS管理小组成员组成。通过审核，审核组一致认为：本单位自贯彻GB/T28001-2001标准，特别是体系投入运行以来，服务质量、卫生质量和管理水平明显有所提高，各项工作更加条理、规范；卫生质量得到了进一步提高，各班组对贯彻新标准、新目标呈现了较高的热情。当然也存在着一些明显的不足，具体情况简述如下：

1、审核目的：发现文件及体系运行中存在的问题，采取措施，实现改进。

2、审核范围：健康管理手册覆盖的3个班组。

3、审核准则：GB/T28001-2001标准，本公司健康管理体系文件以及有关的法律、法规。

审核取证范围：自2011年1月1日至审核之日。审核组成员 组长：张跃勤 成员：朱耀武

4、审核综述

4.1、健康管理体系方面

依据GB/T28001-2001标准要求，结合本单位实际情况，编写了质量手册和二、三层程序文件，整体文件基本反映单位的卫生质量、服务质量的要求，并能对其进行有效的管理和控制。设臵了必要的记录文件并投入使用，所记内容基本真实，能体现体系运行和卫生质量质量情况。但部分内容仍需进一步完善，如对支持性文件的系统性、严谨性，还需继续加强对服务质量的管理和使用的法律法规的宣传贯彻工作。

4.2管理职责方面

通过制定、实施健康安全管理方针和目标。建立、保持了健康管理体系，并通过沟通、监控和测量，提高工作效率和体系的有效性，取得一定效果。但班组和班组之间的沟通仍需加强

5、审核结论：

审核组以抽样的方式完成现场审核，未发现不合格。

本组织的健康管理体系文件：基本符合GB/T28001-2001标准要求；

健康管理体系的运行基本有效性，但需进一步加强。

6、建议

审核组认为：鉴于质量管理体系运行良好的现状，以后更加完善质量管理体系。

审核组成员签名： 日 期：2011年7月3日

管理评审

2011年7月4日，由书记张国祥主持召开了质量管理体系的管理评审会议，时间一天，参加评审的主要领导有夏广善（队长）、时玉祥、张跃勤、路天保及各班组组长。

为了提高管理评审，6月28日，对各班组发出了管理评审通知，要求各班组对健康管理体系在本部门的运行情况进行认真细致的总结，找出运行好的方面和薄弱环节，积极准备相应的整改措施。

评审在积极、热烈的气氛中进行，大家通过摆事实、讲道理、前后对比，认真的评议了体系建立以来的巨大变化，大家一致认为：健康管理体系的建立、运行规范及各项工作的程序，提高了员工素质、卫生质量和服务质量。虽还有诸多不足之处，但仍可以肯定本单位所建立的文件化的质量管理体系是基本适宜充分和有效的。

GB/T19001-9000标准和公司质量手册的要求，评审的主要内容包括：

a、OHS方针的持续适宜性；

b、OHS目标的适宜性、先进性及可实现性； c、内审的结果；

d、产品质量状况及不合格品率分析； e、纠正和预防措施的实施情况； f、改进的建议等.对上述内容的评审简述如下：

一、对质量方针的评审

本公司的质量方针是“科技领先、优质高效、用户至上、遵信守约”，方针包括了满足要求和持续改进的内容，符合标准要求，也体现了本公司的特点，“以顾客为中心”。

二、对质量目标的评审

根据公司生产的实际情况，制定了三项质量目标：(1)一次检验合格率达到97%以上；(2)检测设备按期检定率100%；(3)顾客满意度99.9%以上，三项目标内容符合实际，通过认真努力以落实可以达到，尤其是通过对质量目标的分析、考核、落实到各部门之后，进一步证明公司所制定的目标是基本适宜的，具有一定先进性，是完全可以实现的。

三、对内审结果的评审

自质量管理体系运行以来，制定了内审计划，12月份的内审则比较成功，内审由两名有资格的内审员进行，历时两天，编制了检查表，作了内审记录。

四、对顾客意见的评审

以三个月来顾客反馈的主要意见看，本公司的产品质量和服务，质量是得到认可的，顾客满意度达到99.9%，不满意的主要内容反映在价格方面，今后应注意适当、协商，保持适当的价格水准，以便更好的占领市场。

五、对过程业绩和产品质量的评审

对于各项活动和过程的业绩是有目共睹的，质量管理体系建立、运行以来，各项过程得到控制，业绩优其突出，产品质量进一步提高，不合格品率不断下降。

六、对纠正和预防措施实施情况的评审

体系运行以来，大家针对在各项活动中出现的不合格，采取了3项纠正措施，虽然这些措施水平不高，原因分析也不太到位，但说明大家在致力于改进，成果可喜，并且根据可能出现的不合格采取了3项预防措施。对于这些措施大家认真的进行了原因分析，进行了整改，收到了较好的效果。

七、薄弱环节

通过评审，大家还提出了许多不足和改进建议，概括起来有以下几点：

1、人力资源不足，缺乏人力是公司的当务之急，另外对现有人员的专业技能培训也是必须抓紧的。

2、检验力量是关系产品质量的头等大事，目前人员仍不足，需再增补人员。

对这些薄弱环节，综合办会同有关部门在一至两个月内采取有效措施予以整改，要在全公司范围内，掀起学文件、用文件的热潮，进一步提高质量管理体系的有效性。

第五篇：内审报告!!!

一、体系运行情况

1、审核目的

结合公司“三标一体化管理体系”《环境管理体系》、《质量管理体系》和《职业健康安全管理体系》管理手册来评价项目部的环境、质量、及职业健康等程序文件的符合性和有效性。

2、审核范围

项目部施工现场的活动及涉及到的环境、质量、职业健康安全等现场管理职责。

3、审核依据

GB/T 19001—2008质量管理体系标准、GB/T28001—2001职业健康安全管理体系标准、GB/T24001—2004环境管理体系标准，QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件及其他管理文件，有关国家、地方法律法规。

4、审核综述

本次公司对蓝泰广场项目审核的依据是根据GB/T 19001—2008质量管理体系标准、GB/T28001—2001职业健康安全管理体系标准、GB/T24001—2004环境管理体系标准，QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件及其他管理文件，有关国家、地方法律法规等文件进行审核。通过审核，公司审核组共检查蓝泰广场项目内审不合格项共8项，无严重不符合项。项目部内审员根据公司内审员提出的不合格项，及时进行回复，拿出整改措施并上报公司内审组进行再次审核。自公司运行三标一体化管理体系以来项目部比较重视贯标工作，通过多种形式开展教育活动，宣传公司质量方针和目标、职业健康安全与环境方针

和目标，对管理人员进行QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件的培训学习，结合QMS/OHS管理手册、QMS/OHS程序文件的规定，项目部进一步明确了各级管理人员管理职责和管理目标，在原有技术质量、安全标化、文明施工的管理工作的基础上，不断完善，并持续改进。项目部各级管理人员的质量、职业健康安全与环境管理的意识不断增强，从而使公司的质量方针和目标、职业健康安全与环境方针和目标在项目部能得到有效贯彻与落实。

二、项目部质量管理目标

1、单位工程竣工验收合格率达到100%；

2、确保“凤凰杯”，争创“西夏杯”；

3、合同履约率达到100%；

4、顾客满意度达到85%以上。项目部质量管理控制措施：

结构工程几何尺寸预制准确，内实外光、棱角平直、接头平整，其各项技术指标符合设计要求及质量评定标准。对钢材材质及焊接性能进行跟踪控制，各批验收检验合格率100%。对砼工程进行全过程的质量控制，各批验收强度评定合格率为100%。

为确保本工程创优，单位工程一次交验合格率100%的质量目标，特编制此质保措施。质保措施是一个系统工程，必须全员参与，全过程控制，并本着“事先控制是主导、事中控制是关键，事后控制是完善”的思想才能实现。具体实施措施：

1、成立项目质量管理领导小组及项目各项质量管理制度。

a、制定了项目各岗位管理人员的质量责任制，质量管理奖罚制度、定期与不定期的检查制度、质量事故及处理制度、质量验收制度。

b、工程质量是人所创造的，人的责任感、事业心、质量观、业务能力、技术水平等均直接影响工程质量。因此，项目部以配合施工的劳务队进行入场的质量教育，增强质量意识，并鉴定质量管理达到责任状。同时，对自身管理差，技术素质达不到要求的劳务队要清退出场。

2、加强材料检查验收，严把材料质量关

工程材料、半成品、构配件的质量实体的基础。工程中使用的所有材料必须有厂家批号、出厂合格证及材料证明书，严禁“三无”物品进场。即使进场材料质检员会同材料员也应逐一进行书面检查（材料质保资料、试验报告）和外观检查（材料品种、规格、标志、外形尺寸等）合格后方可报验和取样复试。而现场配制的材料如砼、砂浆等的配合比，应先提出试配要求经试配检验合格后才能使用。

3、工序过程质量控制

为确保整个工程项目的质量达到整体优化的目的，就必须重点控制工序质量。首先，施工班组在作业中必须严格按图纸施工。并以“建筑施工规范”和“验收规范”为依据，加强质量控制。分项工程完工后，施工班组应进行全面自查，并将自查结果向工长汇报，由工长组织复检，落实“三检制度”报质检员组织验收，当上道工序质量不符合要求和隐蔽工程未验收，决不允许进入下道工序施工，合格后，才能通知现场监理进行验收检查。各工序之间加强交接检查。

三、环境管理目标

1、“三废”排放合格率100%；

2、节能率不低于2%；

3、杜绝破坏环境事件发生；

4、减少建筑垃圾，固体废物分类处置。项目部环境管理保护措施：

1、设专人负责及时清理施工现场的废弃土、废料，在不影响工程质量的条件下适时洒水以减少粉尘污染。在不断交情况下，设立护栏、彩条布围坊，以保证车辆、行人安全并减少污染。

2、落实门前“三包”环境保洁责任制，在门外两侧不准堆放任何材料物品，存放垃圾等。

3、工地废水排入城市管网前，进行沉淀和采取必要的净化措施，防止泥沙、杂物堵塞排水管网，污染地下水和环境，若发生堵塞应及时处理，同时征得主管部门的批准。

4、保护好市政设施的完整和安全，妥善保护地下管网，对地下官线的保护措施，经主管部门的批准上报监理工程师确认。

5、我公司考虑到施工中噪音引发扰民的问题，为提高科技含金量在有必要的情况下使用低噪音设备。

6、不得在工地门前围栏外堆放材料垃圾，确保城市环境卫生。噪音控制标准，控制施工噪音；对超过要求的机械设备，采用吸音材料控制。

7、若遇天气干燥，灰尘较大时施工，须采取有效防尘措施防止尘土污染，保证周围的空气清洁。①洒水 ②禁止场拌 ③六级大风禁止人作业。

8、各种设备、车辆等选用较好油燃料，以减少空气污染。

9、污水必须经沉淀池沉淀后才能排放，防止污染地下水和环境并防止堵塞下水道。

10、工地进出料时，设专人进行车辆的装载后整理工作，防止对沿途道路的污染，对于出现洒漏情况时，设专人对其污染部位进行清理。

11、在土方开挖中发现文物应及时停工，采取有效封闭保护措施。

及时通知文物主管部门及业主处理后方可恢复施工。

12、保证土方、泥浆的外运符合天津市主管部门的有关规定，先办手续后施工。

13、在工地汽车进出口处设置冲洗台，用高压水枪对车辆进行冲洗，确保车辆不会对环境造成污染后，车辆方可出入工地。坚持原则，贯彻执行上级有关劳动保护工作的要求。

14、定期组织会议，研究解决施工中的问题，执行施工方案和环保施工措施，并定期检查。

15、定期对进场的所有职工、施工队伍组织施工中环保宣传教育和技术培训。

四、职业安全健康安全管理目标

1、伤亡控制目标

杜绝重特大伤亡事故的发生，无重大机械和设备事故；无重大火灾事故；一般事故负伤率控制在1.5‰以下。

2、安全达标

施工现场安全生产检查达到JGJ-99规定的合格标准，合格率100%；优良率85%以上。

3、文明施工目标

以创建“施工现场安全生产文明施工标准化示范工地”为目标。项目部安全管理目标的保证措施：

1、加强对职工与民工的安全教育培训，提高全员安全意识。以人为本，加强对职工和民工的安全生产思想教育和安全知识培训，进一步贯彻落实以中央领导同志对安全生产工作的重要指示，认真学习贯彻《建筑法》《劳动法》和部、省、市有关安全生产法规、标准规定，提高思想意识。项目部管理人员、特种作业人员持证上岗，做好新职工进场三级安全教育和节前节后的安全教育，深入开展“安

全周”“安全月”“三不伤害”等安全教育宣传活动。2、强化安全管理、确保安全达标

a、建立健全以项目经理为首、工长、项目技术负责人为辅、专职安全员、班组兼职安全员为骨架安全生产保证体系，完善安全生产责任制度，层层管理，层层落实，责任到人，实现目标管理。b、安全管理资料，使之起到考核、指导、见证作用。c、对多发性事故进行专项治理，重点抓好对高处坠落、触电、物体打击、坍塌、机械伤害、中毒等事故的积极防治，制定合理措施计划，认真交底组织落实，防止事故发生。

3、搞好文明施工，树立企业形象

严格贯彻落实规范标准，从工地的大门、道路、作业场地、办公区、职工宿舍、生活设施、食堂、厕所等严格按标准逐条落实，并制定相应的措施制度，保证文明施工，使工地真正成为保定市文明建设的“窗口”。

4、加强安全生产文明施工科学管理，提高建筑施工安全技术含量，不断改善作业环境和劳动条件。

不断学习科学的管理方法，对事故隐患采取预测、预控、预防的措施，实施有效对策。控制危险点，消除事故源，做好超前防范工作，坚持“先防护后施工，无防护不施工”的原则。使整个施工活动的全方位、全过程、从开工准备工作日起就一环扣一环的抓紧抓好，抓出成效。

五、资源管理

为使公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行有效，公司要在

投资建设配件生产基地的基础上，进一步改造原有基础设施与设备，用来持续满足体系运行需要。公司应确定并提供所需的资源包括：人力资源、专项技能、技术、基础设施和工作环境。

六、心得体会与改进

通过此次内审我项目部分析，这次审核中发现的问题主要表现在以下四个方面：

1、项目部职业健康安全与环境管理体系的策划深度不够，特别是危险源、不利环境因素的识别、评价和控制，项目职业健康与环境管理计划的编制。

2、项目经理部和施工现场对一体化管理体系的新增要求，在理解上与实施上尚有一定差距，如环境因素的监测、能源资源控制、应急预案、分包的环境因素管理等。

3、公司和项目部日常检查监督标准尚未覆盖一体化管理体系的全部要求，对职业健康安全与环境管理体系中新增内容检查监督的广度和力度有待加强。

4、自我完善和自我改进机制的运行水平有待提高。对与管理体系有关的内外信息的有计划地收集、汇总、分析，寻求改进方向，积极主动地分析原因，制定并实施针对性的纠正措施与预防措施，有效控制和减少不合格发生等方面做得不够规范，缺乏深度。

通过此次内审的实际情况，我项目部将进一步抓好分类的业务培训和管理体系文件学习，本着标本兼治、举一反三的要求，全面地有计划地自查自纠，切实有效地实施纠正措施，提高项目策划工作质量，提高施工现场的运行质量，提高监督检查的效率和效益，促进工作质

量、工程质量、服务质量、安全环境全面达标，不断增强顾客、员工、社会的满意度，确保质量、职业健康安全与环境管理体系的符合性和持续有效性，全面实现质量目标和职业健康安全与环境目标。

宁夏恺元建筑有限公司 蓝泰广场项目部 2012年7月11日