中国证券监督管理委员会关于发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的通知（大全）

第一篇：中国证券监督管理委员会关于发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的通知（大全）

关于发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的通知

证监发[2004]118号

各上市公司： 为进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发[2004]3号），形成抑制滥用上市公司控制权的制约机制，把保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益落在实处，现发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会

二OO四年十二月七日

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定

为进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发［2004］3号）,形成抑制滥用上市公司控制权的制约机制,把保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益落在实处,现规定如下:

一、试行公司重大事项社会公众股股东表决制度

（一）在股权分置情形下,作为一项过渡性措施,上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。下列事项按照法律、行政法规和公司章程规定,经全体股东大会表决通过,并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过,方可实施或提出申请:

1、上市公司向社会公众增发新股（含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份（但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外）；

2、上市公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的；

3、股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务；

4、对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市；

5、在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。上市公司发布股东大会通知后,应当在股权登记日后三日内再次公告股东大会通知。

上市公司公告股东大会决议时,应当说明参加表决的社会公众股股东人数、所持股份总数、占公司社会公众股股份的比例和表决结果,并披露参加表决的前十大社会公众股股东的持股和表决情况。

（二）上市公司应积极采取措施,提高社会公众股股东参加股东大会的比例。鼓励上市公司在召开股东大会时,除现场会议外,向股东提供网络形式的投票平台。上市公司召开股东大会审议上述第（一）项所列事项的,应当向股东提供网络形式的投票平台。

上市公司股东大会实施网络投票,应按有关实施办法办理。

（三）上市公司应切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利。股东可以亲自投票,也可以委托他人代为投票。董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。

征集人公开征集上市公司股东投票权,应按有关实施办法办理。

（四）上市公司应切实保障社会公众股股东选择董事、监事的权利。在股东大会选举董事、监事的过程中,应充分反映社会公众股股东的意见,积极推行累积投票制。

本规定所称累积投票制是指上市公司股东大会选举董事或监事时,有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事或监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。

（五）上市公司制定或修改章程应贯彻上述规定及有关实施办法的精神,列明有关条款。

二、完善独立董事制度,充分发挥独立董事的作用

（一）上市公司应当建立独立董事制度。独立董事应当忠实履行职务,维护公司利益,尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。

（二）独立董事应当独立履行职责,不受上市公司主要股东、实际控制人或者与上市公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。

（三）重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所,应由二分之一以上独立董事同意后,方可提交董事会讨论。经全体独立董事同意,独立董事可独立聘请外部审计机构和咨询机构,对公司的具体事项进行审计和咨询,相关费用由公司承担。

（四）上市公司应当建立独立董事工作制度,董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责。上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,及时向独立董事提供相关材料和信息,定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董事实地考察。

（五）独立董事应当按时出席董事会会议,了解上市公司的生产经营和运作情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告,对其履行职责的情况进行说明。

（六）独立董事任期届满前,无正当理由不得被免职。提前免职的,上市公司应将其作为特别披露事项予以披露。

三、加强投资者关系管理,提高上市公司信息披露质量

（一）上市公司应严格按照法律、行政法规和上市规则的规定,及时、准确、完整、充分地披露信息。上市公司披露信息的内容和方式应方便公众投资者阅读、理解和获得。

（二）上市公司应积极开展投资者关系管理工作,建立健全投资者关系管理工作制度,董事会秘书具体负责公司投资者关系管理工作。

（三）上市公司应积极主动地披露信息,公平对待公司的所有股东,不得进行选择性信息披露。

（四）上市公司应通过多种形式主动加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流,设立专门的投资者咨询电话,在公司网站开设投资者关系专栏,定期举行与公众投资者见面活动,及时答复公众投资者关心的问题。

四、上市公司应实施积极的利润分配办法

（一）上市公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报。

（二）上市公司应当将其利润分配办法载明于公司章程。

（三）上市公司董事会未做出现金利润分配预案的,应当在定期报告中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见；上市公司最近三年未进行现金利润分配的,不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份。

（四）存在股东违规占用上市公司资金情况的,上市公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。

五、加强对上市公司和高级管理人员的监督

（一）上市公司控股股东及实际控制人对上市公司和社会公众股股东负有诚信义务。控股股东及实际控制人不得违规占用上市公司资金,不得违规为关联方提供担保,不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司和社会公众股股东的合法权益。控股股东或实际控制人利用其控制地位,对上市公司和社会公众股股东利益造成损害的,将依法追究其责任。

（二）上市公司被控股股东或实际控制人违规占用资金,或上市公司违规为关联方提供担保的,在上述行为未纠正前,中国证监会不受理其再融资申请；控股股东或实际控制人违规占用上市公司资金的,在其行为未纠正前,中国证监会不受理其公开发行证券的申请或其他审批事项。

（三）上市公司的高级管理人员应当忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益。上市公司高级管理人员未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为将被记入诚信档案,并适时向社会公布；违规情节严重的,将实施市场禁入；给上市公司和社会公众股股东的利益造成损害的,应当依法承担赔偿责任。

（四）上市公司不得聘用《中华人民共和国公司法》规定的不得担任董事、监事、经理情形的人员,被中国证监会宣布为市场禁入且尚在禁入期的人员,被证券交易所宣布为不适当人选未满两年的人员担任公司高级管理人员职务。

六、本规定适用于股票在上海、深圳证券交易所挂牌交易的上市公司。

七、本规定自发布之日起实施。

（中国证监会）

上海证券报 2004年12月08日

第二篇：关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（模版）

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定

为进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发［2004］3号),形成抑制滥用上市公司控制权的制约机制,把保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益落在实处,现规定如下:

一、试行公司重大事项社会公众股股东表决制度

(一)在股权分置情形下,作为一项过渡性措施,上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。下列事项按照法律、行政法规和公司章程规定,经全体股东大会表决通过

1、上市公司向社会公众增发新股(含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证)、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份(但具有实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购的除外)；

2、上市公司重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的；

3、股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务；

4、对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市；

5、在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。

上市公司发布股东大会通知后,应当在股权登记日后三日内再次公告股东大会通知。

上市公司公告股东大会决议时,应当说明参加表决的社会公众股股东人数、所持股份总数、占公司社会公众股股份的比例和表决结果,并披露参加表决的前十大社会公众股股东的持股和表决情况。

(二)上市公司应积极采取措施,提高社会公众股股东参加股东大会的比例。鼓励上市公司在召开股东大会时,除现场会议外,向股东提供网络形式的投票平台。上市公司召开股东大会审议上述第(一)项所列事项的,应当向股东提供网络形式的投票平台。

上市公司股东大会实施网络投票,应按有关实施办法办理。

(三)上市公司应切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利。股东可以亲自投票,也可以委托他人代为投票。董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。

征集人公开征集上市公司股东投票权,应按有关实施办法办理。

(四)上市公司应切实保障社会公众股股东选择董事、监事的权利。在股东大会选举董事、监事的过程中,应充分反映社会公众股股东的意见,积极推行累积投票制。

本规定所称累积投票制是指上市公司股东大会选举董事或监事时,有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事或监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。

(五)上市公司制定或修改章程应贯彻上述规定及有关实施办法的精神,列明有关条款。

二、完善独立董事制度,充分发挥独立董事的作用

(一)上市公司应当建立独立董事制度。独立董事应当忠实履行职务,维护公司利益,尤其要关注社会公众股股东的合法权益不受损害。

(二)独立董事应当独立履行职责,不受上市公司主要股东、实际控制人或者与上市公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。

(三)重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所,应由二分之一以上独立董事同意后,方可提交董事会讨论。经全体独立董事同意,独立董事可独立聘请外部审计机构和咨询机构,对公司的具体事项进行审计和咨询,相关费用由公司承担。

(四)上市公司应当建立独立董事工作制度,董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责。上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,及时向独立董事提供相关材料和信息,定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董事实地考察。

(五)独立董事应当按时出席董事会会议,了解上市公司的生产经营和运作情况,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司股东大会提交述职报告,对其履行职责的情况进行说明。

(六)独立董事任期届满前,无正当理由不得被免职。提前免职的,上市公司应将其作为特别披露事项予以披露。

三、加强投资者关系管理,提高上市公司信息披露质量

(一)上市公司应严格按照法律、行政法规和上市规则的规定,及时、准确、完整、充分地披露信息。上市公司披露信息的内容和方式应方便公众投资者阅读、理解和获得。

(二)上市公司应积极开展投资者关系管理工作,建立健全投资者关系管理工作制度,董事会秘书具体负责公司投资者关系管理工作。

(三)上市公司应积极主动地披露信息,公平对待公司的所有股东,不得进行选择性信息披露。

(四)上市公司应通过多种形式主动加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流,设立专门的投资者咨询电话,在公司网站开设投资者关系专栏,定期举行与公众投资者见面活动,及时答复公众投资者关心的问题。

四、上市公司应实施积极的利润分配办法

(一)上市公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报。

(二)上市公司应当将其利润分配办法载明于公司章程。

(三)上市公司董事会未做出现金利润分配预案的,应当在定期报告中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见；上市公司最近三年未进行现金利润分配的,不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份。

(四)存在股东违规占用上市公司资金情况的,上市公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。

五、加强对上市公司和高级管理人员的监督

(一)上市公司控股股东及实际控制人对上市公司和社会公众股股东负有诚信义务。控股股东及实际控制人不得违规占用上市公司资金,不得违规为关联方提供担保,不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司和社会公众股股东的合法权益。控股股东或实际控制人利用其控制地位,对上市公司和社会公众股股东利益造成损害的,将依法追究其责任。

(二)上市公司被控股股东或实际控制人违规占用资金,或上市公司违规为关联方提供担保的,在上述行为未纠正前,中国证监会不受理其再融资申请；控股股东或实际控制人违规占用上市公司资金的,在其行为未纠正前,中国证监会不受理其公开发行证券的申请或其他审批事项。

(三)上市公司的高级管理人员应当忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益。上市公司高级管理人员未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为将被记入诚信档案,并适时向社会公布；违规情节严重的,将实施市场禁入；给上市公司和社会公众股股东的利益造成损害的,应当依法承担赔偿责任。

(四)上市公司不得聘用《中华人民共和国公司法》规定的不得担任董事、监事、经理情形的人员,被中国证监会宣布为市场禁入且尚在禁入期的人员,被证券交易所宣布为不适当人选未满两年的人员担任公司高级管理人员职务。

六、本规定适用于股票在上海、深圳证券交易所挂牌交易的上市公司。

七、本规定自发布之日起实施。

第三篇：中国证券监督管理委员会关于发布《关于证券交易所 报告制度的若干规定

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监交字[1997]21号 【发布日期】1997-11-19 【生效日期】1997-11-19 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会关于发布《关于证券交易所

报告制度的若干规定（试行）》的通知

（1997年11月19日证监交字〔1997〕21号）

为了进一步加强对证券交易所的管理，根据《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》（国办函〔1997〕39号）和《 证券交易所管理办法》，我会制定了《关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）》。现发给你们，请认真遵照执行。

附件：关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）

附件： 关于证券交易所报告制度的若干规定（试行）

第一章 总则

第一条 为了进一步加强和完善对证券交易所（以下简称交易所）的管理，根据国务院《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》和《 证券交易所管理办法》（以下简称《办法》）制定本规定。

第二条 本规定所称报告制度，是指交易所向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）报批、报备和报告各类事项应当遵循的规定。

第三条 本规定所称报批，是指交易所将其拟决定事项报证监会批准的程序。

本规定所称报备，是指交易所将其已决定事项报证监会备案的程序。证监会接到报备文件后在五个工作日内不提出异议的，交易所可以执行其决定。

本规定所称报告，是指交易所将其报批、报备事项之外的决定或工作以及证券市场的有关情况等告知证监会的程序。

第四条 交易所向证监会报批、报备和报告各类事项应当做到真实、准确、及时、规范。

第五条 报批、报备和报告文件应当为文件正本，紧急情况可使用正本传真件，并按照本规定分别注明报批、报备、报告字样。

报批事项应当写明报批的具体内容、原因及可能存在的问题。需要事先征求有关方面意见的，应当写明征求意见的结果。

第六条 《办法》已规定的报批、报备和报告事项，交易所必须认真执行。

第二章 报批事项

第七条 以下各事项应当报证监会批准：

（一）交易所任免总经理助理，总监、副总监，财务部、人事部经理，证券登记结算公司总经理、副总经理；

（二）交易所、证券登记结算公司财务预算、决算方案应当在交易所理事会审定后，交易所会员大会审议前报证监会批准；

（三）交易所设立和调整证券市场中各种收费的收取标准，应当在报收费管理部门批准前报证监会批准；

（四）交易所发行、上市每一只证券及其他交易品种；

（五）证监会要求报批的其他事项。

第三章 报备事项

第八条 以下各事项应当报证监会备案：

（一）交易所任免须报批之外的部门经理级人员；

（二）交易所制定、修订须报批之外的制度性文件；

（三）交易所更换交易、结算和通讯系统的主要设备；

（四）交易所每年第一季度内考评上一部门经理级以上人员的结果；

（五）交易所召开所外有关方面参加的非例行重要会议；

（六）交易所预算外的重大开支项目；

（七）证监会要求备案的其他事项。

第四章 报告事项

第九条 交易所应当将所务会议、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要报送证监会。

第十条 交易所应当在每周前两个工作日内向证监会报送上一周的交易所工作动态，内容包括：

（一）主要工作和重要活动；

（二）内部规章制度制定、修订情况；

（三）内部机构职能调整和部门经理级以上干部的人事调整。

第十一条 交易所应当在每月前五个工作日内向证监会报送上月的交易所市场监管工作报告，内容包括：

（一）市场异常情况分析；

（二）投诉和监控系统报警情况及调查处理；

（三）透支、卖空情况；

（四）涉嫌违规案件的调查处理；

（五）其他监管工作。

第十二条 交易所应当在以下事项发生、发现之日起两个工作日内向证监会报告：

（一）交易所、证券登记结算公司可能存在的重大的或有负债、或有损失；

（二）日常监管中遇到超出交易所职权范围的事项；

（三）上市规则中列明的报告事项。

第十三条 交易所应当在以下事项发生后立即向证监会报告：

（一）根据《办法》第五十七条履行职权；

（二）交易、通讯系统出现故障，全部或者部分证券营业部不能正常接收即时行情或者不能正常交易；

（三）发生影响交易所正常工作的突发事件或异常情况；

（四）证监会要求报告的其他事项。

第十四条 股价指数大幅波动时，交易所应当在每日闭市后立即向证监会报告市场情况，内容包括：

（一）市场概况；

（二）股价指数大幅波动的因素分析；

（三）实时监控情况。

第五章 附则

第十五条 交易所应当根据证监会的要求调整报批、报备、报告事项的内容和方式。

第十六条 本规定自发布之日起施行。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第四篇：中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司检查办法》的通知

中国证监会关于发布《上市公司检查办法》的通知

（证监发〔２００１〕４６号）

为加强上市公司监管，促进上市公司规范运作，保护投资者的合法权益，现将《上市公司检查办法》发布施行。１９９６年１２月２０日发布的《上市公司检查制度实施办法》同时废止。自本办法发布之日起，我会将据以对上市公司进行检查。

二００一年三月十九日

上市公司检查办法

第一条 为了加强上市公司（以下简称“公司”）监管，促进公司的规范运作，保护投资者的合法权益，根据国家法律、法规，制定本办法。

第二条 本办法适用于在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的公司。境外公司和其股票在其他交易场所交易的公司的检查办法另行规定。

第三条 中国证监会派出机构（以下称“检查机构”）按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。

检查工作可以根据需要聘请具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师予以协助。检查费用由中国证监会承担。

第四条 检查方式分为巡回检查和专项核查。

第五条 巡回检查是例行的合规性检查，检查的主要内容包括：

（一）信息披露的真实性、准确性和完整性；

（二）公司治理结构的规范性；

（三）公司的独立性，主要检查上市公司与控股股东在人员、财务、资产等方面的分开情况；

（四）财务管理和会计核算制度的合规性；

（五）募集资金使用与招股说明书的一致性及变更的程序，资金管理的安全性；

（六）中国证监会认为应予检查的其他事项。

第六条 专项核查是针对公司存在的问题进行的调查核实。核查的主要内容包括：

（一）募集资金使用情况专项核查；

（二）投资者投诉问题和舆论关注问题的专项核查；

（三）重大资产重组情况的专项核查；

（四）中国证监会认为应予核查的其它事项。

第七条 检查机构进行检查时，可要求被检查公司向检查人员提供以下文件：

（一）公司的会计报表、相关帐簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料；

（二）公司章程及有关公司运作的各项管理制度；

（三）公司的股东大会、董事会、监事会的会议记录，决议文本，公司经理办公会议文件等；

（四）公司与控股股东在人员、财务、资产方面的关系说明；

（五）公司内设部门、分支机构、子公司、参股公司设置情况及图示；

（六）公司债务情况、担保情况的说明；

（七）公司公开发行股票以来在指定报刊上公布的信息；

（八）检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。

检查中涉及被检查公司主审会计师事务所的，检查人员可要求会计师事务所提供对公司财务报告发表审计意见的工作底稿。

第八条 检查人员进行检查时，可以对有关情况和资料进行记录、录音、录像、照像和复制。

第九条 检查人员进行检查时，应当出示工作证及中国证监会的有效证明。

第十条 检查人员应遵守法律、法规及其他有关规定，认真履行职责，廉洁自律，实事求是。检查工作不得干预被检查公司的生产经营活动，检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中的违规违纪行为按照有关法律法规和纪律规定处理。

第十一条 检查结果未公布前，检查人员及被检查公司、相关中介机构人员不得透露与检查结果有关的任何信息。

第十二条 检查机构于现场检查结束后五个工作日内向被检查公司发出检查通报；对于检查中发现问题的公司，发出限期整改通知书，要求其对存在的问题在限定期限内进行整改。限期整改通知书同时抄送公司股票挂牌交易的证券交易所。

被检查公司对限期整改通知书内容持有异议的，可以在收到限期整改通知书后十个工作日内向中国证监会提出申诉意见。

第十三条 被检查公司应在收到限期整改通知书一个月内向所在地中国证监会派出机构提交整改报告，整改报告应包括董事会关于整改工作的决议、对照限期整改通知书逐项落实整改措施的情况及效果。

整改报告应同时报送公司股票挂牌交易的证券交易所，并予公开披露，被检查公司对限期整改通知书内容持有异议并在规定期限内向中国证监会提出申诉的，有异议部分在尚未有明确结论之前可以免于披露。

被检查公司向中国证监会、证券交易所提交发行新股、重大购买和出售资产、吸收合并、股份回购、上市公司收购等申报材料时，应同时报送整改报告。

第十四条 被检查公司的整改工作应在检查机构要求的期限内完成。检查机构应跟踪监督被检查公司的整改情况，并对其整改效果出具评价意见。

第十五条 对存在问题较为严重的公司，中国证监会视情节轻重给予内部批评或公开批评。

对在检查过程中发现涉嫌违反法律、法规及其他有关规定的，中国证监会根据法律、法规及有关规定在职权范围内进行立案查处。涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责

任。

第十六条 被检查公司、接受检查的人员及被检查公司的主审会计师事务所不予以协助和配合、不如实反映情况或拒绝检查的，中国证监会根据法律、法规及有关规定予以处罚。

第十七条 中国证监会将根据情况对有关中介机构的相关执业情况进行评价，评价结果将作为对上述中介机构执业资格的考核内容。

第十八条 中国证监会对公司的检查结果并不代表对公司情况的实质性判断，投资者自行判断投资风险。被检查公司及有关责任人存在违法、违规行为的，不得以检查未发现为由免除法律责任。

第十九条 本办法自发布之日起施行，１９９６年１２月２０日发布的《上市公司检查制度实施办法》同时废止。

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第五篇：中国证券监督管理委员会信访工作规定

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监稽查字[1999]32号 【发布日期】1999-12-12 【生效日期】2000-01-01 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会信访工作规定

（1999年12月12日证监稽查字〔1999〕32号）

第一章 总则

第一条 为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构（以下简称“证券监管机构”）的信访工作，提高工作质量和效率，依据国务院《 信访条例》的有关规定制度本规定。

第二条 本规定所称信访工作，是指对涉及证券监管机构职权范围的建议、举报和投诉事项进行接收和办理的工作过程。

第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门，负责指导督办系统的信访工作。其他部门应当协助做好信访工作。

派出机构应设专人负责信访工作。

第四条 信访工作人员应当忠于职守、廉洁奉公、保守秘密。

第五条 信访工作应当遵循以下原则：

（一）实事求是，维护证券期货市场公开、公平和公正；

（二）保护举报人的合法权益，举报材料不得转送被举报单位或个人；

（三）方便群众，接受社会监督；

（四）实行领导责任制，统一受理，分级负责，归口查办。

第二章 信访事项的接收

第六条 证券监管机构应为信访人提供便利条件，设置举报接待场所，设置举报专用电话和传真机，向社会公布举报电话、传真号码和通信地址。

中国证监会设“主席热线”专线电话。稽查局信访处负责“主席热线”的管理工作，各部门轮流值班接听热线电话。

第七条 信访部门负责信访事项的日常接待、接收工作。

对于群众来访，必要时有关部门应当配合信访部门做好接待工作。

对于重要的信访事项和群众集体上访，有关部门领导应亲自处理或做好接待工作。

第八条 证券监管机构受理信访事项应当分类登记：

（一）对到证券监管机构上访的，应填写《群众来访登记卡》，必要时可以录音；举报人不愿意留下姓名或不同意录音的，不可勉强。

（二）对电话（包括“主席热线”电话）上访的，接听人应问明情况，认真填写《电话记录卡》，必要时可以录音。对举报电话，除情况不明无法立案外，应当填写《电话记录卡》。

（三）对信函和其他书面信访材料，应当指定专人拆阅、登记。

（四）对上级机关转来并带有领导同志批示的信访件，应当单独登记立卷。

第九条 信访部门根据信访事项的内容，对信访件作分类处理：

（一）对涉及会内有关部门业务以及需要由派出机构、专员办公室、交易所办理的信访事项，在填写转办单后转相关单位办理。

（二）涉及重要问题和紧急情况的举报事项，应及时编写《信访要件摘报》，按程序逐级上报证券监管机构领导；必要时可直接报送。

（三）涉及证券监管机构工作人员违法违纪问题的举报事项，转交机构纪检委、监察局办理；

第十条 对不属于证券监管机构职权范围的来访和电话举报，应当向举报人耐心解释，请其向有关主管机关反映；对不属于证券监管职权范围的书面举报材料，由信访部门转送有关主管机关办理。

第三章 信访事项的办理

第十一条 证券监管机构有关业务部门对接办的信访件应当逐件进行登记、了解、甄别。根据不同情况，分别办理：

（一）对于建议、意见类信访件，应当认真进行研究，注明处理意见。

（二）对于要求解决问题类信访件，应按照国家有关政策和证券监管机构有关规定，注明回复意见。

（三）对于举报类信访件，一般性问题由本部门组织调查处理，对于符合立案条件的，应当按照《 中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》有关立案的规定办理。

第十二条 中国证监会有关部门应当在接办信访件30天内将办理情况反馈给信访处，如有特殊情况应当说明原因。对上级领导机关和中国证监会领导批示限期办理的，应当按期完成。

第十三条 中国证监会派出机构、各证券期货交易所发生的信访事项，应在职权范围内认真办理，不上交矛盾。

对中国证监会批转的信访事项，应当及时调查，认真处理。一般情况下应当在45日内报告办理情况。如有特殊情况应当说明原因。

第十四条 对于到中国证监会的集体上访，应由会办公厅组织，信访处、保卫处及有关部门共同处理，并及时报告会领导。

派出机构所在地方如发生与证券期货有关的集体上访，应及时将情况上报中国证监会，并按照“分级负责”的原则，积极做好化解处理工作；同时主动依靠当地政府，采取有效措施，防止事态扩大；劝阻群众集体进京上访。

第十五条 信访部门负责信访事项的督促检查工作，定期公布信访事项办理情况。

第十六条 信访部门应定期编发有关材料，及时向证券监管机构领导报告信访反映的问题、意见和建议。

中国证监会信访处定期编发《证券信访》、《每日热线》和不定期编发《信访要件摘报》，向会领导报告信访反映的问题和意见以及批转信访件的办理情况。

第四章 信访事项回复及信访材料归档

第十七条 对上级领导机关交办和有关领导批示的信访件，须按程序报审后，及时以书面形式回复。

第十八条 凡署名并提供联系方式的信访人，有回复要求的，应将办理结果回复信访人。

有联系电话的，有关部门应当直接联系信访人，给予口头答复；

有通讯地址的，有关部门起草回复信函，由信访部门盖章后，统一寄送。

第十九条 证券监管机构信访部门对已经办结的信访件应当立卷归档。对于上级机关领导和证监会领导批示的举报材料保存10年，一般的信访材料保存1年，保存期满后按有关规定销毁。

第五章 附则

第十九条 本规定由中国证监会负责解释。

第二十条 本规定自2000年1月1日起施行。

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