IB业务相关法规制度

第一篇：IB业务相关法规制度

IB业务相关法规制度

《期货交易管理条例》

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》

《关于做好证券公司中间介绍业务开业准备情况检查工作的通知》

《关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务信息技术有关问题的通知》 《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》《期货市场客户开户管理规定》

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》

我公司IB业务管理部需要制定的IB业务管理制度，其中有些制度需要与期货公司、公司合规与风险管理部、稽核与审计部联合制定。

《华创证券为三五九期货提供中间介绍业务的协议》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务管理制度》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务内部控制制度》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务风险控制制度》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务合规检查制度》

《华创证券有限责任公司与三五九期货经纪有限公司中间介绍业务联合管理办法》 《华创证券有限责任公司证券营业部协助期货风险提示工作流程》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务风险隔离办法》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务稽核工作规程》

《华创证券有限责任公司证券营业部期货系统管理办法》

《华创证券有限责任公司中间介绍业务客户投诉处理办法》

《华创证券与三五九期货中间介绍业务对接规则》

《华创证券与三五九期货中间介绍业务操作流程》

《华创证券有限责任公司IB业务认证实施办法》

《华创证券有限责任公司IB业务开户管理实施细则》

《华创证券有限责任公司IB业务风险控制管理实施细则》

华创证券中间介绍业务信息公示

其它相关制度和需要公示的信息

第二篇：IB申请

长证字〔2011〕500号

长江证券股份有限公司关于杭州庆春路证券营业部 为长江期货有限公司提供中间介绍业务开业的请示

中国证监会浙江监管局：

根据中国证监会证监办发[2010]5号文《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理有关要求的通知》、XX证监发[2010]90号文《关于转发<证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引>的通知》要求，长江证券股份有限公司（以下简称我公司）对杭州庆春路证券营业部（以下简称营业部）就期货中间介绍业务的准备情况进行了全面自查和评估，确认营业部在人员、场所、设备、技术、制度及培训等方面达到证监会及贵局要求，做好了期货中间介绍业务开业的各项准备工作。现正式提交开业申请，请予审核。

我公司及营业部郑重承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。

妥否，请批示。

附件：

1、长江证券无异议函

2、长江期货无异议函

3、长江证券股份有限公司对杭州庆春路证券营业部为长江期货股份有限公司提供中间介绍业务的自查报告

4、长江证券杭州庆春路证券营业部期货中间介绍业务信息系统准备情况报告

5、长江证券杭州庆春路证券营业部期货中间介绍业务系统测试及验收报告

6、长江证券杭州庆春路证券营业部展业承诺函

二〇一二年一月十六日

（联系人：韦维 0571-87709298）

主题词：证券 IB业务 请示

办公室 2012年1月16日印发

第三篇：IB培训简要

IB培训简要

一、外汇

1、外汇市场是如何产生的：

在当代世界经济中，国际经济贸易往来是任何国家都不能离开的。伴随着商品、劳务以及资本在国际间的流动，各种为进行支付而跨越国界的货币运动就不可避免。国际经济交往形成外汇的供给与需求，外汇的供给与需求导致外汇交易，而从事外汇交易的场所，就称为外汇市场。随着世界经济全球一体化趋势的不断加强，国际外汇市场也日益紧密地联系在一起。简言之就是有国际贸易的市场就有外汇市场。（有市无场。2007年的9月份机构统计日交易量已经达到3.2万亿美元，每年并有近50%的速度递增。）

2、什么是外汇保证金交易：

外汇保证金交易（也称按金交易）即由银行和经纪商提供信用，投资者只要持有10%甚至更低的资金（保证金）就可进行杠杆式外汇交易。主要特点就是“以小博大”。

3、外汇保证金的主要交易特点：

A、24小时的交易

B、T+0（股票：T+1—隔天交易；基金：T+3)

C、双向买卖（可做涨做跌，股票只能做涨）

D、杠杆比例（1--100倍最高可至500倍）

E、透明度高、公平交易（无庄家操控）

4、外汇保证金的主要参与者：

A、各国的中央央行（货币当局指定能够进行外汇交易的商业银行）

B、非银行的金融机构

C、外汇交易商及外汇经纪人

D、自营商及大型跨国企业

E、外汇投资及投机者

5、外汇的主要表现形式：

货币符号--美元：USD欧元：EUR日元：JPY英镑：GBP澳元：AUD等 直接标价法：美元/日元=134.56/134.51间接标价法：欧元/美元=0.8750/0.8755

A货币/B货币：表示一单位的A货币兑换多少B货币

直盘交易是跟美元挂钩的交易 ：如 美元/英镑

交叉盘交易指不跟美元挂钩的交易：如 英镑/日元

二、国内外汇环境的现状：

1、境内做外汇交易的渠道途径：境内做外汇交易的银行（中国银行、中国农业银行、招商银行等）及境外进驻中国的外汇交易商（IFX、FXDD、CMC等）。

2、国内外汇环境的发展阶段：

A、1992-1994年1992年开始外汇保证金交易被监管部门允许试点，此时的外汇交

易是实盘交易，外来机构也纷纷进驻中国。1993年中国的第一批外汇交易员就

应运而生（如李骏等），到1994年由于外汇的交易风险过大导致绝大部分客户的亏损（其中重要的就是没有对投资者进行很好的外汇知识的培训），中国证监会、中国工商总局、外汇管理局、中国公安局四部委下文禁止做外汇买卖交易。随即

外汇交易就没有了正规的渠道，很多的正规的不正规的（也有境内的人到海外租

借平台开境外账户到境内开代表处或代理商开发客户在平台上对赌，甚至有直接

就开个对赌盘让客户进行外汇交易——挣钱的客户会被其设置重重障碍，如不给

平仓或者滑点等方式，最终让客户蒙受重大损失），境外机构纷纷的打着擦边球

来开展外汇保证金业务。

B、2006年11月份 交通银行推出“满金宝”，至此外汇交易又走入了正规的渠道并

且这时的杠杆比例提高到20倍。

C、2008年6月份银监会下文件将外汇保证金业务（主要是境内的银行）叫停（暂

停--中国银行香港分行的外汇保证金业务还照常开展，招商银行里的外汇期权业

务就有着保证金交易，也没有被叫停，没有叫停的原因是外汇期权业务没有爆仓的可能），此时的股票市场以及博彩市场已经不能满足国内投资者的投资需求。

在经济全球一体化以及金融投资国际化的大背景下，未来的外汇保证金业务不会

永远的把国内的投资者永远隔绝于国际外汇市场。

3、外汇的未来前景：

2001年12月10日，中国加入世界贸易组织（WTO）进行国际间的贸易，中国的GDP中外贸出口要占到40%以上的比重。至2008年9月份美国的第四大投行雷曼兄弟倒闭引发世界性的金融危机，中国政府借此良机积极加快推进人民币国际化进程，从2008年到2010年1月分别跟韩国、马来西亚、阿根廷、印度尼西亚、白俄罗斯及香港6个国家及地区签订高达6500亿人民币的货币互换协议。为把上海打造成世界性的金融大都市，上海市委市政府在软、硬件方面做了大量的工作（到纽约的华尔街引进高级的金融人才、在浦东的陆家嘴打造金融街）。未来的外汇保证金业务一定是要有严格监管、规范进行的，是容许中、外资金融机构平等竞争的。是不容许霸王条款或垄断地位坑害投资者的！

三、平台及公司的背景介绍：

正由于外汇目前是个没有完全放开的市场，所以外汇交易的平台是鱼龙混杂，正规的不正规的都参杂其中。投资者如果参与这个市场就只能选择境内的银行或者世界上知

名的外汇交易商（如IFX、FX Solutions、FXDD、CMC、CMS、GFX、嘉盛等）。客户资金的安全性就要看所选择的交易平台是不是正规的平台以及是不是受到多个主管部门监

管。

1、IFX Markets Inc（美国爱福斯有限公司）：

A、2005年11月亚洲客服中心落户上海市淮海中路222号力宝广场3012室。

B、2006年9月其母公司IFX Group被City index Ltd（成立于1983年伦敦，受英

国金融服务管理局（FSA）监管）收购。

C、2008年2月 City index Ltd收购FX Solutions,LLC（总部在美国的新泽西州）。

D、2008年9月IFX与FX Solutions,LLC正式合并。

E、受多重部门监管：美国联邦商品交易期货交易委员会（CFTC）、美国国家期货协

会（NFA)、澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）、英国金融服务管理局（FSA)。

在上海工商局也是登记注册的（目前也是唯一的一家外资机构登记注册的）。

注：在2000年克林顿政府时期出台的《期货现代化法案》要求凡是从事期货、外汇

交易的外汇交易商必须在美国期货协会（NFA）注册，并接受美国商品与期货交

易委员会（CFTC)的监管，使得在线外汇保证金交易走上了规范化发展的的轨道。

这一法案为广大的外汇投资者提供了有力的法律保护，这一保护措施不仅适用与

美国投资者，同时适用与来自全世界各地的投资者。

2、徐州金原资产管理服务有限公司：

2003年注册资金1000万人民币。

其下子公司有做房产销售、环保科技、二手汽车、煤碳生意、金融服务（做期货、黄金、外汇等业务）。

策略团队：在外汇领域有近10年的交易经验，.以曹老师为核心。

曹老师的业绩：2008.10.1--31，2万美金的起始账户做到27.5万美金，其中10月24日，欧日货币兑当天波动1100点，曹老师抓住1050点获利15万美金。

注：不同的券商公司都希望有更多的客户，客户越多交易的越频繁挣的佣金（手续费）越多，不同的外汇交易商也是如此。外汇交易商在不同的国家和城市努力的招代

理和IB(经纪人）为其开拓市场，招募客户，外汇公司为其代理和IB发放佣金。

四、外汇交易的成本：

成本：点差+佣金

点差：如EUR/USD ：1.1675/1.1678 其中的买卖差价即为点差（3个点的点差）不同的货币兑有不同的点差，IFX平台的点差主要货币兑在3-5个点，佣金加4个点。一标准手需要的保证金大约在1000美金，需要付出的成本在70-90美金。如2000美金的账户1/10的仓位0.2一单做5单为一标准手。

点差的利润分配：银行（摩根大通）、外汇交易商（IFX）、经纪人（金原公司）

市场的佣金分配：公司拿出41美金进行市场佣金分配。

五、市场佣金分配方案及业务流程介绍见“PPT”（幻灯片）佣金的发放日期：平台是每个月的10--20号结算上个月的佣金，公司是20—25号

发放上个月的佣金。（业务流程注意的细节：开户资料要详细，邮箱要规范，不接受QQ邮箱，银行卡统一用中国银行卡，手机号码要填写清楚，要本人签名之处最好是本人签字，因为国外多是认可本人的签名）。

六、平台的下载、安装、操作以及如何注册进入喊单系统见“PPT”跟单时的开仓价位在上下浮动5个点（不含点差）；十分之一的建仓比例（见

1下1个合约、见2下2个合约，依次类推。如：0<本金<2000时，下1个合约、2000≤本金<3000时，下2个合约，依次类推），严格按照公司的策略操作，即使有的单由于失误没有严格跟上策略，以后的单子也要跟着策略来做！这里有近十年技术团队的一个技术保障！

如果自己一定要做单的要注意：顺势、仓位控制、止损。只有严格的纪律方能够

很好的控制自己的心态。不可频繁的操作！

七、特别说明：

1、开户没有入金者及没有经过专业知识的培训，未跟公司签订IB协议，没有推荐客户的资格（IB协议无服务期限的要求，严格按照提示策略操作。当本人账户资金亏损70%以上，可在7个工作日内书面申请要求公司在30个工作日内补足差额部分；当本金盈利100%，愿取本金者可把本金取出，当本金取出者盈利部分亏损为零，需再投入本金，仍然享受IB协议。注：补足差额不包括银行的汇、取款手续费用）。IB在入金交易的次月本人账户必须完成6标准手方能拿到服务佣金，当月无交易手数的要求。

2、IB在做市场时，需为客户树立正确的理财观念，做好客户的风险提示工作，杜绝诱骗、误导客户现象，树立为客户服务的理念，熟悉整套业务的操作流程，做好客户交易指导，协助客户签订并执行客户服务协议。杜绝抢拉客户；不做有损爱福斯和徐州金原公司的言行；IB不得代理其他外汇平台，否则，一经发现并核实，公司将取消其享受服务佣金的权利。

3、建议客户的账户自己操作（跟单开仓比例不超过资金的10%，是见1下1个合约、见2下2个合约，依次类推。如：0<本金<2000下1个合约、2000≤本金<3000下2个合约，依次类推）。投资客户如有需要做IB的，需签订IB协议，接受专业知识的培训。

4、推荐书籍：《外汇保证金交易取胜之道》姜立钧 著上海交通大学出版社

八、重要提示：

1、认真并反复学习：公司平台介绍和业务流程的“PPT”(幻灯片）；

2、认真并反复通览：爱福斯官方网站（所有可点击开的栏目，尤其是“客户服务”栏）。

第四篇：IB协议(个人)2011

标准金融集团

(个人)推介商协议书Terence

本协议书于2011年03月 04 日由以下双方协商及签订：

甲方：标准金融集团有限公司(简称”标准”)

地址：香港湾仔告士打道39号夏愨大厦21樓08室

乙方：

推介商編码：

地址：

身份证号：联络电话：

现双方同意以下 :

一、乙方有意愿推介客户(以下简称 “客户”)到”标准”并透过“标准”所提供的服务及电子交易平台进行结算，执行贵金属商品的交易。客户将会直接在“标准”开设账户。

二、“标准”提供电子交易平台及服务为客户执行有关贵金属商品的交易指令。

双方的权利义务：

1.甲方对接受开户所提供的服务 :

a)甲方会根据”客户开户申请表”所订立的条例开设客户账户。

b)甲方会根据客户透过电子交易平台的指令代客户进行买卖。同时，甲方拥有接

受客户进行新建头寸买卖的最终决定权，此等决定权不会影响客户平仓的买卖指令。

c)甲方负责提供所有有关买卖的详细资料包括并不只限于结账单及买卖明细。d)甲方会以最大的能力执行客户买卖指令，并提供乙方所推介客户的每日结账单，买卖明细，头寸报告，及客户有效保证金结余的数据。

2.乙方的责任 :

a)乙方有责任依照甲方的规定解说给客户进行填写开设账户表并确保其内容的真

实性。乙方自我因应各地区的法律而进行推介客户并为客户办理一切开设账户的手续。

b)除非乙方有客户书面授权代为传递买卖指令。乙方不应代客户进行买卖。

c)乙方只能根据甲方所发出的文件数据提供给客户。

d)乙方在未得甲方书面同意,不能以甲方名誉进行任何形式的推广。

3)保密协议 :

a)甲方会以最小心的态度处理所有有关客户及乙方的文件。并确保甲方只提供其

有关员工及其监管机构接触该等文件。

b)乙方保证对所有有关乙方及其业务资料作出保密。

4)佣金办法 :

a)在本协议有效期内，甲方会根据本协议附件一返佣给乙方作为推介客户给甲方的报酬。

b)甲方不会干涉乙方内部佣金的分配。

c)甲方会在每月15日之前将上月应返佣汇入乙方以下指定的银行帐户：

户名：帐号：

开户银行(具体到网点):

5.协议期限

本协议书期限自2011年03月 04 日起，至2012年03月 04 日止。

甲方(标准金融集团有限公司):

_______________________(盖章)

签署日期2011年03月 04 日乙方(_______):_______________________(盖章)签署日期2011年03月 04 日

附件一

支付办法

甲方会依据以下列出的报酬办法支付乙方作为推介客户的报酬。

在本协议有效期间，如客户在“标准”的交易平台进行买卖，甲方承诺：

1.将收取客户的佣金全数支付给乙方；

2.佣金以外，每月标准手每手平仓单0-500手以内，以20美金计

算返给乙方；

** 注意：为确保推介商的业绩计算，签约的推介商将授与独一的”推介商编码”。推介商必须在”客户开户申请表”上填写”推介商编码”以识别其个人推介的业务。

甲方：(标准金融集团有限公司)

_______________________(盖章)

签署日期 2011年03月 04 日_______________________(盖章)签署日期2011年03月04日乙方 :(___________________)

第五篇：新IB 注意事项

IFX Markets Inc.介绍经纪商IB的注意事项：

1.IB不得利用IFX Markets（City Index）名称制作自己的名片，网站，宣传册等，给客户造成IB就是IFX Markets Inc.公司 的假象。（不可正面使用公司名称,公司电话,传真机等相关信息以及公司Logo,但可以背面备注IFX 代理商身份）

2.IB不可以伪造或者粘贴客户签名用于开户，转账，取款，转服务等各方面。所有文件上的签字必须由客户亲自完成。

3.IB 不得和客户签订无法保证的交易保底条款或者虚假承诺。

4.IB有义务告知客户外汇交易市场内存在的风险，不可恶意炒单侵害客户利益，如实告知客户有查询交易报告监督操盘情况的权利。

5.IB一旦违反以上注意事项包括IB协议上之履行职责的要求，IFX Markets Inc.有权利随时终止IB协议。

6.请IB在开展工作前务必熟读并知晓我们的爆仓规则：即在客户的可用保证金趋近于0的时候，客户可遭遇到强行平仓。强行平仓后，存在阁下的所有余额都被强行平仓的危险，所以请尽量保证有足够的可用保证金。

7．请IB在开展工作前务必熟读并知晓我们的非市价交易规则：即在外汇交易市场中，除了市价买入和市价卖出的行动，其他比如止盈止损，预设价格订单，追踪止损等都属于挂单。挂单任何公司不能保证一定按照客户设定的价格成交。特别是在大行情来临的情况下，预设价格往往不能按照客户已经预定的价格成交。请客户在做这些单子的时候务必注意。

8请IB在开展工作前务必熟读并知晓我们的速动市场交易规则：9请IB在开展工作前务必熟读并知晓我们的延期隔夜利息规则：10请IB在开展工作前务必熟读并知晓我们的IB返佣政策及相关规定，具体可跟您的客服人员联系。如果IB或者客户遇到平台无法登陆，请在第一时间联系您的客服人员，当我们确定确实是我们平台的问题，我们提供电话，邮箱，在线报单服务。平台处于正常状态时，邮箱和美国电话报单服务处在关闭状态。IB 不得误导或者利用不正规途径开发客户或者恶意争抢公司资源。包括IB误导客户称自己为官方机构，或者通过抨击IFX 上海代表处来实现客户服务，如果一经发现，取消IB对客户的管理权，甚者取消IB 资格。