房地产信托项目尽职调查清单（精选五篇）

第一篇：房地产信托项目尽职调查清单

房地产信托项目尽职调查清单

2012年08月17日16：38 来源：投融界 投融界·资讯 我要评论(0)

一、房地产资产方面：

（一）资产权益

1、不动产权利在与当地土地管理部门的注册登记情况(查询结果复印件由有关档案部门盖章)。

2、当地土地管理局签定的土地使用权出让合同或与原土地使用权人签定的土地使用权转让合同，相应地块的宗地红线图。

3、、土地出让金付款凭证，例如当地土管局发出的，表明国有土地使用权出让金已支付的凭证，例如发票和 / 或收据的复印件。

4、、有关税务部门发出的土地契税的纳税收据复印件。

5、目标公司名下的由当地土管局颁发的房地产权证。

6、其他所有与土地使用权有关的文件和报告等文件。

（二）权益负担：

1、任何关于物业的公共记录查询结果的资料，包括但不限于，关于土地和房屋产权、转让和抵押，权利证件质押，及租赁登记(查询结果复印件由有关记录保存部门盖章)。

2、所有就物业或其权利文件设定的留置、质押、抵押以及其他担保利益的文件。

3、所有就物业或其权利文件设定的抵押、质押以及其他担保利益的登记证。

4、所有关于影响本物业的地役权及约定文件，包括影响本物业但为其他物业带来利益的地役权和约定，及加之于其他物业之上，但为本物业带来利益的地役权和约定。

二、工程建设审批事项：

1、《企业房地产开发资质》。

2、项目立项批复及相关批复文件。

3、规划意见书和审定设计方案通知书。

4、建设用地规划许可证。

5、用地批准书。

6、土地出让合同或者土地转让合同，以及所需的上级部门批准文件。

7、土地出让金缴纳凭证。

8、土地补偿协议。

9、国有土地使用权证书。

10、建设用地钉桩通知。

11、建设工程规划许可证。

12、交通影响评审意见和环境影响报告表批复。

13、绿化补偿、交通规划设计、人防工程、消防工程等批复。

14、房屋拆迁许可证。

15、施工许可证、工程施工协议及补充协议、市政施工协议。

16、商品房预售许可证。

17、与项目开发建设相关的其他资料：消防系统验收合格证明、交通管理部门为停车区颁发的停车许可证、技术监察部门出具的电梯安全运行许可证、与供电部门签订的《供电协议书》、供电设施合格证、供气部门和供水部门的批准文件、物业的服务合同或维修合同（例如清洁，园艺 / 景观，机械服务等）以及与物业各个有关部分相连接的道路、电力、排污落水、天然气、供水和电信接口的位置。

三、非房地产资产方面：

（一）有形资产

1、房屋、设备、办公用品等所有非房地产有形资产的详细清单。

2、所有原始发票、买卖合同或其他与非房地重大有形资产有关的重要合同的复印件。

（二）无形资产（不作为调查重点）

1、目标公司所拥有的商标、专利、著作权的权利文件的复印件。

2、许可使用和/或转让合同的复印件。

3、所涉及的任何侵权诉讼或其他任何已知的侵权索赔的文件资料。

4、非房地产资产的评估报告（如有）的复印件。

四、目标公司基本情况：

1、目标公司最初设立时的主管部门批准文件（如有）、企业法人营业执照正本和副本、房地产资质证书等。

2、工商行政管理机关核发的经过2008年年检的最新的营业执照和资质证书等。

3、目标公司章程和股东出资设立目标公司的协议（如有）及有关目标公司章程及股东出资设立目标公司的协议的任何修订、补充和更改。

4、目标公司注册资本到位的所有验资报告以及与固定资产出资相关的评估报告、集体资产管理部门对评估报告的批准或备案文件（如有）。

5、目标公司的股东名册以及各股东的出资比例；目标公司股东变动的情况和所有有关股东变动的法律文件（包括但不限于政府批准文件和股权交易文件）。

6、目标公司自然人股东的身份证明。

7、目标公司股东会的全部决议。

8、目标公司现任董事会成员名单及所有董事会决议。

9、目标公司目前的内部结构。

10、目标公司在有关政府部门的所有登记和证明，包括但不限于税务登记（包括国税登记证和地税登记证）、外汇登记、海关登记等及目标公司从有关政府主管部门所获得的所有特许权、特许经营及其他许可文件。

11、目标公司是否设立过任何子目标公司、分目标公司、办事处或其他经营实体；若有，请提供上述子目标公司、分目标公司、办事处或经营实体的名单及其最新营业执照。

12、目标公司股东是否在其拥有的目标公司之股权上设置任何质押或第三者权利，若有，请提供与质押有关的批准/登记文件及质押合同。

13、目标公司现有股东个人的高额负债及为他人借款提供担保的所有文件。

14、目标公司现股东及其家庭成员（包括本人及其配偶的父母、兄弟姐妹）持有其他目标公司股权的情况（目标公司或名称、经营范围、持股比例及所认职务）。

15、目标公司现有职工的人数、劳动合同签定、工资支付以及是否存在劳动争议方面的资料。

五、目标公司债权债务、财务状况

1、目标公司最新的财务报表（包括但不限于资产负债表、损益表、现金流量表及利润分配表）。

2、目标公司融资情况和有关文件，包括但不限于所有的尚未全部履行完毕的贷款合同、融资合同及其他形式的资金融通合同和其他形式的文件，将要或者准备签订的贷款合同、融资合同及其他形式的资金融通合同的描述（包括但不限于金额、发生的时间、资金融通的形式、债权人等）。

3、目标公司向第三人所提供的任何形式的担保情况及文件，包括但不限于保证、抵押、质押、留置等；前述文件包括但不限于担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等（如有）。

4、目标公司是否存在重大违约行为，如有，请提供相关合同、协议及违约事宜，前述违约行为包括但不限于逾期债务等。

六、目标公司税务状况

1、目标公司的税务登记证（包括国税和地税税务登记证）。

2、目标公司设立至今的纳税结算表（如有）。

3、目标公司持有的所有减免税批文或证明（如有）。

4、目标公司在对外采购及销售过程中是否有未开立或索取发票的情况，若有，请提供发生时间、金额、财务处理方法，以及相关收据或收条的复印件。

5、目标公司任何时期所接到的所有税务部门签发的有关目标公司的所得税、营业税、增值税或消费税的欠税通知、欠税罚单。

6、税务部门或政府主管部门任何时期对目标公司所进行的所有税务审计调查和与该审计有关的文件。

七、目标公司的重要合同

1、尚未履行完毕的土地、工程、借款、出售、租赁等重要合同。

2、抵押、质押、保证等担保合同。

3、公司与关联人之间、公司内部的重要合同、各类协议。

4、可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的其它合同。

八、涉及目标公司的诉讼、争议及处罚

1、已经发生的诉讼、仲裁、行政处罚等方面的资料。

2、所有正在进行的诉讼和判决（或裁决）后未执行完毕的诉讼案件相关的文件和资料，如：裁判书、执行裁定等。

3、有关行政处罚的文件和资料，如：行政处罚决定书、行政复议决定书等。

4、可能引起诉讼和争议的事项资料。

5、是否存在因诉讼、仲裁或者行政处罚导致其财产被有关机关采取查封、冻结、扣押等强制措施的情况。

九、目标公司的保险及环境保护

1、是否办理了保险，各项投保资料及缴费凭证。

2、建设项目的环境影响评价报告（如适用）及其批复（如有）。

3、与环境污染有关的重大事故情况，与环保有关的处罚 / 费用的详情。

十、其它与并购企业相关并且在并购前需要调查的事项

第二篇：房地产项目-尽职调查清单

致： 公司

关于：贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单

为配合题述工作的顺利开展，作为本次尽职调查项目组律师，我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中，我们可能还会根据具体情况继续出具清单，请求贵司提供其它资料。

现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下：

一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息，请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供，请书面说明。

三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列，为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。

四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。

五、为完成本次项目合作的需求，调查内容还包括贵司母公司的相关情况（公司），请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。

本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动，请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料，以便我们及时开展工作。

谢谢合作！

律师事务所 二〇一二年六月十一日

附件：尽职调查清单

关于 项目的尽职调查清单（首批）

一、有限公司（以下简称“”）及其母公司 公司（以下简称“ ”）的设立及存续情况

1.公司基本情况简述（包括但不限于：英文名称及缩写；法定代表人；工商注册日期；住所及其邮政编码；电话；传真号码；互联网网址；电子邮箱等）

2.公司设立申请文件、营业执照（最新）、组织机构代码证及所有登记证照文件（包括税务登记证国税、地税）；

3.公司工商登记事项，包括历次变更、变动情况（包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动）； 4.公司年审情况（是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等）；

5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书； 6.公司章程，及所有补充、修改文件；

7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书；

8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录； 9.房地产开发企业资质证书（“”），公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等；

10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况（包括公司决议、所履行的法定程序文件，以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响）；

11.公司的组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况，以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。

二、的股权结构及股东

1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况； 2.公司各股东、实际控制人的营业执照及公司章程（若为自然人的，提交身份证复印件、简历及在相关公司任职情况）；

3.公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件； 4.公司股权结构历次变更情况的文件，公司股权转让情况的文件；

5.公司股权是否存在争议，是否存在股权质押、查封、第三方权利设臵等情况的说明；

6.公司关于股东身份的说明：是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况，及其参与公司经营的具体情况；

7.公司自设立至今的利润分配情况（含分红协议、支取情况）。

三、项目的土地文件

1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；

2.关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件； 3.征地文件（如有）：

（1）市、县人民政府做出的土地征收决定；（2）其他征地所需的文件、资料；

（3）征地补偿合同或协议（或政府做出的搬迁决定）；（4）按规定支付土地补偿费，安臵补助费，青苗及地上附着物补偿费的情况明细（包括已支付项目及金额，应付未付项目及金额），及相关付款凭证；

（5）征地结案表； 4.土地出让/转让文件：（1）土地招拍挂相关文件；

（2）国有土地使用权出让或转让合同；（3）土地出让金收据收据；

（4）列明土地使用权应支付的费用清单(包括但不限于土地出让金/转让金，大市政配套费用，动拆迁费用等)，清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额，并提交付款凭证；

（5）列明取得土地使用权应缴纳的税款清单（包括但不限于契税），清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额），并提交已缴纳税费的付款凭证；

5.土地使用权证、房地产权证；

6.土地规划条件、规划用途、使用年限等；

7.关于土地的权利障碍设臵情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同；

8.土地是否被认定为闲臵土地的说明；

9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本。

四、项目相关文件

1.建设项目建议书或可行性研究报告，以及发改委的立项批准文件；

2.关于项目的建设用地批准书及附图；

3.规划主管部门的规划批准文件（包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书）；

4.建设主管机关对项目的审核批复；

5.相关主管部门（环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等）对建设项目的审查意见；

6.关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；

7.建设用地规划许可证； 8.建筑工程规划许可证； 9.建筑工程施工许可证； 10.房地产开发项目手册；

11.房地产开发项目建设条件意见书； 12.项目规划调整的有关文件； 13.地块、地名使用批准书；

14.项目已获得的其他相关批文或权证；

15.项目开发建设情况说明（包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等）；

16.与项目建设有关的勘察、设计、监理、施工合同及招投标文件；

17.项目施工合同履行情况、工程款支付情况，是否有拖欠工程款的情况；

18.在建工程/ 已建成房地产的权利障碍设臵情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同。

19、房地产项目竣工验收资料：

单体预验收《竣工验收报告》；建设项目防雷竣工验收；建筑工程消防竣工验收；建设项目人防竣工验收；环保验收；建设项目规划验收；建设工程竣工验收报告及竣工验收备案表；

20、房地产预售许可证；

21、房屋销售情况及销售合同；

22、是否取得房地产证及是否存在产证办理障碍等。

五、的财产权利（不包括项目资产或土地）1.公司资产（不含知识产权）

（1）列明除不动产、知识产权外的其他所有资产的清单（含生产设施、机器设备、办公设备、运输工具、备品、备件等）；

（2）重要生产设施、设备或办公设备的购买合同及付款发票；（3）运输工具的购买合同、付款发票及车辆登记证明；（4）公司所持证券（包括股票和债券）的相关证明文件；（5）公司拥有的其它资产的证明文件；

（6）公司是否在上述各项资产之上设臵任何形式的担保或他项权利（如抵押、质押、留臵等），提交相应的担保合同及主合同协议，以及设立担保所取得的政府批准文件及登记备案文件（如有）；

（7）公司租赁的重要资产清单及相关证明文件，包括但不限于：租赁的生产设施、机器设备、办公设备清单及租赁合同；租赁运输工具清单及租赁合同；租赁的其它资产清单及租赁合；

（8）与转让项目无关的土地使用权证及房地产权证。2.公司知识产权（如有）

（1）属于公司所有，或公司正在使用的注册商标、专利权、著作权以及其他知识产权的有关文件、证书或批文（如有）；

（2）上述知识产权是否设有第三方权利及其他权利障碍的说明（包括但不限于担保权利、许可、授权使用等情况）；

（3）上述知识产权相关费用的缴付凭证；（4）是否存在侵犯第三方知识产权的情况。3.公司最近的资产评估报告

4.公司设立至今的资产负债表

六、的财务及债权债务情况

1.公司自设立以来经审计的财务报告，截止至尽职调查日的最新财务报告；

2.尽职调查日公司的现金结余金额； 3.公司债权债务清单；

4.与公司债权相对应的任何合同/协议及其履行情况；对公司债权的说明（是否存在债权无法收回的风险）；

5.公司所有贷款/融资文件、数额、还款期、逾期利息、违约责任及罚金情况；

6.公司尚未清偿的人民币贷款/融资清单（含银行贷款、股东借款、企业拆借、民间借贷等）；

7.公司所有债务情况说明（包括债务性质，对应的合同，偿还期限、债权人对其是否有特别限制等）；

8.公司外债情况，合法性、批文及登记证明（外债登记证、签约情况表、外债变动反馈表及还本付息核准件等）；

9.公司外债担保文件、履约保证书情况； 10.公司对外提供担保的情况，主合同履行情况；

11.公司资产抵押、质押清单，并提供主合同、抵押、质押协议及相关登记文件。

12.公司重大融资安排的现行有效文件和协议（无论在资产负债表内还是表外）；

七、重大合同/协议（不包括项目/项目土地有关协议）及管理情况

1.工程承包合同/施工承包合同(包括总包、分包及单项工程施工

合同等)，建设承包商（包括总承包商和分承包商）的资质证明文件及相关工程负责人的身份证明文件；

2.建筑勘察、设计、咨询合同(包括前期可行性咨询、造价咨询合同等)；

3.项目管理合同/工程建设监理合同以及监理公司的资质证明文件；

4.物业管理委托/承包/咨询合同及物业管理公司/咨询公司的资质证明文件（如有）；

5.拆迁与市政配套委托合同，并审查包括房屋拆迁许可证（如有）及缴付拆迁补偿费的发票、证明在内的文件（如有）；

6.设备、材料采购合同； 7.信息咨询合同；

8.含有特别的或义务加重条款的合同，或其他可能会导致公司亏损的合同；

9.并非在公司正常经营中达成的合同，或双方权利义务不对等的合同；

10.被视为无效，或其条款不可执行的合同；

11.出租或承租协议、购买回租协议、赊购或分期付款购买协议； 12.与代表公司员工的任何工会、机构或组织达成的协议； 13.要求公司支付任何佣金、中介费、特许权费或类似费用的协议；

14.在合同履行过程中，任何一方当事人存在履行障碍的合同； 15.其生效需经政府授权或批准的协议； 16.公司自成立以来所有对外投资或合作的协议；

17.公司或其任何业务的承包或管理协议；

18.总金额超过一定限额的合同，要求付款总额超过一定限额的合同（限额视公司具体情况确定）；

19.属于关联交易性质的协议；

20.其它对外签署的投资、合资、合作、管理、咨询、许可经营、业务合作等重大协议，包括已经签署的意向书；

21.其他可能对公司资产、负债、所有者权益以及生产经营产生重大影响的合同；

22.公司已批准的所有重大资本支出项目的文件；

23.公司直接或间接享有权益或拥有股份的公司、合伙、企业、合资公司以及其他商业实体的清单。

八、的劳动人事情况

1.公司董事会成员、高级管理人员的名单、简历及其他情况（包括但不限于姓名、年龄、工作年限、职务、职称、劳动合同期限、报酬及福利待遇）；

2.劳动合同(董事及高级管理人员)；

3.特定岗位人员对公司商业秘密的掌握情况及其与公司签订的保密协议、不竞争协议等；

4.公司社会保险登记以及社会保险金的缴纳情况，审查是否有拖欠或未按法律规定缴纳情形；

5.公司现有规章制度、内部规定、员工激励计划（包括股权激励计划）、员工福利方案(房屋、医疗、失业、养老金等方面)；

6.公司管理层及员工持股状况，认股选择权计划等相关文件； 7.公司欠付/欠缴的员工工资、经济补偿金、社会保险、住房公积金或其他与员工有关的款项清单及各项金额；

8.公司成立以来发生的所有劳动争议的情况； 9.公司成立以来受到劳动行政监察部门处罚的情况；

10.尚未了结的劳动争议仲裁或诉讼案件情况、相关法律文书，并审查是否存在潜在的劳动争议。

九、的经营与业务情况

1.公司的主营业务、经营状况、业绩、市场情况；

2.公司成立以来参与的项目清单（包括项目涉及的其它各方当事人、用地和项目性质、当前状况以及任何有关的协议或文件）；

3.除房地产开发、管理业务之外，公司所从事的其他业务的说明，及相关的协议或文件；

4.公司据以与客户开展业务的标准业务条款；

5.公司与客户或承包商订立的与标准业务条款相异的合同； 6.公司的经营活动是否有（或可能有）被政府管制或受相关法律、法规限制的情况；

7.公司工作报告。

8、公司印章管理情况。

十、的税务情况

1.公司税务登记文件，公司设立至今的税务报表，当前应纳税的税种、税率、是否享受税收优惠政策、财政补贴，相关政府批复或文件（如有）；

2.税务机关对土地和房屋方面的纳税义务或税收减免的认定和批复文件（如有），并说明公司对优惠政策的依赖程度；

3.公司成立以来所有的纳税凭证和/或其他证明；

4.公司是否存在欠缴税款情况，因欠缴税款可能遭受何种、何程

度的行政处罚；

5.公司受税务部门处罚的记录；

6.公司与国家和地方税务部门之间关于解决税务争议的文件和往来信函；

7.其他相关文件。

十一、的保险情况

1.公司投保情况说明（如财产险、建筑工程保险、车辆保险、人身伤害险或其它保险），与之相关的所有保险合同，以及支付保险费的凭证；

2.公司已就上述保单提出理赔或可能提出理赔要求的所有文件； 3.已按期缴纳保费的证明文件。

十二、遵守法律法规的情况

1、公司是否在以下领域（包括但不限于）遵守相关法律法规的说明：公司是否依法获得政府批准和许可；是否符合审批、登记和备案要求；是否已支付税费或服从政府的征收、征缴；是否遵守银行账户的使用或外汇管理的相关规定；公司是否（或公司的管理人员、雇员代表公司）以任何方式向官员行贿；是否遵守劳动管理的规定；是否遵守环境保护的相关规定；

2、若公司存在上述情况，应就上述各项违法情况或声称的违法情况作出下列说明：

（1）因上述违法行为或声称的违法行为被依法强制执行的情况，公司的潜在责任(罚款、补偿金等)；

（2）对公司及其各项业务和资产的潜在影响(如吊销营业执照、扣押财产等)；

十三、的诉讼及争议情况

1.列明公司所有潜在的负债责任（例：环境责任、产品责任、税务责任、退休金计划的支出等）

2.截止至尽职调查日，公司尚未了结的诉讼、仲裁或行政程序的情况；

3.对上述未了结案件，公司可能支付的赔偿数额或可能受到的处罚；

4.尽职调查日可以预见到的任何争议、诉讼、仲裁或行政处罚的情况；

5.公司已处理的诉讼、仲裁及曾受行政处罚的情况说明；

第三篇：房地产并购尽职调查清单

房地产并购尽职调查清单

一、基本情况的文件

1.目标企业最新经年检的企业法人营业执照副本。2.目标企业最新经年检的组织机构代码证。3.目标企业最新经年检的税务登记证。4.目标企业设立时及历次资本变更的验资报告。5.目标企业最新的组织架构图和股权结构图。6.目标企业历次修订直至现行有效的公司章程。7.目标企业的发起人协议和/或股东协议。

8.目标企业成立后进行的任何改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大企业活动的相关材料，以及相关的批准文件、协议，股东会或董事会、总经理办公会决议等法律文件。

9.目标企业的全部工商查档文件。

10.自然人股东的身份证明；法人股东的营业执照、组织机构代码证、税务登记证及验资报告。

11.房地产开发企业资质证书/房地产开发企业鉴定资质证书。12.目标企业的各项管理制度。13．银行开户许可证。

二、所开发的项目

1.标的企业所开发项目（下称“目标项目”）清单（按照已开发完工项目、开发建设中项目、拟开发项目的顺序统计）；

2.项目立项批文，包括但不限于：地形图、现状图、初步规划设计方案、固定资产投资建设项目立项登记备案材料、项目建议书的批复；

3.项目规划审批文件，包括但不限于：建设项目建设地点征求意见函、建设项目规划意见复函、规划意见书及附图；

4.项目土地使用权取得的审批文件，包括但不限于：土地评估报告、审定地价水平通知单、国有土地使用权招拍挂材料及成交确认书、国有土地使用权出让合同及附图和补充协议、土地出让金及相关费用缴纳凭证、国有土地使用权证。

5.项目建设用地规划审批文件，包括但不限于：政府征地批准文件、国土管理部门批准意见、项目用地钉桩成果通知单、建设用地规划许可证及其附件。

6.项目设计方案审核审批文件，包括但不限于：建设项目规划设计方案和审批文件、建设项目抗震设防要求（标准审查意见书）、城市规划管理部门审定设计方案通知书。

7.项目建设工程规划审批文件，包括但不限于：项目施工图、工程勘察成果报告、结构计算书和计算软件名称、工程档案登记证明、是否存有限制外销售楼层或房屋、建设工程规划许可证及其附件。

8.建设工程施工许可证及其附件。

9.项目人防、绿化、消防、环境、防雷、交通、地名、临建、供水、供电、供暖、燃气等所涉批文。

10.竣工验收报告及竣工验收备案表。11.商品房销售/预售许可证。12.房屋所有权证等。

13.若目标项目涉及合作开发的，则提供合资合作方营业执照、企业资质证书、合作合资协议。

14.招标代理、勘察、设计、造价、监理、总包等单位资质等级证书。15.预测/实测报告。16.质量监管部门验收报告。17.竣工档案登记表。

18.房屋销售代理协议（如有）。19.房屋销售合同范本。

三、重要协议和合同

除非下述另有特别要求，下述合同均指截至目标企业收到此文件之日正在履行中的合同。

1.请提供目标企业签订的将要履行、正在履行、虽已履行完毕，但可能存在潜在纠纷的业务合同明细，提供相应合同文本（请附提供文件清单列表）。

2.借款合同：请根据最近一期财务报告的财务明细账，以表格形式提供目标企业签订的所有将要履行、正在履行、虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的借款（包括金融机构借款和企业间借款）明细（包括但不限于合同编号、借款银行或企业、借款金额、借款日期、还款日期、借款余额、担保方式等）。提供相关主合同文本和相应担保合同文本，并请书面说明还款情况。

3.对外担保合同：提供目标企业所有对外担保（包括保证、抵押或质押）合同情况，并提供相应担保合同文本和主合同文本，包括但不限于与银行签署的为购房者提供担保的合同。

4.资产处置合同：提供目标企业处置重大资产的合同情况，提供相应合同文本及政府相关部门的批文。（如有）

5．租赁合同：提供目标企业出租物业的合同文本。

6.侵权债务：所涉目标企业是否有因环境保护、知识产权、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。如有请详细说明，如无请书面说明。

7.其他债权债务：提供未包括在最近一期资产负债表中的重大债权债务详细资料。

8.提供目标企业财产保险合同情况，提供相应保单，并对目标企业是否存在任何尚未了结的保险索赔情况进行说明。

9.目标企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。（如有）10.请提供已完成的或已立项的或正在拟议中的重大的资本投资项目的文件（包括立项批准、可行性研究报告、与第三方签订的意向书等）。

11.请提供所有目标企业作为当事人一方的其它的重要协议或有约束力的文件，包括重要的保密协议。

12.请提供目标企业签订的日常经营（房地开发项目所涉合同除外）中的累计或单份金额超过50万元人民币的所有合同，包括但不限于日常采购合同；房屋、汽车等资产租赁合同；委托代理合同；咨询顾问合同；技术服务合同等。

四、雇员及员工事宜

本节中所称高级管理人员指服务于目标企业的高级管理人员，包括法定代表人、总经理、副总经理、财务负责人、在目标企业中任职的“三师”（总工程师、总会计师、总经济师）以及其它服务于目标企业但劳动合同关系不在目标企业的前述高级管理人员（以下统称“管理人员”）。

1.员工花名册以及员工情况说明。2.福利薪酬体系； 3.员工手册及各种人事规章制度（包括但不限于绩效考核相关制度）； 4.上述所有管理人员的简历。

5.员工人事代理合同及人事档案（外部存放人才交流中心档案）存放情况； 6.请说明目标企业目前为员工缴纳社会保险（包括但不限于养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险）及住房公积金的具体情况，包括但不限于目前缴纳的社会保险种类、适用的缴费基数和比例、适用的员工范围、征收机关，并提供当地相关社会保险的规定以资证明。

7.目标企业的社会保险登记证及企业近3个月的社会保险金缴纳凭证。8.目标企业的住房公积金登记证及企业近3个月的住房公积金缴纳凭证。9.请说明是否受到过劳动部门的处罚；如有，提供相关书面文件。

五、诉讼和其它程序

1.列表说明所有目标企业的（已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括但不限于起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。

2.是否存在目标企业董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

3.过去三年中，目标企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈或不当商业行为的诉讼、行政程序（包括被“双规”）。

4.所有目标企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其它协议。该类裁决、判决、命令或协议将要求目标企业从事或停止从事某些活动，或者会限制或以其它方式影响公司经营或资产。

5.如目标企业或其下属企业违反或被指控违反建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼，请提供详细材料。

六、税务

1.提供过去三年目标企业纳税申报表、纳税税额及完税证明，现行有效的国税和地税税务登记证。

2.说明最近三年目标企业适用的税种、税收优惠政策或财政补贴并提供税收优惠、财政补贴所依据的法律法规、规范性文件及批准文件。3.书面说明目标企业成立以来有无税收方面的违法违规行为，是否受到税务部门的处罚或调查、目标企业是否已经缴纳罚金。如有，请做出详细说明，并提供相关书面证明文件。

七、土地／房产/其他固定资产

1.目标企业最近一期财务报表中的相关资产明细，列出拥有或使用的土地使用权清单，自有土地使用权和租赁土地使用权请注明并分别列清单。

2.请按目标企业最近一期财务报表中的相关资产明细，列出目标企业的房屋资产清单。自有房产和租赁房产请注明并分别列清单。

3.提供目标企业拥有的土地使用证(需说明是否存在抵押情况)、房产证(需说明是否存在抵押情况)；

4.若拥有的土地使用权为集体土地，还需提交征用集体土地的协议以及土地管理部门出具的征地批准文件）并说明每块土地的位置、面积及用途。划拨取得土地使用权的，请提供相关批复或决定文件。

5.目标企业拥有的土地、房屋上所设定的限制和其它债权，如冻结、查封等，如存在上述情况，请提供抵押合同、抵押登记文件（抵押权人、抵押用途等相关情况）及有关证明材料或查封冻结的行政、司法文书。

6.说明房屋的出租和租入情况，并提供相关租赁协议、房屋租赁备案证明文件、房产证，同时请书面说明租金收缴情况。

7.目标企业对土地使用权是否存在租赁情况的说明，如有，请提供相应文件。8.请提供目标企业自有或租用的其他固定资产（指整体价值在人民币500万元以上，或对生产经营具有重要作用的机器、设备、生产线和所有车辆）清单。（如有）

9.说明目标企业自有的固定资产（含机器设备、车辆、生产线、库存产品、原材料等）上，是否存在抵押、留置、查封、冻结等权利限制，如存在上述权利限制，请列表说明，并请提供相关的抵押合同、登记文件及行政或司法文书。（如有）

八、财务资料

1.请提供目标企业最近三年已审计和未审计的财务报表及附注。

2.列出目标企业最近一期财务报告中其他应收应付的明细，详细说明应收应付的对象、金额、事项、期限、担保方式等，并提供相关书面文件。

九、环境保护、消防和卫生事宜

1.请说明目标企业经营应该符合的国家或地方的环保、消防、卫生要求。2.请说明目标企业业务所需拥有的环境许可，并提供目标企业已获得的全部环境许可、排污许可、其他许可执照等文件以及消防、卫生部门授予的相关许可文件。

3.环保部门、消防和卫生部门其他管理机构给予目标企业的命令、罚款、限期整顿、停产整顿、调查等处罚文件，目标企业的书面答复和意见。

4.目标企业发生过的与环境污染、卫生和消防安全有关的重大事故情况的详细介绍。

十、知识产权

1.所有注册商标的商标权证书，尚未完成注册的请提供商标注册申请受理文件；

2.如有使用未注册的商标的，请提供其清单和图样；

3.商标权交易文件（如有），包括商标使用权转让协议、商标使用权许可协议。

4.专利和专利申请权清单：包括专利的名称、注册登记地、专利权授予的日期、到期日、专利权上是否为第三方设定了权益。

5.专利权交易文件（如有），包括专利权转让协议、专利实施许可协议。6.域名注册证书或情况说明、非专利技术、商号或字号的名称、种类、期限及取得方式等情况。

7.计算机软件著作权或其他著作权的登记证书。8.软件委托授权使用文件；软件委托开发合同。

9.上述无形资产的所有权和使用权的行使是否有限制，如设定抵押、质押或其他担保形式，请提供其主债务合同、抵押或质押合同、抵押或质押登记的权利证明等其他与该担保事项相关的文件。

十一、其它

1.请提供目标企业的银行征信证明文件。

2.请提供公司与各关联企业之间交易的合同，并说明定价原则。

第四篇：尽职调查清单(房地产行业)

尽职调查资料清单

1、项目公司简介

2、项目公司基本证照

a)营业执照

b)组织机构代码证

c)税务登记证

d)开发资质证书

e)贷款卡

3、项目公司公司章程

4、项目公司各阶段的验资报告、评估报告

5、项目公司股权结构图、股东介绍

6、法人代表人简介及身份证复印件

7、公司主要管理人员（包括但不限于董事会、监事会成员）介绍及身份证明证复印件

8、项目公司内部组织结构及管理流程图

9、项目公司财务情况

a)近三年的审计报告(如有)

b)近12个月的财务报告和应收应付款详细附注

c)截至近三年的或有负债、诉讼情况说明10、11、12、13、14、15、16、17、18、房地产证，他项权证 银行贷款情况说明，包含贷款银行，金额，贷款品种，利率，期限，评估报告等 消防验收报告 全套竣工图纸 最近三年租赁及管理费收入明细 物业公司、经营管理公司证照及近三年财务情况 天桥建设批复文件 租户租赁情况明细表 与项目公司、法定代表人相关联的应披露的其他重大事项

第五篇：房地产信托项目资料清单

房地产信托项目资料清单

一、项目文件

1.项目可行性研究报告 2.项目立项批复 3.征求意见函 4.规划意见函

5.建设用地规划许可证 6.市规委审定的设计方案 7.征地批复

8.房地局土地出让合同、土地证 9.建设工程规划许可证 10.建设工程施工许可证

11.销售许可证

12.和原用地方签订的土地补偿协议 13.四源费支付凭证 14.市政施工协议 15.工程施工协议

16.缴纳地价和契税发票

17.其他大额已支付款项证明及其他重要合同 18.施工单位承包资质 19.监理单位资质 20.项目规划设计说明 21.项目工程进度说明 22.项目投资预算表

23.项目已支付工程款明细表 24.销售回款预计表 25.资金收支预测表

二、项目公司文件及担保公司文件

1.公司营业执照 2.公司章程 3.公司简介

4.公司贷款卡及密码 5.法人机构代码 6.国税税务登记证

7.地税税务登记证 8.公司验资报告

9.公司财务报表（近3年）及大额财务科目说明（包括债务说明）10.公司架构、股东构成 11.信贷业务申请书 12.借款申请 13.股东情况介绍

14.验资报告

15.房地产开发企业资质证书

三、其他资料

1.项目简介 2.项目估算

3.项目开发及销售计划

4.项目市场分析

5.融资资金金额、用途

6.还款计划和其他资金来源说明 7.拟用抵押或其他担保方式 8.各种实景照片 9.各种效果图

10.抵押物房屋租赁合同及附件