第一篇：广东省水利厅关于水利资金使用监督的管理办法(暂行)
监督的管理办法（暂行）
（广东省水利厅2013年1月14日以粤水财审〔2013〕3号发布自 2013年2月1日起施行）
第一章 总 则
第一条 为规范我省水利资金使用的监督行为，保障财政资金安全和使用效益，根据《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令〔2005〕第427号）、《水利基本建设资金管理办法》（财基字〔1999〕139号）等有关规定，结合我省实际制定本办法。
第二条 本办法所称水利资金是指纳入广东省水利投资计划或财政预算管理，用于水利项目的省级以上财政性资金。
具体包括：中央财政预算资金（基金）、省财政预算资金以及其他需要用省级政府投资资金（基金）归还的各类水利项目贷款、投融资贷款等。
第三条 本办法适用于县级以上人民政府水行政主管部门和有省级财政性资金投入的水利项目及其工作人员（以下统称监督对象）。
第四条 水利项目资金监督实行主管部门监督、项目法人负责、监理单位控制（合同约定）、参建单位保证的管理体制。
第五条 水利项目资金监督按项目法人所属行政隶属关系分级监管、分级负责。
省水利厅负责省属水利项目资金监督工作，定期或不定期检查和跟踪省级以上政府投资水利项目资金管理及其使用情况，促使项目资金合法合规和有效使用。
市、县水行政主管部门负责本级所属水利项目的资金监督工作。
下级水行政主管部门经授权，可对上级授权项目资金开展专项监督、检查或稽查工作。
第六条 各级水行政主管部门应当坚持全过程监督控制原则，对包括建设项目前期工作、招标投标、合同管理、价款结算、竣工或完工验收等基本程序各阶段的资金使用情况及其效果，采取事前、事中和事后监督相结合的方式进行，并建立覆盖项目管理和资金运行全过程的监督机制。
第七条 各级水行政主管部门应当将监督工作与日常工作紧密结合起来，将监督结果作为项目资金计划（或预算）安排的重要参考依据，并根据监督结果完善相关管理制度，提高资金使用效率。
第八条 上级水行政主管部门应当加强对下级水行政主管部门监督工作的指导，下级水行政主管部门应当及时将监督中发现的重大问题向本级人民政府和上级水行政主管部门报告。
第九条 省水利厅负责设立项目信息公开平台，对省属水利工程和省级以上财政资金补助项目信息进行公开，即将项目遴选程序、遴选结果、建设内容、资金来源、招投标情况、资金使用、监督电话等情况进行全面公开，自觉接受监督，并链接全省各市、县相关网站，通过信息平台对各地是否按期如实公开信息进行查询和监督。
市、县水行政主管部门应当积极创建项目信息公开平台，实施项目公示制度；对省级财政性资金投入的水利建设项目信息进行公开，并联接全市各县（市、区）相关网站，通过信息平台对各地是否按期如实公开信息进行查询和监督。
项目法人应当积极配合上级主管部门开展项目信息公开和诚信体系建设，确保项目建设合法、合规和安全有效。
第二章 监督机构的职责
第十条 各级水行政主管部门应当建立健全监督机制，完善监督制度，明确具体监督职责由本部门（单位）专职监督机构和业务管理机构共同履行。
专职监督机构是指单位内设的监察、审计、稽查、督查或专项检查组等。业务管理机构是指单位内部按专业性质进行归口管理的职能部门。
专职监督机构负责统一归口管理、统一组织实施、统一规范程序、统一问责处理。
第十一条 专职监督机构应当履行下列监督职责：
（一）拟订本部门（单位）的监督工作规划；
（二）参与制定有关制度；
（三）拟订本部门（单位）的年度监督计划；
（四）组织实施涉及重大事项的专项监督；
（五）向业务管理机构（单位）和主管领导反馈监督结果及意见；
（六）组织实施本部门（单位）的监督计划或方案。
第十二条 业务管理机构（单位）应当履行下列监督管理职责：
（一）建立健全内部管理控制制度；
（二）督促所属项目单位建立健全内部控制机制和日常管理制度；
（三）构建项目信息公开平台，接受项目单位和下级水行政主管部门的信息资料和报告，对重大事项给予指导和监督；
（四）配合专职监督机构进行专项监督；
（五）根据监督结果完善相关管理、控制制度；
（六）向专职监督机构反馈意见采纳情况。
第十三条 专职监督机构和业务管理机构实施监督，应当协调配合、信息共享。
第十四条 实施监督的工作人员（以下简称监督人员）应当具备与水利项目或资金监督工作相适应的专业知识和业务能力。
监督人员应当廉洁自律，秉公执法，保守秘密。
第十五条 监督人员与监督对象有利害关系的应当回避。
监督对象有权申请有利害关系的监督人员回避。
监督人员的回避，由所在单位负责人（或业务分管领导人）决定。第十六条 监督人员依法履行监督职责受法律保护。
对水行政主管部门依法实施的监督，监督对象应当予以配合、如实反映情况；不得拒绝、阻挠、拖延；不得对监督人员打击报复。
第十七条 各级水行政主管部门可以根据需要，聘请有关专业机构或者专业人员协助监督工作。
水行政主管部门应当加强对所聘用机构和人员的统一管理和实务指引。
第三章 监督内容和依据
第十八条 各级水行政主管部门依法对本级所属政府投资水利项目的资金管理和使用过程的合法、合理、合规和有效性进行监督和评价。内容包括：
（一）对项目前期工作费用使用的真实、合理和合法性进行监督评价；
（二）对项目实施过程的价款结算、支付和投资控制情况进行监督评价；
（三）对项目竣工决算和交付使用情况进行监督评价；
（四）对项目资金的管理和使用制度的合法性、合理性、有效性及其执行情况进行评价和监督。
第十九条 政府投资水利项目资金的监督依据。主要包括：
（一）法律、法规和规章。如《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国预算法实施条例》，以及《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令〔2005〕第427号）、《基本建设财务管理规定》等；
（二）财政部、水利部或省财政厅、水利厅制定或颁发的有关财政资金管理规范性文件、水利行业规程、规范；
（三）各项目法人依法制定的单位内部管理制度；
（四）各项目法人内部相关的会议纪要、概（预）算审核审批文件、经济合同、发展规划、工作计划、财务（资金）计划和工作总结等文件资料。
第二十条 各级水行政主管部门实施监督过程中，发现监督对象制定或者执行的规定与上级相关规定相抵触的，可以根据职权予以纠正或者建议有管理权限的机关予以纠正。
第四章 监督方式
第二十一条 水行政主管部门实施监督，可以采取监控、督促、调查、核查、审计、检查、评价、责任告知等方式。
第二十二条 水行政主管部门实施监督，可以采取专项监督和日常监督相结合的方式。
专项监督应当结合年度监督计划，按照规定程序组织实施。
日常监督应当结合履行部门岗位等管理职责，按照规定程序组织实施。第二十三条 各级水行政主管部门实施监督，应当加强与监察、审计等有关机关的沟通和协作。有关机关已经作出的调查、检查、审计结论能够满足本部门履行职责需要的，应当加以利用。
第二十四条 对有关监督对象的违法、违规行为予以举报者，水行政主管部门应当按照规定予以受理，并为举报人保密或采取相应的保护措施。
第五章 责任追究
第二十五条 各级水行政主管部门按照监督权限并依据本办法对有关违法、违规行为进行查处。
应当予以行政处分的，依法予以处分；应当予以行政处罚的，依法予以处罚；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十六条 责任追究坚持实事求是、谁决策（或办理）谁负责、有错必究、教育与惩戒相结合的原则。
第二十七条 责任追究的种类：
（一）责令自查整改；
（二）通报批评；
（三）列入行业设定的“黑名单”；
（四）暂停或暂缓资金安排；
（五）行政处分；
（六）法律、法规、规章或规范性文件规定的其他责任形式。
第二十八条 责任追究程序：
（一）专职管理机构或者业务管理机构在监督检查中，发现监督对象存在违法、违规行为的，应当搜集和保存有关证据，及时写出调查报告，并会同监察或人事部门提出具体处理建议报本单位党组（或党委）；
（二）党组（或党委）按照干部管理权限作出决定，或提出处理建议，移交相关部门处理；
（三）监察或人事部门根据党委（或党组）决定，按照权限办理相关事项或手续。
对事实清楚、证据充分、必须及时予以纠正的违法违规行为，专职管理机构或者业务管理机构可以直接作出责令自查整改决定。
责任单位（或责任人）享有陈述权和申辩权。
第二十九条 监督对象有下列情形之一的，由县级以上人民政府水行政主管依据有关法律法规和本办法追究责任，或移交有关部门进一步查处：
（一）不如实提供有关资料的；
（二）重大设计变更不按规定履行审批手续的；
（三）违反项目建设（或实施）程序，不依法进行招投标的；
（四）转包、违法分包的；
（五）违反概算调整程序，擅自调整概算投资的；
（六）虚列投资完成额的；
（七）其他违反水利基本建设资金管理法律法规的行为。
第三十条 监督对象有下列情形之一的，并给项目实施造成严重损害或产生恶劣影响的，县级以上人民政府水行政主管部门应当移送有关部门予以查处：
（一）挤占、截留、挪用项目资金的；
（二）以虚报、冒领、关联交易等手段骗取财政资金的；
（三）其他违反水利基本建设资金管理法律法规的行为。
第三十一条 监督对象有下列情形之一的，由县级以上人民政府水行政主管部门依法追究当事人的责任；涉嫌犯罪的移送司法机关：
（一）涉嫌贪污项目资金的；
（二）项目实施过程中涉嫌行贿、受贿的；
（三）拒绝、阻挠、拖延监督部门依法实施监督的；
（四）对监督人员进行打击报复的；
（五）其他违反水利基本建设资金管理法律法规的行为。
第三十二条 监督人员实施监督过程中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者泄露国家秘密、商业秘密的，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第三十三条 对监督对象的违法、违规行为作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，处理部门可以公开。
第三十四条 监督对象对处理决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
国家工作人员对处分不服的，可以依照有关规定申请复核或者提出申诉。
第六章 报告制度
第三十五条 各级水行政主管部门和项目法人应重视和加强项目及资金信息管理制度建设，及时报送相关信息资料。
报送的信息资料主要包括反映资金到位、使用情况的月报、季报、年报，工程（作）进度报告、项目竣工（完工）财务决算、项目竣工（完工）后的投资效益分析报告及其他相关资料等。
第三十六条 项目法人上报的各种信息资料要求内容完整、数字真实准确、报送及时；严禁隐瞒不报、弄虚作假。
第三十七条 建立重大事项报告制度。工程建设过程中出现下列情况的，项目法人要及时报告上级水行政主管部门：
（一）重大质量及安全事故；
（二）较大金额的索赔要求；
（三）审计发现的重大违纪问题；
（四）重大设计变更；
（五）其他重大事项。
第七章 附 则
第三十八条 乡镇所辖政府投资水利项目的资金监督工作由县级水行政主管部门负责。
第三十九条 本办法自2013年2月1日起施行。
第二篇：广东省水利厅关于水利工程建设安全生产监督的管理办法(暂行)
广东省水利厅关于水利工程建设安全生产
监督的管理办法（暂行）
（广东省水利厅2013年10月14日以粤水安监函〔2013〕1725号发布 自2014年1月1日起施行）
第一章 总 则
第一条 为加强广东省水利工程建设安全生产监督管理，规范我省水利工程建设安全生产监督行为和安全生产行为，依据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《水利工程建设安全生产管理规定》等有关法律、法规、规定，结合本省水利工程建设安全生产实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于我省水利工程的新建、扩建、改建、加固和拆除等建设活动的安全生产监督。第三条 本办法所称水利工程建设安全生产监督，是指我省各级水行政主管部门或其依法委托的水利工程建设安全监督机构（以下简称安监机构）依据法律、法规和水利工程建设标准、规程规范，对新建、扩建、改建、加固和拆除等各类水利工程建设安全生产实施监督检查，督促建设各方主体履行相应安全生产责任，落实相关安全生产措施，以控制和减少水利工程建设生产安全事故发生，保障人民生命财产安全、维护公众利益的行为。
第四条 水利工程建设安全生产监督工作坚持“以人为本”的理念，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，依靠科学管理和技术进步，贯彻安全生产目标管理责任制、落实建设各方安全保证体系与工程实体防护相结合、贯彻全面安全生产要求与重点监管相结合、加强监督执法与服务指导相结合的原则。
第五条 我省水利工程建设安全生产监督工作按照“分级负责、属地管理”的原则。
省水行政主管部门负责全省水利工程建设的安全生产监督、指导工作，并委托相应的安监机构负责厅直属水利工程建设施工现场的具体安全生产监督检查工作。
各市、县（区）水行政主管部门依照职权范围负责本行政区域内水利工程建设的安全生产监督、管理工作，并可委托相应的安监机构负责本行政区域内的水利工程建设施工现场的具体安全生产监督检查工作。未设立或未委托安监机构的，由各级水行政主管部门按照职权范围参照本办法第四章、第五章、第六章的规定负责相应的水利工程建设施工现场的具体安全生产监督检查工作。
水行政主管部门或其委托的安监机构开展的水利工程建设安全生产监督检查，不替代和免除工程参建各方的安全生产管理责任。
第二章 水利工程建设安全生产监督机构职责
第六条 安监机构应具有满足工作需要的安全监督管理制度、办公场所、专职安全生产监督人员和工作经费。第七条 专职安全生产监督人员应持证上岗，并应熟悉安全生产监督管理相关的法律法规、规程规范，具有中级以上的技术职称或具有大专以上学历并有3年以上从事水利工程建设管理或安全生产管理的工作经历。
第八条 安监机构不得聘用与被监督工程项目有利益关系的建设、勘测设计、监理、施工、检测及设备制造等单位的人员。第九条 厅直属水利工程建设安全生产监督机构主要职责如下：
（一）贯彻执行国家及行业有关安全生产的法律、法规、规章和强制性标准以及广东省有关水利工程建设安全生产方面的地方性法规、条例等；
（二）具体实施厅直属水利工程建设的安全监督工作；
（三）参与厅直属水利工程生产安全事故的调查处理工作。第十条 地级以上市水利工程建设安全监督机构主要职责：
（一）贯彻执行国家及行业有关安全生产的法律、法规、规章和强制性标准以及广东省有关水利工程建设安全生产方面的地方性法规、条例等；
（二）实施本辖区内受监水利工程建设安全监督工作；
（三）参与本辖区内受监水利工程建设生产安全事故的调查处理；
（四）指导下一级安监机构的工作；
（五）组织交流本辖区内的水利工程建设安全监督工作经验；
（六）及时向本级水行政主管部门报告本辖区水利工程建设安全监督的重大问题及安全事故。第十一条 县（区）级水利工程建设安全监督机构的主要职责：
（一）贯彻执行国家及行业有关安全生产的法律、法规、规章和强制性标准以及广东省有关安全生产方面的地方性法规、条例等；
（二）协助与配合上级安监机构的水利工程建设安全监督工作；
（三）组织实施本辖区内受监水利工程建设安全监督工作；
（四）参与本辖区内受监水利工程建设生产安全事故的调查处理；
（五）分析总结本辖区内水利工程建设安全监督经验；掌握本辖区内水利工程建设安全监督情况，定期向上级安监机构报告本辖区内水利工程建设安全监督情况；及时向本级水行政主管部门报告本辖区水利工程建设安全监督的重大问题及安全事故。
第十二条 安监机构在职责范围内依法对水利工程建设项目进行安全生产监督检查时，有权采取以下措施：
（一）要求被检查单位提供有关工程安全生产的文件和资料；
（二）进入被检查单位的办公场所、施工现场检查；
（三）纠正安全生产中违反安全生产要求的行为；
（四）向有关单位或个人调查与工程安全生产有关的情况，并取得证明材料；
（五）对检查中发现的安全事故隐患，责令安全事故隐患责任单位立即整改和排除；对重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的或拒不整改排除的，可先责令暂时停止施工，从危险区域内撤出作业人员后提请相应的水行政主管部门作出行政决定。
第三章 水利工程建设安全生产监督检查主要内容
第十三条 对项目法人安全生产监督内容：
（一）安全生产管理机构设立情况；
（二）安全生产管理制度建立健全情况；
（三）施工单位安全生产许可证、“三类人员”（施工企业主要负责人、项目负责人及专职安全生产管理人员，下同）安全生产考核合格证及特种作业人员持证上岗等核查情况；
（四）安全生产责任制建立及落实情况；在水利工程开工前，保证安全生产措施的布置落实情况，施工单位的安全生产责任落实情况；
（五）工程建设安全生产的措施方案编制以及备案情况；
（六）生产安全事故应急预案编制及管理情况；
（七）安全生产例会制度执行情况；
（八）安全生产教育培训情况；
（九）按照国家有关规定和合同约定向施工单位拨付工程施工安全防护、文明施工措施费的情况；
（十）向施工单位提供施工现场及施工可能影响的毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通讯、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，拟建工程可能影响的相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料；
（十一）检查监理单位安全生产管理制度落实情况，核备施工单位安全生产制度落实情况；
（十二）拆除和爆破工程的发包和开工资料备案情况；
（十三）安全生产隐患排查和治理情况；
（十四）履行合同约定工期的情况；
（十五）有无明示或暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材；
（十六）生产安全事故报告、调查和处理等情况；
（十七）其它有关工程安全生产管理事项。
第十四条 对监理单位安全生产监督检查内容：
（一）工程建设强制性标准执行情况；
（二）安全生产责任制建立及落实情况；
（三）监理例会制度、生产安全事故报告制度等执行情况；
（四）将安全生产管理内容纳入监理规划的情况，以及在监理规划或监理细则中制定对施工单位专项方案编制、安全技术措施落实的监理措施和办法；
（五）审核施工单位安全生产保证体系、安全生产责任制、各项规章制度和安全生产管理机构建立及人员配备情况；
（六）审核施工单位应急救援预案和安全防护、文明施工措施费用使用计划情况；
（七）审核施工现场安全防护是否符合投标时承诺和设计文件、国家、行业标准要求情况；
（八）复查施工单位施工机械和各种设施的安全许可、验收、备案等手续情况；
（九）审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案审查和监督落实情况，是否符合工程建设强制性标准；
（十）定期巡视检查重大危险源及危险性较大的分部或单元工程作业情况；
（十一）下达隐患整改通知单，要求施工单位整改事故隐患情况或暂时停工情况；隐患整改结果复查情况；向项目法人报告督促施工单位整改情况；向水行政主管部门报告施工单位拒不整改情况；
（十二）其他有关工程安全生产监理事项。
第十五条 对施工单位安全生产监督检查内容：
（一）施工安全生产管理体系、安全生产规章制度及安全生产责任制的建立与落实情况，安全生产规章制度和操作规程的执行情况；
（二）资质等级证书和《施工安全生产许可证》的有效性；
（三）工程施工安全防护、文明施工措施费用的使用情况；
（四）安全生产管理机构设置和专职安全管理人员配备情况；
（五）“三类人员”按有关规定进行安全生产考核和特种作业人员持证上岗情况；安全生产例会制度、隐患排查制度、事故报告制度和培训制度等执行情况；
（六）对需使用的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，是否组织有关单位验收或检测验收；
（七）工程建设强制性标准执行情况；
（八）施工单位在采用新技术、新工艺、新产品、新材料时，对作业人员进行相应的安全生产教育培训情况；
（九）安全生产教育培训计划制定和实施情况；
（十）施工单位应对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训，并计入个人工作档案，安全生产教育考核不合格的人员，不得上岗；
（十一）安全防护用具的提供及使用管理情况；
（十二）施工组织设计和专项安全施工组织设计（方案、措施）编制、审批及实施情况；对须要专家论证的专项施工方案，还需有专家论证报告；
（十三）生产安全措施制定和落实情况；生产安全事故应急救援预案的制定和演练情况；
（十四）对有度汛要求的水利工程，度汛方案的编制和批准情况，度汛方案中度汛措施的落实情况；
（十五）施工单位内部安全生产检查开展和事故隐患整改情况；
（十六）重大危险源的登记、公示、防范措施、监控与管理情况；
（十七）生产安全事故的统计、报告和调查处理情况；
（十八）对所承担的工程进行定期和专项安全检查情况，及其安全检查记录；
（十九）其它有关工程安全生产事项。
第十六条 对勘察、设计单位安全监督检查内容：
（一）勘察单位按照工程建设强制性标准进行勘察情况；提供真实、准确的勘察文件及采取措施保证周边设施、建筑物和构筑物安全的情况；
（二）设计单位按照工程建设强制性标准进行设计情况；在设计文件中注明施工安全重点部位、环节以及对防范生产安全事故提出指导意见的情况；
（三）对工程重点部位和环节防范生产安全事故的指导意见和建议；
（四）采用新技术、新材料、新工艺、新产品或特殊结构的水工建筑工程，提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故措施建议的情况；
（五）参与涉及工程结构安全部位的验收提出是否满足设计要求的意见；
（六）勘察（测）设计单位资质、人员资格管理和设计文件管理；
（七）其它有关工程设计安全事项。
第十七条 对水利工程质量检测单位安全生产监督检查内容：
（一）安全生产管理体系、安全生产规章制度及安全生产责任制的建立与落实情况，安全生产规章制度和操作规程的执行情况；
（二）检测资质等级证书和计量认证证书的有效性；
（三）安全生产管理机构设置和安全管理人员的配备情况；
（四）安全生产应急救援预案建立健全情况；
（五）安全生产投入情况；
（六）安全生产日常管理工作；
（七）室内试验工作安全操作情况；
（八）野外作业安全生产管理；
（九）其他有关水利工程质量检测安全生产的事项。
第十八条 对施工现场施工安全监督检查内容：
（一）施工支护、脚手架、爆破、吊装、临时用电、安全防护设施和文明施工等情况；
（二）安全生产操作规程执行与特种作业人员持证上岗情况；
（三）个体防护与劳动防护用品使用情况；
（四）应急预案中有关救援设备、物资落实情况；
（五）特种设备检验与维护状况；
（六）消防设施等落实情况；
（七）施工现场安全生产执行国家水利行业安全技术规程情况；
（八）施工主要管理和技术人员到位情况；
（九）其他有关工程施工安全生产的事项。
第四章 水利工程建设安全生产监督程序
第十九条 水利工程建设项目招标工作（或直接发包工作）完成并签订施工合同后，项目法人应按照属地管理，分级负责的原则，在工程开工前向相应的安监机构提交《广东省水利工程建设质量与安全监督书》（表AJ01）。
第二十条 安监机构在受理《广东省水利工程建设质量与安全监督书》之日起10个工作日内，完成相关资料文件的审核。
项目法人在收到安监机构审核完成的《广东省水利工程建设质量与安全监督书》后15日内，根据工程开工准备工作情况，按照《广东省水利工程建设质量与安全监督书》的填表要求，补充所要求的资料报送安监机构，以供安监机构制定监督计划，实施监督工作。
第二十一条 我省水利工程建设安全生产监督期限自安监机构审核下达《广东省水利工程建设质量与安全监督书》之日起至合同工程完工验收为止。
第二十二条 安监机构应制定监督计划、确定监督的组织形式和监督人员，报同级水行政主管部门备案，并书面通知项目法人。
第二十三条 安监机构应编制所监督工程项目的安全生产监督细则，书面通知工程建设相关参建单位；向项目法人及同级水行政主管部门通报安全生产监督检查结果，并监督整改落实。
第二十四条 安监机构应列席参加重要分部工程、单位工程、合同工程完工验收等项目法人组织的验收；作为验收委员会成员参加政府主管部门组织的政府验收，参加政府验收时应向验收委员会提交工程安全监督报告。
厅直属水利工程安监机构在政府验收前应及时向省水行政主管部门提交工程安全生产监督报告（初稿）。
第二十五条 水利工程建设安全生产监督报告应包括以下主要内容：
（一）工程概况；
（二）安全监督工作；
（三）参建单位安全生产管理体系；
（四）现场监督检查情况；
（五）安全生产事故处理情况；
（六）工程建设安全生产评价意见；
（七）工程项目安全生产监督人员情况表；
（八）工程建设过程中安全生产监督意见的汇总。
第五章 水利工程建设安全生产监督检查评价
第二十六条 项目法人应每月检查工程施工安全总体情况和参建单位的安全生产情况，并于每个月底前将《广东省水利工程建设安全生产情况汇报表》（表AJ03）报送安监机构。
第二十七条 施工单位应按照《广东省水利工程建设安全文明施工监督检查表》（表AJ09）的内容和标准对施工现场进行安全生产自检，当单位工程或验收节点达到规定的安全标准时，施工单位应报请监理单位组织有关单位对其进行安全施工监督检查评价。
第二十八条 工程建设实施阶段的安全施工检查由项目监理机构负责组织，会同项目法人、施工单位和有关单位共同进行，参加检查评价各方按照《广东省水利工程建设安全文明施工监督检查表》（表AJ09）的规定要求客观、公正，真实地反映施工现场安全状况，同时报安监机构复查备案。
第二十九条 水利工程建设安全生产监督以抽查为主，新建大型枢纽工程应在工程建设现场设置安全监督项目站。
第三十条 安监机构可根据工程进展，按照《（工程建设主体）单位水利工程建设安全生产监督检查考核表》（表AJ04～表AJ08）的内容，对水利工程建设主体单位安全生产情况进行不定期检查，对发现的安全管理问题签发《广东省水利工程建设安全生产监督巡检记录表》（表AJ10），问题责任单位按要求整改完成后，填写《广东省水利工程建设安全生产整改回复表》（表AJ13），报安监机构复查签认。
第三十一条 安监机构可根据工程特点，工程施工现场情况，对工程施工安全进行不定期的巡检，对发现的安全问题以及安全隐患，下达《广东省水利工程建设安全生产监督检查整改通知书》（表AJ11）；对存在重大安全隐患的，下达《广东省水利工程建设安全生产监督检查临时停工整改通知书》（表AJ12）；责任单位按要求整改完成后，填写《广东省水利工程建设安全生产整改回复表》，报安监机构复查签认；临时停工的工程或施工部位，责任单位按要求整改完成，经安监机构验收合格后签发《复工通知单》（表AJ14）。
第三十二条 水利工程施工现场的安全生产监督检查分为阶段性安全生产监督检查和工程验收安全生产监督检查。
阶段检查的频率以工程的规模、工期、施工环境等因素合理确定，原则上在水利工程每次阶段验收前必须对要验收的工程项目完成一次阶段安全监督检查，作为水利工程建设完工（竣工）验收安全生产评价意见的依据；对于工程工期短（工期≤6个月）、投资规模较小且施工面分布点多面广的工程，安监机构可根据工程建设安全情况进行阶段性安全监督抽查，并对安全生产抽查结果进行备案。
第三十三条 水利工程建设安全生产监督检查评价分为阶段性安全监督检查评价和工程验收安全生产监督检查评价。阶段性安全生产监督检查评价等级分为优良、合格、不合格；工程验收安全监督检查评价等级分为优良、合格。
第三十四条 水利工程建设完工后，安监机构应根据工程施工安全监督检查情况、工程项目安全生产体系建立与运行情况、施工过程中存在的主要安全问题及解决情况、安全事故和事故处理情况及施工各阶段安全监督检查评价结果，对工程建设项目进行安全生产综合评价。
第三十五条 水利工程建设项目安全监督检查评价结果作为工程验收安全生产评价意见的依据，作为对工程验收质量等级评定、文明工地和优质工程评审、对企业安全生产评价及评选安全生产先进单位的重要依据；并按规定录入广东省水利建设市场主体信用信息系统，作为施工、监理和设计勘察（测）单位参加信用等级评价和信用信息动态管理的重要依据。
第六章 安全监督档案要求
第三十六条 安监机构应建立工程建设安全生产检查档案制度，所有监督检查资料指定专人收集、整理、归档和保管，档案的收集和整理应符合国家有关规定。属于移交的应归档文件材料在完成收集、整理、审核工作后，按有关规定移交。
第三十七条 安全监督档案应包括按本办法附表格式形成的工程建设安全生产监督资料，以及在安全生产监督管理中直接形成具有保存价值的文字、图表、声像和电子等不同形式和载体的历史记录。
第三十八条 工程建设安监机构按《广东省水利工程建设质量与安全监督书》下达时开始建立安全生产监督检查档案，并在提交工程安全生产监督报告起15个工作日内完成档案归档工作。
第三十九条 水利工程建设安全生产监督检查档案统一采用国际A4幅面，其他纸张尺寸应折叠为A4幅面，按有关工程文件档案管理规定装订。
第七章 水利工程建设安全监督检查违规处理
第四十条 安监机构接到相关工程建设安全生产的投诉或报告，应调查了解有关情况，情况属实的，及时向同级水行政主管部门报告，并提出处理意见或建议。
第四十一条 历次安全生产严重违法违规行为将按照已实施的《广东省水利工程建设市场不良行为认定标准（修订》和《广东省水利建设领域市场主体信用信息管理办法》处理。
第四十二条 水利工程建设实施过程中，违反本办法，需要实施行政处罚的，由相应的水行政主管部门按照《建设工程安全生产管理条例》的规定执行。
第四十三条 安监机构不按本办法要求，履行安全监督职责的，水行政主管部门视情节轻重追究其领导责任，并下令其限期整改。
第四十四条 安监机构的监督人员在履行监督职责时，滥用职权、徇私舞弊的，视情节轻重，应给予行政处分；构成犯罪的，交由司法机关依法追究其刑事责任。
第四十五条 按照本办法规定的方式和程序已经履行安全监督职责的、参建单位隐瞒事实导致监督人员无法做出正确的监督行为的、或者参建单位不执行监督指令导致发生生产安全事故的，水利工程建设安全监督机构及其监督人员不承担责任。
第八章 附 则
第四十六条 水利工程建设安全生产监督除执行本办法的规定外，还应符合国家有关法律、法规和工程技术标准、规范的规定。
第四十七条 生产安全事故的调查处理依照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）以及国家和省政府有关规定执行。安监机构应对生产安全事故的整改情况进行监督检查。
第四十八条 本办法所列附表一～附表十五（表AJ01～表AJ15）作为开展水利工程建设安全生产监督检查用表，使用时可依据水利工程安全生产监督检查的具体情况作适当调整，但不得降低或实质性改变表内所列标准。
第四十九条 本办法由广东省水利厅负责解释。
第五十条 本办法自2014年1月1日起施行。
附件: 1．广东省水利工程建设质量与安全监督书（表AJ01）； 2．工程建设安全生产监督管理工作计划（表AJ02）； 3．广东省水利工程建设安全生产情况汇报表（表AJ03）； 4．项目法人水利工程建设安全生产监督检查考核表（表AJ04）； 5．监理单位水利工程建设安全监督检查考核表（表AJ05）； 6．施工单位水利工程施工安全生产监督检查考核表（表AJ06）； 7．勘察（测）设计单位水利工程建设安全监督检查考核表（表AJ07）； 8．水利工程质量检测单位安全监督检查考核表（表AJ08）； 9．广东省水利工程建设安全文明施工监督检查表（表AJ09）； 10．广东省水利工程建设安全生产监督巡检记录表（表AJ10）； 11．广东省水利工程建设安全生产监督检查整改通知书（表AJ11）； 12．广东省水利工程建设安全生产监督检查临时停工整改通知书（表AJ12）； 13．广东省水利工程施工安全整改回复表（表AJ13）； 14．复工通知单（表AJ14）；
15．广东省水利工程建设项目安全监督检查评价表（表AJ15）
第三篇：农村公路建设资金使用监督管理办法
农村公路建设资金使用监督管理办法
第一章 总则
第一条 为加强农村公路建设资金管理，保证资金安全、合理、有效使用，根据国家关于基本建设各项财经管理制度和交通部有关农村公路建设工程管理规定，制定本办法。
第二条 农村公路建设资金（以下简称建设资金）是指用于纳入中央或地方投资计划的县际及通乡通村公路建设或改造的全部资金，包括中央和地方各级财政拨款、交通规费、银行贷款等各种来源的资金。
第三条 建设资金使用必须严格遵循专款专用、讲究效益原则.第四条 各级交通主管部门应建立健全建设资金使用监督管理制度，建设资金使用单位应建立健全资金使用内部控制制度和重大开支由领导集体研究决定制度，并自觉接受财政、审计、上级主管部门等政府部门和群众的监督。
第五条 本办法适用于管理和使用建设资金的各级交通主管部门及其所属管理单位（以下简称管理单位）、项目建设单位（含项目业主，以下简称建设单位）。
第二章 建设资金的使用管理
第六条 建设资金实行分级负责、分级监督管理方式。交通部负责指导监督全国农村公路建设资金使用管理工作，各省（市、区）交通主管部门负责本辖区建设资金的使用监管工作，建设单位负责按规定使用建设资金，采取“一级管一级”的分级负责、分级监督管理方式。
第七条 建设资金必须用于农村公路建设项目，任何单位或个人不得截留、挤占和挪用。管理单位要做到专项管理、专项核算、专项拨付；建设单位要做到专户存储、专项核算，专款专用。
第八条 管理、使用建设资金的单位，应设置财会部门，由具有从业资格的专职或兼职财会人员管理建设资金。
第九条 建设资金的一切收付，必须通过财会部门进
行。
第十条 建设单位在使用建设资金前，应根据本办法和国家、上级主管单位的有关规定，制定本单位的建设资金使用监督管理制度。
第十一条 管理单位应根据项目投资计划和预算，在确保工程质量的前提下，严格按工程进度和对各类资金的到位规定及时划拨建设资金。
第十二条 管理单位遇有下列情况之一的，不得划拨建设资金：
（一）计划外工程；
（二）超过批复工程概预算；
（三）擅自改变建设标准的；
（四）工程质量有重大缺陷未达到整改要求的。第十三条 对于使用管理上有特殊要求的建设资金，应按国家有关规定执行。其中：
（一）中央专项资金只能由建设单位按规定支付农村公路建设款，其他任何单位、组织和个人都不能从中提取管理费用。
（二）国债资金按照国家关于国债资金使用管理规定执行；
（三）农村公路建设项目，不得拖欠农民工工资和农民的征地拆迁费。
第十四条 建设单位支付建设资金时，必须符合下列程序：
（一）有关业务部门审核。工程、计划等业务部门应根据有关合同、协议对结算凭证（发票、收据、工程价款结算单等）进行审核，并签署意见。
实行工程监理制的项目，其工程价款结算单必须经监理工程师审查签字同意后再交给业务部门审核。
（二）财务部门审核。财务部门应根据有关规定和合同、协议，对有关业务部门审核同意支付的凭证的合法性、手续的完备性和金额的正确性进行审核，审核无误后签署同意支付意见。
（三）根据业务和财务部门的同意支付审核意见，单位
领导或其授权人审核无误后签署同意支付意见。
（四）财务部门根据单位领导或其授权人的同意支付签批意见办理付款手续。
第十五条 建设单位遇有下列情况之一的，单位领导不得签批同意、财务部门不得办理付款：
（一）违反国家法律、法规和财经制度的；
（二）计划外工程；
（三）擅自改变建设工程项目和建设标准的；
（四）工程质量不合格的；
（五）实行工程监理制度的，工程价款结算单未经监理工程师签证同意的；
（六）不符合合同条款规定的；
（七）原始凭证不合法、手续不完备、支付审批程序不规范的。
第十六条 农村公路建设项目应实行工程质量保证金制度，建设单位与施工单位结算工程价款时，应按合同价的一定比例预留质保金；工程交工验收合格且缺陷责任期满后，按合同支付剩余质保金。
第十七条 建设单位应严格控制支出，在保证工程质量的前提下，努力降低造价。
第十八条 建设单位必须按照国家有关规定进行会计核算，编制报送财务会计报告。项目竣工后，应按规定及时编制竣工财务决算。
第三章 建设资金的监督检查
第十九条 对建设资金使用情况的监督，实行单位自查与接受财政、审计等政府机关和上级主管单位的监督检查相结合的办法；通乡通村公路建设资金，实行财务公开，由建设单位定期向当地群众公布建设资金使用情况，对群众反映属实的问题及时进行整改。
第二十条 交通主管部门对建设资金监督管理的主要职责：
（一）制定建设资金管理制度；
（二）审核、汇编、审批农村公路建设工程支出计
划、预算和财务决算；
（三）合理安排及时划拨建设资金；
（四）监督管理建设项目工程概预算、投资计划和预算安排（包括计划、预算调整）、工程招投标、合同签订、财务决算、竣工验收；
（五）监督检查建设资金筹集、使用和管理，及时纠正违纪违规问题，对重大问题提出意见报上级交通主管部门；
（六）收集、汇总、报送建设资金管理信息，审核、编报农村公路建设工程投资效益的分析报告；
（七）督促建设单位及时编报工程财务决算，做好竣工验收准备工作。
第二十一条 建设单位应对支付给施工单位的工程款的使用情况实施监督，确保已付工程款按合同约定满足工程需要。
第二十二条 交通主管部门应对建设资金全过程监督检查，重点检查的内容包括：
（一）是否严格执行国家财经法规、制度和建设资金管理规定；
（二）工程项目是否有擅自改变建设规模和标准的问题；
（三）是否严格执行概预算管理规定，有无将建设资金用于计划外工程；
（四）筹集的资金是否符合国家有关规定，配套资金是否落实、到位是否及时；
（五）是否按合同规定拨付工程进度款，有无高估冒算，虚报冒领情况，工程预备费使用是否符合有关规定；
（六）是否按规定使用建设单位管理费、提留工程质量保证金，有无乱摊乱挤建设成本的问题。
（七）资金支付程序是否符合规定；
（八）财会机构是否建立健全，并配备相应的财会人员，各项原始记录、统计台账、凭证账册、会计核算、财务报告、内部制约制度等基础性工作是否健全规范。
第二十三条 各级交通主管部门应定期、不定期地对所属单位、建设项目的建设资金管理、使用情况进行检查。第二十四条 根据交审发（2001）62号《关于加强交
通建设项目审计监督的通知》，交通主管部门应加强工程项目从开工到竣工决算的审计工作。对重要农村公路项目必须进行审计，一般农村公路项目原则上也要进行审计。
第四章 罚则
第二十五条 管理、使用建设资金的单位或有关人员，违反法律、法规、财经制度和本办法规定的，除触犯刑法移交司法机关追究有关人员刑事责任外，区别情况和情节给予以下一项或数项处罚：
（一）责令限期整改；
（二）通报批评；
（三）追缴建设资金；
（四）没收非法所得；
（五）处以罚款；
（六）暂停拨付建设资金；
（七）停止拨付建设资金；
（八）核减本投资计划；
（九）扣减下投资计划；
（十）追究有关人员行政责任。
第五章 附则
第二十六条 各省、自治区、直辖市交通主管部门可根据本办法，结合本地实际制定实施细则。
第二十七条 本办法由交通部负责解释。
第四篇：承包人工程资金使用监督管理办法
承包人工程资金使用监督管理办法
第一章 总则
第一条 为确保轨道交通工程建设资金专款专用、保证工程质量和进度、保证资金使用的合法性，根据市政府“三统一、两分开”的投融资建设管理体制和《xx市轨道交通建设资金管理办法》，结合我市轨道交通工程建设管理实际，制定本办法。
第二条 公
司(指挥部)(以下简称业主)应建立健全工程资金监管的管理制度，监管承包人和银行的工程资金监管协议执行情况；对承包人资金使用信用进行评级工作。
第三条 业主成立由资金组、计划、财务、工程等部门联合组成的工程资金监管小组，建立承包人工程资金使用台帐，实时掌握承包人工程资金动态，特别是承包人大额资金的使用。
第四条 工程资金监管的对象是车站、区间、轨道等主体工程合同标以及有必要加强资金监管的其他合同标的承包人。
第五条 工程资金监管范围包括：业主拨付的各项工程资金；承包人投标时承诺的自带资金；与项目有关的银行贷款等资金。
第六条 业主对承包人工程资金监督管理的具体内容：（1）承包商材料设备采购、租赁及外加工：控制的重点是材料设备确定用于本工程且已到现场，检查的内容包括全部付款、部分付款、预付款和支付欠款等，承包人需提供采购租赁合同、发票、监理验收证明等相关资料。（2）劳务分包款：承包人需提供经业主批准的分包合同、经监理签认的劳务分包工程量清单。（3）总公司管理费及利润、基金的提取支付：需提供总公司有关文件，银行经办人根据投标文件确定的管理费率、基金提取率及工程进度计量判定其是否合理，对其合理范围内的部分，必须在保证工程建设资金需要的前提下报业主审核后方可支付。严格控制总公司超常规大额度从项目部提取资金（50万元以上）。（4）承包人“资金支付计划表”（附件二）外大额资金使用：业主对“资金支付计划表”外大额资金使用进行监管，严格控制现金提取额度，对超定额的或者偶然性项目开支，提交费用清单，判断其合理性，无合理文件证明的，银行拒绝大额现金支取。（5）往来款项：承包人建设期内应专款专用，杜绝资金外借。
第二章 签订工程资金管理协议书
第七条 业主、承包人、开户银行在建设承包协议的基础上，签定“工程资金管理协议书”（附件一），作为施工合同的补充协议，经甲、乙双方签字后的协议与施工合同具有同等的效力。新开工项目在签订施工合同时签订。
第八条 工程资金管理协议书内容包括：(1)乙方(承包人)为完成项目施工成立的项目经理部在丙方(结算银行)开设结算户。(2)甲方(业主)的合同支付款按期、按计量汇入乙方在丙方开设的账户。(3)乙方必须将甲方所拨资金及自备流动资金等专项用于本项目建设。(4)甲方对乙方工程资金使用情况进行监督，以确保乙方的建设资金在工程建设期限内专款专用。（5）丙方受甲方委托协助对乙方在丙方开设的结算户资金收支情况进行监督、提供信息并为乙方提供便捷有效的银行服务。
第九条 甲方的权利与责任是：(1)及时向乙方支付预付款、工程进度款和保留金。(2)审查乙方提供的购货合同、协议和发票是否真实，检查其所购材料、设备是否用于本项目建设，检查其对分包单位（所有分包单位必须符合公司关于合同分包的相关规定）支付的工程款是否真实，对乙方提出的“资金支付计划表”（附件二）向丙方作出是否有异议的支付指令，对本工程以外的购货款项，有权拒绝签署意见。（3）在发现乙方将本项目资金挪用、转移，或者年终不能及时支付农民工工资时，甲方有权暂停工程拨款，要求丙方协助暂停办理乙方帐户内的结算，有权采取相应违约责任追究措施，直至乙方改正为止。(4)抽查丙方对乙方的资金收支监督情况，如丙方不能履行其责任，甲方有权终止本协议、要求乙方另行开户。(5)建立“承包人资金使用台帐”。（6）对乙方资金使用信用情况进行评级。（7）在乙、丙双方由于资金使用等相关问题发生争议时，甲方应负责协调、解决。
第十条 乙方的权利与责任是：(1)项目经理部成立后，乙方应尽快在丙方开设结算户；在工程建设期间，除甲方同意外，不得再另行开设账户。(2)确保本项目资金专款专用，不发生挪用、转移资金的现象；保证不通过权益转让、抵押、担保等任何其他方式使用结算户的资金。(3)每月编制“资金支付计划表”，并附有真实、合法的合同、协议和发票复印件，随计量一并上报甲方，由甲方签署意见。（4）在办理“资金支付计划表”外的结算业务时，应及时将合同、协议和发票复印件送甲方备案。(5)按期支付农民工工资，督促分包单位支付农民工工资，执行省、市有关部门制订的保护农民工权益的各项规定与措施。（6）在保证本合同项目工程建设所需资金的前提下，在工程计量达到合同价款的80%以上时，经甲方同意，可以向上
级单位缴纳管理费、机械设备及周转材料租赁费、职工保险、养老及医疗统筹基金、工会经费等款项，但须附上级单位出具的转账通知等有关资料。
第十一条 丙方的权利与责任是：(1)成立由分管领导、业务部门负责人及经办人员参加的项目工作小组，明确业务流程，提高工作效率，杜绝“压票”现象。(2)根据乙方的“资金支付计划表”及甲方的意见，按规定办理各项支付，严格监督乙方违规支付资金的行为。(3)办理乙方日常备用金的支付。（4）对乙方资金使用中的异常行为及时通报甲方。(5)每月末编制乙方“资金支付实际情况表”（附件三），并于下月初报送甲方。（6）为甲、乙方提供便利化的银行服务。
第三章 工程资金监管流程
第十二条 工程资金拨付及监管程序：（1）业主将各项工程款按时、足额拨付至承包人在指定的银行帐户内。（2）承包人定期编制“资金支付计划表”一式三份（与每月财务支付月报一同上报），详细列明业主对承包人资金管理范围内的拟支付款项单位、内容、金额、时间，报业主审批。（3）业主根据项目资金专款专用原则，对承包人资金管理内容规定对承包人上报的“资金支付计划表”进行审查，审查无误后签署无异议的支付意见。（4）业主对承包人报送的“资金支付计划表”所进行的审查应于5日内完毕，5日内无回复应向承包人说明原因，否则视同无异议。（5）业主对承包人“资金支付计划表”签署意见后，一份交承包人留存；一份由业主建立“承包人资金使用台帐”，作为今后支付依据；一份交银行。（6）银行根据有关规定办理资金结算：凡在“资金支付计划表”范围的支付正常办理，超出“资金支付计划表”的，应及时告知业主。业主应召集承包人详细了解情况并审查进一步的资料，确定属于正常支付的，签署支付意见后通知银行办理结算，如判定为不合理支付，签署否定意见，通知银行暂停本次支付。（7）银行根据承包人资金收付情况每月填制“资金支付实际情况表”报业主。（8）业主根据银行编制的每月实际资金收付情况调整“承包人资金使用台帐”。（9）业主每季度对承包人资金使用信用情况进行考核。
第四章 监督与处罚
第十三条 业主实行承包人资金使用信用评级制度，每季度对承包人资金使用信用等级进行评级，发布各项目承包人资金使用信用等级，作为承包人今后接受资金监管、工程投标的依据之一。
第十四条 业主对承包人的资金信用评定分优良、合格、不合格三个等级。出现以下行为时业主判定承包人的资金信用季度评定为“不合格”：（1）不能履行承包合同及其附属协议。（2）转移、挪用大额工程资金（50万元以上）。（3）隐瞒开户、私自设帐逃避资金监管。（4）严重拖欠农民工工资、造成农民工集体上访。（5）债务纠纷导致法院冻结业主资金。（6）拒不执行资金监管，拒不提交“资金计划表”、拒不执行“资金计划表”。（7）有违纪、违法行为。（8）其他严重资金违规和严重违反资金监管“意见”的行为。承包人的资金使用信用季度评定判定为“合格”的标准为：无以上“不合格”标准所述行为。经业主联合认定，承包人的资金使用信用评定判定为“优良”的标准为：一年中每季度评定均为“合格”，且承包人工程质量、进度和财务状况良好。承包人的资金使用信用评定判定为“不合格”的标准为：连续两季度被评为“不合格”。承包人的资金使用信用评定判定为“合格”的标准为：全年每季度评定为“合格”或有一季度评定为“不合格”，但在警示后迅速整改。
第十五条 承包人资金使用评级制度与其他奖惩制度相配套，评级“合格”以上的单位方有资格参与各项奖励评比及我市轨道交通工程建设投标。
第十六条 承包人不得以支付工程款、上缴管理费等名义转移、挪用、外借项目工程资金。承包人发生转移、挪用、外借项目工程资金行为时，业主有权要求承包人限期（10天）收回，逾期不收回的承包人应承担转移、挪用、外借资金额5%的违约责任赔偿。
第十七条 承包人发生拖欠民工工资，或者对分包单位监管不力导致民工工资无法按时兑现，造成集中上访事件时，业主有权扣留承包人合同内资金，必要时可以直接支付。
第十八条 银行不得以开展工程资金监管为由对承包人的结算申请采取压票、拖延支付时间等方式达到截留资金的目的，银行还应根据监管协议要求对承包人的结算、融资等工作给予方便化、快捷化。经业主、承包人认定，结算银行有截留资金、影响工程建设行为时，业主、承包人有权终止资金监管协议另行开户。
第十九条 业主、承包人、开户银行三方本着实事求是、诚实信用、协商一致的原则，履行保密责任，不得将其他两方的商业秘密透露给三方以外的其他单位或个人。
第五章 附则
第二十二条 本办法由xx轨道交通有限公司解释、补充。
第二十三条 本办法自200x年1月1日起执行。
第五篇：一次性使用无菌医疗器械监督管理办法(暂行)
一次性使用无菌医疗器械监督管理办法(暂行)
第一章 总 则
第一条 为加强一次性使用无菌医疗器械的监督管理，保证产品安全、有效，依据《医疗器械监督管理条例》制定本办法。
第二条 本办法所称一次性使用无菌医疗器械（以下简称无菌器械）是指无菌、无热原、经检验合格，在有效期内一次性直接使用的医疗器械。
无菌器械按《一次性使用无菌医疗器械目录》（以下简称《目录》）实施重点监督管理。《目录》(见附件)由国家药品监督管理局公布并调整。
第三条 凡在中华人民共和国境内从事无菌器械的生产、经营、使用、监督管理的单位或个人应当遵守本办法。
第二章 生产的监督管理
第四条 生产无菌器械应执行国家药品监督管理局颁布的《无菌医疗器具生产管理规范》及无菌器械的《生产实施细则》。无菌器械必须严格按标准进行检验，未经检验或检验不合格的不得出厂。
第五条 生产无菌器械应按《生产实施细则》的要求采购材料、部件。企业应保存完整的采购、销售票据和记录，票据和记录应保存至产品有效期满二年。购销记录应包括：销售或购进的单位名称，供应或采购数量、产品名称、型号规格、生产批号、灭菌批号、产品有效期等。
第六条 生产企业应从符合《生产实施细则》规定条件的单位购进接触无菌器械的包装材料或小包装，并应对产品包装的购入、储存、发放、使用等建立管理制度。 不合格的无菌器械及废弃、过期的无菌器械产品包装或零部件，必须在厂内就地毁形或销毁，不得流出厂外。
第七条 生产企业只能销售本企业生产的无菌器械。生产企业的销售人员应在销售所 在地药品监督管理部门登记。销售时应出具下列证明：
（一）加盖本企业印章的《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械产品注册证》的复 印件及产品合格证；
（二）加盖本企业印章和企业法定代表人印章或签字的企业法定代表人的委托授权书 原件，委托授权书应明确授权范围；
（三）销售人员的身份证。
第八条 生产企业的企业名称、法定代表人或企业负责人发生变更的，企业应向省级 药品监督管理局申请办理《医疗器械生产企业许可证》的变更手续后，向国家药品监督管理 局申请办理《医疗器械产品注册证》的变更。国家、省级药品监督管理局应自受理申请之日 起30个工作日内给予变更。
企业名称变更后，无菌器械的小、中、大包装标注的企业名称应在半年之内变更。新包 装启用后，旧包装即停止使用，新、旧包装不得混用。
第九条 生产企业在原厂址或异地新建、改建、扩建洁净厂房的，经所在地省级药品 监督管理部门对其质量体系进行初审后，由国家药品监督管理局组织质量体系现场审查和产 品抽样检测，合格后方能生产。
第十条 生产企业连续停产一年以上的，须经省级药品监督管理局对现场质量体系进 行审查和产品抽查，合格后方可恢复生产，连续停产二年以上的，其产品注册证书自行失效。
第十一条 留样观察或已售出的无菌器械产品出现质量问题，生产企业必须立即封存 该批号产品，并通知有关单位停止销售和使用。造成人身伤亡事故的，要在24小时内，报 告所在地省级药品监督管理部门。
第十二条 监督检查中，发现生产企业有不符合《生产实施细则》要求的，由实施监 督检查的药品监督管理部门责令其限期整改。
第十三条 生产企业不得有下列行为：
（一）伪造或冒用他人厂名、厂址或生产企业证件；
（二）出租或出借本生产企业有效证件；
（三）违反规定采购零部件或产品包装；
（四）伪造或变造生产购销票据、生产原始记录、产品批号；
（五）对不合格品、废弃零部件、过期或废弃产品包装不按规定处理；
（六）擅自增加产品型号、规格；
（七）企业销售人员代销非本企业生产的产品；
（八）向城乡集贸市场提供无菌器械或直接参与城乡集贸市场无菌器械交易。
第三章 经营的监督管理
第十四条 经营企业应具有与其经营无菌器械相适应的营业场地和仓库。产品储存区域 应避光、通风、无污染，具有防尘、防污染、防蚊蝇、防虫鼠和防异物混入等设施，符合产 品标准的储存规定。
第十五条 经营企业应建立无菌器械质量跟踪制度，做到从采购到销售能追查到每批 产品的质量情况。
无菌器械的购销记录必须真实、完整。购销记录应有：购销日期、购销对象、购销数量、产品名称、生产单位、型号规格、生产批号、灭菌批号、产品有效期；经办人、负责人签名 等。
第十六条 经营企业应保存完整的无菌器械购销记录和有效证件，无菌器械购销记录 及有效证件必须保存到产品有效期满后二年。
第十七条 经营企业销售人员销售无菌器械，应出具下列证明：
（一）加盖本企业印章的《医疗器械经营企业许可证》、《医疗器械产品注册证》的复 印件及产品合格证；
（二）加盖本企业印章和企业法定代表人印章或签字的企业法定代表人的委托授权书 原件，委托授权书应明确其授权范围；
（三）销售人员的身份证。
第十八条 经营企业发现不合格无菌器械，应立即停止销售，及时报告所在地药品监 督管理部门。经验证为不合格的，经营企业必须及时通知该批无菌器械的经营企业和使用单 位停止销售或使用。对不合格产品，应在所在地药品监督管理部门监督下予以处理。
对已销售给个人使用的不合格无菌器械，经营企业应向社会公告，主动收回不合格产品。
第十九条 经营企业经营不合格无菌器械，经营者不能指明不合格品生产者的，视为 经营无产品注册证的产品；不能指明不合格品供货者的，视为从无《医疗器械经营企业许可 证》的企业购进产品。
第二十条 经营无菌器械不得有下列行为：
（一）经营无有效证件、证照不齐、无产品合格证的无菌器械；
（二）伪造或冒用《医疗器械经营企业许可证》；
（三）出租或出借《医疗器械经营企业许可证》；
（四）经营不合格、过期或已淘汰无菌器械；
（五）无购销记录或伪造、变造购销记录；
（六）从非法渠道采购无菌器械；
（七）向城乡集贸市场提供无菌器械或直接参与城乡集贸市场无菌器械交易。
第四章 使用的监督 第二十一条 医疗机构应从具有《医疗器械生产企业许可证》或《医疗器械经营企业 许可证》的企业购进无菌器械。
医疗机构应建立无菌器械采购、验收制度，严格执行并做好记录。采购记录至少应包括： 购进产品的企业名称、产品名称、型号规格、产品数量、生产批号、灭菌批号、产品有效期 等。按照记录应能追查到每批无菌器械的进货来源。
（一）从生产企业采购无菌器械，应验明生产企业销售人员出具的证明，所出具证明 的内容按第七条规定。
（二）从经营企业采购无菌器械，应验明经营企业销售人员出具的证明，所出具证明 的内容按第十七条规定。
第二十二条 医疗机构应建立无菌器械使用后销毁制度。使用过的无菌器械必须按规 定销毁，使其零部件不再具有使用功能，经消毒无害化处理，并做好记录。
医疗机构不得重复使用无菌器械。
第二十三条 医疗机构发现不合格无菌器械，应立即停止使用、封存，并及时报告所 在地药品监督管理部门，不得擅自处理。
经验证为不合格的无菌器械，在所在地药品监督管理部门的监督下予以处理。
第二十四条 医疗机构使用不合格无菌器械，不能指明不合格品生产者的，视为使用 无产品注册证的产品；不能指明不合格品供货者的，视为从无《医疗器械经营企业许可证》 的企业购进产品。
第二十五条 医疗机构使用无菌器械发生严重不良事件时，应在事件发生后24小时 内，报告所在地省级药品监督管理部门和卫生行政部门。
第二十六条 医疗机构不得有下列行为：
（一）从非法渠道购进无菌器械；
（二）使用小包装已破损、标识不清的无菌器械；
（三）使用过期、已淘汰无菌器械；
（四）使用无《医疗器械产品注册证》、无医疗器械产品合格证的无菌器械。
第五章 无菌器械的监督检查
第二十七条 国家药品监督管理局负责编制全国无菌器械的抽查计划，并组织实施。省级药品监督管理局负责编制本辖区无菌器械的抽查计划，报国家药品监督管理局备案后组 织实施。
国家药品监督管理局和各省、自治区、直辖市药品监督管理局公布无菌器械抽查结果。
第二十八条 生产、经营企业和医疗机构对抽查结果有异议的，可以自收到检验报告 之日起15日内，向实施抽查的药品监督管理部门或上一级药品监督管理部门申请复验，由 受理复验的药品监督管理部门做出复验结论。第六章 罚 则
第二十九条 未取得《医疗器械产品注册证》生产无菌器械的，依据《医疗器械监督 管理条例》第三十五条处罚。
已取得《无菌器械产品注册证》的企业新建、改建厂房未经批准擅自生产的；伪造他人 厂名、厂址、产品批号的；伪造或冒用《医疗器械产品注册证》，擅自增加无菌器械型号、规格的，依据《医疗器械监督管理条例》第三十五条处罚。
第三十条 未取得《医疗器械生产企业许可证》生产无菌器械的，伪造或冒用他人《医 疗器械生产企业许可证》的，依据《医疗器械监督管理条例》第三十六条处罚。
第三十一条 生产不符合国家标准或行业标准的无菌器械的，依据《医疗器械监督管 理条例》第三十七条处罚。
第三十二条 未取得《医疗器械经营企业许可证》经营无菌器械的，依据《医疗器械 监督管理条例》第三十八条处罚。
第三十三条 经营无产品注册证、无合格证明、过期、失效、淘汰的无菌器械的，或 者从非法渠道购进无菌器械的，依据《医疗器械监督管理条例》第三十九条处罚。
第三十四条 办理无菌器械注册申报时，提供虚假证明、文件资料、样品，或者采取 其他欺骗手段，骗取无菌器械产品注册证书的，依据《医疗器械监督管理条例》第四十条处 罚。
第三十五条 医疗机构使用无《医疗器械产品注册证》、无合格证明、过期、失效、淘汰无菌器械的，或者从非法渠道购进无菌器械的，依据《医疗器械监督管理条例》第四十 二条处罚。
第三十六条 医疗机构重复使用无菌器械的，或者对应当销毁未进行销毁的，按《医 疗器械监督管理条例》第四十三条处罚。
第三十七条 无菌器械的生产、经营企业和医疗机构违反本办法规定，有下列行为之 一的，由县级以上药品监督管理部门责令改正，给予警告，并处1万元以上3万以下罚款：
（一）生产企业违反《生产实施细则》规定生产的；
（二）生产企业伪造产品原始记录及购销票据的；
（三）生产企业销售其他企业无菌器械的；
（四）生产、经营企业将有效证件出租、出借给他人使用的；
（五）经营不合格无菌器械的；
（六）医疗机构未建立使用后销毁制度或伪造、变造无菌器械采购、使用后销毁记录 的；
(七)生产、经营企业、医疗机构向城乡集贸市场提供无菌器械或直接参与城乡集贸市场 无菌器械交易的。
第三十八条 无菌器械生产企业违反规定采购零配件和产品包装的或销售不合格无菌
器械的，由县级以上药品监督管理部门予以警告，责令改正，并处以5000元以上2万以下 罚款。
第三十九条 无菌器械经营企业，无购销记录或伪造购销记录，伪造生产批号、灭菌 批号、产品有效期的，由县级以上药品监督管理部门予以警告，责令停止经营，并处以5000 元以上2万元以下罚款。
第四十条 无菌器械的生产、经营企业和医疗机构违反本办法规定，有下列行为之一 的，由县级以上药品监督管理部门责令改正，给予警告：
（一）发现不合格无菌器械，不按规定报告，擅自处理的；
（二）对废弃零部件、过期或废弃的产品包装，不按规定处理的；
（三）经营或使用小包装已破损、标识不清的无菌器械的；
（四）使用无菌器械发生严重不良事件时，不按规定报告的。
第七章 附 则
第四十一条 本办法由国家药品监督管理局负责解释。
第四十二条 本办法自颁布之日起实施。
附件：
一次性使用无菌医疗器械产品目录
┌──┬────────────┬──────────┬────┐
│序号│ 产品名称 │ 产品标准 │产品类别│
├──┼────────────┼──────────┼────┤
│ 1 │一次性使用无菌注射器 │GB 15810—1995 │三类 │
├──┼────────────┼──────────┼────┤
│ 2 │一次性使用输液器 │GB 8368—1998 │三类 │
├──┼────────────┼──────────┼────┤
│ 3 │一次性使用输血器 │GB 8369—1998 │三类 │
├──┼────────────┼──────────┼────┤
│ 4 │一次性使用滴定管式输液器│YY 0286—1996 │三类 │
├──┼────────────┼──────────┼────┤
│ 5 │一次性使用无菌注射针 │GB 15811—19 9 5 │三类 │
├──┼────────────┼──────────┼────┤
│ 6 │一次性使用静脉输液针 │YY 0028—90 │三类 │
├──┼────────────┼──────────┼────┤
│ 7 │一次性使用塑料血袋 │GB 14232—93 │三类 │
├──┼────────────┼──────────┼────┤
│ 8 │一次性使用采血器 │YY 0115—93 │三类 │ └──┴────────────┴──────────┴────┘
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