备案管理制度（合集5篇）

第一篇：备案管理制度

备案管理制度

1.根据《医院感染管理办法》规定，各类消毒药械及一次性医疗用品必须由医院药械科统一购买，(一次性使用无菌医疗用品采购时索要：《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械产品注册证》及附件、《医疗器械经营企业许可证》；采购消毒剂时索要：《消毒产品生产企业许可证》、《消毒产品卫生安全评价报告》）。严把进货关，禁止使用科室私自购 入，禁止将未经医院药械科审查认证的器械、物品带

入医院应用于患者。

2.购买各类用品前要核实《产品注册证》、《卫生许可证》、《生 产许可证》等相关证件，记录证件批准文号、有效期，并将复印件备案保存。

3.设备库管理员对购进的每一批用品都要进行详细登记：包括入库日期、产品名称、型号、生产厂家详细地址、消毒方法、消毒日期、有效期，产品证号(产品注册证、卫生许可

证、生产许可证)、采购人、入库人签字。

5.设备库管理员每月对库存用品进行检查、核实，杜绝过

期用品发放出库。

6.设备库严格保存物品出库单，每月登统、核对出入数量

与库存量，做到出量、库存量与入量相符。

7.设备储存库库存量不宜过大，量出为入。

8.各临床医技科室不得私自购买任何医疗用品。

第二篇：单证备案管理制度

单证备案管理制度

出口企业自营或委托出口属于退（免）增值税或消费税的货物，最迟应在申报出口货物退（免）税后15天内，将下列出口货物单证在企业财务部门备案，以备税务机关核查。出口货物退（免）税有关单证备案。

单证备案必备材料

（一）采购及外销合同、包括签定的补充合同等

（二）银行收汇进账水单

（三）提单（海运提单、航空运单、铁路运单、公路提单）

（四）出口报关单

（五）收货单或者场站收据或者放行通知书

（六）进项发票

（七）出口发票

出口单证备案要求

第一种方式：由出口企业按出口货物退（免）税申报顺序，将备案单证对应装订成册，统一编号，并填写《出口货物备案单证目录》

第二种方式：由出口企业按出口货物退（免）税申报顺序填写《出口货物备案单证目录》，不必将备案单证对应装订成册，但必须在《出口货物备案单证目录》“备案单证存放处”栏内注明备案单证存放地点，如企业内部单证管理部门、财务部门等。不得将备案单证交给企业业务员（或其他人员）个人保存，必须存放在企业。

单证备案由企业存放和保管，根据相关规定提供虚假的单证备案不得申请免税，要直接征税，而且不能抵扣进项税额，企业不得擅自损毁备案单证，备案单证保存期5年。

《出口货物备案单证目录》

1所属期（+批次）

2序号

3出口报关单号

4出口发票号

5备案日期

6备案单证存放处

7页数

制表人：

办税员：财务负责人：

第三篇：风险管理制度 基金业协会备案

XX投资管理有限公司

风险管理制度

XX资产管理有限公司

风险管理制度

第一章 总则

第一条 为保证公司规范、稳健的运作，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。

第三条 本制度所称风险管理，是指围绕公司经营目标，对日常经营和业务开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。第四条公司及公司子公司（公司投资设立的其他企业）适用本制度。

第二章 基本原则

第四条 风险管理应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指导思想。

第五条 风险管理的具体目标是：

（一）公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监管机关的相关规定和公司各项规章制度。

（二）建立健全的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制。

（三）建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程，确保各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。

（四）在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。

（五）股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良好形象。

第六条 风险管理的基本原则：

（一）全面管理与重点监控相统一的原则。建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系，同时根据公司实际有针对性地实施重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。

（二）独立集中与分工协作相统一的原则。建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管理的独立性和客观性，同时强化业务部门的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门与业务部门分工明确、密切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推进，实现对风险的过程控制。

（三）充分有效与成本控制相统一的原则。建立与自身经营目标、业务规模、资本实力、管理能力和风险状况相适应的风险管理体系，同时合理权衡风险管理成本与效益的关系，合理配置风险管理资源，实现适当成本下的有效风险管理。

第七条 公司设有三道风控防线：

（一）前台业务团队：对客户和公司负责，基于客户偏好、监管合规、内部风险偏好等要求主动设定和调整业务的行为，为风险控制负主要责任。

（二）风险管理职能部门：包括风险管理部和法律合规部。与业务部门相互独立，全面评估、监控与报告风险，审核关键业务，检视公司内控体系并推动内控流程与机制的优化，参与风险的处理，推动风险管理系统建设，对第一道防线实行独立监督与制衡。

（三）内部审计团队：对公司内控体系的健全性、合理性和有效性进行独立审计，同时覆盖第一道防线和第二道防线。

第三章 组织结构与职责分工

第八条 公司应建立覆盖所有业务单位的风险管理组织体系。公司任命首席风险官，负责组织和指导公司日常的风险管理工作，提出防范和化解重大风险的建议，监督风险管理运行体系的有效性。

第九条 风险管理职能部门包括风险管理职能部门和法律合规职能部门。主要负责落实和执行关于风险管理工作的各项计划，并组织实施对各类风险的识别、评估、监测、控制等工作。（请根据公司具体情况设置部门职能）

第十条 风险管理职能部门主要的风险管理职责如下：

（一）执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标。

（二）对投资风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统。

（三）对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议。

（四）负责督促相关部门落实公司各项风险管理决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

（五）组织推动风险管理文化建设。

第十一条

法律合规职能部门主要的风险管理职责如下：

（一）拟定公司法律合规管理制度，并协同各业务部门制定法律合规管理流程。

（二）负责公司对外和内部法律事务及合同审核，参与公司司法案件的处理。

（三）对公司制定的重要规章制度进行合规性审查，为公司业务开展与日常经营提供法律合规咨询意见。

（四）对公司业务操作及流程合法合规情况进行监督检查。

（五）推动公司内控机制与业务流程的完善，组织业务部门内控整改。

（六）跟踪监管法规，组织合规培训与宣传。

（七）监管沟通与协调。

（八）积极推动合规文化建设。

第十二条

员工的风险管理职责：每位员工都是其岗位风险控制的直接责任人，应当牢固树立内控优先和全员风险管理理念，加强法律法规和公司规章制度培训学习，增强风险防范意识，严格执行法律法规、公司制度、流程和各项管理规定，发现风险问题应及时报告直属上级和风险管理职能部门。各部门负责人对其部门业务的风险管理负有管理责任，业务人员对本岗位业务的风险管理负有直接责任。

第十三条

公司设立内部审计职能，开展公司内控专项审计工作。公司聘请外部专业机构进行至少每年一次的独立外部审计。

第四章 风险管理工作内容与流程

第十四条

风险管理工作的主要内容包括风险信息收集与整理、风险识别与评估、风险管理策略制定、风险监控、风险报告的编制、风险管理工作评估与改进。

第十五条

风险信息收集主要指对公司日常经营与业务开展过程中各项风险信息的汇总和整理。风险管理人员应建立快速高效的信息收集渠道，并有责任核查重大风险信息的真实性和有效性。

第十六条

风险识别与评估是指公司对于业务信息、管理信息和重要业务流程等在内的各项风险信息进行识别并评估其发生风险的可能性及影响程度，保证每一项风险都能被理解、归类。

第十七条

风险管理策略是指根据风险的自身情况和外部环境，采取风险承担、避免、转移、消除、弱化、对冲、补偿或者分担等一系列风险管理工具的总体策略，确保把风险控制在公司的可承受范围以内。第十八条

风险监控是指对不同类型风险进行动态监测与控制。第十九条

风险管理部门应定期评估风险管理工作，并根据评估的结果对风险管理各项工作及时进行改进。

第二十条

公司应当保存公司风险管理体系活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

第五章 主要风险的评估与控制

第二十一条 公司在日常经营和业务开展过程中涉及到的风险主要有投资风险，以及法律风险、合规风险、道德风险、操作风险等。

第二十二条

投资风险主要是指公司开展资产管理投资业务时所面临的风险，主要包括市场风险、信用风险和流动性风险。

第二十三条

操作风险操作风险主要是指由于内部程序、人员、系统的不完善或失误、或外部事件造成直接或间接损失的可能性。主要包括：投资决策风险、交易风险、资金管理和清算交割风险、信息技术系统风险等。

第二十四条

法律风险主要是公司经营管理过程中，因违反国家法律、法规的规定，或违反合同有关规定的风险。

第二十五条

合规风险主要是指公司因未能遵循合规规则而引发法律责任、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险。

第二十六条

道德风险主要是指公司员工基于个人利益诉求，而违背职业道德、公司制度，乃至法律法规对公司经营造成损失的风险。

第二十七条

公司应采取必要的措施充分识别并评估风险，根据公司自身或客户的风险容忍度适当承担风险，对于无法承受的风险进行转移，或建立合理的控制机制。建立信息与沟通机制，加强部门与员工的交流与信息传递，加强公司各项政策与文化宣传内容的传达，促进内部控制有效运行。第六章 风险管理体系的监督与评价

第二十八条

公司应对公司风险管理体系的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查公司风险管理体系是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保有关制度的有效执行。

第二十九条

风险合规和审计人员可定期或不定期地检查各部门的风险管理工作，并将检查结果报告公司管理层。

第三十条 对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司应给予适当表彰与奖励。对由于制度不完备、工作程序不合理，或管理混乱而造成较大风险并给公司带来损失的，应追究部门主要负责人和相关人员的责任。

第七章 附则

第三十一条

本制度由（公司XX部门）负责制定、修订与解释。本制度未尽事宜，按相关法律法规执行

第三十二条

第三十六条本制度经XX审批通过，发布之日起施行。

第四篇：02重大危险源备案管理制度

单位名称：中铁十八局集团第三工程有限公司文件编号：ZT18-3-BZH10-ZD02 文件名称：重大危险源备案管理制度版本：1.0

重大危险源备案管理制度 目的

根据《中华人民共和国安全生产法》和《危险化学品重大危险源辨识》的有关规定，为加强对重大危险源的监督管理，有效防范危险化学品重、特大事故的发生，对重大危险源进行辨识、备案，特制定本制度。范围

本制度适用于公司重大危险源辨识及备案管理。3引用文件

3.1《中华人民共和国安全生产法》 3.2《危险化学品重大危险源辨识》

3.3《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》 3.4《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》

4、职责

4.1公司的安全生产管理部门应组织相关的部门对公司各项目部的危险源进行辨识。

4.2对于辨识的重大危险源由安全管理部门到行业主管部门备案。4.3公司其他部门及项目部给与配合。5内容及要求 5.1重大危险源定义

根据《危险化学品重大危险源辨识》规定：重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的场所和设施，5.2重大危险源辩识，公司安全生产部门应组织相关部门对公司内部的危险源进行辨识，通过危险源辨识评价结果，根据《危险化学品重大危险源辨识》GB18218-2009,对危险化学品定性定量的分析，确定其危险品特性及其数量，确定是否涉及重大危险源。

5.3对于辨识的一般危险源采取相应的措施进行整改。

5.4对于辨识出的重大危险源，要根据《国家安全监管总局办公厅关于印发危险化学品重大危险源备案文书的通知》相关要求，完善相应的申请表到行业主管部门进行备案。

5.5公司每年要至少组织一次危险源辨识，当有新的设施或场所构成重大危险源时单位名称：中铁十八局集团第三工程有限公司文件编号：ZT18-3-BZH10-ZD02 文件名称：重大危险源备案管理制度版本：1.0 应纳入重大危险源管理，并及时上报主管部门备案。

5.6对于辨识出的重大危险源，要建立单独的管理档案，对危险源进行重点的动态监控管理。档案内容包括：危险源名称、危险物质名称、危险源存在的位置、危险货物编号、易导致的事故类型、主要危害、最大储存量、正常储存量、设计压力、设计温度、操作压力、操作温度、安全技术措施内容、安全管理措施内容、应急措施等内容。

5.7对构成重大危险源场所，公司应每年进行一次安全评价，并出具安全评价报告。5.8重大危险源的检查严格执行公司安全检查制度和巡回检查制度，并做好检查记录。

5.9公司要严格执行领导值班制度，值班人员在值班期间遇有问题及时处理、报告。5.10对于重大危险源可能造成的事故伤害，公司应该针对性的建立重大危险源应急预案，并定期演练。

5.11对于辨识出来的重大危险源和采取的应急措施，要对相关的从业人员进行告知。

5.12在危险化学品不再构成重大危险源时，要填写《危险化学品重大危险源核销申请表》到行业主管部门进行注销申请，经行业主管及有资质的企业辨识之后确定不存在重大危险源，行业主管给与《危险化学品重大危险源核销登记表》。

6、附件

6.1重大危险源备案表 6.2重大危险源控制方案

第五篇：政府采购合同备案管理制度

政府采购合同备案管理制度

2010-07-27 访问人次：508

3一、为了加强对政府采购合同备案工作的管理，明确合同备案审核程序，增强各岗位责任意识，制定本制度。

二、政府采购合同备案按照“对口审核、集中登记、统一归档”的原则进行，做到认真细致，不出差错。

三、各组各岗位根据业务分工范围，分别收受对口联系部门和单位的政府采购合同，并按规定进行认真审核。合同经审核无误后，应当加盖政府采购合同备案章，同时登记政府采购台账。

四、综合组设置“政府采购合同登记簿”，对各组各岗位送来的备案合同进行集中登记，统一编号，归档备查。

五、有下列情形之一的合同，不得受理：

（一）合同格式、内容与招标文件不一致的；

（二）数量、金额与成交结果不一致的；

（三）落款（指代表签名、帐号、日期等）不完整的；

（四）未盖单位公章或者单位合同专用章的；

（五）多页合同未盖骑缝章的；

（六）未按程序实施政府采购擅自签订的。

六、采购人要求在批准的政府采购预算内增加中标货物数量的，必须书面报财政有关业务处室和采购办同意后，才能签订合同。