公司上市全程服务委托协议格式文本

第一篇：公司上市全程服务委托协议格式文本

公司上市全程服务委托协议格式文本

甲方：委托单位

法定代表人：

办公地址：

乙方：浙江产权交易所

法定代表人：

办公地址：

鉴于：

甲方为了公司培育上市的需要，拟委托乙方担任公司上市全程服务总顾问。双方经认真协商，达成协议如下：

第一条 委托事项

甲方委托乙方根据甲方的条件和战略目标，提供公司上市全程服务及相关资本运作顾问服务。

鉴于乙方平台实行会员制服务模式，甲方经加盟成为乙方的高端会员，乙方为甲方提供高端会员的系列服务。

第二条 甲方义务

1、甲方保证是依法成立并有效存续的公司，本协议一经签署即为对甲方构成具有约束力的法律文件；

2、甲方保证在本协议生效期间，未经双方协商同意，不与任何第三方签订属本协议内容范围的服务协议；

3、甲方承诺向乙方及时提供乙方履行本协议所需的文件、资料及相关信息，并保证所提供文件、资料、信息的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4、甲方承诺为乙方了解、查阅、调取与本协议有关的甲方资料提供方便及为乙方开展本协议委托的服务工作提供必要的条件。

第三条 乙方义务

1、乙方保证是依法成立并有效存续的企业法人，本协议一经签署即为对乙方构成具有约束力的法律文件；

2、乙方保证选派具有相应专业水准、责任心和协调能力的业务团队，担任上市全程及相关资本运作服务工作。

4、乙方不得超越甲方的授权、委托范围做出有损甲方利益的行为；

5、乙方在向甲方提供咨询意见、建议或报告时，应尽可能对有关风险做出相应的提示。

第四条 乙方根据甲方委托所提供的服务

根据甲方委托，乙方提供如下服务：

（一）根据甲方的发展战略，帮助制订公司组织构架和资本运作整体方案，担任财务顾问工作；

（二）以争取创造条件实现公司上市为目标，制定上市规划；对甲方从法律和财务两方面进行指导，以落实上市规划；基于甲方利益，向甲方推荐会计师事务所、律师事务所、证券公司、财务顾问等合格中介，协调和监督上列中介的工作；

（三）根据公司实际需要，提供定向增资解决方案及帮助引进战略投资；

（四）根据甲方的委托，提供其它资本运作专业服务。

第五条 保密

1、协议双方对签署和履行本协议的有关信息，凡经书面及口头约定要保密的，双方均负有严格的保密义务。但下列情况除外：（1）依法律、法规的要求；（2）依有管辖权的监管机构要求；（3）非因任何一方过错导致信息已经公开。

2、本条款的适用不因本协议的终止而失效，效力至本协议终止后一年。

第六条 费用和支付

甲方按下列方式向乙方支付综合服务费用：

（1）甲方支付给乙方的综合服务年费，按每年万元计算，可以按本协议有效期限一次性支付，也可以按年度支付。在甲方加盟成为乙方高端会员的情况下，该服务年费当年免收。

（2）如乙方帮助甲方实施定向募集资金成功，甲方须按募集资金额的 X ％，在募集资金到位后的5日内支付给乙方。

（3）如乙方帮助甲方实现上市的，甲方保证乙方持有公司上市前甲方总股本 X%的股份。

2、证券公司提供上市承销和保荐服务，注册会计师提供审计服务，律师提供法律服务所发生的费用及需支付的服务费用，由甲方与中介依约定另行支付。

第七条 违约责任及免责

1、任何一方违反本协议条款均构成违约；

2、任何一方恶意串通第三方损害对方利益构成违约；

3、任何一方在与第三方商洽涉及本协议内容事项时，忽视和损害对方在本协议中的权益，构成违约；

4、甲方对乙方所提供的咨询、意见、建议或报告进行独立判断和决策，甲方因采纳所引致的任何直接、间接的损失或损害，乙方不承担任何责任。

5、本协议效力存续期间，如发生政策或政府行为等不可抗力因素而不能履行协议的全部或者部分条款的，免除双方或一方当事人的全部或部分责任。如发生重大变故，继续履行将对双方产生实质性的不利影响，双方可协商终止本协议，任何一方均不承担违约责任。

第八条 履行期限

本合同有效期自生效之日起，满五年到期。如到期日公司上市进程仍在进行中，通过续签补充协议延长有效期限。

第九条 协议的效力

本协议自签署盖章之日起生效，一式二份，双方各执一份。

除合同另有规定外，任何一方均不得单方擅自终止合同。

本协议如有未尽事宜，双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等效力。

第十条 通知

本协议项下所有通知均应采用书面形式以传真、邮寄或委派专人送达，通知一经送达即生效；本协议各方的有关地址、联系人及电话、传真号和邮编如下：

本协议双方联系方式：

委托公司

地址：

联系人：

电话：

传真：

邮编： 浙江产权交易所 联系地址：联系人： 电话：传真： 邮编：

甲方：委托公司

法定代表人或授权代表：(盖章)

二零零七年月日

乙方：浙江产权交易所

法定代表人或授权代表：（盖章）

二零零七年月日

第二篇：公司投融资顾问全程服务委托协议

公司投融资顾问全程服务委托协议

甲方：委托单位

法定代表人：

办公地址：

乙方：文杰资拓

法定代表人：

办公地址：

鉴于：

甲方为了公司引进投资使公司进入快速发展的需求，拟委托乙方担任公司引资全程服务总顾问。双方经认真协商，达成协议如下：

第一条 委托事项

甲方委托乙方根据甲方的条件和战略目标，提供公司引资全程服务及相关资本运作顾问服务。

鉴于乙方平台实行会员制服务模式，甲方经加盟成为乙方的高端会员，乙方为甲方提供高端会员的系列服务。

第二条 甲方义务

1、甲方保证是依法成立并有效存续的公司，本协议一经签署即为对甲方构成具有约束力的法律文件；

2、甲方保证在本协议生效期间，未经双方协商同意，不与任何第三方签订属本协议内容范围的服务协议；

3、甲方承诺向乙方及时提供乙方履行本协议所需的文件、资料及相关信息，并保证所提供文件、资料、信息的真实性、准确性和完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4、甲方承诺为乙方了解、查阅、调取与本协议有关的甲方资料提供方便及为乙方开展本协议委托的服务工作提供必要的条件。

第三条 乙方义务

1、乙方保证是依法成立并有效存续的企业法人，本协议一经签署即为对乙方构成具有约束力的法律文件；

2、乙方保证选派具有相应专业水准、责任心和协调能力的业务团队，担任投资导入全程及相关资本运作服务工作。

4、乙方不得超越甲方的授权、委托范围做出有损甲方利益的行为；

5、乙方在向甲方提供咨询意见、建议或报告时，应尽可能对有关风险做出相应的提示。

第四条 乙方根据甲方委托所提供的服务

根据甲方委托，乙方提供如下服务：

（一）根据甲方的发展战略，帮助制订公司组织构架和资本运作整体方案，担任财务顾问工作；

（二）以争取创造条件实现公司上市为目标，制定上市规划；对甲方从法律和财务两方面进行指导，以落实上市规划；基于甲方利益，向甲方推荐会计师事务所、律师事务所、证券公司、财务顾问等合格中介，协调和监督上列中介的工作；

（三）根据公司实际需要，提供定向增资解决方案及帮助引进战略投资；

（四）根据甲方的委托，提供其它资本运作专业服务。

第五条 保密

1、协议双方对签署和履行本协议的有关信息，凡经书面及口头约定要保密的，双方均负有严格的保密义务。但下列情况除外：（1）依法律、法规的要求；（2）依有管辖权的监管机构要求；（3）非因任何一方过错导致信息已经公开。

2、本条款的适用不因本协议的终止而失效，效力至本协议终止后一年。

第六条 费用和支付

甲方按下列方式向乙方支付综合服务费用：

（1）甲方支付给乙方的综合服务年费，按每年万元计算，可以按本协议有效期限一次性支付，也可以按支付。在甲方加盟成为乙方高端会员的情况下，该服务年费当年免收。

（2）如乙方帮助甲方实施定向募集资金成功，甲方须按募集资金额的 X ％，在募集资金到位后的5日内支付给乙方。

（3）如乙方帮助甲方实现上市的，甲方保证乙方持有公司上市前甲方总股本 X%的股份。

2、证券公司提供上市承销和保荐服务，注册会计师提供审计服务，律师提供法律服务所发生的费用及需支付的服务费用，由甲方与中介依约定另行支付。

第七条 违约责任及免责

1、任何一方违反本协议条款均构成违约；

2、任何一方恶意串通第三方损害对方利益构成违约；

3、任何一方在与第三方商洽涉及本协议内容事项时，忽视和损害对方在本协议中的权益，构成违约；

4、甲方对乙方所提供的咨询、意见、建议或报告进行独立判断和决策，甲方因采纳所引致的任何直接、间接的损失或损害，乙方不承担任何责任。

5、本协议效力存续期间，如发生政策或政府行为等不可抗力因素而不能履行协议的全部或者部分条款的，免除双方或一方当事人的全部或部分责任。如发生重大变故，继续履行将对双方产生实质性的不利影响，双方可协商终止本协议，任何一方均不承担违约责任。

第八条 履行期限

本合同有效期自生效之日起，满两年到期。如到期日公司引资进程仍在进行中，通过续签补充协议延长有效期限。

第九条 协议的效力

本协议自签署盖章之日起生效，一式二份，双方各执一份。

除合同另有规定外，任何一方均不得单方擅自终止合同。

本协议如有未尽事宜，双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等效力。

第十条 通知

本协议项下所有通知均应采用书面形式以传真、邮寄或委派专人送达，通知一经送达即生效；本协议各方的有关地址、联系人及电话、传真号和邮编如下：

本协议双方联系方式：

委托公司

地址：

联系人：

电话：

传真： 文杰资拓 联系地址：联系人： 电话：传真：

邮编： 邮编：

甲方：委托公司

法定代表人或授权代表：(盖章)

年月日

乙方：

法定代表人或授权代表：

（盖章）

年月日

第三篇：上市挂牌委托协议（范文）

甲方：________________

乙方：________________

根据《湖南省产权交易所国有资产产权交易暂行规则》（以下简称《交易规则》），按诚实信用、双方自愿和协商一致的原则，就产权上市挂牌签订如下协议：

一、甲方提供产权挂牌所规定的申报材料，并保证材料的真实、合法及有效性。如因材料失实而产生的法律后果由甲方承担。

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二、乙方为甲方提供信息发布、撮合等各项服务。

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三、乙方根据《交易规则》，经审核，同意甲方填报的《产权交易上市申请书》中的_______________项目/投资信息通过《三相都市报》和湖南省产权交易所网站的方式对外公开披露信息。

四、挂牌时间自______年____月____日起至________年____月____日下午________时整止,共计____个月。

五、甲方向乙方一次性支付挂牌费人民币（大写）_______________信息披露费人民币（大写）____________。共计人民币（大写）_________并在协议签订的三个工作日内汇入乙方账户。

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六、甲方向乙方承诺，在挂牌期间内经由乙方向甲方推荐的项目意向受让方, 最终与甲方达成产权交易的,即使在挂牌期结束后甲方都必须在乙方办理交易鉴证。

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七、本协议书一式三份，甲方、乙方、湖南省国有资产监督管理委员会各一份。

开户银行：________________

帐号：____________________

法定代表人：____________法定代表人：____________

（或授权代表人签字）（或授权代表人签字）

经办人：________________经办人：________________

________年_____月_____日??________年_____月_____日

第四篇：上市挂牌委托协议

找律师就上律师365

上市挂牌委托协议

甲方：________________ 乙方：________________

根据《湖南省产权交易所国有资产产权交易暂行规则》（以下简称《交易规则》），按诚实信用、双方自愿和协商一致的原则，就产权上市挂牌签订如下协议：

一、甲方提供产权挂牌所规定的申报材料，并保证材料的真实、合法及有效性。如因材料失实而产生的法律后果由甲方承担。

二、乙方为甲方提供信息发布、撮合等各项服务。

三、乙方根据《交易规则》，经审核，同意甲方填报的《产权交易上市申请书》中的_______________项目/投资信息通过《三相都市报》和湖南省产权交易所网站的方式对外公开披露信息。

四、挂牌时间自______年____月____日起至________年____月____日下午________时整止,共计____个月。

五、甲方向乙方一次性支付挂牌费人民币（大写）_______________信息披露费人民币（大写）____________。共计人民币（大写）_________并在协议签订的三个工作日内汇入乙方账户。

六、甲方向乙方承诺，在挂牌期间内经由乙方向甲方推荐的项目意向受让方, 最终与甲方达成产权交易的,即使在挂牌期结束后甲方都必须在乙方办理交易鉴证。

七、本协议书一式三份，甲方、乙方、湖南省国有资产监督管理委员会各一份。

开户银行：________________ 帐号：____________________

甲方（盖章）：__________ 乙方（盖章）：__________ 法定代表人：____________ 法定代表人：____________（或授权代表人签字）（或授权代表人签字）经办人：________________ 经办人：________________

找律师就上律师365

律师365

________年_____月_____日

年_____月_____日

文档来源：律师365（http://www.xiexiebang.com/）合同栏目，找律师就上律师365

第五篇：OTC上市服务协议

OTC上市服务协议

甲方：_________________有限公司 乙方：美国 融资有限公司 丙方：浙江同舟律师事务所

甲、乙、丙三方本着公平、诚信、互利的原则，并有鉴于以下：

（1）、甲方希望成为一家根据美国1934年证券交易法第12章第g规定上市的美国上市公司（Public Reporting Company），并希望其股票能在美国小资本市场（OTC Bulletin Board）上市交易。

（2）、协议各方希望通过签订本服务协议，用以确认协议各方应承担的权利和义务。

（3）、甲、乙双方为了使协议得到签订、充分履行以及保障协议所规定的利益，确认丙方对甲、乙双方的履约根据本协议规定进行监督。因此，三方达成如下条款： 协议的目标：

甲方特聘请乙方通过履行本协议第二条使甲方成为一家符合美国1934年证券交易法第12章第g款项下规定的“公众上市公司”（public reporting company）.通过本协议，乙方将由自己履行或代表甲方聘请一位或多位注册的经纪人或交易商（registered broker-dealers）,使甲方能够在符合美国证券法规定的情况下，现实甲方在美国上市以及证券交易（securities transactions）.第二款、乙方的服务项目 乙方应向甲方提供下列服务： 乙方应代表甲方在美国调查、寻找并购买一家按1934年美国证券交易法注册下的“公众上市壳公司”（fully reporting public shell company）.该壳公司应按1934年美国证券交易法的规定，向美国证券交易委员会（SEC）提交了所有在该证券交易法要求之下应该提交的报告。从而使甲方可以通过合并或购买该公司，取得该公司的美国上市公司的地位，成为一家美国上市公司，从而使其股票可以在美国小资本市场（OTC Bulletin Board）上交易。

乙方为甲方联系购买的上市壳公司应完全干净，没有任何的债务和责任，无法律诉讼。

乙方应代表甲方在美国聘请一家独立的审计公司，按美国1934年美国证券交易法有关条款的规定和要求审计甲方的至少两年的财务报表，包括财务报表的附注。乙方所聘请的美国审计公司应满足美国证券交易委员会证券法规S-X中第二款的资格规定。

如果甲方成立不到一年，则其财务报表所涵盖的范围，可以只包括从甲方成立之日到本服务协议签字日为止的这段时间。乙方应该为甲方准备以下的法律文件：（1）购买壳公司时的买壳合同。

（2）向美国证券交易委员会提交必要的申请报告和陈述（8-k），以完成美国壳公司上市地位向甲方的转移。这份报告所要求提供的信息与一个公司按美国1934年证券交易法初始上市时向美国证券交易委员会提供的信息完全相同。8-k提交给美国证券交易委员会并得到批准之后，甲方才能取代美国壳公司的上市地位，成为一家美国公众上市公司（public reporting company）。

（3）乙方应协助甲方回答美国证券交易委员会对8-k中所可能提出的各种质询做出答复，并对8-k按美国证券交易委员会所要求进行修改，直到甲方的上市报告得到美国证券交易委员会的批准。（4）向美国证券交易委员会报告的Form 3。这是美国证券交易委员会要求所有新上市公司的高层管理人员，公司董事和持有10%以上股份的大股东的初始持股报告。

（5）乙方应为甲方准备美国上市的公司注册文件和公司章程。

（6）所有需要向美国证券交易委员会报告的以附录形式出现的其他文件。

5、乙方应将所有向美国证券交易委员会报告的甲方文件，按美国证券交易委员会电子传输系统的规定，对其进行特殊的技术处理，以符合美国证券交易委员会规则T-X的规定。

在甲方的授权下，乙方应为甲方通过美国证券交易委员会的电子文件传输系统向美国证券交易委员会实时报送所有应上报的上市文件和材料。

在甲方每一位高层管理人员、董事和持有10%以上股份的股东的授权下，乙方向美国证券交易委员会为甲方及其每一位高层管理人员、董事和持有10%以上股份的股东申请美国证券交易委员会的专用号码。

甲方通过与美国上市壳公司合并或购买该公司成为美国上市公司后，乙方协助甲方在美国寻找一位做市商（Market maker），为甲方向美国证券交易商协会（NASD）提交股票上市交易申请，使其股票能在美国小资本市场（OTC Bulletin Board）上交易。

在协助寻找做市商的同时，乙方应为甲方准备各项文件和报表，使甲方达到美国1934年证券交易法改正15（c）（2）（22）规定的股票上市交易时所必须达到的“Current Information”的要求。第三条、甲方的责任

为了使乙方能够进行本协议第二条所规定的服务，甲方应在以下方面予以配合： 甲方应以书面形式，在本协议签字后30个工作日内，向乙方提供其生产经营状况的信息。信息的范围包括但不限于生产经营状况、公司的历史、商业计划、拥有不动产的情况、管理层对公司的经营状况和财务状况的分析和说明、高级管理人员和董事的个人简历。以上信息都是美国证券法规S-B所要求的。本协议签字后五个工作日之内，乙方将提供对此份信息的要求的清单给甲方。

甲方应确保向乙方提供使乙方能够充分了解甲方的相关公司记录和财务记录以及其它重要信息，并保证其真实性。这些信息包括但不限于甲方的经营状况、公司管理层个人的简历、公司的会议记录、董事会决议、各种合同、意向书、重要的口头协议和其它为取得在美国上市以及受让上市地位所需要的材料。甲方应在本合同签字后45个工作日内，将公司组建相关的重要文件和生产经营中所签的重要合同翻译成英文。

甲方应在本协议签字30个工作日内向乙方提供公司近期财务报表，包括财务报表的附注和未经审计的季度财务报表。

甲方应自行对其向美国证券交易委员会所报的所有报表中所披露的信息的完整性和准确性承担全部的责任。

甲方应按本协议第五条之规定支付有关款项。第四条、丙方的责任

本协议第五条的规定负责管理甲方预付或应付的所有服务费，并应对甲、乙双方负责资金的安全，使甲方能够成功买壳，使乙方在买壳后能够得到服务费。在甲方第一期服务费按本协议付讫后，保障第一期的服务费应在壳公司转移到甲方后实现本协议第五条的付款。

除第一期付款外，督促其余各期的付款依第五条规定分阶段实现。丙方应督促甲、乙双方按本协议履行各自职责。

除履行本协议本条及第五条相关职责外，丙方不承担履行本协议其它条款的责任以及甲、乙各方履行本协议职责所发生的法律责任。第五条、服务费的支付

甲方同意支付______________元的服务费用，并同意该款项应按以下规定汇进由丙方管理的银行帐户。付款方式如下：

在本协议签字后3日内，甲方预付第一笔费用______________元。该服务费应于买壳协议签订后由丙方实现。买壳协议一经签订，则甲方不可反悔。即甲方应无条件支付，而丙方也应无条件实现服务费。

在乙方代表甲方向美国证券交易委员会上报的上市公司地位转移报告完成之后，甲方应支付_______________元。

在甲方的上市公司地位转移报告得到美国证券交易委员会的批准之后，甲方应付清余款。

上述的款项，可以以美元支付，也可以以人民币支付，汇率按本协议签订之日人民币和美元之间的比率计。第六条、服务费的退还

乙方同意，如果由于其原因，使得甲方不能按美国1934年证券交易法第12章第g款的规定成为美国公众上市公司“public reporting company”, 所有的甲方已付之服务费应予退还。但已付给美国壳公司买壳的费用除外。甲方同意，只要甲方成为美国一家“公众上市公司（public reporting company）”，甲方应支付本协议第五条所规定的全部的服务费用。由于甲方不履行本协议所规定的义务，造成本协议的目的无法实现，则甲方应承担乙、丙已发生的费用，而已支出的服务费亦不能要求退还。第七条、费用

买壳的费用包含在本协议第五条所规定的服务费中； 律师的费用包含在本协议第五条所规定的服务费中； 审计费用另有甲方承担；

做市商所可能收取的费用由甲方承担。第八条、后续服务

如果甲方希望在上市后提供后续服务，或其它未列入本协议的服务，三方可以另签合同。

第九条、缔约双方的相互独立

本协议的签订并不意味着签约各方形成了一种合伙或合资或雇主与雇员之间的关系。各方均是独立的立约者。第十条、非排它性

甲方理解乙、丙的服务是在非排它性的基础上提供的。乙、丙可能还会向其它公司或商业客户提供服务，不管是在本协议生效期间，还是在本协议失效之后。第十一条、信息的保密

乙、丙应对甲方根据本协议所提供的、被甲方打上“保密”的字样的有关信息严加保密。

第十二条、本协议条款的保密

三方同意本协议的内容和条款不应披露给任何第三者。第十三条、协议的解除或终止

如果甲方未能按本协议第五条的规定支付服务费，则乙、丙有权解除本协议，甲方应承担乙、丙为履行本协议已产生的费用，已支付的费用不得退还。如果由于乙方的原因造成本协议的目的无法实现，则甲、丙有权解除本协议，以付的服务费应予退还。但已付给壳公司的费用除外。本协议在甲方成为美国1934年证券交易法第12章第g款意义下的美国公众上市公司“public reporting company”后，自动终止。

当一方违反协议，而违约的有关问题在守约一方发出的书面通知送达后30个工作日又没能解决的话，则守约一方可以解除本协议。违反协议的通知，应是书面的，具体指明违约的事项。第十四条、豁免

甲方应豁免乙方和它的雇员或代理人在按本协议提供服务的过程中所可能产生的责任、损失和支出。但这种豁免不包括乙方由于自己的疏忽或故意的犯错而引发的责任。

第十五条、所适应的法律

本协议所适用的法律，为中华人民共和国法律。本协议签字后的传真和原件同样享有法律效力。第十六条、争议的解决

因本协议发生的争议，协议各方应本着平等、互利的原则协商解决，协议不成，任何一方均可向中国国际贸易仲裁委员会申请仲裁。第十七条、声明

甲方达到本协议在美国上市的目的后，能否在美国实现融资或融资多少并非本协议框架内的目的，即甲方上市后能否实现融资或融资多少并非乙、丙的职责。协议三方在法律上均有权签订本协议，并有能力履行本协议项下的义务。本协议的签字者,有责任履行本协议的有关条款。第十八条、乙、丙的特别约定

乙、丙之间在本协议签订之前的有关书面约定，其效力对乙、丙具有约束力。第十九条、协议的签订

本协议于_____年_____月_____日在_______________________经三方代表签字盖章后生效。第二十条、协议份数

协议一式三份，三方各执一份。甲方: 代表：

乙方: 代表：

丙方: 代表：

月 日