第一篇：全市推动建立行政处罚裁量基准调研报告
全市推动建立行政处罚裁量基准的调研报告
现代社会管理日益复杂，行政领域不断扩展，政府职能不断增强。现代行政广泛、复杂的特性扩张了行政自由裁量权。行政自由裁量权的产生是一种必然，它的存在符合现代行政对于效率的要求。但是，任何事物都有其两面性。行政自由裁量权的滥用，尤其是行政处罚中自由裁量权的滥用，不但引发了腐败和职务犯罪，也损害了行政相对人的权益，破坏了社会的公正，对社会秩序的稳定产生了不利影响。采取一定的手段和技术，对行政自由裁量权的滥用进行必要的控制，已成为理论界和各级政府及其职能部门的共识。
为了在保证行政效率的同时，有效地控制行政自由裁量权的滥用，加强行政机关的自律和自我规范，我们开展了关于推动市（以下简称本市）建立行政处罚裁量基准的调查研究工作。通过调查研究，基本理清了本市制定行政处罚裁量基准的一些模糊认识，包括裁量基准的性质及效力、裁量基准的公开问题以及裁量基准适用的范围,并起草了《市关于建立行政处罚裁量基准的指导意见》(以下简称《指导意见》)。
一、制定《指导意见》的时机和条件已渐趋成熟 如何制定行政处罚裁量基准，如何有效地对行政处罚裁量权进行规范，从中央到地方，从理论界到行政执法部门，一直都非常关注，也一直在不断地探讨和实践。
（一）国务院的精神及要求 2007 年，国务院法制办在全国“地方推行行政执法责任制重点联系单位工作座谈会”上指出，规范行政自由裁量权，建立和推行行政处罚裁量基准制度是党的“十七大”关于规范行政执法要求的重要内容，是全国市县政府依法行政工作会议明确的一项重要工作任务，是推行行政执法责任制进一步依法界定行政执法职责，落实行政执法责任的必要环节。[1] 2008 年 5 月，国务院发布了《关于加强市县政府依法行政的决定》，进一步要求行政执法机关对法律、法规、规章中规定的有裁量幅度的行政处罚、行政许可条款进行梳理，根据当地经济社会发展实际，对行政裁量权予以细化，对能够量化的予以量化。
2010 年 10 月，国务院在发布的《关于加强法治政府建设的意见》中明确要求，“建立行政裁量权基准制度，科学合理细化、量化行政裁量权，完善适用规则，严格规范行政裁量权，避免执法的随意性。”（二）本市实务性的理论探讨 本市较早就注意到行政裁量权的规范问题，多次组织开展理论研究及规范行政裁量权相关文件的起草工作。比如：2006 年，本办与市法学会等理论研究机构联合开展了《行政自由裁量基准制度研究》，对行政自由裁量权涉及到的理论问题进行了比较全面的研究分析，认为建立行政自由裁量基准制度是控制行政自由裁量权滥用的有效途径；2009 年，本市政府法制办公室（以下简称本办）又组织有关人员起草了《 市行政处罚自由裁量权行使规则（草案）》，对行使行政自由裁量的原则、处罚等级以及减轻、从轻、从重处罚的具体情形等作出了较为原则的规定。同时，提出应当由行政处罚实施机关的市级主管部门，制定在全市适用的行政处罚裁量基准。2011 年，本办再次组织人力专门对行政处罚裁量基准制度的建立进行了深入的研究，重点对行政处罚裁量基准的模式、裁量基准适用的范围、裁量基准制定的主体等问题进行了论述。通过这些年的理论研究和探索，对一些实践中亟需破解的问题逐步达成了共识，一些观点也逐步清晰起来。比如：裁量基准的制定主体，应当是行使行政自
由裁量权的行政机关的主管机关；裁量基准，不能创设权力(权利)，而只是在法律赋予的裁量方式、幅度范围内作出的细化，是一种对行政机关及其执法人员具有约束力的内部规则等。
（三）外省市及本市执法部门的实践 各地行政机关制定和实施裁量基准的实践探索，比国家层面提要求、各地开展理论研究工作在时间上更早。目前，全国已有近30 个省级政府和较大市都制定了规范行政裁量权的规章或规范性文件，这些省市的行政机关也都制定了裁量基准，在规范行政裁量权的工作中积累了丰富的经验。本市部分行政机关结合执法实践，也一直在主动地探索建立适合本部门的行政处罚裁量基准。比如：市水务行政执法总队出台了《市水务行业常见违法行为行政处罚自由裁量适用规则》，对水务行业目前常见的8 类 16 项违法行为设定了行政处罚自由裁量适用规则及裁量基准；市食品药品监管局出台了《行政处罚裁量适用规则（试行）》与《行政处罚裁量指导（一）-（五）》，分别对生产假药、生产劣药，销售、使用假药，销售使用劣药，无证经营药品等 5 类案 件的裁量权作了细化规定；市文化执法总队出台了《市文化综合执法机构行使行政处罚自由裁量权规范》，对擅自从事娱乐场所经营活动、经营违法音像制品、网吧接纳未成年人进入营业场所等违法行为制定了自由裁量权规范标准；市环保局制定了裁定环境保护违法行为罚款幅度的细则，对 18 种具体环境保护违法行为罚款幅度的裁定予以明确；市质量技术监督局和江苏、浙江、山东、广东、安徽、福建和江西七省一市，共同制定了《七省一市质量技术监督行政处罚裁量基准制度》。
我们认为，到现阶段，无论是全国各地及本市实践经验的积累，还是相关理论研究成果所形成的共识，已基本澄清和解决了行政自由裁量权规范中存在的一些模糊
认识和难点问题。因此，在现阶段，本市起草建立行政处罚裁量基准的指导意见，在时机和条件方面已基本成熟。
二、《指导意见》的定位 在起草《指导意见》的过程中，我们广泛收集了国家层面、其他省市及本市关于制定行政裁量权适用规则、裁量基准的资料，并听取了部分省市及本市部分行政机关的经验与体会。经反复考虑权衡，确定了本市起草《指导意见》的总体定位：
（一）原则性的指导 目前，省级政府规范行政自由裁量权的模式主要有两种：一是发布指导意见的模式。比如：天津市、福建省、河北省、甘肃省等；二是制定条文的模式。比如：北京、重庆市、陕西省、宁夏回族自治区等。无论是采取指导意见的模式，还是采取条文的模式，其核心内容主要包括：规范行政自由裁量权的意义、原则；对本级行政机关及下级政府如何制定适用规则及裁量基准的要求及相关制度建设。
我们认为，本市制定《指导意见》也应当是原则性的指导或规定。如此定位，主要是基于以下两个原因：一是行政机关的执法依据较多，很难形成一个适用于所有行政机关执法情况的具体裁量标准。目前，本市条线上的行政执法部门共有 60 多家，这 60 多家执法单位不但在执法依据方面差异很大，而且各自管理的行政事务也复杂多变，很难从全市的层面全面地、周全地予以概括。全市层面的指导意见规定得越多、越具体，反而越容易脱离实际，对执法机构构成一种羁绊和束缚。针对行政自由裁量权中的一些共性问题，作出原则性的规定，应当更容易做到从宏观上对此项工作的合法性予以把握和指引。二是很多执法部门执法的专业性和技术性都比较强，各执法部门执法经验的积累也不尽相同。由于本办对全市各行政机关的具体行政执法事务的熟悉程度远低于各行政机关本身，即便本办投入大量的人力和精力，对所有执法部门执
法的具体情况也不可能全面地、清楚地了解和掌握。想要制定出一部“百科全书”似的指导意见，不但难度很大，而且很可能流于形式。而目前，本市已经探索制定行政自由裁量权适用规则与裁量基准的行政机关，其所制定的适用规则和裁量基准，可以说都能够较好地反映本部门的执法实际，也能够满足本部门执法的需求。也就是说，本市市级行政机关具备自行制定裁量基准的能力和水平。因此，本办制定的《指导意见》主要是原则性地对制定行政处罚裁量基准需要坚持的原则、本市行政处罚裁量基准的适用范围及相关制度建设等提出要求，达到从宏观上指导市级行政机关制定具 体裁量基准的目的。
（二）仅对建立行政处罚裁量基准提出要求 目前，省级政府在规范行政自由裁量行为中，规范的范围有大有小。有的省份仅对行政处罚中的裁量权进行规范，比如：北京市、天津市、重庆市、甘肃省、陕西省等；而有的省份将行政处罚、行政许可、行政征收、行政确认等全部行政权力中的裁量权都纳入规范的范围之中，比如：福建省、河北省、宁夏回族自治区等。
本市的《指导意见》在适用范围上的定位是：仅对建立行政处罚裁量基准提出要求。这主要基于以下三点考虑：
一从重要性上来看，行政处罚是行政执法的重要手段，而细化量化行政处罚裁量权，建立行政处罚裁量基准是规范行政处罚裁量权的核心内容，对于减少执法随意性，解决同类案件因人而异、裁量差距大、显失公正等问题，具有积极意义； 二从其他省份的经验来看，省级政府的指导意见或规定出台后，各执法部门在制定适用规则或裁量基准时，主要还是以对行政处罚裁量权的细化量化为主，行政许可、行政给付、行政确认等行政权中实际涉及到的能够建立基准的裁量权限并不多，如福建省在实际推行过程中，目前也以行政处罚和行政许可为重点； 三从本市的实践需求来看，本市部分行政机关已经认识到行政裁量基准对规范行政执法人员执法行为的重要性，因此已经从本部门行政处罚的执法实际出发，开始了建立本
部门行政处罚裁量基准的探索实践，也就是说，本市的行政机关对建立行政处罚裁量基准需求更大。
另外，需要说明的是：国务院《关于加强法治政府建设的意见》提出“建立行政裁量权基准制度，科学合理细化、量化行政裁量权，完善适用规则……”对其中的“适用规则”如何理解？在各地探索建立裁量基准制度的实践中，存在不同的理解。一种理解认为，适用规则只是裁量基准的另一种说法，两个概念在内涵上没有太大的区别，其内容都是对法律规范赋予行政机关裁量权的细化、具体化，都要求行政机关按照已经细化的规则或基准行使裁量权。比如：本市水务局执法总队和食品药品监管局的适用规则，就是理论界所说的裁量基准。另一种理解认为，适用规则应当是一种介于法律规范与裁量基准之间的规定，其对相关法律规范中行政裁量权的行使，从实体和程序两个方面作出较为细化的规定，比如：国家安全生产监督管理总局的《安全生产行政处罚自由裁量适用规则》及《夏门市规范行政处罚自由裁量权规定》。但是，同裁量基准相比，适用规则又具有概括性和指引性的特点，不会细化到法律、法规和规章的具体条款。
《指导意见》没有提及，也没有要求本市行政机关制定适用规则，主要缘于以下理由：一是执法部门对适用规则存在不同的理解，而且有关规范行政自由裁量权的理论中基本没有提及“适用规则”这个概念，使用的都是“裁量基准”这个概念。二是细化量化到具体条款的裁量基准，在对行政机关裁量权的控制和规范上，应当更具有操作性，更能够解决实际问题，执行效果也应该会更好。三是制定适用规则的尺度比较难于把握。从其他省市制定的适用规则来看，规定得过于概括，与省级政府发布的指导意见或出台的规定没有太大的区别；规定得过于详尽，又会与裁量基准出现一定的重复和交叉。而且原则性、概括性的要求和规则层级越多，反而越不利于行政机关执行。我们认为，如果适用规则是一种介于法律规范与裁量基准之间的规定，由国家各部委统一制定比较合适。本市行政机关在制定本部门裁量基准的过程中，如果认
为需要一个原则性的规则作为裁量基准的统领，完全可以在具体的裁量基准前，增加一个类似于说明或解释的规则，以便于执法人员理解掌握。
三、裁量基准的性质及效力 关于裁量基准的性质及效力，在起草《指导意见》的调研过程中，主要澄清了三个问题：
（一）裁量基准的性质 其他省市及本市各行政机关已经制定的裁量基准，从形式上看，基本上都是以规范性文件为载体，是一种较为正式的制度规则，而不是执法人员纯粹个体化的、经验性的、甚至是随机的设计。因此，有学者指出，裁量基准具有立法性质，裁量基准的制定，本质上就是行政立法权的行使，是行政机关对立法意图、立法目标的进一步解释和阐明。[2]我们认为，裁量基准的制定并不构成行政立法权的行使。首先，从制定主体来看，裁量基准一般是由行政机关制定，而非立法机关制定。行政机关在制定裁量基准的过程中，并没有创设权力或权利。其次，从制定目的来看，制定裁量基准，是行政机关以自我约束为目的而采取的动作，目的是为了保证上位法既定的法意能够在执法中得到公平、公正的体现，避免因相关制度的不完备、不清晰以及对执法人员权力约束的不到位而在执行中受阻。第三，从制定原则来看，制定裁量基准只能在法律、法规和规章规定的框架或幅度内，制定行为的所有运作界限都是以法律、法规和规章划定的边界为准。是对作出行政处罚需要考量因素的进一步梳理和有针对性的细化，对哪些需要从重、哪些需要从轻、哪些需要免除处罚，刻画出更为清晰的线条，从而使原来线条较为模糊的法律规定更贴近实际，更易于操作。
因此，我们认为，裁量基准不具有立法性质，其仅是对法律、法规和规章中的裁量权限的具体化，这种以规范性文件形式设定的裁量基准，归根结底是一种行政系
统内部自制性的规定，是行政机关对裁量权行使进行自我约束、自我规制的一种制度创新。
（二）裁量基准的效力 裁量基准的效力问题，一直是实务界和理论界争论的焦点，也是本市这么多年来迟迟没有从市政府层面，要求各行政机关制定裁量基准的一个重要原因。
裁量基准，作为一种行政系统内部的自制性规定，其对内的拘束力是毫无疑问的。也就是说，裁量基准对行政机关的执法活动具有强制约束效力。裁量基准制定出来后，行政机关在办理同类案件时应当“依照”裁量基准进行处理，对于没有依照裁量基准行使行政裁量权的情形，需要作出特别说明。
但是，裁量基准作为一种行政系统内部自制性规定，是否具有外部拘束力，却颇有争议。有观点认为，裁量基准具有外部拘束力。这种外部拘束力，主要源于裁量基准所确立的行政惯例和所体现的法律原则的效力。也就是说，行政机关在具体案件中无正当理由偏离稳定的、为行政规则所确立的行政惯例，构成违反平等原则。在这种情况下，公民虽然不能直接诉称这种执法行为违反了只具有内部效力的行政规则，但可以诉称行政机关违反了基本法规定的平等原则，因为行政机关没有遵守已经实行的行政规则。[3]这一观点，源于德国“行政规则外部效果的根据是行政惯例和平等原则”的理论。如果行政规则通过稳定的适用，确立了同等对待的行政惯例，那么据此约束行政机关自身，除非具有客观理由，不得同等情况不同等对待。
我们认为，裁量基准的这种外部拘束力是间接的，行政相对人和法院不能依据裁量基准，直接判断行政行为的合法性。对行政执法机关有法律拘束力的，还是法律、法规和规章本身。这意味着对于违反裁量基准作出的具体行政行为，并不必然导致该具体行政行为违法。[4]对于执法人员不按照裁量基准进行执法，主要还是行政机关
通过岗位评议、过错责任追究、案卷评查等内部监督机制来保证和推动，其拘束力主要 还是内部拘束力。
（三）裁量基准是否公开 目前，其他省市的裁量基准基本都向社会公开，而本市已制定裁量基准的行政机关无一家将裁量基准予以公开。[5] 虽然裁量基准是内部规则，但是，由于其对行政相对人的权利义务有实质性影响，因此，对于其是否需要公开，公开后是否更有利于行政相对人权益的保护等问题，的确存在不同的声音和观点：
一种观点是裁量基准应当公开，其理由：一是公开符合制定裁量基准的目的，即降低行政执法人员权力寻租、权力滥用的空间, 保障行政执法的公正性；二是裁量基准虽然没有增加行政相对人的权利义务，但是对其权利义务实际上有实质性影响。按照裁量基准或者不按照裁量基准进行处罚，行政相对人承受的不利后果可能会有很大差异。公开，行政相对人可以对照基准进行初步的自我判断——处罚是否合适，是否存在明显的不公正，增加了执法的透明度；三是公开更有利于借助社会力量监督行政机关自律，推动阳光政府和法治政府的建设，增进公众对政府的信赖。
另一种观点认为，裁量基准可以不公开，原因在于：第一，从性质上看，裁量基准是内部规定，是行政机关为保障执法的公正性、防止权力滥用，建立的内部约束制度，内部规定可以不公开。第二，从对权利救济的影响来看，裁量基准公开与否，对行政相对人权利救济没有实质性影响。裁量基准，是行政机关的内部规定，而不是法定的执法依据。不但执法人员在行政处罚决定书中不能直接援引，行政复议机关和司法机关在行政复议或行政诉讼中也不能将其作为法定依据直接援引。对行政相对人
以行政执法机关没有按照裁量基准进行行政处罚而认为显失公平提起的行政复议或行政诉讼，无论是行政复议机关，还是法院只能将裁量基准作为合理性审查的一个参考，而不能将其作为合法性审查的法定依据，不能因为没有按照裁量基准进行行政处罚而认定执法行为是违法的。公开不公开，行政相对人的救济权并没有明显的区别，并不会因为裁量基准公开了，法院就能够将裁量基准作为对执法行为的合法性予以审查的法定依据，其内部规则的性质并没有改变。第三，裁量基准是行政机关长期执法经验的总结，但是，这种总结很难全面涵盖千变万化的客观世界。对于特殊案件的处理，行政机关可以通过重大案件集体讨论的制度保证案件处理的公平、公正。可是，如果裁量基准公开，行政机关为避免陷于被动，对这些特殊案件的处理很容易陷于机械化或僵化的状况，以避免不必要的诉讼和负面的社会评价。
我们认为，政府信息公开是政府依法行政的要求与趋势，虽然裁量基准属于行政机关的内部规定，其对外没有直接的法律拘束力，但是，通过裁量基准的公开，可以更有效地监督行政机关加强自律与自制，从而以更主动的态度推动阳光政府、责任政府的建设。
四、裁量基准的模式 从各地实践来看，制定行政处罚裁量基准的核心控制手段是将法定的裁量幅度分割为若干裁量阶次，并预设每一阶次的裁量标准，以达到限缩行政机关及执法人员裁量余地、增强法条可操作性的目的。
（一）
外省市裁量基准的模式 从我们目前掌握的资料来看，目前外省市在制定裁量基准的过程中，所采用的模式主要是划分裁量阶次的模式。
所谓划分裁量阶次的模式，是指将主要违法情节作为设定裁量基准重要标准的裁量模式。目前，各地的多数行政机关主要是根据违法情节，将法定裁量幅度划分为若干阶次，不同阶次对应不同的处罚数额。比如：在《福建省环保厅行政处罚裁量基准》（见表一），主要是将违法情节中的“建设项目是停止建设，还是投入生产”作为主要考量因素；而《夏门市城市管理行政执法部门行政处罚自由裁量权执行标准》（见表二），主要是将燃气使用的户数作为主要考量的因素。
表一：福建省环保厅登记表类的建设项目逾期不补办手续的裁量基准 违法程度 违法情节 处罚标准 一般 建设项目已停止建设的 可处 5 万元罚款 较重 建设项目未停止建设的 可处 5 万元以上，6 万元以下罚款 严重 建设项目已投入生产的 可处 6 万元以上，8 万元以下罚款 特别严重 建设项目已投入生产，并造成严重环境污染或群众投诉、群体上访，事态严重的 可处 8 万元以上，10 万元以下罚款
表二：燃气经营企业未定期对用户燃气计量仪表、管理及其附属设施燃气器具使用情况进行检查的裁量基准 违法程度 违法情节 处罚标准
轻微 涉及 300 户以下的 责令限期改正，并处以 1-2万元的罚款 一般 涉及 300-1000 户的 责令限期改正，并处以 2-4万元的罚款 严重 涉及 1000 户以上的，造成危害后果的 责令限期改正，并处以 4-5万元的罚款
显然，这种划分裁量阶次的模式，比较符合大多数行政执法人员的日常习惯和经验法则，是行政执法人员执法实践的归纳总结，不但易于为行政机关及其执法人员所掌握，同时也容易被行政相对人所接受。因此，作为一种普适性的模式在各地裁量基准制定中得到广泛的推广与应用。
（二）本市现有的裁量基准模式 目前，本市探索建立裁量基准的行政执法机构采用的裁量模式主要有以下三种：1、划分裁量阶次模式。划分裁量阶次模式，由于比较简捷清楚，也易于为执法人员所掌握，所以很多行政执法机关都倾向于采用这种模式。目前，本市已经制定裁量基准的行政执法机构，也有采用这种模式的。比如：市水务行政执法总队、市文化执法总队等。2、打分模式。打分模式，是在划分裁量阶次模式基础上的改进和完善。所谓打分模式，是指在划分裁量阶次的基础上，通过对同类案件考量因素的打分，综合考量后，确定最后处罚金额的模式。
目前，采用打分模式的行政机关，主要是本市的食品药品监管局。在这种模式中，行政机关也会将处罚幅度划分为若干阶次，但是，其还制定了一个“裁量指南”。以生产假药案件为例（见表三），行政机关在“裁量指南”中列出 6 个裁量情节，每个裁量情节设定了 5 分或 3 分的分值，同时，每个裁量情节又列出不同的考量因素，并明确每个考量因素的扣分标准。在遇到生产假药的个案时，执法人员对照“裁量指南”，结合个案情况进行扣分。扣分越少，对应的处罚等级越低。比如：扣分在 0-2分的可减轻处罚；扣分在 3-4 分之间的可从轻处罚；扣分在 5-9 分之间的一般处罚；扣分在 10 分以上（含 10 分）的从重处罚。[6] 表三：食药监局对生产假药行政处罚的裁量指南 裁量情节 主要因素 扣分 涉案产品 风险性（-0、3、4、5 分）
此情节主要考虑：
（一）涉案药品是否属于麻醉、精神类、血液制品、生物制品、医疗用毒性用品、放射性等高风险药品；（二）主要使用对象是否为孕产妇、婴幼儿或者儿童；（三）涉案产品剂型是否为注射类药物；
（四）其他可能影响产品风险的因素。
(符合一项扣 3 分，但累计最高不超过 5 分)
违法行为 危害后果（-0、3、4、5 分）
此情节主要考虑：
●（一）是否已经造成人员伤亡事故或长期后遗症等严重后果；（符合此情节一律从重处罚）
（二）危害后果严重程度。
违法行为人 主观因素 此情节主要考虑：
（一）是否主观故意；（符合此情节的扣 5 分）
（-0、3、4、5 分）
（二）是否属于义务履行；（三）是否拒不采取改正、召回等措施或拒绝、逃避监督检查，隐匿、转移毁灭相关证据。
（四）是否擅自动用查封、扣押物品。
法行为性质（-0、1、2、3 分）
此情形主要考虑：
（一）药品所含成份与国家药品标准规定的成份不符的；（二）以非药品冒充药品或者以他种药品冒充此种药品的；（三）国务院药品监督管理部门规定禁止使用的；（四）依照药品管理法必须批准而未经批准生产、进口，或者依照药品管理法必须检验而未经检验即销售的；（五）变质的；（六）被污染的；（七）使用依照药品管理法必须取得批准文号而未取得批准文号的原料药生产的；（八）所标明的适应症或者功能主治超出规定范围的。
（符合第（一）、（二）项的，建议从重扣分。）
违法行为 程度及历史情况（-0、1、2、3 分）
此情形主要考虑：
（一）违法行为持续时间；（二）涉案药品数量；（三）违法行为人是否在近两年内因同类违法行为
受到国家机关的法律制裁、告诫或者建议。
社会影响程度（-0、1、2、3 分）
此情形主要考虑：
（一）
受到上级相关部门关注（二）
受到国内外媒体关注、报道的（三）
造成群众反应强烈或上访
总扣分
3、百分比的模式。百分比模式的原创是本市的市环保局。所谓百分比的模式，是指对不同类别的违法行为设定一定的裁量要素，各项裁量要素按不同的情节和危害程度，确定不同的百分值（见表四）。比如：在该表中，同样是逾期未报批环境影响评价文件，从对环境的影响程度来看，应当编制环评书而未编制环评书的百分值是40%，应当编制环评表而未编制环评表的百分值是 20%；从配合调查取证的情况来看，拒绝阻扰执法检查的百分值是 20%，不配合的是 10%。执法人员根据案情及其收集的证据，依据“裁量表”设定的要素，对案件各项百分值累加后，乘以违法行为最高法定罚款数额，即得出罚款金额（罚款金额=百分值之和*最高法定罚款数额）。百分值越高，罚款金额也会越高。
表四：市环保市逾期未报批环境影响评价文件的裁量基准 处罚内容 处罚标准 要素 构成要件 比例 范围 百分值 对环境的影响程度 根据建设项目的性质、工艺，所在地点，原料使用、排放污染物的数量、种类，确定环境影响评价的40% 应当编制环评书 40% 应当编制环评表 20% 应当编制环评登记表 10%
形式。
执行强制措施的情况 是否在“责令改正”规定的期限内停止建设，补办环评文件。
40% 立案后仍未停止建设，未补办环评文件 40% 在规定的期限内未停止建设，未补办环评文件 30% 在规定的期限内已停止建设，未补办环评文件 15% 配合调查取证的情况 是否配合执法，如实反映情况。
20% 拒绝阻扰执法检查 20% 不配合 10% 配合 0 以上三种模式，主要是针对行政处罚罚款额度有较大裁量空间的法律、法规、规章规定条款的规范。我们认为，第一种划分裁量阶次模式，对情节要件相对简单，重复性很高的违法案件，无论从制度构建的成本，还是从提高行政效率的角度来看，都比较适合。而对一些案件情节较为复杂，需要多角度考量的违法案件，打分模式和百分比模式，比较科学、合理。因为在大多数行政处罚案件中，行政裁量往往涉及各种不同利益的博弈，裁量的过程涵摄着对各种不同利益的考量，其实质是一个利益衡量的过程。[7]因此，裁量基准的考量因素，不但应当包括违法行为的本质性要素或重要性要素，还要考虑到其他因素的影响，而在特定的案件中，影响行政处罚裁量权行使的其他因素，有时并不是单一或单向的，而是多种甚至多向情节交织存在的。在这样的情况下，需要将不同的考量因素与案件的异同，分别予以组合，综合进行考量。
我们认为，在《指导意见》中，首先应当倡导的是体现“综合考虑相关因素，合理限定裁量范围”的制定理念；至于行政机关具体采取哪种裁量基准模式，《指导。
意见》不作出硬性规定，因为目前本市存在的这三种模式都有其存在的合理性和优势。
五、裁量基准的具体适用 制定裁量基准是为了控制行政裁量权的行使。那么，行政处罚过程中，哪些环节存在行政裁量的余地，哪些行政裁量权是可以通过裁量基准来控制的？在作出行政处罚的过程中，行政机关的裁量权主要存在于违法行为要件认定和处罚行为选择两个环节。我们认为，目前，将行为选择环节中的裁量权，作为制定裁量基准的具体适用范围较为合适。
（一）行为选择环节的裁量权 在行政处罚的行为选择环节中，行政执法人员在法律规定的范围内，有决定是否作出行政处罚、作出什么样的行政处罚的判断和选择权。1、行为选择环节中的裁量权种类。行为选择环节中的裁量权大体有以下 5 类：
一是对法定依据的选择。即当一个违法行为同时违反多部法律、法规中不同条款的规定或者违反同一部法律、法规中不同条款的规定时，执法机关对如何选择适用可进行裁量。例如《市供水管理条例》对供水水质不符合国家标准的，处罚款 50000元以上，500000 元以下。建设部《城市供水水质管理规定》则规定为：供水水质达不到国家或者地方有关标准规定，可处 1000 元以上 30000 元以下的罚款。
二是对处罚方式的选择。即行政机关在认定事实的基础上，在法律授权的处罚方式中选择其一的权力。比如：《行政处罚法》第 51 条规定：当事人逾期不缴纳罚款的，每日可按罚款数额的百分之三加处罚款。是否加处罚款，行政机关可以选择，这是是否执行处罚的选择。再如：《治安管理处罚法》第 23 条规定，违反本条规定“处警告或者二百元以下罚款”，也就是说，执法人员可以在警告和罚款二种处罚方式中选择一种，这是处罚方式上的判断与选择。
三是在处罚幅度范围内的选择。我国很多法律规范都规定了较大的处罚幅度。比如：《大气污染防治法》第 13 条规定，向大气排放污染物不得超过国家和地方规定的标准；对于违反该规定的，该法第 48 条规定，应当限期治理，并由所在地县级以上地方人民政府环保部门处 1 万元以上 10 万元以下罚款。也就是说，执法机关在对行政相对人进行行政处罚时，可在法定的处罚幅度内（1 万元—10 万元）进行选择和裁量。这类裁量在各类行政管理法规中最为常见，也是裁量基准规范的重点。
四是对违法情节轻重的判断和选择。有些法律规范在法律责任的设定中会出现“情节较轻”、“情节较重”等前置条件，执法机关对“情节较轻”、“情节较重”的认定可以进行裁量。例如《市供水管理条例》第 38 条第二款规定：有前款所列行为之一，情节严重的，可以责令停业整顿。对情节轻重的判断，往往会导致不同的处理结果，情节轻微的可以从轻甚至免于处罚，而情节严重的则可能受到较重的处罚。
五是对时 限的裁量。根据《行政处罚法》的规定，执法机关在实施行政处罚时，应责令当事人进行改正，如责令恢复原状、责令采取补救措施、责令限期拆除等等。执法机关可根据违法行为的具体性质、违法时间、地域、行业管理的要求等因素，对当事人提出限期责令改正的要求。执法机关对当事人改正违法行为的时限可进行裁量。2、行为选择环节中的裁量权适合制定基准的理由。我们认为，本市各行政机关可以对行政处罚行为选择环节中的 5 种裁量权制定细化的裁量基准，其理由在于：
一是裁量范围明确。在行政处罚行为选择这个环节，执法人员拥有的裁量权，法律、法规和规章基本都有较为明确的规定或选项，也就是说，执法人员裁量权的范围比较明确。而明确的规定或选项，为裁量基准控制执法人员的裁量权提供了可能。比如：在不同的法律依据、处罚方式中作出选择或者在法律、法规和规章明确规定的裁量幅度范围内，确定一个适度的决定等。德国法学家认为，“裁量是在已确定事实
要件的情况下，确定法律效果的酌量余地；而在不确定法律概念的解释或判断活动范围内，相反仅涉及对法定事实要件或活动方式的理解和认定”。[8] 二是执法实践存在需求。行政执法机关对行为选择环节裁量权予以规范存在需求，一方面，从行政机关内部来讲，这部分裁量权的滥用更容易滋生腐败；另一方面，因执法人员裁量权滥用引发的执法不公，同类案件畸轻畸重等情况，也基本出现在这个环节。从目前外省市及本市大多数行政机关制定的裁量基准来看，也主要都是对处罚行为选择环节中裁量权的控制和规范。
（二）关于违法行为要件认定环节中的裁量权 行政处罚中的另一大类裁量权，主要存在于违法行为要件认定环节，即作出行政处罚决定前，行政机关对违法行为的法律构成要件要作出判断和选择。当法律给出的要件界定标准比较抽象时，就需要行政机关在个案中先确定这些法律要件的意义。违法行为要件认定环节的裁量权主要有两类：
一是对不确定法律概念的判断和选择。许多法律规范中存在不确定的法律概念，如《行政许可法》第 8 条规定，为了“公共利益”的需要行政机关可以收回已经批准的行政许可决定。这里的“公共利益”属于不确定的法律概念，对于哪些情形属于“公共利益”，行政执法机关有自行判断的权力。还比如《渔港水域交通安全管理条 例》第 21 条第 3 项规定：“在渔港内的航道、港池、锚地和停泊区从事有碍海上交通安全的捕捞、养殖等生产活动”中的“有碍”，缺乏客观衡量标准，行政机关对“有碍”的具体情形，同样具有自行判断和选择的权力。
二是对违法事实认定的判断和选择。即行政机关在认定行政相对人行为的性质或者被管理事项的性质中的判断和选择权。比如：《工伤保险条例》第 14 条规定“上下班途中，受到机动车事故伤害的”中的“上下班途中”，行政机关对具体个案中“上
下班途中”的判断和选择属于事实认定。再比如：某些行政法律规范规定，“特定情况出现或特殊条件具备时”行政机关可以举行听证会。此时，行政机关是否举行听证会，需要行政机关先对是否有“特定情况出现”或者是否“具备特殊条件”的事实进行判断和选择。
之所以不将事实认定环节中的裁量纳入本市制定行政处罚裁量基准的适用范围，主要是因为这些裁量权限是关于纯粹的事实认定或者法律概念的澄清。在二战后，德国行政法学界认为，行政裁量与不确定法律概念是有严格区分的。对不确定法律概念，一般运用的是法律解释方法，即当法律规定不明确时，以文义、体系、历史、目的、合宪等解释方法，澄清法律疑义，使法律含义明确化、具体化。有权机关作出法律解释是限定裁量权的主要方法，而不是诉诸裁量基准。
编后语：
在行政管理领域不断扩展、政府职能不断增强的当今社会，行政自由裁量权广泛存在。正如当代著名行政法学家王名扬先生所指出的：“近代行政的特点是行政职务和行政权力的扩张，行政权力扩张的明显表现是行政机关行使巨大的自由裁量权力”。一方面，扩大行政自由裁量权是现代依法行政的必然趋势，另一方面，加强对行政自由裁量权的控制，成为依法行政的必然要求。在这种背景下，为了在保证行政效率的同时，有效控制行政自由裁量权的滥用，加强行政机关的自律和自我规范，课题组开展了关于推动市建立行政处罚裁量基准的调查研究工作。通过调查研究，基本理清了市制定行政处罚裁量基准的一些模糊认识，包括裁量基准的性质及效力、裁量基准的公开问题以及裁量基准适用的范围等。
第二篇：化妆品行政处罚自由裁量基准
化妆品行政处罚自由裁量基准
第一条
未取得《化妆品生产企业卫生许可证》擅自生产化妆品案 第二条 生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品案
第三条 使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料案 第四条 进口或者销售未经批准或者检验的进口化妆品案
第五条 生产或者销售不符合国家《化妆品卫生标准》的化妆品案 第六条 化妆品生产企业不符合卫生要求案
第七条 未调离者患有《条例》第七条所列疾病之一的直接从事化妆品生产的人员案
第八条 销售未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品案
第九条 销售无质量合格标记的化妆品案
第十条 销售标签、小包装或者说明书不符合规定的化妆品案 第十一条 销售未取得批准文号的特殊用途化妆品案 第十二条 销售超过使用期限的化妆品案
第十三条
涂改《化妆品生产企业卫生许可证》 第十四条
涂改特殊用途化妆品批准文号者案
第十五条 涂改进口化妆品卫生审查批件或批准文号者案 第十六条 拒绝卫生监督案
第十七条 经营单位转让、伪造、倒卖特殊用途化妆品批准文号案 第十八条
转让、伪造、倒卖《化妆品生产企业卫生许可证》案 第十九条 生产企业转让、伪造、倒卖特殊用途化妆品批准文号案 第二十条
转让、伪造、倒卖进口化妆品生产审查批件或批准文号案 第一条 未取得《化妆品生产企业卫生许可证》擅自生产化妆品案 1.违反条款
《化妆品卫生监督条例》第五条 对化妆品生产企业的卫生监督实行卫生许可证制度。
《化妆品生产企业卫生许可证》由省、自治区、直辖市卫生行政部门批准并颁发。《化妆品生产企业卫生许可证》有效期四年，每2年复核1次。
未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的单位，不得从事化妆品生产。2.处罚依据
《化妆品卫生监督条例》第二十四条 未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业擅自生产化妆品的，责令该企业停产，没收产品及违法所得，并且可以处违法所得三到五倍的罚款。
3.处罚适用
3.1责令该企业停产，没收产品及违法所得； 3.2可以处违法所得三到五倍的罚款：
3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，可以给予三倍的罚款：
(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，可以给予五倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。第二条 生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品案 1.违反条款
《化妆品卫生监督条例》第十条 生产特殊用途的化妆品，必须经国务院卫生行政部门批准，取得批准文号后方可生产。
特殊用途化妆品是指用于育发、染发、烫发、脱毛、美乳、健美、除臭、怯斑、防晒的化妆品。
2.处罚依据
2.1《化妆品卫生监督条例》第二十五条 生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品，或者使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料的，没收产品及违法所得，处违法所得三到五倍的罚款，并且可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。
3.处罚适用
3.1没收产品及违法所得；
3.2处违法所得三到五倍的罚款：
3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，给予三倍的罚款：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，给予五倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。
3.3可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。第三条 使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料案 1.违反条款
1.1《化妆品卫生监督条例》第八条 生产化妆品所需的原料、辅料以及直接接触化妆品的容器和包装材料必须符合国家卫生标准。
1.2《化妆品卫生监督条例》第九条 使用化妆品新原料生产化妆品，必须经国务院卫生行政部门批准。化妆品新原料是指在国内首次使用于化妆品生产的天然或人工原料。2.处罚依据
2.1《化妆品卫生监督条例》第二十五条 生产未取得批准文号的特殊用途的化妆品，或者使用化妆品禁用原料和未经批准的化妆品新原料的，没收产品及违法所得，处违法所得3到5倍的罚款，并且可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。
3.处罚适用
3.1没收产品及违法所得；
3.2处违法所得三到五倍的罚款：
3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，给予三倍的罚款：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，给予五倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。
3.3可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》。第四条 进口或者销售未经批准或者检验的进口化妆品案 1.违反条款
1.1《化妆品卫生监督条例》第十五条 首次进口的化妆品，进口单位必须提供该化妆品的说明书、质量标准、检验方法等有关资料和样品以及出口国（地区）批准生产的证明文件，经国务院卫生行政部门批准，方可签定进口合同。
1.2《化妆品卫生监督条例》第十六条 进口的化妆品，必须经国家商检部门检验；检验合格的，方准进口。
个人自用进口的少量化妆品，按照海关规定办理进口手续。2.处罚依据
《化妆品卫生监督条例》第二十六条 进口或者销售未经批准或者检验的进口化妆品的，没收产品及违法所得，并且可以处违法所得三到五倍的罚款。
对已取得批准文号的生产特殊用途化妆品的企业，违反本条例规定，情节严重的，可以撤销产品的批准文号
3.处罚适用
3.1没收产品及违法所得；
3.2处违法所得三到五倍的罚款：
3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，给予三倍的罚款：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，给予五倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，给予四倍的罚款。
3.3对已取得批准文号的生产特殊用途化妆品的企业，违反本条例规定，情节严重的，可以撤销产品的批准文号。
第五条 生产或者销售不符合国家《化妆品卫生标准》的化妆品案 1.违反条款
《化妆品卫生监督条例》第十一条 生产企业在化妆品投放市场前，必须按照国家《化妆品卫生标准》对产品进行卫生质量检验，对质量合格的产品应当附有合格标记。未经检验或者不符合卫生标准的产品不得出厂。
2.处罚依据
《化妆品卫生监督条例》第二十七条 生产或者销售不符合国家《化妆品卫生标准》的化妆品的，没收产品及违法所得，并且可以处违法所得三到五倍的罚款。
3.处罚适用
3.1没收产品及违法所得；
3.2并且可以处违法所得三到五倍的罚款：
3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，可以给予三倍的罚款：
(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。3.2.2有下列情形的，可以给予五倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，可以给予四倍的罚款。第六条 化妆品生产企业不符合卫生要求案 1.违法行为
1.1生产企业未建在清洁区域内，未与有毒、有害场所保持符合卫生要求的间距。
1.2生产企业厂房的建筑不坚固、不清洁。车间内天花板、墙壁、地面未采用光洁建筑材料，不具有良好的采光（或照明），不具有防止和消除鼠害和其他有害昆虫及其孳生条件的设施和措施。1.3生产企业未设有与产品品种、数量相适应的化妆品原料、加工、包装、贮存等厂房或场所。
1.4生产车间没有适合产品特点的相应的生产设施，工艺规程应当符合卫生要求。
1.5生产企业不具有能对所生产的化妆品进行微生物检验的仪器设备和检验人员。
2.违反条款
《化妆品卫生监督条例》第六条 化妆品生产企业必须符合下列卫生要求：
（一）生产企业应当建在清洁区域内，与有毒、有害场所保持符合卫生要求的间距。
（二）生产企业厂房的建筑应当坚固、清洁。车间内天花板、墙壁、地面应当采用光洁建筑材料，应当具有良好的采光（或照明），并应当具有防止和消除鼠害和其他有害昆虫及其孳生条件的设施和措施。
（三）生产企业应当设有与产品品种、数量相适应的化妆品原料、加工、包装、贮存等厂房或场所。
（四）生产车间应当有适合产品特点的相应的生产设施，工艺规程应当符合卫生要求。
（五）生产企业必须具有能对所生产的化妆品进行微生物检验的仪器设备和检验人员。
3.处罚依据
3.1 《化妆品卫生监督条例》第二十八条 对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。
3.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条 有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：
（一）具有违反《条例》第六条规定之一项的行为者。
3.3 《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条 有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：
（一）经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者；
（二）具有违反《条例》第六条规定至两项以上行为者。
违反《条例》第六条规定者的停产处罚，可以是不合格部分的停产。3.4《化妆品卫生监督条例》第四十七条 具有下列行为之一者，处以吊销《化妆品生产企业卫生许可证》的处罚：
（一）经停产处罚后，仍无改进，确不具备化妆品生产卫生条件者。4.处罚适用
4.1给予警告，并可同时责令其限期改进；
4.2有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：
（一）经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者；
（二）具有违反《条例》第六条规定至两项以上行为者。
4.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：
(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
4.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。4.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。
4.3经停产处罚后，仍无改进，确不具备化妆品生产卫生条件者，处以吊销《化妆品生产企业卫生许可证》的处罚。
第七条 未调离者患有《条例》第七条所列疾病之一的直接从事化妆品生产的人员案
1.违反条款
1.1《化妆品卫生监督条例》第七条 直接从事化妆品生产的人员，必须每年进行健康检查，取得健康证后方可从事化妆品的生产活动。
凡患有手癣、指甲癣、手部湿疹、发生于手部的银屑病或者鳞屑、渗出性皮肤病以及患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核等传染病的人员，不得直接从事化妆品生产活动。
1.2 《化妆品卫生监督条例实施细则》第十条 直接从事化妆品生产人员（包括临时工）必须依照《条例》规定实施健康检查：
（四）对患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核患者的管理，按国家《传染病防治法》有关规定执行；患有手癣、指甲癣、手部湿疹、发生于手部的银屑病或者鳞屑、渗出性皮肤病者，必须在治疗后经原体检单位检查证明痊愈，方可恢复原工作。
2.处罚依据
2.1 《化妆品卫生监督条例》第二十八条 对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。
2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条 有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：
（二）直接从事化妆品生产的人员患有《条例》第七条所列疾病之一，未调离者。2.3 《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条 有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：
（一）经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者；
违反《条例》第六条规定者的停产处罚，可以是不合格部分的停产。3.处罚适用
3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；
3.2经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：
3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：
(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。
第八条 销售未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品案
1.违反条款
《化妆品卫生监督条例》第十三条 化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：
（一）未取得《化妆品生产企业卫生许可证》的企业所生产的化妆品。2.处罚依据
2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条 对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条 有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：
（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（一）项、第（四）项、第（五）项规定之一的行为者。
3.处罚适用
3.1处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚；
3.2对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚： 3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：
(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。
第九条 销售无质量合格标记的化妆品案 1.违反条款
《化妆品卫生监督条例》第十三条 化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：
（二）无质量合格标记的化妆品。2.处罚依据
2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条 对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。
2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条 有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：
（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（二）项、第（三）项规定之一的行为者。
3.处罚适用
3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；
3.2经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚： 3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：
(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。
第十条 销售标签、小包装或者说明书不符合规定的化妆品案 1.违反条款
1.1《化妆品卫生监督条例》第十三条 化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：
（三）标签、小包装或者说明书不符合本条例第十二条规定的化妆品。1.2《化妆品卫生监督条例》第十二条 化妆品标签上应当注明产品名称、厂名，并注明生产企业卫生许可证编号；小包装或者说明书上应当注明生产日期和有效使用期限。特殊用途的化妆品，还应当注明批准交号。对可能引起不良反应的化妆品，说明书上应当注明使用方法、注意事项。
化妆品标签、小包装或者说明书上不得注有适应症，不得宣传疗效，不得使用医疗术语。
2.处罚依据
2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条 对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。
2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条 有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：
（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（二）项、第（三）项规定之一的行为者。
3.处罚适用
3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；
3.2经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：
3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；
(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。
第十一条 销售未取得批准文号的特殊用途化妆品案 1.违反条款
《化妆品卫生监督条例》第十三条 化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：
（四）未取得批准文号的特殊用途化妆品。2.处罚依据
2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条 对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。
2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条 有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：
（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（一）项、第（四）项、第（五）项规定之一的行为者。
3.处罚适用
3.1处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚；
3.2对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚： 3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：
(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。
第十二条 销售超过使用期限的化妆品案 1.违反条款
《化妆品卫生监督条例》第十三条 化妆品经营单位和个人不得销售下列化妆品：
（五）超过使用期限的化妆品。2.处罚依据
2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条 对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。
2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十六条 有下列行为之一者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：
（三）具有违反《条例》第十三条第一款第（一）项、第（四）项、第（五）项规定之一的行为者。
3.处罚适用
3.1处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚；
3.2对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚： 3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：
(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。
第十三条 涂改《化妆品生产企业卫生许可证》案 1.违反条款
《化妆品卫生监督条例实施细则》第七条 《化妆品生产企业卫生许可证》不得涂改、转让、严禁伪造、倒卖。
2.处罚依据
2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条 对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。
2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条 有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：
（四）涂改《化妆品生产企业卫生许可证》者。3.处罚适用
3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；
3.2经警告处罚，责令限期改进后仍无改进者，处以停产或停止经营化妆品三十天以内的处罚，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二到三倍的罚款的处罚：
3.2.1依照《行政处罚法》，当事人有下列情形之一的，对经营者并可以处没收违法所得：
(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；(二)受他人胁迫有违法行为的；
(三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的；(四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；(五)其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
3.2.2有下列情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得三倍的罚款：
(一)当事人拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁有关证据材料的，或者擅自动用查封、扣押物品的；
(二)连续12个月内发生两次或两次以上未经许可从事化妆品生产行为的。3.2.3没有本条第3.2.1、3.2.2项情形的，对经营者并可以处没收违法所得及违法所得二倍的罚款。
第十四条 涂改特殊用途化妆品批准文号者案 1.违反条款
《化妆品卫生监督条例实施细则》第十八条 特殊用途化妆品批准文号不得涂改、转让，严禁伪造、倒卖。
2.处罚依据
2.1《化妆品卫生监督条例》第二十八条 对违反本条例其他有关规定的，处以警告，责令限期改进；情节严重的，对生产企业，可以责令该企业停产或者吊销《化妆品生产企业卫生许可证》，对经营单位，可以责令其停止经营，没收违法所得，并且可以处违法所得二到三倍的罚款。
2.2《化妆品卫生监督条例实施细则》第四十五条 有下列行为之一者，处以警告的处罚，并可同时责令其限期改进：
（五）涂改特殊用途化妆品批准文号者。3.处罚适用
3.1给予警告，并可同时责令其限期改进；
第三篇：四川省医疗器械行政处罚裁量基准
附件1
四川省医疗器械行政处罚裁量基准
第一条本裁量基准根据《四川省食品药品行政处罚裁量权适用规则》（以下简称“裁量规则”），结合四川省食品药品监管实际制定，是全省食品药品监督管理部门在实施医疗器械行政处罚行使自由裁量权时，所应遵循的基本标准。
第二条本裁量基准涉及《医疗器械监督管理条例》、《医疗器械召回管理办法（试行）》、《医疗器械注册管理办法》、《体外诊断试剂注册管理办法》、《医疗器械生产监督管理办法》、《医疗器械经营监督管理办法》、《医疗器械使用质量监督管理办法》和《医疗器械说明书和标签管理规定》等法规规章。
一、《医疗器械监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第650号，自2014年6月1日起施行）
第三条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十三条第一款“违法生产经营的医疗器械货值金额不足1万元的，并处5万元以上10万元以下罚款”裁量基准的规定。
一般情况下，处罚金额按以下标准，结合裁量规则规定的从轻、从重、一般行政处罚规定的情形确定：
（一）货值金额不足2000元的，并处5万元以上不满6万元的罚款;
（二）货值金额2000元以上不足4000元的，并处6万元以上不满7万元的罚款;
（三）货值金额4000元以上不足6000元的，并处7万元以上不满8万元的罚款；
（四）货值金额6000元以上不足8000元的，并处8万元以上不满9万元的罚款；
（五）货值金额8000元以上不足1万元的，并处9万元以上10万元以下的罚款。涉案医疗器械风险性高；造成医疗器械安全事故；拒绝、逃避监督检查，故意伪造、销毁、隐匿有关证据材料；或者擅自动用查封、扣押、先行登记保存物品的，处10万元罚款。
第四条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十三条第一款“货值金额1万元以上的，并处货值金额10倍以上20倍以下罚款”裁量基准的规定。
符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的，予以从轻行政处罚，处货值金额10倍以上不满14倍的罚款：
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处货值金额16倍以上20倍以下的罚款：
（一）医疗器械无法溯源的；
（二）涉及生产第三类医疗器械的；
（三）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处货值金额14倍以上不满16倍的罚款。
第五条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十四条第一款“并处5万元以上10万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处5万元以上不满7万元的罚款：
（一）骗取第一类医疗器械广告批准文件的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处8万元以上10万元以下罚款：
（一）骗取第三类的医疗器械的产品注册证书、生产许可证、经营许可证、广告批准文件的；
（二）造成监管部门对违法医疗器械无法溯源的；
（三）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处7万元以上不满8万元的罚款。
第六条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十四条第二款“没有违法所得或违法所得不足1万元的，处1万元以上3万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处1万元以上不满1.8万元的罚款：
（一）没有违法所得或违法所得不足3000元的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处2.2万元以上3万元以下的罚款：
（一）违法所得7000元以上不足1万元的；
（二）医疗器械安全性能指标项不符合标准的；
（三）导致监管部门对涉案产品无法溯源的；
（四）涉及第三类医疗器械的；
（五）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处1.8万元以上不满2.2万元的罚款。
第七条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十四条第二款“违法所得1万元以上的，处违法所得3倍以上5倍以下罚款”裁量基准的规定。
符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的，予以从轻行政处罚，处货值金额3倍以上不满3.8倍的罚款。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处货值金额4.2倍以上5倍以下的罚款：
（一）医疗器械性能指标中安全性指标不符合强制性标准或者不符合经注册或者备案的产品技术要求的；
（二）导致监管部门对涉案产品无法溯源的；
（三）涉及第三类医疗器械的；
（四）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处货值金额3.8倍以上不满4.2倍的罚款。
第八条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十五条第一款“可以处1万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，不予罚款：
（一）生产的产品符合强制性标准或符合经注册或备案的产品技术要求的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。符合下列情形之一的，处5000元以上1万元以下罚款：
（一）未备案第一类医疗器械的产品描述、预期用途不符合《第一类医疗器械产品目录》规定的；
（二）生产的产品不符合强制性标准或不符合经注册或备案的产品技术要求的；
（三）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。属于其他情形的，处1000元以上不满5000元的罚款。
第九条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十六条“违法生产、经营或者使用的医疗器械货值金额不足1万元的，并处2万元以上5万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处2万元以上不满3万元的罚款：
（一）属于第一类医疗器械的；
（二）属于第二类医疗器械，且货值金额不足5000元的；
（三）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处4万元以上5万元以下的罚款：
（一）属于第三类医疗器械的；
（二）造成监管部门对涉案产品无法溯源的；
（三）属于第二类医疗器械，且货值金额超过8000元不足1万元的；
（四）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，一般行政处罚，处3万元以上不满4万
— 3 — 元的罚款。
第十条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十六条“货值金额1万元以上的，并处货值金额5倍以上10倍以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处货值金额5倍以上不满7倍的罚款：
（一）属于第一类医疗器械的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处货值金额8倍以上10倍以下的罚款：
（一）属于第三类医疗器械的；
（二）造成监管部门对涉案产品无法溯源的；
（三）未按照规定实施一级召回的；
（四）委托不具备本条例规定条件的企业生产医疗器械，且生产的医疗器械不符合强制性标准或不符合经注册或备案的产品技术要求的；
（五）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处货值金额7倍以上不满8倍的罚款。
第十一条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十七条“处1万元以上3万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处1万元以上不满1.8万元的罚款:
（一）未依照规定整改、停止生产、报告的项目仅为缺陷项目不直接影响产品安全的；
（二）未按照医疗器械说明书和标签标示要求运输、贮存第一类医疗器械的；
（三）有证据证明医疗器械企业按照医疗器械说明书和标签标示要求，采取了要求冷藏冷冻贮存措施，但未达到相应标准的；
（四）转让过期、失效、淘汰或者经检验不合格的属于第一类在用医疗器械的；
（五）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处2.2万元以上3万元以下的罚款:
（一）未依照规定整改、停止生产、报告的项目为的缺陷项目为直接影响产品安全的；
（二）生产、经营说明书、标签的不符合项目为《医疗器械监督管理条例》第二十七条第二款第一、四、五、六项的；
（三）未按照医疗器械说明书和标签标示要求运输、贮存第三类医疗器械，或未按照医疗器械说明书和标签标示要求冷藏冷冻贮存的第二类医疗器械的；
（四）转让过期、失效、淘汰或者经检验不合格的属于第三类在用医疗器械的；
（五）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处1.8万元以上不满2.2万元的罚款。
第十二条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十八条“处5000元以上2万元以下罚款” 裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处5000元以上不满1万元的罚款：
（一）医疗器械生产企业未按照要求提交质量管理体系自查报告，但本监督检查发现其质量管理体系运行情况符合医疗器械生产质量管理规范要求的；
（二）医疗器械使用单位对医疗器械进行了检查、检验、校准、保养、维护，但未记录或记录不规范的；
（三）医疗器械使用单位未妥善保存购入第三类医疗器械的原始资料，但有证据证明该医疗器械来源及相关信息的；
（四）医疗器械生产经营企业依照本条例规定开展了医疗器械不良事件监测，但未按照要求报告不良事件的；
（五）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处1.5万元以上2万元以下的罚款：
（一）医疗器械生产企业未按照要求提交质量管理体系自查报告，且本因存在违法违规行为受到查处的；
（二）医疗器械经营企业、使用单位未建立并执行医疗器械进货查验记录制度，购进的医疗器械不能溯源的；
（三）从事第二类、第三类医疗器械批发业务以及第三类医疗器械零售业务的经营企业，未建立并执行销售记录制度的，销售的医疗器械不能追溯去向的；
（四）医疗器械使用单位未对医疗器械进行检查、检验、校准、保养、维护，导致医疗器械不能达到使用安全标准的；
（五）医疗器械使用单位未妥善保存购入第三类医疗器械的原始资料，或者未按照规定将大型医疗器械以及植入和介入类医疗器械的信息记载到病历等相关记录中，涉及医疗器械质量事故的；
（六）医疗器械生产经营企业对医疗器械不良事件监测技术机构、食品药品监督管理部门开展的不良事件调查不予配合的；
（七）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处1万元以上不满1.5万元的罚款。
— 5 — 第十三条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十九条第一款“违反本条例规定开展医疗器械临床试验的，可以处5万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的，不予罚款。符合下列情形之一的，处3万元以上5万元以下的罚款：
（一）临床试验机构依据《医疗器械临床试验质量管理规范》开展临床试验活动，其一般缺陷项占适用总项目大于25%的；
（二）医疗器械临床试验机构擅自开展对人体具有较高风险，需要国务院食品药品监督管理部门进行临床试验审批的第三类医疗器械临床试验活动的；
（三）无医疗器械临床试验机构资质，擅自开展临床试验活动的；
（四）开展医疗器械临床试验活动，依据《医疗器械临床试验质量管理规范》存在3项以上重点缺陷项的；
（五）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。属于其他情形的，处5000元以上不满3万元的罚款。
第十四条本条是对《医疗器械监督管理条例》第六十九条第二款“处5万元以上10万元以下罚款” 裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚,处5万元以上不满7万元的罚款：
（一）出具第二类医疗器械临床试验报告存在虚假情形的，但内部管理制度完善，能查明责任人员的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚,处8万元以上10万元以下的罚款：
（一）对国家重点监管医疗器械目录品种出具虚假临床试验报告的；
（二）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处7万元以上不满8万元的罚款。
第十五条本条是对《医疗器械监督管理条例》第七十条“医疗器械检验机构出具虚假检验报告，处5万元以上10万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处5万元以上不满7万元的罚款：
（一）出具虚假的第二类医疗器械检验报告，且能查明责任人员的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处8万元以上10万元以下的罚款：
（一）对国家重点监管医疗器械目录品种出具虚假临床试验报告的；
（二）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处7万元以上不满 — 6 —
8万元的罚款。
第十六条本条是对《医疗器械监督管理条例》第七十一条“处2万元以上5万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处2万元以上不满3万元的罚款：
（一）经营者仍然销售该医疗器械，货值金额不足5000元的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处4万元以上5万元以下的罚款：
（一）仍然销售该医疗器械，但货值金额1万元以上的；
（二）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处3万元以上不满4万元的罚款。
二、《医疗器械召回管理办法（试行）》（卫生部令第82号发布，自2011年7月1日起施行）
第十七条本条是对《医疗器械召回管理办法（试行）》第三十一条“处3万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处3000元以上不满1万元的罚款：
（一）涉案产品为第一类医疗器械或者诊断类的第二类医疗器械的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处2万元以上3万元以下的罚款：
（一）涉及第三类医疗器械的；
（二）涉及一级召回的；
（三）超出规定时限仍不通知召回，或者拒不召回的；
（四）有《医疗器械召回管理办法（试行）》第三十一条所列2项以上情形的；
（五）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处1万元以上不满2万元的罚款。
第十八条本条是对《医疗器械召回管理办法（试行）》第三十二条“处3万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处3000元以上不满1万元的罚款：
（一）涉及第一类医疗器械或者诊断类的第二类医疗器械的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处2万元以上3万元以下的罚款：
（一）涉及第三类医疗器械的；
（二）拒绝协助调查的；
（三）有《医疗器械召回管理办法（试行）》第三十二条所列2项以上情形的；
（四）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处1万元以上不满2万元的罚款。
第十九条本条是对《医疗器械召回管理办法（试行）》第三十三条“处1000元以上3万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处1000元以上不满1万元的罚款：
（一）涉案产品为第一类医疗器械或者诊断类的第二类医疗器械的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处2万元以上3万元以下的罚款：
（一）涉及第三类医疗器械的；
（二）涉及一级召回的；
（三）未立即暂停销售或者使用，也未及时履行通知和报告义务的；
（四）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处1万元以上不满2万元的罚款。
第二十条本条是对《医疗器械召回管理办法（试行）》第三十四条“处3万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处3000元以上不满1万元的罚款：
（一）涉案产品为第一类医疗器械或者诊断类的第二类医疗器械的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处2万元以上3万元以下的罚款：
（一）涉及第三类医疗器械的；
（二）涉及一级召回的；
（三）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处1万元以上不满2万元的罚款。
三、《医疗器械注册管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第4号，自2014年10月1日起施行）
第二十一条本条是对《医疗器械注册管理办法》第七十三条“申请人未按规定开 — 8 —
展临床试验的，可以处3万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的，不予罚款。符合下列情形之一的，处2以上3万元以下的罚款：
（一）擅自开展对人体具有较高风险，需要国务院食品药品监督管理部门进行临床试验审批的第三类医疗器械临床试验活动的；
（二）提供虚假的临床试验资料的；
（三）在不具备临床试验资质的医疗机构开展医疗器械临床试验的；
（四）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。属于其他情形的，可以处3000元以上不满2万元的罚款。
四、《体外诊断试剂注册管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第5号，自2014年10月1日起施行）
第二十二条本条是对《体外诊断试剂注册管理办法》第八十三条“可以处3万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的，不予罚款。符合下列情形之一的，处2万元以上3万元以下的罚款。
（一）擅自开展对人体具有较高风险，需要国家食品药品监督管理总局进行临床试验审批的第三类体外诊断试剂临床试验活动的；
（二）提供虚假的临床试验资料的；
（三）在不具备临床试验资质的医疗机构开展体外诊断试剂临床试验的；
（四）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。属于其他情形的，可以处3000元以上不满2万元的罚款。
五、《医疗器械生产监督管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第7号，自2014年10月1日起施行）
第二十三条本条是对《医疗器械生产监督管理办法》第六十五条第二款“处1万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处1000元以上不满4000元的罚款：
（一）首次出租、出借备案凭证的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处7000元以上1万元以下的罚款：
（一）出租、出借备案凭证3次以上的；
（二）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
— 9 — 不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处4000元以上不满7000元的罚款。
第二十四条本条是对《医疗器械生产监督管理办法》第六十九条第一款“可以并处3万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的，不予罚款。符合下列情形之一的，处2万元以上3万元以下罚款：
（一）第三类医疗器械未按照规定进行检验的；
（二）出厂第三类医疗器械未按照规定附有合格证明文件的；
（三）未按照本办法第十六条规定办理《医疗器械生产许可证》变更登记的三次以上的；
（四）第三类医疗器械未按照规定办理委托生产备案手续的；
（五）第三类医疗器械产品连续停产一年以上且无同类产品在产的；
（六）向监督检查的食品药品监督管理部门隐瞒有关情况、提供虚假资料或者拒绝提供反映其活动的真实资料，三次以上的。
（七）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。属于其他情形的，处3000元以上不满2万元的罚款。
六、《医疗器械经营监督管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第8号，自2014年10月1日起施行）
第二十五条本条是对《医疗器械经营监督管理办法》第五十三条“处5000元以上2万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处5000元以上不满1万元的罚款：
（一）医疗器械经营企业未依照本办法规定办理登记事项变更，涉及一个需登记变更项目的；
（二）医疗器械经营企业派出销售人员销售医疗器械，未按照本办法要求提供授权书销售第一类、第二类医疗器械的；
（三）符合医疗器械经营质量管理规范的第三类医疗器械经营企业，未在每年年底前向食品药品监督管理部门提交自查报告的；
（四）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处1.5万元以上2万元以下罚款：
（一）医疗器械经营企业未依照本办法规定办理登记事项变更，涉及三个以上需登记变更项目的；
（二）医疗器械经营企业派出销售人员销售医疗器械，未按照本办法要求提供授 — 10 —
权书销售国家重点医疗器械监管目录品种的；
（三）当年因违法受到食品药品监督管理部门行政处罚的第三类医疗器械经营企业，未在每年年底前向食品药品监督管理部门提交自查报告的；
（四）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处1万元以上不满1.5万元的罚款。
第二十六条本条是对《医疗器械经营监督管理办法》第五十四条“处1万元以上3万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处1万元以上不满1.8万元的罚款：
(一)医疗器械经营企业经营条件发生变化，不再符合医疗器械经营质量管理规范要求，仅是一般项未按照规定进行整改；
（二）医疗器械经营企业擅自变更经营场所或者库房地址、擅自设立库房的，但库房或者经营场所符合医疗器械经营质量管理规范要求的；
（三）医疗器械经营企业擅自扩大经营范围的销售货值金额不足3000元的，且系从具有资质的生产、经营企业购进的；
（四）从事医疗器械批发业务的经营企业销售给不具有资质的经营企业或者使用单位，货值金额不足1000元的；
（五）医疗器械经营企业从不具有资质的生产、经营企业购进医疗器械的货值金额1000元以下，且涉案医疗器械符合强制性标准或符合经注册或备案的产品技术要求的；
（六）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处2.2万元以上3万元以下罚款：
（一）医疗器械经营企业经营条件发生变化，不再符合医疗器械经营质量管理规范要求，两项以上重点项未按照规定进行整改的；
（二）医疗器械经营企业擅自变更经营场所或者库房地址、擅自设立库房的，且经营场所或者库房条件严重不符合要求的；
（三）医疗器械经营企业擅自扩大经营范围货值金额1万元以上的；
（四）从事医疗器械批发业务的经营企业销售医疗器械给不具有资质的经营企业或者使用单位货值金额1万元以上的，或具有故意不建立销售记录、伪造销售记录情节的；
（五）医疗器械经营企业从不具有资质的生产、经营企业购进医疗器械货值金额1万元以上的；
（六）医疗器械不能溯源的；
（七）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处1.8万元以上不满2.2万元的罚款。
第二十七条本条是对《医疗器械经营监督管理办法》第五十七条第二款“并处1万元以下罚款” 裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处1000元以上不满4000元的罚款。
（一）买卖、出租、出借医疗器械的经营备案凭证，且违法所得不足1000元的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处7000元以上1万元以下罚款：
（一）买卖、出租、出借医疗器械的经营备案凭证，违法所得在3000元以上的；
（二）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处4000元以上不满7000元的罚款。
七、《医疗器械使用质量监督管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第18号，自2016年2月1日起施行）
第二十八条本条是对《医疗器械使用质量监督管理办法》第三十条“处1万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处1000元以上不满4000元的罚款：
（一）一级医院或其他未评级医疗器械使用单位未按规定配备与其规模相适应的医疗器械质量管理机构或者质量管理人员，或者未按规定建立覆盖质量管理全过程的使用质量管理制度的；
（二）未按规定由指定的部门或者人员统一采购医疗器械货值金额不足5000元的；
（三）购进、使用未备案的第一类医疗器械，或者从未备案的经营企业购进第二类医疗器械货值金额不足1000元的；
（四）贮存医疗器械的场所、设施及条件与医疗器械品种、数量不相适应，或者未按照贮存条件、医疗器械有效期限等要求对贮存的医疗器械进行定期检查并记录的；
（五）一级医院或其他未评级医疗器械使用单位未按规定建立、执行医疗器械使用前质量检查制度的；
（六）一级医院或其他未评级医疗器械使用单位未按规定索取、保存医疗器械维护维修相关记录的；
（七）一级医院或其他未评级医疗器械使用单位未按规定对本单位从事医疗器械 — 12 —
维护维修的相关技术人员进行培训考核、建立培训档案的；
（八）一级医院或其他未评级医疗器械使用单位未按规定对其医疗器械质量管理工作进行自查、形成自查报告的。
（九）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处7000元以上1万元以下罚款：
（一）三级医院未按规定配备与其规模相适应的医疗器械质量管理机构或者质量管理人员，或者未按规定建立覆盖质量管理全过程的使用质量管理制度的；
（二）未按规定由指定的部门或者人员统一采购医疗器械货值金额20000元以上的；
（三）购进、使用未备案的第一类医疗器械，或者从未备案的经营企业购进第二类医疗器械货值金额5000元以上的；
（四）贮存医疗器械的场所、设施及条件与医疗器械品种、数量不相适应，或者未按照贮存条件、医疗器械有效期限等要求对贮存的医疗器械进行定期检查并记录，涉案产品为第三类医疗器械的；
（五）三级医院未按规定建立、执行医疗器械使用前质量检查制度的；
（六）三级医院未按规定索取、保存医疗器械维护维修相关记录的；
（七）三级医院未按规定对本单位从事医疗器械维护维修的相关技术人员进行培训考核、建立培训档案的；
（八）三级医院未按规定对其医疗器械质量管理工作进行自查、形成自查报告的。
（九）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处4000元以上不满7000元的罚款。
第二十九条本条是对《医疗器械使用质量监督管理办法》第三十一条“处5000元以上2万元以下罚款”裁量基准的规定。
符合下列情形之一的，予以从轻行政处罚，处5000元以上不满1万元的罚款：
（一）医疗器械生产经营企业未按要求提供维护维修服务，或者未按要求提供维护维修所必需的材料和信息，涉案产品为第一类医疗器械的；
（二）符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的。
符合下列情形之一的，予以从重行政处罚，处1.5万元以上2万元以下罚款：
（一）医疗器械生产经营企业未按要求提供维护维修服务，或者未按要求提供维护维修所必需的材料和信息，涉案产品为第三类医疗器械的；
（二）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。
不符合本条第二款、第三款规定情形的，予以一般行政处罚，处1万元以上不满
— 13 — 1.5万元的罚款。
第三十条本条是对《医疗器械使用质量监督管理办法》第三十二条“可以并处2万元以下罚款”的罚款数额裁量基准的规定。
符合裁量规则规定的从轻行政处罚情形之一的，不予罚款。符合下列情形之一的，处1万元以上2万元以下罚款：
（一）医疗器械使用单位、生产经营企业和维修服务机构等不配合食品药品监督管理部门的监督检查，或者拒绝、隐瞒、不如实提供有关情况和资料，涉案产品为第三类医疗器械的；
（二）符合裁量规则规定的从重行政处罚情形之一的。属于其他情形的，处2000元以上不满1万元的罚款。
第三十一条市、县两级食品药品监督管理部门可以结合本地实际，在遵循《四川省食品药品行政处罚裁量权适用规则》的原则下，对本裁量基准没有规定或规定不具体的进行规定，并报上级食品药品监督管理部门和同级人民政府法制部门备案。
第三十二条本裁量基准中所称货值金额较小，是指生产环节货值金额不足5000元，经营、使用环节货值金额不足500元。
第三十三条本裁量基准涉及的关联法条见附件。
第三十四条本裁量基准由四川省食品药品监督管理局负责解释。第三十五条本裁量基准自发布之日起施行，有效期5年。
附件2
四川省医疗器械行政处罚裁量基准关联法条
第一条无关联法条
一、《医疗器械监督管理条例》（中华人民共和国国务院令第650号，自2014年6月1日起施行）
第二条、第三条关联法条
1.《医疗器械监督管理条例》第六十三条有下列情形之一的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门没收违法所得、违法生产经营的医疗器械和用于违法生产经营的工具、设备、原材料等物品；违法生产经营的医疗器械货值金额不足1万元的，并处5万元以上10万元以下罚款；货值金额1万元以上的，并处货值金额10倍以上20倍以下罚款；情节严重的，5年内不受理相关责任人及企业提出的医疗器械许可申请：
（一）生产、经营未取得医疗器械注册证的第二类、第三类医疗器械的；
（二）未经许可从事第二类、第三类医疗器械生产活动的；
（三）未经许可从事第三类医疗器械经营活动的。
有前款第一项情形、情节严重的，由原发证部门吊销医疗器械生产许可证或者医疗器械经营许可证。
2.《医疗器械注册管理办法》第七十二条违反本办法规定，未依法办理医疗器械注册许可事项变更的，按照《医疗器械监督管理条例》有关未取得医疗器械注册证的情形予以处罚；
3.《医疗器械生产监督管理办法》第六十一条有下列情形之一的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十三条的规定处罚：
（一）生产未取得医疗器械注册证的第二类、第三类医疗器械的；
（二）未经许可从事第二类、第三类医疗器械生产活动的；
（三）生产超出生产范围或者与医疗器械生产产品登记表载明生产产品不一致的第二类、第三类医疗器械的；
（四）在未经许可的生产场地生产第二类、第三类医疗器械的；
（五）第二类、第三类医疗器械委托生产终止后，受托方继续生产受托产品的。4.《医疗器械生产监督管理办法》第六十二条《医疗器械生产许可证》有效期届满后,未依法办理延续，仍继续从事医疗器械生产的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十三条的规定予以处罚。
5.《体外诊断试剂注册管理办法》第八十二条违反本办法规定，未依法办理体外
— 15 — 诊断试剂注册许可事项变更的，按照《医疗器械监督管理条例》有关未取得医疗器械注册证的情形予以处罚；
6.《医疗器械经营监督管理办法》第五十五条未经许可从事医疗器械经营活动，或者《医疗器械经营许可证》有效期届满后未依法办理延续、仍继续从事医疗器械经营的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十三条的规定予以处罚。
第四条至第六条关联法条
1.《医疗器械监督管理条例》第六十四条提供虚假资料或者采取其他欺骗手段取得医疗器械注册证、医疗器械生产许可证、医疗器械经营许可证、广告批准文件等许可证件的，由原发证部门撤销已经取得的许可证件，并处5万元以上10万元以下罚款，5年内不受理相关责任人及企业提出的医疗器械许可申请。
伪造、变造、买卖、出租、出借相关医疗器械许可证件的，由原发证部门予以收缴或者吊销，没收违法所得；违法所得不足1万元的，处1万元以上3万元以下罚款；违法所得1万元以上的，处违法所得3倍以上5倍以下罚款；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法予以治安管理处罚。
2.《医疗器械经营监督管理办法》第五十六条提供虚假资料或者采取其他欺骗手段取得《医疗器械经营许可证》的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十四条的规定予以处罚。
3.《医疗器械生产监督管理办法》第六十三条提供虚假资料或者采取其他欺骗手段取得《医疗器械生产许可证》的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十四条第一款的规定处罚。
4.《体外诊断试剂注册管理办法》第七十九条提供虚假资料或者采取其他欺骗手段取得医疗器械注册证的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十四条第一款的规定予以处罚。
5.《医疗器械注册管理办法》第六十九条提供虚假资料或者采取其他欺骗手段取得医疗器械注册证的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十四条第一款的规定予以处罚。
第七条关联法条
1.《医疗器械监督管理条例》第六十五条未依照本条例规定备案的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，向社会公告未备案单位和产品名称，可以处1万元以下罚款。
备案时提供虚假资料的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门向社会公告备案单位和产品名称；情节严重的，直接责任人员5年内不得从事医疗器械生产经营活动。
2.《医疗器械经营监督管理办法》第五十八条未依照本办法规定备案或者备案时提供虚假资料的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十五条的规定予以处罚。
3.《医疗器械生产监督管理办法》第六十四条从事第一类医疗器械生产活动未按规定向食品药品监督管理部门备案的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十五条第一款的规定处罚；备案时提供虚假资料的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十五条第二款的规定处罚。
4.《医疗器械注册管理办法》第六十九条备案时提供虚假资料的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十五条第二款的规定予以处罚。
5.《医疗器械注册管理办法》第七十一条违反本办法规定，未依法办理第一类医疗器械变更备案或者第二类、第三类医疗器械注册登记事项变更的，按照《医疗器械监督管理条例》有关未备案的情形予以处罚。
6.《体外诊断试剂注册管理办法》第七十九条备案时提供虚假资料的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十五条第二款的规定予以处罚。
7.《体外诊断试剂注册管理办法》第八十一条违反本办法规定，未依法办理第一类体外诊断试剂变更备案或者第二类、第三类体外诊断试剂注册登记事项变更的，按照《医疗器械监督管理条例》有关未备案的情形予以处罚。
第八条、第九条关联法条
1.《医疗器械监督管理条例》第六十六条有下列情形之一的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门责令改正，没收违法生产、经营或者使用的医疗器械；违法生产、经营或者使用的医疗器械货值金额不足1万元的，并处2万元以上5万元以下罚款；货值金额1万元以上的，并处货值金额5倍以上10倍以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至由原发证部门吊销医疗器械注册证、医疗器械生产许可证、医疗器械经营许可证：
（一）生产、经营、使用不符合强制性标准或者不符合经注册或者备案的产品技术要求的医疗器械的；
（二）医疗器械生产企业未按照经注册或者备案的产品技术要求组织生产，或者未依照本条例规定建立质量管理体系并保持有效运行的；
（三）经营、使用无合格证明文件、过期、失效、淘汰的医疗器械，或者使用未依法注册的医疗器械的；
（四）食品药品监督管理部门责令其依照本条例规定实施召回或者停止经营后，仍拒不召回或者停止经营医疗器械的；
（五）委托不具备本条例规定条件的企业生产医疗器械，或者未对受托方的生产行为进行管理的。
— 17 — 2.《医疗器械经营监督管理办法》第五十九条有下列情形之一的，由县级以上食品药品监督管理部门责令限期改正，并按照《医疗器械监督管理条例》第六十六条的规定予以处罚：
（一）经营不符合强制性标准或者不符合经注册或者备案的产品技术要求的医疗器械的；
（二）经营无合格证明文件、过期、失效、淘汰的医疗器械的；
（三）食品药品监督管理部门责令停止经营后，仍拒不停止经营医疗器械的。3.《医疗器械生产监督管理办法》第六十六条有下列情形之一的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十六条的规定处罚：
（一）生产不符合强制性标准或者不符合经注册或者备案的产品技术要求的医疗器械的；
（二）医疗器械生产企业未按照经注册、备案的产品技术要求组织生产，或者未依照本办法规定建立质量管理体系并保持有效运行的；
（三）委托不具备本办法规定条件的企业生产医疗器械或者未对受托方的生产行为进行管理的。
4.《医疗器械使用质量监督管理办法》第二十七条 医疗器械使用单位有下列情形之一的，由县级以上食品药品监督管理部门按照《医疗器械监督管理条例》第六十六条的规定予以处罚：
（一）使用不符合强制性标准或者不符合经注册或者备案的产品技术要求的医疗器械的；
（二）使用无合格证明文件、过期、失效、淘汰的医疗器械，或者使用未依法注册的医疗器械的。
第十条关联法条
1.《医疗器械监督管理条例》第六十七条有下列情形之一的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门责令改正，处1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至由原发证部门吊销医疗器械生产许可证、医疗器械经营许可证：
（一）医疗器械生产企业的生产条件发生变化、不再符合医疗器械质量管理体系要求，未依照本条例规定整改、停止生产、报告的；
（二）生产、经营说明书、标签不符合本条例规定的医疗器械的；
（三）未按照医疗器械说明书和标签标示要求运输、贮存医疗器械的；
（四）转让过期、失效、淘汰或者检验不合格的在用医疗器械的。
2.《医疗器械说明书和标签管理规定》第十八条说明书和标签不符合本规定要求的，由县级以上食品药品监督管理部门按照《医疗器械监督管理条例》第六十七条的 — 18 —
规定予以处罚。
3.《医疗器械经营监督管理办法》第六十条有下列情形之一的，由县级以上食品药品监督管理部门责令改正，并按照《医疗器械监督管理条例》第六十七条的规定予以处罚：
（一）经营的医疗器械的说明书、标签不符合有关规定的；
（二）未按照医疗器械说明书和标签标示要求运输、贮存医疗器械的。4.《医疗器械生产监督管理办法》第六十七条医疗器械生产企业的生产条件发生变化、不再符合医疗器械质量管理体系要求，未依照本办法规定整改、停止生产、报告的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十七条的规定处罚。
5.《医疗器械使用质量监督管理办法》第二十八条 医疗器械使用单位有下列情形之一的,由县级以上食品药品监督管理部门按照《医疗器械监督管理条例》第六十七条的规定予以处罚：
（一）未按照医疗器械产品说明书和标签标示要求贮存医疗器械的；
（二）转让或者捐赠过期、失效、淘汰、检验不合格的在用医疗器械的。第十一条关联法条
1.《医疗器械监督管理条例》第六十八条有下列情形之一的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门和卫生计生主管部门依据各自职责责令改正，给予警告；拒不改正的，处5000元以上2万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至由原发证部门吊销医疗器械生产许可证、医疗器械经营许可证：
（一）医疗器械生产企业未按照要求提交质量管理体系自查报告的；
（二）医疗器械经营企业、使用单位未依照本条例规定建立并执行医疗器械进货查验记录制度的；
（三）从事第二类、第三类医疗器械批发业务以及第三类医疗器械零售业务的经营企业未依照本条例规定建立并执行销售记录制度的；
（四）对重复使用的医疗器械，医疗器械使用单位未按照消毒和管理的规定进行处理的；
（五）医疗器械使用单位重复使用一次性使用的医疗器械，或者未按照规定销毁使用过的一次性使用的医疗器械的；
（六）对需要定期检查、检验、校准、保养、维护的医疗器械，医疗器械使用单位未按照产品说明书要求检查、检验、校准、保养、维护并予以记录，及时进行分析、评估，确保医疗器械处于良好状态的；
（七）医疗器械使用单位未妥善保存购入第三类医疗器械的原始资料，或者未按照规定将大型医疗器械以及植入和介入类医疗器械的信息记载到病历等相关记录中
— 19 — 的；
（八）医疗器械使用单位发现使用的医疗器械存在安全隐患未立即停止使用、通知检修，或者继续使用经检修仍不能达到使用安全标准的医疗器械的；
（九）医疗器械生产经营企业、使用单位未依照本条例规定开展医疗器械不良事件监测，未按照要求报告不良事件，或者对医疗器械不良事件监测技术机构、食品药品监督管理部门开展的不良事件调查不予配合的。
2.《医疗器械经营监督管理办法》第六十一条有下列情形之一的，由县级以上食品药品监督管理部门责令改正，并按照《医疗器械监督管理条例》第六十八条的规定予以处罚：
（一）经营企业未依照本办法规定建立并执行医疗器械进货查验记录制度的；
（二）从事第二类、第三类医疗器械批发业务以及第三类医疗器械零售业务的经营企业未依照本办法规定建立并执行销售记录制度的。
3.《医疗器械生产监督管理办法》第六十八条医疗器械生产企业未按规定向省、自治区、直辖市或者设区的市级食品药品监督管理部门提交本企业质量管理体系运行情况自查报告的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十八条的规定处罚。
4.《医疗器械使用质量监督管理办法》第二十九条 医疗器械使用单位有下列情形之一的，由县级以上食品药品监督管理部门按照《医疗器械监督管理条例》第六十八条的规定予以处罚：
（一）未建立并执行医疗器械进货查验制度，未查验供货者的资质，或者未真实、完整、准确地记录进货查验情况的；
（二）未按照产品说明书的要求进行定期检查、检验、校准、保养、维护并记录的；
（三）发现使用的医疗器械存在安全隐患未立即停止使用、通知检修，或者继续使用经检修仍不能达到使用安全标准的医疗器械的；
（四）未妥善保存购入第三类医疗器械的原始资料的；
（五）未按规定建立和保存植入和介入类医疗器械使用记录的。第十二条、第十三条关联法条
《医疗器械监督管理条例》第六十九条违反本条例规定开展医疗器械临床试验的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门责令改正或者立即停止临床试验，可以处5万元以下罚款；造成严重后果的，依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级、撤职或者开除的处分；有医疗器械临床试验机构资质的，由授予其资质的主管部门撤销医疗器械临床试验机构资质，5年内不受理其资质认定申请。
医疗器械临床试验机构出具虚假报告的，由授予其资质的主管部门撤销医疗器械 — 20 —
临床试验机构资质，10年内不受理其资质认定申请；由县级以上人民政府食品药品监督管理部门处5万元以上10万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予撤职或者开除的处分。
第十四条关联法条
《医疗器械监督管理条例》第七十条医疗器械检验机构出具虚假检验报告的，由授予其资质的主管部门撤销检验资质，10年内不受理其资质认定申请；处5万元以上10万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予撤职或者开除的处分；受到开除处分的，自处分决定作出之日起10年内不得从事医疗器械检验工作。
第十五条关联法条
《医疗器械监督管理条例》第七十一条违反本条例规定，发布未取得批准文件的医疗器械广告，未事先核实批准文件的真实性即发布医疗器械广告，或者发布广告内容与批准文件不一致的医疗器械广告的，由工商行政管理部门依照有关广告管理的法律、行政法规的规定给予处罚。
篡改经批准的医疗器械广告内容的，由原发证部门撤销该医疗器械的广告批准文件，2年内不受理其广告审批申请。
发布虚假医疗器械广告的，由省级以上人民政府食品药品监督管理部门决定暂停销售该医疗器械，并向社会公布；仍然销售该医疗器械的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门没收违法销售的医疗器械，并处2万元以上5万元以下罚款。
二、《医疗器械召回管理办法（试行）》（卫生部令第82号发布，自2011年7月1日起施行）
第十六条关联法条
《医疗器械召回管理办法（试行）》第三十一条医疗器械生产企业有下列情形之一的，予以警告，责令限期改正，并处3万元以下罚款：
（一）违反本办法第十五条规定，未在规定时间内将召回医疗器械的决定通知到医疗器械经营企业、使用单位或者告知使用者的；
（二）违反本办法第十八条、第二十三条第二款、第二十七条第二款规定，未按照药品监督管理部门要求采取改正措施或者重新召回医疗器械的；
（三）违反本办法第二十一条规定，未对召回医疗器械的处理做详细记录或者未向药品监督管理部门报告的。
第十七条关联法条
《医疗器械召回管理办法（试行）》第三十二条医疗器械生产企业有下列情形之
— 21 — 一的，予以警告，责令限期改正；逾期未改正的，处3万元以下罚款：
（一）未按本办法规定建立医疗器械召回制度的；
（二）拒绝协助药品监督管理部门开展调查的；
（三）未按照本办法规定提交《医疗器械召回事件报告表》、调查评估报告和召回计划、医疗器械召回计划实施情况和总结报告的；
（四）变更召回计划，未报药品监督管理部门备案的。第十八条关联法条
《医疗器械召回管理办法（试行）》第三十三条医疗器械经营企业、使用单位违反本办法第七条第一款规定的，责令停止销售、使用存在缺陷的医疗器械，并处1000元以上3万元以下罚款；造成严重后果的，由原发证部门吊销《医疗器械经营企业许可证》。
第十九条关联法条
《医疗器械召回管理办法（试行）》第三十四条医疗器械经营企业、使用单位拒绝配合有关医疗器械缺陷调查、拒绝协助医疗器械生产企业召回医疗器械的，予以警告，责令改正；拒不改正的，处3万元以下罚款。
三、《医疗器械注册管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第4号，自2014年10月1日起施行）
第二十条关联法条
《医疗器械注册管理办法》第七十三条申请人未按照《医疗器械监督管理条例》和本办法规定开展临床试验的，由县级以上食品药品监督管理部门责令改正，可以处3万元以下罚款；情节严重的，应当立即停止临床试验，已取得临床试验批准文件的，予以注销。
四、《体外诊断试剂注册管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第5号，自2014年10月1日起施行）
第二十一条关联法条
《体外诊断试剂注册管理办法》第八十三条申请人未按照《医疗器械监督管理条例》和本办法规定开展临床试验的，由县级以上食品药品监督管理部门责令改正，可以处3万元以下罚款；情节严重的，应当立即停止临床试验。
五、《医疗器械生产监督管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第7号，自2014年10月1日起施行）
第二十二条关联法条
《医疗器械生产监督管理办法》第六十五条伪造、变造、买卖、出租、出借《医疗器械生产许可证》的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十四条第二款的规定处罚。伪造、变造、买卖、出租、出借医疗器械生产备案凭证的，由县级以上食品药品监督管理部门责令改正，处1万元以下罚款。
第二十三条关联法条
《医疗器械生产监督管理办法》第六十九条有下列情形之一的，由县级以上食品药品监督管理部门给予警告，责令限期改正，可以并处3万元以下罚款：
（一）出厂医疗器械未按照规定进行检验的；
（二）出厂医疗器械未按照规定附有合格证明文件的；
（三）未按照本办法第十六条规定办理《医疗器械生产许可证》变更登记的；
（四）未按照规定办理委托生产备案手续的；
（五）医疗器械产品连续停产一年以上且无同类产品在产，未经所在地省、自治区、直辖市或者设区的市级食品药品监督管理部门核查符合要求即恢复生产的；
（六）向监督检查的食品药品监督管理部门隐瞒有关情况、提供虚假资料或者拒绝提供反映其活动的真实资料的。有前款所列情形，情节严重或者造成危害后果，属于违反《医疗器械监督管理条例》相关规定的，依照《医疗器械监督管理条例》的规定处罚。
六、《医疗器械经营监督管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第8号，自2014年10月1日起施行）
第二十四条关联法条
《医疗器械经营监督管理办法》第五十三条有下列情形之一的，由县级以上食品药品监督管理部门责令限期改正，给予警告；拒不改正的，处5000元以上2万元以下罚款：
（一）医疗器械经营企业未依照本办法规定办理登记事项变更的；
（二）医疗器械经营企业派出销售人员销售医疗器械，未按照本办法要求提供授权书的；
（三）第三类医疗器械经营企业未在每年年底前向食品药品监督管理部门提交自查报告的。
第二十五条关联法条
《医疗器械经营监督管理办法》第五十四条有下列情形之一的，由县级以上食品药品监督管理部门责令改正，处1万元以上3万元以下罚款：
（一）医疗器械经营企业经营条件发生变化，不再符合医疗器械经营质量管理规范要求，未按照规定进行整改的；
（二）医疗器械经营企业擅自变更经营场所或者库房地址、扩大经营范围或者擅自设立库房的；
（三）从事医疗器械批发业务的经营企业销售给不具有资质的经营企业或者使用单位的；
（四）医疗器械经营企业从不具有资质的生产、经营企业购进医疗器械的。第二十六条关联法条
《医疗器械经营监督管理办法》第五十七条伪造、变造、买卖、出租、出借《医疗器械经营许可证》的，按照《医疗器械监督管理条例》第六十四条的规定予以处罚。伪造、变造、买卖、出租、出借医疗器械经营备案凭证的，由县级以上食品药品监督管理部门责令改正，并处1万元以下罚款。
七、《医疗器械使用质量监督管理办法》（国家食品药品监督管理总局令第18号，自2016年2月1日起施行）
第二十七条关联法条
《医疗器械使用质量监督管理办法》第三十条 医疗器械使用单位有下列情形之一的，由县级以上食品药品监督管理部门责令限期改正，给予警告；拒不改正的，处1万元以下罚款：
（一）未按规定配备与其规模相适应的医疗器械质量管理机构或者质量管理人员，或者未按规定建立覆盖质量管理全过程的使用质量管理制度的；
（二）未按规定由指定的部门或者人员统一采购医疗器械的；
（三）购进、使用未备案的第一类医疗器械，或者从未备案的经营企业购进第二类医疗器械的；
（四）贮存医疗器械的场所、设施及条件与医疗器械品种、数量不相适应的，或者未按照贮存条件、医疗器械有效期限等要求对贮存的医疗器械进行定期检查并记录的；
（五）未按规定建立、执行医疗器械使用前质量检查制度的；
（六）未按规定索取、保存医疗器械维护维修相关记录的；
（七）未按规定对本单位从事医疗器械维护维修的相关技术人员进行培训考核、建立培训档案的；
（八）未按规定对其医疗器械质量管理工作进行自查、形成自查报告的。第二十八条关联法条
《医疗器械使用质量监督管理办法》第三十一条 医疗器械生产经营企业违反本办法第十七条规定，未按要求提供维护维修服务，或者未按要求提供维护维修所必需的材料和信息的，由县级以上食品药品监督管理部门给予警告，责令限期改正；情节严重或者拒不改正的，处5000元以上2万元以下罚款。
第二十九条关联法条
《医疗器械使用质量监督管理办法》第三十二条 医疗器械使用单位、生产经营企业和维修服务机构等不配合食品药品监督管理部门的监督检查，或者拒绝、隐瞒、不如实提供有关情况和资料的，由县级以上食品药品监督管理部门责令改正，给予警告，可以并处2万元以下罚款。
第三十条至第三十五条无关联法条
第四篇：国土资源行政处罚裁量基准制度(正文)
行政处罚裁量权适用规则（试行）
第一条 为规范行政执法行为，正确行使国土资源行政处罚裁量权，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国矿产资源管理法》和《河北省国土资源行政处罚裁量办法》等法律、规定，结合本县国土资源行政执法工作实际，特制定本规则。
第二条 本规则所称行政处罚裁量权，是指县国土资源行政主管部门在依法享有的行政处罚权限范围内，对违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚进行裁量的权限。
第三条 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循以下基本原则：
（一）处罚法定的原则；
（二）公开公正的原则；
（三）过罚相当的原则；
（四）集体审理的原则；
（五）处罚与教育相结合、教育先行的原则。
第四条 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循以下基本要求：
（一）对于违法事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同或者相似的行政违法行为，所适用的法律依据、处罚种类
第八条 当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：
（一）违法行为人年龄不满14周岁的；
（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；
（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；
（四）违法行为超过法定追究时效的；
（五）其他依法不予行政处罚的。
第九条 本规则所指的从轻、从重，是指在法定量罚幅度范围内，根据具体量罚情节，处以法定量罚幅度、范围中线以下或者以上的行政处罚；减轻，是指在法定量罚幅度、范围以下处罚。最终处罚决定应当按照规定和《行政处罚裁量权细化标准》（后附件，以下简称《细化标准》）进行量罚。
同时具有两个或两个以上从重情节的，并且不具有从轻或减轻情节的，应当按最高处罚幅度予以处罚；同时具有两个或两个以上从轻情节的，并且不具有从重情节或法定严重情节的，应当按最低处罚幅度予以处罚；同时具有一个或多个从重、从轻、减轻等情节的，应当综合考虑，根据其主要情节作出具体处罚决定。
第十条 行政处罚裁量幅度按以下规定执行：
法律、法规、规章设定的罚款处罚数额有一定幅度的，在幅度范围内一般分为轻微、从轻、一般、严重四个等级处罚。
本规则所称的情节轻微，是指违法行为能及时得到纠正，没有造成危害后果的，应当不予处罚或免于处罚；
本规则所称的从轻处罚，是指按照规定罚款数额为一定金额倍数的，应当低于中间倍数；为一定幅度数额的，应当低于最高罚款数额与最低罚款数额的平均值；只规定最高罚款数额的，一般按照最高罚款数额的三分之一以下确定；只规定最低罚款数额的，一般按照最低罚款数额确定。
本规则所称的一般处罚，是指按照规定罚款数额为一定金额倍数的，应当按照中间倍数；为一定幅度数额的，应当为平均值；只规定最高罚款数额的，一般按照最高罚款数额的三分之一以上百分之五十以下确定；只规定最低罚款数额的，一般按照最低罚款数额的一倍确定。
本规则所称的严重处罚，是指按照规定罚款数额为一定金额倍数的，应当不得低于中间倍数；为一定幅度数额的，应当不得低于平均值；只规定最高罚款数额的，一般按照最高罚款数额的三分之二以上确定；只规定最低罚款数额的，一般按照最低罚款数额的三倍确定。
本条规定的“以上”包括本数，“以下”不包括本数。第十一条 行使行政处罚自由裁量权程序按以下规定执行：
（一）案件承办部门在行使行政处罚裁量权时，其程序应当
任制内容进行考核、考评。对因行使行政处罚裁量权不当从而影响案件办理质量的，按照相关规定追究有关行政执法部门及行政执法人员的过错责任。
第十八条 行政处罚裁量权过错责任追究制度：
有下列情形之一的，构成执法过错，依照相关规定追究有关人员的过错责任：
（一）因行使裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；
（二）因行使裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；
（三）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为裁量权行使不当的；
（四）因行使裁量权不当，引起当事人投诉，在社会上造成不良影响的。
第二十条 行政过错行为构成违纪的，依法给予行政处分或者纪律处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。
第二十一条 《细化标准》中有关裁量权的规定，所称“以下”、“以上”包括本数；所称“至”包括上限数和下限数。
第二十二条 本规则由县局监察股负责解释，对本规则的实施情况由县局监察股会同监察室共同监督执行。
第二十三条 本规则及《行政处罚裁量权细化标准》自发布之日起施行。
（4）违反土地利用总体规划，擅自将农用地改为工业用地或经营性的，可处非法所得20％以上40％以下的罚款；为未利用地的，执行最低标准。
（5）对于涉及基本农田，或存在暴力抗法情节的，可处非法所得的40％以上50％以下的罚款。
二、破坏耕地
（一）处罚依据
1、《中华人民共和国土地管理法》第七十四条：违反本法规定，占用耕地建窑、建坟或者擅自在耕地上建房、挖砂、采石、采矿、取土等，破坏种植条件的，或者因开发土地造成土地荒漠化、盐渍化的，由县级以上人民政府土地行政主管部门责令限期改正或者治理，可以并处罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
2、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第四十条：依照《土地管理法》第七十四条的规定处以罚款的，罚款额为耕地开垦费的2倍以下。
3、《基本农田保护条例》第三十三条：违反本条例规定，占用基本农田建窑、建房、建坟、挖砂、采石、采矿、取土、堆放固体废弃物或者从事其他活动破坏基本农田，毁坏种植条件的，由县级以上人民政府土地行政主管部门责令改正或者治理，恢复原种植条件，处占用基本农田的耕地开垦费一倍以上两倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
4、《河北省土地管理条例》第二十八条规定耕地开垦费标准为每平方米10至15元。
第六十三条规定：依照《中华人民共和国土地管理法》第七十四条的规定处以罚款的，罚款额为耕地开垦费的一倍以上二倍以下。
（二）执行标准：
1、破坏基本农田以外的耕地，经教育态度诚恳，限期内已改正或治理，且未造成后果的，视为情节轻微，免予处罚。
2、破坏基本农田以外的耕地，破坏种植条件的，可处耕地开垦费1倍以下的罚款。
3、破坏占用基本农田，破坏种植条件的，可处耕地开垦费1倍以上2倍以下的罚款。
三、拒不履行土地复垦义务
（一）处罚依据
1、《中华人民共和国土地管理法》第七十五条：违反本法规定，拒不履行土地复垦义务的，由县级以上人民政府土地行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，责令缴纳复垦费，专项用于土地复垦，可以处以罚款。
2、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第四十一条：依
3144、《河北省基本农田保护条例》第二十一条：违反本条例规定，未经批准或者采取欺骗手段骗取批准，或者超过批准数量占用基本农田的，由县级以上人民政府土地行政主管部门责令退还非法占用的基本农田，限期拆除在非法占用的基本农田上新建的建筑物和其他设施，恢复基本农田原状，并处非法占用基本农田每平方米二十元以上三十元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（二）执行标准：
1、经教育态度诚恳，能立即退还非法占用的土地，恢复土地原状，且未造成后果的，视为情节轻微，免予处罚。
2、非法占用耕地以外的其他土地，有下列情形之一的，视为情节一般，对违反土地利用总体规划的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，恢复土地原状；对符合土地利用总体规划的，没收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，处非法占用土地每平方米15元以下罚款，为未利用地的，执行每档最低标准：
（1）用于公益性用地或不以营利为目的的居住、仓储等自用的，不予罚款。
（2）用于工业用地的，处非法占用土地每平方米10元罚款。（3）用于经营性用地的，处非法占用土地每平方米15元罚
款。
3、非法占用基本农田以外的其他耕地的，对违反土地利用总体规划的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，恢复土地原状，对符合土地利用总体规划的，没收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，处非法占用土地每平方米20元以上30元以下罚款：
（1）用于公益性用地或不以营利为目的的居住（除农宅外）、仓储等自用的，处非法占用土地每平方米20元罚款；
（2）用于工业用地，处非法占用土地每平方米20元以上25元以下罚款；
（3）用于经营性用地，处非法占用土地每平方米25元以上30元以下罚款。
4、非法占用基本农田的，视为情节特别严重，对违反土地利用总体规划的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，恢复土地原状，对符合土地利用总体规划的，没收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，处非法占用土地每平方米30元的罚款。
五、依法收回国有土地使用权当事人拒不交出土地，临时使用土地期满拒不归还，或者不按照批准的用途使用国有土地
（一）处罚依据
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予以处罚。
2、对于有违法所得的，予以没收；决定并处罚款的，按下列标准执行：
（1）非法出让、转让基本农田以外的耕地10亩以内，或者其他土地30 亩以内；非法出租基本农田以外的耕地30亩以内，或者其他土地60 亩以内；可处以非法所得 5％以上10％以下的罚款。
（2）非法出让、转让基本农田10亩以内，或者非法出让、转让基本农田以外的耕地10亩以上30亩以内，或者其他土地30亩以上60亩以内；非法出租基本农田30亩以内，或者非法出租基本农田以外的耕地30亩以上60亩以内，或者其他土地60亩以上 100 亩以内；可处以非法所得10％以上15％以下的罚款。
（3）非法出让、转让基本农田10亩以上，或者非法出让、转让基本农田以外的耕地30亩以上，或者其他土地60亩以上；非法出租基本农田30亩以上，或者非法出租基本农田以外的耕地60亩以上，或者其他土地 100 亩以上；可处以非法所得15％以上20％以下的罚款。
七、临时用地逾期不恢复种植条件
（一）处罚依据
1、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第二十八条：建设项目施工和地质勘查需要临时占用耕地的，土地使用者应当自临时用地期满之日起1年内恢复种植条件。
2、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第四十四条：违反本条例第二十八条的规定，逾期不恢复种植条件的，由县级以上人民政府土地行政主管部门责令限期改正，可以处耕地复垦费2倍以下的罚款。
（二）执行标准：
1、经教育态度诚恳，限期内能够恢复种植条件，且未造成后果的，视为情节轻微，免予处罚。
2、有下列情形之一的，视为情节一般，处耕地复垦费1-1.5倍罚款：
（1）临时占用非基本农田耕地3亩以下的，处耕地复垦费1倍罚款；
（2）临时占用非基本农田耕地3亩以上的，处耕地复垦费1-1.5倍罚款；
（3）临时占地为基本农田，逾期未恢复种植条件的，视为情节严重，处耕地复垦费1.5-2倍罚款。
八、擅自转让房地产开发项目土地使用权
（一）处罚依据
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第二部分 矿产部分
一、未取得采矿许可证擅自采矿
（一）处罚依据
1、《中华人民共和国矿产资源法》第三十九条：违反本法规定，未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，责令停止开采、赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不停止开采，造成矿产资源破坏的，依照刑法第一百五十六条的规定对直接责任人员追究刑事责任。
单位和个人进入他人依法设立的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围内采矿的，依照前款规定处罚。
2、《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二条：依照《矿产资源法》第三十九条、第四十条、第四十二条、第四十三条、第四十四条规定处以罚款的，分别按照下列规定执行：
（一）未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，处以违法所得百分之五十以下的罚款。
3、《河北省矿产资源管理条例》第四十一条：凡未取得采矿许可证擅自采矿的，采矿许可证期满后不换证继续采矿和擅自进入他人已取得采矿权的矿区范围内采矿的，责令停止开采，赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，并处以相当于违法所得百分之五十的罚款；拒不停止开采的，可强行封填井口，查封或没收生产设备或设施；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（二）执行标准：
违法行为轻微，经责令立即停止违法行为，未造成危害后果，没有采出矿产品和违法所得的，不予处罚。决定并处罚款的，按下列标准执行：
1、违法所得30万元以下的，处以违法所得10%以上30%以下的罚款；
2、违法所得30万元以上50万元以下的，处以违法所得30％以上 40％以下的罚款；
3、违法所得50万元以上的，处以违法所得40%以上50%以下的罚款。
违法行为人未及时复垦复耕土地的，将按照《中华人民共和国土地管理法》及其相关的规定予以从严从重追究法律责任。
二、越界采矿
（一）处罚依据
5263、买卖、出租或者以其他形式转让矿产资源，违法所得在100万元以上的，没收违法所得，处违法所得50%-100%的罚款。
四、无证勘查或越界勘查
（一）处罚依据
1、《矿产资源勘查区块登记管理办法》第二十六条：违反本办法规定，未取得勘查许可证擅自进行勘查工作的，超越批准的勘查区块范围进行勘查工作的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令停止违法行为，予以警告，可以并处10万元以下的罚款。
2、《河北省矿产资源管理条例》第四十条：探矿权人违反本条例规定，有下列行为之一的，分别给予警告、一万元至三万元的罚款和吊销勘查许可证的处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：（1）未办理勘查登记手续，擅自进行勘查活动的；（2）转让勘查许可证的；（3）未办理变更登记手续，擅自变更勘查区域、勘查项目的；（4）未按规定汇交矿产资源勘查成果档案资料的；（5）勘查施工结束后未及时封填探矿井、探矿孔，也未采取其他安全措施的。
（二）执行标准
违法行为轻微，经责令立即停止违法行为，未造成危害后果的，不予处罚。决定并处罚款的，按下列标准执行：
1、未取得勘查许可证擅自进行勘查施工，勘查工作区范围在2km以下的，可处以1万元以上1.5万元以下罚款；
2、未取得勘查许可证擅自进行勘查施工，勘查工作区范围在2km以上的，可处以1.5万元以上3万元以下罚款；
3、首次超越批准的勘查区块范围进行勘查，可以并处1万元以上1.5万元以下的罚款；
4、多次超越批准的勘查区块范围进行勘查，可以并处1.5万元以上3万元以下的罚款。
五、擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采
（一）处罚依据
《矿产资源勘查区块登记管理办法》第二十七条：违反本办法规定，未经批准，擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令停止违法行为，予以警告，没收违法所得，可以并处10万元以下的罚款。
（二）执行标准：
违法行为轻微，经责令立即停止违法行为，未造成危害后果的，不予处罚。决定并处罚款的，按下列标准执行：
1、没有进行实质性采矿的，可以并处5万元以下的罚款；
2、滚动开发、边探边采或者试采的数额在30万元以下的，22
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处2万元以上3万元以下罚款。
4、完成最低勘查投入不足20%的，视为情节严重，处4万元以上5万元以下罚款。
八、已经领取勘查许可证的勘查项目，满6个月未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作满6个月
（一）处罚依据
《矿产资源勘查区块登记管理办法》第二十九条“违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以下的罚款；情节严重的，原发证机关可以吊销勘查许可证：
（三）已经领取勘查许可证的勘查项目，满6个月未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作满6个月的”。
（二）执行标准：
1、经教育态度诚恳，能在限期内改正错误的，视为情节轻微，免予处罚。
2、经领取勘查许可证的勘查项目，满6个月未开始施工，能够说明理由的，视为情节一般，处1万元以上3万元以下罚款。
3、已经领取勘查许可证的勘查项目，满6个月未开始施工，不能说明理由的，或者施工后无故停止勘查工作满6个月的，视
为情节严重，处3万元以上5万元以下罚款。
九、破坏或者擅自移动矿区范围界桩或者地面标志
（一）处罚依据
《矿产资源开采登记管理办法》第十九条：破坏或者擅自移动矿区范围界桩或者地面标志的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令限期恢复；情节严重的，处3万元以下的罚款”。
（二）执行标准
1、经教育态度诚恳，能立即改正错误，恢复原状，且未造成后果的，视为情节轻微，免予处罚。
2、破坏或擅自移动矿区范围界桩或者地面标志，有明显痕迹，需要修缮的，处1万元以下罚款。
3、破坏或改变基本农田保护区标志，难以修缮，需要更换的，处1万元以上3万元以下罚款。
十、未按期足额缴纳矿产资源补偿费
（一）处罚依据
1、《矿产资源补偿费征收管理规定》第十四条：采矿权人在规定期限内未足额缴纳矿产资源补偿费的，由征收机关责令限期缴纳，并从滞纳之日起按日加收滞纳补偿费2‰的滞纳金。采矿权人未按照前款规定缴纳矿产资源补偿费和滞纳金的，由征收机
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费，并处以应当缴纳的矿产资源补偿费2倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，由采矿许可证颁发部门吊销其采矿许可证。
（二）执行标准：
1、经教育态度诚恳，能立即缴纳矿产资源补偿费和滞纳金，且未造成后果的，视为情节较轻，处应当缴纳的矿产资源补偿费2倍的罚款。
2、少缴费用不足应缴费用50%的，视为情节较轻，处应当缴纳的矿产资源补偿费2倍以上3倍以下罚款。
3、少缴费用超过应缴费用50%的，视为情节一般，处应当缴纳的矿产资源补偿费3倍以上4倍以下罚款。
4、不缴纳矿产资源补偿费的，视为情节严重，处应当缴纳的矿产资源补偿费4倍以上5倍以下罚款，并向采矿许可证颁发机关建议吊销采矿许可证。
十二、未对地质灾害易发区内的建设工程进行地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程未经验收或者验收不合格，主体工程即投入生产或使用
（一）处罚依据
《地质灾害防治条例》第四十一条：违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府国土资源主管部门责令限期改正；逾期不改正的，责令停止生产、施工或者使
用，处10万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未按照规定对地质灾害易发区内的建设工程进行地质灾害危险性评估的；
（二）配套的地质灾害治理工程未经验收或者经验收不合格，主体工程即投入生产或者使用的。
（二）执行标准
1、经教育态度诚恳，能立即改正错误，消除影响，且未造成后果的，视为情节轻微，免予处罚。
2、逾期不改正，未造成后果的，视为情节一般，责令停止生产、施工或者使用，处10万元罚款。
3、拒不改正错误，导致财产损失的，视为情节严重，责令停止生产、施工或者使用，处30万元罚款。
4、拒不改正错误，导致人员伤亡或重大财产损失的，视为情节特别严重，责令停止生产、施工或者使用，处50万元罚款。
十三、对工程建设等人为活动引发的地质灾害不予治理
（一）处罚依据
《地质灾害防治条例》第四十二条：违反本条例规定，对工程建设等人为活动引发的地质灾害不予治理的，由县级以上人民政府国土资源主管部门责令限期治理；逾期不治理或者治理不符合要求的，由责令限期治理的国土资源主管部门组织治理，所需费用由责任单位承担，处10万元以上50万元以下的罚款；给他
7381、有下列情形之一的，视为情节较轻，对单位处5万元以上7万元以下罚款，对个人处1万元以上2万元以下罚款：
（1）经教育态度诚恳，能立即停止违法行为，采取补救措施，且未造成后果的，对单位处5万元的罚款，对个人处1万元的罚款；
（2）对可能引发小型地质灾害，能够停止违法行为，但未采取补救措施的，对单位处7万元的罚款，对个人处2万元的罚款。
2、对可能引发中型地质灾害的，能够停止违法行为，但未采取补救措施的，视为情节一般，对单位处10万元罚款，对个人处3万元罚款。
3、有下列情形之一的，视为情节严重，对单位处15万元的罚款，对个人处4万元的罚款：
（1）可能引发大型地质灾害，能够停止违法行为，但未采取补救措施的；
（2）可能引发中、小型地质灾害，拒不停止违法行为的。
4、有下列情形之一的，视为情节特别严重，对单位处20万元的罚款，对个人处5万元的罚款：
（1）可能引发特大型地质灾害，能够停止违法行为，但未采取补救措施的；
（2）可能引发大型地质灾害，拒不停止违法行为的。
十五、在地质灾害危险性评估中弄虚作假或者故意隐瞒地质灾害真实情况；在地质灾害治理工程勘查、设计、施工以及监理活动中弄虚作假、降低工程质量
（一）处罚依据
《地质灾害防治条例》第四十四条：违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府国土资源主管部门或者其他部门依据职责责令停止违法行为，对地质灾害危险性评估单位、地质灾害治理工程勘查、设计或者监理单位处合同约定的评估费、勘查费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，对地质灾害治理工程施工单位处工程价款2％以上4％以下的罚款，并可以责令停业整顿，降低资质等级；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销其资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：
（一）在地质灾害危险性评估中弄虚作假或者故意隐瞒地质灾害真实情况的；
（二）在地质灾害治理工程勘查、设计、施工以及监理活动中弄虚作假、降低工程质量的。
（二）执行标准：
1、无违法所得，且未造成损失的，视为情节较轻，对地灾评估、勘查、设计、监理单位处合同约定的评估费、勘查费、设
142
程价款3％的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；有违法所得的，没收违法所得。
3、无资质或超越资质承揽地质灾害评估、治理及监理业务，拒不停止违法行为的，视为情节严重，对地质灾害危险性评估单位、地质灾害治理工程勘查、设计或者监理单位处合同约定的评估费、勘查费、设计费或者监理酬金2倍的罚款，对地质灾害治理工程施工单位处工程价款4%的罚款，吊销其资质证书；有违法所得的，没收违法所得。
十七、以其他单位的名义或允许其他单位以本单位的名义承揽地质灾害评估、治理及监理业务
（一）处罚依据
《地质灾害防治条例》第四十四条：违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府国土资源主管部门或者其他部门依据职责责令停止违法行为，对地质灾害危险性评估单位、地质灾害治理工程勘查、设计或者监理单位处合同约定的评估费、勘查费、设计费或者监理酬金１倍以上2倍以下的罚款，对地质灾害治理工程施工单位处工程价款2％以上4％以下的罚款，并可以责令停业整顿，降低资质等级；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销其资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：
（四）以
其他单位的名义或者允许其他单位以本单位的名义承揽地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程勘查、设计、施工和监理业务的。
（二）执行标准
1、允许其他单位以本单位的名义承揽地质灾害评估、治理及监理业务，能在限期内停止违法行为的，视为情节较轻，对地质灾害危险性评估单位、地质灾害治理工程勘查、设计或者监理单位处合同约定的评估费、勘查费、设计费或者监理酬金1倍的罚款，对地灾治理施工单位处工程价款2％的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；有违法所得的，没收违法所得。
2、以其他单位的名义承揽地质灾害评估、治理及监理业务，能在限期内停止违法行为的，视为情节一般，对地质灾害危险性评估单位、地质灾害治理工程勘查、设计或者监理单位处合同约定的评估费、勘查费、设计费或者监理酬金1.5倍的罚款，对地质灾害治理工程施工单位处工程价款3％的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；有违法所得的，没收违法所得。
3、以其他单位的名义或者允许其他单位以本单位的名义承揽地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程勘查、设计、施工和监理业务，拒不停止违法行为的，视为情节严重，对地质灾害危险性评估单位、地质灾害治理工程勘查、设计或者监理单位处合
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第五篇：重庆市公安机关治安管理行政处罚裁量基准
重庆市公安局关于印发
《重庆市公安机关治安管理行政处罚裁量
基准》的通知
各分局、区县（自治县）局、市局各直属单位：
为进一步规范公安行政执法行为，强化公安机关执法规范化建设，按照公安部执法规范化建设工作总体要求和《重庆市人民政府关于规范行政处罚裁量权的实施意见》（渝府发„2010‟87号）的要求，结合全市公安机关治安管理管理执法工作实际，市局制定了《重庆市公安机关治安管理行政处罚裁量基准》，现已通过市政府法制办公室审核，印发你们，请认真遵照执行。
特此通知
附件：重庆市公安机关治安管理行政处罚裁量基准
二〇一一年七月二十九日
重庆市公安机关治安管理
行政处罚裁量基准
第一章 总则
第一条 为规范行政处罚行为，保证行政处罚裁量权的正确行使，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国治安管理处罚法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《重庆市规范行政处罚裁量权办法》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本裁量基准。第二条 本基准所称治安管理处罚裁量权是指公安机关根据《中华人民共和国治安管理处罚法》等相关法律、法规和规章的规定，综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素，决定是否给予处罚、以及处罚的种类、幅度的权限。
第三条 本市各级公安机关行使治安处罚裁量权，适用本办法。
法律、法规和规章对治安管理处罚裁量权的行使另有明确规定的，从其规定。
第四条 行使治安管理处罚裁量权应当遵循公开公正、合法合理、程序正当、过罚相当、处罚与教育相结合的原则。
第二章 裁量适用规则
第五条 违反治安管理有下列情形之一的，不予处罚：
（一）不满十四周岁的人违反治安管理的；
（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时违反治安管理的；
（三）违反治安管理行为在六个月内未被公安机关发现的；
（四）行为人自动放弃实施违反治安管理行为或自动有效地防止违反治安管理行为结果发生，没有造成损害的；
（五）违反治安管理行为情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。
第六条 违反治安管理有下列情形之一的，减轻处罚或者不予处罚：
（一）情节特别轻微的；
（二）主动消除或者减轻违法后果，并取得被侵害人谅解的；
（三）出于他人胁迫或者诱骗的；
（四）主动投案，向公安机关如实陈述自己的违法行为的；
（五）有立功表现的。
盲人或者又聋又哑的人违反治安管理的，可以从轻、减轻或者不予处罚。第七条 违反治安管理有下列情形之一的，应当从轻或者减轻处罚：
（一）已满十四周岁不满十八周岁有违法行为的；
（二）主动中止违法行为，危害后果轻微的；
（三）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（四）初次违反治安管理，且涉案财物或者违法所得较少的。
第八条 违反治安管理有下列情形之一的，从重处罚：
（一）趁发生自然灾害、事故灾难、公共卫生或者社会安全等突发事件之机实施违反治安管理行为的；
（二）危害公共或者国家安全的；
（三）有较严重后果的；
（四）教唆、胁迫、诱骗他人违反治安管理的；
（五）对报案人、控告人、举报人、证人打击报复的；
（六）多次实施违反治安管理行为的；
（七）六个月内曾受过治安管理处罚的；
（八）在共同违反治安管理行为中起主要作用的；
（九）伪造、变造、隐匿或者销毁违法证据的。
第三章 裁量基准
第九条 《治安管理处罚法》第二十三条的“情节较重”按以下标准掌握：
（一）“扰乱单位秩序”行为,下列情形属情节较重，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
1.围堵单位出入通道，造成交通堵塞一小时以上或有其他较恶劣情形的；
2.围攻、纠缠、辱骂、威胁或者推拉、殴打单位工作人员，造成工作人员不能正常工作，或造成人身伤害；
3.实施过激行为，损毁办公、生产用具等物品、设施，造成财产损失价值五百元以下的；
4.造成重要文件、资料损毁无法弥补的； 5.采取静坐、示威、喊口号等其他方法扰乱单位秩序，经多次劝说拒不离开，影响恶劣的；
6.占据单位工作场所，经多次劝说拒不离开的； 7.以丢弃老、弱、病、残、孕、幼等生活不能自理的人为手段或以自杀、自残相威胁等手段扰乱单位秩序，不听劝阻的；
8.在党政机关，国防，重要新闻单位，城市水、电、燃气、热力供应设施等单位及重要场所实施的；
9.实施扰乱单位秩序行为，造成多人围观，影响恶劣的； 10.不听民警劝阻，继续实施违法行为的； 11.聚众扰乱单位秩序的积极参与者；
12.因扰乱单位秩序行为受过处罚的或者多次扰乱单位秩序的；
13.其他情节较重的情形。
（二）“扰乱公共场所秩序”行为,下列情形属情节较重，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款： 1.造成公共场所交通堵塞、秩序混乱等恶劣影响，时间较长的；
2.采取围攻、纠缠、辱骂、威胁或者推拉、殴打等方式，阻碍、抗拒有关工作人员维护公共秩序，影响恶劣的；
3.阻碍、抗拒工作人员安全检查，强行进入公共场所，造成秩序混乱的；
4.实施过激行为，损毁物品、设施，造成财产损失价值低于五百元的，或造成人身伤害的；
5.采取静坐、示威、喊口号等其他方法扰乱公共场所秩序，经多次劝说拒不离开，影响恶劣的；
6.市级重要会议等重大活动期间，在会议主要活动场所及周边实施扰乱行为，不听劝阻的；
7.实施扰乱公共场所秩序行为，造成多人围观，影响恶劣的；
8.聚众扰乱公共场所秩序的积极参与者； 9.其他情节较重的情形。
（三）“扰乱公共交通工具秩序”行为,下列情形属情节较重，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
1.在公共交通工具上不服从管理、无理取闹，或者谩骂、侮辱司乘人员，严重影响公共交通工具运行秩序的；
2.在非站点强行下车或采取抢夺方向盘等行为，严重影响公共交通工具运行秩序的；
3.实施过激行为，损毁公共交通工具上的物品、设施，造成财产损失价值低于五百元的，或造成人身伤害的；
4.实施扰乱公共交通工具秩序行为，经工作人员多次劝阻，仍继续实施的；
5.不听民警劝阻，继续实施违法行为的； 6.其他情节较重的情形。
（四）“妨碍交通工具正常行驶”行为,下列情形属情节较重，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
1.非法拦截、强登、扒乘交通工具，影响交通工具正常行驶的； 2.非法拦截、强登、扒乘交通工具，致使交通堵塞、人员受伤、财物损毁等后果的；
3.实施妨碍交通工具正常行驶行为，经工作人员多次劝阻，仍继续实施的；
4.不听民警劝阻，继续实施违法行为的； 5.其他情节较重的情形。
（五）“破坏选举秩序”行为,下列情形属情节较重，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
1.采取撕毁他人选票、毁坏票箱等行为，致使选举无法正常进行的；
2.伪造选票、选民证或其他文件，故意使用伪造的选票、选民证或其他文件，或虚报选举票数，致使选举无法正常进行的；
3.使用暴力、威胁、欺骗、侮辱、贿赂、散布谣言等手段扰乱选举秩序，致使选举无法正常进行的；
4.实施违反选举程序、纪律要求的行为，经工作人员多次劝阻，仍继续实施的； 5.对于控告、检举选举中违法行为的人，或者对于提出要求罢免代表的人进行压制、报复的。
6.不听民警劝阻，继续实施违法行为的； 7.其他情节较重的情形。
第十条 《治安管理处罚法》第二十四条的“情节严重”按以下标准掌握：
（一）“强行进入大型活动场内”行为,下列情形属情节严重，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
1.强行进入活动场内，不听从管理人员劝阻，辱骂、推搡管理人员，造成入口秩序混乱；
2.强行进入活动场内，造成管理人员或者其他人员受伤，或者安检机器、其他物品损失的；
3.强行进入活动场内，拒绝、抗拒接受安全检查的；
4.强行进入活动场内，不听从民警劝阻的； 5.有其他情节严重情形的。
（二）“违规在大型活动场内燃放物品”行为，下列情形属情节严重，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
1.不听从民警及管理人员劝阻燃放物品，致使活动的正常进行受到影响的；
2.燃放物品造成人员受伤、财物受损的；
3.燃放物品引发消防设施报警、喷淋，影响活动正常进行的；
4.有其他情节严重情形的。
（三）“在大型活动场内展示侮辱性物品”行为，下列情形属
情节严重，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
1.展示侮辱性物品，致使场内观看或活动受到严重影响的；
2.不听从民警及管理人员劝阻的；
3.引发群体性事端的； 4.侮辱人格、国格，造成恶劣影响的； 5.有其他情节严重情形的。
（四）“围攻大型活动工作人员”行为，下列情形属情节严重，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
1.围攻工作人员，致使活动无法正常进行的； 2.使用暴力，造成人员受伤的； 3.聚众实施围攻行为的；
4.围攻外籍工作人员，造成不良影响的； 5.不听从民警及管理人员劝阻的； 6.有其他情节严重情形的。
（五）“向大型活动场内投掷杂物”行为，下列情形属情节严重，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
1.向场内投掷杂物，足以造成人身伤害或者致使活动不能正常进行的；
2.向场内投掷杂物，造成人员受伤、财物受损的； 3.多次投掷杂物，不听从民警及管理人员劝阻的； 4.有其他情节严重情形的。
第十一条 《治安管理处罚法》第二十六条规定的“寻衅滋事”行为，“情节较重”按以下标准掌握，给予十日以上十五日以下拘留，可以并处一千元以下罚款：
（一）组织或积极参与的；
（二）多人或多次实施寻衅滋事行为的；
（三）造成人员受伤或财产损失等后果的；
（四）追逐、拦截他人并有侮辱性语言、挑逗性动作或以暴力相威胁的；
（五）使用工具或驾驶机动车等手段实施追逐、拦截、殴打他人的；
（六）对精神病人、残疾人、妇女、未成年人或者六十周岁以上的人实施寻衅滋事行为的；
（七）在公共场所、公共交通工具上实施寻衅滋事行为，造成较恶劣影响的；
（八）因寻衅滋事行为受过处罚的；
（九）实施寻衅滋事，不听民警劝阻的；
（十）其他情节较重的情形。
第十二条 《治安管理处罚法》第二十七条规定的“组织、教唆、胁迫、诱骗、煽动从事邪教、会道门活动”、“利用邪教、会道门、迷信活动危害社会”、“冒用宗教、气功名义危害社会”行为，“情节较轻”按以下标准掌握，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
（一）未造成后果的；
（二）造成后果较轻，且有悔改表现的；
（三）其他情节较轻的情形。
第十三条 《治安管理处罚法》第二十八条规定的“故意干扰无线电业务正常进行”、“拒不消除对无线电台（站）的有害干扰”行为，“情节严重”按以下标准掌握，给予十日以上十五日以下拘留：
（一）故意对政府、军队、民航等通信系统实施干扰的；
（二）多次实施干扰行为的；
（三）造成一定后果或较大社会影响的；
（四）其他情节严重的情形。
第十四条 《治安管理处罚法》第二十九条规定的“非法侵入计算机信息系统”、“非法改变计算机信息系统功能”、“非法改变计算机信息系统数据和应用程序”、“故意制作、传播计算机破坏性程序”行为，“情节较重”按以下标准掌握，给予五日以上十日以下拘留：
（一）侵入计算机信息系统造成较大危害的；
（二）多次侵入计算机信息系统并造成危害的；
（三）对计算机信息系统中存储、处理、传输的数据和应用程序进行删除、修改、增加等，影响计算机信息系统有效运行的；
（四）故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序，影响计算机信息系统正常运行，造成后果的；
（五）造成较大社会影响的；
（六）其他情节较重的情形。
第十五条 《治安管理处罚法》第三十条规定的“非法制造、买卖、储存、运输、邮寄、携带、使用、提供、处置危险物质”行为，“情节较轻”按以下标准掌握，给予五日以上十日以下拘留：
（一）违反国家规定，制造、买卖、储存、运输、邮寄、携带、使用、提供、处置爆炸性、毒害性、放射性、腐蚀性物质或者传染病病原体等危险物质数量达不到有关司法解释中规定的刑事立案标准数量十分之一的；
（二）主动采取措施，及时消除危险的；
（三）其他情节较轻的情形。
第十六条 《治安管理处罚法》第三十二条规定的“非法携带枪支、弹药、管制器具”行为，“情节较轻”按以下标准掌握，给予警告或者二百元以下罚款：
携带公安部《管制刀具认定标准》第一条第（四）、（五）项规定的管制刀具，且属于初次被查获、本人不明知是管制刀具，并能说明合法用途，又不具备其他违法犯罪动机的。
第十七条 《治安管理处罚法》第三十五条规定的“盗窃、损毁、擅自移动铁路设施、设备、机车车辆配件、安全标志”、“在铁路线上放置障碍物”、“故意向列车投掷物品”、“在铁路沿线非法挖掘坑穴、采石取沙”、“在铁路线路上私设道口、平交过道”行为，“情节较轻”按以下标准掌握，给予五日以下拘留或者五百元以下罚款：
（一）盗窃、损毁铁路设施、设备、机车车辆配件、安全标志，造成损失不大且未对行车安全造成影响的；
（二）擅自移动铁路设施、设备、机车车辆配件、安全标志，但能够及时纠正，且未对行车安全造成影响的；
（三）在铁路线上放置障碍物，或者故意向列车投掷物品，尚未对行车安全造成影响的；
（四）在铁路沿线非法挖掘坑穴、采石取沙，但能够及时纠正，且未对行车安全造成影响的；
（五）其他情节较轻的情形。
第十八条 《治安管理处罚法》第三十七条规定的“擅自安装、使用电网”、“安装、使用电网不符合安全规定”、“道路施工不设置安全防护设施”、“故意损毁、移动道路施工安全防护设施”、“盗窃、损毁路面公共设施”行为，“情节严重”按以下标准掌握，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
（一）造成人员受伤或者财物受损的；
（二）盗窃、损毁路面井盖、照明等公共设施两处（个）以上的；
（三）多次实施行为的；
（四）造成较大安全隐患的；
（五）不听劝阻的；
（六）其他情节严重的情形。
第十九条 《治安管理处罚法》第三十八条规定的“违反规定举办大型活动”行为，“情节较轻”按以下标准掌握，给予五日以下拘留或者五百元以下罚款：
（一）存在安全隐患，经指出及时消除安全隐患的；
（二）存在安全隐患，但不足以造成严重危害后果的；
（三）其他情节较轻的情形。
第二十条 《治安管理处罚法》第四十条的“情节较轻”按以下标准掌握：
（一）“组织、胁迫、诱骗进行恐怖、残忍表演” 行为，下列情形属情节较轻，给予五日以上十日以下拘留，并处二百以上五百元以下罚款： 1.未使用暴力强迫手段且对表演人员的身心健康造成较小影响的；
2.主动改正的；
3.其他情节较轻的情形。
（二）“强迫劳动”行为，下列情形属情节较轻，给予五日以上十日以下拘留，并处二百以上五百元以下罚款：
1.未使用暴力强迫手段、劳动强度不大、时间较短且对被侵害人身心健康危害较小的；
2.经劝阻主动改正的；
3.主动赔偿并取得被侵害人谅解的； 4.其他情节较轻的情形。
（三）“非法限制人身自由”行为，下列情形属情节较轻，给
予五日以上十日以下拘留，并处二百以上五百元以下罚款：
1.未使用殴打、捆绑、侮辱等手段，非法限制人身自由一人次且未满两小时的；
2.经劝阻主动改正，并取得被侵害人谅解的； 3.其他情节较轻的情形。
（四）“非法侵入住宅”行为，下列情形属情节较轻，给予五日以上十日以下拘留，并处二百以上五百元以下罚款：
1.非法侵入他人住宅时间未满一小时，对他人生活影响较小,并取得被侵害人谅解的；
2.非法侵入他人住宅经劝阻及时退出的； 3.其他情节较轻的情形。
（五）“非法搜查身体”行为，下列情形属情节较轻，给予五日以上十日以下拘留，并处二百以上五百元以下罚款：
1.被搜查人主动提出搜身的； 2.对被侵害人格尊严影响较小的； 3.取得被侵害人谅解的； 4.其他情节较轻的情形。
第二十一条 《治安管理处罚法》第四十二条规定的“威胁人身安全”、“侮辱”、“诽谤”、“诬告陷害”、“威胁、侮辱、殴打、打击报复证人及其近亲属”、“发送信息干扰正常生活”、“侵犯隐私”行为，“情节较重”按以下标准掌握，给予五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
（一）使用恶劣手段、方式的；
（二）多次实施或者对多人实施的；
（三）给他人工作、生活或身心健康造成较大影响的；
（四）造成较大社会影响的；
（五）其他情节较重的情形。
第二十二条 《治安管理处罚法》第四十三条规定的“殴打他人”、“故意伤害”行为，“情节较轻”按以下标准掌握，给予五日以下拘留或者五百元以下罚款：
（一）亲友、邻里、同事、熟人之间因纠纷引起，双方均有过错;
（二）取得被侵害人谅解的；
（三）在校学生、未成年人之间发生殴打行为尚未造成严重后果的；
（四）行为人的侵害行为由被侵害人的过错引起且后果较轻的；
（五）尚未造成轻微伤的；
（六）其他情节较轻的情形。
第二十三条 《治安管理处罚法》第四十四条的“情节恶劣”、“其他严重情节”按以下标准掌握：
（一）“在公共场所故意裸露身体” 行为，下列情形属情节恶劣，给予五日以上十日以下拘留：
1.向异性或未成年人裸露的； 2.向多人或多次裸露的；
3.引起群众围观或造成现场秩序混乱的； 4.伴有言语挑逗的； 5.造成严重后果的； 6.有其他恶劣情形的。
（二）“猥亵”行为，下列情形属“其他严重情节”，给予十日以上十五日以下拘留：
1.强制、公然实施的； 2.多次猥亵或一次猥亵多人的；
3.猥亵孕妇、未成年人或六十周岁以上的人的； 4.造成被侵害人身心受到伤害的； 5.有其他严重情节的。
第二十四条 《治安管理处罚法》第四十五条规定的“虐待”、“遗弃”，选择拘留或警告处罚按以下标准掌握：
（一）有下列情形之一的，可处警告： 1.初次实施，未造成后果的； 2.主动改正的；
3.受害人主动要求从轻处理的。
（二）有下列情形之一的，可处五日以下拘留： 1.实施经常性的打骂、冻饿、限制行动自由等摧残、折磨行为的；
2.造成人员受轻微伤等较严重后果的； 3.经劝阻或处罚后，继续实施的； 4.有其他恶劣情形的。第二十五条 《治安管理处罚法》第四十六条规定的“强迫交易”，“情节较轻”按以下标准掌握，给予五日以下拘留或者五百以下罚款：
（一）未使用暴力等恶劣手段的；
（二）交易未达成，且未造成其他后果的；
（三）主动偿还或者支付有关费用，并取得被侵害人谅解的；
（四）其他情节较轻的情形。
第二十六条 《治安管理处罚法》第四十八条规定的“冒领、隐匿、毁弃、私自开拆、非法检查他人邮件”，选择五日以下拘留或五百元以下罚款处罚按以下标准掌握：
（一）有下列情形之一的，可处五百元以下罚款： 1.情节轻微，或者未造成后果的；
2.主动交出并取得当事人谅解的；
3.有其他情节较轻情形的。
（二）有下列情形之一的，可处五日以下拘留： 1.多次实施的； 2.冒领、隐匿、毁弃、私自开拆、非法检查他人邮件数量较大的；
3.给发件人或收件人造成损失的；
4.经批评教育或者行政处罚后再次实施的；
5.有其他情节较重情形的。
第二十七条 《治安管理处罚法》第四十九条的“情节较重”按以下标准掌握：
（一）“盗窃”行为，下列情形属情节较重，给予十日以上十日五以下拘留，可以并处一千元以下罚款：
1.多次、结伙、流窜盗窃的； 2.入室盗窃的；
3.在公共场所、公共交通工具上扒窃的； 4.使用专用工具或技术性手段盗窃的； 5.以破坏性手段盗窃造成公私财产损失的；
6.盗窃残疾人、孤寡老人、未成年人、低保人员或者丧失劳动能力人员的财物的； 7.盗窃救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、医疗等特定款物的；
8.盗窃公共设施，影响人身安全、道路交通安全的； 9.盗窃数额两百元以上的； 10.盗窃后隐藏赃证物的； 11.有盗窃前科劣迹的； 12.有其他情节较重情形的。
（二）“诈骗”行为，下列情形属情节较重，给予十日以上十日五以下拘留，可以并处一千元以下罚款：
1.多次、结伙、流窜诈骗的；
2.在公共场所、公共交通工具上诈骗的；
3.诈骗救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、医疗等特定款物的；
4.诈骗残疾人、老年人、未成年人、低保人员或者丧失劳动能力人员的财物的；
5.诈骗数额在三百元以上的；
6.使用诈骗的财物进行违法犯罪活动的； 7.诈骗后隐藏赃证物的； 8.有诈骗前科劣迹的； 9.有其他情节较重情形的。
（三）“哄抢”行为，下列情形属情节较重，给予十日以上十日五以下拘留，可以并处一千元以下罚款：
1.多次哄抢的；
2.组织、纠集或者带头哄抢的；
3.哄抢残疾人、老年人、未成年人、低保人员或者丧失劳动能力人员的财物的；
4.哄抢军用物资、救灾、救济款物等的； 5.哄抢后隐藏赃证物的； 6.个人哄抢数额一百元以上的； 7.有哄抢前科劣迹的；
8.有其他情节较重情形的。
（四）“抢夺”行为，下列情形属情节较重，给予十日以上十日五以下拘留，可以并处一千元以下罚款： 1.多次抢夺的；
2.驾车抢夺,尚未构成犯罪的；
3.抢夺残疾人、老年人、未成年人、低保人员或者丧失劳动能力人员的财物的；
4.抢夺救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、医疗等特定款物的；
5.造成人员受伤或财物损坏的； 6.抢夺数额在两百元以上的； 7.抢夺后隐藏赃证物的； 8.有抢夺前科劣迹的；
9.有其他情节较重情形的。
（五）“敲诈勒索”行为，下列情形属情节较重，给予十日以上十日五以下拘留，可以并处一千元以下罚款：
1.多次敲诈勒索的；
2.敲诈勒索残疾人、六十周岁以上的人、未成年人、低保人员或者丧失劳动能力人员的财物的；
3.敲诈勒索数额在三百元以上的； 4.有敲诈勒索前科劣迹的；
5.有其他情节较重情形的。
（六）“故意损毁公私财物”行为，下列情形属情节较重，给予十日以上十日五以下拘留，可以并处一千元以下罚款：
1.多次故意损毁财物的；
2.故意损毁残疾人、六十周岁以上的人、未成年人或者丧失劳动能力人员的财物的；
3.故意损毁公共设施，影响人身安全、道路交通安全的； 4.故意损毁公私财物数额达到五百元以上的； 5.有故意损毁公私财物前科劣迹的；
6.有其他情节较重情形的。
第二十八条 《治安管理处罚法》第五十条的“情节严重”按以下标准掌握：
（一）“拒不执行紧急状态下的决定、命令”行为，下列情形属情节严重，给予五日以上十以下拘留，可以并处五百元以下罚款： 1.带头抗拒执行决定、命令的； 2.经劝阻，仍拒不执行决定、命令的； 3.造成抢险抗灾等工作无法正常进行的； 4.给国家、集体、个人财产造成损失的； 5.有其他情节严重情形的。
（二）“阻碍执行职务”行为，下列情形属情节严重，给予五日以上十以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
1.带头实施阻碍行为的；
2.实施吵闹、谩骂、无理纠缠行为的； 3.经劝阻仍然阻碍执行职务的；
4.给国家、集体、个人财产造成损失的； 5.造成恶劣影响的；
6.阻碍人民警察依法执行职务的； 7.有其他情节严重情形的。
（三）“阻碍特种车辆通行”，下列情形属情节严重，给予五日以上十以下拘留，可以并处五百元以下罚款： 1.以挖掘壕沟、设置路障等方法阻碍特种车辆通行的； 2.纠集多人阻碍的；
3.阻碍执行紧急任务的特种车辆通行的； 4.经劝阻，仍实施阻碍行为的； 5.造成严重后果或者恶劣影响的； 6.其他情节严重的情形。
（四）“冲闯警戒带、警戒区”行为，下列情形属情节严重，给予五日以上十以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
1.以驾驶机动车及其他危险方法，或者以暴力、威胁、故意毁坏警戒带及相关设施等手段冲闯的；
2.聚众冲闯的；
3.不听劝阻，冲闯、跨越、钻越警戒带、警戒区的； 4.经劝阻后拒不退出警戒区域的； 5.造成严重后果或者恶劣影响的； 6.其他情节严重的情形。第二十九条 《治安管理处罚法》第五十一条规定的“招摇撞骗”，“情节较轻”按以下标准掌握，给予五日以下拘留或者五百元以下罚款：
（一）社会影响较小且未对当事人造成损害的；
（二）社会影响较小且能主动为当事人挽回损失的；
（三）其他情节较轻的情形。
第三十条 《治安管理处罚法》第五十二条规定的“伪造、变造、买卖公文、证件、证明文件、印章”、“买卖、使用伪造、变造的公文、证件、证明文件”、“伪造、变造、倒卖有价票证、凭证”、“伪造、变造船舶户牌”、“买卖、使用伪造、变造的船舶户牌“、涂改船舶发动机号码”行为，“情节较轻”按以下标准掌握，给予五日以上十以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
（一）尚未造成后果或者恶劣影响，且获利较少的；
（二）尚未造成后果或者恶劣影响，且能够主动纠正或弥补的；
（三）其他情节较轻的情形。第三十一条 《治安管理处罚法》第五十三条规定的“驾船擅自进入、停靠国家管制的水域、岛屿”，“情节严重”按以下标准掌握，给予五日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款：
（一）不听制止，强行进入、停靠的；
（二）擅自进入、停靠国家管制的水域、岛屿，拒不驶离的；
（三）多次擅自进入国家禁止、限制进入的水域或者岛屿的；
（四）其他情节严重的情形。
第三十二条 《治安管理处罚法》第五十四条规定的“非法以社团名义活动”、“被撤销登记的社团继续活动”、“擅自经营需公安机关许可的行业”行为，“情节较轻”“情节严重”按以下标准掌握：
（一）下列情形属第一款规定的“情节较轻”，给予五日以下拘留或者五百元以下罚款：
１.造成影响较小的；
２.主动配合查处的； ３.有其他情节较轻情形的。
（二）下列情形属第三款规定的“情节严重”，给予十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款：
1.社会影响恶劣或者造成严重后果的；
2.拒不改正的；
3.擅自经营、超范围经营引发其他违法行为的；
4.超范围经营存在安全隐患的；
5.有其他情节严重情形的。
第三十三条 《治安管理处罚法》第五十六条第二款规定的“明知住宿旅客是犯罪嫌疑人不报告”行为，“情节严重”按以下标准掌握，给予五日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
（一）导致犯罪嫌疑人或者被通缉人逃脱的；
（二）阻挠他人报告或在公安机关调查时故意隐瞒的；
（三）曾因不报告行为受过处罚的；
（四）造成犯罪嫌疑人或被通缉人继续作案等严重后果的；
（五）其他情节严重的情形。
第三十四条 《治安管理处罚法》第五十七条规定的“明知承租人利用出租屋犯罪不报告”行为，“情节严重”按以下标准掌握，给予五日以下拘留，可以并处五百元以下罚款：
（一）承租人利用出租屋实施的犯罪行为，造成较严重后果的；
（二）承租人利用出租屋长期实施犯罪行为的；
（三）出租人拒不配合公安机关查处犯罪行为的；
（四）曾因不报告行为受过处罚的；
（五）其他情节严重的情形。
第三十五条 《治安管理处罚法》第五十九条的“情节严重”按以下标准掌握：
（一）“违法承接典当物品”行为，下列情形属情节严重，给予五日以上十日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款：
1.多次实施的； 2.造成较严重后果的； 3.有其他情节严重情形的。
（二）“典当业工作人员发现违法犯罪嫌疑人、赃物不报告”行为，下列情形属情节严重，给予五日以上十日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款：
1.致使违法犯罪嫌疑人逃脱等严重影响公安机关案件办理的情形发生的；
2.致使赃物无法追回的； 3.有其他情节严重情形的。
（三）“违法收购废旧专用器材”行为，下列情形属情节严重，给予五日以上十日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款：
1.造成较严重后果的；
2.收购物品的价值在五百元以上的；
3.多次收购的；
4.有其他情节严重情形的。
（四）“收购赃物、有赃物嫌疑的物品”行为，下列情形属情节严重，给予五日以上十日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款：
1.严重影响公安机关案件办理或造成其他严重后果的； 2.造成收购的赃物损毁、无法追回的； 3.多次收购的；
4.一次收购数量较大或者价值较高的；
5.有其他情节严重情形的。
（五）“收购国家禁止收购的其他物品”行为，下列情形属情节严重，给予五日以上十日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款：
1.造成较严重后果的；
2.多次收购的；
3.一次收购物品数量较大或价值较高的的；
4.有其他情节严重情形的。
第三十六条 《治安管理处罚法》第六十三条规定“故意损坏文物、名胜古迹”、“违法实施危及文物安全的活动”行为，“情节较重”按以下标准掌握，给予五日以上十日以下拘留，并处二百元以上五百元以下罚款：
（一）在全国重点文物保护单位、省级文物保护单位实施上述行为的；
（二）实施危及文物安全行为，不听制止的；
（三）造成文物、名胜古迹损坏后果的；
（四）多次实施的；
（五）其他情节较重的情形。
第三十七条 《治安管理处罚法》第六十四条规定的“偷开机动车”、“无证驾驶、偷开航空器、机动船舶”行为，“情节严重”按以下标准掌握，给予十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款：
（一）发生交通事故或者造成他人机动车、航空器、机动船舶损坏的；
（二）偷开救护车、消防车、军车、警车等特种车辆的；
（三）偷开军用、警用、海事、救援等特种机动船舶、航空器的；
（四）偷开机动车、航空器、机动船舶从事非法活动的；
（五）无证偷开机动车的；
（六）多次偷开的；
（七）曾因偷开、无证驾驶被处罚，再次实施的；
（八）严重影响他人工作、生活的；
（九）造成较大损失的；
（十）其他情节严重的情形。
第三十八条 《治安管理处罚法》第六十五条的“情节严重”按以下标准掌握：
（一）“破坏、污损坟墓”、“毁坏、丢弃尸骨、骨灰”行为，下列情形属情节严重，给予十日以上十五日以下拘留，并处一千元以下罚款：
1.破坏程度较严重的； 2.引起民族矛盾的；
3.引发其他治安、刑事案件的； 4.造成其他严重后果的； 5.不听工作人员劝阻，继续实施的； 6.多次实施的；
7.其他情节严重的情形。
（二）“违法停放尸体”行为，下列情形属情节严重，给予十日以上十五日以下拘留，并处一千元以下罚款：
1.造成群众围观、秩序混乱，或者交通堵塞的； 2.伴有侮辱性、煽动性、鼓动性等言论和行为的； 3.停放两小时以上的；
4.严重影响他人正常生活和工作的； 5.社会影响恶劣的； 6.其他情节严重的情形。
第三十九条 《治安管理处罚法》第六十六条规定的“卖淫”、“嫖娼”、“拉客招嫖”行为，“情节较轻”按以下标准掌握，给予五日以下拘留或者五百元以下罚款：
（一）卖淫、嫖娼，已谈好价钱或给付钱物并着手实施，尚未发生性关系的；
（二）初次实施卖淫行为，且有证据证明系生活所迫的；
（三）其他情节较轻的情形。
第四十条 《治安管理处罚法》第六十七条规定的“引诱、容留、介绍卖淫”行为，“情节较轻”按以下标准掌握，给予五日以下拘留或者五百元以下罚款：
（一）引诱、容留、介绍他人卖淫未遂的；
（二）卖淫行为未遂的；
（三）不以营利为目的的；
（四）其他情节较轻的情形。
第四十一条 《治安管理处罚法》第六十八条规定的“制作、运输、复制、出售、出租淫秽物品”、“传播淫秽信息”行为，“情节较轻”按以下标准掌握（但是向未成年人出售、出租、传播淫秽物品及信息的除外），给予五日以下拘留或者五百元以下罚款：
（一）运输、复制、出售、出租淫秽书刊等十册以下，图片三十张以下，影片两部以下，音像制品五盘以下；
（二）利用计算机信息网络、移动通讯终端等复制、出售、传播淫秽电影、表演、动画等视频文件五个以下，淫秽音频文件十个以下，淫秽电子刊物、图片、文章、短信息二十件以下的，或者实际点击数一千次以下的；
（三）通过其他通讯工具传播淫秽信息二十人次以下的；
（四）其他情节较轻的情形。
第四十二条 《治安管理处罚法》第七十条的“情节严重”按以下标准掌握：
（一）“赌博”行为，下列情形属情节严重，给予十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上三千元以下罚款：
1.参与赌博，赌注一百元以上，五百元以下的； 2.参与赌博，一次输赢金额二千元以上，五千元以下的； 3.六个月内参与赌博三次以上，输赢累计金额五千元以上，一万元以下的；
4.因赌博受治安处罚后六个月内又参与赌博的； 5.在车、船等公共交通工具上赌博的； 6.在公共场所或工作场所赌博的； 7.国家工作人员参与赌博的； 8.引诱、教唆未成年人赌博的；
9.组织、招引中华人民共和国公民赴境外赌博的； 10.参与聚众赌博、到赌场参与赌博，利用网络、移动通讯终端赌博以及以百家乐、六合彩和赌球赌马等特殊手段参与赌博的；
11.其他情节严重的情形。
（二）“为赌博提供条件” 行为，下列情形属情节严重，给予
十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上三千元以下罚款：
1.国家工作人员为赌博提供条件的； 2.明知是赌博而提供资金的；
3.为赌博场所、赌博人员充当保镖，或者为赌博放哨、通风报信，或者为赌场多次接送参赌人员的；
4.其他情节严重的情形。
第四章 附 则
第四十三条 本基准所称“以上”、“以下”、“以内”均包含本数。基准所称“多次”是指三次以上，“多人”是指三人以上。
第四十四条 释。
第四十五条
本基准由重庆市公安局治安总队负责解本基准自印发之日起执行。
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