2022-2023集团公司国企改革三年情况总结汇报

X集团公司国企改革三年情况总结汇报

近年来，XX集团公司以落实国企改革三年行动为牵引，统筹推进“双百行动”、区域性国资国企综合改革试验、对标世界一流管理提升行动等改革专项工程，认真贯彻*关于国企改革发展和党的建设的重要论述，全面落实国企改革三年行动方案，按照国务院国资委、山东省国资委部署要求，统一思想提站位，创新思路强推进，优化集团法人治理架构，压实“两会一层”权责，建立专班推进、三级联动、清单落实、督导考核“四项机制”，定目标、定责任、定标准、定期限，初步形成了权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。

一、创新双入双创模式，提升国企党建引领保障能力

一是提高政治站位，把牢公司治理正确方向。

始终把学习贯彻落实*重要指示批示精神作为重大政治任务，制定《深入贯彻落实*重要指示批示实施办法》，始终坚持党的领导，充分发挥党建政治优势，把党的领导嵌入公司治理各环节，把党建工作融入生产经营全过程，形成以“全面嵌入、深度融入，务实创新、增盈创效”为内涵的国有企业党建特色工作模式。实行党委会前置研究，明确22项讨论事项，对重要人事任免、投融资项目、薪酬分配考核等重大决策权限进行优化调整。发挥党委“把管促”作用，落实国企改革三年行动方案要求，明确53项重点改革任务，总体进度达95％。积极推进党建入章，成为XX省首家将党建工作要求写入公司《章程》的企业；聚焦决策、执行、监督三大环节，厘清党委与其他治理主体关系。决策环节，重大经营管理事项必须经党委前置研究讨论；执行环节，以督查督办推动经理层落实公司党委意见建议，依法保障经理层依法行使经营管理权。监督环节，形成党内监督为主导，纪检、巡视、审计、监事会等各类监督有机融合的“大监督”体系。

二、创新体制机制，明晰公司治理实践路径

集团及所属二级子企业全面完成党建工作要求入章程；制定公司《权责手册》，涵盖权责事项490项，实现对关键事项和关键节点全覆盖；牢牢把握“两个一以贯之”的重要原则，围绕国有资本投资公司“四个主体”功能定位，清晰划定权责边界，科学优化决策流程，形成权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理体系。推动制度规则体系科学化，坚持以《公司章程》为核心，以“两会一层”《议事规则》为关键，以专门委员会《工作细则》、《董事会授权管理制度》等制度为支撑，编制《董事会工作手册》。制定党委会、总经理办公会、董事会《议事清单》，明确99项事项清单。推动法人治理结构高效化，坚持外部董事占多数，组建专业互补、结构合理的董事队伍，内部董事3名、职工董事1名、外部董事6名。做深做实4个专门委员会，配齐配强业务支撑部门，推动专委会成员深度参与决策。推动瘦身健体工作常态化，大刀阔斧实施机构、产业、区域、资源、文化“五大整合”，累计减少二级公司23个、三级单位49个，整合成立四个区域公司。对省外资源开发、人力资源等实行十个一体化统筹，实施管理、市场等“六大协同”，实现协同创效45亿元。推动全面风险控制系统化，将风险、内控、审计等嵌入业务流程，形成全面全员全过程的风险防控体系。强化合规审查，实行法务部门合规性审查机制。通过两非两资“清理处置一批”，仅2021年盘活低效无效资产50亿元。

三、完善权责对等机制，提升分层授权放权管控能力

落实经理层“谋经营、抓落实、强管理”责任，制定实施《投资管理办法》《人事管理办法》《重大资金使用报告制度》《建立重大财务事项报告》等授权放权办法，理顺能源集团和权属企业的权利关系。注重分层授权、分类管理，明确投资项目权责。实行能源集团、二级公司、项目单位三级管控模式，能源集团负责投资项目的决策审批及后评价。2021年完成重点项目投资166亿元，实现增收创效50亿元。注重层次管理、分级管控，落实人事管理责任。理顺人事管理体制和运行机制，将能源集团机构分为3个管理层级、7个机构类型，抓好管理监督。全面推行经理层成员任期制和契约化管理，实现全集团363户子企业、1182个经理层岗位全覆盖。注重规范行为、堵塞漏洞，发挥财务管理作用。划分资金支付审批责任，建立重大资金使用、内部担保事项报告制度，实行融资总额年度预算管理。权属企业及时报告重大财务事项，由能源集团组织专家论证，防范经营风险。坚持授权不免责，实施存量优化增量跨越攻坚行动，推动2021年增效200亿元以上。

四、实施分级分类管控，提升权属公司差异治理能力

区分不同公司层级管控需要、不同体制机制运营特点，创新治理模式，打造一批权属企业公司治理示范。突出规范管理”做强专业公司，逐级明确治理主体权责边界，健全“三重一大”决策机制，逐级完善董事会授权管理。突出依法合规做实上市公司，以“管资本”为基线，规范行使股东权利，维护上市企业在生产经营、对外投资等方面的独立决策。XX能源集团市值突破1500亿元，在道琼斯可持续发展指数新兴市场评级中位列中国第一，入选全国“双百企业”改革案例集。突出灵活高效做活混改企业，发挥民营资本活力，混改资产占比76％。选取海南智慧物流公司为试点，实施经理层授权经营改革，实现治理高效化、经营市场化、运行透明化。突出属地融合做优境外企业，在XX澳洲公司设置董事会执行委员会，由集团委派委员会主席，拥有一票否决权，确保法人治理有效制衡，提炼出“党建＋脱贫攻坚”“党建＋区域发展”“党建＋一带一路”等多种类型党建模式和经验。创新“三保四创两提升”基层党建工作载体，推动党建与中心工作同频共振、互融互促。

某集团公司推进国企改革三年行动汇报交流材料

XX能源集团以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，扎实推进习近平总书记“四个革命、一个合作”能源安全新战略落实落地，深入实施国企改革三年行动，强基础、增活力、促发展，探索建立符合地方能源公益类企业实际的公司治理体系，不断提升治理效能。

一、深化落实“两个一以贯之”，持续完善公司治理

一是在公司治理中全面加强党的领导。

充分发挥党组织“把方向、管大局、促落实”作用，严格落实党委会第一议题制度，制定全面从严治党工作清单和责任清单，推进党的领导融入企业决策、执行、监督各环节，实现制度化、规范化、程序化。集团及各级子企业全部完成“党建入章”，修订完善集团党委会前置研究事项清单，明确了7个方面35项前置事项，组织制定并动态完善法人治理主体“1+3”权责表，完善集团党委会、董事会、总经理办公会议事规则，确定集团党委参与重大决策的具体内容和前置程序，推动制度优势更好地转化为治理效能。坚持和完善“双向进入，交叉任职”领导体制，各级子企业党组织书记和董事长由一人担任实现100%。

二是全面实现集团和所属企业董事会应建尽建、配齐建强。

有效发挥董事会“定战略、作决策、防风险”作用，持续推进国有独资公司董事会规范建设，实现集团董事会和战略投资、提名、薪酬与考核、审计和风险控制四个专委会外部董事占多数，推动董事会规范运行和科学决策。制定实施《加强子企业董事会规范建设落实董事会职权工作方案》，推动8家重要子企业落实董事会职权。纳入国企改革三年行动的32家应建董事会所属企业全面实现“应建尽建”；29家企业实现外部董事占多数，占比91％。33家所属企业推行经理层任期制和契约化，96名经理层成员100%实现经理层任期制和契约化。

三是建立健全董事会向经理层授权管理机制。

制定实施《董事会对经理层授权管理办法》和《董事会对经理层授权决策事项清单》，加强授权事项跟踪落实和监督管理，加快形成高效规范的经营管理机制。经理层充分发挥“谋经营、抓落实、强管理”作用，集团自2016年以来连续6年被国资委评为经营业绩考核A级企业，长期主体信用连续3年获得双评AAA级。指导子企业制定授权管理制度，32家已建董事会企业中，29家制定实施了董事会向经理层授权管理制度，占比91%。

二、以优化内控体系为抓手，推进管理体系现代化

一是强化顶层设计持续完善制度体系建设。

制定实施《规章制度体系建设管理办法》，动态发布集团管控清单，搭建起以公司章程为基础，分级分类覆盖全生命周期的规章制度动态管理体系，实现制度建设“年初有计划、定期有督办、实时有更新、审批有流程、发布有宣贯、执行有监督、年度有汇编”工作闭环。目前集团规章制度共17类254项。

二是深入系统开展诚信合规体系建设。

坚持系统筹划组织建设诚信合规体系，制定实施《诚信合规管理办法》和《诚信合规手册》，集团系统全员签署《诚信合规承诺书》。全面深入开展合规专项尽职调查，梳理形成外部《合规义务清单》270

余项，形成《规章制度合规审查报告》和《合规风险诊断报告》，深入抓好整改落实和完善提高。指导各所属企业全面开展合规管理工作，筑牢合规管理基石。

三是全面构建特色化风险防控体系。

扎实推进风险管控质量工程，形成覆盖集团系统一本内控手册、一套制度汇编、一套流程表单的“三个一”工作成果，搭建形成多维度立体化的风险防控体系。建设集团会计服务、创新服务、档案服务、资产管理、审计、法务六个中心，通过管理输出和资源共享模式有效提升职能管理水平。建设集团招标采购平台，推动规范管理和降本增效，有效防控经营管理风险。

三、发挥国有股权代表作用，规范投资企业股权管理

一是健全完善股权管理制度。

制定《参股企业管理办法》，明确加强参股企业党的工作、审慎开展参股投资、加强参股国有股权管理、强化监督问责等4个方面的主要措施。制定实施《投资企业股东会、董事会、监事会会议管理细则》，持续强化“三会”管理。建立参股企业重大事项决策部门联审机制，形成集团决策建议并督促落实。建设集团投资企业股权信息管理系统，实现全资控股和参股企业工商、三会、股权、董监高等信息动态管理，规范投资企业股权管理。

二是充分发挥股权代表和财务总监作用。

制定《委派股权代表管理办法（试行）》，健全完善股权代表任职履职要求和考核管理机制。制定实施《委派总会计师管理办法（试行）》《外派财务总监管理办法（试行）》，持续完善控参股企业总会计师、财务总监委派管理体系，3年来完成选派全资及参控股企业股权代表

300余人次。定期组织外派股权代表会议，分析派驻企业生产运营和风险管控等情况，充分发挥股权代表监督作用。

三是加强对参股企业的审计监督。

建立参股企业股东联合审计机制，对参股企业进行内部审计，揭示经营管理中的问题和风险，提出改进建议。抓实专项监督，与重点参股企业高管进行纪检谈话，提高企业领导人员法治意识和责任意识，维护国有资产权益。