专题：对证券公司的监管
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证券公司监管条例（推荐5篇）
1.《证券公司监督管理条例》 1.1政策概述 《证券公司监督管理条例》包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任、附则
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证券公司分支机构监管规定
证券公司分支机构监管规定 第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规
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证券公司直接投资业务监管指引
证券公司直接投资业务监管指引中国证监会时间：2011年07月08日来源：机构监管部一、证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。二、直投子
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关于加强上市证券公司监管的规定
关于加强上市证券公司监管的规定（2010修订）上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规
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《关于加强上市证券公司监管的规定》
关于加强上市证券公司监管的规定
（2010年修订）上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关 -
证券公司分支机构监管规定考试题
《证券公司分支机构监管规定》讲解 课后测验 一、单项选择题 1. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（ ）。 A. 放开对业务范围的限定 B. 整合分公司、证券营业部
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证监会：对证券公司放松管制加强监管的政策不变
证监会：对证券公司放松管制加强监管的政策
不变
记者 马靖妤 郭玉志
2013-4-13 6:03:32来源：2013年04月12日 16:56:01 中国证券网针对证券公司创新发展政策取向会否发生变化的 -
证券公司应当遵守哪些财务监管指标
证券公司应当遵守哪些财务监管指标?净资本指标对证券公司风险管理有哪些意义?【时间：2008年06月26日】【来源：广东局】【字号：大中小】摘自《证券知识读本》(修订本)周正庆编著
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证券公司分公司监管规定(试行)（精选五篇）
证券公司分公司监管规定(试行).txt我是天使，回不去天堂是因为体重的原因。别人装处，我只好装经验丰富。泡妞就像挂QQ，每天哄她2个小时，很快就可以太阳了。中国证券监督管理委员
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学习证券公司两个监管条例心得
《证券公司风险处置条例》、《证券公司监管条例》是证券公司综合治理成果的总结，也是对这些年证券公司的监管和整个资本市场监管经验的总结。通过对两个“条例”的学习，我深深
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《证券公司分支机构监管规定》_C13018课后测验
《证券公司分支机构监管规定》讲解 C13018课后测验 C13018 《证券公司分支机构监管规定》讲解 测试一 一、单项选择题 1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行
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关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定
关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定现决定对《关于加强上市证券公司监管的规定》（证监会公告[2009]6号）作如下修改：
一、增加一条为第六条：“上市证券公司在向监 -
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
证券公司董事、监事和高级管理人员 任职资格监管办法 第一章 总 则 第一条 为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质
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IV、证券发行保荐专题学习笔记(二)——证券公司监管
2007年保荐代表人考试复习笔记之——证券公司监管专题学习笔记1、证券公司的净资本
证券公司的净资本=净资产-金融资产的风险调整合计-衍生金融资产的风险调整合计-其他资产 -
对医疗器械监管的一点思考
对医疗器械监管的一点思考永州市食品药品监督管理局吕国善
目前，医疗器械已广泛应用于疾病的预防、诊断、治疗等各个领域，在医疗服务中具有不可替代的作用。医学技术的发展日 -
浅论我国对外资银行的监管（精选）
浅论我国对外资银行的监管
摘要：随着第一家外资银行的进入，揭开了外资银行进入中国金融市场的序幕。随着我国金融市场的不断完善，更多的外资银行来华注资。面对着新的市场环境， -
证券公司年度报告
中国证券业协会公布2008年度证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况中国证券业协会近日公布了2008年度107家证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况。排名指标包括股
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证券公司调查报告
宁德证券公司的调查报告
摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分，为中国经济的发展和社会的进步提供了有
