专题：违规自办业务的案例
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个人客户违规结汇业务的案例
个人客户违规结汇业务的案例 一、案例展现 网点柜员办理一笔个人外汇买卖结汇交易，金额为5万美元。调阅相关凭证影像发现：该笔业务附件只有结汇通知书，通知书显示年度累计结汇
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证券公司经纪业务违法违规营销案例a（最终五篇）
证券公司经纪业务违法违规营销案例 案例一 2009年中期，李老汉有意入市，于是前往某证券公司 营业部咨询开户事宜。该营业部柜台工作人员张某接待了李老汉。李老汉对股市了解不
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干货 资金池业务分类特征及违规案例
干货资金池业务分类特征及违规案例 “ 本文介绍资金池业务的监管规定、违规案例及资金池的类型和特征。一、监管规定 根据《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定
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教育违规案例
教育违规常见案例分析 ——警示教育案例 一、教育违规乱收费： 案例一：抚顺某中学向住宿生收晚自习费 ：抚顺市某中学向每个住宿生每节晚自习课收费1.5元或1元，共计收取45760元。
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外汇违规案例参考
外汇违规案例近年来，伴随着国内外汇管理理念和方式“五个转变”的推进，外管局通过简政放权，逐步清理外汇法规，近几年已陆续废止了700多个外汇文件，进而逐步从规则性监管向原则性
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手机违规业务调查报告
手机违规业务调查报告 目前市场上的手机违规业务主要有一卡多号、手机窃听器、回拨卡、主叫号码任意显、短（彩）信猫、GSM自动拨号器等，下面逐项从业务实现原理、业务特点、应对
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家电以旧换新违规案例
家电以旧换新违规案例 315晚会曝光国美电器作假 2011-3-16 8:34:41 关键字：国美电器 家电大卖场 消失的赠品 315晚会接到内幕人士举报,国美电器大港店的工作人员在违规骗取消
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DM杂志违规案例
《乐清生活DM杂志》被工商处罚 发表时间：2006-10-20 8:27:12 点击： 96 次 不久前，工商部门查获一起在未取得《固定形式印刷品广告登记证》的情况下，擅自利用自编杂志《乐清生
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外汇违规处罚案例汇总
外汇违规处罚案例汇总 A公司未按规定办理外债登记案赵磊 2010/10/26 http://www.xiexiebang.com/newsdetail.asp?id=19536 【案情简介】 A公司是一家内资企业，拥有对外贸易
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违规违纪案例（五篇模版）
长沙市纪委通报两起违规发放津补贴、奖金福利典型案例 2016-09-15 16:41来源：新华社 新华社长沙9月15日专电(记者刘良恒)长沙市纪委近日通报，长沙市民族宗教事务局违规发放奖
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真人CS违规案例
明阳天下真人CS俱乐部 玩真人CS枪战涉嫌违法 举报将获北京警方重奖：“丛林野战”、“夜场伏击”、“山头碉堡——子弹倾泻，敌人顽抗，三道封锁线业已踏在脚下，最后一击成功与否„
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违规违纪案例心得
严以律己，从小我做起 商业银行内部控制是银行为实现经营目标通过制定和实施一些列制度、程序和方法，从而实现对风险的事先防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
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期货违规案例汇总110311
期货违规案例汇总
一、期货从业人员违规案例
【案例1】作获利保证 欺诈客户
某期货公司市场开发人员梁某，在开发客户过程中与客户李某私下达成代为操作并且盈利按比例分成的 -
柜面业务操作违规原因
浅谈柜面业务操作违规原因及管理措施[理论科学] 杨 萍约2500字 依法合规经营是银行有效防范风险，实现高效稳健运行的前提。但从实际柜面业务操作情况来看，违规操作现象时有发
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导游业务案例
第五章 旅游接待中突发事件的处理与预防【案例1】某日上午8：00，某旅行社门市接待人员接上海组团社电话，原定于第二日下午3：00到达的旅行团，应出发地订票的原因改为第二天上午11：40
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业务委托案例
华东高科技公司的业务委托
案例资料：
2011年2月3日，信诚会计师事务所的注册会计师张杰接到妻子的电话，说有一个亲戚开办的华东高科技公司2010年度的会计报表拟委托会计师事务所 -
科研经费违规使用案例分析
科研经费违规使用案例分析 时间： 2013-04-26 10:16 来源： 计算机学院 1.段振豪贪污科研经费百余万被判刑13年 用假票据报销百余万 2012年2月13日10时30分许，北京市第一中级人
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商业银行违规收费典型案例
商业银行违规收费典型案例 一、只收费不服务 案例一：与贷款捆绑收取投融资财务顾问费，服务质价不符。 A银行涉嫌违规收取投融资财务顾问费，未提供相关服务或少服务，主要事实如下
