专题：证券公司分支机构研究
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证券公司分支机构监管规定
证券公司分支机构监管规定 第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规
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证券公司分支机构监管规定考试题
《证券公司分支机构监管规定》讲解 课后测验 一、单项选择题 1. 在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（ ）。 A. 放开对业务范围的限定 B. 整合分公司、证券营业部
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《证券公司分支机构监管规定》_C13018课后测验
《证券公司分支机构监管规定》讲解 C13018课后测验 C13018 《证券公司分支机构监管规定》讲解 测试一 一、单项选择题 1. 根据《证券公司分支机构监管规定》，不需要进行行
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证券公司分支机构合规管理工作年报（精选5篇）
证券公司分支机构合规管理工作年报 分支机构应于每年1月15日前，向我局报送上一年度的合规管理工作报告。分支机构负责人应当对合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确
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证券公司分支机构销售金融产品主要风险分析测试
证券公司分支机构销售金融产品主要风险分析测试第1题 以下哪些销售行为是错误的：A、证券公司分支机构委托某投资管理公司员工销售集合资产管理计划B、证券公司某柜台开户岗人
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证券公司风险管理研究
摘要证券公司是资本市场中最重要的中介机构，证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来，我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通
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证券公司任免已取得任职资格的分支机构负责人
证券公司任免已取得任职资格的分支机构负责人
证券公司任免已取得任职资格的分支机构负责人，应当自作出任免决定之日起20个工作日内，办理证券经营机构营业许可证的变更手续；自 -
证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所备案流程
证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所备案流
程一、证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所，应当事前向云南证监局报告，内容包括：
（一）分支机构变更营业场所原因；
（二）分支机构 -
分支机构问答汇总doc
分支机构问答汇总 一、分支机构和分公司的区别？ 答：我国《公司法》第十三条明确规定：“公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格„„。”同时，在《中华人民共和国公司登记管理条
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分支机构管理办法
分支机构管理办法 ------------------ 2006-11-7 中 油 财 务 有 限 责 任 公 司 分支机构管理办法 为加强分支机构的管理，规范分支机构的经营行为，根据国家金融政策、法
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证券公司“新三板”业务发展研究
证券公司“新三板”业务发展研究
第一章介绍三板市场概况
历史沿革； 新、老三板状况
业务开展前提：目前公司层面和投行已取得三板资格
第二章新三板目前情况
报价股份公司情况 -
证券公司业务创新及战略模式研究
证券公司业务创新及战略模式研究[摘要]针对券商业务创新是在金融信息化、自由化、国际化背景下经常被提及却又相对模糊的问题，提出了券商业务创新的基础理论框架和若干思考模
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证券公司研究部实习面试经验分享
暑期很有幸得到上海某个著名的证券公司实习机会也许对于上海高校的同学来说，这些去牛公司实习的机会相对容易，但是对于外地学生来说就要困难的多所以这篇贴主要给外地想挤进上
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证券公司融资融券客户授信的研究
引言 融资融券业务的风险对客户授信提出了较高的要求，融资融券作为一种信用交易，其中第一位就是客户授信。在对融资融券客户授信的研究基础上使得证券公司在控制融资融券交易
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论证券公司人才资源开发与管理研究
论证券公司人才资源开发与管理研究 【内容摘要】证券行业是知识、智力密集型行业，同时也是竞争最为激烈的产业之一。证券业是最具竞争性的行业，而实力(资本)和人才又是证券公
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银行分支机构设立
（二）分支机构设立 农村商业银行、农村合作银行、村镇银行注册地辖区内支行 1.29行政许可项目名称：农村商业银行、农村合作银行、 村镇银行注册地辖区内支行开业核准 申请材料目
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分支机构设立申请书
分支机构设立申请书 致义乌市工商局： 本公司因业务发展需要，需申请设立分支机构。经营场所：义乌市福田街道银海路289号6楼，经营范围：企业管理咨询服务；企业登记代理、年检申报代理
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分支机构联营合同
分支机构
内部承包协议书甲方：xxxxxx有限公司乙方：xxxxxx有限公司分公司甲、乙双方本着互利互惠、优势互补、共同发展，联合经营，特签订协议如下：
一、联合经营方式、范围：
1、甲方
