企业专利风险管理的基本流程说明总结

第一篇：企业专利风险管理的基本流程说明总结

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企业专利风险管理的基本流程说明总结

专利风险普遍存在于企业的各种行为中，为了有效址减少专利风险的发生和损失，需要开展专利风险的管理工作。通过一系列管理思路、流程和措施的介绍，希望能帮助企业建立起变被动防御为主动预防、改变全人工反应为设计自动反应流程和应对方案，变风险纯专利定性分析到相对定量分析、变单点关注到多方面保障的专利风险管理体系。

根据风险的性质，企业在研发、生产、经营等活动中所面临的专利风险总体上可以分为两类：

◇

管理层面风险：主要包括因管理措施缺失或制度不完善、企业决策失误、制度执行和监督不到位、权责不明确等可能给企业带来损失，例如，申请文档管理不善、研发中的专利权属未做明确规定等。这一类的风险贯穿于各项专利工作中。

◇ 专利侵权风险：主要指在研发、生产、经营等活动中可能会侵犯他人的专利权而给企业带来损失，涉及的企业行为有采购、研发、生产、销售、出口等，这些可能会侵犯他人专利权的专利称之为风险专利。例如，所销售的产品侵犯现有的专利权而被禁售，研发的产品可能落入现有的专利权范围内导致研发投入被浪费等。

由于专利侵权发生后，对企业市场自由度的影响和带来的可能损失较大，并会对企业的市场、研发战略等带来一系列的不利影响，甚至会危及其生存安全，因而这类风险管理的丁作要点

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_______________________________________________________________________________ 进行了介绍，并在之后的各节中重点围绕专利侵权风险管理的各个工作环节详细展开。

专利风险管理的基本流程实务总结：

鉴于风险在企业行为中存在的普遍性和风险发生的不确定性，有必要将专利风险管理作为企业的一项常规管理工作内容。为此，需要建立一整套专确风险管理的流程，通过规范化的流程操作来有效地实现对风险的主动发现和处置应对。

一般而言，专利风险管理的流程可以由风险点的排查和归纳、风险评估、风险应对三个环节构成。

1.风险点的排查和归纳

风险点的排查和归纳是专利风险管理中的基础工作。只有及时排查出潜在的风险行为和风险专利，企业才能够提前研究应对策略、制订应对预案；采取必要的应对措施进行防范和专利规避，风险损失才能够被有效控制。此外，通过对排查出的专利风险行为进行归纳和分类，可以方便企业集中、有针对性地监控、评估和应对风险，提高企业专利风险管理的效率。

对于管理层面风险，可以参照各项专利管理工作的流程和工作要点进行逐一的排查，查找制度设定和管理工作中的漏洞和不足之处，并按照风险行为涉及的工作领域或环节进行归纳和分类。

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_______________________________________________________________________________ 对于专利侵权风险，主要是排查与企业所关注的产品相关的风险专利，并按照风险专利所涉及的技术点和产品进行归纳和分类。排查后，企业还可以建立风险专利数据库，并对风险专利数据库中的专利内容以及专利的法律状态等信息不断进行更新和维护。

在完成所有的专利风险点的排查和归纳后，企业可以制作专利风险清单，以便于相应地管理部门对照清单进行核查，及时排除风险。专利风奎清单制作完成后，要随时根据专利管理工作的进展进行更新，将已经排除的风险从清单上剔除，将新排查出的风险，点列人清单中进行监控和应对。

下图中给出了专利风险清单的示例。该表格依照专利风险行为可能涉及的专利工作领域进行归纳和分类，整理出9个大类的一级风险和27个小类的二级风险供企业参考。

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2.风险评估

风险评估环节能够为企业的专利风险管理工作提供有力的决策支撑。对于不同的风险点，其发生的几率和带来的损失有所差异，企业应对的成本也有所不同。实际上，受制于各方面资源的有限性，企业很难在一定时间内对所有的风险点都作出积极的处置和应对。通过专利风险评估，能够帮助企业发现对其主要市场和主要产品的生存安全影响较大的风险点，从而集

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_______________________________________________________________________________ 中精力和资源有选择地针对风险度较高的工作环节或风险专利进行重点管理和监控。

专利风险的评估主要是通过综合考量多方面的因素来评测风险发生的可能性以及风险发生后可能会带来的损失。根据对各个风险点的评估结果，可以将其划分为不同的风险等级，从而便于管理层根据不同的风险度选择应对策略和措施。

对于风险发生的可能性，可以从风险行为发生的频瘦、企业内部对该行为的监管和制度约束力、风险行为涉及的其他主体的态度等方面考虑。风险行为发生的频度越高、企业的监管和制度约束力越差、其他主体通过风险发生来谋求利益的驱动力越强，则风险发生的可能性越大。例如，对于管理层面的风险，主要是从专利管理制度的完善程度、实际中的制度执行情况、监督机制、各岗位人员职责是否清晰、岗位人员专利相关的法律素养等进行考查。

对于风险的损失，可以从直接的经济损失、对企业现有经营和管理体系的影响程度、对市场份额和市场准人资格的受影响程度、对企业战略的爹响程度以及对商业信誉的影响程度等方面考虑。

需要注意的是，风险的评估结果并非是静态不变的，而是可能会随着企业自身的发展、企业战略的调整、技术和行业发展趋势的变化、企业运营环境的改变等而有所变动。例如，当原先的竞争对手成为企业的合作伙伴后，与该竞争对手相关的专利风险点的风险程度会减低；又如，随着市场热点的变化，一些原先受关注度低的产品的市场规模发生快速增长，与其有关的专利风险点的风险程度可能会增加。

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_______________________________________________________________________________ 3．风险应对

降低或消除风险发生的可能性、减小风险损失的目标主要通过风险应对环节来落实。

专利风险的应对包括选择什么样的应对策略和采取哪些应对措施。在选择应对措施时，企业需要考虑该措施的可执行性、有效性、实施成本、该措施对企业的运营影响等因素。对于一些重点关注的风险点，还可能需要采取多种措施组合应对。

随着专利风险点的更新，要及时对现有应对措施的有效性、完整性进行检查。在在风险评估结果变化后，对于应对措施或者应对措施的组合可能也需要相应作出动态调整。

其中，对于管理层面的风险，主要是通过完善制度、加强对管理控制节点的监督、对执行情况进行抽查反馈、对岗位人员进行相关培训等措施。对于专利侵权风险，主要有主动谋求专利许可、进行技术方案的规避设计、进行专利挖掘、对现有专利提起无效请求、将专利风险转移给上下游的其他主体、购买专利、并购其他公司、寻求企业联盟或战略合作等措施。

第二篇：专利风险排查流程说明及专利风险评估排查方法总结

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专利风险排查流程说明及专利风险评估排查方法总结

专利风险排查流程说明

一般而言，风险专利的排查在企业的产品开发项目或技术研发项目启动之时就应该着手进行。在专利风险排查过程中，需要对与项目方案有关的各类专利、技术、市场等信息进于行收集，及时发现可能会威胁项目预期方案的风险专利，以便及时调整项目方向、更改方案设计以及采取必要的应对措施。

这其中，根据对项目方案的技术理解和技术特征分析，进行专利文献的检索是获取风险专利的主要途径，而将初步筛选出的专利数据与项目方案进行比对时确认风险专利的关键环节。

需要注意的是，风险专利不仅仅包括已经授权维持有效的专利，也包括已经公开尚于审查状态的芒专利；对于后者，需要对其审查进程和状态保持关注。另外，在条件允许的情况下，对风险专利的收集可以不局限于企业已经或准备开发、生产、销售、产品，也可以扩展到其他相关或类似产品，以及未来可能重点发展的产品，从而为企业总体的发展战略提前做好专利风险预警工作。

专利风险的排查流程

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_______________________________________________________________________________ 以专利检索为基础进行风险专利排查的主要流程包括专利检索、专利数据筛选和技术比对分析三个环节，其中，企业还可以根据自身情况和需求选择在专利数据筛选后开展宏观分析。

1．专利检索

该环节的主要目标是检索和采集所有的与企业的吏术或产品方案相关的专利。在该环节，需要通过对技术或产品方案的技术理解和分析，确定方案的技术构成，列出该方案中可能存在侵权风险的所有技术点，并对每一个技术点提取必要的技术根据这些技术特征选择检索要素，构造初步的检索式。然后，在进行初步专利检索的基础上，完进一步完善对技术点的理解，重新总结技术点的特征和特征表达方式，修正检索式。根据修正后的检索式完成检索，采集有关的专利数据。

2．专利数据筛选

该环节的主要目标是对专利检索环节中采集到的专利数据进行筛选，剔除不相关的专利，补充缺失的专利信息。筛选主要通过人下阅读方式来进行，在充分理解专利技术方案基础上将所有相关的专利筛选出来。在筛选过程中，如发现某技术点有其他重要特征或重要检索要素被遗漏时，可以进一步修正检索表达式，对该技术点进行补充检索和筛选。筛选后，可以按照企业的技术分类体系对所有的专利进行归类。对于归类后的相关专利的数据集，可以进一步形成企业专利预警风险数库。最后，被筛选出来的专利将作为技术比对分析中的目标专利。

3．宏观分析

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如果筛选后专利数据的量比较大，或者企业的技术或产品方案涉及的潜在侵权点较，需进一步进行宏观分析，制作专利地图。

专利地图能够帮助企业进一步了解风险专利的分布状况，例如其在各个技术点上的分布状况、各个主要市场地域的分布状况、各个申请人中的专利状况。藉此，企业可以初步了解各技术点上和各市场地域中的风险威胁状况，主要的潜在侵权对象以及该对象具备专利优势的技术点和市场地域，从而有助于企业确定专利风险防控的重点，也为企业后继制订应对策略和选择应对措施提供决策参考。

4．技术比对分析

该环节的主要目标是在筛选出的专利数据中进一步确认出风险专利。通过将筛选后的相关专利进行深入的技术解读和特征分析，与企业技术或产品方案进行技术特征比对，最终确认出会威胁该技术实施或产品销售的专利，即确认风险专利。并针对筛选结果进行进一步的专利规避设计等。

上述4个步骤，企业一一进行，就自身专利运营能力和检索能力不断加强自身数据库，能较好的控制专利侵权风险，可以说是企业规避风险的最直接方法。

专利风险评估排查方法总结

对于专利风险的评估，可以从风险发生可能性和风险发生损失度两个方面进行评测，综合两

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_______________________________________________________________________________ 方面的因素，确定专利的风险水平。其中，对于每个方面都可以选取若干个维度和相应的指标进行评测。

为了便于比较不同专利之间的风险水平，可以通过设定一些评估标准、计算评估值的方式获得半定量的评估结果。例如，对每一项评估指标设定若干级别，不同的级别对应于不同的参考分值；对不同的指标设定不同的权重系数；然后，将各个指标的评估分数与权重系数的乘积相加，即可得到总的评估分值。

1．专利风险水平的计算

在使用半定量的方式进行评估时，可以分别计算风险发生可能性的分值和风险发生损失度的分值，将二者相乘的结果，即可以作为风险水平的评估值。具体可以参照图6-3的图例和如下测评公式操作：

◇

风险的可能性=可能性维度l x权重1+可能性维度2 x权重2+………+可能性维度n x权重n（公式1）；

◇

风险的损失度=损失度维度1 x权重1+损失度维度2 x权重2+………+损失度维度m x权重m（公式2）；

◇

风险水平=风险发生的可能性 x 风险造成的损失度（公式3）。

需要说明的是，在实践中，并不一定对每件专利都必须按照上述公式进行评估和计算。当参与评估的多名人员凭经验和直觉共同认为某件专利风险水平很高时，可以直接得出专利风险

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_______________________________________________________________________________ 评估结论。

2．专利风险评估中的注意事项

在风险评估过程中，需要注意以下几点：

◇

由企业的专利业务人员、技术人员和市场人员共同组成评测小组；

◇

评估之前需要由对评测小组进行培训，讲解评估的方法，各个维度和指标的含义以及其与风险水平的相关关系；

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在评估过程中,出现意见分歧时，需要小组成员充分讨论和沟通，并最终形成统一意见； ◇

在评估过程中，对同一风险或风险行为的判断可能因人而异、因时而异，因此需避免人员更换、多次评估等情形，最大限度地保证评估过程的连续性和判断标准的一致性。

3．专利风险等级的划分

根据对所有风险专利的评估情况，可以制作风险水平分布图，进行风险等级的划分，形成不同等级的专利风险清单。

风险水平分布图的横坐标为风险发生可能性的分值，纵坐标为风险损失度的分值；根据对每个专利的风险发生可能性和风险损失度的评估结果，确定该专利在风险水平分布图上的位置。根据各个专利的在该图上的位置分布，可以将企业的风险专利分为四类，并具有不同的关注重点：

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◇

高损失度、高可能性：这类专利是企业进行专利风险应对的重点对象，要制订完善的应对措施，做好充分的应对准备。

◇

高损失度、低可能性：对其中的引发该风险发生的主要因素进行监控，尽量消除该风险发生的可能性；一旦其发生的可能性上升时，要及时加强应对措施。

◇

高可能性、低损失度：重点关注随着企业内外部运营的环境的变化，损失度是否有变大的趋势，并考虑是否有低成本的方式去规避风险。

◇

低损失度、低可能性：需要适当关注其损失度和可能性随着企业内外部运营的环境的变化是否有变大的可能。

企业在实务中可以通过上述三点去进行专利风险的评估工作，已可委托专业机构进行专业的专利风险培训和评估。

第三篇：全面风险管理基本流程和方法

全面风险管理基本流程和方法(1)内部环境

管理当局确立关于风险的理念，并确定风险容量。所有企业的核心都是人(他们的个人品性，包括诚信、道德价值观和胜任能力)以及经营所处的环境,内部环境为主体中的人们如何看待风险和着手控制风险确立了基础。(2)目标设定

必须先有目标，管理当局才能识别影响目标实现的潜在事项。企业风险管理确保管理当局采取恰当的程序去设定目标，并保证选定的目标支持主体的使命并与其相衔接，以及与它的风险容量相适应。(3)事项识别

必须识别可能对主体产生影响的潜在事项，包括表示风险的事项和表示机会的事项，以及可能二者兼有的事项。机会被追溯到管理当局的战略或目标制定过程。(4)风险评估

要对识别的风险进行分析，以便确定管理的依据。风险与可能被影响的目标相关联。既要对固有风险进行评估，也要对剩余风险进行评估，评估要考虑到风险的可能性和影响。(5)风险应对

员工识别和评价可能的风险应对措施，包括回避、承担、降低和分担风险。管理当局选择一系列措施使风险与主体的风险容限和风险容量相适应。(6)控制活动

制定和实施政策与程序以确保管理当局所选择的风险应对策略得以有效实施。(7)信息与沟通

主体的各个层级都需要借助信息来识别、评估和应对风险。广泛意义的有效沟通包括信息在主体中向下、平行和向上流动。(8)监控

整个企业风险管理处于监控之下,必要时还会进行修正。这种方式能够动态地反应风险管理状况，并使之根据条件的要求而变化。监控通过持续的管理活动、对企业风险管理的单独评价或者两者的结合来完成。

第三个维度（侧面维度）是主体单元，包括集团、部门、业务单元、分支机构四个层面。

在中国银行业从业人员资格认证的相关书籍中，将全面风险管理要素表述为

1、内部环境和目标设定

2、事件识别和风险评估

3、风险反映和控制活动

4、信息和交流以及监控

企业在完成建设风险管理体系，制定风险战略，组建风险管理的组织，完善内部控制体系，实施风险理财，搭建风险管理信息系统的同时，还要运行全面风险管理的流程。因为建设全面风险管理体系只是完成企业进行风险管理硬件设施的筹备，而要完成对企业所面临所有风险的管理，还要在此基础上执行全面风险管理的基本流程。

企业全面风险管理基本流程介绍

所谓全面风险管理基本流程，是指依次开展以下五项工作：(一)收集风险管理初始信息；(二)进行风险评估，包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤；(三)制定风险管理策略；

(四)制定和实施风险管理解决方案；(五)风险管理的监督与改进。

全面风险管理流程由以上五个基本步骤组成，是一个不断循环的过程。

收集风险管理初始信息

在实施全面风险管理时，企业应当广泛地、持续不断地收集与本企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。为了及时获取资料，并保证资料的真实可靠，企业应当把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。

企业对收集的与风险和风险管理相关的初始信息进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，目的是为风险评估和风险管理提供依据。风险评估

对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估，包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。

辨识、分析、评价影响企业经营目标的风险，目的是掌握风险的分布情况和影响程度，确认企业重大风险。

企业应当对风险管理信息实行动态管理，并定期或不定期实施风险辨识、风险分析、风险评价，以便对新出现的风险和原有风险的变化重新做出评估。制定风险管理策略

风险战略是指企业进行风险管理的总体策略，企业根据自身条件和外部环境，围绕企业发展战略，确定企业的风险偏好或风险承受度，以及风险管理有效性的标准，然后选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险分散、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具，并确定风险管理所需人力和财力资源配置的原则。

企业应当定期总结和分析已制定的风险管理策略的有效性和合理性，并结合实际不断修订和完善。其中，应重点检查依据风险偏好或风险承受度所确定的风险控制预警线的实施结果是否有效，并提出定性的或定量的有效性标准。实施风险管理方案

第四篇：风险管理流程

风险管理流程简述

工商（技术监督等）新设立、变更、注销数据国税局的申报征收及财务报表等涉税信息国土部门的土地出让、转让等涉税信息财政部门的奖励、补贴、返还等涉税信息其他相关部门传递的涉税信息第三方涉税数据根据风险点的类型、指标数量和权重等综合计算纳税人风险积分按照风险应对机构的应对能力和工作量，定期将风险应对任务推送给应对机构。大集中系统数据建立相应风险指标、风险模型风险识别等级排序风险推送针对风险推送的特点，进行查前培训。国际税收情报交换对风险模型、特征、指标、积分规则等进行跟踪改进风险应对税务稽查高等风险中等风险低等风险对纳税人进行风险提示和纳税辅导应对反馈其他涉税数据（税源巡查核查、举报等）对风险指标的适用性对风险指标的适用性案头审核纳税人自行消除实地核查如需要询问约谈纳税人自查

一、风险识别

风险识别包括整备相关涉税数据、建立风险识别模型、加工产生风险结果三个步骤。

涉税数据主要包括纳税人报送的数据、税务机关采集的数据、相关第三方的数据以及国际情报交换数据。风险监控局负责收集并整理相关涉税数据。

各业务部门运用政策分析、案例分析和经验分析等风险分析方法，寻找税收风险领域，提取风险特征，建立相应的风险指标和风险识别模型，识别税收风险点。

风险监控局按照税收风险管理计划，加工产生税收风险点。

二、等级排序及推送

税收风险的大小用风险积分表示。风险积分以风险发生概率和风险发生造成税款流失的严重程度为主要评价因素。风险评估机构根据税收风险点的风险类型、关键指标风险数量和风险指标权重等情况进行综合分析，计算纳税人风险积分。根据纳税人风险积分的高低，排定纳税人风险次序，确定纳税人风险等级。

风险监控局根据风险等级排序的结果，形成风险应对任务，按照风险应对局的应对能力，合理设置和推送应对处理的工作量，定期将风险应对任务推送给相应的风险应对局。

三、风险应对及反馈 风险应对局根据风险应对任务中的纳税人税收风险点、风险等级和税收风险形成的具体原因，按照差别化应对的原则，分别采取相应的应对策略和措施，并在省级大集中系统中进行业务处理。

风险应对局对纳税人采取应对措施后，应将结果向风险监控局反馈。

风险监控局对所采用的风险识别模型、风险特征、风险指标、风险积分规则，应建立快捷有效的跟踪反馈机制，以便不断改进和完善，提高税收风险识别的准确率。

（一）低等风险应对

低等风险主要采取风险提示和纳税辅导的方法实施应对，不采用约谈、核查等管理措施。

风险提示是指通过网上和实体办税服务厅、短信平台、纳税人学校、信函等途径向纳税人制式化发送税收风险提醒，指引其自行采取措施消除风险。

纳税辅导是对有共性问题的纳税人通过纳税人学校等进行有针对性辅导，帮助其防范风险。

纳税服务机构应根据风险应对任务具体情况组织应对。按季制作风险应对报告，针对风险应对过程中纳税人反馈的情况，提出改进意见，反馈给风险监控局。

（二）中等风险应对

中等风险的应对方法包括案头审核、询问约谈和实地核 查。案头审核是指税源管理机构在风险监控机构推送的风险应对任务基础上，根据纳税人的相关资料和情况，开展的深入、个性化的风险分析审核，为询问约谈提供支持。案头审核应在税务机关办公场所进行。

询问约谈是约请纳税人当面核实税收风险点的过程，税务约谈一般应在税务机关办公场所进行。

经案头审核和询问约谈，确认纳税人存在涉税问题的，应向其发出《税收自查通知书》，通知其在规定时间内自查自纠，并提交制式化的自查报告和与税收风险点有关的证明资料。

经案头审核和询问约谈，确认纳税人不存在不缴或少缴税款问题，税收风险点已被排除的，应对人员制作《税收风险应对报告》，经审议后，风险应对终止。

实地核查是指应对人员运用税务检查权，到纳税人的生产经营场所，对纳税人的税收风险点和举证资料，以及其他需要通过实地核查的事项进行核实处理的过程。对确定实行实地核查的，不得再交由纳税人自查。有下列情形之一的，经批准后转入实地核查：（1）税收风险点情况复杂，通过纳税人自查不能消除税收风险点的；（2）纳税人无正当理由拖延、规避或拒绝询问约谈，未按税务机关要求进行自查并提交书面说明及证明资料的；（3）纳税人自查补税未能在税务机关限期内补缴税款且无正当理由的。实地核查时，应全面核实纳税人基础信息的真实性和准确性，并以推送的税收风险点为应对重点，对风险所属期可能存在的其他涉税问题各税种综合联评，全面应对，避免重复下户。发现溯及以往的风险，一并依法应对。

经实地核查，发现纳税人存在少缴税款的，应对人员应按照《江苏省地方税务局税务行政执法证据采集规范》的相关要求进行调查取证，并对事实、证据、程序、处理等方面进行全面审核后，制作《税收风险应对报告》。经审议后，制作《税务处理决定书》，载明应补缴税款及滞纳金，送达纳税人，责令其限期缴纳。

经实地核查，需要核定应纳税额的，应对人员制作《税收风险应对报告》，经审议后，向纳税人送达《应纳税额核定通知书》。

在实地核查过程中，发现纳税人涉嫌偷、逃、骗、抗税的（其中涉嫌偷税达到或超过50万元），税源管理机构应中止应对程序，移送稽查机构立案查处。

（三）高等风险应对

高等风险应对方法为税务稽查，应对时不得交由纳税人自查。经风险管理工作领导小组或主要负责人批准的高等风险应对任务，推送至税务稽查机构案源管理部门，税务稽查机构应按照《税务稽查工作规程》的规定，在5个工作日内予以立案，进入检查程序。高等风险应对时，应对人员对案件实施各税统查，发现的涉税违法行为涉及以往的，应追溯检查。检查过程中，应当收集与税收风险点有关的证据资料，并在检查底稿中反映与税收风险点有关的情况。

高等风险应对时，检查、审理、执行的时间和规范按照《税务稽查工作规程》的相关规定执行。

四、监督与评价

风险监控局负责对风险识别、等级排序及推送、风险应对及反馈等环节进行监督和考核，并对税收风险管理的情况进行分析和总结。

督查内审部门负责对风险应对结果组织抽样复审。中、高等风险应对机构应在每个季度终了后的5个工作日内，根据风险应对情况对风险指标的适用性进行评价，提出增加或修改风险指标的具体建议，反馈给风险监控机构。

督查内审部门对风险应对的质量和效率进行监控分析，重点分析风险应对的及时性、准确性和有效性。

第五篇：研究生发展党员基本流程及说明

研究生院发展党员基本流程及说明

一、自愿提出入党申请

新生开学初，由党支书主持召开班级会议，通知要求入党的同学自愿向所在班级党支部提交入党申请书，申请书主要内容写对党的认识、入党动机和本人主要表现(格式说明见附件1)。入党申请书由党支书负责保管，并将申请人的信息填写入《申请入党人员名册»，党支部接到申请后，应在15天内派人与申请入党人谈话，进行教育和鼓励。

二、召开支委会确定入党积极分子

党组织对提交入党申请书的同学进行较长时间的培养、教育和考察，经党支部委员会(不设委员的由支部党员大会)讨论决定，将符合条件的入党申请人按照坚持标准、保证质量的要求，确定为入党积极分子。

三、指派培养联系人

党支部要指定专人作入党积极分子的培养联系人，并负责对其进行考核写实工作。入党积极分子的培养联系人，应当是能够用党员标准严格要求自己，先锋模范作用发挥得比较好的正式党员担任。培养联系人的主要任务是:

1、经常了解入党积极分子的思想、工作、学习等情况和存在问题，鼓励和帮助他们发扬优点，克服缺点，积极上进，端正入党动机;

2、经常向党小组、党支部汇报、分析入党积极分子的有关情况:趴在入党积极分子基本具备党员条件时，向党小组、党支部提出将其列为发展对象的建议。

四、填写入党积极分子培养考察登记表

党支部对要求入党的积极分子进行党的基本理论知识教育以及党的优良传统和作风的教育，懂得党员的义务和权利，帮助他们端正入党动机，确立为共产主义事业奋斗终身的信念。党支部指定培养联系人为其填写《入党积极分子培养考察登记表》。

材料一般包括:积极分子的思想汇报(格式说明见附件2，一季度一次思想汇报);联系人填写积极分子表现情况等。

2、入党积极分子需参加院党校举办的入党积极分子培训班，并要取得结业证书。若未通过培训考试，将不能发展入党。

3、入党积极分子经过1年以上的培养、教育、考察后，如党支部认为其入党动机端正，基本符合党员条件，可以考虑列为发展对象，并对发展对象进行政审。政审的主要内容包括对党的路线、方针、政策的态度;本人的政治表现:直系亲属和与本人关系密切的主要社会关系的政治情况。政审由党员所在支部负责，并要形成综合性的政审材料。凡没有经过政治审查的，不能发展入党。

五、确定发展对象

1、团员入党通常是由团组织推荐。

推荐优秀团员作党的发展对象(以下简称推优)，是党组织发展青年党员的主要 渠道。28周岁以下大学生入党，一般应从团员中发展;发展团员入党一般应经过团组织推荐。

(1)组织推优投票。团支部根据分配名额，召开团员推优大会，在递交入党申请书、基本具备党员条件的优秀团员中进行无记名投票推荐。参加推优投票的人员范围为团支部全体团员，实到人数超过应到人数的五分之四方可召开会议。(2)产生拟推荐入选，进行推优公示。团支部根据得票情况，确定初步推荐人选名单，报院团委审核。院(系)团组织根据团支部报送的名单，在进一步考察审核的基础上，研究确定拟推荐名单，及时进行公示，公示时间一般不少于5天。

2、广泛征求党内外意见

推优公示结束后，支部准备列为发展对象之前，采取召开座谈会等形式，听取党内外群众意见，人数一般不少于8人，主要包括导师、班主任及同学。

3、召开支部委员会讨论研究确定发展对象，报党委预审，公示

党支部委员会在听取党内外群众意见的基础上，经过讨论研究决定是否列为

发展对象。党支部委员会讨论通过后，报院党委预审，公示。

发展预备党员公示。公示对象为通过院党委预审、拟接收为预备党员的发展对象公示时间一般不少于5夭。对公示对象有异议的，出院(系〉党组织调查核实，G

并根据有关规定作出决定。拟发展对象公示期满后无异议者，同意领取《入党志愿书》。

六、确定入党介绍人

为了使党组织更好地了解申请入党人的情况，加强对他们的教育、培养和考察。党章规定，发展党员必须有两名正式党员做介绍人。入党介绍人一般由联系人担任，也可以由党组织指定其他党员担任。

七、填写《入党志愿书》

填写《入党志愿书》前，党支部负责人和入党介绍人应对入党申请人进行党的基本知识和对党忠诚的教育，将填写《入党志愿书》的目的和意义、填写内容和要求作详细说明。发展对象填写《入党志愿书》要严肃认真，忠诚老实，字迹要工整清楚。

八、筹备支部大会，确定预备党员

党支部负责召开党员大会讨论发展对象的入党问题，并进行发展预备党员投票。党员大会实到有表决权党员应超过应到有表决权党员的半数方可进行，如虽超过半数但缺席人数较多，宜改期召开口会议在拟发展对象作个人汇报，入党介绍人、培养联系人介绍情况，支委会报告政审情况，与会党员充分讨论发表意见后，进行无记名投票。因故不能到会参加投票的有表决权党员不得委托他人进行投票，会后也不再安排另行投票，但在党员大会表决前正式向党支部提出书面意见的，其书面意见应统计在票数内。赞成人数超过应到会有表决权党员的半数，才能通过接收预备党员的决议。党支部将表决情况写入《入党志愿书»，报院党委审批。

九、院党委委托各党支部班主任对预备党员进行谈话

党章规定“上级党组织在批准申请人人党以前，要派人同他谈话，作进一步的了解，并帮助他提高对党的认识。”这是发展党员工作中的一项重要程序。谈话时

间放在支部大会讨论通过发展对象为预备党员之后，上级党组织审批之前这段时间来进行。研究生院党委委托各党支部班主任对预备党员进行谈话。

十、上级党组织审批

党委审批预备党员，必须集体讨论，表决决定。党委对党支部上报的接收预备党员的决议，必须在3个月内审批。

十一、举行入党宣誓仪式

预备党员必须面对党旗进行宣誓。入党宣誓仪式，一般由基层党委或党支部(党总支)组织进行。上级党组织应派人参加由党支部举行的宣誓仪式，入党宣誓仪式时间应该在上级党委审批后，预备党员预备期间进行。

十二、对预备党员的教育和考察

党组织要通过听取本人汇报、个别谈心、集中培训等方式，对预备党员进行教 育和考察。党支部指定介绍人为其填写《预备党员考察登记表》。

1、预备党员的考察。党支部每季度对预备党员进行一次考察，考察

材料一般包括:

思想汇报(一季度一次思想汇报);介绍人填写预备党员表现情况等。

2、预备党员需参加院党校举办的新党员培训班，并要通过考试。若未

通过培训考试，将不能转正。

十三、预备党员转正

预备党员预备期一年满后，党支部应按时讨论其能否转为正式党员。

具备党员条件的，按期转正;不完全具备条件、需进一步教育和考察的，可延长预备期，延长时间不能少于半年，最长不超过1年:不具备党员条件的，应取消其预备党员资格。

按期转正，延长预备期，取消预备党员资格，都必须经支部大会讨论通过并报上级党委批准。

1、预备党员提出转正申请

预备党员预备期满，应主动向所在党组织提出转正式党员的书面申请。

预备党员在转正申请〈格式说明见附件3)中，应当通过回顾总结在预

备期问的表现，对照党员标准检查自己，肯定成绩和进步，找出差距和今后的努力方向，表明自己的决心。对于入党时应向而未向组织说明的问题，应当在转正申请中写清楚。转正申请要求实事求是，不能为了按期转正则文过饰非，掩盖缺点和不足。

2、党支部征求党内外群众意见

党支部要广泛征求党内外群众意见，并进行预备党员转正公示，公示

时间一般不少于5天，程序与接收预备党员相同。

3、预备党员转正答辩

一般在预备党员预备期满、支部大会讨论转正事项之前进行。

(1)确定对象。参加预备党员转正答辩的对象，一般从拟转正的预备

党员中随机抽取。

(2)组织实施。转正答辩工作出院党委负责。相关党组织召开答辩会议，答辩小组成员人数一般为5人或7人。答辩会应邀请一定数量的入党积极分子和师生代表列席。

(3)答辩程序。答辩会前发布公告。答辩过程分为个人陈述、现场问

答、现场评议 三个环节。答辩对象面对党员和师生代表就理想信念、党的知识和预备期表现等情况接受询问，公开答辩。答辩时间一般每人不少于10分钟。答辩结束后，答辩小组填写《预备党员转正答辩评审表»，并

统计汇总形成《预备党员转正答辩情况报告»，提交党支部，作为预备党

员转正的参考依据。

4、召开支部大会讨论，预备党员转正投票。

预备党员转正答辩通过后，党支部负责召开党员大会，党员大会实到有表决权 党员应超过应到有表决权党员的半数方可进行，如虽超过半数但缺席人数较多，宜改期召开。会议在预备党员作个人汇报、与会党员充分讨论发表意见后，进行无记名投票口因故不能到会参加投票的有表决权党员不得委托他人进行投票，会后也不

再安排另行投票，但在党员大会表决前正式向党支部提出书面意见的，其书面意见应统计在票数内。赞成人数超过应到会有表决权党员的半数，才能通过预备党员转正的决议。党支部将表决情况写入《入党志愿书»，报上级党组织审批。

注意:预备党员转正支部大会，预备党员本人必须参加，入党介绍人也应尽可能参加，同意转正人数必须超过到会有表决权党员的半数。申请转正的预备党员可以对支部大会讨论的意见或表决结果明确态度。除特殊情况外，预备党员预备期未满，不能提前在支部大会讨论转正事宜。

十四、上报党委审批

支部大会结束后，将支部大会决议填入《入党志愿书》后，报上级党组织审批。党委审批通过后，党龄从预备党员转为正式党员之日算起。预备党员转正后，应将其《入党志愿书》、入党和转正申请书、自传、政审材料、教育考察等材料存入人事档案。