昌平区政府采购工作规程(试行)

第一篇：昌平区政府采购工作规程(试行)

昌平区政府采购工作规程(试行)

一、为加强昌平区政府采购管理，规范政府采购办事程序，提高政府采购效率，根据《中华人民共和国政府采购法》及有关规定，结合昌平的实际情况，特制订本工作规程。

二、政府采购适用范围

昌平区所属的国家机关、事业单位、团体组织（以下称采购人），使用财政性资金采购符合昌平区政府采购集中采购目录及限额标准的工程、货物和服务的行为，都必须遵守本工作程序。

三、项目立项及批复

(一)年初部门预算批复或年度预算执行中经财政业务科室批准追加的政府采购项目，其预算指标经批复后，与政府采购系统连接，自动生成采购计划。单位只需在采购系统中填报采购需求。

其中，年初部门预算批复的政府采购计划需在当年4月底前全部完成采购需求的填报，采购办将按时间进度和项目需要进行批复；预算执行中追加的政府采购项目，需在单位接到财政主管科室追加指标通知书后十日内，完成采购需求的填报。同时，政府采购立项截止时间到每年10月底。

用单位自筹等其他性质资金进行政府采购的项目由单位直接在政府采购系统中录入采购计划和采购需求。

（二）采购人在政府采购系统中填报采购需求时，要确定政府采购代理机构，同时依法确定采购方式，上报后采购办可对单位上报的采购方式进行审核，报主管局长批准后，由采购办打印三份《昌平区政府采购立项表》，交预算单位、采购代理机构、采购办各存一份，做为该项目的立项批复。

（三）采购代理机构的确定。

属于昌平区集中采购目录中通用类的政府采购项目，必须委托集中采购代理机构（昌平区政府采购中心）代理采购。通用类以外的政府采购项目，预算单位可委托政府采购代理机构代理采购，但必须是经市级以上财政部门许可的，具有政府采购招标代理资质的中介机构。中介机构名单可通过政府采购系统中基础资料“代理机构登记表”进行查询。

（四）采购方式的确定。政府采购项目的采购方式由昌平区财政局进行审批，包括以下五种方式：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源。公开招标应作为政府采购的主要方式。昌平区政府采购项目的单项或批量预算金额达到政府采购目录规定数额标准以上的，应当实行公开招标采购方式。因特殊原因需要采用其他采购方式的，采购单位或其委托的采购代理机构应当在采购活动开始前以书面方式提出申请，经昌平区财政局批准后方可执行。

四、政府采购项目的实施

（一）代理协议。采购代理机构（含政府采购中心和其他代理机构）在接到政府采购办公室提交的《昌平区政府采购立项表》后，应于五日内与采购人签署《昌平区政府采购项目委托代理协议》，采购人应在委托代理协议签署之日起五个工作日内向采购代理机构提供详细的技术需求资料。

（二）实施采购。采购单位及其委托的采购代理机构应当按《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部18号令）等规定的程序及要求进行政府采购活动，确定中标供应商，发出中标通知书并签订政府采购合同。同时，在政府采购软件系统中，由采购代理机构完成中标登记、合同备案程序的操作。采购人需采购进口产品的，应在采购活动开始前按照《关于转发北京市财政局〈关于贯彻落

实财政部关于印发政府采购进口产品管理办法的通知〉的通知》（昌财采购[2008]118号）及《关于转发北京市财政局〈关于政府采购进口产品管理有关问题的通知〉的通知》（昌财采购[2008]236号）文件精神，经采购审批后方可进行进口产品的采购。

（三）文件备案。采购人或采购代理机构应于合同签订之日起七个工作日内，将采购档案（含采购合同）报昌平区财政局备案。

（四）项目验收。采购人或其委托的采购代理机构应当组织对供应商履约进行验收。采购金额较大或技术复杂的政府采购项目，应当组织验收小组，邀请国家认可的专业质量检测机构共同参加验收。验收小组成员应由采购单位代表或采购代理机构代表及相关技术专家等组成，但直接参与该政府采购项目的采购人员不得作为验收小组成员。验收完毕后，验收方成员应当在验收书上签字，并承担相应的法律责任。

（五）资金结算。根据合同约定需要向供应商支付采购资金时，由采购人在政府采购系统中提出结算申请，采购办对采购单位提交的结算申请进行审核后，由采购人打印出三份《昌平区政府采购验收结算书》经采购人和供应商双方签字盖章后连同履约保证金发票复印件、政府采购项目验收报告报到采购办，由采购办审核后交财政局相关业务科室进行资金支付。昌平区所有政府采购项目，无论资金性质是预算内、预算外、单位自筹，都由财政集中支付。

第二篇：区政府采购工作完成情况汇报

区政府采购工作完成情况汇报

一、采购中心基本情况

XX市XX区政府集中采购中心为隶属XX区人民政府管理的事业单位，机构规格为副科级，实行财政全额拨款的经费管理形式。核定事业编制限额9名，其中领导职数3名。我中心于2006年10月30日正式挂牌成立，这标志着采管正式分离。我中心目前人员配置情况为中心主任1人（副科），5名科员，1名工作人员。其中1名科员长期抽调在城区后勤服务中心工作，6名在家人员中1名科员长期在乡镇担任农村指导员。

我中心业务范围及主要职责为：执行政府、财政制定的采购政策和法规，保证政府部门及所属单位对采购物品的正常要求；对纳入政府集中采购的项目实施集中采购；组织制定采购方案和招标采购活动，向城区政府及城区财政局报告采购结果；接受城区各部门和单位委托，进行代理集中采购项目活动；及时发布采购信息和采购公示，受理供应商的咨询和质疑，独立承担采购活动中的相关法律责任；建立健全内部监督管理制度，接受城区财政、审计、监察等部门的监督检查；承办城区人民政府交办的其它事项。

二、贯彻实施《中华人民共和国政府采购法》情况及主要做法 政府采购制度执行情况作为反腐倡廉的工作重点，我中心认真贯彻执行《政府采购法》和财政部三个部长令开展城区政府采购工作。随着我城区的经济发展，政府采购法制建设取得了长足的发展，政府采购规模逐年扩大，政府采购机构逐步建立健全，目前，我城区政府采购制度改革已经进入全面发展阶段，按照《中华人民共和国政府采购法》的有关规定，全面实行城区管理模式，每年均由城区人民政府转发自治区、XX市人民政府办公厅关于公布政府集中采购目录和限额标准的通知，明确要求城区各有关单位贯彻执行，使我城区政府采购工作对采购方式的选择和执行情况走上规范化轨道。城区政府对纳入政府集中采购限额内的采购计划进行严格审批手续，规范采购当事人的政府采购行为，目前，我城区大部分采购人均能按要求对已编报审批的政府采购计划（批文）交由城区政府采购代理机构代理采购事宜。

（一）规范政府采购工作程序

属于政府采购目录及限额范围的，由各预算采购单位向城区人民政府提出采购计划申请，财政部门对项目进行审核后，报城区政府有关领导批准。采购计划经批准后，由政府采购代理机构（我中心或有代理政府采购的社会采购代理机构）按采购目录及限额要求确定采购方式（公开招标、竞争性谈判或询价）进行采购。

货物类：属于通用、零星、经常性采购的且采购金额限额未达到公开招标要求的办公自动化设备等货物，采用询价采购方式进行，采购公示期不少于3个工作日，并按照XX市政府采购协议供货采购评审原则（即：

1、XX市政府采购协议供货、询价采购的货物采用最低价定标原则。即在满足采购需求的前提，且投标报价不超过采购预算，取最低价成交。

2、当出现两个以上相同最低价格时，持有采购所指定品牌的授权的投标人为成交供应商。

3、当出现两个以上相同最低价格且所有投标人均持有或没有采购所指定品牌的授权时，按投标时间先后顺序定标。

4、当采购项目只有一个投标人，且其投标报价不超过采购预算时，即为成交供应商。

5、当排名第一的供应商不能履约时，由排名第二的候选供应商作为成交供应商，以此类推。

6、当无人报价时，或当成交供应商和候选供应商因故不能履约时，甲方可重新上网采购。）确定中标供应商，并将询价中标成交结果报财政审批后进行正式采购。中标供货验收后，城区政府采购代理机构凭采购单位的验收合格证明向财政提出申请拨款付款。

货物采购限额达到公开招标（120万元）的，必须按照公开招标方式进行，招标期限为自招标文件开始发出之日起至投标文件截止之日，不得少于20日（下同）；批量以上采购但又未达到公开招标方式要求的则采用竞争性谈判招标方式进行招标，招标期限不少于7个工作日（下同）。

车辆保险及维修（服务类）：对该服务类项目采购模式、管理手段进行了改革和创新，主要表现为共享区、市级政府采购结果，根据我城区实际情况选定了其中两家中标保险公司为定点保险公司服务单位；继续延用我城区区域内两家公务用车定点维修厂作为定点服务单位，按照中标及承诺的下浮优惠率进行审核管理工作。减少了采购环节，提高了工作效率和降低采购成本。工程类项目：以目前我城区实际情况，按投资额大小分成两种情况开展：一是单项投资金额在10-100万元（含100万元）的工程项目由我城区已开展的定点施工管理中标单位来实施；100万元以上工程项目报城区领导及城区采购监督办同意后委托有政府采购代理资质的社会招标代理机构开展项目的招投标工作，达到公开招标限额（200万元）的工程类项目还必须按《关于进一步加强政府投资工程招投标管理的实施意见》（南建2006]16号）文的有关要求将项目招标工作放到XX市有形市场（广西南宁建设工程交易中心）全程开展招投标工作。

（二）严格执行采购信息公开工作。

严格按照《政府采购信息公告管理办法》（财政部第19号令）和《XX区政府信息公告管理实施办法》（桂财采2006]8号）的要求，在指定的政府采购信息发布媒体上公告采购信息，对符合采购项目的供应商资质明确要求，使更多、更广泛的各界人士了解和监督采购工作，增强工作的透明度和社会监督职能。

（三）政府采购项目评审办法及监督措施

加强监督管理。我中心受理采购项目计划批文后，严格按照项目类别及金额确定招标方式。工程类或货物和服务类凡属公开招标或竞争性谈判招标的，一方面对采购内容、技术要求等按法律法规条款拟定招标文件，采购文件编制完成后交采购人审定并及时送城区采购监督管理部门备案，对不符合政府采购政策法规和条款及评标方法严格把关，确保采购项目的公正、合理。评分办法严格执行《政府采购货物和服务招标投管理办法》（财政部令第18号）和《XX区政府采购工程项目监督管理暂行办法》（桂财采2007]64号）的规定，科学选择评审方法；另一方面形成开标评标现场监督制度，每个开标项目都由城区采购监督、城区监察部门及业主代表到场对开标评标过程进行全程监督并签字确认。项目的评标专家由XX市财政局采购监督管理办公室监管的专家评委库中随机抽取组成，确保评标工作的公平、公正、合理，保证了政府采购工作健康顺利开展。

三、政府采购工作完成情况

我城区政府采购代理机构（采购中心）自2006年10月挂牌以来至2012年11月止，共受理审批车辆维修预算金额282.49万元，实际支出268.19万元，节约资金14.3万元，节约率5.06%；审批车辆保险预算金额449.39万元，实际支出334.8万元，节约资金114.59万元，节约率25.5%；受理货物采购预算金额8311.05万元，成交（中标）金额7550.27万元，节约资金760.78万元，综合节约率9.15%。受理工程项目预算金额36364.64万元，成交（中标）金额34621.11万元，节约资金1743.53万元，综合节约率4.79%。为提高财政资金使用效益、维护国家和社会公共利益、保护政府采购当事人合法利益、促进党风廉政建设以及构建公开、公平、公正、和谐的政府采购环境作出了积极贡献。

第三篇：法律顾问工作规程(试行)

法律顾问工作规程

目录

第一章 总则

第二章 法律顾问业务的开拓

第三章 法律顾问单位的签约与前期工作 第四章 法律顾问单位的日常服务及维护 第一节 一般规定 第二节 日常法律咨询 第三节 法律培训 第四节 起草审查文件 第五节 参与商务谈判 第六节 参加项目会议 第七节 其他日常维护工作

第五章 法律顾问单位的诉讼代理和重大项目服务 第六章 法律顾问单位的总结和合同续签工作 第七章 其他

法律顾问工作规程 1

第一章 总则

第一条 为了规范和指导本所法律顾问业务工作，为顾问单位提供更专业、更深入和更全面的法律服务，并且为了开拓、维护法律顾问业务，树立律师事务所服务品牌，根据本所实际情况和法律顾问工作经验以及《律师法》等有关法律法规，特制定本工作规程。

第二条 具体顾问业务律师应不断交流总结，制定相关业务规程，并负责在实践中不断完善和修改。

第三条 本工作规程作为律师事务所指导工作规程，规范本所律师办理顾问单位日常工作，本所律师及其他工作人员在开展法律顾问业务工作时需严格遵照本工作规程。

第二章 法律顾问业务的开拓

第四条 律师事务所十分重视法律顾问业务的开拓，将法律顾问业务的开拓作为事务所业务拓展的重要组成部分，鼓励事务所律师及其他工作人员尽可能的开拓法律顾问业务，事务所将尽可能的提供一切支持和帮助。

第五条 律师及其他工作人员在业务开展的过程中，对于有合作意向的法律顾问单位，负责开拓的律师应当在实际接触前对于意向顾问单位及其行业进行有必要的调研，做好前期的尽职调查工作。尽职调查工作包括顾问单位所有必要的信息汇总（包括经营范围、经营年限、行业影响、负责人情况、重大活动、法律服务需求调查、顾问单位及其实际控制人、控股股东的信誉情况等），并对所涉及的行业有关法律法规、主要法律关系/法律问题/法律风险进行研究，并在此基础上形成《法律顾问工作建议书》。

对于需提请所里予以协助和公关的，开展的律师及其他工作人员在法律顾问提请协助申请书里一定要附有《法律顾问工作建议书》。

第六条 《法律顾问工作建议书》是开拓法律顾问单位的重要文件，是与意向顾问单位初步接触时向顾问单位建立联系和沟通的重要纽带之一，其主要内容包括：对于意向顾问单位的初步认识、法律服务需求的简要分析、法律服务的建议、法律顾问工作的重要性和必要性、法律顾问服务的形式和内容等等。

第七条 《法律顾问工作建议书》除了正文内容，还应附有以下内容：事务所简介、事务所荣誉、事务所法律顾问特色服务介绍、法律顾问服务合同范本文本、律师事务所收费标准、主要负责律师的简介及主要证书、奖状、荣誉称号等，尽可能全面、客观、正面地推介事务所以及律师个人。

第八条 为配合法律顾问业务开拓，事务所设有特色法律顾问服务，具体包括：坐班式法律顾问、计时制法律顾问、限期免费法律顾问、专项事务菜单式法法律顾问工作规程 2

律顾问、律师团队法律顾问、法律事务整体外包服务。事务所将在法律顾问业务开拓时将根据客户需求和实际情况适时地加以推广和选择，并将在实践中不断加以完善。

第九条 开拓法律顾问业务时，要注意避免利益冲突，并严格遵守事务所收费标准；律师个人开拓顾问单位时，应当充分与事务所沟通，充分利用事务所已有资源和条件。

第三章 法律顾问单位的签约和前期工作

第十条 事务所提供常年法律顾问合同范本，在与法律顾问单位确定法律服务事宜时，须参照事务所提供的范本签订常年法律顾问合同，需要对合同范本条款进行实质性调整的（包括服务内容、服务方式、服务收费等核心条款），须事前征得事务所同意。

第十一条 事务所提倡法律顾问收费以律师工作小时计费，在未能完全实现小时计费前，鼓励在可能的条件下采取年固定收费加小时计费方式收取常年法律顾问费用，并逐渐向律师工作小时计费过渡。

第十一条 事务所根据具体情况成立公司法律事务部，全权负责日常法律顾问事务，负责律师应勤勉、尽责、专业履行法律顾问合同约定法律服务义务，律师应服从事务所和公司法律事务部的安排，开展顾问单位法律服务工作。

第十二条 律师在正式提供法律顾问服务之前，应了解和熟知《常年法律顾问合同》内容，明确律师法律顾问服务内容范围，以及注意有关法律服务形式、要求、时限等等，严格按照《常年法律顾问合同》要求履行法律服务义务。

第十三条

律师在正式介入法律顾问单位初期，应当对顾问单位法律服务现状进行问卷调查（一般应在第一个季度内完成），问卷调查具体内容包括：

1．成立时间、经营范围、行业影响； 2．隶属关系、关联公司；

3．公司人员组成（学历、年龄、性别）； 4．内部组织机构；

5．公司章程、规章制度、员工手册、劳动合同文本等主要公司治理文件； 6．聘请法律顾问的基本目的及要求； 7．以往法律服务情况；

8．近期法律事务现状，中远期法律服务需求； 9．常年法律顾问服务需要的其他相关调查。

律师在上述问卷调查基础上，完成关于顾问单位《法律服务现状分析报告》，分析法律顾问单位法律现状、主要法律风险和问题，并提出有关预防措施和手段法律顾问工作规程 3

建议，以及常年法律顾问服务工作的具体建议等等。

如顾问单位需要律师在前述报告基础上进行全面法律风险评估的，应单独签订法律风险评估专项委托协议并单独收费。

第十四条 律师应就《法律服务现状分析报告》与顾问单位充分沟通，认真听取顾问单位对分析报告的意见和建议，并在此基础上最终形成顾问单位法律服务的具体工作模式。

第十五条 律师在开展法律顾问工作的前期，应当完成对顾问单位的基本法律培训讲座，分别进行合同法、公司法和劳动法相关基本法律常识培训。基本法律培训讲座应听取顾问单位的意见并有针对性进行。具体法律培训要求见第四章有关规定。

第四章 法律顾问单位的日常服务及维护

第一节 一般规定

第十六条 法律顾问单位的日常服务工作主要包括日常法律咨询、法律培训、起草审查文件、参与商务谈判、参与项目会议等。日常维护工作主要包括提交工作记录、定期回访、上门值班服务、主任接待日、团队法律会诊等。

第十七条 除以上日常服务和维护工作外，事务所还将定期向法律顾问单位编撰和提供有关法律资讯和法律专题研究。

第二节 日常法律咨询

第十八条 对于法律顾问单位的日常法律咨询，负责律师应尽量及时予以回复。如问题简单并且属于日常事务，并且负责律师已经处理过类似问题的，应尽量即时予以答复，最晚不超过24小时。如问题复杂，且属于公司重要业务，或者负责律师以前尚未处理过类似问题需要研究的，应尽量在48小时内予以答复。

第十九条 对于日常法律咨询，一般口头予以答复；如果顾问单位要求以书面答复的，或者顾问单位以书面形式（传真、电子邮件等）咨询，负责律师应以书面予以答复。但是无论口头答复还是书面答复，负责律师应当进行登记，填写《顾问单位日常法律咨询记录》。

第二十条

对于顾问单位的日常法律咨询，负责律师必须认真听取咨询事项做到全面、准确理解咨询事项，并对所涉及法律问题进行了解和研究，在不能确定答复方案并确保答复不存在法律错误时，不能向顾问单位提供任何咨询意见。

第二十一条 对于顾问单位中有权直接联系律师和法律顾问工作联系人以外的个人所提法律咨询，负责律师应该礼貌接待或接受咨询，但在得到法律顾问工作联系人确认和同意前，不得提供任何咨询意见。

第二十二条 律师在提供法律咨询过程，发现公司存在的法律问题或者法律法律顾问工作规程 4

风险，应当在第一时间内向公司出具书面律师谏言（律师建议、法律意见书等）。在律师谏言中需要指明问题所在、严重性和法律建议。

第三节 法律培训

第二十二条 顾问单位前期工作需要以及应顾问单位要求，律师可以为顾问单位提供法律培训。律师进行法律培训前，应与顾问单位就培训的内容、形式、培训的受众、时间、地点等进行沟通确定。

第二十三条 律师应根据法律培训的具体内容进行充分认真地准备，包括培训的提纲、讲稿、课件、资料等的准备。培训应结合顾问单位需求，与法律实务相结合，做到理论与实践相结合，寓教于乐，内容生动而易于接受。

第二十四条 律师就法律培训准备的提纲、讲稿、课件、资料等可以在培训前在律师事务所（公司法律事务部部门）内部进行讨论，征求其他律师的意见和建议，必要使还可以与顾问单位的联系人及相关领导、主管提前交换意见。

第二十五条 培训准备工作一般应提前七日完成。对于大型单位的培训或其他重大培训，必须于培训开始前在事务所内部进行试讲，试讲效果不佳的应及时调整培训稿件或更换培训主讲人，不能如期调整和更换的应提前与顾问单位协商变更培训时间。

第二十六条 律师在为顾问单位提供法律培训时一般由主讲律师和辅助律师同时进行。辅助律师应做好资料/设备准备、培训协助和培训情况记录等工作。

第二十七条 律师在进行法律培训后应及时听取顾问单位的意见和反馈，并填写《法律培训记录》，相关的培训文件应提交事务所备案。事务所将在一定时间对有关培训文件进行整理，推出法律培训规范文件，指导律师进行法律培训。

第四节 起草审查合同和文件

第二十八条 律师在法律顾问服务中起草审查文件的范围一般包括合同、协议、备忘录等契约性文件和其他包含法律问题的文件。顾问单位内部与法律无关工作文件和其他文件不在此列。律师在为顾问单位提供相应服务时应注意甄别和与客户沟通。

第二十九条 律师起草审查文件应当在与顾问单位充分沟通基础上，以顾问单位提供的合同文本及其他材料，结合顾问单位提供的信息为依据，严禁律师主观想象、臆造、假设、推测有关情况作为起草审查依据。

第三十条 原则上，普通文件24小时内起草审核完毕；重大、复杂的文件根据顾问单位要求及时完成。普通文件指事务性的、常规性的或者之前已经处理过类似文件的文件。重大、复杂文件指非事务性的、非常规性而且之前也未处理过类似文件的文件。

法律顾问工作规程 5

第三十一条 律师在起草审查文件过程中，认为有关情况不清楚或不明确的，可以向顾问单位具体经办人或经办部门核实；必要时可向顾问单位提出书面律师询问意见。顾问单位不能或没有提供的，律师应在审查意见中注明并提醒顾问单位。

第三十二条

律师起草审查文件时应严格遵守法律、行政法规、其他法规、规章以及行业管理的规定，不得无原则的一味迎合顾问单位。在此前提下，应当尽量根据顾问单位要求出具有关文件，并保持与顾问单位的沟通。

第三十三条 律师审查文件，根据不同情况作出以下处理：

1．对于非常简单的文件，无须出具《法律意见书》，也无须写明修改意见的，由律师口头作出修改答复，并填写《顾问单位日常法律咨询记录》；

2．对于一般性文件或加急审查文件，在文件中以修订格式直接修改或写明修改意见，不出具法律意见书，并填写《法律顾问服务记录》；

3．对于复杂文件，应以修订格式直接修改的同时，出具《法律意见书》，并填写《顾问单位服务记录》。

律师出具的《法律意见书》或其他形式的修改意见，应提供给顾问单位工作联系人，或根据工作联系人的明确指示提交给顾问单位高层或其他人员。

律师在提交法律意见书后，顾问单位认为有关内容确实无须修改，应经公司负责人签字确认，如情况不允许，应在《法律顾问服务记录》中予以记载。

第三十四条 在起草和审查文件过程中，如发现顾问单位所涉事项有重大法律风险的，律师应当制作《律师风险提示》；如发现顾问单位在文件中选择的方案和做法有待改进、优化甚至改变的，应该制作《律师建议书》。

第三十五条 律师起草审查文件，若认为必要或应顾问单位要求，可制订规范性文件，如固定合同范本、内部规章制度等，经顾问单位认可后进行推广使用。

第三十六条 律师起草审查文件中，若认为有关事项重大、情况复杂，可提议召开专项讨论会或座谈会，根据讨论会或座谈会结果提供律师起草审查意见或法律方案等。

第三十七条 一般性文件的起草审查和《常年法律顾问合同》规定范围的文件起草审查，应该纳入固定收费服务范畴，但因为起草审查文件过多导致工作量较大的，或者因起草审查文件演变为系统服务的，在固定收费的服务方式中应该考虑另行签订服务协议并单独收费。

第五节 参与商务谈判

第三十八条 律师参与商务谈判应当维护顾问单位的合法权利和利益，在法律许可范围内为委托人争取利益最大化。

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第三十九条 律师应当在谈判前了解谈判事项、谈判对方基本情况、谈判进行程度、谈判分歧、谈判进程计划等。相关情况不清楚时，律师应当与具体经办人或承办部门核实相关情况。必要时，律师可以对谈判对方基本情况、资信状况予以调查。

第四十条 参与重大谈判的，律师应当对谈判方案的合法性进行法律可行性论证，与顾问单位相关部门充分沟通，必要时，应提请顾问单位召开相关部门工作协调会，对谈判涉及的财务、工程等事项征求相关部门意见。

第四十一条 对于重大谈判，律师应当事前确定谈判方案，并就谈判有关事项与委托人进行沟通，取得共识或确定谈判工作原则。因谈判事项时间紧迫，律师不能制定谈判方案的，律师应当对谈判事项和相关材料予以了解，应当在谈判前与委托人人员进行口头沟通。

第四十二条 根据谈判工作需要，律师可以以委托人工作人员身份参与谈判。谈判对方聘请律师参与的谈判，律师应当直接参与。

第四十三条 律师根据谈判事项的差异，可以采用以下方式处理： 1．由律师对谈判事项提供《法律意见书》，由顾问单位具体经办人根据律师意见与对方进行磋商谈判；

2．纯法律事务谈判，应顾问单位要求由律师单独与对方进行谈判； 3．综合性谈判，由律师会同顾问单位相关部门共同参与谈判。

第四十四条 按照第四十三条第一项由顾问单位人员进行的谈判，律师应当对有关情况及时予以了解，根据谈判结果提供新的律师意见。

第四十五条 按照第四十三条第二项由律师单独进行的谈判，律师应当将谈判结果及时反馈给顾问单位，对谈判情况提供律师意见供顾问单位决策参考，并根据顾问单位意见进行进一步谈判或制定相关协议文本。

第四十六条 按照第四十三条第三项综合性谈判，由律师会同顾问单位各部门按照谈判内容进行分工合作，律师应当对整个谈判的法律问题进行综合考虑。并对整体谈判法律问题提供律师意见供顾问单位参考。

第四十七条 律师参与谈判事宜，针对谈判涉及法律问题提供律师意见，从法律合法性角度把握谈判，不得对顾问单位经营活动进行不适当干预，也不得对顾问单位的实体性权利在未经顾问单位授权时作出任何形式的实质性处置。

第四十八条 律师应当在每次谈判后对谈判过程涉及的新法律问题进行法律论证，适当调整谈判方案，为进一步谈判作好准备。必要时，可提请顾问单位召开协调会，对谈判情况进行通报、研讨，并就进一步谈判确定谈判方案。

第四十九条 律师参与谈判事项应当填写《谈判事项法律服务跟踪表》，对谈判进程进行记录，并在谈判结束后归档备查。《谈判事项法律服务跟踪表》按法律顾问工作规程 7

公历年分别进行编号，以谈判开始时间先后予以归档。

第五十条 《谈判事项法律服务跟踪表》应当写明谈判开始时间、谈判事项、主办部门、主要参与人和负责人、谈判对方基本情况等；根据每次谈判情况，应当填写谈判时间、谈判取得的进展、谈判主要分歧、新问题、备注事项等；谈判结束应当在《谈判事项法律服务跟踪表》写明谈判结果。

第五十一条 谈判律师变化时，原负责律师应将《谈判事项法律服务跟踪表》及其他谈判资料一并移交，同时对于相关材料不能反映的其他情况制作说明，便于谈判工作的继续顺利开展。

第五十二条 每次谈判主要分歧涉及法律定性问题的，律师对于法律顾问能否作出让步，以及让步的方式和让步的程度，应该提出建议。律师建议应提交谈判主办部门，并同时与谈判资料一并备案。

第五十三条 谈判事项涉及合同文本等文件的起草和审查事项，按照本章有关规定办理。

第五十四条 律师在谈判结束后，应当根据谈判结果和谈判过程所涉法律问题制作《律师风险提示》，对相关合同履行过程中应该注意问题或其他法律风险予以提示。

第五十五条 律师根据谈判需要，可建议顾问单位对谈判中的专业问题咨询或聘请其他专业机构或专业人士提供服务。

第五十六条 短期谈判和偶发性谈判一般可以纳入日常顾问服务，但对于重大、复杂和时间跨度较长的谈判，律师应根据谈判事宜的性质、谈判工作量大小以及《常年法律顾问合同》约定，可与顾问单位签订《专项法律顾问合同》或《专项事务法律服务协议》。在签订有关合同后正式为顾问单位提供相关法律服务。

第六节 参与项目会议

第五十七条 律师参加顾问单位项目会议的目的在于：了解顾问单位项目运作情况，工作计划和安排，便于律师开展法律服务工作，制定律师服务计划和确定服务方式；同时对项目会议议题涉及的法律问题提供律师意见，避免法律风险。

第五十八条 律师应当参加的顾问单位项目会议包括：重要经营项目、大额合同项目、重大招商项目、内部股改项目、外部投融资项目、涉外项目等。其他有关项目策划、运作等会议若涉及法律问题的，经顾问单位决定，律师可以参加。对于完全的行政性会议、技术性会议和商务性会议则无须参加。

第五十九条 律师参加顾问单位项目会议前应做好相关准备工作：熟悉项目材料、听取项目经办人汇报项目进展情况并与经办人沟通相关情况、查阅有关法律法规，做好相关法律研究工作，等等。

法律顾问工作规程 8

第六十条 律师参加顾问单位项目会议应当就涉及的法律问题进行发言，对于确有法律障碍的事项，根据不同情况提出律师建议：

1．针对顾问单位方案提出律师修正或调整意见，并说明理由；

2．原定操作方式不符合法律规定，但有其他合法方式，律师了解顾问单位实际目的后，设计合法性方案；

3．涉及事项属于违法事项，律师应当对违法性及违法后果予以说明；必要时，律师应当制作有关书面文件。

第六十一条 律师参加顾问单位项目会议，认为讨论事项涉及重大法律问题，需要进一步法律论证的，可以提议在会后进行法律论证，待法律论证完毕后再向顾问单位提交《法律意见书》。

第六十二条 律师参加顾问单位项目会议应当制作《会议纪要》，归档备查。《会议纪要》包括会议时间、会议地点、会议参加人、记录人、会议议题、会议内容和会议决议等。《会议纪要》归入顾问工作档案时按照时间先后顺序排列。

律师制作《会议纪要》主要针对项目会议的法律事项，由事务所保存作为工作备忘之需，并不代替顾问单位内部项目会议纪要的作用。

第六十三条

参加简单项目正式运作前期的会议在一定时间范围内可以纳入日常顾问服务范畴，但对于项目开始实质运作后的服务或较为复杂、重大或时间跨度较长的项目，律师应根据项目的性质和参加会议等服务的深度以及《常年法律顾问合同》约定，建议和要求顾问单位与事务所签订《专项法律顾问合同》或《专项事务法律服务协议》，并在签订有关合同后正式为顾问单位提供相关法律服务。

第七节 其他日常维护工作

第六十四条 律师应坚持制作顾问单位的工作记录，并根据顾问单位的服务需要向其定期提供工作记录，原则上至少每季度提供一次，服务密度大的，可以每个月提供一次。

第六十五条 事务所建立顾问单位定期回访制度。每一顾问单位保证每月至少回访一次。回访时必须由主办律师和主管合伙人共同参与，并应在顾问单位工作联系人和主管高层参加的情况下进行。在条件成熟时事务所的客服人员也可以参与回访。回访内容应包括回顾前一阶段法律顾问工作、沟通有关法律问题和法律事务、听取顾问单位对律师的意见和改进建议等等。回访后律师应制作《法律顾问回访备忘录》,存档备查。

第六十六条 应顾问单位的要求，根据《常年法律顾问》的约定，可以提供律师定期上门值班、主任接待日、律师团队会诊等增值服务。

法律顾问工作规程 9

第六十七条 对顾问单位的其他维护工作，包括但不限于节日问候、合作客户座谈、法律沙龙、免费讲座等。

第五章 法律顾问单位的诉讼和重大项目服务

第六十八条 处理顾问单位发生的诉讼仲裁事宜，是律师在日常服务外的核心工作。除顾问单位明确表示不需要律师参与外，律师应按照《常年法律顾问合同》约定提供服务，包括参与诉讼仲裁前的调查取证、方案设计、发送律师函、协商谈判和诉讼仲裁代理等。

第六十九条 顾问单位发生诉讼和仲裁，由主办律师根据案情的实际情况提出意见，报主任确定后，由具体律师承办相关业务或者有主办律师和承办律师共同办案。

第七十条 代理顾问单位的诉讼和仲裁，除《常年法律顾问合同》有特别约定外，原则上应单独收费，但收费标准可以依照合同约定适当优惠。

第七十一条

顾问单位发生改制、重组、并购、投资、融资、上市等重大经营管理活动或发生其他重大项目，需要律师提供法律服务的，律师应该及早介入工作，了解情况，除前期参加项目会议外，主要应在法律可行性论证、法律方案设计、法律文件草拟、法律手续代办、法律风险管理等方面提供法律支持。

第七十二条 律师为顾问单位的重大项目提供深入法律服务的，一般情况下应另行收费，具体参照本规程第六十三条规定的原则执行。

第六章 法律顾问单位的总结和续签工作

第七十三条 法律顾问单位工作每一年终时，具体负责律师应对上一法律顾问工作进行书面总结，书写顾问单位工作报告书。报告书内容包括：封面、目录、工作报告、律所和律师团队介绍、新的顾问合同、其他内容。其中工作报告包含的内容：上一法律服务内容、顾问单位法律现状总结、上一工作存在问题和改进方法方式、下一工作计划等等。

第七十四条 法律顾问工作报告书提交事务所存档的同时，应提交顾问单位备案。同时，应与顾问单位做好工作的汇报和沟通工作。

第七十五条 《常年法律顾问合同》合同期限到期前1个月内，负责律师应提醒顾问单位与事务所续约，做好续签有关工作，向顾问单位提交上一工作报告书。顾问单位没有成功续签的，应做好分析总结工作。

第七章 其他

第七十六条 律师进行法律顾问工作，应注意有关文档的收集和整理，做到法律顾问工作规程 10

一事一档，一户一卷，养成良好的档案管理习惯。

第七十七条 律师在为顾问单位提供服务期间，顾问单位的规模、服务对象、范围和服务深度发生变化的，律师应及时与顾问单位联系协商调整收费标准和相关事宜。

第七十八条 本规程主要针对顾问单位起草，如为个人提供法律顾问服务的，参照本工作规程处理。

第七十九条

本规程未规定的，按有关规定执行。第八十条 本规程由事务所负责解释和修改。第八十一条 本规程自2015年1月1日起试行。

法律顾问工作规程 11

第四篇：采购物流工作规程

采购物流工作规程

编号：QI/CG0

1一、目的规范物资采购工作涉及的物流环节作业和公司自有车辆的规范使用。

二、适用范围

物资供应公司采购员、物流单证员、车辆调度员、货车司机。

三、工作规程

1、采购部提前1天填发用车申请单，内容部分需明确提货名称、规格型号、件数或重量、提货详细地点、联系人信息。

2、物流部车辆调度员收到用车申请单后，仔细审核用车申请单中的信息是否完整、清楚，如有疑问立即与采购部填发人员沟通补正。

3、物流部车辆调度员根据收集的用车需求，结合采购货物的重量、尺寸、属性、地理位置、紧急程度进行统筹安排，科学调度公司自有物流车辆。

4、物流部车辆调度员开具派车单，内容部分需明确提货名称、规格型号、件数或重量、提货详细地点、联系人信息等所需信息。

5、司机将派车单第二联交予门卫，门卫在登记车辆公里数后放行车辆。司机按照派车任务到达目的地接货。司机在接收货物时需对照派车单上的提货信息进行比对，确保不漏提、多提、错提情况的发生。司机提货时需拿回供应商出具的发货单。

6、采购物资到达公司后，司机将供应商发货单其中一联连同物资

一并交予库房等待报检，另一联发货单交予相应的采购员。

7、司机需在派车单上记录当天出车产生的停车费等费用，并在次周一将本周的派车单全部交予车辆调度员存档。

8、9、车辆调度员需按照车辆登记各个车辆每天的出车内容。涉及进口采购物资的，结合贸易术语、货物属性、体积、重量、进行综合分析，从现有的物流供应商中选择最优的承运商和运输方式，确定运价和运输周期。如涉及总运费2000元以上的或者使用新的物流供应商，需经部门经理批准后执行。进口业务涉及国际运输段的，物流单证员需提前向部门经理报告，由部门经理安排询价和筛选国际货运代理。

10、物流单证员需跟踪进口货物到港情况，准备清关所需合同、发票、装箱单、原产地证、木质包装处理证明、报关/报检委托书、已背书的提单或抽单委托书、进口物资的申报要素信息等交予口岸代理办理清关手续。

11、进口物资办完清关手续后，物流单证员安排物流部车辆调度员办理提货或通知货运代理送货上门。

12、物流单证员及时收回进口报关单、确认清关费用，安排付款。

13、物流单证员统计进口物资情况报表，保存相关单证。

附件一国内采购物流工作流程图

附件二国际采购物流工作流程图

国内采购物流工作流程图

国际采购物流工作流程图

第五篇：材料采购工作规程11.07

安徽省豪伟建设集团马鞍山装饰有限公司

工程材料采购工作规程

（试行）

一、制定原则与目的：

为有效贯彻公司《材料管理办法》，规范材料采购工作流程，保障生产经营活动高效有序进行，最大限度节约资源，减少浪费，控制成本，提高效益，特制定本规程。

二、适用范围与内容：

本规程适用于公司承包（含合作）项目的工程材料采购计划编制、质量技术把关、数量规格型号审核、价格调查与供应商选择、合同签订与执行、材料验收与保管、材料使用与处置等。

三、计划论证与编制：

项目经理是材料采购计划编制工作的责任人。

工程项目部负责编制工程所需材料采购计划，并按公司统一格式填写申报单（见附表一），项目经理（或现场项目负责人）及相关工程技术人员依据施工合同、施工图纸、招投标文件及答疑资料、市场供求状况等，进行质量、技术、数量、规格、型号及品种、材质要求等方面的论证把关，明确供应时间要求，并根据需要提出材料生产厂家和品牌建议，项目经理本人签字后上报公司材料部。

工程主材物料采购需提前30天，一般辅材物料采购需提前15天，零星物料采购需提前7天。

四、计划复核与价格调查

材料部部长是采购计划复核的组织者和价格调查的责任人。

材料部收到采购计划后应在24小时内向公司主管副总经理报告，并组织工程技术人员对采购计划所列材料的产品名称、类别、规格、型号、是否标准通用产品以及采购数量、日期等进行复核，复核结果报总经理审批后方可发布采购信息。

材料部长牵头召集采购人员和相关技术人员进行价格调查，根据过去的材料采购情况、市场变化、预算成本等确定初步目标价格和目标品牌，选择三家及以上供应商进行询价、比价、议价，提出价格建议，并填写采购比价表（见附表二）。

材料及设备用量大、投资多、质量要求高时必须对供货商、生产商及材料的品牌、规格、价格、供货方式、质保条件等进行考察调研。必要时可组织招标采购。

价格调查方式： a.主要材料、大宗材料及设备等价格异动小，宜采取发布信息寻价或招标采购，由工程预算人员牵头、工程项目部、主管副总复核确定，提供样品并呈报总经理批准。b.价格异动大、次要材料、零星材料，由材料部牵头，工程预算人员参与，广泛收集品牌、规格、价格（每种材料至少收集五个品牌汇总）等信息，确定调查时间、路线，邀请工程项目部专业人员参与，并报主管副总签阅、总经理批准后组织实施。

资信调查方式：通过社会调查，走访类似工程及用户等方法，了解供货商、生产商的质保能力、生产规模、生产工艺水平及社会评价等信息，以对供货商、生产商的生产、技术能力和资信度进行正确评价。在调研基础上，对供货商、生产商进行排队比较，选出其中合格的供货商、生产商，并编制候选名录。

五、合同签订与执行。

总经理负责采购合同的最终审批，任何未经总经理审批的采购合同均为无效合同，由此引发的一切后果，均由具签人承担。

材料部应及时将价格、资信等调查结果、供应计划、供应商的报价条件（品种、规格、数量、质量、生产等）等情况汇总，向公司主管副总经理报告，就规范或标准、图样、检验规程等交货依据和验收条件，特殊质量要求及适用的质量保证模式，验货收货及复验条件等进行核准，草拟材料采购合同，并报总经理审批。

材料部应于合同签订后24小时内将原件送财务部存档，并将复印件送达或传真到工程项目部。

材料部、工程项目部负责合同条款的具体落实，并保持与供应商、生产商和公司主管副总的即时联系与沟通，确保按工程进度需要供应材料。

六、材料供应与保管

材料部负责按合同和计划供应物料，与工程项目部一起，共同做好采购物料的验收与保管。

工程项目部、材料部共同组织人员按合同验收物料，采购的物料须经验收合格后，方可收货，并保留复验权利。

对于施工所需材料做到先送检合格后方可使用。材料、设备进场前必须“三证”齐全，并提前24小时通知监理公司，监理公司应派专业监理工程师与建设方（或分包方）代表共同检验，并及时做好见证取样送检工作，全过程监督送检试验，确认合格后方能入库。

对重要的结构材料和功能材料、设备必须先看样或送检合格，并报监理公司共同参与检验。

材料验收应填报材料验收报告单（见附表三）并签字确认。

工程项目部、材料部分别负责做好施工现场和总部材料库房物料的入库、发放与保管，并及时填写报材料入库发放情况登记明细表（见附表四）

七、材料使用与处置

按本规程采购物料实行“专料专用”。

发现有质量问题的设备材料，应立即做好标识，并要求供应商拿出处理方案，由工程项目部组织各部门共同处理。

对实物验证合格而供货商拿不出必要的质量证明文件，而工程施工急用的，由工程项目部组织监理、设计、质监等各方研究后，予以紧急放行，并作好记录。但首先必须验证其以往质量证明文件，并有一定资信度，事后必须补齐所有质量证明文件进行复核，并报总经理审批确认。

工程项目部应督促施工班组对进场材料设备进行适当标识，标识应注明品名、规格、数量、产地、出厂日期和检试验状态等。所有标识应与原始凭证、有关文件一致。施工班组应对材料设备的施工部位进行详细记录：施工日期、所用主材设备、检验人员、操作方法、过程参数、监控记录等，以确保可追溯性。

工程项目部必须做到采购计划与实际需要一致，领用数量与现场使用数量一致。

材料使用与管理本着谁使用谁负责，谁保管谁负责的原则，发生材料浪费、被盗、人为损毁等情况应追究责任人的责任，除照价赔偿外，视情节轻重给予扣发津贴、工资直至开除的处罚。

多余物料、边角废料等应报材料部统一回收、统一处理。

八、采购报账与盘存

入库的工程主、辅材料，应取得正式发票，无法取得发票的必须有与供应商签订的合同及购货收据及销售清单客户联，并加盖供货单位财务章。

材料入库、进场需经质检员、仓管员、和现场施工班组负责人验收并填写材料验收报告单，连同购货凭证（发票、收据、清单、合同）由项目经理签字，经财务复核，主管副总审核，报总经理批准后，送财务报销。

采购的材料、设备必须要求供货商提供合格证、检验检测报告和产品说明书、质量保证书等技术资料，以满足工程竣工需要。对资料不全，技术参数达不到工程使用要求的一律不得报帐。

期末材料盘点采用永续盘存制，材料部根据工程进度每月、每季度、半年、年末对库存材料及现场大宗材料进行实物盘点，编报实物盘点明细表，检查帐实是否相符，确认盘盈盘亏，出现异常耗损应查明原因，并追究相关人员责任。

工程材料、设备采购计划，采购合同及有关各种原始凭证，应按业务分类整理、建立档案，妥善保管，为编制竣工资料提供依据。

本规程自颁布之日起试行，试行期为一年。

附表1：《安徽豪伟建设集团马鞍山装饰有限公司材料采购计划申报表》 附表2：《安徽豪伟建设集团马鞍山装饰有限公司材料采购比价表》

附表3：《安徽豪伟建设集团马鞍山装饰有限公司材料验收报告单》

附表4：《安徽豪伟建设集团马鞍山装饰有限公司材料出入库情况登记表》

安徽省豪伟建设集团马鞍山装饰有限公司

2013年11月13日