河北省金融机构金融风险提示通报制度(试行)

第一篇：河北省金融机构金融风险提示通报制度(试行)

河北省金融机构金融风险提示通报制度

（试行）

第一章总则

第一条为进一步规范河北省金融风险监测预警程序，前移风险管控关口，共同防范和化解系统性金融风险，维护区域金融稳定，根据相关法律、行政法规以及中国人民银行有关规定，结合辖区实际，制定本制度。

第二条本制度所称金融风险，是指直接或间接引发各金融机构经营风险、支付风险、信用风险以及其他风险，导致区域金融运行秩序受到破坏，金融发展环境恶化，可能影响区域金融稳定的各类风险隐患和苗头事件。

第三条本制度适用于河北省辖内银行业、证券业、保险业及其他金融机构的法人机构和在河北省辖内设立的省级、设区市级、县（市）级等区域一级分支机构。

第四条石家庄市区内的金融机构金融风险提示由人民银行石家庄中心支行负责，河北省辖内石家庄市区以外地区的金融机构金融风险提示由机构所在地人民银行地市中心支行和县（市）支行负责。

第五条金融风险提示的原则：分类监测、分类评估、分级预警。

第二章金融风险提示的情形和风险识别的途径

第六条金融机构发生下列情形时，人民银行对其进行金融风险提示：

（一）地方法人金融机构的流动性状况、资本充足状况、资产安全状况、盈利状况等指标持续偏离正常值范围，经营状况趋向恶化的；

（二）金融机构因内控机制不健全、经营管理不善、法律法规及制度执行不力、产品设计不完善等，发生影响或可能影响金融稳定的突发事件、金融案件，亟需整改，且该事件、案件对其他金融机构在完善内控、规范经营、防范风险等方面具有警示作用的；

（三）金融机构在业务发展或金融创新中潜藏风险隐患，需加以关注的；

（四）金融机构在应用人民银行各服务系统工作中出现重大失误或故障，没有及时处置，造成重大社会影响，可能危及区域金融稳定的；

（五）金融机构执行人民银行金融管理政策情况较差，有可能出现风险隐患，影响辖区金融稳定，需引起关注的；

（六）外部环境恶化，可能对金融机构正常经营造成不良影响或危害，需加以关注的；

（七）其他可能影响区域金融稳定的情形，需加以关注的。

第七条人民银行通过以下途径识别金融风险：

（一）依据金融机构执行人民银行金融管理政策情况综合评价结果，就评价等级为C或D的金融机构风险状况进行分析评估；

（二）结合河北省金融系统金融稳定联席会议制度、金融风

险监测评估工作制度、重大事项报告制度等的执行情况，就金融机构报送的相关材料和统计数据进行分析评估，对金融机构经营异动情况和风险状况进行非现场监测；

（三）结合河北省金融稳定协调机制的运行情况，就协调机制领导小组成员单位提供的有关材料和统计数据进行分析评估，对金融机构经营异动情况和风险状况进行非现场监测；

（四）结合中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果，对金融机构经营异动情况及风险状况进行动态监测；

（五）结合其他金融风险监测结果以及个人或单位等社会举报线索，经过专项调查确认风险因素是否为金融机构潜藏的、可能影响金融稳定的提示事项；

（六）其他获取和识别金融风险的途径。

第三章金融风险提示的方式

第八条人民银行获取金融风险信息后，根据风险因素的性质及其对金融安全运行的影响程度和范围，可以通过以下三种方式对金融机构进行不定期风险提示：

（一）金融风险提示函

单个或部分金融机构发生风险，或外部因素引发金融机构共性风险状况，但风险尚未对辖区金融业稳健运行和金融稳定造成实际影响时，人民银行可向有关金融机构、相关行业金融机构或辖内所有金融机构发出风险提示函。

（二）金融风险情况通报

单个或部分金融机构发生风险，或金融机构执行人民银行政策情况持续较差，且风险或政策执行情况已对辖区金融业稳健运行和金融稳定造成一定影响时，人民银行可向有关金融机构所在的本级金融系统和金融机构上级主管部门发出风险情况通报。

（三）约见谈话

单个或部分金融机构发生风险，且风险具有强烈的传染性或连锁效应，可能引发行业性、区域性或系统性金融风险，对辖区金融业稳健运行和金融稳定造成巨大影响时，人民银行可约见有关金融机构负责人谈话，明确风险性质和危害程度、督促金融机构采取处置和整改措施、告知必要时将采取综合执法检查或依据相关法律法规进行处罚等管理措施。

第九条收到人民银行金融风险提示函、金融风险情况通报或约见谈话通知后，金融机构要积极配合，在规定时限内对风险隐患问题进行整改，并向人民银行报告整改情况。

第四章附则

第十条对逾期未进行整改或未按要求报告情况的金融机构，人民银行将视情节轻重，依据相关法律、法规及其他制度规定从严处理。

第十一条人民银行河北省各市中心支行和石家庄辖内县（市）支行应参照本制度，制定辖内金融机构金融风险提示通报制度。

第十二条本制度由中国人民银行石家庄中心支行负责解释和修订。

第十三条本制度自发布之日起施行。

第二篇：玉溪市人民政府重点工作通报制度实施细则(试行)

玉溪市人民政府

重点工作通报制度实施细则（试行）

（征求意见稿）

第一章总 则

第一条根据云南省人民政府推行重大决策听证、重要事项公示、重点工作通报、政务政务信息查询的相关规定及《玉溪市人民政府工作规则》和《玉溪市人民政府推行阳光政府四项制度实施方案》，结合玉溪市实际，制定本实施细则。

第二条本细则适用于县区人民政府及市政府所属部门（工作部门、直属机构、办事机构、派出机构以及参照公务员法管理的事业单位）。

第三条县区政府和承担重点工作实施的市直部门是重点工作通报的责任主体。各主管部门和县区政府主要领导是实施重点工作通报的第一责任人。

第四条重点工作通报应当遵循依法依规、公开透明、全面真实、及时便民的原则，按照行政管理权限，分级负责，归口管理，坚持工作通报与工作落实相结合，加强监督与行政责任相结合。

第五条涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私除外。

第二章通报内容

第六条各级行政机关推进和完成以下重点工作，要向社会进行通报。

（一）各级人民政府工作重点和落实情况（包括重要决策、重大建设项目、重点工作）；

（二）涉及重大公共利益和群众切身利益的工作进展情况及其成效；

（三）向社会公布的服务承诺事项和兑现情况；

（四）省政府确定的重点工作和重大建设项目在我市任务的落实和完成情况；

（五）本辖区内重大突发事件的处理情况；

（六）社会公众普遍关注的热点、难点问题的处理情况及其它应向群众通报的重要事项；

（七）人大代表、政协委员对政府和部门工作的意见、建议、提案办理落实情况；

（八）法律、法规规定应当通报的事项；

第三章通报方式

第七条重点工作采取便于公众知晓的方式进行通报。

（一）各级政府网站，各级政务服务中心设置的电子政务信息屏、政务信息查询系统，各级行政机关办公区、公共场所设立的政务信息公开栏等；

（二）通过报刊、广播、电视等新闻媒体；

（三）各级人民政府及部门负责人或新闻发言人召开新闻发布会；

（四）各级人民政府发布公告；

（五）其它便于公众知晓的方式进行通报；

第八条实施在线访谈：

各级政府负责人或新闻发言人，承担重点工作的责任部门负责人或新闻发言人，围绕应通报的重点工作，依托政府网站、“玉溪政风行风热线”及相关的的信息公开平台，每年开展不少于3次的在线访谈活动；对不便在网站和电台上直接答复的问题，可以由部门负责人在接待日当面回答或选择其它方式回答。组织在线访谈活动，应当认真准备、事先公告访谈时间和内容。

第四章通报程序

第九条重点工作通报应严格按照法律、法规和相关程序经同级保密部门审核后组织实施。

（一）市人民政府通报的重点工作，经市政府全体会议或常务会议同意后，由市政府办公室或负责重点工作实施的有关部门负责通报；

（二）市直部门通报的重点工作，由各部门按规定自行组织通报，并报市监察局、市政府督查室备案；

（三）县区政府及所属部门，按要求组织本地、本部门的通报工作，并将工作情况每季度报上级监察、督查部门备案；

第十条重点工作通报应包括以下具体内容。

（一）重点工作的目标、任务、完成时限等内容；

（二）重点工作实施的范围、责任部门和负责领导；

（三）重点工作实施进展情况；

（四）社会公众提出的意见、建议，责任部门收集整理采纳情况；

（五）责任部门收集群众反馈意见、建议的渠道；

（六）通报内容应实事求是、通俗易懂，统计数据和有关资料必须翔实可靠；

第十一条属于依申请通报的重点工作，负责单位认为通报的信息涉及商业秘密、个人隐私，通报后可能损害第三方合法权益的，应当书面征求第三方的意见；第三方不同意通报的，不得通报。但是，行政机关认为不通报可能对公共利益造成重大影响的，应当给予通报，并将决定通报的信息内容和理由书面通知第三方。

属于不予通报范围的重点工作，应当告知申请人，并说明理由。

第五章 通报时间

第十二条下列事项，每个季度通报1次，于下一个季度第一个月的10日前进行通报。

——涉及重大公共利益和群众切身利益的工作进展情况及其成效；

——重点项目建设的进展情况；

——向社会公布的服务承诺事项的落实情况；

第十三条公众关注以及其它应向社会通报的重要事项，应适时进行通报。重大突发事件应及时进行通报。

第六章管理与监督

第十四条市政府办公室和市政府督查室负责重点工作通报制度的协调推进工作。政府督查部门要定期不定期对县区政府和部门重点工作通报、主要负责人或新闻发言人网

上访谈情况进行督促检查，并督促各级行政机关根据公众的合理意见改进工作，不断提高工作质量和水平。

第十五条新闻部门负责制定推行重要事项公示的宣传方案，组织新闻媒体广泛深入宣传，动员全社会广泛参与。

第十六条各级行政机关实施重点工作通报的情况，应当自觉接受人民群众的监督。及时收集整理社会各界反映的意见、建议，采纳合理建议，推动工作落实

第十七条同级人民政府监察部门负责重点工作通报制度实施的监督检查工作，建立健全举报、投诉、监督机制，公布投诉电话，不定期对各部门进行监督检查。对重点工作通报制度贯彻执行不力和不正确执行造成不良影响和后果的，将依据有关规定对责任人进行问责和追究纪律责任。

第十八条各级行政机关开展的重点工作通报情况，将作为行政效能建设和落实“阳光政府四项制度”绩效考核的重要内容。

第十九条县区政府和市级各部门可依据本实施细则，结合各自实际，制定本级政府和本部门重点工作通报的具体办法，并报市监察局、市政府督查室备案。

第七章附 则

第二十条本实施细则（试行）由市政府办公室、市政府督查室负责解释。

第二十一条本实施细则（试行）自2009年3月1日起施行。

第三篇：金融机构反洗钱监督管理办法(试行)

金融机构反洗钱监督管理办法（试行）

中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：

为加强反洗钱监督管理，督促金融机构有效履行反洗钱义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令【2006】第1号发布）等法律和规章，中国人民银行制定了《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》。第一章 总 则

第一条 为规范反洗钱监督管理工作，督促金融机构有效履行反洗钱义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第1 号发布）等法律和规章，制定本办法。

第二条 本办法适用于中国人民银行及其分支机构对在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构的监督管理：

（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行；

（二）证券公司、期货公司、基金管理公司；

（三）保险公司、保险资产管理公司；

（四）金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司；

（五）中国人民银行明确须履行有关反洗钱义务的其他金融机构。

第三条 中国人民银行负责明确和调整反洗钱监管分工，制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法，规范反洗钱监管方法、措施和程序，指导中国人民银行分支机构开展反洗钱监管工作。

第四条 中国人民银行及其分支机构应当遵循风险为本和法人监管原则，结合实际，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管。

第五条 金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱工作信息，积极配合中国人民银行及其分支机构的反洗钱监管工作。

第六条 中国人民银行及其分支机构监管人员违反规定程序或者超越规定职权的，金融机构有权拒绝监管或者提出异议。金融机构对中国人民银行及其分支机构提出的违法违规问题有权提出申辩，有合理理由的，中国人民银行及其分支机构应当采纳。

第七条 中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱监督管理中获取的反洗钱信息采取妥善的保管和保密措施，不得违反规定对外提供。第二章 监管分工

第八条 中国人民银行负责全国性法人金融机构总部的监督管理。中国人民银行分支机构负责辖区内地方性法人金融机构总部以及非法人金融机构的监督管理。中国人民银行可以授权法人金融机构所在地的中国人民银行分支机构对全国性法人金融机构总部代行监管职责。中国人民银行负责监管的全国性法人金融机构总部名单由中国人民银行确定、调整。名单之外的全国性法人金融机构总部，中国人民银行授权该机构所在地副省级城市中心支行以上分支机构代行监管职责。中国人民银行分支机构应当明确辖区内金融机构的反洗钱监管分工，避免监管真空和重复监管。中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的，应当报请同一上级机构确定。

第九条 中国人民银行及其分支机构可以直接对其下级机构负责监管的金融机构进行现场检查，可以授权下级机构检查由上级机构负责监管的金融机构；下级机构认为其负责监管的金融机构执行反洗钱规定的情况有重大社会影响的，可以请求上级机构进行现场检查。

中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的，可以建议上级机构统一安排。第三章 非现场监管

第十条 中国人民银行建立金融机构反洗钱定期报告制度。定期报告制度的具体内容和报告方式由中国人民银行统一规定、调整。反洗钱报告机构应当按照中国人民银行的规定，指定专人向负责监管的中国人民银行或其分支机构报送反洗钱工作报告及其他信息资料，如实反映反洗钱工作情况。反洗钱报告机构应当对相关信息的真实性、完整性、及时性负责。

第十一条 反洗钱报告机构应撰写反洗钱报告，如期向中国人民银行或其分支机构报告以下内容：

（一）反洗钱工作的整体情况及机构概况；

（二）反洗钱工作机制建立情况；

（三）反洗钱法定义务履行情况；

（四）反洗钱工作配合与成效情况；

（五）其他反洗钱工作情况、问题及建议。

金融机构有境外机构的，由其境内法人金融机构总部按向中国人民银行或其分支机构报告所属境外机构接受驻在国家（地区）反洗钱监管的情况。

第十二条 法人金融机构的反洗钱报告内容应当覆盖本机构总部和全部分支机构；非法人金融机构的反洗钱报告内容应当覆盖本级机构及其所辖分支机构。

第十三条 金融机构发生下列情况的，应当及时（发生后10 个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告：

（一）主要反洗钱内控制度修订；

（二）反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更；

（三）涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项；

（四）洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料；

（五）其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱事项。

第十四条 中国人民银行及其分支机构应当根据监管分工，以反洗钱报告机构为主体，及时对金融机构反洗钱工作信息和监管活动信息建立监管档案，保存下列信息，实施动态监督管理：

（一）金融机构报送的信息；

（二）中国人民银行及其分支机构在实施反洗钱监管过程中产生的信息；

（三）其他渠道获取的重要信息。

第十五条 中国人民银行及其分支机构应当做好反洗钱监管档案的设臵与维护。反洗钱监管档案按进行时序管理。

中国人民银行分支机构应当于每结束后将法人金融机构的电子监管档案逐级上报至中国人民银行。第十六条 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。

第十七条 对金融机构反洗钱工作的考核评级，实行分级考核，综合评级。考核评级期间为每年1 月1 日至12月31 日。考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的考核结果；分银行、证券、保险、其他类排列名次，确定金融机构考评等级。

中国人民银行根据监管需要，制定和调整考核指标内容和权重。中国人民银行分支机构可以根据当地情况对指标内容进行细化。

第十八条 中国人民银行及其分支机构可以根据考核评级结果对金融机构实施分类监管。中国人民银行及其分支机构可以按向有关部门通报考核评级结果，并将考核评级结果计入反洗钱监管档案转入下管理。

第十九条 中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构反洗钱工作存在突出问题的，应当及时发出《反洗钱监管意见书》（附1），进行风险提示，要求其采取必要的整改措施。中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构涉嫌违反反洗钱规定且情节严重的，应当及时开展现场检查。

第二十条 中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的，可以通过电话或者书面质询的方式向金融机构进行确认和核实。

第二十一条 中国人民银行及其分支机构质询金融机构时，应当填制《反洗钱监管审批表》（附2），经部门负责人批准后，电话或者书面告知被质询的金融机构。

采取书面质询方式的，应当填制《反洗钱监管通知书》（附3），送达被质询机构。金融机构应当自被告知或者收到《反洗钱监管通知书》之日起5个工作日内予以答复。

第二十二条 收到金融机构对电话或者书面质询的答复后，中国人民银行及其分支机构应当填写《反洗钱监管记录》（附4）。

第二十三条 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以约见金融机构董事、高级管理人员，针对重要问题进行警示谈话，或者要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

第二十四条 中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事、高级管理人员谈话前，应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》，经本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准。

《反洗钱监管通知书》应当提前2个工作日送达被谈话机构，告知对方谈话内容、参加人员、时间地点等事项。

第二十五条 约见谈话应当由中国人民银行或其分支机构的分管领导或者反洗钱管理部门负责人主持，并至少有2 名以上反洗钱监管人员参与。

第二十六条 谈话结束后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应当填写《反洗钱监管记录》并经被约见人签字确认。第四章现场检查

第二十七条 根据履行反洗钱职责的需要，中国人民银行及其分支机构可以按照法定程序，对金融机构履行反洗钱义务的情况开展现场检查。

第二十八条 中国人民银行及其分支机构开展反洗钱现场检查，应当依照现行反洗钱法律法规规章，遵循《中国人民银行执法检查程序规定》（中国人民银行令〔2010〕第1号发布）组织实施。涉及行政处罚的，依照《中国人民银行行政处罚程序规定》（中国人民银行令〔2001〕第3 号发布）执行。

第二十九条 中国人民银行及其分支机构应当科学调配监管力量，规范有效地开展现场检查工作。中国人民银行及其分支机构应当加强对现场检查的立项管理，切实加强对以下机构的重点监管：

（一）涉及洗钱案件的机构；

（二）风险因素较多的机构；

（三）工作情况不明的机构；

（四）反洗钱工作有效性偏低的机构；

（五）其他应重点监管的机构。

第三十条 对法人金融机构的现场检查应当侧重于反洗钱制度建设、组织架构与岗位设臵、系统设计与开发、反洗钱机制有效性，注重发现和解决风险较高的制度性、系统性、执行性问题，从总体上把握和推动金融机构反洗钱工作的合规性与有效性。

第三十一条 对非法人金融机构现场检查应当侧重于反洗钱制度落实与执行情况、反洗钱措施的有效性、可疑交易报告质量、配合人民银行反洗钱工作情况等。

第三十二条 中国人民银行分支机构在对非法人金融机构检查过程中发现涉及法人金融机构总部的重要问题、系统性缺陷，或者发现突出违规事件、依法对其实施行政处罚的，应当及时向中国人民银行或者法人金融机构所在地中国人民银行分支机构进行通报。第五章 其他监管措施

第三十三条 中国人民银行及其分支机构针对反洗钱法定监管事项中的突出问题，或者为核实和了解某个方面的重点情况，可以通过监管走访的方式，深入金融机构开展实地调研和政策指导。

第三十四条 中国人民银行及其分支机构监管走访金融机构前，应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》。以本级机构名义开展的监管走访由本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准；以反洗钱管理部门名义开展的监管走访由部门负责人或者其上级领导批准。

《反洗钱监管通知书》应当提前2个工作日送达相关金融机构，告知其监管走访目的和需要了解核实的事项。

第三十五条 在开展监管走访时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于2人，并出示合法证件。

第三十六条 中国人民银行及其分支机构对监管走访中发现的问题应当提出有针对性的监管指导意见，并开展必要的政策辅导。监管走访结束后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应当填写《反洗钱监管记录》。

第三十七条 法人金融机构应当建立风险自评估制度，按照风险为本原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险防控机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险应对措施。

金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。

第三十八条 中国人民银行及其分支机构可以根据金融机构自评估结果对其进行风险评估。

中国人民银行及其分支机构开展风险评估应当填制《反洗钱监管审批表》及《反洗钱监管通知书》，经本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准后，至少提前5 个工作日将《反洗钱监管通知书》送达被评估的金融机构。

中国人民银行及其分支机构可以要求被评估机构提供必要的资料数据，也可以现场采集满足评估需要的必要信息。在开展现场评估时，中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于2 人，并出示《反洗钱监管通知书》及合法证件。

第三十九条 中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。

第四十条 中国人民银行及其分支机构应当在充分了解情况的基础上，客观评判法人金融机构的风险状况，评估反洗钱工作的合规性与有效性，得出评估结论，针对存在问题，提出指导性整改意见，形成《反洗钱监管意见书》。

第六章附 则

第四十一条 中国人民银行副省级城市中心支行以上分支机构应当按撰写反洗钱监管报告，重点总结本辖区反洗钱监管活动情况，发现和处理的主要问题，对违规机构和人员的处罚情况，提炼工作有效性成果，于结束后30 日内报送中国人民银行。

第四十二条 本办法所称中国人民银行分支机构包括中国人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行、地(市)中心支行和县(市)支行。

本办法所称反洗钱报告机构，是指中国人民银行及其分支机构本级辖区内承担反洗钱法定义务的金融机构和非金融机构最高层级的管辖或者牵头机构，包括法人机构和部分非法人机构。

本办法所称金融机构的境内分支机构包括金融机构在境内设立的各级分支机构。境内金融机构的境外分支机构包括金融机构在境外（国家或地区）设立的全资子公司、控股公司、境外办事处等。

第四十三条 支付机构、银行卡组织、资金清算中心、从事汇兑业务和基金销售业务的机构适用本办法。

第四十四条 本办法由中国人民银行负责解释。第四十五条 本办法自印发之日起实施。本办法实施前有关反洗钱监管规定与本办法不一致的，按照本办法执行。《反洗钱非现场监管办法（试行）》（银发〔2007〕254 号文印发）和《反洗钱现场检查办法（试行）》（银发〔2007〕175号文印发）同时废止。

第四篇：河北省公务员考核办法(试行)

中共河北省委组织部

河 北 省 人 事 厅

冀组通字[2007]24号

——————----------------------—————————————————

关于印发《河北省公务员考核

实施办法（试行）》的通知

各设区市委组织部、市人事局，省直各单位干部（人事）处：

现将《河北省公务员考核实施办法（试行）》印发你们，请结合实际认真贯彻执行。在实施过程中有何问题和建议，请及时报告省委组织部、省人事厅。

中共河北省委组织部 省人事厅

2007年5月18日

河北省公务员考核实施办法

(试行)

为了正确评价公务员的德才表现和工作实绩，规范公务员考核工作，加强对公务员的监督和管理，促进勤政廉政，提高工作效率，建设高素质的公务员队伍，并为公务员的奖惩、培训、辞退及调整职务、级别和工资提供依据，根据《中华人民共和国公务员法》和中组部、人事部《公务员考核规定(试行)》，结合我省实际情况，制定本实施办法。

一、考核范围和对象

本实施办法所称的考核，是指考核机关按照管理权限和规定的程序，对公务员的政治业务素质和履行职责情况所进行的了解、核实和评价。

乡(镇)及其以上各级机关，凡实行公务员制度的单位，都要建立和实行公务员考核制度。

本实施办法适用于非领导成员公务员的考核。对领导成员(包括担任同级非领导职务人员)的考核，由主管机关按照有关规定办理。

二、考核原则

(一)客观公正的原则。对公务员的考核，按照考核的条件和标准，对公务员作出实事求是，客观公正的评价。

(二)民主公开的原则。公务员考核的范围、时间、内容、方法、程序等事项要采取适当方式提前告知被考核公务员，考核结果要在一定的范围进行公示。

(三)注重实绩的原则。在德、能、勤、绩、廉全面考核的前提下，重点考核工作实绩。

三、考核内容

对公务员的考核，以公务员的职位职责和所承担的工作任务为基本依据。公务员考核的内容包括德、能、勤、绩、廉五个方面。

德：是指思想政治素质及个人品德、职业道德、社会公德等方面的表现。

能：是指履行职责的业务素质和能力。

勤：是指责任心、工作态度、工作作风等方面的表现。绩：是指完成工作的数量、质量、效率和所产生的效益。廉：是指廉洁自律等方面的表现。

为增强公务员考核的科学性、准确性和可操作性，考核时一般应结合本机关的实际，把德、能、勤、绩、廉分解量化为若干具体要素进行考核。

四、考核方法

公务员考核，实行领导与群众相结合，平时与定期相结合，定性与定量相结合，由机关公务员管理部门组织实施。

公务员考核，包括平时考核和考核。(一)平时考核

平时考核是对公务员所进行的经常性考核。

平时考核重点考核公务员完成日常工作任务、阶段工作目标情况以及出勤情况。

平时考核主要采取周记实或月记实的方法进行，由被考核公务员将自己完成工作目标、领导临时交办任务等情况及其它有关内容(如未完成任务的原因及出勤、缺勤情况等)进行记载，并如实填入

公务员《平时考核记实手册》(式样另发)。主管领导要定期检查审核被考核公务员的工作记录，对被考核公务员每季度的工作任务完成情况和表现作出评鉴。

平时考核可随时进行，也可根据需要进行阶段评定，如月检查、季分析、半年初评等。

(二)考核

考核以平时考核为基础。

各机关在考核时，可设立非常设性考核委员会。考核委员会由本机关领导人员、机关组织人事及有关部门人员和公务员代表组成。公务员代表由民主推荐产生，人数不少于考核委员会总人数的三分之一。考核委员会的日常工作由机关的组织人事部门承担。

考核，每年进行一次，一般在当年年末或者翌年年初进行。公务员主管部门负责本辖区内公务员考核的部署、检查、监督、指导、审核备案等日常管理工作。

五、考核的标准

公务员考核的结果分为优秀、称职、基本称职、不称职

四个等次。

(一)确定为优秀等次须具备下列条件：

1、思想政治素质高；

2、精通业务，工作能力强；

3、工作责任心强，勤勉尽责，工作作风好；

4、工作实绩突出；

5、清正廉洁。

(二)确定为称职等次须具备下列条件：

1、思想政治素质较高；

2、熟悉业务，工作能力较强；

3、工作责任心强，工作积极，工作作风较好；

4、能够完成本职工作；

5、廉洁自律。

(三)公务员具有下列情形之一的，应确定为基本称职等次：

1、思想政治素质一般；

2、履行职责的工作能力较弱；

3、工作责任心一般，或工作作风方面存在明显不足；

4、能基本完成本职工作，但完成工作的数量不足、质量和效率不高，或在工作中有较大失误；

5、能基本做到廉洁自律，但某些方面存在不足。

(四)公务员具有下列情形之一的，应确定为不称职等次：

1、思想政治素质较差；

2、业务素质和工作能力不能适应工作要求；

3、工作责任心和工作作风差；

4、不能完成工作任务，或在工作中因严重失误、失职、造成重大损失或者恶劣社会影响；

5、存在不廉洁问题，且情形较为严重；

6、无视机关工作制度，经常迟到、早退(全年累计超过50次)或旷工及无正当理由逾期不归连续超过7天，或者一年累计超过15天者。

公务员考核要严格坚持标准，各机关优秀等次比例由同级公务员主管部门根据机关工作情况确定。被确定为优秀等次的人数，一般掌握在本机关应参加考核公务员总数的百分之十五以内，工作成绩突出的单位经同级公务员主管部门批准可提高优秀等次比例，但最多不超过百分之二十。优秀等次中各个不同职务层次的人员比例要大体平衡。

六、考核的程序

公务员的考核按照下列程序进行：

(一)被考核公务员按照职位职责和有关要求撰写个人总结，并在一定范围内述职。

对担任机关内设机构领导职务公务员的考核，必要时可进行民主测评。

(二)主管领导在听取群众意见的基础上，根据平时考核情况、参考个人总结和述职情况，对被考核公务员写出评语，提出考核等次意见和改进提高的要求。

(三)考核委员会(或考核机关)对主管领导提出的考核等次意见进行审核。

(四)机关负责人或者授权的考核委员会确定公务员考核等次。(五)考核结果公示。

(六)考核结果以书面形式通知被考核公务员。被考核公务员在《公务员考核登记表》(式样见附件1)中签署意见。

公务员对考核结果定为不称职等次不服可以按有关规定申请复核和申诉。

七、考核结果的使用

公务员考核结果，作为公务员调整职务、级别、工资以及对公务员实施奖惩、培训、辞退的依据。

公务员考核结果报同级公务员主管部门审核备案后兑现有关待遇。

(一)公务员在考核中被确定为称职以上等次的，按照下列规定办理：

1、累计两年被确定为称职以上等次的，在所定级别对应工资标准内晋升一个工资档次；

2、累计五年被确定为称职及以上等次的，在所任职务对应级别范围内晋升一个级别；

3、确定为称职以上等次，且符合规定的其他任职资格条件的，具有晋升职务的资格；连续三年以上被确定为优秀等次的，晋升职务时优先考虑；

4、被确定为优秀等次的，当年给予嘉奖；连续三年被确定为优秀等次的，记三等功；

5、享受考核奖金。

依据考核结果按本实施办法发放考核奖金、晋升级别和工资档次人员的确定，由公务员所在单位提出申请，报经同级公务员主管部门审核备案并作出批复。财政、人事部门根据公务员主管部门的批复办理有关手续。

(二)公务员考核被确定为基本称职等次的，按照下列规定办理：

1、对其诫勉谈话，限期改进；

2、本考核不计算为按考核结果晋升级别和级别工资档次的考核年限；

3、一年内不得晋升职务；

4、不享受考核奖金。

(三)公务员考核被确定为不称职等次的，按照下列规定办理：

1、降低一个职务层次任职；

2、本考核不计算为按考核结果晋升级别和级别工资档次的考核年限；

3、不享受考核奖金；

4、连续两年考核被确定为不称职等次的，予以辞退。

对于被确定为不称职等次而又无职可降的人员，可以降低一个级别；在本职务最低级别的，可以降低一个级别工资档次；在最低级别工资档次的，须给予严肃批评教育。

（四）公务员主管部门和公务员所在单位应根据公务员考核情况，有针对性地对公务员进行培训。

八、考核的相关事宜

（一）新录用的公务员在试用期内参加考核，不确定等次，只写评语，作为任职、定级的依据。

（二）调任或转任的公务员，由其调任或转任的现工作单位进行考核并确定等次。其调任或转任前的有关情况，由原单位提供。

（三）挂职锻炼的公务员，在挂职期间由挂职单位进行考核并确定等次。不足半年的，由派出单位进行考核。

（四）从军队转业到机关工作的公务员，由接收单位考核，可参阅其转业时的鉴定确定考核等次。

（五）单位派出学习、培训的公务员，由派出单位进行考核，主要根据学习、培训期间的表现确定等次。其学习、培训的相关情况，由所在学习、培训单位提供。

(六)病、事假累计超过考核半年的公务员，不进行考核。(七)公务员涉嫌违法违纪被立案调查尚未结案的，参加考核，不写评语、不定等次。结案后，不给予处分或者给予警告处分的，按规定补写评语、补定等次。

(八)受处分的公务员考核，按下列规定办理：

1、受警告处分的当年，参加考核，不得确定为优秀等次；

2、受记过、记大过、降级、撤职处分的期间，参加考核，只写评语，不定等次。在解除其处分的当年及以后，其考核不受原处分影响。

(九)对无正当理由不参加考核的公务员，经教育后仍然拒绝参加的，直接确定其考核结果为不称职等次。

(十)公务员不参加考核或参加考核但未确定考核等次的，不享受考核奖金，本考核不计算为按考核结果晋升级别和级别工资档次的考核年限。

九、考核工作备案和材料归档

机关考核情况报同级公务员主管部门备案。

考核工作结束后，应将被考核公务员的《公务员考核登记表》存入本人档案。考核的基础材料，按照公务员管理权限，由所在单位组织(人事)部门妥善保存。

十、考核纪律

机关负责人、主管领导、考核委员会成员、被考核的公务员，以及其组织人事部门的工作人员，必须遵守考核规则和考核纪律，严格执行考核标准。对在考核工作中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假等行为的，依照有关规定予以严肃处理。

十一、对参照公务员法管理的机关除工勤人员以外的工作人员的考核，参照本办法执行。

本实施办法由省委组织部、人事厅负责解释。本实施办法自发布之日起施行。

第五篇：河北省建设工程项目管理办法试行

河北省建设工程项目管理办法(试行)

冀建法[2006]105号

第一条 为了促进我省建设工程项目管理健康发展，规范建设工程项目管理行为，不断提高建设工程投资效益和管理水平，依据《国务院关于投资体制改革的决定》和建设部《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》、《建设工程项目管理试行办法》，结合我省的实际情况，制定本办法。

第二条 在本省行政区域内从事建设工程项目管理活动，实施对建设工程项目管理活动的监督管理，应当遵守本办法。

本办法所称建设工程项目管理（以下简称“工程项目管理”），是指从事工程项目管理的企业（以下简称工程项目管理企业），受工程项目业主方委托，对工程建设全过程或分阶段进行专业化管理和服务的活动。

第三条 省建设行政主管部门负责本省行政区域内工程项目管理活动的监督管理。设区的市、县（市）建设行政主管部门负责本行政区域内工程项目管理活动的监督管理。交通、水利、通信等部门负责本专业工程项目管理活动的监督管理。

第四条 根据工程项目的不同规模、类型和业主方要求，工程项目管理可采用项目管理服务、项目管理承包及其它项目管理方式。

第五条 政府投资500万元以上的建设项目应委托专业的工程项目管理企业实行工程项目管理；其他建设项目鼓励委托专业的工程项目管理企业实行工程项目管理。

第六条 工程项目管理企业从事政府投资工程建设项目管理活动前，应当向省建设行政主管部门备案。省建设行政主管部门发现备案企业不具备法律、法规、规章和本办法规定条件时，应责令其停止项目管理活动，并向社会公告。

第七条 从事政府投资工程建设项目管理活动的企业应具备下列条件：

(一)具备甲级工程勘察资质、甲级建筑工程设计资质或甲级监理资质或一级及以上施工总承包的基本资质；同时具备工程勘察、建筑工程设计、施工、监理、招标代理和造价咨询中的一项或多项乙级（或二级）及以上的辅助资质。

（二）在建设工程中承担过相应的管理工作，企业具有良好的社会信誉。

（三）具备与工程项目管理业务相适应的组织机构、项目管理体系和项目管理专业人员。

（四）省建设行政主管部门规定的其他条件。

第八条 工程项目业主方可以通过招标或直接委托等方式选择工程项目管理企业，并与选定的工程项目管理企业以书面形式签订委托工程项目管理合同。合同中应当明确履约期限，工作范围，双方的权利、义务和责任，工程项目管理酬金及支付方式，合同争议的解决办法等。

第九条 工程勘察、建筑工程设计企业同时承担同一工程项目管理和其资质范围内的工程勘察、建筑工程设计业务时，依法应当招标投标的应当通过招标投标方式确定。

具有相应监理资质的工程项目管理企业，如在同一工程中从事工程项目管理和其资质范围内的监理业务时，可不再另行委托工程监理，该工程项目管理企业依法行使监理权利，承担监理责任。

施工企业不得在同一工程中从事工程项目管理和工程承包业务。

第十条 两个及两个以上工程项目管理企业可以组成联合体以一个投标人身份共同投标。联合体中标的，联合体各方应当共同与业主方签订委托工程项目管理合同，对委托工程项目管理合同的履行承担连带责任。

联合体各方应签订联合体协议，明确各方权利、义务和责任，并确定一方作为联合体的主要责任方。项目经理由主要责任方选派。

第十一条 工程项目管理企业经业主方同意，可以与其他工程项目管理企业合作，并与合作方签订合作协议，明确各方权利、义务和责任。合作各方对委托工程项目管理合同的履行承担连带责任。

第十二条 工程项目管理企业应当根据委托工程项目管理合同约定，选派具有相应执业资格的专业人员担任项目经理，组建工程项目管理机构，建立与工程项目管理业务相适应的管理体系，配备满足工程项目管理需要的项目管理专业人员，制定各专业项目管理人员的岗位职责，履行委托工程项目管理合同。

工程项目管理实行项目经理责任制。项目经理不得同时在两个及两个以上工程项目中从事工程项目管理工作。

第十三条 业主方可以根据工程项目的特点，划分不同阶段分别签订合同，委托工程项目管理和工程勘察、建筑工程设计、施工、监理单项业务。单项业务合同签订后由工程项目管理企业代表业主方对该业务承包商进行管理；也可以依据工程项目管理委托合同委托工程项目管理企业与承包商签订合同。

第十四条 工程项目管理企业在同一工程中从事工程勘察、建筑工程设计、造价咨询、招标代理等专项业务时，应按照现行有关企业资质管理规定，在其资质等级许可的范围内开展业务，不得超越资质等级许可的范围开展业务。

工程项目管理企业承担的专项业务应签订专项业务合同，作为工程项目管理合同的子合同，并按照有关规定到建设行政主管部门备案。

第十五条 工程项目管理的具体方式及内容，由业主方与工程项目管理企业在合同中具体约定。工程项目管理合同一般包括如下主要内容：

（一）立项决策管理

1、进行项目前期策划、经济分析、专项评估与投资确定；

2、选择咨询单位，协助业主方签订咨询合同，下达编制项目建议书或项目管理申请报告、可行性研究报告、环境影响评价报告等任务书，并对咨询单位的编制工作进行检查、管理。

（二）项目设计管理

1、组织工程勘察、建筑工程设计招标、签订工程勘察、建筑工程设计合同并监督实施；

2、提出建筑工程设计要求，编制并下达设计任务书；

3、组织评审建筑工程设计方案；

4、向建筑工程设计单位提供所需的各种资料及外部条件的证明书；

5、组织建筑工程设计单位进行工程设计优化、技术经济方案比选并进行投资控制。

（三）项目准备管理

1、办理土地征用、建设用地规划及建设工程规划等有关手续；

2、办理水、电、供热、煤气、天然气、通信的供给手续；

3、进行施工图设计文件审查的协调；

4、落实建设场地“四通一平”；

5、办理施工许可等手续。

（四）项目采购管理

1、进行整个项目的合同体系策划，制定采购计划；

2、选定招标代理单位；

3、对招标代理单位的工作进行监督和管理；

4、对资格预审文件和招标文件进行审定；

5、组织工程监理、施工、设备材料采购招标；

6、协助业主方或依据工程项目管理委托合同与工程勘察、建筑工程设计、施工、监理企业及建筑材料、设备、构配件供应等企业签订合同并监督实施。

（五）项目实施管理

1、协调建筑工程设计单位在工程实施阶段的配合工作；

2、负责与有关工程质量监督、工程安全生产监督等政府部门的联系工作；

3、监督相关工程合同的履行；

4、提出工程实施用款计划，处理工程索赔；

5、审查承包商提供的试车报告，并组织人员进行见证试车；

6、协助或代表业主方组织竣工验收；

7、负责监督业主方或直接向城建档案管理部门移交竣工资料并办理竣工备案等手续；

8、选择造价咨询单位并配合进行工程竣工结算和工程决算审计工作。

（六）项目文档管理

1、建设项目实施时负责文件资料的收集保存，在项目竣工时将工程来往批件、技术资料和施工图纸等有关资料整理完好归档移交业主方。

有关资料包括：建设项目申请立项、上报批复文件、各种证件文本、施工技术资料、合同文本、设备材料的资料、运行技术准备、竣工文件及涉外文件等。

2、工程项目管理企业在同一工程中同时承担项目的工程勘察、建筑工程设计、监理、造价咨询、招标代理的专项业务时，对各专项业务的技术资料整理归档应严格按照有关勘察、设计、监理、造价咨询、招标代理的规定执行。

（七）项目后评价管理

项目竣工后，向业主方提交从项目立项决策、项目采购、项目勘察、设计、项目施工、项目生产运行、项目经济等方面的后评价报告及工程项目管理工作的综合评价报告。

（八）根据工程项目特点和实际情况，业主方与工程项目管理企业约定的其他服务内容。第十六条 工程项目管理服务的权限和责任由业主方与工程项目管理企业在合同中具体约定。在工程项目实施过程中，双方的主要职责一般为：

（一）业主方的主要职责

1、与工程项目管理企业签订工程项目管理服务合同，并明确授权；

2、直接或委托工程项目管理企业与工程承包商、设备材料供应商签订合同；

3、直接或委托工程项目管理企业报批和审查有关文件；

4、筹措项目资金，支付工程项目管理费用和工程（设备）价款等费用；

5、监督项目实施和组织项目验收；

6、双方约定的其他职责。

（二）工程项目管理企业的职责

1、协助业主方提出对项目的要求；

2、编制项目计划；

3、组织工程招标；

4、审查设计文件；

5、在项目实施过程中进行项目的组织与管理；

6、代表业主方进行合同管理；

7、项目实施阶段对项目的进度、费用、质量、材料、安全及竣工资料完整性进行控制；

8、双方约定的其他职责。

第十七条 工程项目管理服务收费应当根据受委托工程项目规模、范围、内容及工作深度、复杂程度等，由业主方与工程项目管理企业在委托项目管理合同中约定。对属于业主方工作范围的工程项目管理服务，根据工程项目管理合同约定的管理内容参照国家规定的建设单位管理费标准计取。

工程项目管理服务收费应在工程概算中列支。

工程项目管理企业同时承担工程勘察、建筑工程设计、监理、造价咨询及招标代理等业务，且国家已经制定了相应的取费标准的，按其取费标准执行。

第十八条 工程项目管理企业提供工程项目管理服务时，因自身过失而造成业主方的经济损失的，应向业主方赔偿，赔偿方式及额度在合同中具体约定。

实行全过程项目管理的，业主方可根据委托合同内容及深度，要求工程项目管理企业提供工程概算投资10％－20％的履约担保。

第十九条 工程项目管理企业应当在工程项目管理合同签订后15日内，到工程所在地县级以上建设行政主管部门备案。各设区市建设行政主管部门应定期将辖区内工程项目管理工作开展情况，上报省建设行政主管部门。

第二十条 工程项目管理企业不得有下列行为：

（一）与受委托工程项目的施工以及建筑材料、构配件和设备供应企业有隶属关系或者其他利害关系；

（二）在受委托工程项目中同时承担工程施工业务；

（三）将其承接的业务全部转让给他人，或者将其承接的业务肢解以后分别转让给他人；

（四）以任何形式允许其他单位和个人以本企业名义承接工程项目管理业务；

（五）与有关单位串通，损害业主方利益，降低工程质量。有前款所列行为之一的，五年内不得承担工程项目管理业务。第二十一条 项目管理专业人员不得有下列行为：

（一）取得一项或多项执业资格的专业技术人员，同时在两个及以上企业注册并执业。

（二）收受贿赂、索取回扣或者其他好处；

（三）明示或者暗示有关单位违反法律法规或工程建设强制性标准，降低工程质量。有前款所列行为之一的，五年内不得承担工程项目管理业务。

第二十二条 各级建设行政主管部门应加强对工程项目管理企业及其人员市场行为的监督管理，建立工程项目管理企业及其人员的信用评价体系，对违法违规等不良行为进行处罚。

省建设行政主管部门对工程项目管理企业进行动态管理，对检查不合格的企业予以相应处理。

第二十三条 各级建设行政主管部门应根据工程项目管理的实际情况和工作需要，对工程项目管理企业已完成的工程项目管理活动进行后评价。第二十四条 工程项目管理行业协会应当积极开展工程项目管理业务培训，培养工程项目管理专业人才，制定工程项目管理行业标准、行为规则，指导和规范建设工程项目管理活动，加强行业自律，推动建设工程项目管理业务健康发展。

第二十五条 本办法所称工程项目管理企业，是指具有工程勘察、建筑工程设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质的社会化组织。

本办法所称政府投资建设项目，是指使用各类政府投资资金，包括预算内资金、各类专项建设基金、国际金融组织和外国政府贷款的国家主权外债资金建设的项目以及党政机关及财政拨款的事业单位自筹资金建设的项目。

本办法所称项目管理专业人员，是指具有城市规划师、建筑师、工程师、建造师、监理工程师、造价工程师等一项或者多项执业资格的本企业注册人员。

第二十六条 本办法自2006年4月1日起施行。