河南省2017年上半年证券从业资格《证券投资基金》：ETF和LOF份额认购考试试卷

第一篇：河南省2017年上半年证券从业资格《证券投资基金》：ETF和LOF份额认购考试试卷

河南省2017年上半年证券从业资格《证券投资基金》：ETF

和LOF份额认购考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

2、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。A．证券价格 B．证券价值

C．证券价值或价格及其变动 D．证券价格走势

3、下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__ A．严重的通货膨胀是很危险的

B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 C．通货膨胀有时能够刺激股价上升

D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

4、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为__。A．国有资产管理委员会 B．中国人民银行

C．国家发展与改革委员会 D．中国证监会

5、基金托管人是__权益的代表。A．基金发起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金监管人

6、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数

7、证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

8、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务 B．直接没收该资产 C．追究其刑事责任 D．对其进行罚款

9、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

10、按照道氏理论，以下说法中正确的是__。

A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B．开盘价最重要

C．交易量与价格没有关系

D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成

11、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66

12、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

13、证券最有着较强的变现能力是由__决定的。A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．保值性

14、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3 15、2009年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为__元。A．0 B．200 C．500 D．1000

16、某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。A．500万元 B．550万元 C．800万元 D．1000万元

17、基金管理人与托管人之间的关系是__ A．所有人与经营者的关系 B．经营与监管的关系 C．持有与托管的关系 D．委托与受托的关系

18、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。A．3000万元人民币 B．3500万港元

C．4000万元人民币 D．4600万港元

19、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率

20、深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。A．5 B．7 C．15 D．20

21、世界上最早编制、最有影响的股价指数是__ A．道-琼斯指数 B．恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

22、建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

23、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。A．投资必须完全投入，不得分期进行

B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规 D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

24、（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

25、托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。A．依法设立 B．以营利为目的

C．是整个证券市场的核心 D．是实行自律性管理的法人

2、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予__ 处分或处罚。A．警告 B．罚款 C．通报

D．暂停参加场内交易 E．取消会员资格

3、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A．介绍业务资格

B．期货业协会的书面授权 C．介绍业务执业资格

D．期货经纪业务执业资格

4、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本

5、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。A．15 B．30 C．60 D．90

6、在股份公司税后利润的分配程序中，在分配普通股股息之前进行的有__。A．按《公司法》规定提取法定公积金

B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 D．偿还公司的债务

7、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。A．股票买卖 B．申购配股权证 C．现金红利发放 D．新股申购

8、对于分离交易的可转换公司债券，发行后果汁人公司债券余额不得高于最近一期公司净资产额的（）。A．40% B．50% C．60% D．200%

9、混合基金是指__。

A．同时以股票、债券为投资对象的基金

B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金 C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金

D．以追求资本增值为基本目标、较少考虑当期收入的基金

10、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是__。

A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务

B．发布关于推荐股份转让公司的分析报告 C．开立非上市股份有限公司股份转让账户 D．受托办理股份转让公司股份确权事宜

11、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。A．认购时间与股权登记日的关系 B．股权登记日 C．认购时间

D．持有股票时间的长短

12、下列说法正确的是（）。

A．内部融资是公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式 B．公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围 C．内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本

D．内部融资受上市公司盈利能力的影响，融资规模受到较大限制

13、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金信息披露指引》

14、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是__。

A．深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金 B．新上市的基金自下个月第1个交易日起计入指数

C．以2000年6月30日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为2000年7月3日

D．深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模

15、在我国，证券交易所会员享有__等权利。A．参加会员大会

B．有选举权和被选举权 C．对证券交易所事务表决权 D．促进交易市场的稳定发展

16、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于__年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A．1 B．3 C．5 D．2

17、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。A．比较分散

B．交易品种较单一 C．交易量通常较小 D．交易手续复杂

18、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元

19、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

20、下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是__。A．工商企业 B．金融机构 C．个人

D．政府及其机构

21、下列关于承销团承销的说法中，正确的是（）。

A．组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 B．承销团由5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动

C．承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订

D．承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票

22、全国银行间债券市场回购交易单位为__。A．元 B．百元 C．千元 D．万元

23、新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的__。A．80% B．70% C．60% D．50%

24、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为__年。A．5 B．8 C．12 D．15

25、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门

第二篇：2015年上半年河南省基金从业资格：证券投资基金考试试题

2015年上半年河南省基金从业资格：证券投资基金考试试

题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集

C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售

2、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A：《证券投资基金法》 B：《基金运作管理办法》

C：《 基金信息披露管理办法》

D：《基金管理公司管理办法%26gt;》

3、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。

A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 B．从交易所安全接受交易数据

C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接

D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

4、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系

B．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C．建立相关制度 D．禁止提前发行

5、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A．股票分红 B．现金分红 C．红利再投资 D．分红配股

6、基金报告应该在会计结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15  B．45  C．60  D．90

7、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格

8、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A．安全性 B．实用性 C．系统化 D．简单化

10、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会

B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所

D：国家工商管理局

11、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。A．投资顾问 B．商业银行 C．保险公司 D．证券交易所

12、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。A．营业税 B．企业所得税 C．印花税 D．增值税

13、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资基金

14、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12

15、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

16、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

17、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。A．投资人交易时间外的申请均视为无效

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

18、与基金相关的广告可以是__。A．品牌广告 B．形象广告

C．基金产品广告 D．产品订购信息

19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 20、__是满足投资者需求的手段。A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销

21、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。

A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人

22、被动型基金的投资理念是__。A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益

23、基金的会计为__。

A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公历每年的1月1日至12月31日

D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日

24、备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行

25、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会

2、下列关于ETF的说法，正确的有__。A．ETF本质上是一种指数基金

B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求 C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D．我国首只ETF采用的是抽样复制

3、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。__ A．份额转换；基金份额总值 B．份额转换；基金份额净值 C．金额转换；基金份额总值 D．金额转换；基金份额净值

4、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D．监管部门对监管对象给予公正的待遇

5、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。A．指数基金 B．对冲基金 C．系列基金 D．开放式基金

6、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．12

7、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5% B：10% C：30% D：50%

8、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。A．资产配置 B．行业选择 C．时机选择 D．基金选择 9、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：《证券投资基金管理暂行办法》

B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《开放式证券投资基金试点方法》

10、ETF属于__。A．保本基金 B．指数基金 C．主动型基金 D．基金中的基金

11、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。A．管理费 B．转换费 C．申购费 D．托管费

12、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金资产净值的复核

13、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式

14、下列关子有价证券的说法，正确的有__。A．有价证券中的股票可以视为无期证券

B．有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益 C．证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现 D．一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关

15、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险

16、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格

C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D．最近3年无重大违法违规记录

17、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．公司职工代表大会

18、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5 B：2 C：3 D：10

19、老基金的特点不包括__。A．缺乏基本的法律规范

B．不以上市证券为基本投资方向 C．是一种间接投资 D．资产质量普遍不高

20、股票最基本的特征是__。A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．永久性

21、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴

C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

22、目前，我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。A．银行 B．证券公司

C．专业基金销售公司 D．证券咨询机构

23、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。

A．该基金的7日年化收益率为4.06% B．该基金的7日年化收益率为3.98% C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率

D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10 000×100%

24、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。A．基金投资咨询 B．基金资料与数据 C．基金销售 D．投资建议

25、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

第三篇：2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十章考试试卷

2016年下半年江西省证券从业资格《证券投资基金》第十

章考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产

B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产

2、在发行的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由__转报。A．国家发改委 B．行业管理部门 C．省发展改革部门

D．计划单列市发展改革部门

3、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

4、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

5、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

6、开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A．申购 B．赎回 C．认购 D．登记

7、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年以下 C．10年以下 D．2年以下

8、__是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A．总经理 B．督察长 C．董事长 D．部门经理

9、B股采取记名股票形式，以__标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A．人民币 B．美元 C．欧元 D．港元

10、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是__。A．公平竞争 B．勤勉尽责 C．客户至上 D．友好合作

11、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股票创新型创新的重要成果

12、结算所实行的结算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限仓制度

C．大户报告制度 D．即时结算制度

13、适合人选收入型组合的证券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的债券

C．高派息风险的普通股

D．低派息、股价涨幅较大的普通股

14、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

15、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收

17、按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18、资产评估报告的有效期为（）。A．评估报告日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的2年 D．评估基准日起的1年

19、《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

20、关于认股权证，下列说法不正确的是__。A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行 C．行权时不会增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

21、无记名股票与记名股票的差别在于__。A．股东权利 B．股票记载方式 C．转让方式 D．安全性

22、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A．20%  B．15%  C．10%  D．5%

23、沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产的权利。A．协定价格 B．期权价格 C．市场价格

D．期权费加买入价格

25、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

2、已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为__。A．普通股票和优先股票

B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股

D．未上市流通股份和已上市流通股份

3、买断式回购采用的方式为__。A．两次成交，两次结算 B．两次成交，一次结算 C．一次成交，一次结算 D．一次成交，两次结算

4、下列说法中，正确的是__。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

5、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。A．口头或书面警示 B．约见谈话

C．限制相关证券账户交易 D．罚款

6、金融衍生工具按交易场所分类，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

7、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为__。A．公开募集的结构化产品 B．非收益保证型产品 C．私募结构化产品 D．商品联结型产品

8、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．自营性买卖 B．代理证券发行 C．代理证券买卖 D．其他咨询业务

9、证券营业信息技术人员编制应不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

10、基金管理公司的__是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

11、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

12、__提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。A．奥斯本 B．尤金·法玛 C．马柯威茨 D．威廉姆斯

13、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见（）A．基金份额上市交易公告书 B．基金资产净值公告 C．基金份额净值公告 D．基金临时信息

14、关于询价，下列说法不正确的是__。

A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率

D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

15、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、__应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．客户信用资金存管银行 D．证监会

18、可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有__。

A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40% B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30% C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40% D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30% E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

19、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30%、期望收益率为14%，证券B的方差为20%、期望收益率为12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有__。

A．最小方差证券组合为B B．最小方差证券组合为40%A+60%B C．最小方差证券组合的方差为24% D．最小方差证券组合的方差为20%

20、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日 B．2个工作日 C．5日

D．5个工作日

21、根据资金来源和用途不同，基金可以分为__。A．公募基金 B．私募基金 C．在岸基金 D．离岸基金

22、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定__或其他类似变量的变动而变动。A．利率、金融工具价格 B．商品价格、汇率 C．价格指数、费率指数 D．信用等级、信用指数

23、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。A．股票 B．债券

C．资产支持证券 D．权证

24、关于新股网上定价发行与网上竞价发行的区别，下列说法正确的是（）。A．发行对象的确定方式  B．发行场所的确定方式  C．发行时间的确定方式  D．发行价格的确定方式

25、根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为__。A．全球性市场 B．全国性市场 C．区域性市场 D．无形市场

第四篇：甘肃省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金销售费用考试试卷

甘肃省2015年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基

金销售费用考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、上网费用、律师费用、审计费用属于__。A．承销费用 B．发行费用

C．资产评估费用 D．成本费用

2、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

3、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度

4、从__年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A．1992 B．1993 C．1994 D．1995

5、银行汇票属于__。A．资本证券 B．金融证券 C．商品证券 D．货币证券

6、我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

7、下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是__。

A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10% B．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请 C．单笔赎回单位超过1亿 D．当日累计赎回单位超过2亿

8、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见 B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票

C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定

D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

9、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

10、某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段__ A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

11、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。A．市盈率 B．净值增长率 C．标准差 D．市净率

12、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

13、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为__。A．买入(S)B．买入(B)C．卖出(S)D．卖出(B)

14、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。A．2 B．3 C．5 D．7

15、全额包销方式未售出部分由——持有。A．发行人 B．发起人 C．承销商 D．董事会

16、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．盈余公积 B．股本账户

C．公司资本公积金 D．留存收益

17、__描述了价格和利率的二阶导数关系。A．凹性 B．凸性 C．曲率 D．弹性

18、将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。

A．证券化产品的金融属性不同

B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C．证券化的基础资产不同

D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

19、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 20、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

21、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%

22、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回

23、企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

24、业务档案的保存期限不得少于__年。A．3 B．5 C．10 D．15

25、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。

A．自评估报告日起1年 B．自评估报告日起2年 C．自评估基准日起1年 D．自评估基准日起2年

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计加权平均净资产收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

2、下列各项属于我国基金销售渠道的有__。A．证券公司

B．独立的理财顾问 C．商业银行 D．基金超市

3、下列各项不属于境外上市外资股的是__。A．H股 B．B股 C．N股 D．L股

4、证券业自律型组织包括__。A．证券公司

B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．证券业协会

5、__是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。A．证券承销 B．证券自营业务 C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

6、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险 B．避免基金操纵市场

C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平

7、在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A．高 B．为正 C．为零 D．为负数

8、债券的发行价格可以分为__。A．平价发行 B．折价发行 C．同价发行 D．溢价发行

9、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有__万元人民币以上的注册资本。A．500 B．100 C．300 D．200

10、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为__。A．场内股票基金 B．一般股票基金 C．场外股票基金 D．专门化股票基金

11、清算、交割、交收中的禁止行为包括__。A．资金透支 B．提取存款 C．实物券欠库 D．交收指令对盘

12、不属于流动性偏好理论基本观点的是__。

A．利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较 B．市场效率低下导致资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在障碍

C．投资者在接受长期债券时会要求对他承受的与债券较长偿还期限相联系的风险给予补偿

D．利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预测

13、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债

D．深证100指数成分股股票

14、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

15、基金管理公司内部控制应当遵循的原则有__。A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则

16、生产者行为能够影响其产品定价的市场结构是__。A．完全竞争市场 B．垄断竞争市场 C．寡头垄断市场 D．完全垄断市场

17、下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法__。

A．在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量

B．配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日

C．配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易

D．如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户

18、政府促进行业发展的手段主要有__。A．补贴

B．保护某一行业的附加法规 C．优惠税法

D．限制外国竞争的关税 19、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。A．《证券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服务现代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

20、招股说明书（）是信息披露的最低要求。A．结构准则 B．内容准则 C．格式准则 D．形式准则

21、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应__进行收益分配。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季

22、以下关于恒定混合策略的说法正确的是__。

A．与战术性资产配置相比，恒定混合策略对资产配置的调整并非基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动，而是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变，因而最优投资组合的配置比例不变 B．恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者

C．风险承受能力较稳定的投资者在风险资产市场下跌时，他们的风险承受能力不像一般投资者那样下降，而是保持不变，因而其风险资产的比例反而上升，风险收益补偿也随之上升了

D．当风险资产市场价格上升时，风险承受能力较稳定的投资者的风险承受能力仍然保持不变，其风险资产的比例将下降，风险收益补偿也下降

23、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

24、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。

A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平．

C．根据不同的情况规定不同的利率水平D．同期国库券的利率水平

25、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

第五篇：2016年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷

2016年上海基金从业资格：证券投资人考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

2、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类

B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人

C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构

D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体

3、在我国，证券监管机构是指____ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所

D：证监会及其派出机构

4、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

5、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

6、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金

7、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

8、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

9、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

10、以下关于债券的说法正确的有__。A．属于有价证券 B．是虚拟资本

C．是所有权关系的表现 D．是有期证券

11、我国基金行业的对外开放主要体现为__。A．合资基金管理数量不断增加

B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务

C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务

12、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用 B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议 D．基金份额持有人是基金公司的出资人

13、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。A．中国结算公司的证券登记结算系统

B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统

14、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

15、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户 B．次要客户 C．重要客户

D．持续购买客户

16、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品

D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

17、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得

D．买卖差价收入

18、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人 B．证券交易所

C．基金份额持有人 D．基金管理人

19、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

20、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

21、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准

22、基金销售机构内部控制应遵守__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

23、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A．全面性原则 B．客观性原则 C．及时性原则

D．投资人利益优先原则

24、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

25、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力

D．公司股权结构

2、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系 B．制定业务规则并监督实施 C．禁止提前发行 D．严格账户管理

3、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市净率

4、以下不属于债券基金投资风险的是____ A：利率风险 B：汇率风险

C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险

5、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

6、广义的有价证券包括__。A．货币证券 B．商品证券 C．合同文本 D．资本证券

7、__可能导致不可控跟踪误差产生。A．因投资者或交易人员的疏忽

B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C．交易所交易规则变化

D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

8、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A．募集基金的申请报告 B．基金合同草案

C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

9、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

10、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融期权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

11、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种

B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可 C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单 D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

12、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。A．销售规模 B．客户数量 C．购买态度 D．服务意识

13、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有__。A．南方宝元债券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避险增值基金 D．华安现金富利基金

14、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。A．中国证券业协会 B．中国银监会 C．财政部

D．中国证监会派出机构

15、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。A．夏普指数 B．詹森指数 C．特雷诺指数 D．道-琼斯指数

16、与基金半报告相比，基金报告需要__。

A．提供最近3个会计的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况

B．披露内部监察报告

C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

17、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。A：不特定的社会公众投资者 B：特定的机构投资者 C：特定的社会公众投资者 D：原有的证券持有人

18、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

19、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部

20、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

21、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．1 000万 B．5 000万 C．1亿 D．3亿

22、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场

B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题

23、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。A．基金经理过往业绩的基本情况 B．基金经理过往业绩取得的市场环境 C．基金经理过往业绩的预测作用 D．基金经理对这些业绩的作用

24、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值

25、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值 B：基金资产净值 C：基金资产总值 D：基金资产的估值