利益冲突法规

第一篇：利益冲突法规

利益冲突法规

中华人民共和国律师法(2012修正)第二十三条 律师事务所应当建立健全执业管理、利益冲突审查、收费与财务管理、投诉查处、年度考核、档案管理等制度，对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督。

第四十七条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处五千元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以下的处罚：

（一）同时在两个以上律师事务所执业的；

（二）以不正当手段承揽业务的；

（三）在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的；

（四）从人民法院、人民检察院离任后二年内担任诉讼代理人或者辩护人的；

（五）拒绝履行法律援助义务的。第五十条 律师事务所有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门视其情节给予警告、停业整顿一个月以上六个月以下的处罚，可以处十万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节特别严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书：

（一）违反规定接受委托、收取费用的；

（二）违反法定程序办理变更名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项的；

（三）从事法律服务以外的经营活动的；

（四）以诋毁其他律师事务所、律师或者支付介绍费等不正当手段承揽业务的；

（五）违反规定接受有利益冲突的案件的；

（六）拒绝履行法律援助义务的；

（七）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；

（八）对本所律师疏于管理，造成严重后果的。

律师事务所因前款违法行为受到处罚的，对其负责人视情节轻重，给予警告或者处二万元以下的罚款。

律师和律师事务所违法行为处罚办法(2010)第七条 有下列情形之一的，属于《律师法》第四十七条第三项规定的律师“在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的”违法行为：

（一）在同一民事诉讼、行政诉讼或者非诉讼法律事务中同时为有利益冲突的当事人担任代理人或者提供相关法律服务的；

（二）在同一刑事案件中同时为被告人和被害人担任辩护人、代理人，或者同时为二名以上的犯罪嫌疑人、被告人担任辩护人的；

（三）担任法律顾问期间，为与顾问单位有利益冲突的当事人提供法律服务的；

（四）曾担任法官、检察官的律师，以代理人、辩护人的身份承办原任职法院、检察院办理过的案件的；

（五）曾经担任仲裁员或者仍在担任仲裁员的律师，以代理人身份承办本人原任职或者现任职的仲裁机构办理的案件的。第二十七条 有下列情形之一的，属于《律师法》第五十条第五项规定的律师事务所“违反规定接受有利益冲突的案件的”违法行为：

（一）指派本所律师担任同一诉讼案件的原告、被告代理人，或者同一刑事案件被告人辩护人、被害人代理人的；

（二）未按规定对委托事项进行利益冲突审查，指派律师同时或者先后为有利益冲突的非诉讼法律事务各方当事人担任代理人或者提供相关法律服务的；

（三）明知本所律师及其近亲属同委托事项有利益冲突，仍指派该律师担任代理人、辩护人或者提供相关法律服务的；

（四）纵容或者放任本所律师有本办法第七条规定的违法行为的。

律师事务所管理办法(2012修正)第三十九条 律师承办业务，由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同。

律师事务所受理业务，应当进行利益冲突审查，不得违反规定受理与本所承办业务及其委托人有利益冲突的业务。

国家工商行政管理总局、司法部关于印发《律师事务所从事商标代理业务管理办法》的通知

第九条 律师承办商标代理业务，应当由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同，按照国家规定统一收取费用并如实入账。

律师事务所受理商标代理业务，应该依照有关规定进行利益冲突审查，不得违反规定受理与本所承办的法律事务及其委托人有利益冲突的商标代理业务。

律师执业管理办法

第二十六条 律师承办业务，应当由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同，并服从律师事务所对受理业务进行的利益冲突审查及其决定。

第二十七条 律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人，不得代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务。

中华全国律师协会律师执业行为规范(2009修订)第十二条 律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人，不得代理与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务。

第四十八条 律师事务所应当建立利益冲突审查制度。律师事务所在接受委托之前，应当进行利益冲突审查并作出是否接受委托决定。

第四十九条 办理委托事务的律师与委托人之间存在利害关系或利益冲突的，不得承办该业务并应当主动提出回避。

第五十条 有下列情形之一的，律师及律师事务所不得与当事人建立或维持委托关系：

（一）律师在同一案件中为双方当事人担任代理人，或代理与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务的；

（二）律师办理诉讼或者非诉讼业务，其近亲属是对方当事人的法定代表人或者代理人的；

（三）曾经亲自处理或者审理过某一事项或者案件的行政机关工作人员、审判人员、检察人员、仲裁员，成为律师后又办理该事项或者案件的；

（四）同一律师事务所的不同律师同时担任同一刑事案件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，但在该县区域内只有一家律师事务所且事先征得当事人同意的除外；

（五）在民事诉讼、行政诉讼、仲裁案件中，同一律师事务所的不同律师同时担任争议双方当事人的代理人，或者本所或其工作人员为一方当事人，本所其他律师担任对方当事人的代理人的；

（六）在非诉讼业务中，除各方当事人共同委托外，同一律师事务所的律师同时担任彼此有利害关系的各方当事人的代理人的；

（七）在委托关系终止后，同一律师事务所或同一律师在同一案件后续审理或者处理中又接受对方当事人委托的；

（八）其他与本条第（一）至第（七）项情形相似，且依据律师执业经验和行业常识能够判断为应当主动回避且不得办理的利益冲突情形。第五十一条 有下列情形之一的，律师应当告知委托人并主动提出回避，但委托人同意其代理或者继续承办的除外：

（一）接受民事诉讼、仲裁案件一方当事人的委托，而同所的其他律师是该案件中对方当事人的近亲属的；

（二）担任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，而同所的其他律师是该案件被害人的近亲属的；

（三）同一律师事务所接受正在代理的诉讼案件或者非诉讼业务当事人的对方当事人所委托的其他法律业务的；

（四）律师事务所与委托人存在法律服务关系，在某一诉讼或仲裁案件中该委托人未要求该律师事务所律师担任其代理人，而该律师事务所律师担任该委托人对方当事人的代理人的；

（五）在委托关系终止后一年内，律师又就同一法律事务接受与原委托人有利害关系的对方当事人的委托的；

（六）其他与本条第（一）至第（五）项情况相似，且依据律师执业经验和行业常识能够判断的其他情形。

律师和律师事务所发现存在上述情形的，应当告知委托人利益冲突的事实和可能产生的后果，由委托人决定是否建立或维持委托关系。委托人决定建立或维持委托关系的，应当签署知情同意书，表明当事人已经知悉存在利益冲突的基本事实和可能产生的法律后果，以及当事人明确同意与律师事务所及律师建立或维持委托关系。

第五十二条 委托人知情并签署知情同意书以示豁免的，承办律师在办理案件的过程中应对各自委托人的案件信息予以保密，不得将与案件有关的信息披露给相对人的承办律师。

第五十八条 有下列情形之一的，律师事务所应当终止委托关系：

（一）委托人提出终止委托协议的；

（二）律师受到吊销执业证书或者停止执业处罚的，经过协商，委托人不同意更换律师的；

（三）当发现有本规范第五十条规定的利益冲突情形的；

（四）受委托律师因健康状况不适合继续履行委托协议的，经过协商，委托人不同意更换律师的；

（五）继续履行委托协议违反法律、法规、规章或者本规范的。

第八十六条 律师事务所应当建立健全执业管理、利益冲突审查、收费与财务管理、投诉查处、年度考核、档案管理、劳动合同管理等制度，对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督。

中华全国律师协会关于印发《律师协会会员违规行为处分规则(试行)》的通知

第十一条 个人会员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市及设区的市律师协会给予训诫、通报批评、公开谴责：

（一）同时在两个律师事务所以上执业的或同时在律师事务所和其他法律服务机构执业的；

（二）在同一案件中为双方当事人代理的，或在同一案件中同时为委托人及与委托人有利益冲突的第三人代理、辩护的；

（三）在两个或两个以上有利害关系的案件中，分别为有利益冲突的当事人代理、辩护的；

（四）担任法律顾问期间，为顾问单位的对方当事人或者有利益冲突的当事人代理、辩护的；

第十四条 团体会员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市及设区的市律师协会给予训诫、通报批评、公开谴责：

（十五）在同一案件中，委派本所律师为双方当事人或者有利益冲突的当事人代理、辩护的，但本县（市）内只有一家律师事务所，并经双方当事人同意的除外；

第二篇：关于防止利益冲突法规和规范性文件清理工作情况报告

关于防止利益冲突法规和规范性文件

清理工作情况报告

局纪委：

我处认真学习了《关于以完善防止利益冲突为重点加强制度建设的通知》精神，严格对照《廉政准则》关于防止利益冲突的4个方面和18项要求，对处室制定的相关法规和规范性文件进行梳理。现将清理工作情况报告如下：

一、废止文件目录及原文 经梳理，没有需要废止的文件。

二、保留文件目录及原文

1、关于进一步加强保险分支机构开业统计与信息化建设验收工作的通知（赣保监发[2008]36号）（文件原文见附件1）；

2、关于印发《江西保险特约分析员及市场分析例会制度（试行）》的通知（赣保监办发[2009]26号）（文件原文见附件2）。

三、修改文件目录及原文 经梳理，没有需要修改的文件。

四、新制定文件目录 经梳理，没有新制定文件。

二〇一一年七月十八日 附件1 关于进一步加强保险分支机构开业统计与信息化建设

验收工作的通知

（赣保监发[2008]36号）

各保险公司省级分公司，中国信保南昌营业管理部：

为进一步加强保险分支机构开业统计与信息化建设验收工作，根据中国保监会《保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引》（保监发〔2005〕44号）文件精神，结合工作实际，我局制定了《江西省保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引（试行）》。现印发给你们，请遵照执行，并就有关事项通知如下：

一、各公司负责人要高度重视保险统计与信息化建设工作，切实落实领导责任制。各公司应指定负责统计和信息化建设验收工作的有关部门和具体经办人，在分支机构筹建和开业申请时应严格按照《江西省保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引（试行）》的要求做好相应准备工作。

二、保险公司分支机构申请开业时，要根据《中国保监会行政许可实施办法》、《中国保监会行政许可事项实施规程》和《江西省保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引（试行）》的要求，将公司统计与信息化建设情况的申请材料，按照行政许可的相关规定和程序，与其他开业申请材料一并报送我局。我局根据实际进行材料审核和现场验收。

三、对于已经开业的各省级分公司，要参照本指引中验收标准的有关规定，对本公司及所辖分支机构统计和信息化建设情况进行自查，没有达到验收标准要求的，要及时整改。我局将在今后统计现场检查工作中视情况进行抽查。

联系人：李晓梅 李雯联系电话：6387007 附件：

1、江西省保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引（试行）附件A.doc

2、保险公司申请开业验收需报送的统计与信息化相关材料附件B.doc

3、保险公司分支机构统计与信息化人员信息表附件C.doc

4、江西省保险公司分支机构开业统计与信息化建设非现场验收表附件4.doc

二〇〇八年十月九日

附件2 关于印发《江西保险特约分析员及市场分析例会制度

（试行）》的通知

赣保监办发[2009]26号

各保险公司省级分公司，省保险学会：

为适应当前保险业发展面临的新形势、新任务，进一步加强对全省保险市场针对性、前瞻性分析，在征求有关方面意见的基础上，我局制定了《江西保险特约分析员及市场分析例会制度（试行）》，并在全省保险业选聘了第一批江西保险特约分析员。现一并印发给你们，请认真抓好贯彻落实。

如有问题或建议，请及时向我局反馈。联 系 人：石文平联系电话：0791-6387007

附件：江西保险特约分析员及市场分析例会制度（试行）

二〇〇九年六月二日

江西保险特约分析员及市场分析例会制度

（试行）

第一条

为加强保险市场分析与风险监测，及时掌握全省保险市场运行情况，促进业内市场信息沟通与交流，提高市场分析的针对性、准确性和前瞻性，更好地服务于全省保险业发展，根据中国保监会《保险统计管理暂行规定》，制定本制度。

第二条 江西保险特约分析员由江西保监局在全省保险业定期选聘熟悉保险市场情况、具有一定分析水平的人员担任。

第三条

保险市场分析例会原则上每半年召开一次，由江西保监局统计研究处负责组织召开，各参与公司负责轮流承办。负责承办的公司应协助江西保监局统计研究处做好会议的组织、安排和保障工作。

第四条

保险市场分析例会以研讨形式为主，重点分析江西保险市场的重点、热点、难点问题，加强市场运行监测，拓展分析内容的广度与深度，提高市场研判的科学性和前瞻性，及时提供促进全省保险业又好又快发展的对策和建议。

第五条

保险市场分析例会的主要内容包括：

（一）对江西保监局提出的全省保险市场总体运行情况进行研讨；

（二）特约分析员交流公司经营和运行情况；

（三）对全省保险市场发展的主要特点、发展趋势进行分析、预测，反映突出问题，提出政策建议；

（四）其他专题研讨活动等。

第六条

江西保险特约分析员享有以下权利：

（一）获取开展分析所需的保险业市场运行内部数据；

（二）收阅《江西保险市场分析与研究》等内部分析资料；

（三）参加全省保险市场分析例会等。

第七条 江西保险特约分析员应遵守以下纪律：

（一）未经允许，不得披露和对外使用从江西保监局获取的内部数据和内部资料；

（二）恪守职业道德，不得对外公开江西保险市场分析例会的内容和有关公司的内部数据及信息；

（三）加强市场调研，按时参加市场分析例会，并提前做好参会准备工作。

第八条

会议内容由江西保监局酌情在业内披露。第九条

本制度由江西保监局统计研究处解释。第十条 本制度自下发之日起试行。

第三篇：利益冲突回避制度

利益冲突回避制度

一、根据《中华人民共和国律师法》、《律师和律师事务所违法行为处罚办法》（司法部令第122号）、中华全国律师协会制定的《律师执业行为规范（试行）》、四川省律师协会制定的《四川省律师职业道德和执业纪律规范》的规定，为规范本所律师执业行为，切实保障当事人的合法权益，特制定本制度。

二、本所严格执行利益冲突回避制度。本所成立律师执业利益冲突审查小组，组长由本所主任担任。审查小组的职责是负责审查本所代理的委托事项与本所其他委托事项的委托人之间是否存在利益冲突。

三、对于与本所已建立法律服务关系的当事人，本所建立当事人信息档案。本所在与当事人办理委托代理手续时，应当谨慎严格审查。承办律师在接受当事人委托之前，应当向本所行政办公室检索相关当事人的信息档案（包括咨询档案），查证可能存在的利益冲突。

四、本所律师在执业过程中发现有下列利益冲突情形的，应当立即向本所主任或者审查小组报告：

（一）在同一刑事案件中，本所律师同时担任该案件中涉嫌共同犯罪的两个或者两个以上犯罪嫌疑人的律师或者被告人的辩护人。

（二）在同一刑事案件中，本所律师同时担任该案件中被害人的代理人、犯罪嫌疑人的律师或者被告人的辩护人。

（三）在同一民事诉讼、行政诉讼或者非诉讼法律事务中，本所律师同时为有利益冲突的当事人担任代理人或者提供法律服务。

（四）与本所已建立法律服务关系的的两个或者数个当事人之间发生诉讼、仲裁类案件，本所律师同时担任两方以上当事人的代理人。

（五）本所律师在诉讼、仲裁类案件中与一方当事人依法解除委托代理关系后，又在该案件中接受对方当事人委托担任代理人。

（六）本所律师及其近亲属同委托事项有利益冲突，或者诉讼相对方的律师是本所其他律师的近亲属或者其他利害关系人。

（七）本所律师在前一法律事务中依法解除或者终止委托代理关系后，又接受与前任委托人具有利益冲突的相对方的委托，办理相同法律事务。

（八）担任法律顾问期间，为与顾问单位有利益冲突的当事人提供法律服务。

（九）依据律师执业经验能够判断的其他利益冲突情形。

五、律师在承办案件过程中发现有本制度第四条所列情形，应当予以回避。尚未接受委托的，不得建立委托代理关系；在接受委托后知道诉讼相对方或者利益冲突方已委聘本所其他律师的，应当协商解除一方的委托代理关系，协商不成的，应当与后签订委托代理合同的一方或者没有支付 律师费的一方解除委托代理关系，但双方委托人签发书面豁免函的除外。

六、律师在接受委托后知道诉讼相对方或者利益冲突方委聘的律师是自己或者本所其他律师的近亲属或者其他利害关系人，应当及时将这种关系明确告知委托人。委托人提出异议的，律师应当回避；但双方委托人签发书面豁免函的除外。

七、专业组负责人对本组律师承办案件是否存在利益冲突负有审查义务。在接受委托之前，应当进行利益冲突查证。只有在委托人之间没有利益冲突的情况下才可以建立委托代理关系。经查证，若存在利益冲突的情形，不得签订委托代理合同，但双方委托人签发书面豁免函的除外。

八、与顾问单位签订顾问合同时，应当在顾问合同中明示本所利益冲突回避制度，让顾问单位知晓利益冲突回避制度的基本原则及处理办法。

九、在执业活动中，如承办律师明知存在本制度第四条所列利益冲突情形而故意隐瞒事实并继续进行委托代理，致使委托人遭受损失的，除责令其承担赔偿责任外，视其情况予以记过处分，直至除名。

十、承办律师对因存在利益冲突而被审查小组要求解除委托代理关系有异议的，可向审查小组提出异议申请，由审查小组组长作出最终决定并书面告知承办律师。

十一、因存在利益冲突与委托人协商终止委托代理关系后，承办律师应当书面报告本所主任或者本所合伙人会议，本所根据承办律师已进行或者完 成的委托事项向委托人退还全部或者部分律师费。

十二、本制度从公布之日起施行。

第四篇：保密和利益冲突协议书

保密和利益冲突协议书

本人姓名为，工作单位是（以下简称“本人”）被聘任为医院伦理委员会（伦理委员会）委员，依国家、地方政府的政策和法规，用最高的标准审查与人体相关的研究方案，确保研究方案以符合人道和伦理的方式进行。

委员签名同意接受医院聘请，担任伦理委员会的委员，负责独立地审查涉及人体的研究方案的科学性和伦理性，并做出决定和提供客观的最佳建议，且只代表本人立场，而不代表任何地方政府、党派、区域团体、组织；以最高的伦理标准来保护受试者权益和安全。

委受签署同意信守机密或商业专有秘南，并同意该信息只以伦理审查为目的，不用于其他目的或公开给第三方。提供审查用的书面机密资料不能被复制或保留。所有标准操作规程文件、机密信息、摘记等及其复本的所有权均归伦理委员会。

委员签署同意不直接或间接公开或使用属于第三方的机密或专有的资料。

利益冲突

利益冲突可能包括以下任一：

·委员涉及到潜在的竞争研究方案。

获取的经费或知识信息可能导致不公平的竞争优势。

·委员个人的偏见可能会妨碍其公正的判断。

伦理委员会及其主任委员应处理潜在的利益冲突，最终目的是保护受试者的权益和安全。

伦理委员会规定，伦理委员除了向伦理委员会提供所要求的信息，不得参与任何与之存在利益冲突的研究项目的审查、评议等活动。

当委员与任何提交给委员会审核的研究方案有任何确实的或潜在的利益冲突时，将立刻向伦理委员会的主任委员提出，并放弃参与有关该研究方案的讨论。

如果同意前文陈列的条款和内容．请在本协议上签名并注明日期。本协议一式两份，原件保存在伦理委员会的管理档案中，复本交由签名人保管。

声明

在我作为伦理委员会委员的工作过程中，我会被提供机密的信息和文件（以下称“保密资料”）。我同意采取适当的方法为资料保密；遵守适当的法规，不对任何人泄漏保密资料；不在委员会授权之外以任何目的使用保密资料；不以任何方法使自己或第三者获利；并在我任期届满时，将包含个人所作与伦理审查工作有关的记录和摘记在内的所有保密资料交给主任委员。

当与我个人有利益冲突时，我将立即告知主任委员不将我的投票计算在法定票数内。

我本人已经阅读并依协议内的解释，接受前面所述的条款和条件。

受聘者签名日期

医院院长签名日期

第五篇：利益冲突政策声明

XXX公司

利益冲突政策声明）所有员工，必须作以下声明：

1.绝对不允许在与公司有供货关系的供应商处或有业务往来的公司/机构存在任何形式的经济利益，若员工在以往或现在的工作中，已在某供应商处存在经济利益，而该供应商在将来有可能与公司建立业务往来，那么该员工有责任将此关系立即如实通知公司，此外，所有在公司从事采购和业务联系的员工，绝不允许接受或向供应商提供回扣，佣金或礼物，在任何情况下，公司的员工都必须确保其本人履行职责的独立性，以保证其采购的物品或服务无论在价格上或质量上都是最佳的。

2.除非公司提出与员工解除合同，否则，员工在自愿离开本公司的三年内，不得出任或受聘于任何在中华人民共和国或香港经营（或将要经营）的与本公司业务相同或相类似的公司任何职位。

3.员工在聘用期内或离职后三年内不得任何理由索要，引诱，劝说任何与本公司有关的客户，当事人提供服务，不得直接或间接聘用在你受聘期间担任本公司经理雇员，顾问，以及任何通过此类聘用能或极可能获得任何机密资料的人员。机密资料可以解释为：

A)业务数据及秘密，其它机密的商业情报，业务计划和企划资料以及任何

包括公式，工序，作业方法，不被公开的技能知识，集团机密，公司的经营方向等在内的任何资料。

B）集团客户名册和业务细节。

C）其它关于集团对任何第三者所承诺守密的资料。

4.本公司保留对员工违反本利益冲突声明行为的追诉权。

我已仔细阅读上述公司利益冲突政策声明，并在此郑重声明：我绝对没有介入任何可能与我执行在公司承担的职责有利益冲突的事物，我保证严格遵守上述政策的规定。

员工（签名）：________________

日期：________________