第三方审核员的公正性和利益冲突

第一篇：第三方审核员的公正性和利益冲突

第三方审核员的公正性和利益冲突

发布时间： 2007-01-23 来源： 访问次数：

602

国际标准化组织

国际认可论坛

日期：2005年7月30日 ISO9001审核实践指南

第三方审核员的公正性和利益冲突

审核员的公正性和客观性是审核有效一致的基本先决条件。

本文件旨在向审核员和负责评定审核员行为的机构如认证/注册机构（CRBs）和认可机构阐述良好的行为实践（也可见ISO/PAS17001）

1、范围

1.1第三方认证的总体目标是对依赖认证的各方给予信心。提升信心的主要原则是在行动和外在表现上的独立性、公正性和能力。1.2本文件仅关注与对审核员的公正性和独立性构成威胁或给予保障措施相关的事宜。

2、认证/注册机构的公正性承诺

2.1认证/注册机构的组织结构和聘用审核员的程序应能够证明有关公正性的基本要求如何得到满足。

2.2认证机构应通过方针、程序和培训来证实如何妥善处置所有可能或能够合理预期地损害审核员公正性的压力或其他因素。这些压力或其他因素可能来自于由于涉及面广泛的活动、关系和其他情况，以及可能导致审核员产生偏见的个人品质和个性因素。

3、对审核员公正性的威胁

3.1 对审核员公正性的威胁是潜在偏见的根源，这种潜在偏见可以或可合理预期地损害审核员进行公正审核观察并做出结论的能力。因为这些威胁可以或可合理预期地损害审核员公正观察和得出结论的能力，认证/注册机构应识别和分析可导致潜在偏见的威胁所产生的后果。

3.2威胁是由各种活动、关系和其他环境引起的。为理解这些威胁的本质和对审核员公正性的潜在影响，认证机构应识别由特定活动、关系或其他情况所导致威胁的类型。下列清单给出了各类威胁的例子，这些威胁产生了压力或其他因素，从而导致了不公正的审核行为。

虽然下列清单的内容不是唯一的或详尽的，但它说明了认证机构在分析审核员的独立性和公正性方面的问题时所需考虑的多种类型的威胁。

-个人利益威胁－由于审核员从其个人利益出发的行为所导致的威胁。个人利益包括审核员的情感、经济或其他个人利益。审核员可能自觉地或不自觉地总想将其个人利益凌驾于其实施质量体系审核的利益之上。例如，认证/注册机构由于客户向其付费而与客户间产生了经济利益。如果审核员在某个受审核方有股份，他也会有个人的经济利益；如果在审核员的家庭成员与受审核方之间存在雇佣关系，审核员还会有情感上的或经济上的个人利益。

-自我评审威胁－源于审核员评审他们自己或同事的工作。无偏见地评价自己所在组织的工作比评价其他人的工作或其他组织的工作要困难。因此，当审核员评审自己或同一组织的其他成员所作的判断或决策时会产生自我评审威胁。

-亲密关系（或信任）威胁－源于审核员受到与受审核方的亲密关系的影响。如果审核员不对受审核方的主张抱有充分怀疑的态度，并由于对受审核方的熟悉与信任而过于容易接受受审核方的观点，就会出现信任威胁。例如，当审核员与受审核方有特别亲密的或长期的个人或职业关系，信任威胁便会产生。

-胁迫威胁－源于审核员公开地或秘密地被受审核方或其他利益（相关）方胁迫。例如，当审核员或认证机构就作为审核准则的标准文件的某一特定条款的应用与受审核方产生不同意见时，如果受到受审核方换人或换证机构的威胁，就构成了胁迫威胁。

-辩护威胁－（例如，认证机构或认证人员对受审核方及其顾客在争论或诉讼过程中起到支持或反对的作用。）

-竞争威胁（例如，在受审核方和一个签约的技术审核员之间）。

4、审核员公正性的保障措施

4.1 认证/注册机构应采取减轻或消除威胁审核员公正性的保障措施。保障措施可包括禁止、限制、披露、方针、程序、惯例，标准、规定、制度和环境条件。这些保障措施应得到定期评审以确保其持续适用性。

注1保障措施存在于实施审核的环境中，或可由独立决策者针对不同活动、关系和其他情况的威胁而强制实施。对保障措施的一种描述方式是根据其所处的环境。

4.2存在于实施审核环境中的保障措施例子包括：认证/注册机构的委员会和管理机构（例如，董事会）对于公正性准则的符合性的全面监督

-其他的公司管理因素（公司管理的其它方面），包括支持认证过程和审核员公正性的认证/注册机构的文化认证/注册机构面对的法律责任

4.3作为认证/注册机构管理体系的组成部分而存在于认证机构内的保障措施的例子：

-在认证/注册机构内保持一种文化，强调期望审核员能够从更广泛的利益出发，强调良好的审核行为和审核员公正性的重要性包括关于审核员公正性的方针、程序和惯例的管理体系

-其他方针、程序和惯例（规范），如关于员工轮岗，内部审核，对技术事宜的内部协商的规定，以及

-人员聘用，培训，晋升，留用和奖励的方针，程序和惯例应强调审核员公正性的重要性，认证/注册机构的审核员可能面临的不同情况所带来的潜在威胁，以及在考虑现有的用来减轻或消除威胁的保障措施后，由审核员对其与特定客户相关的公正性进行评估的必要性

另一个描述保障措施的方法是根据其特性。例如：

-预防性的安全措施－例如，为新聘用审核员安排的上岗培训计划，用来强调公正性的重要性；

-与特殊情况引发的威胁相关的安全措施－例如，针对审核员家庭成员与认证/注册机构客户间某种雇佣关系的禁令，以及；减轻或消除这些压力和其他因素的影响的控制措施－在此描述为对审核员公正性的保障措施；理解客户和其他利益相关方的需求和期望建立并使用方法以确定每个过程的效率和有效性

-识别各层次组织和个人的潜在的利益冲突，以及识别方法和解决方法建立和实施持续改进上述过程的过程

注：本指南的关注重点是认证/注册机构的审核员，而类似的要求也可以适用于认可机构的评审员（在适当改动以后）。

想进一步了解ISO9001审核实践小组，请参照：ISO9001审核实践小组介绍。

ISO9001审核实践小组将根据使用者的意见反馈决定是否编制补充的指南文件或对现在的文件进行修订。如有意见，请发送e-mail至：charles.corrie@bsi-global.com 其它的ISO 9001审核实践小组文件和报告可从以下网址下载： www.xiexiebang.com/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup 免责声明

本指南文件尚未经国际标准化组织(ISO)、TC176技术委员会或国际认可论坛(IAF)认可。

本指南文件适用于教育（培训）及交流目的。ISO 9001审核实践小组对本文内容的提供或对其相应的使用所可能造成的差错，遗误或其它责任并不负责。

检查机构代表私人客户、其母体组织和（或）官方机构实施评审，并向这些机构提供对法规、标准或规范符合性的信息。为了使他们的服务被客户、监督机构所接受，国际上制订了专业的ISO/IEC17020检查机构能力的通用要求，检查机构掌握这个标准，建立相关管理体系，并开展内审

ESD内审员培训课程主要目的是使学员系统掌握ESD技术理论、了解最新的ESD技术、懂得国际标准、拥有解决问题的实战经验，并且在工程师的基础上，熟练掌握ANSI/ESD S20.20-2007和IEC61340-5-1标准以及掌握ESD内审的策划和实施。

和管理评审工作可以有效地保证检查结果的公正性和质量。

第二篇：公正性承诺书

承诺书

本人郑重承诺：

1、本人是完全独立行为自然人，不在其他相关生产、检测机构兼职，不属于检验检测委托方、数据和结果使用方或者其他相关方。

2、遵守国家有关法律法规，遵守《检验检测机构资质认定管理办法》的规定，依据现行有效的检测规范或标准，选用先进的检测设备，保证检测方法的科学性。

3、恪守职业道德。在工作中应遵纪守法，秉公办事，实事求是，坚持原则，廉洁奉公，不徇私情，不弄虚作假，不接受客户任何形式的礼品、纪念品、宴请和馈赠。

4、对所有客户的检测服务一视同仁，出具的检测报告客观、完整、公正、可靠，不出伪证，保证检测数据的准确性。

5、严格为客户保密；不介入客户之间的市场、利益竞争，确保公司和客户商业机密、技术机密及信息不被泄露。

6、不参加与有损于检测独立性和诚实性的活动，不参与与检测项目有关的产品设计、研制、生产、销售、安装、使用或维护行动。

7、与相关产品或客户有直接或间接利益、厉害关系时，主动申请回避。

承诺人： 身份证：

年 月 日

第三篇：公正性声明

公正性声明

1、本中心质量活动的运行符合《实验室资质认定评审准则》（国认实函[2006]141号）的标准及国家有关法律、法规、强制性标准等，对所有的检验样品进行独立、公正、准确的检测，对所出具的检测结果、报告负责、维护客户的合法权益。

2、本中心不从事任何影响公正地位的活动；工作人员严格遵守实验室工作纪律和其他规定，不受任何影响检测准确性因素的干预。

3、实验室所出具的检测报告的公正性和技术鉴定结论的真实性，不受任何来自内外部的行政、商业、金融或其他方面不良影响的干扰并防止商业贿赂。

4、本中心对所有资料、样品以及检测结果与结论有严格保密的义务，充分保证和尊重客户的专有权，任何人未经同意和批准，决不向其他单位或个人提供。特别是患者的隐私信息资料，为本实验室的一级保密范围，除了客户本人外，不对他人提供咨询服务。

5、未经客户同意，本中心工作人员决不对客户提供的方法、材料及有损客户秘密的信息、关键数据或事件等对外提供或发布，不使用有损客户利益的方法、数据或图表等在国内外刊物上发表文章等，严格执行《客户机密与专有权保护程序》的规定。

6、本中心全体工作人员恪尽职守，竭诚为各界朋友和广大客户提供优质服务，并接受各界人士或单位对我们公正性的监督和检查。

第四篇：一、公正性声明

公正性声明

宝二发电公司电站锅炉特种设备作业人员考试中心主要承担锅炉操作和锅炉水处理的培训考试工作，为确保我考试中心工作的权威性、公正性，特声明如下：

一、我中心以增强政府（质监局）和客户满意度为管理目标，以确保特种设备安全为目的，认真贯彻“依法考评、客观公正、科学规范、持续改进”的质量方针，对所有客户提供客观、公正、准确的培训考评服务。

二、严格遵守国家特种设备法律、法规、规章和安全技术规范，认真履行特种设备法律、法规所赋予的职责，保证培训考核活动获得必要的资源，满足政府的要求与客户的合理要求。

三、在批准的范围内按照安全技术规范的要求从事法定培训考试工作，并对我中心出具的考试结果、成绩承担法律责任。

四、坚持第三方公正立场，保证我中心管理人员和考评人员不受任何对培训考试的服务质量和考评结果有不良影响的来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，独立、规范地开展考评工作，保证不参与影响特种设备作业考评的非法活动。

五、严守客户秘密，对在考评过程中获得的客户和考生的商业技术信息，严格履行保密义务。

六、严格收费管理，认真执行国家相关收费政策，不乱收费。

七、科学规范管理，建立质量管理体系，全过程系统控制并确保其有效运行和持续改进。

八、完成政府、质监部门下达的各项法定考评任务，并自觉接受监督和管理。

第五篇：利益冲突法规

利益冲突法规

中华人民共和国律师法(2012修正)第二十三条 律师事务所应当建立健全执业管理、利益冲突审查、收费与财务管理、投诉查处、考核、档案管理等制度，对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督。

第四十七条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处五千元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，给予停止执业三个月以下的处罚：

（一）同时在两个以上律师事务所执业的；

（二）以不正当手段承揽业务的；

（三）在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的；

（四）从人民法院、人民检察院离任后二年内担任诉讼代理人或者辩护人的；

（五）拒绝履行法律援助义务的。第五十条 律师事务所有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门视其情节给予警告、停业整顿一个月以上六个月以下的处罚，可以处十万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节特别严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书：

（一）违反规定接受委托、收取费用的；

（二）违反法定程序办理变更名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项的；

（三）从事法律服务以外的经营活动的；

（四）以诋毁其他律师事务所、律师或者支付介绍费等不正当手段承揽业务的；

（五）违反规定接受有利益冲突的案件的；

（六）拒绝履行法律援助义务的；

（七）向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的；

（八）对本所律师疏于管理，造成严重后果的。

律师事务所因前款违法行为受到处罚的，对其负责人视情节轻重，给予警告或者处二万元以下的罚款。

律师和律师事务所违法行为处罚办法(2010)第七条 有下列情形之一的，属于《律师法》第四十七条第三项规定的律师“在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的”违法行为：

（一）在同一民事诉讼、行政诉讼或者非诉讼法律事务中同时为有利益冲突的当事人担任代理人或者提供相关法律服务的；

（二）在同一刑事案件中同时为被告人和被害人担任辩护人、代理人，或者同时为二名以上的犯罪嫌疑人、被告人担任辩护人的；

（三）担任法律顾问期间，为与顾问单位有利益冲突的当事人提供法律服务的；

（四）曾担任法官、检察官的律师，以代理人、辩护人的身份承办原任职法院、检察院办理过的案件的；

（五）曾经担任仲裁员或者仍在担任仲裁员的律师，以代理人身份承办本人原任职或者现任职的仲裁机构办理的案件的。第二十七条 有下列情形之一的，属于《律师法》第五十条第五项规定的律师事务所“违反规定接受有利益冲突的案件的”违法行为：

（一）指派本所律师担任同一诉讼案件的原告、被告代理人，或者同一刑事案件被告人辩护人、被害人代理人的；

（二）未按规定对委托事项进行利益冲突审查，指派律师同时或者先后为有利益冲突的非诉讼法律事务各方当事人担任代理人或者提供相关法律服务的；

（三）明知本所律师及其近亲属同委托事项有利益冲突，仍指派该律师担任代理人、辩护人或者提供相关法律服务的；

（四）纵容或者放任本所律师有本办法第七条规定的违法行为的。

律师事务所管理办法(2012修正)第三十九条 律师承办业务，由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同。

律师事务所受理业务，应当进行利益冲突审查，不得违反规定受理与本所承办业务及其委托人有利益冲突的业务。

国家工商行政管理总局、司法部关于印发《律师事务所从事商标代理业务管理办法》的通知

第九条 律师承办商标代理业务，应当由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同，按照国家规定统一收取费用并如实入账。

律师事务所受理商标代理业务，应该依照有关规定进行利益冲突审查，不得违反规定受理与本所承办的法律事务及其委托人有利益冲突的商标代理业务。

律师执业管理办法

第二十六条 律师承办业务，应当由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同，并服从律师事务所对受理业务进行的利益冲突审查及其决定。

第二十七条 律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人，不得代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务。

中华全国律师协会律师执业行为规范(2009修订)第十二条 律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人，不得代理与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务。

第四十八条 律师事务所应当建立利益冲突审查制度。律师事务所在接受委托之前，应当进行利益冲突审查并作出是否接受委托决定。

第四十九条 办理委托事务的律师与委托人之间存在利害关系或利益冲突的，不得承办该业务并应当主动提出回避。

第五十条 有下列情形之一的，律师及律师事务所不得与当事人建立或维持委托关系：

（一）律师在同一案件中为双方当事人担任代理人，或代理与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务的；

（二）律师办理诉讼或者非诉讼业务，其近亲属是对方当事人的法定代表人或者代理人的；

（三）曾经亲自处理或者审理过某一事项或者案件的行政机关工作人员、审判人员、检察人员、仲裁员，成为律师后又办理该事项或者案件的；

（四）同一律师事务所的不同律师同时担任同一刑事案件的被害人的代理人和犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，但在该县区域内只有一家律师事务所且事先征得当事人同意的除外；

（五）在民事诉讼、行政诉讼、仲裁案件中，同一律师事务所的不同律师同时担任争议双方当事人的代理人，或者本所或其工作人员为一方当事人，本所其他律师担任对方当事人的代理人的；

（六）在非诉讼业务中，除各方当事人共同委托外，同一律师事务所的律师同时担任彼此有利害关系的各方当事人的代理人的；

（七）在委托关系终止后，同一律师事务所或同一律师在同一案件后续审理或者处理中又接受对方当事人委托的；

（八）其他与本条第（一）至第（七）项情形相似，且依据律师执业经验和行业常识能够判断为应当主动回避且不得办理的利益冲突情形。第五十一条 有下列情形之一的，律师应当告知委托人并主动提出回避，但委托人同意其代理或者继续承办的除外：

（一）接受民事诉讼、仲裁案件一方当事人的委托，而同所的其他律师是该案件中对方当事人的近亲属的；

（二）担任刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的辩护人，而同所的其他律师是该案件被害人的近亲属的；

（三）同一律师事务所接受正在代理的诉讼案件或者非诉讼业务当事人的对方当事人所委托的其他法律业务的；

（四）律师事务所与委托人存在法律服务关系，在某一诉讼或仲裁案件中该委托人未要求该律师事务所律师担任其代理人，而该律师事务所律师担任该委托人对方当事人的代理人的；

（五）在委托关系终止后一年内，律师又就同一法律事务接受与原委托人有利害关系的对方当事人的委托的；

（六）其他与本条第（一）至第（五）项情况相似，且依据律师执业经验和行业常识能够判断的其他情形。

律师和律师事务所发现存在上述情形的，应当告知委托人利益冲突的事实和可能产生的后果，由委托人决定是否建立或维持委托关系。委托人决定建立或维持委托关系的，应当签署知情同意书，表明当事人已经知悉存在利益冲突的基本事实和可能产生的法律后果，以及当事人明确同意与律师事务所及律师建立或维持委托关系。

第五十二条 委托人知情并签署知情同意书以示豁免的，承办律师在办理案件的过程中应对各自委托人的案件信息予以保密，不得将与案件有关的信息披露给相对人的承办律师。

第五十八条 有下列情形之一的，律师事务所应当终止委托关系：

（一）委托人提出终止委托协议的；

（二）律师受到吊销执业证书或者停止执业处罚的，经过协商，委托人不同意更换律师的；

（三）当发现有本规范第五十条规定的利益冲突情形的；

（四）受委托律师因健康状况不适合继续履行委托协议的，经过协商，委托人不同意更换律师的；

（五）继续履行委托协议违反法律、法规、规章或者本规范的。

第八十六条 律师事务所应当建立健全执业管理、利益冲突审查、收费与财务管理、投诉查处、考核、档案管理、劳动合同管理等制度，对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督。

中华全国律师协会关于印发《律师协会会员违规行为处分规则(试行)》的通知

第十一条 个人会员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市及设区的市律师协会给予训诫、通报批评、公开谴责：

（一）同时在两个律师事务所以上执业的或同时在律师事务所和其他法律服务机构执业的；

（二）在同一案件中为双方当事人代理的，或在同一案件中同时为委托人及与委托人有利益冲突的第三人代理、辩护的；

（三）在两个或两个以上有利害关系的案件中，分别为有利益冲突的当事人代理、辩护的；

（四）担任法律顾问期间，为顾问单位的对方当事人或者有利益冲突的当事人代理、辩护的；

第十四条 团体会员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市及设区的市律师协会给予训诫、通报批评、公开谴责：

（十五）在同一案件中，委派本所律师为双方当事人或者有利益冲突的当事人代理、辩护的，但本县（市）内只有一家律师事务所，并经双方当事人同意的除外；