2017年上半年台湾省证券从业资格《证券交易》：委托指令的基本内容考试题[优秀范文五篇]

第一篇：2017年上半年台湾省证券从业资格《证券交易》：委托指令的基本内容考试题

2017年上半年台湾省证券从业资格《证券交易》：委托指

令的基本内容考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

2、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

3、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是__天。A．151 B．152 C．153 D．154

4、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。A．上证综合指数 B．上证50指数 C．上证180指数 D．上证红利指数

5、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．3分钟

6、某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

7、关于投资风险，下列说法不正确的是__。

A．投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的

B．证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险——收益特性及其变化 C．每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化

D．投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益

8、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。A．T B．T+3 C．T+4 D．T+8

9、向不特定对象公开募集股份应当符合最近__个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。A．3；6% B．2；5% C．2；6% D．3；5%

10、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

11、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

12、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

13、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金

14、基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A．账务复核 B．头寸复核

C．资产净值复核 D．财务报表复核

15、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

16、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30

17、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

18、存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

19、以下不属于证券服务机构的是__。A．会计师事务所 B．证券登记结算公司 C．投资咨询机构 D．资信评级机构

20、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。A．委托人  B．交易密码  C．营业部  D．受托人

21、关于督察长制度，以下说法错误的是__。

A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作 D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

22、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部

23、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% C．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次

D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

24、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．20% B．25% C．35% D．51%

25、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人

2、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500

3、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

4、资产证券化交易涉及的当事人主要有__等。A．资金和资产存管机构 B．承销人

C．信用增级机构和信用评级机构 D．发起人

5、契约型基金的当事人有__。A．管理人 B．托管人 C．投资者 D．证券公司

6、通过QDII基金进行国际市场投资，可以__。A．为投资者提供新的投资机会 B．为投资者提供无风险的投资机会

C．为投资者获得稳定的投资收益提供新的途径 D．为投资者降低组合投资风险提供新的途径

7、清算与交割、交收最根本的区别在于__。A．是否发生交易行为 B．是否发生财产实际转移 C．是否形成盈亏

D．是否导致证券持有者改变

8、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。A．2 B．3 C．5 D．6

9、某有限责任公司注册资本为100万元，股东人数为40人，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列__情形时应当召开临时股东会。A．1名监事提议召开

B．未弥补的亏损为40万元 C．4名董事提议召开

D．出资额为30万元的股东提议召开

10、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有__。

A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．在证券公司前10名股东单位工作的人员

C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属 D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属

11、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．客观性原则 D．及时性原则

12、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是__。A．自营业务 B．经纪业务

C．投资咨询业务 D．资产管理业务

13、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致__。A．低估证券的实际风险，进行过度交易 B．对不熟悉的股票、资产敬而远之

C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来 D．追涨杀跌

14、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有__。A．违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易

B．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

15、下列不属于《证券法》调整范围的是__。A．中国A企业在美国发行上市 B．中国B企业申请在中国上市

C．我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D．证券衍生品种发行、交易

16、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

17、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元 D．必须经税务部门批准

18、在金融期货合约中，有标准化的条款规定的是__。A．合约的标的物 B．合约规模

C．合约交割时间 D．标价方法

19、封闭式基金一般采用__方式分红。A．股票股利 B．配股 C．现金 D．转股

20、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的（）。A．90% B．95% C．85% D．80%

21、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得__。A．换券 B．现金交割 C．提前赎回 D．拆借资金

22、下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析，说法正确的是__。A．温和的通货膨胀能够刺激股价上升

B．恶性的通货膨胀会危害宏观经济的健康成长 C．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

D．为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策能增加就业率

23、首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（）。A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势 B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制

C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规 D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

24、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸 B．负斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

25、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是（）。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产

B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

第二篇：黑龙江2017年证券从业资格《证券交易》：委托指令的基本内容考试试题

黑龙江2017年证券从业资格《证券交易》：委托指令的基

本内容考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下属于基金运作披露的信息是__。A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告

D．基金份额发售公告

2、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

3、商业银行间的债券回购业务__。

A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 B．在场外进行

C．必须通过全国统一同业拆借市场进行

D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行

4、证券信用评级的主要对象是__。A．企业债券和地方债券 B．中央政府债券和地方债券 C．普通股票和优先股票 D．国际债券和政府债券

5、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。A．首次公开发行股票询价制度 B．上市保荐制度 C．上市审核制度 D．股票定价制度

6、某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为__。A．25 B．38 C．40 D．50

7、通常情况下，债券的收益率（）。A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比 C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比

8、根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。A．代理买卖证券 B．代理还本付息

C．客户结算资金存取 D．代理报关证券

9、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。A．5 B．10 C．50 D．100

10、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。A．发行人 B．承销商

C．证券交易所

D．发行人与承销商

11、以下不属于证券自营买卖对象的是__。A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债

12、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

13、目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．中央政府债券

14、公司内部筹资的来源包括（）。A．认股权证

B．折旧和未分配利润 C．优先股 D．普通股

15、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。A．事先设定的股票价格变化百分比 B．事先设定的股票价格下跌百分比 C．事先设定的股票价格上升百分比

D．事先设定的股票每股收益变化百分比

16、（）负责开立并管理基金资产账户。A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

17、关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分 B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分 C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念

D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料

18、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债

B．银行存款本息 C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

19、公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募人。A．大于

B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于

20、我国目前证券市场的特点是__。A．资金推动型 B．需求决定型 C．政策推动型 D．成本推动型

21、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。A．决定权和审批权 B．决定权和经营权 C．经营权和审批权 D．经营权和执行权

22、关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

23、不标明票面金额的股票被称为__。A．面值股票 B．普通股票 C．特种股票 D．份额股票

24、股票价格指数与经济周期变动的关系是__。A．股票价格指数先于经济周期的变动而变动 B．股票价格指数与经济周期同步变动 C．股票价格指数落后于经济周期的变动 D．股票价格指数与经济周期变动无关

25、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。A．证券法规中 B．股东会召开时 C．公司制度中 D．公司章程中

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、债券基金是指主要投资于__的基金类型。A．国债 B．金融债券 C．公司债券 D．股票

2、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

3、关于保荐机构，下列说法正确的有__。

A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见

C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家 D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商

4、我国基金监管的手段包括__。A．法律手段 B．政治手段 C．行政手段 D．经济手段

5、基金经营业绩包括__与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A．基金净收益 B．基金经营业绩 C．损益平准金

D．期末可供分配基金收益

6、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．不能确定

7、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A．发行人实施股票的二次发行 B．发行人的2/5的董事发生变动 C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 D．发行人申请破产的决定

8、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有__。A．T+1日，投资者申购 B．T+2日，公布中签结果

C．T+3日，收缴股款、清算、登记 D．T+4日，交割 9、2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有__。

A．外国机构可以直接从事B股交易

B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49% D．加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

10、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250

11、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。A．真实资本 B．虚拟资本

C．财产直接支配权利 D．实物直接支配权利

12、关于债券的提前赎回条款，以下说法中，正确的是__。

A．债券的提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，在财务上对发行人有利

B．债券的提前赎回条款对投资者而言，意味着面临较高的再投资利率

C．有较高提前赎回可能性的债券应具有较低的票面利率，其内在价值相对较低 D．债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务

13、营销环境由微观环境和宏观环境组成，微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括__等。A．股东支持 B．人口 C．竞争对手 D．公众

14、基金信息披露大致可分为（）。A．基金募集信息披露 B．运作信息披露 C．临时信息披露 D．以往信息披露

15、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

16、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．参与性

D．风险性与流动性

17、建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

18、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，__等交易要素。A．交付方式 B．买卖数量 C．清算速度 D．结算方式

19、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成长型基金 D．封闭式基金

20、证券的柜台自营买卖（）。A．通常交易量较小 B．仅为债券买卖 C．费时较多 D．比较集中

21、对股票市场的影响较大的制度因素包括__。A．市场设立制度 B．发行上市制度 C．融资制度

D．股权流通制度 E．上市公司质量

22、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下__的选择。A．行使权利认购新发行的普通股票

B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票 D．不行使权利而听任其过期失效

23、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于__。A．财务顾问业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

24、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式__ A．根据保证金数量规定持仓限额 B．对会员的持仓量限制 C．对客户的持仓量限制

D．对证券交易所持仓量限制

25、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立 B．证券的托管

C．证券持有人名册登记 D．发表证券投资咨询报告

第三篇：2018年证券从业资格考试题

2018年证券从业资格考试题

1、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）

正确答案：正确

2、市场占有率是指（）。

A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B.一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D.一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

正确答案：A

3、根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正确答案：A 考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P125。

4、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A.上证成分股指数 B.上证50指数 C.上证红利指数 D.上证A股指数

正确答案：D 上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。

5、发行人推销证券的方法有两种：包销和代销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）

正确答案：错误

发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主，其又可以分为包销和代销。

6、如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（）

正确答案：错误

7、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（）正确答案：正确

8、上海证券交易所的网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（）

正确答案：错误

9、具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。（）

正确答案：错误

10、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B.以持有资产为基础发行证券化产品

C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D.负责提升证券化产品的信用等级

正确答案：D

11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。A.设立满5年

B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C.主营业务突出，具有持续经营记录 D.公司治理结构健全，运作规范

正确答案：B, C, D 设立满3年即可。

12、董事会每至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（）

正确答案：错误

董事会每应至少召开两次会议。

13、股票基金通常被认为是低风险的投资工具。（）

正确答案：错误

14、单独或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正确答案：C 公司法规定，单独或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或者监事会有权利向董事会提出会议议题。

15、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正确

B．错误

正确答案：错误

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、资产负债表的表头部分列示（）。A.报表名称 B.公司名称

C.公司财务状况的具体内容 D.编制日期 E.货币计量单位

正确答案：A, B, D, E

17、通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。（）

正确答案：正确

通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

18、（）是营业部经营管理的核心。A.财务管理 B.安全管理 C.风险管理 D.经纪业务管理

正确答案：C 营业部经营管理的核心是风险管理。

19、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（）

正确答案：正确

20、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格 D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

正确答案：A,C,D 所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

21、按持股对象是否确定划分，并购可以分为（）A..协议收购 B.善意收购 C.敌意收购 D.要约收购

正确答案：A, D

22、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（）A.正确 B.错误 C.放弃 正确答案：A 证券公司应建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

23、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不确定

正确答案：C 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率等于其票面利率。

24、保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（）。A.发行保荐书

B.保荐代表人专项授权书 C.发行保荐工作报告 D.赢利预测审计报告

正确答案：D 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

25、政府对于行业的管理和调控主要是通过财政政策来实现的。（）

正确答案：错误

26、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（）(真题)A.寻找交易对手 B.维持期货价格稳定

C.给市场充分的时间以消化特定信息的影响 D.防范期货市场风险

正确答案：C 题干所述规定的交易所，其目的是给市场充分的时间以消化特定信息的影响。

27、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。（）

正确答案：正确

28、境内居民个人可以用（）从事B股交易。A.外币现钞 B.外币现钞存款 C.境外汇人的外汇资金 D.现汇存款

正确答案：B, C, D 境内居民可以使用现汇存款、外币现钞存款和境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不能使用外币现钞，所以A选项不正确。

29、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）

正确答案：正确

30、V形走势的一个重要特征是在转势点必须有大成交量的配合。（）

正确答案：正确

31、中央银行提高利率将使人们的储蓄倾向降低。（）正确答案：错误

32、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）

正确答案：正确

33、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A.1亿股 B.2亿股 C.3亿股 D.4亿股

正确答案：D

34、国有法人股的股权性质属于国有股权。

正确答案：正确

35、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备条件有（）。

A.受到所在地证券监管部门的有效监管 B.具有相当于人民币12000万元以上的净资产

C.拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚 D.具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

正确答案：A, B C项为3年；D项为10名。

36、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（）

正确答案：错误

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

37、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（）

正确答案：错误

38、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（）正确答案：正确 略

39、股票价格指数是（），用以反映市场股票价格的相对水平。A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

正确答案：A 股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

40、证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（）

正确答案：错误

41、在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。（）

正确答案：错误

在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。

42、证券市场按照品种结构主要包括（）。A.债券市场 B.股票市场 C.基金市场 D.回购协议市场

正确答案：A, B, C

43、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转。换公司债券转为股本的合计数达5％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。（）

正确答案：错误

持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达10％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

44、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

正确答案：正确 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元,且证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

45、证券市场的形成离不开信用制度的发展。（）

正确答案：正确

46、“时间为1天，置信水平为95%(概率)，所持股票组合的VaR=10000元”，其含义就是：“明天该股票组合最大损失超过l0000元有的可能低于5%。”（）

正确答案：正确

47、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，（）。A.经济周期处于衰退期 B.经济周期处于下降阶段 C.证券市场将继续下跌

D.证券市场已经处于底部，应当考虑买入

正确答案：D

48、认股权证的杠杆作用是指认股权证价格的小幅波动能够引起可选购股票价格的大幅波动（）。

正确答案：错误

49、当可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格时，存在“转换升水”。（）

正确答案：错误

当可转换证券的转换价值小于可转换证券的市场价格时，存在“转换升水”；反之，存在“转换贴水”。

50、名义值法对于投资风险的度量具有极强的指导意义。（）{Page} A．正确

B．错误

正确答案：错误

【解析】名义值法对于投资风险的度量没有指导意义。

第四篇：台湾省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券交易的方式模拟试题

台湾省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：证券交

易的方式模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金管理公司的收入主要来自__。A．自有资产的投资收入 B．管理费

C．基金资产投资收益 D．基金资产利息收入

2、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票

D．保值贴补债券

3、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金

4、收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是

5、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__ A．资本利得 B．资本收益 C．资本升值 D．基本收益

6、上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

7、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

8、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。A．纽约交易所的中国股指期货 B．东京交易所的沪深300指数期货

C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约 D．上海证券交易所的沪深300指数期货

9、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人__。A．实收资本 B．投资收益 C．当期损益 D．资本公积

10、债券的买断式回购交易中没有规定的是__。A．回购日期 B．回购价格 C．回购数量

D．交易期间逆回购方对债券的支配

11、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。

A．六个月内 B．1年内 C．18个月内 D．3个月内

12、在场外交易市场，金融机构的柜台是__。A．交易的直接参与者 B．交易的组织者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者

13、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为

D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

14、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行 B．中国农业银行

C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局

15、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前银行间市场的交易品种主要是债券

C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清晰，费时少

16、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易

17、（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．固定利率债券 B．浮动利率债券 C．缓息债券

D．息票累积债券

18、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。A．货银交收原则 B．货银对付原则 C．分级结算原则 D．现收现付原则

19、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A．中国人民银行 B．财政部

C．国家发改委 D．国务院

20、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。A．现券的市场价格 B．现券的年利率 C．回购期限

D．资金的年收益率

21、下列不属于证券中介机构的是__。A．会计师事务所 B．律师事务所 C．证券业协会

D．证券信用评级机构

22、反映证券市场容量的重要指标是__。A．股票市值占GDP的比率 B．证券市场价值

C．证券化率(证券市值/GDP)D．证券市场指数

23、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。A．收益公司债券 B．信用公司债券 C．保证公司债券

D．附认股权证的公司债券

24、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。A．45% B．55% C．65% D．75%

25、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、清产核资工作按照__的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。

A．统一规范、分级管理 B．分级规范、统一管理 C．分区规划管理 D．分层自行管理

2、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。

A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请

B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 C．取得注册会计师证书5年以上 D．不超过65周岁

3、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。A．12.25 B．16.67 C．20 D．25

4、__不属于上市后的证券存管业务。A．非交易过户 B．交易过户

C．发放现金红利 D．股东名册登录

5、自营业务与经纪业务相比具有的特点有__。A．决策的自主性 B．收益的不确定性 C．交易的风险性

D．交易过程的高效性

6、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。A．按规定收取服务费用 B．不接受全权委托

C．拒绝接受不符合规定的委托 D．坚持为客户保密制度

7、假设投资者在2009年7月24日(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日

8、不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）个工作日。A．3 B．7 C．10 D．30

9、下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（）。

A．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断  B．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗  C．操作失误为客户买入非委托人本期的证券  D．在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

10、（）证券组合通常投资于市政债券。A．收入型 B．货币市场型 C．增长型 D．避税型

11、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。A．15 B．20 C．25 D．30

12、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．信息比率

13、关于归纳法和演绎法，下列论述中，正确的是__。A．归纳法是从个别出发以达到一般性 B．演绎法是从个别出发以达到一般性 C．归纳法是先推论后观察 D．演绎法是先观察后推论

14、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部

D．国务院证券监督管理机构

15、利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元

16、某股份公司因2008出现亏损，董事会提议该暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

17、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。

A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金

B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金

C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利

D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金 18、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

19、公开发行公司债券，必须符合的条件包括__。A．累计债券余额不超过公司净资产的40% B．最近2年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息 C．筹集的资金投向符合国家产业政策

D．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元

20、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8

21、发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（）公布本金兑付和付息事项。A．中国人民银行 B．中央结算公司 C．中国货币网

D．中国债券信息网

22、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所__办理申请席位变更的有关手续。A．市场总监 B．总经理 C．会员部

D．会员大会常委会

23、集合计划审计报告应当在每结束之日起__个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A．30 B．60 C．90 D．120

24、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。A．确定不同资产投资之间的相关程度

B．确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度 C．计算组合的期望收益率 D．计算资产配置的风险

25、测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。A．基点价格值 B．基础利率

C．价格变动收益率值 D．久期

第五篇：2015年下半年河北省证券从业《证券交易》之委托买卖考试题

2015年下半年河北省证券从业《证券交易》之委托买卖考

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

2、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。A．是相互制衡的关系

B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系

D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

3、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B．符合国家有关风险资产投资立项的规定

C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

4、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

5、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

6、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会

D．投资专业委员会

7、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线

8、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%

9、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

10、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿

11、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性  B．齐备性  C．合规性  D．真实性

12、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用

D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

13、基金管理公司的核心业务是__。A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理

14、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。A．上市报告书(申请书)B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

15、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权

16、按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募债券、私募债券 B．股票、债券

C．上市证券、非上市证券

D．政府证券、政府机构证券、公司证券

17、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A．有价证券

B．有价证券及其衍生品 C．基金 D．股票

18、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

19、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．200 B．300 C．500 D．1000 20、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先

21、由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__ A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上

C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

22、对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

23、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

24、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。A．2 B．3 C．4 D．5

25、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的__之间的关系。A．所有者与经营者

B．基金托管人与监管机构 C．机构经营者与基金监管机构 D．监管机构与经营者

2、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

3、__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A．总经理 B．董事会

C．风险控制委员会 D．投资决策委员会

4、基金注册登记机构应当提供每__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A．日 B．3日 C．周 D．10日

5、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

6、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到独立的顾问服务

C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．推销新产品更容易

7、短期国债的偿还期限为__。A．小于等于1年 B．小于等于6个月 C．小于等于2年

D．大于1年小于2年

8、场外交易市场的特征不包括（）。A．场外交易市场是一个集中的有形市场

B．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求 C．信息披露要求较低，监管较为宽松 D．交易制度通常采用做市商制度

9、无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的（或无差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下列（）特征。

A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线向右上方倾斜

C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线之间互不相交

10、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．投资人 B．中介人 C．信托人 D．委托人

11、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。A．每股股票的实际卖出价 B．每股股票在当日的市价 C．每股股票当日的实际交易价

D．每股股票所代表的实际资产的价值

12、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

13、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

14、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在__。A．为实现金融宏观调控而发行 B．发行额度有所不同 C．发行对象有所不同 D．期限较短

15、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。A．相互责任 B．相互权利 C．相互义务 D．业务规则 E．操作流程

16、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格__。A．下跌 B．无变化 C．上升

D．不能确定

17、客户维持担保比例不得低于__。A．100% B．130% C．150% D．180%

18、在我国，__是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A．存款账户 B．权益账户 C．证券账户 D．人民币账户

19、发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售 B．资金入账 C．资金解冻 D．网上发行 20、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指__。

A．勤勉尽责原则

B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．信托责任原则 D．独立性和客观性原则

21、客户从事融券交易的，可以选择__的方式，偿还向证券公司融入的证券。A．以借还借 B．现金抵券 C．买券还券 D．直接还券

22、超买、超卖型指标包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

23、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。

A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训

D．应当加强业务人员的从业资格管理

24、以下哪种基金的风险最大__ A．成长型基金 B．收入型基金 C．货币市场基金 D．平衡型基金

25、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为__。

A．资本公积金 B．法定公积金 C．任意公积金 D．公积金