8.《集体合同审查流程规范》(征求意见稿)编制说明[最终版]

第一篇：8.《集体合同审查流程规范》(征求意见稿)编制说明[最终版]

《集体合同审查流程规范（征求意见稿）》

编制说明

一、任务来源

国家标准《集体合同审查流程规范》已列入人力资源和社会保障标准规划（2011-2015年）2012年国家标准制（修）定计划。

本标准由人力资源和社会保障部提出，人力资源社会保障部归口，人力资源和社会保障部劳动关系司、中国劳动保障科学研究院联合起草。

本标准为强制性国家标准，是我国人力资源标准（劳动关系与调解仲裁标准）部分急需制定的标准之一，也是劳动关系协调机制建设过程中的基础标准。

本标准给出了集体合同审查中的基础概念，适用于集体合同审查的政策制定、学术研究。

二、编制的目的和意义

集体协商和集体合同制度是市场经济环境中劳动力市场主体双方依据国家有关法律规定自主调整劳动关系的一项基本制度，是市场经济国家的通行做法，也是我国劳动关系调整机制的重要组成部分。伴随着集体协商和集体合同制度的建立，集体合同审查管理制度应运而生，规范了集体合 同签订行为。《集体合同审查流程规范》是人力资源和社会保障标准体系的基础和重要内容，对完善集体协商和集体合同制度有着重要意义。

一是完善集体协商和集体合同制度的要求。集体合同审查是我国集体协商和集体合同制度的重要组成部分，但还存在一些问题，如审查标准不明确，审查行为不规范以及集体合同签订情况统计不准确等，一定程度上影响了集体合同制度的效果。为此，有必要对集体合同审查进行规范，进一步完善和推进集体协商制度。

二是规范政府行政部门审查行为的要求。集体合同审查主要包括集体协商资格审查，集体协商程序审查以及集体合同内容审查等，通过行政部门的审查，确认双方集体协商资格、集体协商程序的合法性，纠正集体合同中的违法行为。审查人员的行为，代表着人力资源社会保障行政部门的形象，代表着政府部门的形象。为此，有必要明确审查的内容、统一审查标准和程序，规范集体合同审查行为。

三是督促用人单位依法维护劳动者合法权益的要求。通过政府行政部门的审查，可以纠正用人单位在集体协商和签订集体合同过程中侵犯劳动者合法权益的行为，督促其依法贯彻劳动保障法律法规，落实各项劳动标准，同时有助于了解掌握企业用工动态和劳动标准、劳动报酬执行情况。为此，需要予以明确和规范。

三、编制原则

本标准起草过程中坚持了以下原则：

（一）一致性原则

我国已有《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国工会法》以及《集体合同规定》、《关于开展区域性行业性集体协商工作的意见》等法律、部门规章和规范性文件，对集体合同内容、形式等作出了规范。本标准编写时，注意与国家有关法律法规保持一致，没有突破法律的规定。在标准形式和表达方式也保持与国家标准一致。

（二）实践性原则

编写本标准时，根据集体合同审查工作中的实际情况，对集体合同审查工作的各环节，特别是报送集体合同的方式及程序性提出了明确的规定。同时，为规范各地劳动行政部门对集体合同的审查行为和为企业报送集体合同提供便捷的服务，《集体合同审查流程规范》设计了7种集体合同审查文书，可以满足集体合同审查工作和企业报送集体合同两方面的需要。

（三）规范性原则

本标准按照国家GB/T1.1—2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》、GB/T2001.1—2001《标准编写规则 第1部分：术语》的要求编写，标准在起草过程中参 考了其他标准，保证标准形式和内容的规范。

四、编制过程

标准起草组根据国家标准制定程序的相关要求，严格遵循国家标准的编制程序，组织完成集体合同规范的编制工作。

（一）起草阶段

在人力资源和社会保障部规划财务司和劳动关系司的共同指导下，先后完成了组建标准起草组、收集资料、召开研讨会、设计调研方案、开展调研活动、形成研究报告、完成标准征求意见稿等环节的工作。

1.组建标准起草组。为保障标准编制工作按时保质完成，由中国劳动保障科学研究院组建标准起草组，并对起草小组全体成员进行了标准编制规则的相关培训。

2.收集相关资料。起草工作组广泛收集了集体合同审查的相关资料，主要包括：国家及地方关于集体合同审查的相关研究，集体合同审查的有关规定，我国集体合同审查实践情况。

3.召开研讨会确定思路和框架。根据部规划财务司对集体合同审查流程规范制定工作的整体部署，起草工作组在北京市召开了由人力资源和社会保障部相关司局的负责同志、地方劳动保障部门代表、起草组成员、国内科研机构及高校专家参加的研讨会。就集体合同审查流程规范的编制思路和 框架内容进行了充分的论证，最终确定了标准编制的思路、原则及框架，同时明确了工作安排及计划进度。

4.设计调研方案。起草工作组根据研讨会上的意见，对前期设计的调研方案进行修改完善，最终确定通过召开座谈会、个别访谈和问卷调查相结合的方式开展调研，并确定了调研内容，修改了调查问卷。

5.开展调查研究。按照确定的调研方案，起草工作组赴四川省、江苏省和浙江省，对上述地区贯彻落实集体合同制度的情况、存在的问题进行了调研，听取了地方人社部门、工会组织、企业组织以及用人单位、劳动者对标准制定的意见和建议。

6.形成研究报告。在文献研究、实地调研和问卷调查的基础上，起草工作组研究起草了《集体合同审查流程管理制度研究报告》，为标准的编制提供了支撑和参考。

7.起草了标准征求意见稿。起草工作组基于前期研究成果，根据GB/T1.1-2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》的要求编写，起草了《集体合同审查流程规范》（征求意见稿）。

（二）征求意见阶段

标准草案形成后，起草组多次组织召开专题研讨会，听取人社部相关业务司局、地方人社部门、工会、企联、工商联以及国内外科研机构的意见，对草案多次进行修改，四易 其稿，形成标准征求意见稿。

1.2012年12月7日，起草组在河南省洛阳市召开了人社部劳动关系司及辽宁、内蒙古、吉林、江苏、福建、山东、河南、湖北、广东、四川省（自治区）及新疆生产建设兵团等1个地区人社部门，工会组织代表、企业联合会代表参加的研讨会，对标准草案进行讨论。会上征集到7条意见，采纳6条，形成标准草案第二稿。

2.2013年1月15日，起草组在北京市召开了人社部劳动关系司、中国人民大学和英国剑桥大学专家参加的研讨会，对标准草案第二稿进行讨论。会上征集到3条意见，采纳2条，形成标准草案第三稿。

3.2013年6月24日—7月1日，起草组分别在四川省成都市、都江堰市，江苏省南京市、扬州市，浙江省宁波市、慈溪市召开人社厅、总工会、企业家联合会、工商联以及部分企业和劳动者代表参加研讨会，对标准草案第三稿进行了讨论。座谈会共收集到7条意见，采纳5条，形成标准草案第四稿，即征求意见稿。

4.2014年4月8日—5月8日，起草组向人力资源社会保障部和全国31个省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团人力资源社会保障部门书面征求了意见。人力资源社会保障部和北京、天津、内蒙古、辽宁、吉林、江苏、福建、江西、湖南、湖北、广东、云南、新疆自治区人力资源社会保 障厅（局）13个单位提出书面意见和建议共50条。起草组进行了认真的研究和修改，形成标准草案第五稿。

5.2014年11月 日，起草组召开研讨会，听取了国标委标准审查部原主任关于标准格式的意见和建议，对标准进行了修改，形成报送审查稿。

五、标准的技术内容

本标准共包括11方面的内容。其中，范围、规范性引用文件、术语和定义3章为标准要求的格式内容，其余8章为标准的主体内容。另外，为方便企业报送集体合同和劳动行政部门审查集体合同，标准设计了7种文书，作为《集体合同审查流程规范》的附件。

六、标准属性

本标准属于国家强制性标准。

第二篇：2.《劳动合同规范》(征求意见稿)编制说明

《劳动合同规范》国家标准编制说明

一、任务来源

国家标准《劳动合同规范》已列入国家标准化管理委员会2012年第二批国家标准制修订计划，计划编号为20121551-T-317。

本标准由人力资源和社会保障部提出，人力资源和社会保障部归口，人力资源和社会保障部劳动关系司、中国劳动保障科学研究院联合起草。

本标准为国家推荐性标准，是我国人力资源领域中劳动关系协调部分急需制定的标准之一，也是劳动合同制度建设过程中的基础标准。

本标准给出了劳动合同订立、变更、解除、终止、续订等过程的操作程序以及劳动合同规范文本，适用于指导用人单位和劳动者依法规范、完善劳动合同管理。

二、编制的目的和意义

《劳动合同规范》是人力资源和社会保障标准体系的基础和重要内容，当前编制这项标准，对于完善我国劳动合同制度，规范用人单位劳动用工行为，保障劳动者合法权益，促进劳动关系和谐稳定等方面具有重要意义。

一是完善现行劳动合同制度的应有之义。我国劳动合同制度主要以《劳动法》、《劳动合同法》、《劳动合同法实施条 例》等法律法规为主体，而劳动合同标准的研制工作却处于相对滞后的状态。与法律法规和规范性文件相比，标准在指导实践的过程中更加具有技术性和操作性。因此，有必要加强顶层设计，加大对劳动合同操作程序、劳动合同规范文本等方面进行规范的力度，逐步形成以《劳动合同法》为基础，劳动合同法律法规与劳动合同标准相辅相成的劳动合同管理规范体系。

二是维护劳动者合法权益，实现和谐劳动关系的有力保障。《劳动合同法》实施以来，各地通过开展多项措施，努力解决法律实施中出现的问题，维护了劳资双方的合法权益，促进了劳动关系的和谐稳定，《劳动合同法》的贯彻实施总体取得显著成效。尽管如此，在实践中劳动用工管理不规范的现象仍然比较普遍，侵害了劳动者的合法权益。尤其是在那些劳动密集型中小企业及非公有制企业中，经常不与劳动者签订劳动合同；有的即使已经签订劳动合同，在合同签订、履行、变更、解除等程序上操作不规范；有的仅与劳动者签订简单的协议条款，劳动合同内容不规范。为了规制劳动用工不规范等问题，进一步贯彻落实《劳动合同法》，有必要通过制定《劳动合同规范》等项标准，实现劳动合同管理的标准化和规范化，切实维护广大劳动者的合法权益。

三是健全劳动标准体系，推动人力资源和社会保障标准化体系建设的迫切需求。十八大报告明确提出要健全劳动标 准体系和劳动关系协调机制，将健全劳动标准体系第一次写入党的重要政治报告，说明这项工作已被纳入我国经济社会发展战略全局，具有非常重要的意义。《劳动合同规范》作为劳动标准体系的重要组成内容，当前制定这项标准可以说是贯彻落实十八大报告精神的举措之一。同时，人力资源和社会保障部颁布的《人力资源和社会保障部标准化规划（2011-2015年）》也明确提出，要把制定劳动合同等项标准，作为今后一段时期的主要任务来抓。因此，当前制定《劳动合同规范》也是推动人力资源和社会保障标准化体系建设的迫切要求。

三、编制原则

本标准在起草过程中坚持了以下基本原则：

（一）一致性原则

起草组在编制标准过程中，对相关的《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《中华人民共和国社会保险法》、《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》、《<中华人民共和国劳动合同法>实施条例》等相关法律、法规进行了充分解读和研究，注意标准内容与现行法律、法规保持一致，没有突破法律的规定。

（二）科学规范原则

起草组以标准化技术作为基础，对国内外有关劳动合同文本内容及操作程序等方面的规定和经验进行总结、归纳，确保各项条款符合劳动合同管理的实践活动，确保标准内容的科学性。同时，起草组严格按照GB/T 1.1-2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》的相关要求编写标准，确保标准形式的规范性。

（三）全面系统原则

起草组先后征求多方意见，最终确定从劳动合同的程序规范、管理规范和文本规范三个方面来编写标准的基本思路，确保标准内容的全面性。同时，本标准的各个章节充分覆盖了劳动合同签订、履行、解除、变更、终止、续订等业务环节，确保标准结构的完整性。

（四）可操作性原则

起草组先后前往江苏、四川、浙江等省多个市、县进行劳动合同执行规范情况的实地调研，通过摸底各地执行劳动合同过程中的突出问题，了解地方劳动保障部门、用人单位和劳动者各方对制定劳动合同标准的意见和诉求，使得标准编制能够做到有的放矢，确保本标准具有较强的针对性和可操作性。

四、编制过程

起草组根据国家标准制定程序的相关要求，严格遵循国家标准的编制程序，组织完成《劳动合同规范》的编制工作。

（一）起草阶段

在人力资源和社会保障部规划财务司和劳动关系司的 共同指导下，先后完成了组建标准起草组、收集国内外信息、召开研讨会、设计调研方案、开展调研活动、形成研究报告、起草标准征求意见稿等环节的工作。

1.组建标准起草组。为了保障标准编制工作按时保质完成，由中国劳动保障科学研究院组建标准起草组，并对起草组全体成员进行了标准编制规则的相关培训。

2.收集国内外相关信息。起草组广泛收集与劳动合同规范相关的资料，国内信息主要包括：有关劳动合同的研究，有关劳动合同标准的理论研究，有关劳动合同标准的政策文件、我国劳动合同标准化实践情况等。国外信息主要包括：国际劳工组织和主要国家针对劳动合同文本内容和操作程序的规定及标准等。

3.召开研讨会，听取专家意见。根据人社部规划财务司对劳动合同规范制定工作的整体部署，起草组在北京市召开了由人社部相关司局的负责同志、地方人社部门代表、起草组成员、国内科研机构及高校专家参加的研讨会。参会代表就劳动合同规范的编制思路和框架内容进行了充分的论证，最终确定了标准编制的思路、原则及框架，同时明确了下一步的工作安排及计划进度。

4.设计调研方案。起草组根据研讨会上的意见，对前期设计的调研方案和调查问卷进行了修改。调研方案最终确定采取集体座谈、个别访谈和问卷调查相结合的方式，对江 苏、四川和浙江等地的省、市、县三级劳动合同执行情况进行摸底，把握实践中存在的突出问题；同时了解地方劳动部门、工会组织、企业联合会、用人单位和劳动者各方对制定劳动合同标准的意见。

5.开展调查研究。起草组先后赴四川省、江苏省和浙江省的多个市、县，通过集体座谈、个别访谈和问卷调查相结合的方式，针对各地贯彻落实《劳动合同法》的具体措施、实施情况、突出问题以及地方劳动部门、工会、企联、工商联、用人单位和劳动者各方对标准制定的意见进行调研，获得了大量的第一手材料。

6.形成数份研究报告。在文献研究、实证调研和问卷调查的基础上，起草组先后完成了《江苏省劳动合同执行情况调研报告》、《四川省劳动合同执行情况调研报告》、《浙江省劳动合同执行情况调研报告》、《我国劳动合同执行情况实证评估报告》、《我国劳动合同标准化实践现状报告》、《国际劳工组织和主要国家有关劳动合同内容及操作程序的规定及标准》等份报告。这些报告为《劳动合同规范》编制提供了有力的支撑和参考。

7.起草标准征求意见稿。起草组基于前期研究成果，根据GB/T1.1-2009《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》的要求编写，起草完成《劳动合同规范》草案初稿。

（二）征求意见阶段

标准草案形成之后，起草组多次组织召开专题研讨会，听取人社部相关业务司局、地方人社部门、工会、企联、工商联以及国内外科研机构的意见。起草组对征集到的意见进行归纳和处理，并依据处理意见对标准草案进行修改，形成标准送审稿。

1.2012年12月7日，起草组在河南省洛阳市召开了人社部劳动关系司及辽宁、内蒙古、吉林、江苏、福建、山东、河南、湖北、广东、四川省（自治区）及新疆生产建设兵团等11个地区人社部门，工会组织代表、企业联合会代表参加的研讨会，对标准草案进行讨论。会上征集到8条意见，采纳6条意见，形成标准草案第二稿。

2.2013年1月15日，起草组在北京市召开了由人社部劳动关系司相关同志、中国人民大学专家和英国剑桥大学著名教授布朗先生参加的研讨会，对标准草案第二稿进行讨论。会上征集到12条意见，全部予以采纳，形成标草案准第三稿。

3.2013年6月24日-7月1日，起草组分别在四川省成都市、都江堰市，江苏省南京市、扬州市，浙江省宁波市、慈溪市召开由人社部门、总工会、企业家联合会、工商联以及部分企业和劳动者代表参加的研讨会，对标准草案第三稿进行讨论。会上征集到29条意见，采纳14条意见，形成标 准草案第四稿。

4.2013年12月3日，起草组分别向人社部规划财务司、劳动关系司和中国政法大学金英杰教授报送标准草案第四稿以征求意见，上述单位和个人回函并提出相关意见共计24条，采纳22条意见，形成标准草案第五稿。

5.2014年4月8日-5月8日，起草组向人力资源社会保障部和全国31个省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团人力资源社会保障部门报送标准草案第五稿以征求意见。人力资源社会保障部和天津、内蒙古、辽宁、吉林、江苏、福建、江西、湖北、广东、云南、新疆自治区人力资源社会保障厅（局）12个单位提出书面意见和建议95条，采纳79条意见，形成标准草案第六稿。

6.2014年11月 7日，起草组召开研讨会，听取了国标委标准审查部原主任关于标准格式的意见和建议，对标准草案第六稿进行了修改，形成标准送审稿。

五、标准的技术内容

课题组根据国家标准化管理委员会规定的标准必备内容和劳动合同制度的特殊情况，最终形成劳动合同标准的基本框架，主要包括：范围、规范性引用文件，术语和定义，劳动合同的种类，劳动合同的内容，劳动合同的订立，劳动合同的变更，劳动合同的解除，劳动合同的终止，劳动合同的续订，劳动合同的管理、附录以及参考文献等部分。

六、标准属性

本标准属于国家推荐性标准。

第三篇：集体合同说明

《集体合同实施细则》《劳动安全卫生专项集体合同实施细则》《女职工权益保护专项集体合同实施细则》执行情况说明

(讨论稿)

包钢钢联股份有限公司线材厂2012.01.— 1 —

2011年是公司“十二五”的开局之年，是包钢打造收入超千亿元企业的起步之年，也是包钢线材厂各项目标任务顺利完成、超额完成降本增效指标、生产经营和管理水平大幅提升的一年。一年来，在厂党政工的高度重视和全体职工的积极推动下，我厂三项集体合同实施细则取得了较好的执行效果，运行机制也得到了进一步充实和完善，和谐企业劳动关系建设、职工合法权益维护得到进一步推进，承诺的为职工办好事实事得到了落实，对促进企业生产经营发展起到了重要的作用。

厂工会通过职代会提案处理及组织职工代表视察等形式，对三项集体合同实施细则执行情况进行了认真检查和监督，广泛收集了职工群众的反映意见，经与有关部门协商，现就基本情况作如下综合说明：

一、关于劳动用工和劳动合同问题

2011年，我厂根据《劳动法》、《劳动合同法》及包钢（集团）公司的有关规定，在职职工405人全部与厂签订了劳动合同，签订率100%。其中，对劳动合同期满的职工，根据生产、工作需要，经双方协商同意，都依法续签了劳动合同。

二、关于工作时间与休息、休假问题

2011年，我厂严格执行了职工每天工作时间不超过八小时，每周工作时间不超过四十小时的工作制度。确因工作需要安排加— 2 — 班和在国家法定节假日加班的，均按规定支付了加班费。职工应享受的带薪年休假、探亲假、婚假、丧假、护理假、计划生育手术假、哺乳假、病（伤）假、事假等十种假期，所有假期制度都得到了认真的贯彻执行。

三、关于职工教育培训问题

2011年，我厂紧密结合生产经营实际，广泛深入开展全员教育培训工作，大力开展职工专业理论知识和技能培训。

全年共举办各类培训班9个，培训职工179人，根据包钢（集团）公司贯标工作有关特岗人员需持证上岗的要求，我厂向包钢（集团）公司输送特岗人员培训15人，向包钢（集团）公司送培通用工种人员5人，全年总计培训操作人员212人，操作人员培训率达到63.86%，特岗人员持证上岗率为100%。全年向包钢（集团）公司输送管理及专业技术人员24人，全员培训率达58.27%。通过培训，使广大职工的专业知识和技术管理水平得到了有效的提高，为线材厂胜利完成年产75.56万吨生产目标任务提供了坚强的技能支持和人才保障。

四、关于职工收入问题

年内通过公司集中增资及我厂努力生产兑现绩效考核奖，使在岗职工全年人均收入达到63490元（含五险一金，剔除领导年薪），比上年增长7180元。

五、关于劳动安全卫生问题

2011年，认真贯彻执行《包钢（集团）公司劳动安全卫生专项集体合同》和《包钢线材厂劳动安全卫生专项集体合同实施细则》。坚持劳动安全卫生工作突出抓预防、抓教育、抓制度、抓“严管”。突出“三标一体化”工作，大力开展安全生产宣传培训教育活动，对特种作业人员进行安全技术培训，做到持证上岗，对新入厂的新工人进行安全三级教育。深入开展“安康杯”竞赛和“安全合格班组”建设、“安康示范班组”的评选和“安全生产月”活动，组织全厂操作岗位职工进行了安全知识考试，达到了以考促培的效果。在5S管理推进和厂容环境治理工作中，制定规划环境治理的内容和项目，通过对这些项目进行分类，制定出了具体的实施时间、保证措施和完成标准，加强对环境治理的检查及考核力度，对检查出来的项目要求当天必须整改，对延期未整改的项目实行加倍考核。坚持每周五的现场安全卫生及起重设备专业检查工作，保证职工的人身安全和生产顺利进行。工会认真履行维权职能，加大职工安全卫生监督检查工作力度，积极推进劳动安全保护目标管理责任制的落实，为企业加强安全生产管理工作发挥了积极作用。

全厂405位在职职工参加了“包头市在职职工重大疾病互助保障计划”，组织全厂职工进行了健康体检，同时还组织接触高温、— 4 — 噪声等职业危害的岗位职工进行了职业健康体检。

六、关于女职工权益保护问题

2011年，我厂贯彻执行《包钢（集团）公司女职工权益保护专项集体合同》和《包钢线材厂女职工权益保护专项集体合同实施细则》。认真执行包钢（集团）公司女职工每月20元的卫生费标准，发放率100%；组织女职工进行妇科和健康体检，使女职工的各种疾病早发现、早治疗；“三八”节法定休假能够得以保证。使女职工的合法权益和特殊权益得到了保障。

2011年，在三项集体合同实施细则的执行过程中，我厂始终坚持认真严谨，重在落实，取得了较好的成效。为此，我们要继续注重职工切身利益，依法维护职工合法权益，充分调动职工群众的积极性和创造性，在厂党政工和全体职工的共同努力下，我厂三项集体合同实施细则的贯彻落实会更加深入发展，在构建和谐包钢线材厂中发挥积极的作用。

第四篇：商务流程编制说明

商务流程编制说明

一、业主合同的签订 1.1合同草拟

工程业主合同必须采用业主提供的合同文本的，由公司内部对业主提供的合同文本进行评审。业主未提供合同文本时，由商务合约部负责根据现行公司推荐合同文本草拟合同相应条款。1.2合同评审与会签

在与业主进行合同谈判之前，商务合约部负责组织合同评审。评审参加部门应在收到合同文件后1个工作日内向评审组织部门提出书面评审意见；评审组织部门将合同文件和汇总后的评审参加部门的评审意见报审核人，审核人在收到后1个工作日内提出书面审核意见；评审组织部门将合同文件及汇总后的审核意见和评审意见报审批人审批；审批人在收到合同文件、审核意见和评审意见后1个工作日内做出批示；如果审批人不批准按报审的合同文件签订合同，则评审组织部门应根据审批意见继续完善合同内容并与合同对方进一步协商后形成修订后的合同文件，再次报请审批人审批。1.3合同谈判

根据经过评审后修改和完善后的合同条款与业主谈判，合同谈判完成后，可根据情况决定是否需要组织进行合同评审会签工作。如在谈判过程中与业主就某项事宜未能达成共识，商务合约部负责人应在合同会签单中加以注明，上报业主合同授权批准人审批，并在合同交底中特别强调。1.4签订合同

合同必须经过《公司管理相关审批授权规定》和项目经理授权中指定的相应权限人员、以及公司单项授权代理人审批后方能签订。原则上，合同批准人为合同联签人之一，如有特殊情形，可以由合同批准人按照授权规定另行转委托签订。对于公司特别或单独授权的事项以及个人，执行相应授权文件规定。1.5合同交底

业主合同的交底由商务合约部组织，向公司副总、项目经理、项目商务合约人员、项目现场管理人员、项目主管财务等人员进行交底。1.6合同文本传递

业主合同签订用印完毕，由商务合约部保存合同正本，并负责向资金核算部、项目经理部传递合同副本。如遇副本不足情形，应采用复印文本传递。1.7合同文本保管

商务合约部负责公司业主合同文本正本的保管工作并汇总台帐。台帐内容应至少包括：合同类别、项目名称、合同名称、工程范围、合同金额、签订日期、履行效力期间等，包括收发、保存、回收及销毁。

二、项目成本控制

2.1 编制《项目成本实施策划》

项目成本实施策划是项目成本控制、管理、考核的重要依据。

项目中标后，项目商务合约经理以及预算工程师根据《项目成本策划大钢》、《项目管理实施策划》、投标文件、费用核定标准，细化项目成本构成，核算、预测项目实际成本。

2.2《项目成本实施策划》的评审、会签

《项目成本实施策划》初稿编制完成后，由项目部商务合约经理、总工、项目经理进行商讨研究，经研究通过后，报公司商务合约部，经项目经理、总部商务合约部经理、事业部分管项目副总、事业部总经济师、事业部总经理批准后的《项目成本实施策划》作为成本控制的依据。2.3《项目成本实施策划》的保存

经批准后的《项目成本实施策划》正本由商务合约部保存，商务合约部负责将复印件传递给资金核算部、项目部。2.4《项目成本实施策划》编制时间

《项目成本实施策划》应在项目中标后2个月内或《项目管理实施策划》完成后1个月内完成。

2.5《项目成本实施策划》调整申请

在项目实施过程中，项目经理、项目商务合约经理根据项目情况发生重大变化（如业主对工期提出新的要求或对工作范围进行调整，工程实施环境发生改变等，引起成本或收支情况变动）时，项目经理部应及时针对变化情况，以书面报告的形式，申请对《项目成本实施策划》进行调整、修订，报总部商务合约部审批。

2.6《项目成本实施策划》的修改

《项目成本实施策划》修改申请得到批准后，商务合约部报经原审核人、审批人审定。经原审批人同意后，商务合约部组织进行对《项目成本实施策划》的修订工作；

2.7《项目成本实施策划》修改稿的审核、审批及保存

《项目成本实施策划》修改后经项目经理、总部商务合约部经理、事业部分管项目副总、事业部总经济师、事业部总经理批准后，作为成本控制的依据。由商务合约部保存，并复印给项目部及资金核算部。2.8目标责任书的签订

根据《项目成本实施策划》测算的经济目标，公司商务合约部负责草拟经济目标责任书，经过会签、审批后，由事业部分管项目副总或总经理与项目经理签订项目经济目标责任书。作为控制项目成本的依据。2.9过程成本分析及控制

项目部应按月对已完工程进行成本核算并根据实际情况分别对人工费、材料费、机械费、间接费等分别进行成本分析，检查各项费用是否在受控范围之内，针对项目当月实际情况提出切合实际的整改措施，以保证项目成本在总成本策划及目标责任书的受控范围之内。

三、分包、分供商的招标 3.1项目经理部提交招标计划

项目实施过程中应按照施工进展顺序，提前做好分包商／供应商选择计划，明确分包商的进场时间。根据现场施工要求，超过项目经理权限的分包、分供商的选择，要由事业部统一进行招标。项目部至少提前20天向公司项目管理部、3

商务合约部提供招标计划，写明分包内容、方案、分包工程量，并提供相应的施工图纸。由公司商务合约部责任工程师填写《项目主体工程或措施工程专业分包、劳务分包招标审批表》，审批表得到总经理批准后方可进行招标。3.2招标文件的编制

根据招标内容、方案、工程量，由项目商务合约部根据基础设施事业部提供的统一招标文件范本，结合项目的实际情况进行编制。3.3招标文件审批

权限范围内的分包招标文件，招标文件的审核会签，由项目部各部门、领导审批。超出项目经理权限的分包招标文件，经项目部评审后由公司商务合约部责任工程师组织公司各部门及领导进行会签审核。3.3发放招标文件

将修订完善的招标文件依据招标文件规定时间发给通过资质审查的分包商。3.4发补遗书

对已发送招标文件的补充，在开标之日前一个星期发送至各分包商。项目经理权限之内的分包招标，补遗书由项目商务合约工程师负责发送至各分包商，项目经理权限范围之外的，由公司进行统一招标的分包选择，补遗书由公司商务合约责任工程师负责发送至各分包商。3.5开标

权限范围内的分包招标，由项目部组织相关部门及领导依据招标文件或补遗书中规定时间进行开标。项目经理权限范围外的分包招标，统一由事业部项目管理部/商务合约部组织各相关部门及项目经理、总工程师、商务合约人员，依据招标文件或补遗书中规定时间进行开标。3.6评标

权限范围内的，由项目部相关部门及领导进行评标。权限范围外的由公司项目管理部/商务合约部组织公司各相关部门以及项目经理、总工程师、商务合约经理、技质部、项目预算人员参加，对分包商的能力、资金、单价进行评价审核。公司技质部、项目总工、项目技质部人员参与分包商投标文件中技术标的合格性评价，商务合约部进行价格评价。项目管理部、财务部负责对分包能力以及资金

情况进行评价。3.7决标

根据评标结果，填写分包商价格评价及选择审批表，决标原则上是在价格合理的情况下由项目最终选择中标人，项目经理权限范围之内的需经项目经理批准，项目经理权限范围之外的需经事业部总经理批准方可向分包商发中标通知书。

3.8发送中标通知书

经项目经理（项目经理权限范围内）/事业部总经理批准的分包商/分供商，项目管理部应以书面形式发中标通知书至中标人。

四、分包合同 4.1合同草拟

分包合同，应采用公司标准合同文本，由项目商务合约经理/合约工程师负责根据标准文本结合项目实际情况草拟。标准合同文本含通用条款与专用条款两部分。通用条款由公司商务合约部拟订，合同草拟人不得增加、删减、更改；合同草拟人可根据项目实际情况对专用条款部分做相应的调整。4.2合同评审与会签

评审参加部门应在收到合同文件后1个工作日内向评审组织部门提出书面评审意见；评审组织部门将合同文件和汇总后的评审参加部门的评审意见报审核人，审核人在收到后1个工作日内提出书面审核意见；评审组织部门将合同文件及汇总后的审核意见和评审意见报审批人审批；审批人在收到合同文件、审核意见和评审意见后1个工作日内做出批示；如果审批人不批准按报审的合同文件签订合同，则评审组织部门应根据审批意见继续完善合同内容并与合同对方进一步协商后形成修订后的合同文件，再次报请审批人审批。4.3合同谈判

根据经过评审、修改完善后的合同条款与分包谈判，并附合同谈判记录，合同谈判完成后，可根据情况决定是否需要组织进行合同评审会签工作。4.4签订合同

合同必须经过《公司管理相关审批授权规定》和项目经理授权中指定的相应权限人员、以及公司单项授权代理人审批后方能签订。原则上，合同批准人为合同联签人之一，如有特殊情形，可以由合同批准人按照授权规定另行转委托签订。对于公司特别或单独授权的事项以及个人，执行相应授权文件规定。4.4合同存档

分包合同签订完毕后，商务合约部保存合同正本，并负责向资金核算部、项目经理部传递合同副本，如遇副本不足情形，应采用复印文本传递。项目商务合约部负责建立合同台帐，台帐内容应至少包括：合同类别、项目名称、合同名称、工程范围、合同金额、签订日期、履行效力期间等，包括收发、保存、回收及销毁。4.5合同交底

分包合同由项目商务合约经理组织向项目经理、项目商务合约人员、项目现场管理人员、项目主管财务等人员进行交底，交底方式可视合同复杂程度灵活选择。

五、分包付款支付流程 5.1支付计划提交

按照基础设施事业部资金支付计划表及分包付款申请表格式及要求，预算工程师每月月末根据分包上月完成产值及财务部门提供的支付情况，结合业主批复的工程款情况提交付款计划（保证以收定支原则）。5.2项目部各部门及领导审批

项目各部门及领导根据资金情况及分包完成产值以及现场实际情况对支付计划进行审核及会签。5.3公司资金审批

经过项目经理部会签审批后将月付款计划表提交给公司商务合约部责任工程师，经责任工程师审核后，再由各相关部门及领导进行会签及审批。得到事业部总经理审批后方可支付。预结算表为公司商务合约部审核付款申请表的依据，预结算表每月付款前必须核对、填制完整。特殊情况需向公司借款的，须向公司上报《项目借款审批表》，由总经理批准。借款使用执行付款申请流程方可使用

借款资金。5.4资金支付

项目商务合约工程师将批复的付款计划原件交于财务部，项目财务部每月按公司批复的月度付款计划进行支付，如有特殊情况需提前支付，项目部必须向公司打报告申请，得到批准后方可支付。在付款计划表的到总经理审批后，付款申请表应由项目经理签字后即可支付，如有部分支付与本月度付款计划不相符，则需由项目分管副总就不相符部分签字后方可支付。分管项目副总做项目经理，同时没有另设项目分管副总经理的，项目经理需要在项目经理和分管项目副总两个位置上签字。

六、业主（分包）合同的变更流程 6.1变更合同草拟

当设计变更、工程变更、洽商的内容超出合同约定工程范围和造价范围时，项目合约工程师应在项目商务经理的组织下，草拟变更合同。合同必须采用业主提供的合同文本的，由公司内部依据业主合同签订程序对业主提供合同文本进行评审。

6.2合同评审与会签

在与业主（分包）进行合同谈判之前，商务合约部负责组织合同评审。评审参加部门应在收到合同文件后1个工作日内向评审组织部门提出书面评审意见；评审组织部门将合同文件和汇总后的评审参加部门的评审意见报审核人，审核人在收到后1个工作日内提出书面审核意见；评审组织部门将合同文件及汇总后的审核意见和评审意见报审批人审批；审批人在收到合同文件、审核意见和评审意见后1个工作日内做出批示；如果审批人不批准按报审的合同文件签订合同，则评审组织部门应根据审批意见继续完善合同内容并与合同对方进一步协商后形成修订后的合同文件，再次报请审批人审批。6.3合同谈判

根据经过评审、修改和完善后的合同条款与业主（分包）谈判，合同谈判完成后，可根据情况决定是否需要组织进行合同评审会签工作。6.4签订合同

合同必须经过《公司管理相关审批授权规定》和项目经理授权中指定的相应权限人员、以及公司单项授权代理人审批后方能签订。原则上，合同批准人为合同联签人之一，如有特殊情形，可以由合同批准人按照授权规定另行转委托签订。对于公司特别或单独授权的事项以及个人，执行相应授权文件规定。

6.5合同存档

合同签订完毕后，商务合约部保存合同正本，并负责向资金核算部、项目经理部传递合同副本，如遇副本不足情形，应采用复印文本传递。6.6合同交底

根据合同条款，向各部门提供相应条款部分。

7、变更索赔 7.1 索赔分类

工程索赔工作贯穿于工程项目实施的全过程，其分类方式多种多样。按索赔目的划分，将索赔分为费用索赔和工期索赔.7.1.1 工期索赔

工期索赔是指由于非承包人责任的原因而导致施工进度延误，要求批准顺延合同工期的索赔。7.1.2 费用索赔

费用索赔是指承包商在非自身因素影响下而遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求，包括但不限于延迟开工情形、工期索赔引起的费用索赔情形、图纸延误情形、业主供货延误情形等。

常见费用索赔构成包括: 人工费、设备费、材料费、保函手续费、贷款利息、保险费、利润、管理费。7.2索赔情形

发生下列情形之一的，项目经理部应积极办理索赔：

 业主未按合同规定时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格施工场 地及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加；  工程实际地质条件与合同规定不一致；

 业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划；

 设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工 程修改、返工、停工或窝工等

 工程数量变更，使实际工程量与合同工程量不同；  业主指令提高设计、施工、材料的质量标准；  业主或工程师指令增加额外工程；  业主指令工程加速施工；  不可抗力因素；  业主未及时支付工程款；

 合同缺陷,如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议；  物价上涨,造成材料价格、工人工资上涨；

 国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等；  货币贬值,使我方蒙受较大的汇率损失等。7.3索赔文件

7.3.1 索赔文件的一般内容

索赔文件也称索赔报告，是合同一方向对方提出索赔的书面文件，是双方进行索赔谈判或调解、仲裁、诉讼的基础，因此，在合同履行过程中，一旦出现索赔事件，应该按照索赔文件的构成内容，及时向业主提交索赔文件。7.3.2 索赔文件的主要组成部分如下：

 索赔申请；

 情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；

 索赔明细表（将索赔总数细分、编号，每一条目写明索赔内容的名称和索 赔额）；

 索赔时间详述；  索赔事件结论；  合同细节和事实情况；  分包商索赔；

 工期延长的计算和损失费用的估算；  各种证据材料等。7.4索赔证据

索赔证据是用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，既要真实、全面、及时，又要具有法律证明效力。主要包括但不限于以下内容：



各种工程合同文件； 

设计变更记录； 

工程洽商记录； 

现场签证记录；



与合同对方之间的涉及索赔事宜的往来信函、电话记录； 

有关会议纪要； 

工程进度计划； 

工程图纸； 

订货单； 

气象报告和资料； 

工程照片及声像资料；



工程结算资料和有关财务报告； 

各种检查验收报告和技术鉴定报告等。7.6索赔程序

为保证项目部变更、索赔工作及时上报业主，项目商务部、工程部、技质部需相互配合，以确保变更、索赔工作的时效性。项目工程部及技质部负责收集、整理范围内的设计变更、工程洽商、现场签证以及与业主往来的有关信函等变更索赔有效证据，并建立洽商变更台帐。当发生变更、索赔事件时，工程部及技质部应在事件发生当天填写变更、索赔日工作联系单，提交商务合约部。商务部通过测算后报项目领导，审批同意后报公司商务合约经理或总经济师，经公司总经济师审批统一后再报业主。

8、竣工结算 8.1 结算计划

在结构主体工程验收合格后一个月内，由项目经理、项目商务合约经理联合编制项目竣工结算计划，并报事业部商务合约部审批。

竣工结算报告：双方应协商结算时间计划表。.10

双方应协商签订审核结算时间计划表。附件8.1.1：项目结算计划表 8.2 结算人员

要求项目预算人员全程参与结算过程：其中，责任工程师负责资料的收集、工程量的确认工作；商务合约经理负责整个结算过程的掌控；项目经理负责最终审核结果的谈判及确认。8.3 结算依据

整个结算过程，要求有理有据，资料完整。具体要求如下：

变更洽商：合同中有约定的，严格按照合同条款执行，合同中无约定的，应按照与业主结算原则及双方谈判确认的结果。

现场签证：合同中有约定的，严格按照合同条款执行，合同中无约定的，应由项目部按照规定的格式制订现场签证记录单，经公司商务合约部审核后方可报出。

最终结算书上报前应报公司商务合约部审核，经相关领导审批后方可上报业主，项目经理负责最终审核结果的谈判及确认。8.4 结算书的格式制订

结算书格式应按照业主指定的结算格式,若业主未指定格式,则参照的事业部提供的结算书格式。

结算书包括：封面、目录、编制说明、结算协议书、结算清单汇总表、结算清单一（完成合同内工作部分）、结算清单二（完成合同外工作部分）和结算清单三（扣款统计），此部分应详尽地反映结算量、总价组成情况。

结算协议须由盖骑缝章并由项目商务经理和项目经理每页角签； 相关人员在签字时应签署日期；

原始证据资料齐全，应将原始资料连同与业主所签定的合同复印件附在结算书后。

附件8.2.1：项目结算协议书 8.5 结算审核会签程序

必须经过《公司管理相关审批授权规定》和项目经理授权中指定的相应权限人员、以及公司单项授权代理人审批后方能签订。原则上，结算协议批准人为合 11

同联签人之一，如有特殊情形，可以由结算协议批准人按照授权规定另行转委托签订。对于公司特别或单独授权的事项以及个人，执行相应授权文件规定。

超出项目经理权限的结算书在根据事业部授权体系，应报相应的上一级权限人审批完成后仍由项目经理、项目商务合约经理进行联签。

9、分包结算 9.1 结算计划

竣工结算报告：按业主结算进度和分包合同约定制定分包结算计划。分包商必须按总包商时间要求一次上报完整的结算资料或报告，且须分包法人代表或授权委托人签字、盖章。

分包商上报格式应按照总包商指定的结算格式.双方应协商签订审核结算时间计划表。9.2 结算人员

要求项目预算人员全程参与结算过程：其中，责任工程师负责资料的收集、工程量的确认工作；合约商务经理负责整个结算过程的掌控；项目经理负责最终审核结果的谈判及确认。9.3 结算依据

整个结算过程，要求有理有据，资料完整。具体要求如下：

变更洽商：合同中有约定的，严格按照合同条款执行，合同中无约定的，应参照与业主结算原则及结果。

现场签证：合同中有约定的，严格按照合同条款执行，合同中无约定的，应由项目制订严格的现场签证记录单，由责任工程师负责填写，合约商务经理及现场经理联签确认，结算时，仅认可符合合同要求的签证单。9.4 结算书的格式制订

结算书包括：封面、目录、编制说明、结算协议书、结算清单汇总表、结算清单一（完成合同内工作部分）、结算清单二（完成合同外工作部分）和结算清单三（扣款统计），此部分应详尽地反映结算量、总价组成情况。

结算协议书的编制要点：

结算协议中分包商或供应商的签约主体及盖章必须与分包/采购合同中的一致，否则应提供国家有关政府部门出具的变更证明文件，如分包商或供应商的签 12

署人不是法人代表，而是其代理人，则其代理人必须提供有效的法人授权书。

结算协议必须由分包商或供应商盖骑缝章并每页角签； 相关人员在签字时必须签署日期；

原始证据资料齐全，应将原始资料连同分包合同复印件附在结算书后。附件：项目结算协议书 9.5 结算审核会签程序

根据《公司管理相关审批授权规定》中权限和事业部授权体系规定会签审批。因变更等原因导致结算总价超出原合同权限的结算的批准按事业部授权体系，报相应的上一级权限人批准。超出项目经理权限的结算书在事业部会签审批完成后仍由项目经理、项目合约商务经理联签。

第五篇：报销流程及规范说明

财务报销流程及规范说明

为了加强公司内部管理，规范公司财务报销行为，提高公司工作效率，落实各部门和各级管理人的权、责关系。特对报销流程及规范作以下说明：

一、报销流程：费用报销人报销申请（填制费用报销单）——>报销人部门负责人（或上级主管）确认签字——>财务审核（单据、数量等方面要求）——>公司总经理（或委托授权人）审核——>交出纳复核并履行付款。

1、费用报销要求：为了强化公司的财务纪律，避免财务风险，原则上公司一切事项报销的单据均必须取得合法的凭证。报销人员必须对单据的真实性、合理性负责。请各位需要报销的人员在平时工作过程中对对方开据的单据进行检查，（如：名称、数量、单价、金额、、、、、、等等进行检查）。书写清楚完整，事项明晰。是否符合我公司报销要求。公司员工任何不符合报销规定的单据财务部门有权拒绝，各级确认、审核、审批人员也不应予以签字。

2、单据整理要求：报销人在报销前必须事先整理好各类单据，首先对单据的类别、时间、批次、项目等进行分类，然后按照规定清晰准确的粘贴在报销单据的后面，并在附件中写明所付的单据张数。单据数量比较复杂的要写出报销明细清单附在后面。单据分别不清晰，粘贴不规范的财务部门可要求对方改正，不改正的有权予以拒绝受理。（注：粘贴凭证不可用订书机订）。

3、预借款的操作要求：公司员工因工作需要需要事前预借款的，必须填写借款申请单，写清借款原因、预计的金额和还款日期，财务人员严格控制现金的使用。借款单要由部门负责人、副总或财务主管签字后出纳人员才能放款。在预定还款日期到期后不能还款或报销的从有关人员的工资中扣除。

二、规范说明：（费用报销单）（个人备用金借款单）见实物。

1、行政报销费用。

1、）汽车油费报销。详细填写出车记录表，平时加油记得打小票并且保留好小票，月底打出加油总表附小票核对准确后核算出公里数及每公里耗油金额。（并提供上月每公里耗油金额以作对比）。

2、）误餐费及其它费用报销。按派车车记录时间填写清楚误餐情况说明原因。必须当日交上级主管审核，请审核人写明审核日期。

3、）水电费报销。提供详细水、电用量记录表，并根据以前及上月用量进行对比，用量超额度的请出示报告说明情况。

4、）公共领用物品报销。如（钦用水、员工生日礼品、、、、、、垃圾清理等等。）提供详细领用记录及清理记录，特别是钦用水必须查清空桶数量以便日后核对。

2、采购报销。

1、）材料报销。请及时将单据整理完整后交与财务核对备用金冲销情况，方便下一次借款使之日常工作能正常进行。

2、）车费及误餐费报销。用费较多的人员请做好明细表附后，误餐费必须每天交上级领导审核签字。

以上报销流程请各部门仔细阅读，以方便各位日后报销清楚、明确。并请各位配合财务管理好本公司的报销工作及时正常运行。未尽事宜，财务部有权补充解释。

谢谢！

财务部2011年6月25日