注重方法 讲究策略 提升查办案件工作能力和水平

第一篇：注重方法 讲究策略 提升查办案件工作能力和水平

注重方法 讲究策略 提升查办案件工作能力和水平

提高查办案件工作能力和工作水平，适应新形势下反腐败斗争要求，是摆在我们纪检监察机关案件检查工作面前的重要课题，我们要认真思考成功做法和教训不足，以及调查工作方法、策略方面的问题，将办案理论和办案经验运用于办案工作实践，注重从以下几个方面下功夫。

1、注重在拓宽案源渠道上下功夫。查找案件线索是查办案件工作的基础，要在充分发挥信访主渠道作用的同时，注重从多种渠道收集案件线索，一是加强与纪检监察机关各业务室的沟通联系，从各室业务工作中挖掘案件线索。党风廉政建设责任制、纠风、执法检查中，往往能够发现一些党员领导干部违纪违法的线索。我们要建立各业务室沟通联系机制，及时收集、分析这些线索，充分利用好这些线索；二是加强与执法部门协调联系，从各部门监督检查中查找案件线索。审计、物价、税务部门开展专项检查工作中，他们的工作点多面广，会发现一些党员领导干部违纪违法的线索。我们要加强与司法部门的协调配合，建立违纪违法线索移送处理机制，及时发现有价值的党员领导干部违纪违法的线索；三是注意以案带案，从重点案件的查办过程中发现新的案件线索。办案过程是深入调查了解案件事实的过程，通过人与人、事与事的关联，比较容易发现新的违法违纪案件线索。查办案件时，不要仅局限于已掌握的案件线索，要注意挖掘新的案件线索，收集新的案件线索。

2、注意在提高突破案件的能力上下功夫。初核是立案的基础，初步核实工作要做到“稳”、“准”、“快”。特别是初核大案要案，无论涉案问题多么严重，涉案人员有多少，范围有多广，线索有多复杂，首要的是集中力量查实一两件能够定性处理的问题，先求立案再求拓展，先取小胜再求大胜。对每个案件或线索，都要紧紧抓住重点和关键问题、关键人物、关键环节，低调、稳妥、审慎地开展外围初查，只有掌握证据后再深入，才能做到进可攻、退可守，进退有据。一是要“稳”。初步核实工作要稳妥，要做到不打无准备这仗，首先要认真分析所掌握的每一条线索，确定重点线索和主攻方向。在条件许可的情况下，对重点线索作必要的排查，判断线索的真伪，避免盲目出击造成工作上的被动、办案成本的增加。同时，要根据手中掌握的第一手资料，拟订出周密细致、切实可行的案件检查实施方案，以实施方案统领案件检查工作全过程，并在工作过程中不断调整完善，确保整个案件检查工作有条不紊的进行。二是要“准”。初步核实时，外围求证要准确。以调查核实线索真实性为主，围绕涉嫌违纪人员的主体资格、工作单位、工作性质、职权范围、业务交往、家庭情况以及社会关系，核实涉嫌违纪最明显、最直接的线索。三是要“快”。初步核实工作要迅速，要隐蔽。初步核实工作应注意严格保密，先远后近，先外后里，一般不触动涉嫌违纪人员，以防止其与证人之间串供或销毁证据材料、转移赃款、逃逸等问题发生。

3、注重在提高谈话方法和技巧上下功夫。谈话取证是查办案件的重要方式，对突破案件、扩大战果具有重要作用。特别是在初步核实工作取得成效后，做好谈话取证工作，往往能够迅速扩大战果，达到事半功倍的效果。要全面掌握与谈话对象相关的案情和个人信息，通过认真分析、研究，制定科学合理、切实可行的谈话方案。查办案件都有一定的规律可循，省纪委尚勇书记强调查办案件是一门科学，是一门艺术。要求我们在查办案件时，要学会科学把握查办案件规律，娴熟地运用科学的办案方法和技巧，面对复杂、重大案件善于克难攻坚，增强案件的攻坚能力。陈尚云副书记也强调了谈话取证工作的重要性，我认为必须把握好以下几个环节。一是要做好谈话取证前的准备工作。谈话取证是两兵相接的直接交锋，准备充分，才能掌握主动权。要做好线索的梳理、筛选，从而确定先谈什么问题、后谈什么问题，做到对案情胸有成竹。要做好对谈话对象的经历、家庭情况、个人爱好、生活习惯的分析、研究，掌握谈话对象的成长轨迹和心态；二是要提高分析判断能力。对涉案人员的情况和案件的走向作出准确的分析和判断，才能确保谈话取证时有的放矢。分析研究违纪违法案件的共同特点，确定具体案件的定位和谈话取证策略。分析谈话对象的具体情况，如对象的个性特点、心理状态，判断其最在意什么、最怕什么、喜欢谈什么等，并据此确定谈话的切入点、步骤及时机；三是要提高谈话整体驾驭能力。对谈话取证整体进程的驾驭和把握，是办案组织能力和调控能力的体现。首先要掌握好切入点。切入点选不好，对谈话对象没有震慑和压力，就会增加工作难度、延长谈话周期。谈话切入点要稳、准、实，迫使谈话对象无路可退，无可狡辩，只能如实交代问题，当然，谈话时要注意虚实结合，虚虚实实，这样才能取到中心开花、事半功倍的效果。其次要掌握好时机。掌握好谈话时机就是要把握好“火候”，根据谈话对象的情绪和态度变化，适时切入具体问题，促使其交代问题；四是要提高综合运用谈话策略能力。谈话取证，单一的方式方法很难奏效，必须综合运用法律、政策、情理、智谋、证据等方法，形成一套科学有效的谈话谋略。用好法律、政策，采取以案说纪的办法，进行政策攻心。谈话时要反复讲法律、讲政策、讲出路，让谈话对象明白态度决定出路，打消其侥幸心理。用好情理，增加谈话的亲和力，进行情理攻心。最大程度地动之以情、晓之以理、明之以法，用人性化的关心和关怀化解其对立、抵触情绪，用肯定其亲情唤起被调查对象的良知，用以权谋私、以身试法的后果等道理促使其觉醒和改过。用好智谋，谈话时通过观察、判断谈话对象的心理，综合运用好政策攻心、法纪攻心、证据攻心、情理攻心和案例攻心的方法，进行有针对性的思想转化工作，突破其心理防线，促使其交代已掌握的问题，突破尚未掌握的问题。【2010年上饶纪检机关案件查办工作座谈会（摘选）】

第二篇：查办违法违纪案件应讲究方法策略

查办违法违纪案件应讲究方法策略

查处违法违纪案件是开展反腐败斗争的三项格局之一，是遏制目前腐败势头的重要措施，是我们党反腐败斗争能否取信于民的关键所在，也是把反腐败工作逐步引向深入的重要途径，在此，笔者仅就查办违法违纪案件应讲究的方法和策略，略陈己见。

一、突出重点，把握关键

近几年来，中纪委历次全会都曾指出：重点要查办党政领导机关、行政执法机关、司法机关、经济管理部门以及各级领导干部的违法违纪案件。这正说明查办案件工作的重点所在。

一要充分发挥各类监督的作用。要把党内监督与群众监督、舆论监督结合起来，正确引导，充分发动，及时准确地发现领导机关和领导干部中存在的各种腐败问题和违法违纪案件。

二要搞好执法监察。及时发现和查处行政执法机关存在的腐败问题和现象，从而采取更加有效的措施坚决打击，以确保这些部门的清正廉洁。

三要积极搞好专项治理。对经济管理部门和行业的垄断部门，特别是金融系统及其公职人员利用职权索贿受贿、吃拿卡要、以权谋私的违法违纪案件进行重点查处。

四要求真务实。要坚持实事求是的原则，以事实为依据，以党章、党内其他法规和国家法律法规为准绳，该定的要坚决定，1

该否的要大胆地否，把案件办成经得起历史检验的“铁案”，做到对党负责、对历史负责。切不可主观臆断，切不可偏听偏信，切不可凭感情用事，以免因证据虚假而影响定案，造成后遗症。发现错了的要按照“有错必纠”的原则坚决纠正。

二、精心谋划，认真组织

1、主动出击扩大案源。要建立健全人民群众来信来访和举报制度；要奖励举报有功人员，严厉查处打击报复案件；要深入到群众中去，从群众反映强烈的热点难点、重大事故、严重违反政策、非正常的经营亏损等问题中发现重要案件线索；要从财务、税收、物价大检查中以及纠正部门行业不正之风中发现案件线索；要经常听取人大、政协、民主人士及有关方面人员的意见，从中发现案件线索。

2、要集中领导精力，调动精兵强将，建立办案责任制。实践证明，执法执纪机关只有把查办案件工作作为主要任务，列入重要议事日程，在保证人力、物力、财力的情况下，对办案工作实行目标管理，建立办案责任制，定领导、定人员、定时间、定任务，一包到底，并把办案工作同个人的政绩考核结合起来，才能使案查工作取得突破性进展。

3、要全面提高办案人员自身素质。办案人员不仅要学习好业务方面的知识，全面掌握政策法规和必要的现代科技知识、经济知识，而且要加强政治学习，不断用马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论和江泽民“三个代表”的重要思想武装头脑，不断改造个人的世界观，拒腐蚀，永不沾。只有这样，才能保证建设一

支党性好、作风硬、素质高，战斗力强的执法执纪队伍。

4、要积极争取党委、政府的支持和加强执法执纪机关的协调配合。纪检监察机关要主动向党委、政府汇报、沟通。为了搞好协调配合，可以建立反腐败领导协调组织，遇到重大疑难案件，可以通过反腐败斗争领导协调组织统一协调各有关执法执纪部门，各相关部门形成一个拳头，优势互补，鼎力克坚，那么就一定能够把查办违法违纪案件工作做好，不断将反腐败斗争引向深入。

三、因案施策，突破案件。

为确保客观真实的查清问题，把案件查真、查实、查准，在查办违法违纪案件过程中，要因案施策，突破案件。

1、倒查法。针对一些违法违纪案件没有帐目记载，没有原始凭证，涉案人员拒不交待的情况，根据所掌握的案件线索，实行逆向倒查法。比如说查处一党校违纪案件，采取倒查法，首先从核对招收学员入校人数、交费情况和减免学费数额入手，查清学费总额及支付情况，找出差额，以此为线索顺藤摸瓜，查清问题。

2、外查法。针对一些案件没有明显案件线索、帐目记载比较规范，从帐目和主要涉案人员本身难以突破的情况，注重从外围入手，先从有牵连的人员和其他问题查起，通过突破一人或查证一事，带动全案。

3、连查法。对查办案件中发现的新的案件线索，进行深挖细查，一追到底，力求发现案中案、案外案、达到“查处一案、带出一片”的目的，严肃查处窝案、串案。

4、直查法。对线索明显，涉及问题比较单一的案件，直接核查帐目，查找不规范票据，对大项支出核查真伪，找出查处案件的有力证据。

5、攻心法。针对违纪者存在侥幸、防御、抗拒等心理，注重用事实证据围墙，用组织温暖感动，用宽严政策感化，用人格力量征服，用智谋技巧瓦解，利用政策攻心、法律攻心、案例攻心、证据攻心等各种心理战术，攻破违纪者的心理防线。

四、“活”用技巧，提高成案率

做好案件检查工作，关键是要取足取实证据，只有这样才能把案件办成铁案，同时要“活”用办案技巧，提高成案率。

一是在选择案件突破口上求“准”。具体案件具体分析，不打无准备之仗，既要选择全案的突破口，又要选择每个问题的突破口，有的突破口要放在主要人物、主要问题上，有的则要先从次要人物、次要问题上突破，因此，在制定案查方案时做到“四清”：清楚基本案情，清楚被检查人的基本情况，清楚违纪的基本法规，清楚首先突破的主要问题。从而使调查人员做到心中有数，抓住要害，重点突破，掌握主动权。

二是在办案时效上求“快”，做到快立、快查、快结、快处，以快制胜。运用中，注意严格把握“三点”：决策快，不优柔寡断，不贻误战机；出击快，尽量缩短违纪者的活动时间，防止毁证、串供；集中办案力量分头出击，力争在同一时间，把同一违纪事实的不同当事人分隔在不同地点，各个击破，一气呵成。

三是在办案手段上求“硬”。对重大疑难案件用足用好各种办案措施，做到办一案总结一案。每办完一件大案要案后，都要进行认真总结，完成案件总结材料和案件剖析材料。要把这一要求作为年终考核办案工作的重要内容，以此督促办案人员在办案实践中学习办案，在干中学、在干中提高，增强“实战”能力。

四是在办案策略上求“活”，因人施策，运用灵活机智的方法与技巧突破案件，特别是在谈话中，对顽固不化、拒不交代问题的违纪人员，侧重进行抗拒从严方面的政策教育；对错误思想观念的人，结合具体政策有针对性地进行批评，促其端正态度；对那些思想顾虑重的人，侧重进行从宽的政策教育，打消其顾虑；对存有侥幸心理、企图蒙混过关的人，指出其违纪事实的客观存在，教育他们争取主动。同时动之以情，晓之以理，迫使涉案人员说出实情。提高成案率，防止化案。

第三篇：进一步提升工作能力和水平

进一步提升工作能力和水平为推动“三个加快”再作新贡献

——在全市质量技术监督暨党风廉政建设工作会议上的报告

绵阳质量技术监督局党组书记、局长

毕天赤

（2010年1月28日）

各位领导，同志们：

上午好！

为及早谋划2010年工作，我们赶在春节前召开这次质量技术监督暨党风廉政建设工作会议。这次会议受到市委、市政府的高度重视，邱明君常委、刘东副市长多次听取汇报，赵映坤副主任、姚光华副秘书长、王通明主任亲临会场，并将作重要讲话。在此，我首先代表市局党组对各位领导的到来表示热烈的欢迎！对各位领导长期以来给予质监工作的重视和支持表示衷心的感谢！这次会议的主要任务是：传达全省质监工作会议精神，总结2009年工作，分析当前面临的形势，研究部署2010年的工作。

一、全省质监工作会议精神

1月11日，四川省质量技术监督工作会议在成都召开。会议的主要任务是：贯彻落实中央、省委经济工作会议精神和全国质检工作会议精神，总结2009年质监工作，分析当前面临的形势，部署

2010年工作，动员全省质监系统振奋精神，忠诚履职，扎实工作，开拓创新，规范运行，提高效率，全力服务‚巩固回升、加快发展‛，全力服务‚调结构、促转变‛，提高经济增长质量和效益，为四川经济社会又好又快发展作出新的更大的贡献。省质监局党组书记、局长刘云夏作工作报告。四川省人民政府副省长黄小祥在会上作‚经济社会发展与质量管理‛的专题讲座。会上，表彰了首批优秀基层质监局长、资金统筹特别贡献单位、‚质量和安全年‛活动先进单位及个人，并对2008工业产品质量分析和2009年产品质量监督抽查优秀报告给予了奖励。省质监局各处室、直属单位负责人、21个市州局局长、办公室主任、县级局长以及协（学）会负责人参加会议。我们作为质监系统大会发言单位之一，作了《采济南质监创新之花 结绵阳质监丰硕之果》的交流发言。

（一）会议总结全省质监系统2009年工作

会议从服务经济平稳较快发展、开展‚质量和安全年‛活动、保障产品质量安全、服务灾后重建及加强系统自身建设五个方面总结了2009年四川质监工作取得的主要成绩。会议认为，2009年是我省应对金融危机和灾后重建双重压力,发展极为艰难的一年,是维护产品质量安全任务极其繁重的一年,也是工作辛劳而富有成效的一年。一年来,全省质监系统以科学发展观为指导,坚决执行总局和省委、省政府的一系列重大部署,全心全意落实‚止滑提速、爬坡上行、加快发展‛的基调,坚持救企业就是救经济,抓重建就是抓救灾,保安全就是保民生,提出了‚12583‛工作思路和‚持续、深化、创新、抓2

实、做亮‛工作要求,各项工作整体推进,打好打赢了又一场维护产品质量安全和促进经济社会发展的攻坚战。去年9月28日,巨峰省长对质监工作作出批示:‚我省工业产品质量总体水平稳步提升,全省质监系统工作卓有成效。要继续坚持‘质量兴川’不动摇,大力实施标准化和名牌战略,强化企业质量主体责任,加大自主创新和技改力度,狠抓产品质量和安全监管,努力把我省产品质量和市场竞争力提高到一个新水平‛。

（二）会议分析了当前质监工作面临的形势

会议认为今年是完成‚十一五‛规划的最后一年，也是夺取应对金融危机冲击全面胜利和夺取灾后重建全面胜利的关键年。中央和省委经济工作会议以及全国质检工作会议对质监工作提出了更新更高的要求，‚以质取胜‛将成为经济工作的主旋律。我们必须深刻领会‚调结构、促转变‛的重大意义，认识到无论是加快转变经济发展方式、调整经济结构,还是加快产业升级、提高发展质量和效益;无论是扩大消费需求,还是积极参与国际市场竞争,都要注重质量和效益,都与质监工作密切相关，要充分认识全省经济社会发展的新使命、新要求,全省2010年的主要任务和主要指标,涉及到质监工作的方方面面,都有质监部门的职责和任务,都需要质量部门发挥技术支撑和质量保障作用，质监部门要在服务经济发展中提出切实可行的举措,在保障民生中提升监管把关能力,努力为‚巩固回升、加快发展‛作出新贡献。质监部门要适应新形势新期待,必须攻坚破难,加快发展。当前,质监工作需要用力‚爬坡‛,需要加劲‚上坎‛,要拿

出击鼓奋进的豪气、跳起摸高的勇气、攻坚破难的锐气、奋起而为的生气,开创质监工作的新局面。

（三）安排部署了2010年的各项工作

会议指出，2010年四川质监工作的总体要求是：以邓小平理论、‚三个代表‛重要思想为指导，深入贯彻科学发展观，全面落实中央和省委经济工作会议精神以及全国质检工作会议精神，全力贯彻实施省政府《全面推进质量兴川战略的若干意见》，突出服务经济平稳较好发展这一条主线；提升质量宏观管理和监督把关两个能力；抓好县级局服务、监管和自身建设三个规范；用好品牌、标准、计量、认证认可四个抓手，加强县级局、检测能力、信息化、人才队伍、质检文化五项建设，团结奋进，创新破难，减少事故率，提高合格率，提升贡献率，服务‚巩固回升，加快发展‛大局，推动我省经济社会加快发展、科学发展、又好又快发展。

会议要求，全省质监系统要着力抓好七个方面的工作：一是着力于‚质量兴川‛战略，大力提升经济发展的质量效益；二是着力于保障民生，抓好食品、建材、特种设备监管。三是着力于标准、质量、计量、认证认可、检验检测等基础工作，积极服务企业提质增效；四是着力于‚7+3‛优势潜力产业，培育战略性新兴产品；五是着力于质监职能，节能减排，大力发展低碳经济；六是着力于企业经营管理人员培训，夯实质量工作基础；七是着力于质监队伍建设，大力提升素质能力。

会议特别对全系统各级领导班子和领导干部提出了‚四个方面出实招、见成效‛的要求：一要在抓落实上出实招、见成效。二要在破难题上出实招、见成效。三要在抓创新上出实招、见成效。四要在抓典型上出实招、见成效。

二、2009年全市质监工作回顾

2009年，是绵阳质监事业发展的重要一年，是挑战重大、任务繁重的一年，也是经受考验、成绩辉煌的一年。一年来，在市委、市政府和省局的正确领导下，全市质监系统认真落实科学发展观，以‚服务经济、促进发展‛为目标，积极履行质监职能，紧扣‚质量和安全年‛工作主线，狠抓各项工作的落实，全面提高质监工作的有效性，实现了质监事业的新跨越。一年来，我们突出抓了四个方面的工作。

（一）项目建设步伐加快，灾后重建水平得以提高

2009年全市质监系统在充分利用好对口援建单位支援的同时，坚持自力更生，用好用活各项政策，大力推动灾后重建进度。把抓好全市质监系统办公检测用房、仪器设备、执法信息化装备等三项重建任务放在自身首位，科学制定重建规划。全市系统维修加固项目都经当地发改委批准立项，并全部按计划完工。全市系统重建项目都已经当地发改委批准立项。北川质监局初步确定独立修建，项目建设书已经形成；江油质监局综合办公楼已全面竣工，在县级部门中率先投入使用，其检测楼项目也已开工，基础工程现基本完成；平武质监局已与中标施工单位签订了施工合同；盐亭质监局办公室

检测综合楼方案也正在设计中。在省局的大力支持下，市质检所和北川局的同志超常谋划，快速推进，仅用12天时间就高起点，高标准在全省6个极重灾区率先建成了北川建材质检站。省、市领导对北川质检站的建立给予了高度评价，并将该站作为全省基层实验室样板推广。

（二）“质量和安全年”活动深入推进，全市产品质量水平得以提高

工业强市、质量兴市。全市系统把‚质量和安全年‛活动与 ‚工业强市‛战略紧密结合，以品牌建设促质量提升，以质量提升促‚质量兴市‛，以‚质量兴市‛促‚工业强市‛。一是致力于服务地方宏观经济发展。运用生产许可、强制认证、品牌创建等措施，为推动保增长、保民生、保稳定营造环境。全市有18个产品被确认为第九届四川省名牌产品，1家服务企业被确认为四川省服务名牌，1家企业已通过四川省政府质量奖现场评审。县市区全部开展了质量兴市县（区）活动。市政府常务会通过我局代拟的《绵阳市人民政府关于全力推进质量兴市战略的实施意见》。绵阳市政府兑现了240万元的中国名牌和四川名牌奖励政策，省局刘云夏局长和市委吴靖平书记均对该项工作作了肯定性批示，三台县政府给予5万元用于推进该县名牌战略实施。每个县市区局都建立了质量分析报告制度，为地方党委、政府宏观决策提供参考，安县局的质量状况分析报告得到县领导的肯定性批示。北川局在自身重建任务繁重的情况下，积极工作，县财政拨款8万元用于地理标志保护工作，新培育的‚北6

川苔子茶‛已经国家质检总局正式批准为地理标志保护产品。二是夯实标准、计量、认证认可等基础工作。江油局、平武局、三台局的农业标准化工作扎实有效。江油西屏懒兔养殖、江油五洲农业蔬菜、平武无公害茶叶等3个农业标准化示范项目被批准为农业示范项目，其中江油西屏懒兔养殖为国家级示范项目；平武建立了‚核桃特供示范基地‛，成为全市标准化基地加公司强强联合的典范；三台‚涪城麦冬‛国家级农业标准化示范顺利通过验收，成为‚四川省精品农业标准化示范区‛。全市完成企业采标认可13项，实现累计采标产品95项的新的突破。建立企业技术标准体系2户。全年申报商品条码新增数量67家，续展数量117家，均超额完成了省局的目标任务，双双达到创优。充分发挥标准化在服务社会、服务经济、服务大局的基础和支撑作用，我局在绵阳市举办的节水宣传周活动中受到了市委、市政府的表彰，被授予‚绵阳市创建节水型城市先进单位‛的荣誉称号，并被省局作为经验在全省推广；全市新增1家定量包装商品生产企业取得‚C‛标志证书；开展的‚诚信计量进市场、健康计量进医院、光明计量进镜店、服务计量进社区乡镇‛的服务活动顺利通过验收，实现4个100%全覆盖；切实开展计量惠民工作，向灾区群众、各红砖生产企业、建筑监理、检测单位及绵阳各县区集贸市场管理者赠送了价值4万元的3600把检测尺和1600个核校砝码。为全面落实节能措施，帮助3家企业完成了8台锅炉的节能降耗工作。三是加大监管力度，确保质量安全。去年初, 绵阳市政府将产品质量和食品安全工作纳入县市区、市级相关部门

目标考核。2009年，全市完成各类监督抽查5480批次，合格4945批次，批次抽查合格率90.2%。稽查分局加强了与省和县市区执法办案整体的联动，加强与德阳、广元、遂宁等周边市州横向联合，加强了与其他部门的联合整治行动，深入开展了以食品、建材、农资、强制性产品认证、室内装饰装修产品、打假保名优为重点的各类专项整治和执法活动。全年查处违法生产销售产品货值金额600余万元，立案查处违法案件86件，结案85件，结案率达98.8%。收缴假冒‚五粮液‛、‚丰谷‛等名优白酒45件，捣毁生产地条钢窝点1个，有效保障了群众利益和名优企业的合法权益。纤检所也加大了对‚黑心棉‛的执法力度，刘东副市长就纤检所检查绵阳市恒河宾馆使用‚黑心棉‛事件专门批示：‚违法必究，质监局工作到位，望继续努力，不断作出新贡献‛。政府质量安全责任主体意识明显加强，涪城、游仙两区政府拨款8万余元，江油市政府拨款15万元、梓潼局拨款10万元专门用于提升产品质量监管工作。

（三）“三大安全”监管工作扎实有力，服务和谐社会建设的能力得以提高

食品安全监管工作态势平稳。去年初，市局与各县市区局签订了食品安全、特种设备安全、建材产品质量安全责任书,并纳入目标考核；要求纳入监管的458家食品、小作坊和工业产品生产企业签订了《质量安全承诺书》。在全市范围内开展《食品安全法》及《食品安全法实施条例》的宣贯工作，切实开展打击非法使用非食用物质及滥用食品添加剂的专项整治工作，全年为135家企业受理8

了生产许可证办理，95%以上的企业均通过了现场核查工作，对200余家企业的许可证进行了年审，抽查食品1823批次，平均合格率90.5%。特种设备安全监管探寻了新途径。全市系统紧密结合我市实际，狠抓治理，在全市范围内开展了起重机械、压力管道元件、锅炉水处理、CNG气瓶、液化石油气瓶、电梯专项整治；开展了特种设备隐患排查和特种设备安全生产专项执法行动、特种设备安全生产治理行动、以进企业、进社区、进校园为主题的特种设备安全知识宣传活动。全年未发生特种设备安全事故。江油局进一步创新安全监管理念，完善安全监管手段，通过视频系统对重点单位进行实时监控。建材质量监管取得实效。开展建材质量专项检查和企业巡查、回访,检查各类建材企业近1000余家。对建筑用砖实行逐月抽查,对水泥、建筑用钢材实行季度抽查。严格执行缺陷产品召回制度,今年已责令企业召回不合格的建筑用砖600余万匹、预制构件7000余块。安县、北川等县政府都专门安排经费开展建材检测工作。

（四）自身建设进一步加强，技术保障能力及系统人员素质得以提高

一年来，全市系统稳步推进目标管理、信息化建设、财务管理、老干部工作、后勤保障等工作的同时，主要抓了 ‚一个活动‛、‚两项工作‛、‚三个建设‛。

第一，抓好学习实践科学发展观活动。在机关11个科室、4个直属单位、152名党员干部中，广泛开展以‚建和谐质监，促科学发展‛为主题的学习实践科学发展观活动。通过开展‚学理论、学业务、学先进‛ 的‚三学‛活动，广大党员干部着力解决好了对质监工作职能定位的认识问题。，监管与服务关系的把握问题，创新发展的问题。全局已经完成了学习实践活动三个阶段11个环节的各项任务，并向人大代表、政协委员、机关工作人员、人民群众发放我局开展学习实践活动满意度测评表，经统计对我局的满意率高达99.5%，得到了市委学科活动指导检查组的充分肯定和市领导的认可。

第二，开展‚321‛联系群众和受灾群众安置帮扶工作取得实效。在帮扶工作方面，协助帮扶的三台县凯河镇高碾房村党支部和村委会做好‚扶贫新村‛项目的启动工作和村党支部活动阵地建设，针对我局联系的帮扶对象的具体困难，赠与该村1.2万元，支持该村广播电视‚村村通‛工程。在灾后重建工作中，我局接到市委通知后，立即选派3名责任心强、有一定基层工作经验、较为熟悉当地情况的同志进驻北川县擂鼓镇元兴村开展安置因灾失地农民工作，并向134户共计386人的受灾群众送去了价值近50000余元的生活必需品，为确保灾民恢复生产、生活提供了必要的条件，被市委评选为‚帮扶群众工作先进单位‛。

第三，不断加强质监队伍建设、技术保障能力建设和党风廉政建设。

首先，加强队伍建设。全年20余名同志正式任职、聘用、晋升领导职务；引进高级专业技术人才1人，1名同志评为高级工程师，2名同志评为工程师，36人被评定为助理工程师和技术员；3510

第四篇：如何提高查办案件工作科学化水平

如何提高查办案件工作科学化水平

查办案件是《党章》和《行政监察法》赋予纪检监察机关的一项重要职责和基本任务。加大查办案件工作力度是反腐倡廉现状的需要，是纯洁党员干部队伍、保持党的先进性的需要，是保持社会稳定、实现社会公正的需要。我们必须把查办案件工作放在重要位置来抓，深入研究新形势下腐败案件的特点和规律，不断提高查办案件工作科学化水平，确保办案工作取得新成效。

进一步创新有利于案件检查的体制机制。有效的办案体制、完善的工作机制是推进查办案件工作的基础。必须建立领导有力、协调顺畅、形成合力、奖惩分明的查办案件工作体制和工作机制。要强化党委领导，发挥纪委主导作用。按照反腐败领导体制和工作机制的要求，各级党委、政府要认真执行党风廉政建设责任制，切实担负起反腐倡廉建设的领导责任，加强对办案工作的领导和支持。各级纪检监察机关要坚持在党委领导下开展查办案件工作，确保查办案件工作始终沿着正确的方向健康发展。要切实履行组织协调职责，提升办案整体合力。各级纪检监察机关必须从政治和全局上把握办案原则、办案策略和办案整体走势，充分发挥牵头抓总作用。在办案组织协调的具体实践中，坚持组织到位而不越俎代庖，协调有力而不事必躬亲，优势互补而不职能互换，保证其他执纪执法机关依法办案，支持有关部门依法独立行使职权。要落实查办案件工作责任制，建立考核评价机制。要健全完善分级管理、分工明确、各司其职、各负其责的办案工作责任制，形成一级抓一级、层层抓落实的责任体系。要建立考核评价机制，制定切实可行的考核办法，把数量、质量、效果、治本、安全文明等要素考虑进去。要完善激励约束机制，增强查办案件动力。对那些在查办案件工作中做出突出成绩的优秀办案人员，该表彰的表彰，该重用的重用，发挥良好的导向作用。

进一步优化有利于案件检查的条件和保障。一要抓办案队伍建设。认真贯彻落实中央纪委《关于进一步加强和改进纪检监察干部队伍建设的若干意见》，切实把加强办案队伍建设作为一项重要任务抓紧抓好，使查办案件岗位成为纪检监察干部锻炼成长的平台。二要抓办案人员能力水平提高。一方面，把思想政治教育与加强作风建设相结合，教育引导办案人员坚定理想信念，加强党性修养，忠于职守、勤奋敬业，继承和发扬党的纪律检查工作的好传统、好作风，讲责任、比奉献、敢担当。另一方面，把实战锻炼与加强业务培训相结合，通过抽调基层一线办案人员到省市参与查办大案要案，加强谈话技巧、取证方法以及分析研判案件线索、组织协调沟通等方面的业务培训，不断提高基层办案人员驾驭复杂局面、谈话攻坚、突破大案要案及疑难案件的能力和水平。三要抓办案方式创新。不断创新办案方式，既可解决办案中的有关问题，还可以提高办案能力。通过异地办案、交叉办案，解决办案人员回避问题；实行案件查处主办人制度，更好地落实案件查处工作责任；实行联合办案，组成案件查办专门临时机构，有效调动各方面法律资源和手段。同时，要加大科技手段在查办案件中的运用，不断丰富办案手段，提高办案质量。进一步营造有利于案件检查的氛围和环境。要积极争取党委政府的支持。各级纪检监察机关要增强工作主动性，经常向党委政府主要领导汇报办案工作，依靠党委政府的重视和支持，解决办案中遇到的困难和问题，排除办案中的各种干扰和影响，为办案工作提供良好的政治环境。各级纪检监察机关领导班子要及时研究讨论办案工作的重大问题，分析形势，研究对策，采取措施。对重大案件的立案、调查和处理，要集体讨论决定，并及时向党委请示汇报。要动员广大人民群众积极参与。多年来的查办案件工作实践证明，只有紧紧依靠人民群众，才能获得牢固的群众基础和力量源泉，才能拓展揭露腐败问题的视野，提高突破案件的能力。要进一步畅通人民群众举报违纪违法线索的渠道，密切关注新闻媒体和网络舆情中反映的热点问题，坚持问计于民，善于从群众的智慧中汲取营养。要正确引导舆论，回应社会关切。随着互联网的迅猛发展和反腐败斗争的深入开展，人民群众对反腐败的关注度日益提高。如何回应社会关切，正确引导舆论，是当前纪检监察机关面临的重要课题。要充分尊重人民群众的表达权、知情权、参与权，积极运用网络阵地进行反腐倡廉宣传，使互联网成为反腐倡廉宣传的新载体、新平台。要科学分析网络舆情，正面引导舆论和民意，努力营造全社会支持和有序参与反腐败斗争的良好氛围。（作者系吉林省纪委副书记杨亚杰）

第五篇：案件查办程序和方法

案件查办程序、方法和技巧 目 录

第一讲 案件调查的一般程序

一、案件受理的范围

二、初核和初核后的处理

三、案件立案

四、案件调查

五、案件定性和处理建议

六、移送审理或销案（装卷）

七、对办案人员的要求

八、办案人员的回避

第二讲几种常见案件的调查方法和技巧

一、贪污案、职务侵占案。

二、违反财经纪律的案件。

三、违反计划生育政策、失职渎职案件。附：需要掌握的重要的法律、法规、条例

1、《中国共产党纪律处分条例》

2、《行政机关公务员处分条例》

3、《案件检查工作条例》

4、《行政监察法》

5、其他有关法律、法规、条例。

第一讲 案件调查的一般程序

纪检监察机关办案有24字方针：事实清楚，证据确凿；定性准确，处理恰当；程序合法，手续完备。这里面就提到“程序合法”。可以说，不论是公检法机关，还是纪检监察机关，严格按程序办案都十分重要，甚至能决定案件的成败。

纪检监察机关办案的一般程序:

一、案件受理的范围（管辖）。

所谓“案件受理的范围”，说白了就是哪些案件纪检监察机关能查，哪些单位和人员纪检监察机关能查，也就是管辖权的问题。这里面又有属地管辖、属人管辖和级别管辖的问题。公检法机关也基本上是这样划分的。具体来说，作为县级纪委、监察局，就是本县范围内的县直机关有关党组织、下级党委和党组织关系在地方的党员，以及县直行政机关、下级人民政府、事业单位、国有企业（单位违纪）和行政关系在地方的科（局）级以下（含科局级）公务员，由行政机关任命的事业单位负责人、国有企业负责人等。作为乡镇纪委和县直纪检监察组织，按照干部管辖权限，就是那个地方和部门的党员、干部。这里需要说明的是，就是上级纪检监察机关可以直接受理下级党委、政府和纪委管辖的案件。比如，县纪委直接调查乡镇某个所长、站长，甚至个别村的书记等等。中纪委、省纪委也有这种情况，我们国家的司法机关同样也是这样操作的。

二、初核及初核后的处理。

拿到经领导签批的举报信以后，如何进行初核（初查）？先讲什么叫初核？说白了，就是对信访举报的问题进行初步核实。初核的目的是为立案做必要的准备。凡是受理的违反党纪、政纪的案件，都要进行初步核实（有关部门已做过初核者除外）。初核的主要任务是：了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。

初核时有几点注意事项：

1、必须两人以上进行。

2、分析梳理：对反映的问题进行分析梳理，确定工作方向。这个问题非常重要。在分析梳理的基础上，拟订初核提纲，制订预案。

3、保密、快速、细致周到。需要调取帐据的要快速、果断。到有关单位复制帐据、会议记录等书证，复制（复印或手抄）后要写明出处，由提供单位、提供人盖章或由提供单位、提供人直接签字盖章（此件与原件一致）。如有多页书证，可逐页盖章，也可以盖骑缝章。书证不盖章，等于废纸一张，大家一定要注意。

4、遇到有多位证人时，可集中力量，同时分头询问，力争速战速决。

5、找被调查人第一次谈话时要选准时间和地点。第一次谈话特别重要。准备要充分。有两个地点不能选：一是被调查人的工作场所，二是被调查人的住所。谈话时首先让其说明个人简历、家庭情况，并认真做好笔录（如何正确制作笔录，过一会将单独讲）。

案件初核后，要写出初核报告（具体写法单独讲解），经领导批示后，有下列几种处理形式：

1、初核了结。经初核后，认为主要问题反映失实，建议不予立案，作了结处理。并向被反映人所在单位党组织说明情况，同时向被反映人反馈情况。

2、初核转立案。经初核后，认为“有违法违纪事实，应当给予党纪政纪处分”，建议立案。

3、建议给予组织处理或其他处理。经初核后，认为有违法违纪事实，但情节轻微，不需要给予党纪政纪处分的，建议有关部门予以组织处理或其他处理。

4、移送司法机关处理。经初核后，认为被调查人的行为已构成犯罪，应建议移送司法机关处理。也可继续调查，待主要问题查清后再移送。

三、案件立案

立案：是指纪检监察机关对受理后的案件经过初核，认为确有违反党纪、政纪的事实，依据有关的法规、条例应当追究党政纪责任的，决定对案件进行调查处理，并办理批准手续的一种工作程序。

这里有几层意思：第一层意思，立案的主体是纪检监察机关。不是公安局、检察院、法院、国土局、工商局、税务局等。我们国家可以立案调查的机关很多。第二层意思，立案要有两个条件。一是有错误事实存在；二是应当受到党纪政纪处分。第三层意思，就是立案要经过一定的程序。

下面我们就谈谈立案的程序。

1、填写立案报告。经过初核，认为符合立案条件了，要填写立案报告。立案报告有专门的表格，按照表格填写有关内容，在“案情摘要”下面写上：被调查人基本情况，工作简历，查证属实的主要违法违纪事实，违反的规定，立案的依据（党纪案件是《案件检查条例》第16条，政纪案件是《行政监察法》第30条第一项）。

2、上报领导审批。按照干管权限进行审批。立案案件一经批准，即为正式立案。立案以后就进入正式调查程序。下面我们就讲案件调查。

四、案件调查。

什么叫案件调查？简单地说就是收集、固定证据，并运用证据定案的过程。在正式开展调查之前，需要做一些准备工作：

1、成立调查组。2人以上。调查组在初核的时候已经组成，如果需要扩大可以扩大。

2、熟悉案情，制定调查方案，拟订调查提纲。需要查清哪些问题，需要找哪些人，需要调取、固定哪些证据，都要写清楚。要明确调查方向、方法、步骤，任务分配，时间安排。要分清主次，明确先查什么，后查什么。不能眉毛胡子一把抓，大鱼小鱼都想捞。

准备工作做好以后，就要快速地实施调查。前面已经讲了，调查的过程就是收集、固定证据的过程。我们首先要把什么是证据搞清楚。

证据，我们平时经常能听到的字眼。你到法院打官司需要证据，公安机关，检察院办案需要证据，同样，我们办理违反党纪政纪的案件也需要证据。

什么叫证据？证据是指能够证明案件真实情况的一切事实。证据是一种事实，是能够证明案件真实情况的事实。

证据的种类一般分为8种（按证据的外在表现形式划分），它和刑事诉讼证据的种类基本相同：

1、物证。是指能够证明案件真实情况的物品和物质痕迹。

2、书证。是指以其记载的内容证明案件真实情况的文字、符号、图画、电子邮件、短信等。书证是我们常用的证据。比如：与所查案件有关的财务帐据、会议记录、笔记等，都是书证。

3、证人证言（属言词证据中的一种）。是指证人就其了解的案件事实情况所作的陈述。凡是知道案件情况的人都可以作为证人。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨别是非，不能正确表达意志的人，不能作为证人。证人证言是我们纪检监察机关办案中常用的、而且是非常重要的言词证据。绝大多数贿赂案件都是靠证人证言来定案的。其他类型的案件也都需要有证人证言。要获取有用的证人证言，就要会做笔录。这个问题下面单独讲。

4、受侵害人的陈述。是指受违法违纪行为直接侵害的人员，就案件事实情况所多的控告和诉说。属于言词证据的一种，但其效力（证明力）要比证人证言弱。事实有可能被夸大。这种证据我们在办理侵害群众利益案件，侵害人身权利案件中会经常遇到。

5、被调查人陈述。是指被调查党员或监察对象就案件事实所作的交代、申辩和对同案人员的检举。属于言词证据的一种，但其效力（证明力）也要比证人证言弱。事实有可能被缩小。所以对被调查人陈述的真伪必须认真鉴别。

6、视听资料。是指可以重现原始声响或形象的用作证明案件事实的材料。如录音、录像等音频、视频资料。

7、鉴定结论。是指鉴定人运用专门知识或技能对办案人员不能解决的专门事项进行科学鉴定后所做出的结论。会计鉴定就属于这种证据。

8、勘验、检查笔录和现场笔录。是指调查人员对与案件有关的场所、物品及其他证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。

以上谈的是证据的种类。下面我再简单说一下证据的分类。证据的分类是在证据理论上(学理上)按不同的标准将证据分为不同的类别。主要有以下这么几种分法：

1、言词证据和实物证据。言词证据：是指以人的陈述为存在和表现形式的证据，因而又成为人证。证据种类中，证人证言，受侵害人陈述，被调查人的供述和辩解，鉴定结论等都属于言词证据。实物证据：是指以实物形态为存在和表现形式的证据。如物证。

证据种类中，物证，书证，勘验检查笔录等都属于实物证据。对于视听资料，应具体分析：多数视听资料属于实物证据，但在询问被调查人、证人、受侵害人等时的录音录像资料应划归为言词证据。

2、直接证据和间接证据。直接证据：是指能单独、直接证明案件主要事实的证据。间接证据：指不能单独直接证明，而需要与其它证据结合才能证明案件主要事实的证据。直接证据的证明力一般大于间接证据。

3.原始证据和传来证据。原始证据：是指直接来源于案件事实而未经中间环节传播的证据；传来证据：是指经过中间环节辗转得来，非直接来源于案件事实的证据。

原始证据的证明力一般大于传来证据。

4、有错证据和无错证据。

接下来我讲一下在案件调查取证时纪检监察机关可以采取哪些措施（也就是我们在办案时有哪些权力）:

1、查阅、复制与案件有关的文件、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料。不要忘记让提供材料的单位或个人签字盖章。

2、要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况。

3、要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明。也就是我们平时说的“双规”。只有县级以上（含县级）纪检监察机关才能使用，而且只能对中共党员和监察对象使用。

4、必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像。采取此方法时,应事先告之本人（注意：是告之，不是让他同意）。制作的录音带、录像带和照片，应严加保管，不得扩散外传。

5、对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论。比如会计鉴定、资产评估等等。

6、经县级以上（含县级）纪检监察机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违法违纪行为的文件、资料、账据、物品和非法所得。有专门的表格，需要的时候填一下，请领导批准后就可以实施了。

7、经县级以上（含县级）纪检监察机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其他金融机构的存款进行查核，并可以提请法院予以冻结。有专门的表格。

8、收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。以上谈的就是我们在办案时有权采取的措施。只要需要，大家可以大胆使用，目标就是突破案件。当然，在用的过程中要注意履行手续，不要滥用。

接下来给大家讲讲调查取证时的注意事项，主要有三点：

1、收集物证、书证，应尽量收取原物、原件。不能收取原物、原件的，也可拍照、复制，但须注明保存单位和出处，书证还须由原件的保存单位或个人签字、盖章（按手印）。

2、收集证言，要首先亮明自己的身份，出示有关证件（工作证、介绍信等），应对证人提出要求，讲明责任。证言材料要一人一证,不能一份证言多人签名。证人证言可由证人书写，也可由调查人员做笔录，经本人过目后签字认可。所有证言材料都应注明证人身份、出证时间，并由证人签字、盖章或押印。证人要求对原证（原来出过的证据）做出部分或全部更改时，应重新出证并注明更改原因，但不退原证（请大家注意）。与证人谈话，调查人员不得少于2人。收集被侵害人陈述、被调查人供述，适用上述规定。

3、对于有关机关移送的调查材料，必须认真审核，经调查人员认定后才可作为证据使用。要有提供材料的单位盖章。以上谈的是调查取证时应当注意的3点事项，下面我详细讲一下如何制作谈话（调查）笔录。这是案件调查的基本功。

谈话是纪检监察机关在办案中最常用、最重要的一种调查方法。无论是初步核实，还是立案调查。无论是一般违纪问题，还是大案、要案，调查取证都离不开谈话这种方式。

谈话笔录的制作中的几项规范性要求：

1、结构要件要完整。谈话笔录有专门的用纸，有专门的笔录头。结构一般包括三部分：一是基本情况介绍，包括时间、地点、谈话人、记录人，谈话对象（被调查人或证人）、性别、年龄（出生年月）、政治面貌、文化程度、民族、工作单位和职务、联系电话等。二是谈话笔录的内容。第一次谈话时要写上：我们是某某纪委的工作人员或是某某专案组的工作人员，现在找你调查了解有关情况，希望你实事求是谈，作假证、伪证是要承担纪律责任和法律责任的，你可听清楚吗？然后让他（她）谈谈个人简历，必要时谈谈家庭情况和主要社会关系。这里所说的“必要时”就是你认为有些问题可能涉及到他的家人和亲属。接着就可以谈具体内容了。三是对笔录内容的认定。谈话结束后，要有个收尾。比如，你是否还有什么要补充的了？你以上谈的是否属实等。然后让谈话对象看笔录，并签署意见：以上笔录我已看过，和我说的一样。签名、日期、按手印。有多页笔录时，每页都要签名、按手印。不要让谈话对象签：“属实”或“以上记录属实”。如果本人拒不签字，也可由调查人员在笔录上说明情况，笔录仍可使用。

2、谈话笔录要采用问答式。就是一“问”一“答”，也可用“？”和“：”代替，但一份笔录前后要一致。记录时要把案件发生的时间、地点、动机、手段、情节、后果，以及与案件有关的其他情况，都予以记载。笔录的几个要素要齐全。特别是对谈话对象陈述的构成要件（后面专门讲这个概念）、重要情节和案件线索，应尽量记录完整、详细。对谈话对象的语气、声调、动作表情，记录中也应表述出来。如：长时间低头不语，哭、笑、尴尬、难堪，或是暴跳如雷等。这反映他的内心活动。另外，记录要用黑色墨水，不能用蓝色圆珠笔或铅笔。你也可以用电脑记录，现在有专门的笔录模块。

3、应一人一录，必要时一事一录。这样做的好处是比较清晰，审理起来也比较容易。

谈话笔录的制作：

1、制作笔录前的准备。首先，你要明确调查任务。谈话时需要查清哪些问题，在做笔录前你要心中有数。为什么要做这个笔录？如果你连这个都不考虑，打无把握之仗，笔录你是做不好的。其次，熟悉并分析已知证据。谈话中做到有的放矢，突出重点，让证据之间能相互印证。第三，列出谈话提纲。把需要问的问题列出来。此外，还要准备好笔录纸、印泥等。

2、制作谈话笔录。首先，先把笔录头的填充部分记录完整。时间要把年、月、日写全。年龄尽量写出生年月。能用阿拉伯数字尽量用阿拉伯数字。谈话人要写有办案资格的纪检监察干部的名字。工作单位、职务要写全称。政治面貌如果不是党员就写：群众。接下来，是谈话笔录的正文部分。语言文字总的要求是条理清晰、结构严谨、内容翔实、文字规范。不能杂乱无章、缺乏逻辑或者语言不通、表述不清，出现错字、漏字、别字或滥用简化字、繁体字。谈话笔录的逻辑性要求是非常强的，逻辑性差就会让别人看不明白。因为你做的笔录是给别人看的，你自己看着明白还不行，还要让别人能看明白。除了把一些必要的要素记录完整外，还要记录谈话对象与案件有关人员的关系、交往情况。正文记录完以后，接着就是笔录尾部的制作。

五、案件定性与处理意见

案件调查结束以后，调查组要进行讨论（有专门的讨论记录头）。对案件进行全面的分析、研究，对调取的证据进行审核、判断。这里，我想重点讲一下证据的运用。一般情况下，书证、物证的效力大于言词证据。另外还有“零口供”定案。就是被调查人拒不承认，但其他证据确实充分，能形成证据链的，可以认定。在充分审查证据的基础上，根据法律、法规、政策、条例等，准确定性。常用的有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》以及一些单行条例等。定性以后，调查组要提出处理建议。也就是建议给予什么处分，违纪款收缴等。接下来，就是拟写错误事实见面材料。错误事实见面材料，是指经过调查核实并加以整理的、能够为以后的处分提供依据的违纪事实材料。错误事实见面材料只写事实，不写具体处分意见。

错误事实见面材料要在纪检监察机关作出正式处分决定之前同涉嫌违纪者见面。见面后让其签署意见。如果没有异议，就签：同意，姓名、日期。有不同意见的，让其写出有事实根据的说明。调查组认为需要补充调查的应补充调查。如果是重新认定问题，还要重新写错误事实见面材料，并再跟涉嫌违纪者见面。对于坚持错误意见，拒不签字的，可由调查人员在错误事实见面材料上写明情况，并签名。错误事实见面材料跟涉嫌违纪者见面并签署意见以后，接着就是撰写调查报告。前面谈到初核要写初核报告，在这我也一并讲一下。初核报告是为立案做准备。调查报告是为移送审理做准备。

初核报告一般由5个部分组成：

1、标题。如：关于人民来信反映张某有关（也可写：贪污、私设“小金库”等）问题的初核报告。

2、被调查人基本情况及简历。

3、正文。经查：某某在任什么职务期间犯有如下错误（如果是没有违纪违法问题，初核了结的，可按举报信内容逐条写明初核的情况）。

4、处理建议。立案或是不予立案，或是批评教育、通报批评、组织处理等。

5、尾部。调查人姓名（要本人手写），日期。

调查报告一般由6个部分组成：

标题。如：关于李某贪污问题的调查报告。

被调查人基本情况及简历。和初核报告的要求基本相同，可以写得更详细一点。

3、过度语和立案依据。如：李某贪污（案由要写出来）一案，经乡党委会2007年8月8日研究决定立案调查，现将有关情况报告如下。

4、正文。列举式。把违纪事实发生的具体时间、地点、动机、手段等叙述清楚。特别是要把错误构成要件（等一会我单独讲）表述清楚、完整。

5、处理建议。

6、尾部。调查人姓名（要本人手写），调查报告制作日期。

调查报告形成以后，经领导批准，进入案件调查的最后一个程序：移送审理或销案。

六、移送审理或销案。

案件调查报告完成以后，经领导审阅同意（在调查报告和移送报告上签字），装订调查卷，然后移送审理部门审理。

对于虽然立案，但经过调查确系反映失实的案件，应及时报告有关领导，根据立案批准权限的规定，报请批准销案（可以建议组织处理或其他处理）。销案批准后，填写销案登记表，并通知被调查单位或人员。

七、对办案人员的要求。

1、不准对被调查人或有关人员采取违反党章或国家法律的手段。不做阐述，大家都应该知道。

2、不准泄露案情，扩散证据材料。保密规定，必须遵守。

3、不准伪造、篡改、隐匿、销毁证据，故意夸大或缩小案情。

4、不准接受与案件有关人员的吃请、财物和其他利益（包括非物质利益和间接的物质利益）。

八、办案人员的回避。

有时办理案件，会涉及到我们的亲属、朋友或其他利害关系人。这时候就涉及到回避问题。以下几种情况应当回避：

1、是本案被调查人的近亲属（配偶、父母、子女及其配偶、同胞兄弟姐妹）。有影视剧反映大义灭亲，自己亲属的案子也去查，这其实是违反规定的。我们不主张这样做。

2、是本案的检举人、主要证人。这很好理解，不再展开。

3、本人或近亲属与本案有利害关系的。也就是说，案件的处理结果会影响到你本人或近亲属的利益。

4、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。

办案人员的回避，由纪检监察机关负责人决定。在作出决定前，办案人员不停止对案件的调查。就是说，并不是自己想回避就回避，必须经过批准。

第二讲几种常见案件的调查方法和技巧

在讲这个问题之前，先给大家介绍一下犯罪构成理论，还有就是违纪、违法和犯罪的区别。为什么要讲这些问题？因为我们现在对被调查人错误的认定，基本上是运用刑法学上的犯罪构成理论。违纪、违法和犯罪既有区别又有联系。我们平时经常说违纪违法案件，构成犯罪案件，你对这些概念是不是很清楚。如果这些概念你不清楚，或者是一知半解，你是很难对案件准确定性，恰当处理的。

首先谈谈什么叫犯罪构成（延伸到纪检监察案件就是错误构成）？犯罪构成就是我国刑法规定的，决定某一行为的社会危害性及其程度，而为该行为构成犯罪所必须的一切客观和主观要件的总和。

犯罪构成包括四个方面的内容：犯罪侵犯的客体、犯罪客观方面、犯罪主体、犯罪主观方面。认定某一个罪名，必须四个要件全部符合。

1、犯罪侵犯的客体：是指我国刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会关系。是一种权利。比如：生命权、人身健康权、财产所有权等。

2、犯罪客观方面：是指犯罪活动的客观外在表现。包括事实特征、危害行为、危害结果以及犯罪的时间、地点、方法等。

3、犯罪主体：是指实施犯罪并且承担刑事责任的人或法人（单位犯罪）。

4、犯罪主观方面：是指犯罪主体对他所实施的危害社会行为及其结果所抱的心理态度。包括罪过（即故意或过失）、犯罪的目的和动机。其中，罪过是任何犯罪构成所必须具备的要件，犯罪的目的和动机只是某些犯罪的必备要件。

故意：是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的心理态度。包括直接故意和间接故意。希望结果发生就是直接故意，放任结果发生就是间接故意。

过失：是指应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免的一种心理态度。包括疏忽大意的过失和过于自信的过失。失职渎职类案件就属于过失类案件。在理解过失类犯罪（错误）时大家要注意：过失只是对结果而言，对行为本身违反规定则是故意。

接下来谈一下违纪、违法和犯罪的区别。

什么叫违纪？顾名思义，就是违反纪律。有党纪、政纪，还有厂纪、校纪等等。我们平时所说的违纪，是指违反党纪、政纪。

什么叫违法？这个概念的外延也很广。简单的说就是公民、法人违反国家法律、法规的行为。

什么叫犯罪？《刑法》上有一段表述：一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国家财产或者劳动集体所有的财产，侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受到刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪。

犯罪有三个基本特征：即刑事违法性（违反《刑法》）、社会危害性（主要特征）、应受惩罚性。

这三个概念大家知道了，它们之间有什么区别呢？

先讲违纪与违法的主要区别。违纪不一定违法，但违法基本上都构成违纪。延伸一下，犯罪的都构成违纪。

再讲违法和犯罪的主要区别。从逻辑上讲，违法的内涵较小，外延较大；犯罪的内涵较大，外延较小。违法的不一定是犯罪，但犯罪的必定是违法。只要是违反国家法律、法规就构成违法，而只有触犯《刑法》才能构成犯罪。

接下来开始讲几种案件的调查方法：

贪污案、职务侵占案

贪污和职务侵占案件，是我们经常遇到的案件。这两种案件比较接近，主要区别在于主体不同。下面我们重点谈谈贪污案的构成。

贪污案有四个构成要件：

1、侵犯的客体：是国家、集体对公共财物的所有权。是一种权利，而不是具体的钱或物，这个大家要搞清楚。

2、客观方面：表现为党和国家工作人员或者经手管理国家财物的人员中的共产党员及其他工作人员，利用职务上的便利，侵吞、盗窃、骗取或者以其他手段非法占有公共财物。

3、主体：党和国家工作人员或者经手管理国家财物的人员中的共产党员及其他工作人员。属于特殊主体。

4、主观方面：直接故意。

贪污案、职务侵占案的特点：

1、非法占有公共财物，一般在财务账中留有痕迹。但收入不入账不在此列。

2、利用职务之便，作案手段多种多样。如收入不入账、少入账，利用假发票虚报冒领、私人支出公款报销等。如：计生抚育费、罚款收钱不开票，多收少开票，据为己有。

3、共同贪污、侵占的一般都订有攻守同盟。如：领导班子集体私分公款，会订一个“君子”协议：大家都不要说。

贪污案、职务侵占案的一般调查方法，重点谈谈如何查帐：

查帐，是办理贪污案、侵占案的重要的一道工序。认定贪污案或侵占案，必须要：有针对性地查账，以获取有关书证。查账是一门学问，会查的能看出问题，不会查的可能你会一头雾水，什么问题也查不出来。查账要有一定的财务知识做支撑。比如：有哪些常用的会计科目？什么叫总账？什么叫明细分类账？什么叫借方、贷方？什么叫资产、负债、所有者权益？这些你应该有一个大致的了解。查账的方法很多：有全面查和抽查，顺差和逆查，由内到外和由外到内查，先易后难和由重点到一般查等。不论采取什么方法，都要力求做到查“死账”和查“活账”（查账更要对账）相结合，内查和外调相结合，查账核实与询问证人、被调查人相结合。

查账分为两个方面：

一是对账目的审查。主要是根据案情需要，清理和检查有关的会计、出纳单据。要核对库存现金和现金账是否一致；账目与单据是否有矛盾；账与账之间是否相同；账务处理是否符合有关财务制度的规定；账目、单据是否完整，有无涂改、损毁等情形。要做到“五符合一侧重”，即：库存现金与现金账要相符；账与账（总账与明细账）要相符；账与物要相符；账与单据要相符；账与报表要相符。侧重明细分类账和现金日记账的核查。

二是对单据的审查。审查原始凭证的真实性、合法性、完整性。首先审查单据是否合理、真实；其次，审查单据是否合法，有无伪造和涂改；最后，审查原始单据日期、单价、金额等有关部分是否完结，有无破损短缺。

二、违反财经纪律的案件。违反财经纪律也是一个比较大的概念，外延也很大。如：收入（一些单位门面房出租）不入账，私设“小金库”；骗取财政拨款，不上班领工资，吃“空饷”（如是利用职权冒名顶替假招工、招干，则属于贪污）；挪用专项资金（情节严重的构成犯罪）等，都是违反财经纪律的行为。下面我谈一下如何查：收入不入账，私设“小金库”案件。

私设“小金库”的定义：机关、团体、企业事业单位，违反国家有关规定，隐瞒、截留应当上缴国家的财政收入（预算外收入也属财政收入），将其私自存入银行等金融机构，或坐收坐支，归入账外账的行为。

私设“小金库”的四个构成要件：

1、侵犯的客体：国家的财政、金融制度。

2、客观方面：表现为违反国家有关规定，隐瞒、截留应当上缴国家的财政收入。

3、主体：机关、团体、企业事业单位。处理时可以处理单位，也可以处理主要责任人和负责人，也可以并处。

4、主观方面：直接故意。

私设“小金库”案件的几个特点：

1、违纪的主体是机关、团体、企业事业单位。即所谓的单位违纪。

2、违纪单位的行为特点是违反国家的财政法规和财务制度。

3、私设“小金库”错误往往和私分、挪用公款、贪污、行贿受贿、挥霍浪费等共生共存，可以说是腐败的温床。也是我们查处的一个重点。私设“小金库”案件的一般调查方法：

1、查明“小金库”的来源。就是涉案单位有哪些收入项目、收入渠道。采取先内后外的方法，首先调查涉案单位的收费对象、业务单位的账目，从中发现收款票据（发票、收据或白条）。

2、做好“小金库”存折的调取或查询、冻结工作。

3、对“小金库”支出逐笔审核，从中发现其他违法违纪线索。注意查处案中案。

三、违反计划生育政策、失职渎职案件。我两类案件调查起来并不是太难。失职渎职类案件有四个构成要件：

1、侵犯的客体：党和国家正常的工作秩序。

2、客观方面：表现为不履行或不正确履行职责。如2003年“非典”期间，让你在某个村值班，结果你没去，或是去了待一会就走了，结果造成不该外出的人员外出，这就是不履行或不正确履行职责。

3、主体：党和国家工作人员和受委托从事公务的人员。