工程施工中承包商索赔的基本程序[推荐阅读]

第一篇：工程施工中承包商索赔的基本程序

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工程施工中承包商索赔的基本程序

工程施工中经常会出现业主违约的情形，而承包商面对这种情形，经常都不知道怎样向业主提出索赔以维护自己的合法权益。基于此，将工程施工中承包商索赔的基本程序做一个概括的介绍，以期对承包商有所帮助。一般的索赔要按以下程序进行。

1、通知（提出索赔要求）

按合同要求，凡业主或业主代表方的原因，出现工程项目或工程量的变化，导致工程拖期和成本增加时，承包商有权提出索赔。在索赔事项出现后，承包商在遵照业主代表的指令进行施工的同时要口头提出索赔意向，并要在规定的期限内写出书面信件正式通知驻地工程师，声明他将对此事项要求索赔。按FIDIC条款规定，这个书面信件应在索赔事项发生后28天内向业主或其代表正式提出。否则，业主或其代表将拒绝承包商的索赔要求。

2、报送索赔资料

承包商根据合同条款，向业主代表报送证据资料及估算索赔款，证据资料应尽可能详尽有力，并一次提出，促使索赔过程加快，以较早拿到索赔款。承包商提出的索赔资料，应包括以下两方面内容：

（1）按合同条款的法律论证部分，以证明自己提出索赔要求的法律咨询s.yingle.com

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（2）超出合同协议所增加的开支部分，以说明自己应得的索赔金额。

承包商所报送的资料，一般以索赔信件附件的形式出现，作为要求索赔的证据，来论证所提出索赔的原因和合理性。

工程项目资料是索赔的重要依据，项目资料不完整，索赔难以顺利进行。因此，在施工过程中应始终做好资料累积工作，建立完善的资料记录制度，认真系统地积累施工进度、质量以及财务收支资料。对将发生索赔的一些工程项目，从开始施工时正式发函给业主代表提出索赔要求起，就要有目的地收集证据资料、系统地对现场进行拍照、妥善保管开支收据，有意识地为索赔积累所必须的证据。

一般要收集和保管的资料有：

（1）施工记录方面：施工日志、施工检查员报告、逐月分项施工纪要、施工工长日报、每日工时记录、同业主代表的往来信函及文件、施工进度及特殊问题的照片、会议记录或纪要、施工图纸、同业主或其代表的电话记录、投标时的施工进度表、修正后的施工进度表、施工质量检查记录、施工设备使用记录、施工材料使用记录。

（2）财务记录方面：施工进度款支付申请单、工人劳动计时卡、工人分布记录、工人工资单、材料、设备及配件等的采购单、收付款单据、标书中财务部分的章节、工地施工预算、工地开支报告、会计日报表、会计总帐、批准的财务报告、会计往来信函及文件、通用货币汇率变化表。

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上述所有资料，每个管理单位都应经常、系统地积累，以备索赔急需。在报送索赔文件时，仅摘取直接论证部分，并尽可能利用图表对比方式，附以有关照片，使人一目了然，有说服力。同时要根据索赔内容，查找上述资料范围以外的证据。例如，在要求提高单价时，应补充各类气象水文资料，进行对比，以论证自然条件对工期的影响，等等。索赔报告中财务方面的证据资料，除索赔人的论证之外最好附有注册会计师或审计部门的审计报告，以证明该财务证据的正确性。

所有的索赔证据资料，按一般程序应作为索赔报告的附件，一并报送驻地工程师。但在具体施工过程中，由于测算、整理、印刷照片等大量准备工作，往往不能同每月依次的索赔报告同时送出。这时，承包商不能因等待证据资料而超过报送索赔报告的规定期限。因为按一般合同条款的规定，索赔报告应在发生索赔事项后28天内报出，否则，承包商将失去要求索赔的权利。因此，承包商应按规定在每月报送工程结算款的同时，向驻地工程师报送额外工程或其它任何超出标书范围的工程开支的索赔报告，若来不及同时报出全部所需的证据资料，可向驻地工程师申明将尽快报出。这样，保留了自己要求索赔的权利，并在驻地工程师同意的期限内再补充报上全部的索赔证据资料，把应办手续办理齐全。

3、谈判协商

许多索赔是在进度付款、变更估算和最终结算等过程中引起的。在此情况下，谈判协商将以往来信函和讨论的形式出现，即以一种有

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（1）了解问题的所在。承包商应该了解自己要求的是什么及自己有哪些权利，了解业主可能会是什么态度。

（2）了解对手。了解与自己谈判的人，若自己不清楚他想要事情如何发展，就要向他询问。若自己要知道更多的信息，可同他进行讨论。还要了解他的委托人是谁，他要对谁负责。

（3）使用简单的语言。若用简单的语言就可把事情阐述清楚时，就不要把索赔书或答辩词做的过长或用很深奥的句子。要简明扼要、直截了当、不绕弯子、附有逻辑性。

（4）行动迅速。在通知一项索赔要求或提出更多的证据时产生延误是十分有害的，容易使业主对索赔的合理性产生疑问。

（5）谈判的时机。索赔必须在其升级前尽快解决。认为索赔仅仅是在工作完成之后去考虑的想法是错误的，索赔应尽早提出。

（6）谈判者的权利。在最终谈判中，业主通常派代表参加，他们有权解决问题，这些人通常具备一定的建筑技术知识和建筑合同知识。在与建筑师、工程师和估算师或其代表谈判时，通常存在一个问题，即他是否被授权解决此事。就合同索赔而言，应不存在这样的问题，他有权根据合同进行协商。然而涉及到合同外索赔时，他将无权。所以应了解他们各自的权利所在。注重与索赔有关的细节，有助于谈判。谈判的过程通常从程序性问题开始，不能期望谈判会很快得出结论，尤其当问题尚未明确或当问题并非仅是一种完全肯定或完全否定

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赢了网s.yingle.com 的答案时更是如此。无论如何，通过谈判协商解决好索赔问题是比较理想的结果。

4、邀请中间人调解

如争议双方经过谈判协商不能达成协议，则可由双方协商邀请一至数名中间人进行调解，促成双方索赔争议的解决。中间人必须站在中间立场上，处事公平合理，绝不偏袒一方而歧视另一方。中间人起催化剂的作用，提出合理的解决办法，促成双方采纳，而不能强加于任一方。中间人一般是熟悉工程承包业务的律师，在复杂的争议中，应聘请熟悉工程技术的专家参加。中间调解工作是争议双方在自愿的基础上进行的。若任一方对中间人的工作不满意，或难以达成调解协议时，即可结束调解工作。

这种调解办法在美国和其他国家已普遍采用，因为它既可避免诉诸仲裁机构或法院，又可使矛盾解决，节约费用还不致使争议双方的对立情绪增加。

5、提交仲裁机构或法院

经过谈判协商和中间人调解，索赔要求仍得不到解决时，索赔一方有权要求将此争议提交仲裁机构仲裁，也可诉诸法院通过诉讼解决。

仲裁或诉讼的过程往往较长，一般从提出到裁决需要半年的时间，有的复杂案例甚至拖延数年。以仲裁为例，通常它的程序是这样的：

（1）由索赔一方向合同规定的仲裁机构正式提出仲裁申请，并

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（2）由仲裁机构组成专门的仲裁委员会。一般由三人组成，合同双方各指定一名仲裁员作为自己的代表，仲裁机构指定第三名仲裁员，并征得索赔双方同意，担任仲裁委员会主席。

（3）由仲裁委员会主持会议，听取索赔一方的论证及被索赔方的反对意见。对于复杂的索赔案例，在取得仲裁委员会全体成员同意后，双方可选派等数的技术专家出席仲裁会议，进行技术论证。

（4）由仲裁委员会主席代表仲裁委员会做出裁决。这个裁决具有法律效力，为最终裁决，对索赔双方均有约束力。

仲裁或诉讼的费用也相当可观，所以合同双方的纠纷一般应力求通过协商或调解解决，不要走到仲裁或诉讼这一步。但有时因双方矛盾尖锐、各不相让，只好诉诸仲裁或诉讼。

合同标准条款中还往往特别声明，在合同双方进行仲裁或诉讼期间，承包商仍应坚持施工，不得终止施工，除非业主连续数月不向承包商支付工程进度款。因此，施工索赔的仲裁或诉讼过程，往往对承包商不利。当然，在承包商确凿的论证下，他的索赔要求也可在仲裁或诉讼中取得胜利。

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签

证

六

类

案

例

总

结

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第二篇：承包商施工索赔研究

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本 科 生 毕 业 论 文（设 计）

题

目：

承包商施工索赔研究

学习中心： 重庆万州奥鹏学习中心[16]VIP 层 次： 专科起点本科 专 业： 土木工程 年 级： 2013年春季 学 号： ***4 学 生： 张永成 指导教师： 祝 双 完成日期： 2014年11月29日

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索赔研究

内容摘要

在工程建设过程中索赔是必然而且经常发生的，是合同管理的重要组成部分。索赔既是当事人的权利，也是保护和捍卫自己正当权益的手段。在工程中如果索赔运用得法，可变不利为有利，变被动为主动。在工程项目管理中，施工索赔是一项复杂的经营管理工作。由于索赔涉及到业主和承包商的自身利益而受到双方的高度重视。同时施工索赔也是承包商获取利润的重要途径,是承包商保护自己并获取利益的手段。工程索赔管理不仅是工程项目管理的重要组成部分，也是工程项目管理工程师热点关注的领域。加强索赔管理，研究索赔方法，对规范合同管理，提高工程项目管理水平有着重要的现实意义。

关键词：索赔；承包商；合同管理

I

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索赔研究

目 录

内容摘要...........................................................................................................................I 引

言.............................................................................................................................1 1 建筑工程施工合同示范文本中各方的权力与义务.................................................2 1.1 勘察、设计合同当事人的权利义务与责任..................................................2 1.1.1 发包人的权利义务与责任......................................................................2 1.1.2 勘察、设计人的权利义务与责任...........................................................2 1.2 施工合同当事人的权利义务与责任..............................................................2 1.2.1 发包人的权利义务与责任......................................................................3 1.2.2 承包人的权利义务与责任......................................................................3 2 索赔.............................................................................................................................5 2.1 索赔概述...........................................................................................................5 2.2 施工索赔...........................................................................................................5 2.2.1 施工索赔的定义.......................................................................................5 2.2.2 施工索赔的分类.......................................................................................5 2.2.3 施工索赔的原因.......................................................................................9 3 工期索赔与费用索赔...............................................................................................11 3.1 工期索赔.........................................................................................................11 3.2 经济索赔.........................................................................................................11 4 施工索赔案例...........................................................................................................12 4.1 案例背景...........................................................................................................12 4.2 案例分析与评价...............................................................................................12 结

论.............................................................................................................................14 参考文献.........................................................................................................................15

II

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索赔研究

引 言

改革开放以来，我国建筑业发展迅速，建筑市场逐步与国际接轨，一些国际上通行的做法逐渐为业界所接受，施工索赔便是其中一种，它最初是由国际工程承包市场引入国内的。工程建设索赔在国际工程承包市场中已司空见惯，它是一种以合同和法律为依据处理损失补偿的正当行为。随着我国社会主义市场经济的发展和工程建设规模的不断扩大，工程实施环境越来越复杂，工程合同履行过程中面临的风险因素也越来越多。合同的谈判及签定是合同双方第一次明确了各自分担风险的责任，在合同履行过程中发生的各种施工索赔则是合同双方对工程风险的合理再分担，施工合同管理的重要内容之一就是施工索赔管理。

本论文主要分为四大部分。第一部分介绍了建筑工程施工示范文本下合同中各方的权力与义务；第二部分是对施工索赔相关概念、特征、分类、程序等相关问题的论述；第三部分是对工期索赔和费用索赔这二种索赔的论述；第四部分结合相关索赔案例，对索赔做了进一步的论述。

索赔不仅是承包商综合管理能力的具体体现，更是承包商保护其利益的最基本的管理行为和保本创收的一种必要手段。

但是，目前在我国对索赔的认识和运用还有许多不足，不管是业主还是承包商、监理单位都没有充分意识到索赔条款(或权力)是保护合同双方合法利益，约束合同双方履行合同义务，承担风险责任的重要手段，以致合同双方都不能合理运用索赔这一有力的手段来保护自己的合法权益。因此，加强施工合同索赔管理不管是对业主、承包商，还是对监理工程师都有十分重要的意义。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索赔研究 建筑工程施工合同示范文本中各方的权力与义务 1.1 勘察、设计合同当事人的权利义务与责任

勘察、设计合同是承包人进行勘察设计，发包人支付价款的合同。工程勘察是根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动，包括工程测量、地质状况和水文地质调查等工作。工程设计是根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，并编制建设工程设计文件的活动，包括设计工程结构、绘制施工图纸、选用设备材料和预算工程价款等工作。勘察、设计是建设活动的首要环节，直接决定工程质量。当事人应当订立书面勘察、设计合同以明确权利义务和责任，合同内容包括提交有关基础资料和文件（包括概预算）的期限、质量要求、费用以及其他协作条件等条款。1.1.1 发包人的权利义务与责任

（1）按照合同约定向承包人提供开展勘察、设计工作所需的技术资料和工作条件。因发包人变更计划、提供资料不准确、或者未按照期限提供必需勘察、设计工作条件而造成返工、停工或修改的，发包人应当按照勘察人、设计人实际消耗的工作量增加勘察、设计费并赔偿损失。

（2）按合同约定向勘察、设计人支付勘察、设计费。发包人未履行付款义务的，勘察、设计人可以拒绝交付工作成果；逾期付款的，应当承担迟延履行的违约责任。

（3）不得擅自修改勘察、设计成果，不得擅自许可他人使用。擅自修改勘察设计成果造成质量缺陷的，应当自行承担责任。1.1.2 勘察、设计人的权利义务与责任

（1）按照合同约定按期完成勘察、设计工作，并提交工作成果；对勘察、设计成果负瑕疵担保责任。勘察、设计成果不符合质量要求或者未按照期限提交勘察、设计文件造成工期拖延的，勘察、设计人应当继续完善勘察、设计，减收或者免收费用并赔偿损失。

（2）按合同约定完成协作事项。设计人应当配合施工，进行设计交底，解决施工人对设计文件的疑问；参与工程质量事故分析和工程竣工验收等工作。

1.2 施工合同当事人的权利义务与责任

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索赔研究

施工合同是承包人完成工程建设与安装任务，发包人验收合格后支付工程款的合同。工程施工是将建筑材料和劳务物化于建筑产品中的过程，是将设计文件付诸实施的过程，是工程建设的中心环节。施工合同的内容包括工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工时间、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款。

1.2.1 发包人的权利义务与责任

（1）按照合同约定做好施工前准备工作，提供原材料、设备、场地、资金和技术资料。发包人未按照约定的时间和要求提供的，承包人可以顺延工程日期并有权要求赔偿停工、窝工的损失。

（2）与承包人相互配合，保证工程建设顺利进行。因发包人原因致使工程中途停建、缓建的，发包人应当及时采取弥补措施以减少损失，并赔偿承包人因此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等实际损失和费用。

（3）组织工程验收。隐蔽工程在隐蔽以前，发包人接到通知后应对及时检查，没有及时检查造成工期拖延的，承包人可以顺延工期，并有权要求赔偿停工、窝工的损失。建设工程竣工后，发包人应当根据施工图纸、施工验收规范和质量检验标准及时进行验收。建设工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。

（4）接受建设工程并且按照约定支付工程价款。建筑工程完成并经验收合格，发包人应当及时接受并支付工程价款。未支付价款的，经催告后在合理期限内仍未支付的，承包人可以根据《合同法》286条行使优先权，以工程折价或者拍卖的价款优先受偿。

1.2.2 承包人的权利义务与责任

（1）按照施工合同和设计文件严格施工。严格按照工程设计图纸、施工技术标准和施工合同进行施工，不得擅自修改工程设计，不得偷减料。对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土应当进行检验，未经检验或者检验不合格的，不得使用。因施工人原因致使建设工程质量不符合约定的，应当在合理期限内无偿修理或者返工、改建。

（2）接受发包人的必要监督。发包人在不妨碍承包人正常作业的情况下，可

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以随时对作业进度和工程质量进行检查。承包人应当进行协助和支持发包人的监督工作，接到整改指令后及时进行修复或返工。

（3）按期完成和交付合格工程。完成和交付合格工程是发包人的缔约目的，也是承包人取得工程款的前提。因承包人原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权要求施工人在合理期限内无偿修理或者返工、改建。承包人拒绝的，发包人可以要求承包人支付修复费用或请求减少工程价款。经过修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人应当承担违约责任。

（4）保修责任和损害赔偿责任。建设工程实行质量保修制度。建筑工程竣工验收后，在保修范围和保修期限内出现质量问题的，承包人应当及时履行保修义务，因保修不及时造成人身或财产损害的，应当承担赔偿责任。因承包人原因致使建设工程在合理使用期限内造成人身和财产损害的，承包人应当承担损害赔偿责任。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索赔研究 索赔

2.1 索赔概述

从广义的角度讲，索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能履行合同所规定的义务而受到损失，或一方在对方要求或同意时，尽了比原合同约定的更多的义务，因而向对方提出赔偿要求。

2.2 施工索赔

2.2.1 施工索赔的定义

施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己 的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向 业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。从广义上讲，施工索赔还包括业主对 承包商的索赔，通常称为反索赔。

项目施工索赔的本质是按照承包合同的约定、法律法规规定或国际惯例，当一方受到特定损失时，为了弥补受损方不应承担的额外损失，由另一方给予赔偿（当有过错时）或补偿（当无过错时），使合同双方风险分担趋于合理。在建筑工程中，索赔是合同双方经常发生的正常管理业务行为，是合同当事人就自己受到的损失依法求偿的权利。但在在实践中存在较多的主要是承包商的索赔。2.2.2 施工索赔的分类

施工索赔分类的方法很多，从不同的角度，有不同的分类方法。如按索赔的

有关当事人可分为：承包商同业主之间的索赔，承包商同分包商之间的索赔，承 包商同供货商之间的索赔，承包商向保险公司索赔。按索赔的业务范围分类可分 为施工索赔，即在施工过程中的索赔；商务索赔，指在物资采购、运输过程中的 索赔。按索赔的对象分类可分为索赔和反索赔等等。本书主要介绍与处理索赔有 关的几种分类方法。

1、按索赔的目的，索赔可分为工期索赔和经济索赔

这种分类方法，是施工索赔业务中通用的称呼方法。当提出索赔时，要明确 提出是工期索赔还是经济索赔，前者是要求得到工期的延长，后者是要求得到经 济补偿。当然，在索赔报告论证的文件中，也是为达此目的提出论证材料和合同

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依据。

2、按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔

⑴ 单项索赔。它是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承 包商为此一事件提出的索赔。如业主发出设计变更指令，造成承包商成本增加、工期延长。承包商为变更设计这一事件提出索赔要求，就可能是单项索赔。应当 注意，单项索赔往往在合同中规定必须在索赔有效期内完成，即在索赔有效期内 提出索赔报告，经监理工程师审核后交业主批准。如果超过规定的索赔有效期，则该索赔无效。因此对于单项索赔，必须有合同管理人员对日常的每一个合同事 件跟踪，一旦发现问题即应迅速研究是否对此提出索赔要求。

⑵ 一揽子索赔，又称总索赔。它是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中 已提出但未解决的索赔汇总在一起，向业主提出一份总索赔报告的索赔。

这种索赔是在合同实施过程中，一些单项索赔问题比较复杂，不能立即解决，经双方协商同意留待以后解决。有的是业主对索赔迟迟不作答复，采取拖延的办 法，使索赔谈判旷日持久，或有的承包商对合同管理的水平差，平时没有注意对 索赔的管理，忙于工程施工，当工程快完工时，发现自己亏了本，或业主不付款 时，才准备进行索赔，甚至提出仲裁或诉讼。

由于以上原因，在处理一揽子索赔时，因许多干扰事件交织在一起，影响因 素比较复杂，有些证据已事过境迁，责任分析和索赔值的计算发生困难，使索赔 处理和谈判很艰难。加上一揽子索赔的金额较大，往往需要承包商作出较大让步 才能解决。

因此，承包商在进行施工索赔时，一定要掌握索赔的有利时机，力争单项索 赔，使索赔在施工过程中一项一项地单项解决。对于实在不能单项解决，需要一 揽子索赔的，也应力争在施工建成移交之前完成主要的谈判与付款。如果业主无 理拒绝和拖延索赔，承包商还约束业主的合同“武器”。否则，工程移交后，承包 商就失去了约束业主的“王牌”，业主就有可能“赖帐”，使索赔长期得不到解决。

3、按索赔发生的原因分类

按索赔发生的原因分类，会有很多很多。尽管每种索赔都有独特的原因，但 可以把这些原因按其特征归纳为四类：即延期索赔、工程变更索赔、施工加速索

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赔和不利现场条件索赔。

⑴ 延期索赔。延期索赔主要表现在由于业主的原因不能按原定计划的时间进 行施工所引起的索赔。

由于材料和设备价格的上涨，为了控制建设的成本，业主往往把材料和设备 自己直接订货，再供应给施工的承包商，这样业主则要承担因不能按时供货，而 导致工程延期的风险。如某公司为了建设一个生产工厂，与一家设备安装公司签 订承包合同，其中比较昂贵的三个锅炉由业主直接供货。按合同规定，三个锅炉 应在开工后的第三个月、第六个月、第九个月先后运到施工现场，工程一年内完 工，合同总价100万美元。在最初的六个月内，已顺利安装第一个，在准备接着 安装第二个时，设备安装公司接到通知，因生产厂家的工人罢工，余下的锅炉不 能及时地供给，何日供货不能确定，致使锅炉安装工作拖延六个月，共花了18个 月的时间才完工。

建筑法规的改变最容易造成延期索赔。如某大学的医院要建设一附属机构，在医院和附属机构之间要埋设一条电缆管道，按设计图纸是埋设4英寸的管道，当工程完成到1/3时，市政府颁布了新的建筑法规，应埋设5英寸的管道，这样 造成工程返工，需要清除原管道，重购新管道，使工程拖延10天，劳务成本、材 料成本、设备租金、现场管理费增加，承包商索赔金额达数万美元。

还有设计图纸和规范的错误和遗漏，设计者不能及时提交审查或批准图纸，引起延期索赔的事件更是屡见不鲜。

⑵ 工程变更索赔。工程变更索赔是指对合同中规定工作范围的变化而引起的 索赔。其责任和损失不如延期索赔那么容易确定，如某分项工程所包含的详细工 作内容和技术要求、施工要求很难在合同文件中用语言描述清楚，设计图纸也很 难对每一个施工细节的要求都说得清清楚楚。另外设计的错误和遗漏，或业主和 设计者主观意志的改变都会向承包商发布变更设计的命令从而引起索赔。

设计变更引起的工作量和技术要求的变化都可能被认为是工作范围的变化，为完成此变更可能增加时间，并影响原计划工作的执行，从而可能导致工期和费 用的增加。

⑶ 施工加速索赔。施工加速索赔经常是延期或工程变更索赔的结果，有时也

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被称为“赶工索赔”，而施工加速索赔与劳动生产率的降低关系极大，因此又称为 劳动生产率损失索赔。

如果业主要求承包商比合同规定的工期提前，或者因工程前段的工期拖延，要求后一阶段工程弥补已经损失的工期，使整个工程按期完工。这样，承包商可 以因施工加速成本超过原计划的成本而提出索赔，其索赔的费用一般应考虑加班 工资、雇用额外劳动力、采用额外设备、改变施工方法、提供额外监督管理人员 和由于拥挤、干扰加班引起的疲劳的劳动生产率损失所引起的费用的增加。在国 外的许多索赔案例中对劳动生产率损失的索赔通常数量很大，但一般不易被业主 接受。这就要求承包商在提交施工加速索赔报告中提供施工加速对劳动生产率的 消极影响的证据。

⑷ 不利现场条件索赔。不利的现场条件是指合同的图纸和技术规范中所描述 的条件与实际情况有实质性的不同或虽合同中未作描述，是一个有经验的承包商 无法预料的。一般是地下的水文地质条件，也包括某些隐藏着的不可知的地面条 件。有人认为，因为现场条件不可能确切预知，是施工项目中的固有风险因素，承包商应把此种风险包括在投标报价中，出现了不利的现场条件应由承包商负责。因此，几乎所有的业主都会在合同中写入某些“开脱责任条款”，如有的合同中写 道：“因合同工作的性质或施工过程中遇到的不可预见情况所造成的一切损失均由 承包商自己承担”。但实际上，如果承包商证明业主没有给出某地段的现场资料，或所给的资料与实际相差甚远，或所遇到的现场条件是一个有经验的承包商不能 预料的，那么承包商对不利现场条件的索赔应能成功。

不利现场条件索赔近似于工程变更索赔，然而又不大像大多数工程变更索赔。不利现场条件索赔应归咎于确实不易预知的某个事实。如现场的水文、地质条件 在设计时全部弄得一清二楚几乎是不可能的，只能根据某些地质钻孔和土样试验 资料来分析和判断。要对现场进行彻底全面的调查将会耗费大量的成本时间，一 般业主不会这样做，承包商在短短的投标报价时间内更不可能做这种现场调查工 作。这种不利现场条件的风险由业主来承担是合理的。

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2.2.3 施工索赔的原因

据国外资料统计，施工索赔无论在数量或金额上，都在稳步增长。如在美国 有人统计了由政府管理的22项工程，发生施工索赔的次数达427次，平均每项工 程索赔约20次，索赔金额约占总合同额的6%左右，索赔成功率占93%。

施工索赔发生的原因大致有以下四个方面：

1、建筑过程的难度和复杂性增大

随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质 量和功能要求越来越高，越来越完善。因而使设计难度不断增大，另一方面施工 过程也变得更加复杂。

由于设计难度加大，要求设计人员在设计图纸中规范使用不出差错。尽善尽 美是不可能的，因而往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，需要进行设计 变更，这就会导致施工费用的变化。

2、合同文件（包括技术规范）前后矛盾和用词不严谨

一般在合同协议书中列出的合同文件，如果发现某几个文件的解释和说明有 矛盾，可按合同文件的优先顺序，排在前面的文件的解释说明更具有权威性，尽 管这样还可能有些矛盾不好解决，如在某高速公路的施工规范中在路基的“清理 与掘除”和“道路填方”的施工要求的提法不一致，在“清理与掘除”中规定：“凡 路基填方地段，均应将路堤基底上所有树根、草皮和其他有机杂质清除干净”。而 在“道路填方”中规定：“除非工程师另有指示，凡是修建的道路路堤高度低于1m 的地方，其原地面上所有草皮、树根及有机杂质均予以清除，并将表面上翻松，深度为250mm”。承包商按施工规范中“道路填方”的施工要求进行施工，对有些 路堤高于1m的地方的草皮、树根未予清除，而业主和监理工程师则认为未达到“清 现与掘除”规定的施工要求，要求清除草皮和树根，由于有的路段树根多达1000 余棵，承包商为此向业主提出了费用索赔。这里不谈及此索赔如何处理，主要说 明由于施工规范前后矛盾而产生索赔的原因。

另外用词不严谨导致双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔，例如 “应抹平整”、“足够的尺寸”等，像这样的词容易引起争议，因为没有给出“平整”的标准和多大的尺寸算“足够”。图纸、规范是“死”的，而建筑工程是千变

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万化的，人们从不同的角度对它的理解也有所不同，这个问题本身就构成了索赔 产生的外部原因。

3、建筑业经济效益的影响

有人说索赔是业主和承包商之间经济效益“对立”关系的结果，这种认识是 不对的。如果双方能够很好履约或得到了满意的收益，那么都不愿意计较另一方 给自己造成的经济损失。反过来讲，假如双方都不能很好地履约，或得不到预期 的经济效益，那么双方就容易为索赔的事件发生争议。基于这个前提，索赔与建 筑业的经济效益低下有关。在投标报价中，承包商常采用“靠低价争标，靠索赔 盈利”的策略，而业主也常由于建筑成本的不断增加，预算常处于紧张状态。因 此，合同双方都不愿承担义务或作出让步，所以工程施工索赔与建筑成本的增长 及建筑工经济效益低下有着一定的联系。

4、项目管理模式的变化

在建筑市场中，工程建设项目采用招投地制。有总包、分包、指定分包、劳 务承包、设备材料供应承包等，这些单位会在整个项目的建设中发生经济方面、技术方面、工作方面的联系和影响。在工程实施过程中，管理上的失误往往是难 免的。若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位。特别 是如果处于关键路线上的工程的延期，会对整个工程产生连锁反应。对此基不能 采取有效措施及时解决，可能会产生一系列重大索赔。特别是采用边勘测边设计 边施工的建设管理模式尤为明显。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索赔研究 工期索赔与费用索赔

3.1 工期索赔

因发包人原因导致的工程顺眼，发包人应当给予顺眼工期，并可能需补偿承包人停工窝工损失。

工期延误是指工程实际进度落后于计划进度的情形。工期延误可分为：甲方原因、甲方风险、工程变更、自然风险、第三方风险、乙方风险。其中前五类情形可以顺延工期，前三类可以索赔费用，前一类可以索赔利润。

进度计划是工期顺延的参照物。承包人应该加强进度计划管理，及时报批进度计划。在计算可顺延工期时，首先确定实际开工日期及实际竣工日期，以确定延误时间。其次，要注意多时间计算，比例分摊法是司法实践中使用较多的方法。再次，要区分延误事件是否在关键线路上，只有在关键线路上才可以要求顺延工期。

3.2 经济索赔

经济索赔是指承包人在施工过程中根据合同约定及法律规定，要求发包人补偿由发包人责任或风险造成的实际损失和主张，广义经济索赔往往包括工程结算。工程范围争议属计量估价、工程变更、物价上涨属变动调价等式经济索赔的主要情形，但其本质属工程结算。结算对象是固化为工程一部分的工程造价，经济索赔对象是费用和损失。结算方法是估价三原则等，经济索赔方法各有不同。工程结算即便未达成一致也应计算利息，但经济索赔未达成则不计算利息。

经济索赔情形有三种：甲方原因、工程变更、甲方风险。甲方原因是指因为发包人违约或归属于发包人的原因，如拖延提供图纸，设计错误，该情形下可以索赔利润。工程变更一般导致工期延误，从而可以索赔费用。甲方风险指并非甲方原因造成的依约应由发包人承担费用的风险，如不利地下条件，该情形不可以索赔利润。加速施工及合同解除是可索赔的特殊情形。

承包人应该按照合同约定的程序提起经济索赔。许多工程合同约定，承包人未及时提出索赔的，视为放弃追加价款的权利。对此承包人应该映其中是。此外，经济索赔最晚不应晚于法律规定的两年诉讼时效。除非合同另有约定，竣工结算一般不能否定承包人的索赔权利。

承包人在经济索赔时，应该收集齐全的证据，特别是经监理人确定的同期记录，进行合理的计算，撰写恰当的索赔报告，及时提起诉讼。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索赔研究 施工索赔案例

4.1 案例背景

某电站工程钢筋材料计量与支付条款规定：“钢筋的支付以公斤为单位进行计量，支付数量按施工详图、有关文件或监理单位通知修正的钢筋表为基础，并按钢筋长度折算为重量，钢筋架立筋、支撑筋及模板拉筋不另计量支付，其费用包含在相应钢筋或混凝土单价内”。承包商在施工过程中，发现钢筋项目结算工程量与实际钢筋领用量差距比较大，即结算量价款小于领用量价款。究其原因，由于结构复杂，混凝土入仓高度不能超过2m，钢筋的长度得不到充分利用，很多长9m的钢筋被截至4～5m分层施工，钢筋接头量占钢筋设计量的比例很大，而在钢筋设计量中，设计单位是按建筑物设计尺寸考虑钢筋长度，没有计算这部分接头工程量。实际上承包商要少结算一部分钢筋用量材料款，这对承包商来讲是明显不合理的。承包商的钢筋用材是业主提供的，业主支付钢筋材料的费用又是按钢筋长度折算重量，以重量计量进行支付，这样钢筋在使用过程中发生长度的改变，实际使用长度小于领用长度，承包商对此产生的消耗如何索赔? 4.2 案例分析与评价

承包商发现亏损原因后，立即着手研究合同条款并提出索赔理由：①钢筋架立筋、支撑筋及模板立筋不另计量、支付，并没有包括钢筋接头工程量；②所有施工用的钢筋料表(包括接头钢筋)都经过监理签认，应视为监理单位修正过的钢筋表，应该作为计量与支付的依据。

基于以上理由，承包商统计了部分仓号设计工程量中的接头工程量，计算出相应比例，要求业主补偿钢筋接头工程量的制作安装费用。业主审核后认为，根据相关行业定额，其工作内容包括回直、除锈、切断、焊接、弯制、绑扎及加工安装等工序，其钢筋接头工作包括在定额工作内容里，不应该单独支付。承包商认为，定额材量2％损耗系数，是钢筋加工损耗，不含接头工程量，定额工作内容是以前边设计边施工、钢筋图纸工程量是以钢筋料表工程量为基础统计出来的，并出示了相关行业管理委员会的证明材料。经过反复谈判，综合测算，业主同意支付钢筋图纸设计工程量的4.5％作为钢筋接头制作安装工程量。据此，该承包商成功索赔1200多万元。

该案例为钢筋接头损耗量的索赔。根据示范文本规定，钢筋的计量应按施工图纸所示的净值计量，钢筋应按监理人批准的钢筋下料表，以直径和长度计算，不计入钢筋损耗和架设定位的附加钢筋量。根据这一规定，怎样把钢筋接头的长

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度纳入图纸和技术规定以内的长度是解决这一索赔问题的关键。承包商要求钢筋接头制作安装工程量占设计工程量的4.5％，作为钢筋的净值计量，补偿了钢筋使用技术损耗的费用，解决了承包商领用钢筋的长度与实际使用长度产生差异的问题，成功地解决了钢筋接头问题的索赔。

另外，承包商在钢筋使用中还要注意钢筋超径问题。当钢筋由业主供应，供应量按实际重量计算时，业主会按设计量对承包商结算。如果业主供应的钢筋超径，超出了设计量的使用直径，超径产生了重量，就会使承包商要额外向业主支付超径重量的钢筋款，而多支付的钢筋款业主是不给结算的。所以承包商每次领用各种规格的钢筋时都要对照图纸规定要求进行测量，对超径做好原始记录，以备进行钢筋超径问题的索赔。

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结 论

工程索赔一般包括工期索赔和费用索赔。在工期索赔中，承包商往往会提出由于业主的原因导致了工期的拖延，在这种情况下，业主就会审查施工进度计划：如果被拖延的工作是在施工进度计划中的关键线路上，则给予工期的顺延；否则不给予工期的顺延。审查的依据就是承包商的施工组织进度。费用索赔包含多种情况。上述案例中业主就是根据施工组织设计中的各种计划否定了承包商的大部分索赔。另外如果业主要求承包商加速施工，那么承包商应向业主报送加速施工的施工方案，经业主和监理工程师同意后方可进行。这样由于加速施工的引起的费用增加，承包商可以依据原来的施工组织设计以及加速施工的施工方案向业主提出索赔。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索赔研究

参考文献

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第三篇：索赔程序

索赔程序

一、索赔流程：报案→接受受理→备齐资料→立案→审核、结案→通知客户领款→领取赔款

二、理赔的基本资料：索赔申请书、授权委托书、身份证明、受益人银行账号、保险合同、其他特殊类型材料（根据申请类型有所差别）具体如下：

三、如何办理理赔：被保险人如果发生理赔，我们只要做到听、说、交、领。

听：听出险人或目击者讲出险经过（含时间、地点、原因、经过、结果）注意：

1、听清楚出险原因

2、不对赔与不赔做出承诺

说：即报案，将出险事故通知公司。

1、第一时间报案，越快越好！及时报案更有利于事实认定，提高理赔时效。

2、报案途径：①上门报案：报案人至公司的客户服务中心柜面报案。②电话

报案：报案人可拨打公司客户服务热线400-600-8890 或拨打机构报案电话向公司报案。

3、提供保单号/卡号（险种名称）、出险人姓名及身份证号、出险时间、出险地点、原因、经过、救治医院及结果、联系方式。

交：指导收集、填写，将申请理赔的材料签收后，交至一柜通。注意：

1、交完整，对照不同类型所需的单证，不齐全不签收。

2.、24小时内交至客服柜面。

领：理赔审核结束，代领保单和批单。理赔款通过银行划到客户存折中。向客户送达和解释理赔结论

四、理赔咨询和投诉注意事项

 切勿对客户作出任何理赔结果的承诺

 尊重、保护客户的个人隐私权

 注意理赔时效、调查等敏感话题

第四篇：承包商进行索赔流程及依据

承包商进行索赔流程及依据

一、承包商索赔的流程：

1、按合同规定的期限提出索赔要求，按我国《建设工程施工合同(示范文本)》的规定：“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内，向工程师发出索赔意向通知”。按照FIDIC“新红皮书”的规定，书面的索赔通知应在索赔事项发生后的28天以内，向工程师正式提出，并抄送业主，否则，逾期再报，有可能会遭到业主和工程师的拒绝。

2、按合同规定期限报送索赔资料和索赔报告，按我国《建设工程施工合同(示范文本)》的规定，“发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和经济损失的索赔报告及有关资料”，FIDID“新红皮书”也有更详细的规定。工程师在接到承包商索赔报告书和证据资料后，应迅速审阅研究，在不能确认责任人的情况下，可要求承包商补充相关材料。

3、协商解决索赔问题。在友好协商地解决索赔争端的过程中，工程师起着重要的作用，对工程师做出的决定，合同一方或双方都不能接受，可以调解。

4、争端裁决委员会调解。争端裁决委员会是FIDIC“新红皮书”通用条件规定的，按我国《建设工程施工合同(示范文本)》的规定“发包人与承包人在履行合同时发生争议，可以和解或要求有关主管部门调解”。可以请上经主管部门，如建委或造价管理部门进行调解。

5、仲裁或诉讼，虽然协商和调解更为理想的解决问题，但如不能奏效，最终只能通过仲裁或诉讼，并且这种解决的方式，对双方都有约束力，甚至可以强制执行。

二、索赔依据:

如果发包人与承包人约定适用我国《建设工程施工合同(示范文本)》(1999年修订)，承包商可以引用以下条件进行索赔：

1、该合同第3.3约定，提供适用标准、规范的规定。

发包人要求使用国外标准、规范的，应负责提供中文译本。所发生的购买、翻译标准、规范或制定施工工艺的费用，由发包人承担。

2、该合同第4.1约定，发包人要求承包人需要特殊保密的措施费。

发包人对工程有保密要求的，应在专用条款中提出保密要求，保密措施费用由发包人承担，承包人在约定保密期限内履行保密义务。

3、该合同第6.2约定，工程师指令错误。

因工程师指令错误发生的追加合同价款和给承包人造成的损失由发包人承担，延误的工期相应顺延。本款规定同样适用于由工程师代表发出的指令、通知。

4、该合同第6.3约定，工程师未按合同约定履行义务。

由于工程师未能按合同约定履行义务造成工期延误，发包人应承担延误造成的追加合同价款，并赔偿承包人有关损失，顺延延误的工期。

5、该合同第7.3约定，因发包人的原因，承包人在施工中采取紧急措施。

项目经理按发包人认可的施工组织设计(施工方案)和工程师依据合同发出的指令组织施工。在情况紧急且无法与工程师联系时。项目经理应当采取保证人员生命和工程、财产安全的紧急措施，并在采取措施后48小时内向工程师送交报告。责任在发包人或第三人，由发包人承担由此发生的追加合同价款，相应顺延工期;责任在承包人，由承包人承担费用，不顺延工期。

6、该合同第8.3约定，发包人未能完成8.1款的各项义务。

发包人未能履行8.1款提供初步施工条件的各项义务，导致工期延误或给承包人造成损失的，发包人赔偿承包人有关损失，顺延延误的工期。

7、该合同第11.2约定，因发包人原因不能按约定日期开工。

因发包人原因不能按照协议书约定的开工日期开工，工程师应以书面形式通知承包人，推迟开工日期。发包人赔偿承包人因延期开工造成的损失，并相应顺延工期。

8、该合同第12约定，因发包人原因暂停施工。

因发包人原因造成停工的，由发包人承担所发生的追加合同价款，赔偿承包人由此造成的损失，相应顺延工期，因承包人原因造成停工的，由承包人承担发生的费用，工期不予顺延。

9、该合同第13约定，工期延误条款。

因发包人的原因或不可抗力造成工期延误条款，在13.1款情况发生后14天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后14天内予以确认，逾期不予以确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。

10、该合同第15约定，工程质量因发包人原因达不到约定条件。

因发包人原因工程质量达不到约定的质量标准，发包人承担违约责任。赔偿承包人由此造成的损失，相应顺延工期。

11、该合同第16.3约定，工程师检查影响施工正常进行，检验为合格。

工程师的检查检验不应影响施工正常进行。如影响施工正常进行，检查检验不合格时，影响正常施工的费用由承包人承担。除此之外影响正常施工的追加合同价款由发包人承担，相应顺延工期。

12、该合同第16.4约定，因工程师不正确纠正或其他非承包人原因造成返工或修改。因工程师指令事物或其他非承包人原因发生的追加合同价款，由发包人承担。

13、该合同第18约定，工程师要求重新检验，工程合格的。

无论工程师是否进行验收，当其要求对已经隐蔽的工程重新检验时，承包人应按要求进行剥离或开孔，并在检验后重新覆盖或修复。检验合格，发包人承担由此发生的全部追建合同价款，赔偿承包人损失，并相应顺延工期。

14、该合同第19.5约定，因设计原因试车达不到验收要求，发包人负责修改设计;因设备制造原因试车达不到验收要求，设备为发包人采购的。

由于设计原因试车达不到验收要求，发包人应要求设计单位修改设计，承包人按修改后的设计重新安装。发包人承担修改设计、拆除及重新安装的全部费用和追加合同价款，工期相应顺延。由于设备制造原因试车达不到验收要求，由该设备采购一方负责重新购置或修理，承包人负责拆除和重新安装。设备由发包人采购的，发包人承担上述各项追加合同价款，工期相应顺延。

15、该合同第20.2约定，因发包人原因导致安全事故。

发包人应对其在施工场地的工作人员进行安全教育，并对他们的安全负责。发包人不得要求承包人违反安全管理的规定进行施工。因发包人原因导致的安全事故，由发包人承担相应责任及发生的费用。

16、该合同第23.3约定，合同价款调整条款。

符合可调价格调整因素的，如法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款;工程造价管理部门公布的价格调整;一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时;双方约定的其他因素。承包人应当在发生后14天内，将调整原因、金额以书面形式通知工程师，工程师确认调整金额后作为追建合同价款，与工程款同期支付。工程师收到承包人通知后14天内不予确认也不提出修改意见，视为已经同意该项调整。

17、该合同第24约定，发包人不按约定支付预付款。

发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付的通知，发包人收到通知后仍不能按要求预付，承包人可在发出通知后7天停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。

18、该合同第26.3约定，发包人不按约定支付工程款。

发包人超过约定的支付时间不支付工程款(进度款)，承包人可向发包人发出要求付款，可与承包人协商签订延期付款协议，经承包人同意后可延期支付。协议应明确延期支付的时间和从计量结果确认后第15天起计算应付款的贷款利息。

19、该合同第27.4约定，发包人供应材料、设备延误或不合格。

发包人供应的材料设备与一览表不符时，发包人承担有关责任，发包人供应的材料设备使用前，由承包人负责检验或试验，不合格的不得使用，检验或试验费用由发包人承担。

20、该合同第39.3约定，不可抗力的情形。

因不可抗力导致的费用及延误的工期由发包人承担的情况有：a 工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场地用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担;b发包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用;c停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担;d 工程所需清理、修复费用，由发包人承担;e 延误的工期相应顺延。

21、该合同第43.2约定，工程施工发现地下障碍和文物而采取保护措施。

施工中发现影响施工的地下障碍物时，承包人应于8小时内以书面的形式通知工程师，同时提出处置方案，工程师收到处置方案后24小时内予以认可或提出修改方案，发包人承担由此发生的费用，顺延延误的工期。

第五篇：索赔的程序

索赔的程序

一、索赔的提出

1.索赔意向书

承包商如要对某一事件进行索赔，他应在索赔事件发生后的28天内,向雇主和工程师提交索赔意向书，目的是要求雇主及时采取措施消除或减轻索赔起因，以减少损失，并促使合同双方重视收集索赔事件的情况和证据，以利于索赔的处理。

2.索赔申请报告

承包商在发出索赔意向书后28天内，应向工程师提交索赔申请报告，其内容一般应包括索赔事件的发生情况与造成损害的情况，索赔的理由和根据、索赔的内容与范围、索赔额度的计算依据与方法等，并应附上必要的记录和证明材料。

如果索赔事件影响的延误时间较长，则承包商还应向工程师每隔一段时期提交中间索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后28天内，向雇主和工程师提交最终索赔申请报告。

二索赔的处理

(l)工程师收到索赔意向书后，应及时核查承包商的当时记录，并可要求承包商提交全部记录的副本。此外，工程师还应及时调查收集事件有关情况。

(2)工程师在收到索赔申请报告或最终申请报告后42天内,应进行审核报告，认真研究和核查承包商提供的记录和证据，必要时可向

承包商质疑，要求答复。工程师处理时应分清合同双方对事件应负的责任，分析承包商所提供索赔额度计算方法的合理性与准确性，作出判断并提出初步的处理意见，并与雇主和承包商协商后作出决定。

三、索赔的支付

雇主和承包商在收到工程师的索赔处理决定后，应在14天内向工程师作出答复是否同意。若双方均同意工程师的决定，则工程师应在收到答复后14天内，将确定的索赔金额列入当月付款证书中予以支付。

四、争端的处理

若雇主和承包商双方或其中的一方不同意工程师的索赔处理决定，则可以提请争端调解组评审解决或提出仲裁或提出诉讼。