贵阳市科技计划与项目管理办法.（合集五篇）

第一篇：贵阳市科技计划与项目管理办法.

贵阳市科技计划与项目管理办法

作者: 发布日期:2011-03-16 14:24:24 来源:贵阳市科学技术局查看次数:1239 次 第一章总则

第一条为了规范贵阳市科技计划与项目管理,设立适应贵阳市科技发展的科技计划体系,规范科技计划项目管理程序,明确管理的责任、权利和义务,提高科技计划项目管理的效率,保证科技计划项目管理的公开、公正和科学,根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《国家科技计划管理暂行规定》、《国家科技计划项目管理暂行办法》和贵州省科技厅相关科技计划项目管理办法等法律法规和文件精神,结合贵阳实际,制定本办法。

第二条本办法所称的贵阳市科技计划(以下简称“计划”是根据贵阳市科技发展战略和规划,以市本级财政支持,以宏观政策调控和引导,由政府科技行政部门组织和实施的科学研究与试验发展活动,以及相关的其它科学技术活动。

第三条本办法所称的贵阳市科技计划项目(以下简称“项目”是指列入科技计划,由具有独立法人资格的单位承担,并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发及相关活动。

第四条本办法主要适用于贵阳市财政投入的各类项目的立项、实施管理和验收等管理工作。国家、省级科技项目按国家和省相关管理办法执行。

第二章科技计划体系

第五条贵阳市科学技术局(以下简称“市科技局”根据国家、省、市科技发展战略、科技发展规划,结合贵阳市国民经济和社会发展对科技的现实需求,建立科学合理的计划体系。

第六条计划由三个基本计划(科技支撑计划、政策引导计划、创新能力建设计划和一个科技重大专项构成(即3+1的科技计划体系。

科技支撑计划:以促进产业技术升级、解决重大关键技术问题为主攻方向,加强集成创新和引进消化吸收再创新,着力攻克一批关键共性技术,提升产业竞争力,为经济社会又好又快、更好更快发展提供支撑。

政策引导计划:运用财政科技资金引导和带动社会资金投入科技重点领域,重点支持新技术、新产品、新工艺等科技成果的应用和示范推广,重点支持循环经济和节能减排、科学技术普及、软科学研究、人才培养、扶持科技型中小企业发展和促进科技与金融相结合等。

创新能力建设计划:培育壮大科技实力,重点支持面向社会开展技术扩散、技术服务、科技评估、管理咨询的科技服务机构;重点支持特色产业化基地、成果示范基地和科技园区建设,营造科技产业化的良好环境;重点支持以提高自

主创新能力和关键技术的开发为目标的重点实验室、工程技术研究中心等创新平台建设。

科技重大专项:围绕市委、市政府确定的重点产业,着力解决影响和制约经济社会发展的重大关键共性技术瓶颈问题,培育能形成核心自主知识产权、对企业自主创新能力的提高具有重大推动作用的战略性新兴产业,促进高新技术产业集群的形成,促进重大科技成果的转化和产业化。

第七条三个基本计划包括若干类二级计划。各类二级计划根据贵阳市科技发展战略和规划,按分工合理、突出重点、综合集成的原则设立,并根据需要制定相应的管理办法或细则。

计划应具有相对的稳定性。计划类别的调整,由市科技局审定并向社会公布。第三章项目管理的基本要求

第八条项目管理包括项目立项、实施与监督、项目验收等管理环节。

第九条项目管理实行合同制。项目须签订《贵阳市科技计划项目合同书》(以下简称“《合同书》”,明确各方责任、权利和义务。《合同书》是项目实施、经费管理、监督检查和项目验收等工作的法定依据。

第十条项目管理实行政务公开制度。市科技局适时公布年度项目申报指南和申报程序,公示拟立项支持的项目,接受社会监督,项目管理政务公开执行科技保密相关规定。

第十一条项目管理实行回避制度。

一、管理者回避。在立项评审、经费分配、项目验收、争议处理等环节,与项目或项目负责人有直接利益关系的管理者,应当回避。

二、专家回避。与项目或项目负责人有直接利益关系的、以及项目或项目负责人事先因正当理由正式要求回避的专家,应当回避。

三、科技中介机构回避。委托科技中介服务机构进行项目管理中介服务时,与管理服务对象有直接利益关系的科技中介服务机构,应当回避。

第十二条项目管理实行纪检监察、审计部门监督制度。项目管理监督按纪检监察、审计部门相关规定执行。

第四章项目立项

第十三条项目立项程序:一般包括发布指南、项目申报、评审考察、立项审批、项目公示、签订合同六个环节。匹配国家、省级科技计划项目和市政府会议纪要明确要求市科技局支持的特殊项目另行规定。

第十四条发布指南。

根据贵阳市科技发展规划、总体部署及经济社会发展需要,市科技局组织编制年度《贵阳市科技计划项目申报指南》(以下简称“申报指南”,明确重点支持领域和项目申报的具体要求,并向社会公开发布。

第十五条项目申报。

项目申报应当符合下列基本条件:

一、项目负责人在相关领域和专业应具有一定的学术地位或技术优势;

二、承担单位具有健全的科研管理制度和财务制度,具有项目实施的工作基础和自筹经费保障;

三、项目课题组成人员结构合理;

四、具有完成项目所需的组织管理协调能力。项目申报需提供以下材料:

一、《贵阳市科技计划项目申报书》;

二、《贵阳市科技计划项目可行性研究报告》;

三、相关附件及证明材料。

申报单位根据项目申报指南,在规定时限内经申报单位的行政隶属或属地关系逐级审核申报,高校、科研院所和市直属部门可直接申报。项目实行网上申报,由市科技局指定部门统一受理,并对项目资料完整性和规范性进行形式审查。

第十六条评审考察。

项目评审:市科技局组织相关领域和行业的专家组成评审组,对项目按计划类别分类进行集中评审。评审组主要对项目的必要性、创新性、经费预算合理性以及研究方案可行性进行评审,出具评审意见书。

项目考察:市科技局组织相关领域和行业的专家组成考察组,对拟资助的重点项目进行集中考察,考察组主要对项目申报资料、评审意见中的相关问题进行核实,并出具考察意见书。

预算评审:按《贵阳市科技计划项目经费预算评审暂行办法》规定,对拟资助50万元及以上的项目进行预算评审,出具预算评审报告书。

第十七条立项审批。

市科技局根据评审意见书、考察意见书和预算评审报告书对申报项目进行立项审批。通过审批的项目在贵阳市科技局网站或有关媒体上公示,公示期间有异议的,进行调查后重新审定,无异议和重新审定通过的项目,统一拟文与市财政局会签。

第十八条签订合同。

项目立项文件下达后,市科技局、项目承担单位签订《合同书》,项目有推荐单位的,推荐单位要参与《合同书》签订。

第五章项目实施

第十九条市科技局、项目承担单位和项目推荐单位共同管理项目实施,项目实施周期原则上不超过24个月。

第二十条市科技局是项目的管理单位。其职责是:

一、按合同规定下拨项目资助经费;

二、监督检查合同执行情况;

三、协调解决合同执行中的重大问题;

四、组织验收;

五、实施绩效考核与评估。

第二十一条项目承担单位指承担、执行市各类科技计划项目的单位。其职责是:

一、负责实施项目,严格执行合同,保证自筹资金到位;

二、按时报告项目进展情况和执行中出现的重大问题;

三、接受市科技局和推荐单位对项目执行情况的监督检查;

四、负责项目验收相关工作;

五、接受市科技局对项目的绩效考核与评估。

第二十二条项目推荐单位指市科技局确定的有市级科技计划项目推荐资格的单位。其职责是:

一、匹配项目合同约定的科技经费;

二、督促项目单位报告年度项目执行情况,协助市科技局对项目执行情况进行检查或评估;

三、协助市科技局协调解决有关问题。

第二十三条项目执行期间,《合同书》约定内容原则上不做变更,若确需变更合同内容的,需经合同签订各方协商,并签订变更合同。

第二十四条项目执行期间,项目承担单位应按要求填报《贵阳市科技计划项目中期执行情况》和相关资料,市科技局将定期或不定期对项目进行中期检查。

第二十五条项目承担单位应严格执行国家有关法律法规、财务规章制度,按《贵阳市应用技术研究与开发资金管理办法》管理和使用项目资金,认真履行合同,对项目资金进行单独核算。

第二十六条项目承担单位应接受和配合政府相关部门的监督和检查,科学、合理、有效地安排和使用科技资金,保证专款专用,如有截留、挪用等情况将追究相应法律责任。

第六章项目验收

第二十七条项目承担单位完成项目后应申请验收,不能按期完成的项目,应事先书面向市科技局提出延期验收申请,经同意后最长可以延期12个月。

第二十八条项目承担单位申请验收应提供以下基本资料:

一、项目验收申请表;

二、科技计划项目立项资料(下达文件、合同书等;

三、项目实施工作报告、技术报告及应用证明等;

四、涉及经济技术指标、成果、专利的情况报告及证明材料;

五、项目经费决算表,资助50万元以上(含50万元的项目需提供由市科技局、市财政局认可的中介机构出具的财务审计报告。

第二十九条项目验收应以《合同书》文本规定内容和确定的考核指标为基本依据,验收主要内容包括:

一、项目合同规定的各项经济、技术指标的完成情况;

二、知识产权创造、使用和管理情况;

三、经费使用的合理性、规范性,自筹资金到位情况;

四、项目实施的组织管理情况。

第三十条项目承担单位将完整、规范的验收资料送市科技局指定部门统一受理,并进行资料的形式审查,合格后组织验收。

项目验收应成立验收委员会,验收委员会原则上由不少于5 人的技术、财务专家和相关人员组成。验收形成的验收意见,是对项目承担单位今后申报项目进行立项审查的重要参考。

项目完成后原则上应进行科技成果鉴定、登记。

第三十一条验收意见结论分为通过和不通过。下列情况视为验收不通过:

一、合同约定的主要任务没有完成(未达到合同约定指标的70%;

二、预定成果未能实现;

三、提供的验收文件资料、数据不真实;

四、擅自修改合同考核指标内容;

五、超过合同约定的验收时间6个月以上未完成项目,且事先未申请延期。

六、项目专款资金使用违规。

未通过验收项目,在6个月内经整改后,可再次申请验收。

第三十二条有下列情况之一者,应按项目终止处理,收回未使用的项目资金或追回全部项目资金。

一、因不可抗力而无法继续执行合同的项目;

二、项目负责人或承担单位经营方向重大调整且导致项目不能继续实施的;

三、第二次验收未通过的项目;

四、项目实施进入验收期,由于项目负责人主观不作为所致技术经济指标与《合同书》约定差距较大的。

本条第四款所述终止项目的项目负责人和项目承担单位不得申报市级科技项目,不推荐申报上级科技项目。

第三十三条无正当理由不进行项目验收的或项目实施过程中不按要求上报项目执行情况的,除给予公开通报批评

外，项目负责人和项目承担单位不得申报市级科技项目，不 推荐申报上级科技项目，并追究相应法律责任。第三十四条 项目实施期间产生的知识产权纠纷，按相 关法律法规和文件规定处理。第七章 附 则 第三十五条 制定有管理办法或细则的二级计划按相应 规定执行。第三十六条 本办法由贵阳市科技局负责解释。第三十七条 本办法自发布之日起施行，原《贵阳市科 技计划项目管理（暂行）办法》同时废止。

第二篇：贵阳市科技计划项目申报指南

贵阳市科技计划项目申报指南

重点领域

贵阳市科技局

贵阳市科技计划项目申报指南重点领域

01装备制造领域........................................................................3 02磷煤化工领域........................................................................3 03铝及铝加工领域....................................................................4 04现代药业领域........................................................................4 05烟草及特色食品领域............................................................5 06现代物流领域........................................................................5 07现代农业领域........................................................................5 08社会发展与民生科技领域....................................................6 09新材料领域............................................................................6 10新能源领域............................................................................7 11电子及新一代信息技术与制造业信息化领域....................7 12低碳发展领域........................................................................7 13软科学研究领域....................................................................8

根据贵阳市经济、社会发展的实际情况和下一步发展的科技需求，按照国家、省科技发展规划及《贵阳市“十二五”科学技术与高新技术产业发展专项规划》精神，结合国家、省科技计划项目申报指南和有关部门意见，市科技局编制了《贵阳市科技计划项目申报指南重点领域》。我市各有关单位申报科技项目请以此为依据，重点领域中没有涉及的有关内容请各申报单位参照各项规划内容或根据实际情况向我局提出项目申请。01装备制造领域

基础零部件数字化集成设计、绿色制造、精密加工工艺技术；装备制造系统集成与功能部件的自动化、智能化、数字集成控制技术；“大、特、专、高、精”专用设备设计、制造技术及其共性技术；航空航天制造业及利用航空航天制造技术的高端民用装备制造业；精密铸锻件、机械电子基础功能部件、机械电子基础件、制造过程工（辅）具四大配套关键基础零部件的研发与产业化；以通用飞机、高档数控装备、工程机械、矿山机械、特种车辆、流程工业装备为主的装备主(整)机研发与产业化。02磷煤化工领域

湿法磷酸深度净化和黄磷的精制技术开发；低品位、复杂难处理的磷矿资源的高效开发及深加工关键技术研发与 3

应用；高纯磷酸、电子级磷酸、食品级和医药级磷酸盐、磷酸脂、磷系阻燃剂等精细化工产品开发；磷矿共伴生资源（氟、硅、碘、稀土等）富集分离关键技术研发与综合利用；低阶煤制水煤浆综合技术应用示范研究；煤基合成草酸二甲脂、乙二醇、碳酸二甲酯和聚碳酸酯等技术引进和开发；煤焦油分离、提取和提纯等技术引进和开发。03铝及铝加工领域

新型高性能铝合金材料制备技术及新型铝合金制品应用技术（汽车、高速列车、航空航天部件和建筑结构材料应用等方面）；铝工业生产专用设备关键技术攻关及产业化技术；加快高性能铝合金及其制造工艺（高端铝合金、高强度铸造铝合金、钢铁热浸镀用铝合金、节能铸造）的研发与应用。

04现代药业领域

现代中药、化药新药、生物制剂、天然保健品开发；现有大品种深度开发及重大工艺创新；药用资源的保护、开发及规范化栽培技术；先进中药饮片炮制技术、先进药用植物提取技术、先进检验检测技术的引进、消化、吸收和应用推广；着力推动生物医药企业实现规模化经营，加快医药工业园区的建设，推进贵阳中药材基地建设，加强中药研究开发平台建设。

05烟草及特色食品领域

蛋白质工程、酶工程等生物技术在特色食品制造方面的应用示范；刺梨、折耳根、猕猴桃等特色资源产品的集成开发；豆制品等特色风味小吃集成开发；以辣椒为代表的调味品开发和技术创新示范；特色畜禽产品加工关键技术研究与应用；白酒、卷烟特色工艺、精细化加工等关键共性技术研究。

06现代物流领域

现代物流技术装备的研发、生产和推广；生产企业、物流企业的物流信息化、网络化管理系统的建设；条形码、FRID射频识别等先进适用技术的推广应用；物流配送中心系统解决方案的研发及应用；电子商务交易平台和物流公共信息平台的建设。07现代农业领域

蔬菜、果树、茶叶、畜禽水产、花卉苗木等特色优势产业生产技术研发与推广应用;主要农作物和畜禽新品种选育，以及配套的种植、养殖等关键技术研究;特色农产品深加工关键技术研究开发和推广;围绕粮油种植业开展中低产田土壤改良综合技术研究；农业生态环境建设、病虫害防控、农产品安全、农业水利与节水灌溉技术研发；农业气候资源利用及气象灾害预警防御技术应用。

08社会发展与民生科技领域

人口生殖健康技术；重大疾病及地方病防控技术；水域污染治理、湖库富营养化综合控制技术及示范建设；大气污染综合防治技术；公共安全及防灾减灾技术；气候、地质灾害预警、监测及防治技术研究；城镇、村镇规划与动态监测管理技术；城市公共基础设施建设与空间节约利用关键技术；城市综合交通系统功能提升与设施建设关键技术研究；可持续发展实验区建设等。09新材料领域

金属材料及其合金精密铸锻技术及应用；金属塑性成型关键技术及应用；高性能特殊钢及制品产业化关键技术；磷系高端功能新材料产业化关键技术；新型陶瓷材料、超高压绝缘材料、石油压裂支撑剂等无机非金属材料及制品产业化技术；铝、钡、锌、钛、硅等化合物类超微细粉体材料，新型碳化硅、氮化硅、氧化硅、刚玉等磨具磨料、耐火材料；高品质阴极、阳极材料、多功能碳石墨复合材料等碳素材料及制品；无卤阻燃聚烯烃、聚苯乙烯系列聚合物材料及制品；高性能反渗透膜材料及组件；高性能工程塑料及合金；微孔发泡聚合物材料及制品；新型聚合氟化物，热塑性弹性体材料、高性能橡胶材料及制品；新型锂电池材料、新型电子信息材料及功能材料的研发及产业化。

10新能源领域

锂离子电池等化学电源和生物质能源的研发及产业化；风能发电配套装备关键材料研发及产业化；依托丰富的生物、能源等自然资源优势以及已有的技术及产业基础，对燃料乙醇、生物柴油等生物质能源，风能、太阳能等可再生能源，煤层气和煤基气化替代燃料等清洁能源进行研究、开发和推广示范；对新型能源所用的新能源材料、技术及配套装备进行研发和产业化；

11电子及新一代信息技术与制造业信息化领域

小尺寸、高密度、大容量、高性能、高精度、高可靠的新型电子元件设计制造技术；高性能、高可靠性，低成本新型电子材料核心技术研发；3D电视关键技术开发；电子集成系统与功能模块研发；新型电子元器件、半导体器件及集成电路、真空微波器件研发及产业化；以军工开关连接器和继电器为重点的新一代军工配套产品研发及产业化；网络与信息安全、物联网及新一代网络关键技术开发应用；三网融合、云计算、移动电子商务等关键技术开发应用；游戏软件、3G手机应用软件、增值服务软件等的开发；企业应用信息技术改造和提升企业管理水平，支持企业ERP、PLM、CRM、SCM、4CP等应用系统建设及数字企业建设。12低碳发展领域

高耗能行业能源有效管理、先进节能技术和清洁生产技

术的开发与推广应用；低碳经济CDM综合技术应用与开发；工业“三废”的再资源化和再能源化利用技术；建筑节能系统技术推广；农村沼气池的改良建造技术和沼气、沼渣和沼液的综合利用技术开发和推广；低碳社区（学校、村寨）科技示范点建设；促进低碳经济发展的相关科技创新服务项目。

13软科学研究领域

根据国家、省、市“十二五”规划，遵循“走科学发展路、建生态文明市”的基本路径，围绕国家西部大开发和省委、省政府支持贵阳加快发展的重大决策，在“工业强市”和“城镇化带动”两大战略实施过程中存在的难点、热点和重点问题的研究课题，以及建设国家创新型试点城市工作、整合科技资源、提升创新能力、加速成果转化、推动科技与金融结合等方面的研究课题。

第三篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理办法

第一章

总则

第一条

为规范（以下简称我局）科技计划项目（以下简称项目）管理，加强我局项目管理的科学化、规范化和制度化，提高项目管理的效率，保证项目管理的公开、公正和科学，制定本办法。

第二条

我局项目是指（以下简称公司）项目中安排，由我局组织实施，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。

第三条　我局项目的宗旨是保证安全稳定运行，解决我局发展、建设、生产、经营和管理中的关键技术问题，推动和促进企业技术和管理水平的提高以及经济效益的增长，为我局发展奠定技术基础。

第四条

我局项目实行统一组织、分级管理的原则，归口管理部门为生产技术处。

第五条

项目费用支出归口管理部门为财务处。

第六条

本办法主要适用于我局项目申请立项、项目实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。

第二章

项目选题

第七条

我局拟申请公司立项的科技项目应符合我局的发展战略和科技发展规划、计划的总体部署和安排，并具备以下条件之一：

1、为我局建设、生产、经营、信息化、重大工程技术和中长期发展服务的带有全局性、方向性的关键技术；

2、对我局发展具有全局性的关键技术的应用理论研究项目；

3、生产、建设中涉及安全和提高劳动生产率等亟待解决的重大技术项目，以及关键技术的工程试验和实用化示范项目；

4、解决规划、设计、建设、运行和企业经营管理中的共性技术难题；

5、先进、成熟、适用，应用对象明确，有广泛的推广应用前景，并可取得较大经济效益或社会效益的项目。

第八条

各单位在启动项目申请前，应根据我局战略和近期重大关键技术的研究领域、技术方向、研究框架以及先进适用技术进行科技计划项目上报资料编制。

第三章

项目申报

第九条

项目申报包括部门申报、内部评审、向公司申报三个基本程序。

第十条

我局项目的申报遵循逐级申报的原则。也可以由我局管理部门提出。申报项目应当符合以下基本条件：

1、承担项目的负责人应由我局正式在职员工担任，并具有较高的技术水平，对其研究项目涉及领域的国内外技术发展情况，有较全面的了解和较强的研究与开发能力，能保证足够的精力投入；

2、具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；

3、具有与项目相关的研究经历和研究积累；

4、具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

第十一条

申报的程序：

1、各部门应在每年1月31日和8月31日前分别完成本部门本第二批和下一第一批项目的申报工作，申报内容为科技项目申请书和科技项目申报汇总表（附电子文档，格式样本见附件一、附件二），重大项目的申报须附科技查新报告；

2、生产技术处要对项目进行初审和汇总；

3、生产技术处在每年2月10日和9月10日前，组织召开项目评审会，确定我局本第二批和下一第一批拟上报公司立项的科技计划项目。

4、生产技术处将评审会的评审结果汇总，并在每年2月15日和9月20日前以正式文件形式上报公司我局本第二批和下一第一批科技项目。

5、连续两次申报未获公司立项的项目，不得再次申报。

6、为确保项目能保质保量按时完成，每人每只能担任一至二项项目负责人。

7、项目一般应在一至二年内完成。

第四章

项目批准

第十二条

已获公司初评通过的科技计划项目的责任单位按要求填写科技计划项目可行性研究报告（示范格式样本见附件三）和科技计划项目工作任务书（示范格式样本见附件四），参加公司组织的复审（一式十份及相应的电子文档），待公司下达正式文件后，项目方可实施。

第五章

项目实施

第十三条

生产技术处下文明确项目实施单位，实施单位应完成以下工作：

(一)负责项目执行的具体组织工作，保证人员和设备投入；

(二)严格执行项目工作任务书内容，保证项目目标的实现；

(三)按规定的内容和进度组织实施，接受生产技术处的检查；

(四)按规定使用科技经费；

(五)按要求向生产技术处报告项目执行情况；

(六)项目研究结束后，按要求提出总结报告、经费使用及结算情况报告书等材料，接受验收、审计，在需要进行项目成果鉴定时，做好资料和现场测试准备工作。

第十四条

生产技术处要对项目实行动态跟踪和过程控制，认真组织的实施和管理，每个月至少检查一次项目实施进度和经费使用情况，确保项目按时高质量完成。

第十五条

项目实施单位要认真做好项目完成情况统计工作。每周三前向生产技术处上报上周项目完成情况。

第十六条

项目实施单位要认真做好科技项目完成情况统计工作。每年11月30日前向生产技术处上报科技项目完成情况：

1、已完成项目的工作报告、技术报告和相关的测试或试验报告、运行或应用报告、经济效益分析报告等有关技术资料（示范格式样本见附件十）和竣工报告（示范格式样本见附件七）。

2、对于未完成的科技项目，上报项目未完成原因、进展情况、费用使用情况和下一步工作计划安排。

第六章

项目终止

第十七条

在项目执行过程中，出现以下情况时，项目实施单位应向生产技术处提出项目终止实施申请：

(一)针对特定工程进行的项目，工程建设发生重大变化，项目研究内容无法实施或目标无法实现的；

(二)项目延期超过一年仍无法完成的。

第十八条

生产技术处组织召开分析会，如有必要终止该项目，形成分析报告，并报公司申请终止该项目。

第十九条

在公司做出终止决定后一个月内，项目承担单位对已完成的工作进行总结，提出总结报告，做出经费决算，连同固定资产购置情况和项目阶段性研究成果一并上报生产技术处，由生产技术处报送公司核批。

第七章

资金管理

第二十条

科技计划项目费用纳入我局预算管理，执行我局财务管理有关规定。

第二十一条

科技计划项目承担单位要严格研发费用的开支，专款专用。

第二十二条

科技计划项目费用支出范围严格按照财务相关制度规定进行核算，严禁截留、挪用、超支。

第二十三条

科技计划项目费用使用需履行我局审核程序。

第八章

项目验收

第二十四条

生产技术处负责组织项目的验收工作。

第二十五条

项目完成后二个月内，项目实施单位向生产技术处提出验收申请。

第二十六条

申请验收的项目，由项目实施单位填报项目验收申请表，并报请生产技术处组织验收。

第二十七条

通过我局验收的项目，我局向公司填报项目验收申请表，公司对材料初审合格后，下达项目验收通知并确定验收方式。

第二十八条

申请项目验收需要提供以下文件资料：

(一)项目竣工报告书；

(二)项目验收申请表（示范格式样本详见附件八）；

(三)项目技术报告，主要包括项目技术原理、试验与计算的方法与结果、项目成果、结论等；

(四)项目执行情况总结报告；

(五)项目依托工程建设运行、成果应用及效益分析报告。

(六)如项目内容为设备、装置、产品和软件，原则上需同时提供设计书、使用说明书、检测试验报告、用户使用证明，以及专利申请材料等。

第二十九条

项目验收工作可视具体情况，采取现场考察、书面评议、专家会议验收等多种方式进行。需要成立验收小组时，由生产技术处根据项目对象、内容的具体情况，按照权威性、针对性、代表性、互补性原则，遴选符合要求的项目管理人员、熟悉项目情况和相关技术领域的科技专家和财务人员组成，一般为3－7人。

第三十条

项目验收应根据项目的实施方案及责任状的有关考核目标，对项目的完成情况和项目实施的技术路线、关键技术选择、组织方式、协调管理、经费使用，项目取得的成果和主要技术经济指标，项目成果对相关工程建设、产业结构调整的作用和影响，项目产生的经济、社会效益，项目成果的再开发和应用前景等，进行全面总结和评价，并形成项目验收意见。

第三十一条

项目验收结果分为：验收通过，结题通过、重新审议和不通过验收。按任务书规定按期完成任务、达到规定的技术指标、经费使用合理，视为验收通过；由于不可抗拒等因素造成无法全部完成的，或完成了规定的主要目标，而其它目标无法继续完成的，视为结题通过；由于提供文件资料不详难以判断，或目标任务完成不够，但原因难以确定等导致验收结论争议较大的，视为需要重新审议。

第三十二条

凡具有下列情况之一者，按不通过验收处理。

(一)未达到责任状规定的主要技术、经济指标的；

(二)提供的验收文件资料不真实的；

(三)项目研究的内容、目标、技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到公司科技管理部门认可的。

第三十三条

需要重新审议的项目，承担单位在接到整改意见通知三个月内，需再次提出验收申请。

第三十四条

验收完成后，项目实施单位须将项目验收意见报告（示范格式样本见附件九）和其他所有验收材料装订成册，并在生产技术处存档备查（并附电子文档）。

第九章

项目后评估

第三十五条

项目后评估是对项目立项决策的科学性和组织管理的有效性，项目成果的技术创新性、先进适用性和实用化水平，项目的综合效益和影响，推广应用和产业化前景以及后续的改进等进行客观分析研究并做出综合评价。

第三十三条

项目开展依据国家科技部《科技评估管理暂行办法》、《科学技术评价办法（试行）》的有关规定。

第三十四条

重大科技项目和重点科技项目完成后，在1～3年内由公司组织或委托我局对其成果进行后评估。

第三十五条

项目后评估由我局组织的专家小组和被评估项目成果的使用者各方共同参与完成。

后评估工作要遵循客观、公正和科学的原则，在调研和分析的基础上独立地得到评估结论，并严格遵守国家和公司各项保密规定，保守被评估项目的技术秘密和商业秘密。

第三十六条

项目后评估由我局根据项目后评估对象、内容和需求的不同，按照权威性、针对性、代表性、互补性和回避原则，遴选符合要求的评估专家5～11人，组成专家小组，设组长一名。

1、具有良好的科学道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是提出评估意见；

2、具有高级技术或经济职称；

3、熟悉评估项目所在领域或行业科技经济发展状况，掌握技术、经济、市场、产业政策等方面的情况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有较高的权威性；

4、具有多年科研生产的实践经验或管理经验；

5、具有较宽的知识面和较深的专业知识，有较敏锐的洞察力和较强的分析判断能力。

第三十七条

我局要积极配合公司的评估工作。在完成自评估（参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》）的基础上，并提供以下资料

：

1、提供完整的科技项目资料，并对所提供的资料的真实性合法性承担法律责任；

2、自评估报告；

3、项目立项资料（可行性报告、项目合同等）；

4、研究报告或技术报告；

5、经费决算报告和审计报告；

6、技术评价证明（包括鉴定报告、查新报告、验收报告等），应用证明或测试报告，效益证明等；

7、发表论文、奖励证书、知识产权证书等的复印件；

8、成果使用情况报告（项目验收完成至后评估期间应用情况）；

9、后评估主管部门要求的其它资料。

第三十八条

科技项目后评估内容分为技术价值、综合效益、组织管理和人才培养等四个方面指标，由参加评估的人员分别按评估指标打分并按权重平均后得到评估最终分。

具体的评估方法参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》

第十章

知识产权管理

第三十九条

在科技项目执行过程中，项目承担单位应当切实加强科技项目的知识产权管理，维护企业的合法权益。要根据相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措施。

第四十条

由公司全额出资的科技项目，形成的知识产权归我局所有，所完成的发明创造要以我局的名义申请专利。未经我局同意，其成果不得转让、技术入股或折资入股。

第四十一条

部分使用公司科技项目经费所形成的科技成果，其知识产权由各出资方共有，所占份额在合同中明确，相关权益由资助方和开发单位在合同中约定。

第四十二条

科技项目研究成果知识产权转让时，项目承担单位享有同等条件下优先受让的权利。

第四十三条

科技项目中涉及国家秘密和秘密的科技成果，按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》等法律法规和保密规定等有关规定执行。

第四十四条

对不履行保护科技项目研究成果知识产权义务或履行不当，造成重大损失的，依法追究项目承担单位和主要责任人的责任。

第四篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理标准

1目的为加强科技项目的管理，加快中国铝业股份有限公司河南分公司科技进步、技术创新的步伐，提高河南分公司技术装备水平，实施科技兴企战略，提高企业在国际国内两个市场中的竞争能力，特制定本标准。范围适用于河南分公司。内容

3.1科技项目开发资金

3.1.1科技项目开发资金主要来源于以下三个方面：

(1)经中国铝业股份有限公司批准的，河南分公司每年科技计划项目资金；

(2)河南分公司用于技术改造或更新改造的资金；

(3)按财务制度允许在管理费用内支付的资金。

上述三方面的资金总量按不低于河南分公司年销售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技项目开发资金的使用，原则上仅限于由河南分公司财务部进行统一经济核算的河南分公司直属生产、管理及科研单位。

3.1.3 科技项目开发资金由中国铝业股份有限公司统一管理，每月河南分公司由技术开发部根据科技计划，编制下月资金使用计划，上报中国铝业股份有限公司研发中心，经批准后，由河南分公司由技术开发部根据科技项目轻重、主次和进展情况，统一安排使用。

3.2 科技项目的立项申请

3.2.1 凡属于能够促进河南分公司科技进步、技术创新，提高产品产量和质量、降低能耗及其他消耗、降低生产成本，有利于加强河南分公司市场应变能力和竞争能力，且在河南分公司范围内尚未应用的新技术(新产品、新工艺、新设备、新材料)都可以作为科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目立项。

3.2.2 科技项目原则上由河南分公司直属的某项新技术的使用单位提出立项申请，并按要求填写《科技项目立项申报表》。

3.2.3 对于总经费概算在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目，项目申请单位应事先进行预可研，并提交《可行性研究报告》。《可行性研究报告》应包括下列内容：

(1)项目开发应符合国家产业政策、科技发展方向和河南分公司长远发展规划；

(2)预期在技术上能达到的水平，并与国内外先进水平相比较；

(3)从国家产业政策、当前的生产技术水平、生产基础条件、市场情况、社会文化环境、资源情况等方面进行综合分析，应具有应用价值和推广前景，以及技术上的可靠性、应用上的可行性；

(4)对预期取得的技术经济指标和社会经济效益，项目投资额度、投资回报率等方面综合评估，并提供真实可靠的计算依据；

(5)从研发人员条件、物质条件和其他相关条件考虑，按计划目标和进度实施的可行性。

3.2.4 《科技项目立项申报表》应于每年的8月31日前上报技术开发部，由技术开发部组织初步论证。根据初步论证结果，科技项目申报单位按规定编制《可行性研究报告》上报技术开发部论证。

3.2.5 由河南分公司进行统一经济核算的河南分公司直属技术开发机构所必需的用于科研和技术开发的，单台价值在十万元以下的专用仪器仪表和设备，可按向技术开发部申报购置计划，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划项目中列支。若未列入科技计划，但是科研急需的专用仪器仪表和设备，可向技术开发部申请购置，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划其它项中列支。

3.3科技项目的评审和立项

中国铝业股份有限公司河南分公司科技计划项目，由分公司所属各单位提出立项申请和《可行性研究报告》，上报技术开发部。技术开发部组织分公司内部有关专家进行初步论证和筛选，筛选出的项目经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.1 科技项目的初步论证和筛选工作由技术开发部负责组织实施。

3.3.2 对于各直属单位提出的立项申请，由技术开发部负责具体落实和审查，关键项目可组织有关专家进行评审。对于总经费概算在五十万元(含五十万元)以上的大中型项目须通过专门组成的专家委员会论证、评审和筛选。

3.3.3 经专家评审通过的项目，由技术开发部核定项目经费。根据项目的轻重缓急以及本技术开发资金情况，由技术开发部编制科技(含新技术开发、科研和成果应用)计划草稿，上报河南分公司主管领导审阅，经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.4 科技项目计划草稿，经中国铝业股份有限公司审查、论证、确定后，根

据中铝股份的科技项目计划，由河南分公司下文转发确认。

3.4科技项目的实施

3.4.1 科技项目实施的管理由技术开发部负责，项目提出单位和项目所在单位负责具体实施。

3.4.2 科技项目计划下达后，各实施单位应立即组织编写《开工报告》，并在计划下达后一个月内报送技术开发部。《开工报告》经技术开发部审批后，再根据项目实施进展的实际情况，由技术开发部分期签发“技术开发部项目拨款通知单”，经有关领导审批后，项目所列经费方能支出。

3.4.3 科技项目计划下达后，各实施单位应根据实际情况，立即组织编写项目《实施方案》，完成后报送技术开发部，经技术开发部批准后，开始实施。项目的《实施方案》可与《开工报告》同时报送技术开发部。

3.4.4 科技项目原则上应由河南分公司内部组织技术力量实施，但确因技术方面或其它方面的原因必须与河南分公司以外的单位（含河南分公司财务预算以外的单位）协作开发，按河南分公司《科技项目招标管理办法》，由技术开发部代表河南分公司统一对外签订协议书或委托合同书。

3.4.5 科技项目涉及的建筑安装工作，原则上由分公司内部施工单位承担，特殊情况需要外委时，按河南分公司外委工程管理办法执行。施工的现场管理由技术开发部负责，项目所在单位负责配合与协助。工程结束后，由使用单位提出验收意见，技术开发部负责验收。工程结算由项目所在单位和项目提出单位进行初审，技术开发部负责审核。其中，属于外委工程的结算，须经外委办进行复审。

3.4.6 技术开发部具有对项目进展情况和经费使用情况进行督促和检查的职责，并对河南分公司主管领导负责，同时对中国铝业股份有限公司研发中心负责。对于项目实施中出现问题，技术开发部有责任进行组织和协调，并根据项目实施中的实际情况在年中对科技计划进行调整。

3.4.7 科技开发资金必须专门用于所属科技项目的开支，专款专用，任何单位和个人不得私自挪作它用。对于挪用科技开发资金的情况一经发现，将立即停止该项目费用的开支，并根据有关规定追究项目负责人和有关领导的责任。在项目实施过程中，确因条件变化需要变更的款项，项目提出单位和项目所在单位应提交书面报告，说明变更原因，报请技术开发部审核同意后，再上报中国铝业股份有限公司研发中心，获得批准后，方可变更。

3.4.8 由河南分公司进行统—经济核算的河南分公司直属技术开发机构，在承担河南分公司科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目时，不得从项目经费中提取开发费、设备使用费、劳务费、加班费等。确因工作需要必须加班时，可说明加班原因及人次数，由技术开发部核准，按河南分公司有关规定开支，并从当科技计划其它项中列支。

3.4.9 凡承担科技项目的河南分公司各直属单位都必须填报“科技活动有关数据台帐”，每月10日前将上月数据上报技术开发部。每年年终前，无论项目是否已完成，各单位都应将所承担项目的进展情况和经费使用情况向技术开发部递交较详细的书面专题报告。

3.5 科技项目的验收和鉴定

科技项目的验收和鉴定，按照《科技项目验收管理标准》进行。

3.5.1 科技项目完成，并正常运行3—6个月后；项目提出单位可向技术开发部提交验收申请报告，同时报送：

(1)项目的研究报告或工作报告(由开发单位编写)；

(2)操作使用手册和维护说明书(由开发单位编写)；

(3)用户使用报告或运行报告(由使用单位出具)；

(4)技术指标测试报告(由法定检测单位出具)；

(5)经济效益分析报告(由开发和使用单位共同提出，经使用单位财务部门认可)；

(6)经费使用决算表(由项目提出单位出具，财务部门签章)。

技术开发部根据上述材料以及申请验收项目的实际情况进行审查，确定是否具备验收条件。

3.5.2 科技项目的验收由技术开发部负责组织。验收条件应以项目立项时所提出的技术指标、经济效益目标值等为依据，并严格审查必须的技术资料是否齐全。

有资本性支出的科技项目完工后，承担工程施工的单位，应按照河南分公司档案管理的有关规定，编制竣工资料和竣工图，上报技术开发部。经技术开发部、装备能源部、档案馆和其他有关单位审查合格后，移交档案馆管理。

3.5.3 科技项目的验收工作，按河南分公司《科技项目验收管理办法》执行。

3.5.4 有资本性支出的科技项目完工后，各项目使用单位应配合技术开发部、财务部和装备能源部及时按河南分公司固定资产管理的有关规定办理完工项目的转固手续，以提高资金的利用率。重大项目完工后还应依照有关规定进行审计。

3.5.5 对于通过验收并取得明显经济效益和社会效益的项目，河南分公司各直属单位可申报河南分公司“科学技术研究成果奖”，具体按《科学技术研究成果奖励办法》办理。申请“合理化建议奖”的项目，不能再申请“科学技术研究成果奖”。

3.5.6 对于做出创造性贡献、具有一定技术水平，并通过半年以上运行已取得重大经济效益的项目，由技术开发部负责申报上级部门进行鉴定，并申请省部级或国家级奖励。

3.5.7 科技项目通过验收正式投运后，原则上由使用单位负责维护保养，固定资产属使用单位。使用单位要加强对已完成项目的管理，制定具体措施，确保新项目能在生产和管理上发挥应有的作用。各直属单位科技管理部门要对已完成的投资总额在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目进行2～3年的跟踪检查，每半年向技术开发部上报一份《项目运行情况跟综检查表》，努力将所应取得的效益落到实处。

3.5.8 科技项目所取得的成果，其知识产权属中国铝业股份公司所有。

3.5.9 科技项目中具有新颖性、创造性、实用性的成果，可申报专利，具体按《专利管理规定》办理。

附加说明：

本标准起草：

本标准审核：

本标准批准：

本标准由技术开发部归口、负责解释。

第五篇：克拉玛依科技计划项目管理办法

克拉玛依市科技计划项目管理办法

第一章 总 则

第一条

为加强克拉玛依市科技计划项目管理，确保项目管理公平、公正、公开，根据国家、自治区有关科技计划项目管理制度，结合本市实际，制定本办法。

第二条

克拉玛依市科技计划（以下简称“市科技计划”）是指根据全市科技创新发展战略和规划，以市应用技术研究与开发专项资金（以下简称“市研发资金”）支持或以科技政策调控、引导，以项目形式实施的相关科学技术活动。

计划项目（以下简称“项目”）是指列入市科技计划，由具有实施能力的单位、团队承担，并在一定时限内完成的科学研究、试验发展、科技成果转化等具体活动。

市科技行政主管部门负责市科技计划与项目管理制度的制定与实施，相关事务性工作可委托具有资质的专业机构承担。

第三条

市科技计划与项目的管理遵循信息公开、利害关系人回避等原则，市科技行政主管部门应充分利用现代信息化手段，对项目全周期实施痕迹信息进行记录，实现全流程可查询、可申诉、可追溯、可问责。

第二章 计划和项目管理

第四条

市科技计划体系由科技重大专项、成果转化基金、科技合作交流专项、科技惠民计划、创新平台专项、创

新人才工程、知识产权专项和其他专项共8类计划（专项、基金等）组成。各计划主要支持方向如下：

（一）科技重大专项。支持以产学研合作形式或企业联盟形式协作攻关，在设定时限内解决全市重大战略技术或产品、重大关键共性技术或产品相关技术瓶颈问题，以及事关产业核心竞争力、整体自主创新能力和战略性、基础性、前瞻性重大科学问题，为经济和社会发展提供支撑和引领。

（二）成果转化基金。主要支持以专利、专有技术等科技成果为基础，进行后续试验开发直至形成新产品、新工艺、新材料。

（三）科技合作交流专项。主要支持通过地区间双边和多边科技合作协定或者协议框架确定的，并对我市科技、经济、社会发展有重要支撑作用的“科技援疆”、“智力援疆”、“四地五师融合发展”等地区间科技合作与交流项目。

（四）科技惠民计划。重点支持围绕经济社会发展需要和制度性现实问题开展体制机制创新探索，以及围绕事关民生保障的人口与健康、公共安全、公共教育、农业、环境、建设、交通、检验检测等领域开展公益性课题研究。

（五）创新平台专项。主要支持相关单位获取国家和自治区级科研创新平台资质（包括重点实验室、工程技术研究中心、生产力促进中心、特色产业基地、科技成果转化基地、科技企业孵化基地、创新空间等），并以此为基础开展各类

促进科技创新活动的服务工作。

（六）创新人才工程。主要支持以博士、硕士研究生等高层次人才为核心的科研团队，瞄准国内外科技发展前沿目标，开展对物质条件依赖度较低的相关课题研究。

（七）知识产权专项。主要支持强化知识产权服务体系建设，开展公众、企业、中介机构知识产权能力提升等相关活动，提高我市知识产权创造、运用、管理和保护水平，为企业发展壮大以及开拓外部市场保驾护航。

（八）其他专项。主要支持前七个专项不能涵盖的其他科学技术活动，主要包括“科学技术奖励、完成上级科技项目补助、科学技术普及”等。

第五条

在保持计划体系相对稳定的基础上，由市科技行政主管部门根据国家、自治区和本市产业政策、机制体制改革以及经济社会发展需要，不断进行调整和完善。

第六条

项目实施期一般不超过5年，其中：科技重大专项项目为3-5年，其他各类项目实施期一般为1-2年。项目资助形式一般为无偿资助、无息借款、政策性兑现、股权投资等，同时鼓励社会资本投资科技创新和成果转化活动，促进科技与经济深度融合发展。

第三章 项目立项

第七条

根据市科技创新发展战略及规划，市科技行政主管部门每年围绕全市经济社会发展重点、热点问题及科技

创新需求编制项目申报指南，及时发布项目申报通知。

第八条

项目申报单位应在符合下列条件的基础上向科技行政主管部门申报相关项目：

（一）无重大失信行为，或违规行为惩戒期已满；

（二）属于企业或社会团体性质的，应当是在克拉玛依市注册的独立法人机构，且成立时间在1年以上，一般应至少顺利完成1项以上区级科技项目；

（三）属于行政、事业单位性质的，应当具备较强科研能力和科技成果推广应用能力，并设置负责科研工作的专职或兼职机构；

（四）有完善的科研管理、科技成果奖酬分配、财务管理、资产管理和会计核算制度并实际发生效用，具备必要的仪器设备、研究人员、场所、资金等实施项目的基础条件。

第九条

在多方共同申报项目的过程中，申报活动发起单位为主责单位，其余各方为参与单位。主责单位在项目的申报及后续管理中必须承担主要责任，其余单位在主责单位组织下，投入相应人、财、物参与项目全过程实施或部分课题研究。多方共同参与的项目，各方必须在申报前商定项目研究成果归属权。

第十条

为保证项目实施质量，按项目实施能力将项目申报单位分为强、较强、一般三个等级，其在项目实施期内可以同时承担的项目数量限定如下：

（一）国家高新技术企业、地方骨干企业、专业科研机构以及国家、知识产权贯标通过企业、自治区科技行政主管部门认定的创新平台（包括企业重点实验室、工程技术研究中心、各类产业基地等）属于项目实施能力强的单位，最多可承担3项；

（二）不具备上述资质的上市企业或规模以上企业属于项目实施能力较强的单位，最多可承担2项；

（三）其他单位以及首次申报项目的单位属于实施能力一般的单位，可承担1项；

（四）创新人才工程项目不受以上限制。

第十一条

项目承担单位应当按市科技行政主管部门提供的样本编制项目申请书及经费预算书，同时提供可以佐证申请书及预算书所述内容的相应附件材料，并按市科技行政主管部门规定的方式、期限提交。

第十二条

项目负责人应当具有承担或参与过项目研发工作的经历，其中：重大专项、科技惠民项目负责人职称应为副高级，或职务为副处级及以上；其他项目负责人职称应为中级，或职务为正科级及以上。

第十三条

项目组成员结构规定如下：

（一）项目组成员一般为11-20人（软科学项目研究成员可以在5人以内；重大专项项目研究成员可以在20人以上），排名第一位的为项目负责人，担任项目组长职务，排

名第二、三位的主要成员担任副组长职务；

（二）项目管理活动中凡需要项目组正式汇报的，均须由项目组长出席，项目组长无法出席时可委托副组长出席，其他成员及非项目组成员不得代表项目组做工作汇报；

（三）项目组全体成员均应具有与开展科研活动相匹配的学历、职称或职务，并具备较强的团队协作能力，团队中不含失信被执行人；

（四）项目组成员超过20人（含），必须配备1名专业科研财务助理；

（五）项目承担单位领导班子成员占项目组成员比例应控制在30%以内；

（六）项目组中35岁以下青年科技人员应占30%以上；

（七）项目组60%以上成员应为项目承担单位职工。第十四条 拟申报项目属于以下情形之一的不予受理：

（一）项目负责人已担任另一实施期内的项目负责人且不愿或不能调换；

（二）项目组其余成员与另一实施期内的项目研究人员相同或基本相同（60%以上）且不愿或不能调换；

（三）同一项目同时申报两个或两个以上市科技计划；

（四）项目技术领域、研究主题、技术路线、技术经济指标等主要内容与市科技行政主管部门或其他部门已立项的项目相同或基本相同。

第十五条

企业、社会团体、事业单位提交的项目申报材料由各区科技行政部门或业务主管部门审核后向市科技行政主管部门推荐，其他单位自行审核后直接向市科技行政主管部门提交。已获推荐的项目由市科技行政主管部门进行初步审查，主要包括形式审查、技术初评和现场勘查。

第十六条

市科技行政主管部门组织召开市科技工作联席会议，各联席会议成员共同对通过初步审查的项目进行审议，筛除重复申报、研究内容属于常规通用技术、合作单位不合适、承担能力不足等有明显瑕疵的项目。市科技行政主管部门负责对通过部门联审的项目进行公示，公示期为5个工作日。

第十七条

通过部门联审的项目在公示期间，项目申报单位认为某专家学者作为评委参加项目评审可能影响公正性的，可以在向市科技行政主管部门提交回避请求。回避请求中应简要列出需要该专家学者回避的理由，附具必要的证明材料。回避请求所提出的回避专家人数不得超过3人。

第十八条

市科技行政主管部门组织技术、财务和管理专家，对通过联席会议审查的项目进行综合评审。综合评审一般以会议形式集中进行，评审结论为“同意立项”、“暂缓立项”和“不予立项”。

第十九条

“暂缓立项”项目在消除存在的瑕疵后，可继续申报下一批次计划。“不予立项”项目一般应放弃继续研究，或持续关注该技术领域进展，确实具备实施条件后，可重新申报。

第二十条

市科技行政主管部门依据综合评审结果提出市科技项目立项计划及相应市研发资金安排建议，报请市科技工作指导委员会审定。

第二十一条

市科技行政主管部门负责将审定的拟立项项目进行公示，公示期为5个工作日。妥善处理有关异议后，正式下达项目计划文件。

第四章 项目实施

第二十二条

项目计划下达后1个月内，项目承担单位必须与市科技行政主管部门签订项目合同书（不含政策性兑现项目），约定各方权利、义务及违约责任。项目合同书签订后1个月内，市科技行政主管部门应按合同约定将首期市研发资金拨付到位。

第二十三条

项目负责人必须按照项目合同书中约定的目标任务，负责组织项目实施，并在本单位科研资源调配等方面享有充分的自主权，任何单位或个人不得无故阻挠。项目负责人应指定项目组成员专人收集、整理项目实施过程产生的各类工作档案。项目承担单位必须创造良好的科研环境，充分提供仪器设备、试验场地、研究经费等各种保障条件，并在项目组考察调研、人员调配等方面给予积极支持。项目承担单位必须及时向市科技行政主管部门报告项目实

施过程中的重大情况，并随时接受市科技行政主管部门对项目的监督检查。

第二十四条 重大专项项目承担单位每季度末应向市科技行政主管部门报送上一季度项目进展情况报告，每年至少接受市科技行政主管部门两次检查。其他项目承担单位在实施过程中每半年应向市科技行政主管部门报送一次项目进展情况报告，并接受市科技行政主管部门不定期抽查。

第二十五条 项目实施过程中，合同书中约定的技术、经济指标等实质性内容不能变更。因客观原因需进行人员调整、延期、终止等事项变更的，应至少在项目实施期届满日6个月前向市科技行政主管部门书面提出变更申请，得到市科技行政主管部门书面批准后方可执行。其中：

（一）项目组成员因离职、移民、重大疾病、亡故等不能继续工作的，可申请变更为其他符合条件的人员。

（二）项目实施期间因不可抗力或其它客观原因，需要延期才能完成合同约定任务的，项目承担单位可以申请项目延期。同一项目只能申请延期一次，延期时限为1年。

（三）项目实施期间因不可抗力或其它客观原因，导致项目不能或不应继续实施，且已完成的任务达不到验收最低标准，项目承担单位可以申请项目终止。项目承担单位应对已做的研究工作、经费使用情况、阶段性成果等进行清理之后向市科技行政主管部门书面报送项目终止申请，并附具清

理报告。需进行专项审计的，由市科技行政主管部门视具体情况委托第三方机构进行。已终止的项目，后续市研发资金不再拨付。

第二十六条

市科技行政主管部门负责审核项目承担单位提交的变更申请，对其中变更理由充分、变更事项成立后有利于项目实施或有利于减少各方损失的申请，可以直接书面答复；对情况复杂、难以直接答复的，可以组织专家论证后予以书面答复。

第二十七条

市科技行政主管部门负责对实施期内的项目进行抽查或中期评估，并对结果进行公告。抽查或中期评估结果分为“优秀”“良好”“一般”“差”四个等级，前三个等级为合格，“差”为不合格。抽查或中期评估结果为“差”的项目，其承担单位必须在抽查或评估结果公告之日起3个月内整改存在的问题，期限届满后主动提交复评申请，复评合格后按正常项目管理。

第五章 项目验收

第二十八条

项目（不含政策性兑现项目）实施期届满后均应验收，项目验收分为会议验收、现场验收和委托验收三种方式。批量项目验收一般采取会议验收方式，由市科技行政主管部门集中组织。对于需要查验实物、运行效果的项目，市科技行政主管部门应组织专家进行现场验收。对于每次抽查或中期评估结果均为“良好”及以上等级的项目，市科

技行政主管部门可委托区科技行政主管部门验收。

第二十九条

项目承担单位应在项目实施期届满前1个月内向市科技行政主管部门申请验收。项目实施期届满前已经完成约定的各项考核指标，也可申请提前验收，提前时间至少为实施期届满前6个月。因项目组前三人不能到场、任务完成的关键证明资料暂未到位等客观原因，不能参加集中验收的单位可申请延后验收该项目，但应在实施期限届满前1个月内书面提出延后验收申请，并在约定期限内完成验收工作，延后验收时间不得超过项目实施期限届满日3个月。

第三十条

项目承担单位应按市科技行政主管部门规定的形式及时报送项目验收申请书，同时提供可以佐证验收申请书所述内容的相应附件。市研发资金支持额度超过50万元（含）的项目，验收时必须附具专项审计报告。

第三十一条

市科技行政主管部门聘请相关专家，以项目合同书为依据，对形式审查合格的项目进行验收评审，验收结论分为“通过验收”、“暂缓验收”和“不通过验收”。

第三十二条

各项考核指标全部完成或80%以上完成，自筹经费足额到位且经费使用合理的项目视为达到验收标准，可以通过验收。通过验收的项目，由市科技行政主管部门出具项目验收证书。

第三十三条

各项考核指标完成不足80%或未提供主要验收证明材料或经费使用存在一定问题的项目视为暂未

达到验收标准，承担单位应在项目验收结果公告之日起3个月内针对存在的问题进行整改，期限届满后主动提交复评申请，复评合格视为通过验收。

第三十四条

凡有下列情形之一的项目不能通过验收：

（一）约定的主要任务和指标完成不足60%；

（二）预定成果未能实现或成果明显无应用价值；

（三）提供的验收文件资料、数据不真实；

（四）未通过财务验收。

第六章 项目绩效评价

第三十五条

为客观评价市研发资金的投资效益，项目（一般不含软科学项目、政策性兑现项目）验收后5年内，市科技行政主管部门应委托第三方机构对该项目实施以来产生的技术、人才、经济和社会效益进行综合绩效评价。

第三十六条

市科技行政主管部门定期抽取一定数量的项目进行绩效评价，范围涵盖本市主要产业或新兴产业技术领域，其中市研发资金资助50万元以上的项目优先抽取。项目承担单位必须按照市科技行政主管部门的要求，在规定时间内编制完成项目绩效评价自评报告，并提供相关凭证和附件备查。

第七章 监督、诚信管理与处罚

第三十七条

项目实施期间发生项目管理失序或科研不端行为的，由市科技行政主管部门视情节轻重，对项目承

担单位及相关责任人员采取“通报批评并责令改正、暂停项目申报资格、取消项目申报资格、撤销项目”等处罚措施以及暂停拨款、停止拨款、收回拨款等资金控制措施。触犯法律的，由市科技行政主管部门移交司法部门追究其相应责任。

（一）“通报批评并责令改正”是指市科技行政主管部门对单位或个人的违规行为进行通报批评，责令其在一定期限内改正，并记一次一般失信记录。

（二）“暂停项目申报资格”是指市科技行政主管部门3年内不支持受惩戒的单位或个人申报市级及以上科技计划项目，并记一次重大失信记录。受到该惩戒的单位或个人，惩戒期满后需向市科技行政主管部门提交保证书方可重新申报项目。

（三）“取消项目申报资格”是指市科技行政主管部门永久取消单位或个人申报市级及以上科技计划项目的资格，并记一次重大失信记录，同时将其失信行为报告征信部门。

（四）“撤销项目”是指项目承担单位或项目负责人未充分履行职责、违规违约等导致不能完成约定任务，由市科技行政主管部门书面作出撤销该项目的行为。项目被撤销的，由市科技行政主管部门会同财政、法制等部门，将该项目已拨付的市研发资金全额收回市财政，并对项目承担单位和项目组全体成员并罚“取消项目申报资格”。导致项目撤销的情形主要包括：

1．项目抽查或项目中期评估结果为“差”，整改期限届满拒不参加复评或复评仍不合格；

2．项目延期期限届满仍不能完成约定任务； 3．项目实施期限届满拒不参加项目验收； 4．项目验收结论为“不通过验收”；

5．项目首次验收结论为“暂缓验收”，整改期限届满后复评结论为“不通过验收”或“暂缓验收”；

6．其他导致项目被撤销的情形。

第三十八条

以下情形属于项目管理失序行为：

（一）项目实施期内应变更或备案的事项未及时完成；

（二）未按期或未如实填报项目执行情况等统计报表；

（三）项目实施期届满后不按规定时间申请验收；

（四）同一项目承担单位在项目延期期间，又申请另一项目延期；

（五）不配合项目中期评估或项目绩效评价工作；

（六）项目抽查或中期评估结果为“差”；

（七）其他不利于项目实施的行为。第三十九条

以下情形属于科研不端行为：

（一）在职称、学历、年龄等个人信息方面弄虚作假；

（二）伪造或篡改试验、检测、统计数据；

（三）抄袭、剽窃他人科研成果；

（四）其他有违科技诚信的行为。

第四十条

发生第三十八条第一、二、七款情形的，由市科技行政主管部门给予“通报批评并责令改正”处罚。发生第三十八条第三、四、五、六款情形的，由市科技行政主管部门给予“暂停项目申报资格”处罚。发生第三十九条情形以及再次受到“暂停项目申报资格”处罚的单位或个人，由市科技行政主管部门给予“取消项目申报资格”处罚。

第四十一条

专业机构接受市科技行政主管部门委托开展项目管理辅助工作的过程中，不得以市科技行政主管部门名义收取委托范围以内事务性工作的服务费。咨询专家和专业机构在项目立项、实施管理及验收工作中有泄密、弄虚作假、侵犯他人知识产权及不正当交易行为的，取消其参与科技咨询和服务资格，触犯法律的，由市科技行政主管部门依法处理。

第四十二条

从事科技计划项目管理的工作人员，应严格遵守有关法律、法规和党风廉政建设的各项规定，如有违规违法行为，由市科技行政主管部门视情节依法处理。

第八章 附 则

第四十三条

市科技行政主管部门可根据需要分别制定各类科技计划项目的具体管理制度。各区科技行政部门可以参照本办法制定区级科技计划项目管理办法，并重点支持小微、初创、规模以下等企业开展科研活动，区级科技计划下达时应同步报市科技行政主管部门备案。

第四十四条

本办法由市科技行政主管部门负责解释。第四十五条

本办法自发布之日起施行，《克拉玛依市科技计划项目管理办法(试行)》《克拉玛依市科技计划项目监理办法（试行）》《克拉玛依市科技计划项目分类分级管理办法》同时废止。