第一篇：认证组织审核前需要提供文件
附件
申请认证组织现场审核前需提交的文件
一、申请认证组织在初次认证/再认证现场审核前需提交以下文件，在监督审核前如文件发生变化，需提交变化部分的文件：
1、法律地位证明文件（如企业法人营业执照、事业单位法人代码证书、社团法人登记证、组织机构代码证等）；
2、有效的资质证明、产品/服务强制性许可、强制性产品认证、卫生许可等；
3、组织简介（包括组织的活动，人力和技术资源，适用时说明其在一个较大实体中的职能和关系）；
4、建筑施工、勘察、设计、监理等提供正在实施（施工）的项目名称、地址及进度。
二、除上述以外，根据组织申请认证的类型不同还需提交以下相应的文件：
（一）申请质量管理体系（QMS）认证
1、描述本组织质量方针和质量目标的文件；
2、质量手册；
3、GB/T 19001标准规定的所有程序文件，包括(不限于)：文件控制程序、记录控制程序、不合格品控制程序、内审审核程序、纠正措施程序、预防措施程序；
4、申请组织采用的影响符合性的外包过程的信息。
（二）申请环境管理体系（EMS）认证
1、描述本组织环境方针、目标、指标及管理方案的文件；
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2、重要环境因素和适用的法律法规清单；
3、组织机构图及职责权限规定；
4、GB/T24001标准中规定的所有程序文件(不限于)；
5、厂区平面图（包括管网图和污染物排放分布图）、排污许可证等（需要时）； 6、1998年之后新改扩建项目，需提供环评报告、环评报告批复、环评验收报告、主要污染物排放监测报告等证明文件。
（三）申请职业健康安全管理体系（SMS）认证
1、描述本组织职业健康安全方针、目标、指标及管理方案的文件；
2、重要危险源（风险）和适用的法律法规清单；
3、组织机构图及职责权限规定；
4、GB/T28001标准中规定的所有程序文件(不限于)；
5、安全卫生设施验收报告、安全守法证明等。
（四）申请食品安全管理体系（FSMS）认证
1、加工生产线、HACCP项目和班次的详细信息；
2、申请认证产品的生产、加工或服务工艺流程图、操作性前提方案和HACCP计划；
3、生产、加工或服务过程中遵守（适用）的相关法律、法规、标准和规范清单；产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件；
4、产品符合卫生安全要求的相关证据和（或）自我声明；
5、生产、加工设备清单和检验设备清单；
2/5 附件
6、其他需要的文件。
（五）申请HACCP（27341）认证
1、HACCP手册（包括良好生产规范（GMP））；
2、组织机构图与职责说明；
3、厂区位置图、平面图；加工车间平面图；产品描述、工艺流程图、工艺描述；危害分析单、HACCP计划表；加工生产线、实施HACCP项目和班次的说明；
4、食品添加剂使用情况说明，包括使用的添加剂名称、用量、适用产品及限量标准等；
5、生产、加工或服务过程中遵守适用的我国和进口国（地区）相关法律、法规、标准和规范清单；产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件；
6、生产、加工主要设备清单和检验设备清单；
7、多场所清单及委托加工情况说明（适用时）；
8、产品符合卫生安全要求的相关证据；适用时，提供由具备资质的检验机构出具的接触食品的水、冰、汽符合卫生安全要求的证据；
9、承诺遵守相关法律、法规、认证机构要求及提供材料真实性的自我声明；
10、其他需要的文件。
（六）申请乳制品GMP认证
1、生鲜乳日供应与组织日加工能力情况及最大收奶区域半径的说明（适用时）；
2、委托加工情况（适用时）；
3、生产管理、质量管理文件目录及GMP认证要求的相关文件；
4、组织机构图、职责说明和技术人员清单；
5、厂区位置图、平面图、加工车间平面图、产品工艺流程图及工
3/5 附件 艺说明；
6、生产经营过程中执行的相关法律、法规和技术规范清单；
7、产品执行标准目录。产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本；
8、主要生产、加工设备清单和检验设备清单；
9、近一年内质量监督、行业主管部门产品检验报告或其他产品符合中华人民共和国相关法律、法规、食品安全标准和有关技术规范的要求规定的证明材料；
10、其他文件（需要时）。
（七）申请乳制品HACCP体系认证
1、乳制品HACCP体系文件；
2、组织机构图、职责说明和技术人员清单；
3、厂区位置图、平面图；加工车间平面图；生产、工艺流程图、工艺描述；
4、生产经营过程中执行的相关法律、法规和技术规范清单；
5、产品执行标准目录。产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本；
6、生产、加工主要设备清单和检验设备清单；
7、生鲜乳日供应与组织日加工能力情况及最大收奶区域半径的说明（适用时）；
8、委托加工情况（适用时）；
9、近一年内质量监督、行业主管部门产品检验报告或其他产品符合中华人民共和国相关法律、法规、食品安全标准和有关技术规范的要求规定的证明材料；
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10、其他文件（需要时）。
（八）申请绿色市场认证
1、组织基本情况：包括名称、审核地址、规模、市场硬件设施、资产状况、信用等级、经营情况等；
2、组织的市场管理体系文件（包括：市场管理工作手册、管理制度、管理评审和内审的规定、其他相关文件）；
3、市场经营场所的平面结构图、布局图；
4、县级以上商务主管部门提供的有关组织信誉证明材料；
5、保证执行绿色市场标准和技术规范的声明。
（九）申请自愿性产品认证
1、质量管理文件；
2、组织机构图及认证产品工艺流程；
3、认证产品清单及执行产品标准。
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第二篇：GK-01附件认证组织审核前需要提供文件
GK-01附件
申请认证组织现场审核前需提交的文件
一、申请认证组织在初次认证/再认证现场审核前需提交以下文件，在监督审核前如文件发生变化，需提交变化部分的文件：
1、法律地位证明文件（如企业法人营业执照、事业单位法人代码证书、社团法人登记证、组织机构代码证等）；
2、有效的资质证明、产品/服务强制性许可、强制性产品认证、卫生许可等；
3、组织简介（包括组织的活动，人力和技术资源，适用时说明其在一个较大实体中的职能和关系）；
4、建筑施工、勘察、设计、监理等提供正在实施（施工）的项目名称、地址及进度。
二、除上述以外，根据组织申请认证的类型不同还需提交以下相应的文件：
（一）申请质量管理体系（QMS）认证
1、描述本组织质量方针和质量目标的文件；
2、质量手册；
3、GB/T 19001-2008 / ISO9001:2008《质量管理体系 要求》标准规定的所有程序文件，包括(不限于)：文件控制程序、记录控制程序、不合格品控制程序、内审审核程序、纠正措施程序、预防措施程序；
4、申请组织采用的影响符合性的外包过程的信息。
（二）申请环境管理体系（EMS）认证
1、描述本组织环境方针、目标、指标及管理方案的文件；
1/5 北京中大华远认证中心 GK-01附件
2、重要环境因素和适用的法律法规清单；
3、组织机构图及职责权限规定；
4、GB/T24001-2004/ISO14001:2004中规定的所有程序文件(不限于)；
5、厂区平面图（包括管网图和污染物排放分布图）、排污许可证等（需要时）； 6、1998年之后新改扩建项目，需提供环评报告、环评报告批复、环评验收报告、主要污染物排放监测报告等证明文件。
（三）申请职业健康安全管理体系（EMS）认证
1、描述本组织职业健康安全方针、目标、指标及管理方案的文件；
2、重要危险源（风险）和适用的法律法规清单；
3、组织机构图及职责权限规定；
4、GB/T28001-2001中规定的所有程序文件(不限于)；
5、安全卫生设施验收报告、安全守法证明等。
（四）申请食品安全管理体系（FSMS）认证
1、加工生产线、HACCP项目和班次的详细信息；
2、申请认证产品的生产、加工或服务工艺流程图、操作性前提方案和HACCP计划；
3、生产、加工或服务过程中遵守（适用）的相关法律、法规、标准和规范清单；产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件；
4、产品符合卫生安全要求的相关证据和（或）自我声明；
2/5 北京中大华远认证中心 GK-01附件
5、生产、加工设备清单和检验设备清单；
6、其他需要的文件。
（五）申请HACCP（CAC通则）认证
1、组织机构图和职责说明；
2、厂区位置图、平面图、加工车间平面图、产品工艺流程图及工艺说明；
3、卫生管理文件（如GMP/SSOP）；
4、组织按CAC/RCP1-1969,Rev.4-2003《食品卫生通则》及附录《HACCP体系及其应用准则》要求制定的程序文件，包括(不限于)：文件和记录控制程序、员工培训程序、产品标识控制程序、追溯和产品召回控制程序、加工设备、设施维护保养程序、监视设备控制程序、原料、辅料安全卫生控制程序、产品检验程序、不合格品和潜在不安全产品控制程序、应急准备和响应控制程序、内部审核控制程序；
5、组织按CAC/RCP1-1969,Rev.4-2003《食品卫生通则》及附录《HACCP体系及其应用准则》要求制定的HACCP计划文件，包括(不限于)：HACCP小组名单、产品描述、预期用途、工艺流程图及工艺描述、危害分析工作单、HACCP计划、验证控制程序；
6、产品执行标准目录。产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本；
7、近一年内质量监督、行业主管部门产品检验报告或其他产品符合中华人民共和国相关法律、法规、食品安全标准和有关技术规范的要求规定的证明材料。
3/5 北京中大华远认证中心 GK-01附件
（六）申请乳制品GMP认证
1、生鲜乳日供应与组织日加工能力情况及最大收奶区域半径的说明（适用时）；
2、委托加工情况（适用时）；
3、生产管理、质量管理文件目录及GMP认证要求的相关文件；
4、组织机构图、职责说明和技术人员清单；
5、厂区位置图、平面图、加工车间平面图、产品工艺流程图及工艺说明；
6、生产经营过程中执行的相关法律、法规和技术规范清单；
7、产品执行标准目录。产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本；
8、主要生产、加工设备清单和检验设备清单；
9、近一年内质量监督、行业主管部门产品检验报告或其他产品符合中华人民共和国相关法律、法规、食品安全标准和有关技术规范的要求规定的证明材料；
10、其他文件（需要时）。
（七）申请乳制品HACCP体系认证
1、乳制品HACCP体系文件；
2、组织机构图、职责说明和技术人员清单；
3、厂区位置图、平面图；加工车间平面图；生产、工艺流程图、工艺描述；
4、生产经营过程中执行的相关法律、法规和技术规范清单；
5、产品执行标准目录。产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本；
4/5 北京中大华远认证中心 GK-01附件
6、生产、加工主要设备清单和检验设备清单；
7、生鲜乳日供应与组织日加工能力情况及最大收奶区域半径的说明（适用时）；
8、委托加工情况（适用时）；
9、近一年内质量监督、行业主管部门产品检验报告或其他产品符合中华人民共和国相关法律、法规、食品安全标准和有关技术规范的要求规定的证明材料；
10、其他文件（需要时）。
（八）申请绿色市场认证
1、组织基本情况：包括名称、审核地址、规模、市场硬件设施、资产状况、信用等级、经营情况等；
2、组织的市场管理体系文件（包括：市场管理工作手册、管理制度、管理评审和内审的规定、其他相关文件）；
3、市场经营场所的平面结构图、布局图；
4、县级以上商务主管部门提供的有关组织信誉证明材料；
5、保证执行绿色市场标准和技术规范的声明。
（九）申请自愿性产品认证
1、质量管理文件；
2、组织机构图及认证产品工艺流程；
3、认证产品清单及执行产品标准。
5/5 北京中大华远认证中心
第三篇：WRAP认证监察员审核文件的过程
WRAP认证监察员审核文件的过程
为作好准备接受实地视察，WRAP 要求设施管理层预先集齐下表所列的文件。监察员将审核这些文件，作为监察过程的一个步骤。设施管理层必须在下面清单表明是否可提供这些文件。监察员必须表明有否取得文件并予以验明。
适用法令及规定（全国性及本地）
童工
对未满最低劳动年龄工人的限制
最低工资
每日/每周最高工作时数
延长工作时间及工资率
年假及规定假期
其他福利及津贴（请详细说明）
反歧视
滋扰或虐待
结社自由及集体谈判
健康与安全
环境管理
符合海关规定（转运货品）
安全保卫
其他：（例如集体谈判协议，或劳工-管理层申诉程序）
设施政策、程序及文件（做法）
内部营运政策及程序
人事管理政策及程序
员工手册/雇用条件与条款
工资及工作时数政策
出勤卡或其他工作时数凭证
过去一年工资清册记录或其他（例如按件工资率记录、工资单等）
延长工作时间工资计算凭证
政府执照；经营证明书；有关下列方面的稽查报告：卫生、防火安全措施、工人安全、楼宇结构安全、符合环境管理要求等。
健康与安全委员会程序及会议记录
检查机器/维修记录
使用个人保障设备政策及程序
意外/工伤记录
紧急医疗程序
灭火器检查记录
紧急疏散计划
其他
工人文件
人事档案（包括申请工作表、雇用合约、处分函件等）
个人身份证、出生证明书或其他识别身份记录（例如学校记录、官方移民记录）宿舍
政府执照；经营证明书；有关下列方面的稽查报告：卫生、防火安全措施、楼宇结构安全等。宿舍规则及规定
与供应商签订之合约
业务协议（生产及再承揽协议）
谅解备忘录（如适用）
工会协议（如适用）
转运货物
购货单
原材料发票
付运/收货文件
生产记录
剪裁单
缝制单
雇工工作时数表
品质控制记录
发票
出口文件（包括配额/签证、发票、提货单）
外发加工
出口文件
来源地文件
海关文件
进口文件
安全保卫
运送人计划参与记录
货物进厂/离厂记录
保安稽查记录
装船服务公司简介
第四篇：提车需要索取的文件
天籁裸车一辆 车牌2个 完税证明 购车发票 车辆合格证
交强险保单一份(标志贴在车前挡)非交强险保单一份 车主手册 机动车行驶证
环保标志正副本(正本贴在车前挡)车检合格标志(贴在车前挡)保险卡 钥匙2把
行车证，保险单，发票，购置税票，完税证，车辆登记证书，2把钥匙，车辆一致性证书。我当时就这么多了！还有年检标志，环保标志，保险标志！
提车时4S店须提供的单据包括：
1.购车发票。一般在4S店交完购车款或者完成贷款首付之后，4S店会给四联购车发票，一个是真正意义的购车发票，另一个就是报税凭证、第三个是抵扣联、第四个是注册登记联。
2.车辆合格证。车辆合格证是汽车另一个重要的凭证，也是汽车上户时必备的证件，只有具有合格证的汽车才符合国家对机动车装备质量及有关标准的要求，才被允许上牌。
3.车辆基本信息表。车辆基本信息的作用是明确的告知您购买的车辆信息的情况，没有车辆基本信息整车无法出厂。在交车辆购置附加税和上牌的的时候，相关部门可要求验收车辆基本信息表，如果发现车与表中信息不一样，将不会上牌。
4.保养手册。车辆使用一段时间之后很定要保养，而厂家也会要求消费者在到保养周期的时候去官方指定的4S店保养，这样才能享受厂家提供的整车质保服务。另外有些车型还会附送几次免费的保养，而免费保养凭证都会放在保养手册上，因此您在购车的时候一定要检查保养手册是否完整。
一、购车发票
购车发票就是您购车的重要凭证，上面记载着购车人情况、车辆售价以及车辆VIN码等重要信息，您在为车上牌的时候它有很重要的作用。一般您在4S店交完购车款或者完成贷款首付之后，4S店会给您四联购车发票，一个是真正意义的购车发票，另一个就是报税凭证、第三个是抵扣联、第四个是注册登记联，其中您需要凭报税凭证去税务局交车辆的购置税，凭注册登记联来车管所办理上牌。
购车发票在完成新车购买之后您需要妥善的保存，如果您日后要卖掉这辆车的时候也需要使用购车发票。此外，购车发票还有一个作用就是在车辆没有上牌的时候证明这台车是属于您的，因为新车没有上牌，一般交警都会拦下您的车询问情况，这时您可以出示购车发票证明这台车是正规途径购买且属于您的，避免不必要的麻烦。
各地区情况不一样，有些地区可能只给您三联发票（无抵扣联）。另外，购买进口车还需要给你报关单。
注意陷阱：
有些不法4S店并不给您按照车辆的成交价格给在发票标明价格，即实际成交价格为10万，但发票价格开8万。这样的做法为其名曰是替您节省购置税（购置税=车价/11.7，车价低购置税就会少），但实际上他们是为了逃避国家税费，并且您在上保险的时候也只能按照发票标明的价格来保车价。当您车辆出险丢失等事故的时候您的损失就大了。
二、车辆合格证
车辆合格证是汽车另一个重要的凭证，也是汽车上户时必备的证件，只有具有合格证的汽车才符合国家对机动车装备质量及有关标准的要求，才被允许上牌。如果没有“车辆合格证”您的车也就没法上牌，不上牌意味着“盗抢险”无法生效，即使车主交了保险费用，也不会生效，如果车辆被盗被抢，车主恐怕真的要自吞苦果了。
这里也需要给各位朋友提醒一下，如果您发现4S店给您的合格证印刷的很不清晰，建议你要求4S店给您重新换一份，这样您在上牌的时候才会更顺利。（由于上牌时需要复印车辆合格中，如不清晰的话，复印件同样也不清晰。）
注意陷阱：
有些4S店在售车之后不能马上给您提供合格证，他们的解释是合格证压在银行进行担保。因此您在购车的时候必须要求4S店给您合格证，如果不能马上给您的话，需要在购车合同上注明这项什么可以给您，这样在必要时可通过法律来维护您的权益。
三、车辆基本信息表
车辆基本信息的作用是明确的告知您购买的车辆信息的情况，没有车辆基本信息整车无法出厂。在交车辆购置附加税和上牌的的时候，相关部门可要求验收车辆基本信息表，如果发现您的车与表中信息不一样，将不会给您上牌。
四、保养手册
车辆使用一段时间之后很定要保养，而厂家也会要求消费者在到保养周期的时候去官方指定的4S店保养，这样才能享受厂家提供的整车质保服务。另外有些车型还会附送几次免费的保养，而免费保养凭证都会放在保养手册上，因此您在购车的时候一定要检查保养手册是否完整。注意陷阱
有些4S店为了保证自己的利益，在销售的时候擅自将厂家赠送的保养凭证私下来留下，这样就迫使消费者保养必须是自己的4S店保养。而这样的做法也是违反相关法规的，因此如果您在购车的时候遇到这样的情况，需要保护自己的利益。
五、车主手册
车主手册是告诉您所买车辆如何使用的一个说明书，您可以在这上面找到车辆所有功能和零件的使用介绍以及相关介绍。这里也要和您说一下，由于现在的车辆装配了很多新装配，建议您购车之后阅读一遍车主手册，这样也有助于您更好的使用车辆。
以上几个方面是您提车的时候需要注意的地方，这其中很多项都是牵扯到您实际利益的，特别是保养凭证和车辆合格证，少了这两样您上牌和日后保养都会受到一些影响。
第五篇：如何审核招标文件
招议标审核培训（在外公司）
一、完整的招议标资料应包括以下内容：
1、投标单位资格审核表
2、招（议）标计划呈批表
3、价格参考表
4、招（议）标单位推荐表
5、招（议）标投标单
6、分项报价单（如能分项）
7、招标文件
8、摸底报告或市场考察报告
9、投标单位的资质
10、新客户业绩
二、各项资料的审核细节
1、投标资格审核表
①分
（一）和
（二），表
（二）适用于非项目工程类，表
（一）适用于除项目类以外的招标内容，注意编号使用正确性； ②检查相关的部门是否全部签字，有意见反馈的是否已更改； ③项目类需在招议标内容中注明立项编号或后附申请； ④情况说明中需对少于三家或无新单位参标的原因进行说明。
2、招（议）标计划呈批表
①需注明推荐部门、主要业绩（老客户：注明业绩内容，包含集团公司内其他业绩；新客户：注明相关业绩内容）、联系人电话、传真、EMAIL、预测总费用；
②推荐意见中明确推荐单位优势或推荐理由； ③推荐人、部门负责人、主管部门领导均需签字；
3、价格参考表
①有前批价的需注明价格、供货单位、供货时间、使用部门； ②注明询价单位和价格，根据前批采购价格及查询价格预测出参考价；
③经办人、部门负责人、条线领导需签字确认；
4、招（议）标投标单 ①按体系表格填写；
②“工艺技术要求及说明”栏中注明：质量要求、交货地点、开票税率、招标有效期、报价要求等（根据项目内容不同自行调整）； ③付款方式需注明，材料类（按各公司以往条例执行）、设备类（3：2：3：2）、工程项目类（按各公司以往条例执行）、维修类（按各公司以往条例执行）；
5、分项报价单（如能分项）
①填写栏有生产厂家、品牌、材质、重量、数量、价格等要素，另如有公司规定品牌、材质的需注明； ②落款明确，投标单位、联系人、电话
6、招标文件，应包括的内容见《招议标管理规定》（投标单位标书应包括的内容；投标报价的规范要求；供货范围；招标的有效期限；技术要求及验收标准；付款方式；相关的违约责任等）
7、摸底报告
①应包括的内容见《招议标管理规定》； ②需摸底人员签字。
8、投标单位的资质
①营业执照、代码证、税务登记证为必须提供，其中营业执照、代码证需最新年检；
②如特殊行业的需提供前置许可证，如压力容器需提供压力容器制造许可证；起重机类需提供特种设备制造许可证；运输类需提供运输许可证；施工类需提供施工资质及安全生产许可证； ③资质复印件需加盖单位公章。
④新单位需提供业绩表，业绩表中应有招标相同型号的内容。
9、根绝采购物资的不同，如有相关《申请》或情况说明的内容需放入审核文件中。
10、注意参标单位的规模是否在同一水平，主要看其注册资本及摸底报告中的规模描述，提出定标过程的不统一性及风险预先防范的意见。
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