在全市案件检查暨案件监督管理

第一篇：在全市案件检查暨案件监督管理

在全市纪检监察机关案查、案管工作

会议上的讲话

（2008年6月24日）

李 桂 华

同志们:

这次全市纪检监察机关案查、案管工作会议，是经市纪委常委会研究决定召开的，会议的主要任务是，学习贯彻落实东片九市案件检查座谈会和全省案件监督管理工作会议精神，总结回顾全市案查和案管工作，研究部署下一步的工作任务。关于案件检查工作，市委非常重视，5月3日，张秋波书记在《关于省纪委东片九市案件检查工作座谈会精神汇报》上作出重要批示，“省纪委东片九市会议很重要，高守勤书记的讲话，全面分析了一季度办案情况，对今后办案工作提出了明确要求，市纪委要结合东营实际认真贯彻落实，进一步提高办案质量水平，把今年反腐倡廉任务落到实处。”今天，市委常委、市纪委书记马登雨同志亲自出席会议，并将作重要讲话，我们一定要认真学习领会，抓好贯彻落实。下面，根据东片九市案件检查座谈会和全省案件监督管理工作会议精神，结合全市实际，我讲四个方面的问题。

一、开拓创新，努力进取，全市案查和案管工作取得了显著成效

（一）全市案件检查工作

今年以来，全市各级纪检监察机关认真落实十七届中央纪委二次全会、省纪委九届三次全会和市纪委四届二次全会精神，坚持科学发展观，严格依纪依法履行职责，坚决惩治腐败，保持了查办案件的强劲态势。1—6月，全市各级纪检监察机关共受理信访举报337件，比去年同期上升13.09%；立案110件，比去年同期上升52.78%。在立查的违纪违法案件中，万元以上案件25件，涉及党员案件110件，涉及监察对象案件22件，涉及县处级干部1人，乡科级干部8人。在立查的各类案件中，失职类案件43件，破坏经济秩序类案件24件，违反财经纪律案件12件，妨害社会管理秩序类案件11件，贪污贿赂以及违反组织人事纪律案件各6件。共处分人数77人。回顾今年以来的工作，主要呈现出以下几个特点：

一是各级办案意识不断增强。各级党政主要领导发挥“第一责任人”的作用，亲自动员部署反腐倡廉工作，尤其是对办案工作给予大力支持。各级纪委把办案工作摆上重要议事日程，主要领导同志亲自组织协调大案要案的查处，分管领导全身心投入办案工作，主动精心组织实施，形成了良好的办案工作新局面。利津县纪委实行了定领导、定方案、定办案人员、定时间、定纪律、责任落实到位的“五定一到位”制度；河口区3月18日召开了全区乡镇案件检查工作会议，对今年的案查任务进行了安排。

二是服务大局能力明显提升。各级坚持立足全局、紧贴中心，进一步深化办案效果，提高服务大局能力，为实现科学发展、和 谐发展、率先发展提供了有力保障。广饶县结合党委政府实施的重大举措、阶段性重点工作和各项规章制度的运行等方面，严肃查处各类阻挠干扰和破坏经济发展的违纪违法行为，有效地净化、优化了发展环境；东营区通过查处城区村居固定资产流失和大额资金开支监管不力等违纪案件，在街道实行了《城区村居大额资金支出周报告制度》，有效监督了城区村居大额资金的开支。

三是办案机制日趋完善。各级不断适应新形势、新任务的要求，不断探索提高办案质量和水平的新办法、新举措。垦利县纪委试行了案件主办人制度，查办案件执行“谁主办，谁负责”的原则，提升了案件质量与效率；河口区坚持区纪委自办、乡镇案查督导、执纪执法部门协调配合、县区（油地）纪委交流互动的“四线工作法”，调动和发挥区乡两级、系统内外工作积极性；广饶县以整合办案力量和办案资源、强化组织协调、提升办案效果为目的，创新实施了“五动”办案机制。

四是办案队伍素质显著提高。去年各级纪委换届后，针对办案人员成分新、业务不熟等实际，普遍通过举办培训班、业务交流与研讨、以案代训等方式，狠抓政治和业务知识学习，有效提高了办案人员依纪依法办案的能力和水平。垦利县、利津县举办了查办案件工作培训班，垦利县还印发了《查办案件知识简明手册》，采取多种形式对乡镇纪委人员进行培训指导；东营区纪委于今年4月份，组织全区30名纪检监察干部参加了中央纪委、监察部北京培训中心举办的为期10天的纪检监察业务培训班。

在充分肯定工作成绩的同时，我们也看到了工作中存在的一 些问题和不足。一是办案能力有待进一步强化，基层办案人员特别是乡镇纪委独立办案的能力比较差；二是全市各级纪检监察机关的办案手段还比较落后，办案工作的科技含量、信息化程度还比较低；三是各县区案件发展不平衡，市直单位纪委（纪检组）办案工作比较薄弱等。我们要切实予以重视，认真加以改进。

（二）全市案件监督管理工作

近年来，市纪委认真贯彻落实中央纪委、省纪委关于加强和改进新形势下案件监督管理工作的意见，网络体系逐步健全，规章制度日趋完善，职能作用得到进一步发挥，案件监督管理工作一直走在全省前列，分别被中央纪委办公厅、省纪委办公厅授予全国、全省纪检监察系统案件管理先进单位。在今年的全省案件监督管理工作会议上我市作了典型发言，案件监督管理工作受到了省纪委的表扬。

一是案件监督管理的组织领导进一步加强。其一，各级领导把案件监督管理工作列入重要议事日程。市纪委常委会就加强案件监督管理工作多次召开专题会议进行研究部署，要求案管工作要掌握案查信息，实行重大案件动态控制，加强案件查办工作指导与督查，分析研究案发规律、特点，提供决策依据，促进查办案件的质量与时效。各县区纪委主要领导把案件监督管理工作纳入决策体系，经常听取情况汇报，研究部署工作任务。其二，案件监督管理领导体制更加完善。市纪委为了有效发挥案管作用，成立了案件管理工作领导小组，形成了办公室、案查、信访、审理相互协调、相互支持的“四位一体”工作模式，加强组织协调 和工作指导，市县两级基本形成了上下协调运转的案件管理工作网络。其三，案件监督管理机构人员进一步健全充实。市纪委积极运作成立案件监督管理室，做了大量卓有成效的工作，目前先期挂案件监督管理室牌子，明确负责人员和工作人员，实现“管查分开”。各县区纪委也都明确了负责案件监督管理工作的机构和人员，积极为开展案件监督管理工作提供了有利条件。

二是案件监督管理的工作机制进一步完善。为形成行之有效的工作机制，我们制定了一系列加强案件监督管理和办案工作的制度规定，如：《关于进一步规范机关案件检查工作的意见》、《关于进一步加强查处党员干部违纪违法案件协作配合的意见》、《案件工作目标管理考核暂行办法》。同时，为了适应新形势的要求，市纪委正在拟定出台《案件督办核查工作办法》、《机关案件资料管理办法》、《全市案件统计工作考核办法》等，从而逐步形成一套较为完整的案件监督管理制度体系。

三是案件监督管理的职能作用进一步发挥。近年来，市、县两级案件监督管理部门认真履行职责，做了艰苦细致的工作，加强了对查办案件的信息资料指导、典型案例指导、动态过程指导和有关问题释疑解惑指导。其一，当好信息库，全面发挥案件统计汇总职能。各级及时对案件管理系统软件予以更新升级，严格填报要求,规范操作方法，使案件管理系统顺利运行。市纪委每年根据案件统计考核办法，对统计汇总工作提出实施意见，明确责任和工作要求，基本形成了年初有布置、年中有检查、年底有考核的工作模式，收到了较好的效果。近年来，我市在全省案件 统计考核中始终保持满分。其二，当好参谋部，大力提升案件综合分析水平。坚持抓好动态分析。每半年对办案形势、案件特点及发案趋势进行分析，针对办案工作中的问题，及时提出意见和建议，为领导决策提供参考。坚持抓好典型案件分析。自实行“一案两报告”制度以来，全市撰写案件分析报告60余篇，提出各类建议150余条，多数进入各级党委政府的决策。坚持抓好专题分析。研究案件的特点与规律，总结查办案件的经验与做法，为指导办案工作提供依据和参考。我市撰写的《关于对非纪检监察对象调查取证工作的政策把握和方法问题的理论与实践》一文在省纪委信息专刊（225期）印发。撰写的《查办“小金库”案件的分析与思考》一文在全省案件综合分析评比中获二等奖。其三，当好中枢部，不断加大查办案件组织协调力度。建立了案件移送制度和联席会议制度，全面落实查办案件协作配合责任制，充分发挥各执纪执法机关和有关部门的职能优势，形成分工合作、协同办案的工作机制。其四，当好监控器，进一步拓展案件监督工作。在案件的静态监督方面，加强了重要案件线索的督办核查，通过案件线索的登记汇总、分析排查以及跟踪督办等方式，及时掌握重点案件查办情况；在查办案件的动态控制方面，案管人员全程参与重要案件查处，严格办案程序的监督，严格办案措施的审批；在办案人员的纪律约束方面，推行了办案工作回访、办案人员责任追究等制度。通过上述举措，形成了静态监督、动态控制与纪律约束相并重的监督模式。

在取得一定成绩的同时，我们也清醒地认识到，当前案件监 督管理工作还存在一些问题。主要是：基层案件监督管理人员力量配备不足；案件监督管理工作机制有待进一步创新发展；办案监督工作需要进一步加强等。

二、明确任务，强化措施，进一步提高案件检查工作的质量和水平

根据市纪委四届二次全会和东片九市案件检查座谈会的要求，结合工作实际，对今年全市办案工作提出以下目标：全市立案总量保持平稳，办案质量、效率和依纪依法办案水平明显提高，重大典型案件有新突破，治本作用不断深化，全年办案工作安全、健康、稳定发展。为实现上述目标，今年全市案件检查工作要树立并落实六个方面的办案观。

（一）树立科学的办案政绩观。一是要树立大局观念。要善于从大局、政治上考虑和处理问题，注重查办案件的综合效果。查处大要案，影响大、威慑大，能增强人民群众对反腐败的信心。同时，要运用好政策和策略，着眼于维护改革发展稳定大局，合理地选择办案时机和确定工作方案，防止查办案件对社会稳定、改革发展和生产经营带来负面影响。二是要树立正确的政绩观念。评价办案成绩要坚持实事求是，既要看查了多少案件，又要看解决了多少实际问题；要坚持惩治结果和预防效果综合考量。三是要树立治本观念。要继续实行“一案两报告”制度，既发挥查办案件的治标作用，又发挥查办案件的治本功效，做到以案促教、以案促建、以案促纠等“三个促进”。以案促教就是运用一 7 些有影响的典型案件对广大党员干部进行警示教育，取得“查处一案，治理一线，教育一片”的良好效果。以案促建就是在形成典型案件的剖析报告时，重点查找案发的原因，分析体制、机制、制度和管理等方面存在的漏洞，提出切实可行的解决措施，并督促相关部门和单位深化改革，做到“查处一案，剖析一案，通报一案”。以案促纠就是形成单个案件剖析报告的同时，注意从案情相似的多个案件中发现苗头性、倾向性问题，并针对性地提出治理意见，及时进行纠正，做到“查处一案，纠正一批，警示一片”。

（二）树立严格的办案程序观。程序是正确办案的保障，是依法执纪的重要体现。要认真贯彻落实《关于纪检监察机关严格依纪依法办案的意见》，进一步提高依纪依法办案意识，在案件线索收集、初核、立案、调查取证、移送审理等各个环节，都要严格遵守党章和案件检查条例规定的程序。尤其是要严格“两规”措施的使用条件和时限、适用对象、审批权限，我们积极探索不用或少用“两规”突破案件的路子，但不是不用，必须用的还是要用，但一定要慎用、用好。根据中央纪委的规定，市纪委实施“两规”措施，要报省纪委批准并备案；县区纪委实施“两规”措施，要报市纪委批准并报省纪委备案。要注意改进实施“两规”措施的具体做法，保障被“两规”人员的人身权、财产权、知情权、申辩权等合法权利，认真遵守严禁逼供、侮辱人格等办案纪律。要加强对使用“两规”措施的监督和管理，对被“两规”人员要实行“六人三班双岗”二十四小时陪护，还要加强对“两规” 场所的安全保卫，定期对执行“两规”措施的情况进行检查，特别要防止自杀、自残、逃跑等意外事故的发生，确保实现“双零目标”，保持不发生安全事故的良好形势。要定期对办案程序执行情况进行检查，及时发现和纠正存在的问题，保证办案工作规范有序开展。

（三）树立明确的办案绩效观。办案要有明确的绩效观念，要把案件办成优质高效的案件。一是要明确案件的质量标准。一起高质量的案件，查处的问题应当是领导和群众所关心和关注的，查处的被调查对象的职级应当是比较高的，查处的涉案金额应当是比较大的，处理的结果应当是重处分的。二是要突出办案重点。要按照胡锦涛总书记在十七届中央纪委二次全会上提出的“六个绝不允许”的要求，严肃查办违反政治纪律的案件。查办发生在领导机关和领导干部中的案件。尤其是官商勾结、权钱交易、权色交易和严重侵害群众利益的案件，进一步加大查办新型权钱交易案件的力度。查办发生在重点领域和重点部门中的案件。主要涉及规避招标、虚假招标的案件，非法批地、低价出让土地或擅自变更规划获取利益的案件，严重违反组织人事纪律的案件，利用司法权索贿受贿、徇私舞弊、充当黑恶势力“保护伞”、商业贿赂案件以及破坏发展环境案件。三是要加大自办案件的力度。要切实摆脱对执纪执法机关和有关部门移交案件的过度依赖，不断加大自办案件力度。四是要加大大案要案的查处。要保持案件发展的均衡和平稳，要经常不断地分析排查案件线索，严查大案要案，保持查办案件持续的高压态势。五是要提高办案效 率。在保证办案质量的前提下，要从速从快。要推行案件主办人制度，落实办案责任制，充分发挥办案人员的积极性和主观能动性，促进办案效率的提升。

（四）树立牢固的群众利益观。查办案件要坚持群众利益无小事的观点，要把群众的事情当成自己的事情，着力解决群众最关心、最直接、最现实的利益问题，对待任何一个损害群众切身利益的问题都不能掉以轻心、敷衍了事。可以说，当前存在损害群众利益的问题一些突出领域就是当前查办案件工作应当关注的重点领域，要从这些重点领域中寻找案件线索，譬如，从贪污、截留、私分涉农补贴等坑农、害农的问题中发现案件线索，从抗震救灾期间公款旅游、挥霍浪费国家资财、失职渎职等问题中发现案件线索，等等。严肃查处损害群众利益问题，既要惩治违法乱纪的责任人员，又要追究有关党员领导干部的责任，从根本上维护群众的切身利益。

（五）树立多维的办案方法观。在办案线索方面，要不断拓展案源，提高成案率。发现线索是办案的前提，要继续发挥好信访主渠道作用，鼓励群众署实名举报和网上举报。同时要切实增强发现案件线索的主动性，通过新闻媒体、网络评论、执法监察、纠风治乱等渠道及时发现有价值的案件线索。对案件线索要认真分析排查，精心筛选可信度高、可查性强的案件线索，及时组织精干力量开展初核。在办案重心方面，要注重正面谈话与外围调查相结合的取证工作。证据是办案工作的基础和前提，从一定意义上讲，办案就是取证，而取证的最佳时机，在于和调查对象正 面接触谈话之前的外围调查阶段。要注重谈话的技巧，加强突审的能力，特别是“一对一”受贿案件的突破，一定要发散思维、勤于思考，要能打硬仗、善啃硬骨头。在谈话前，要做好被调查人背景资料、证据资料、谈话提纲、应变预案、环境设置等准备。在谈话中，要选准突破口，乱其阵脚，既可以单刀直入，也可以迂回曲折；要发现被调查人谈话破绽，挫其锐气，抓住问题要害，采取政策攻心，瓦解其抵抗；要出其不意，攻其不备，促使其自觉地解除思想防线，主动交待组织上还不掌握的问题。在办案措施方面，要突出“两规”、“两指”与综合运用多种措施相结合的办案谋略。“两规”、“两指”是获取证据的重要措施，但不是查办案件的必经程序，要综合运用组织处理，暂予扣留、封存文件、资料、账册、单据、物品、非法所得等证据资料，查核银行存款，提请冻结银行账户等多种办案手段突破案件，固定相关证据。

（六）树立现代的科技办案观。纪检监察机关的办案手段不能单纯依赖于传统的纸笔调查取证方式，要讲究与时俱进，不断加大办案投入，保证办案经费，保证办案用车，配备笔记本电脑、照相机、摄象机、录音机、电子监控系统等高科技装备，为办案工作实现现代化、信息化和智能化创造条件，全部实现计算机录入谈话材料，逐步实现“两规”对象电子监控、案件信息内部网络传输等。

三、发挥职能，求真务实，深入做好案件监督管理各项工作 新形势、新任务不仅给查办案件工作提出了新的更高要求，11 也为进一步加强和改进案件监督管理工作指明了方向。全国、全省纪检监察案件监督管理工作会议明确的案件线索管理、组织协调、监督检查、督促办理和统计分析五项职能，是对案件监督管理工作实践的科学总结和概括，已在纪检监察机关形成共识。当前，各级要紧紧围绕这五项职能，坚持与时俱进，求真务实，创新发展，不断提高监督管理水平，促进案件监督管理职能作用的全面发挥。全市案件监督管理的工作目标是：组织领导明显加强，工作机构逐步健全，案件线索统一管理，组织协调规范顺畅，督办机制建立健全，监督检查措施得力，统计分析准确全面，制度体系初步建立，队伍力量逐步增强。

（一）抓好线索管理，整合案件信息资源。对重要案件线索实行统一管理是案件监督管理的重要职能，是对办案工作进行监督的重要抓手。要认真落实中纪发„2005‟7号文件精神，逐步建立健全案件线索统一管理和集体排查制度。对自办案件、上级机关和本级领导交办或批办的案件、以及涉及下一级党委管理的党组织或党员干部等重要线索要实行统一管理，明确负责部门和专门人员，建立健全登记备案制度，定期调度汇总重点案件和重要线索办理情况。对涉及上级党委管理的党员干部的案件线索，要按照干部管理权限，及时报送上级纪检监察机关案件监督管理部门备案。要建立由分管办案工作领导、案件检查室负责人和案件监督管理部门负责人等有关人员参加的案件线索集体排查制度，对重要、复杂的案件线索进行集体研究，提出处理意见和建议。要认真落实有关制度规定，任何人员不得私自扣押、搁置或 擅自处理、销毁案件线索，案件管理人员要严格履行岗位职责，遵守保密纪律，确保案件线索的利用率和安全性。

（二）加强组织协调，发挥桥梁枢纽作用。协助党委组织协调反腐败工作，是党章赋予纪委的一项重要职责。各级纪检监察机关要注重发挥党委反腐败工作领导小组办公室的职能作用，协助领导加强组织协调，促进相关部门间的协作配合，形成办案整体合力。要畅通组织协调渠道，对内处理好与信访、案件检查、案件审理等职能部门的关系，组织协调解决办案中遇到的重大问题，逐步建立起相互支持、密切配合的工作机制；对外处理好与行政执法机关、司法机关的关系，加强与公安、司法、金融、审计、电信等单位和部门的协调配合，充分发挥他们在办案中的作用；对下处理好与基层机关的关系，帮助解决遇到的实际困难和问题。要建立和完善组织协调工作机制，制定具体协调规则，严格协调工作程序，讲究协调的方法策略，不断增强组织协调的针对性和有效性，增强突破大案要案和疑难复杂案件的能力，进一步形成惩治腐败的合力。

（三）强化监督检查，促进依纪依法办案。对查办案件工作进行监督是案件监督管理不可或缺的一个重要环节，是提高办案质量和执纪水平的一项重要措施。各级要在探索监督办案工作方面下功夫，注重抓好以下重点：一是对办案程序进行监督，加强对重要环节和步骤的管理，确保办案工作依纪依法进行。二是通过统计、审核、定期检查等方式对使用办案措施情况进行监督，确保严格依纪依法使用。三是对办案场所的保密和安全防范情况 进行监督检查，保证办案措施安全。四是加强涉案款物管理，对移交、保管、处理执行情况进行监督，保证国有资产的安全。五是落实案件回访制度，加强对办案人员廉洁自律、依纪依法办案情况的监督，保证办案人员依法执纪、廉洁勤政。

（四）加强督促办理，提高督办质量效率。要加强对机关自办案件、上级交办案件以及领导交办事项的督促办理，确保做到件件有着落、事事有回音。要结合自身工作特点，从有利于工作开展，有利于职能作用发挥的角度出发，逐步健全督办制度，完善督办机制，不断提高督办工作规范化水平。要理顺关系，明确责任，保证督办方案制定、督办任务落实、结果审核上报等环节顺畅运转。承办单位要明确办理责任人，负责督办事项的具体落实，并及时向案件监督管理部门反馈情况。要把跟踪督办作为推动工作落实的动力，完善督办程序，改进督办方式，进一步提高督办效率和水平。对复杂疑难督办事项，案件监督管理部门要组织有关单位共同研究，认真审核把关。要突出案件跟踪督办工作，定期排查重点案件线索，实行跟踪管理，掌握案件的来源、流向、进展和结果，及时向领导报告，向有关部门反馈。要加强与信访部门、检察机关、组织部门的沟通联系，加强协作配合，形成督办合力。

（五）搞好统计分析，发挥参谋助手作用。要明确专人负责案件统计工作，加强统计业务培训，确保统计报送工作全面、准确、及时。要改进和完善统计办法，确保案件统计的时效，动态反映查办案件工作情况。要加强综合分析工作，针对不同时期的 案件特点规律和发案趋势，以及群众关注、领导关心的热点难点问题等搞好专题分析和典型案例剖析，及时发现办案中的新情况新问题，提出堵漏建制建议，更好地为领导决策服务、为查办案件服务。各县区纪委每季度要撰写一篇以上高质量的综合分析材料，市纪委将把信息综合分析纳入案件监督管理工作考核的重要内容。

四、加强领导，狠抓落实，确保完成全市案查和案管各项工作目标

（一）加强组织领导。实践表明，领导的重视和支持是做好工作的根本保证。纪检监察机关案查和案管工作是一项很重要的工作，离不开党委、政府的支持。各级纪检监察机关要主动向党委、政府汇报工作，积极争取他们的重视和支持，帮助解决工作中遇到的困难和问题，及时排除干扰和阻力。各级纪委领导要明确任务部署，强化领导责任，具体指导，督办工作。要进一步健全领导机制和工作机制，理顺工作关系，明确责任分工，组织相关职能部门积极参与配合案查和案管工作，形成整体工作合力。

（二）加强组织协调。要坚持反腐败领导体制和工作机制，充分发挥纪检监察机关组织协调的职能优势，使各方面优势互补，形成整体合力。要健全办案联席会议制度，逐步完善协调办案的具体操作办法，就发掘案件线索，综合运用法律、纪律、经济处罚、组织处理等手段，进行沟通和研究。对涉嫌犯罪、具备移送条件的案件，要及时移送司法机关，并继续做好移送后的组织协调工作，减少重复办案，降低办案成本。纪检监察机关内部，要注意发挥案件监督管理的组织协调作用，案件检查室要与信访、审理、党风、纠风、执法监察室等加强联系与沟通。

（三）加强自身建设。各级要进一步加强办案和案管队伍的组织、作风和纪律建设，培养办案和案管人员的大局意识和责任意识，加强业务培训和能力建设，采取以会代训、以案代训、入门培训、岗位自学以及“传、帮、带”等方法,加强学习，苦练基本功，使办案和案管人员熟知工作程序，熟练运用工作技巧，不断提高政治和业务素质，增强履行职责的本领。对他们要严格教育，严格管理，严格监督，切实加强思想道德建设，培养良好的思想作风和工作作风。同时，对他们政治上要多爱护，工作上要多支持，生活上要多关心，使他们大胆地开展工作。要发挥好办案激励机制的作用，对在办案工作中做出突出贡献的同志，要给予表扬和鼓励。

同志们，案查和案管工作任务繁重，责任重大。我们一定要按照市委和省纪委的部署要求，立足本职，扎实工作，采取积极措施，正确履行工作职责，始终保持惩治腐败的强劲势头，为反腐倡廉建设，推动全市经济又好又快发展作出积极的贡献。

第二篇：案件监督管理经验交流

强化监督意识增强服务理念

全面履行案件监督管理职能

近年来，市纪委监察局案件监督管理工作在市委市政府及上级纪委监察局的正确领导下，不断强化监督意识，进一步增强服务理念，充分发挥案件监督管理的职能作用，工作取得一定成效，职能得到进一步加强。

1、加大力度，多渠道收集和挖掘案件线索

收集案件线索工作的面很广，而且案件线索的隐蔽性又越来越强，单靠我们仅的力量和人员是远远不够的，我们的信量和信息面毕竟是有限的，所以在充分调动和发挥好各基层纪委的积极作用的同时。我们主要从以下四个渠道收集和挖掘案件线索。一是经常保持与各单位纪检监察干部的沟通，及时掌握情况，收集案件线索；二是召开专题案件工作片会、纪委书记例会收集案件线索；三是从各项专项检查、清理工作中收集案件线索；四是到公、检、法、审计、计生、物价等部门收集和挖掘案件线索。

2、充分发挥组织协调职能，认真做好指导工作

针对基层纪委查办案件少、缺乏办案经验等情况，加强对基层纪委自查案件的指导，帮助基层纪委分析案情，选准突破-1-

口，深挖细查违纪线索，推进案件查办工作的深入开展，并与基层纪委一起进行查办。同时对案件办理情况进行检查和规范，确保办案质量。

3、加大结案力度，提高结案率

针对有的单位重立案，轻结案，重数量，轻质量的问题，采取“走下去，请上来”的办法加强与基层纪委的联系，加大结案工作力度，提高结案率。对于未结案件，催促其办案单位抓紧时间完善证据，按程序及时结案。对于有的案件存在一些问题不能及时结案，能够亲自到这些单位帮助完善证据，补齐手续，纠正程序，以便能够及时结案。

4、运用统计成果，加强案件剖析和综合分析以及监察建议工作

一是针对案件现象进行分析和归类，找出带有倾向性和苗头性问题，按部门和行业将情况形成材料反馈给领导，为领导决策和指导安排工作发挥参谋和助手作用。二是针对一些部门和行业存在的问题，分析产生这些问题的原因，提出治理和改进的措施和建议，发出监察建议书。三是根据上级纪委和本委领导的要求，及时提供相关数据和案情分析材料。

5、明确期限，及时准确做好统计上报工作

为确保准确及时地将统计汇总情况上报大连市纪委，每个

月都必须提前将各单位上报的各类表格逐项进行检查、核对。针对发现的问题（错项、漏项、定性不准确、填写的简要案情不详细不能说明案情等情况）及时通知报表单位和部门，并将错项改过来，把漏项补全，确保一次输入成功。并按要求及时上报。

6、规范管理，加强制度建设

案件管理室成立以来，我们首先将登记备案制度初步建立起来。截止目前，在案件管理室登记备案的有《纪检监察机关接受群众来信来访电话举报统计表》、《纪检监察机关初步核实违纪线索登记表》《纪检监察机关立案案件登记表》、《处分决定》、《对处分决定的批复》、《监察建议书》等6份材料。我们建立的登记备案制度是根据上级纪委及委局领导的要求，结合本委实际情况，本着科学、规范、有效、实用的原则开展工作的，不是照抄照搬，既要做好上级的规定动作，又要有我们的自选动作。

7、加强监督，严格办案程序

案件管理工作贯穿于查办案件的全过程，既为查办案件工作服务，又监督和规范查办案件工作，因此，案件管理室成立以来，首先对查办案件程序的合法性进行规范，从信访件的初步核实，到立案调查，到最后结案，都必须经过严格的审批程序，履行各种审批手续，从而保证了查办案件程序的合法性。

8、坚持原则，依纪依法参加案件审议工作。

在审议案件工作中，针对每一件参加审议的案件，都能够本着：实事求是和党政纪面前人人平等的原则。根据实际案情，积极参与讨论，严格按照《纪律处分条例》和相关规定提出自己的处理意见，发挥好案件审议小组成员的作用，把好案件质量关。

案件监督管理室 2011年12月

第三篇：2011案件监督管理工作总结

市纪委 监察局

2011年案件监督管理工作总结

2011年，市纪委监察局案件监督管理工作在市委市政府及上级纪委监察局的正确领导下，充分发挥案件监督管理的职能作用，工作取得一定成效，职能得到进一步加强。现总结如下。

一、2011年基本情况

2011年，全市共受理信访举报（）件(次)，重复（）件(次)。初核线索（）件。立案（）件，涉及党员（）件，监察对象（）件。乡科级（）件，一般干部（）件，其他人员（）件。

结案（）件，结案率（）%。处分（）人，处分率（）%。其中，乡科级干部（）人，一般干部（）人，其他人员（）人。

受党纪处分（）人。其中警告（）人，严重警告（）人，撤销党内职务（）人，留党察看（）人，开除党籍（）人。

受政纪处分（）人。其中警告（）人，记过（）人，记大过（）人，撤职（）人，开除（）人。

免予党政纪处分（）人。

大案要案（）件，占立案总数（）%；责任追究（）人，占立案总数（）%；挽回经济损失（）万元。

二、主要工作做法

1、加大力度，多渠道收集和挖掘案件线索

收集案件线索工作的面很广，而且案件线索的隐蔽性又越来越强，单靠我们仅的力量和人员是远远不够的，我们的信量和信息面毕竟是有限的，所以在充分调动和发挥好各基层纪委的积极作用的同时。我们主要从以下四个渠道收集和挖掘案件线索。一是经常保持与各单位纪检监察干部的沟通，及时掌握情况，收集案件线索；二是召开专题案件工作片会、纪委书记例会收集案件线索；三是从各项专项检查、清理工作中收集案件线索；四是到公、检、法、审计、计生、物价等部门收集和挖掘案件线索。

2、充分发挥组织协调职能，认真做好指导工作

针对基层纪委查办案件少、缺乏办案经验等情况，加强对基层纪委自查案件的指导，帮助基层纪委分析案情，选准突破口，深挖细查违纪线索，推进案件查办工作的深入开展，并与基层纪委一起进行查办。同时对案件办理情况进行检查和规范，确保办案质量。

3、加大结案力度，提高结案率

针对有的单位重立案，轻结案，重数量，轻质量的问题，采取“走下去，请上来”的办法加强与基层纪委的联系，加大

-2-结案工作力度，提高结案率。对于未结案件，催促其办案单位抓紧时间完善证据，按程序及时结案。对于有的案件存在一些问题不能及时结案，能够亲自到这些单位帮助完善证据，补齐手续，纠正程序，以便能够及时结案。全年结案率达（）%

4、运用统计成果，加强案件剖析和综合分析以及监察建议工作

一是针对案件现象进行分析和归类，找出带有倾向性和苗头性问题，按部门和行业将情况形成材料反馈给领导，为领导决策和指导安排工作发挥参谋和助手作用。二是针对一些部门和行业存在的问题，分析产生这些问题的原因，提出治理和改进的措施和建议，发出监察建议书。三是根据上级纪委和本委领导的要求，及时提供相关数据和案情分析材料。全年，共下发纪律检查建议书（）份、监察建议书（）份。

5、明确期限，及时准确做好统计上报工作

为确保准确及时地将统计汇总情况上报大连市纪委，每个月都必须提前将各单位上报的各类表格逐项进行检查、核对。针对发现的问题（错项、漏项、定性不准确、填写的简要案情不详细不能说明案情等情况）及时通知报表单位和部门，并将错项改过来，把漏项补全，确保一次输入成功。并按要求及时上报。

6、规范管理，加强制度建设

案件管理室成立以来，我们首先将登记备案制度初步建立起来。截止目前，在案件管理室登记备案的有《纪检监察机关接受群众来信来访电话举报统计表》、《纪检监察机关初步核实违纪线索登记表》《纪检监察机关立案案件登记表》、《处分决定》、《对处分决定的批复》、《监察建议书》等6份材料。我们建立的登记备案制度是根据上级纪委及委局领导的要求，结合本委实际情况，本着科学、规范、有效、实用的原则开展工作的，不是照抄照搬，既要做好上级的规定动作，又要有我们的自选动作。

7、加强监督，严格办案程序

案件管理工作贯穿于查办案件的全过程，既为查办案件工作服务，又监督和规范查办案件工作，因此，案件管理室成立以来，首先对查办案件程序的合法性进行规范，从信访件的初步核实，到立案调查，到最后结案，都必须经过严格的审批程序，履行各种审批手续，从而保证了查办案件程序的合法性。

8、坚持原则，依纪依法参加案件审议工作。在审议案件工作中，针对每一件参加审议的案件，都能够本着：实事求是和党政纪面前人人平等的原则。根据实际案情，积极参与讨论，严格按照《纪律处分条例》和相关规定提出自己的处理意见，发挥好案件审议小组成员的作用，把好案件质量关。全年参加

-4-审议案件（）件。

案件管理室

2011年12月

第四篇：案件案件检查

工作程序：受理→初核→立案→调查→移送审理

一、受理

1、受理材料的接受：对收到的各类涉及纪检监察对象违纪行为的线索和材料及时登记。承办人员要将受理材料的来源、基本内容和领导批示进行登记；受理、交办、批办、移送的案件，必须有书面依据；接受受理材料，承办人员要对原件进行编号，做好材料的固定工作。

2、受理材料的处理：对立案调查的有关人员的受理材料，要迅速转承办调查组调查；对所反映的主要问题内容不具体，无法查证的，或过去已作出调查结论无新内容的，可将受理材料留存备查；对需要查清所反映的主要问题，以决定是否立案的受理材料，提出初步核实意见，报分管领导审批。

二、初核

1、办理初步核实手续。经分管领导批准，决定实施初核的，填写《初步核实呈报表》。

2、确定初核人员。根据所反映主要问题的具体情况成立二人以上核查组。

3、制定初核方案。对所反映主要问题逐条列出；确定初核的时间、范围、程序等；报经分管领导批准。

4、初核实施。向被反映人所在部门党组织或部门负责人通报情况；向知情人或有关单位调查核实；深入群众调查核实；撰写初核情况报告。

5、初核结果处理。经分管领导批准后，对初核结果区别情况处理。

三、立案

1、审查立案材料。以确定反映问题是否属实，是否构成违法违纪，对照纪律规范进行严格审查，衡量是否需要追究党纪政纪责任，确定是否符合立案条件。

2、写出《立案呈批报告》。经对立案材料审查，认为已经达到立案标准，符合立案条件，按照规定写出《立案呈批报告》。

3、审查批准。接到《立案呈批报告》，认真审查违法违纪事实及其证据材料，核对该违法违纪行为所触犯的党纪政纪条规、法律、法规和其他有关规定，集体讨论研究，批准是否立案。分管领导签署审批意见。

4、发出《立案决定书》。经批准立案的案件，对被立案人和部门发出《立案决定书》，同时通报党委组织部门。

5、重要案件备案。重要案件批准立案后，填写《重要违纪问题立案备案表》，经领导批准同意上报。

四、调查

1、前期准备。成立二人以上调查组；熟悉案情，拟定调查方案；拟定调查提纲。

2、调查实施。⑴调查组会同被调查人所在部门党组织或部门负责人与被调查人谈话，宣布立案决定，对被调查人进行思想教育，要求其正确对待组织调查。⑵实施调查方案。弄清调查内容，包括案件

事实、被调查人基本情况、证据材料。

3、调查终结。⑴综合分析案情，将检举、查证和被调查人的交待材料等集中起来审核、鉴别证据、剖析，作出符合实际、体现其本质的结论。⑵弄清违法违纪案件的主要事实和关健情节，认定错误事实。⑶错误事实材料与本人见面，听取其意见和申辩；被调查人签署意见，调查组对本人申辩材料提出的不同意见，写出有事实根据的说明。⑷提出定性处理意见。调查组在事实清楚、证据确凿的基础上，依据违犯事实，按照党纪政纪有关规定，对违犯党纪政纪案件的性质和处理提出具体意见。⑸撰写调查报告。在认真讨论并取得一致意见的基础上，写出调查报告，提请领导审议并定稿。⑹做好调查后的有关工作。

五、移送审理

1、掌握移送审理条件。在调查终结后，以被调查人错误事实是否已经查清，所需证据是否确定、充分，是否需要追究党纪政纪责任为条件，决定是否移送审理，并经分管领导审查决定。

2、移送审理材料。移送审理材料要齐全。包括：立案依据；调查报告及全部证据材料；错误事实书面材料、被调查人对所犯错误事实的意见及调查部门对其意见的说明；被调查人的检查材料；与案件有关的其他材料。

3、办理移送审理手续。填写《案件移送审理登记表》，由专人办理移送手续。

第五篇：案件检查

三、案件检查

（一）基础理论（51题）

1、案件检查工作的原则是什么？

答：（1）从严治党、从严治政的原则；（2）在法律和纪律面前人人平等的原则；（3）严格依纪依法履行职责的原则；（4）实事求是、客观公正的原则；（5）以事实为依据，以党纪政纪为准绳的原则；（6）保障党员和行政监察对象的合法权利原则；（7）实行惩处与教育相结合的原则；（8）依靠党组织和各级政府，坚持走群众路线的原则。

2、案件初步核实的任务是什么？

答：了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。

3、初步核实中收集证据的方法有哪些？

答：（1）查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；（2）要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；（3）要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明；（4）必要时可以对与案件有关的人员和事项进行录音、拍照、摄像；（5）对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论；（6）收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。

4、初步核实情况报告包括哪些内容？

答：（1）被反映人的自然情况；（2）反映的主要问题及初步核实的结果、存在的疑点、处理建议等；（3）参与核实的人员在初核情况报告上签名。

5、初步核实结果如何处理？

答：反映问题失实的，应向被反映人所在单位党组织说明情况，必要时还应向被反映人说明情况或在一定范围内予以澄清；有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪责任的，应建议有关党组织作出恰当处理；确有违纪事实，需要追究党纪责任的，应予立案。

6、对初步核实的时限是怎样规定的？

答：初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月。重大或复杂的问题，在延长期内仍不能初核完毕的，经批准后可再适当延长。

7、立案的条件是什么？

答：对检举、控告以及发现的纪检监察对象的违纪问题，经初步核实，确有违纪事实，并需追究党政纪责任的，按照规定的权限和程序办理立案手续。

8、纪律检查机关的立案权限是怎样规定的？

答：（1）党的中央委员会委员、中央纪律检查委员会委员违犯党纪的问题，由中央纪委报请中央批准立案。（2）党的中央以下各级委员会、纪律检查委员会常务委员（基层党委、纪委书记、副书记）违犯党纪的问题，与党委常务委员同职级的党委委员违犯党纪的问题，由上一级纪委决定立案，上一级纪委在决定立案前应征求同级党委的意见。其他委员违犯党纪的问题，由同级纪委报请同级党委批准立案。（3）其他

党员干部违犯党纪的问题，均按照干部管理权限，由相应的纪委或纪工委、纪检组决定立案，在决定立案前应征求同级党委或党工委、党组的意见。未设立纪委或纪工委、纪检组的，由相应的党委或党工委、党组决定立案。（4）不是干部的党员违反党纪的问题，由基层纪委决定立案。未设立纪委的，由基层党委决定立案。（5）党的关系在地方，干部任免权限在主管部门的党员干部违反党纪的问题，除另有规定的外，一般由地方纪检机关决定立案。若地方纪检机关认为由部门纪检机关立案更为适宜的，经协商可由部门纪检机关立案；根据规定应由部门纪检机关立案的违纪问题，经协商也可由地方纪检机关立案。（6）对于党组织严重违犯党纪的问题，由上一级纪检机关报请同级党委批准立案，再上一级纪委在征求同级党委意见后也可直接决定立案。（7）属于下级纪检机关立案范围的重大违纪问题，必要时上级纪检机关可直接决定立案。（8）上级纪检机关发现应由下级纪检机关立案的违纪问题，可责成下级纪检机关予以立案。

9、立案的程序是怎样规定的？

答：凡需立案的，应写出立案呈批报告，并附检举材料和初步核实情况报告，按立案批准权限呈报审批。

10、立案的审批时限是怎样规定的？

答：立案审批时限不得超过一个月。

11、调查方案包括哪些内容？

答：需要查清的主要问题、调查步骤、方法、预计完成任务的时间、办案人员的组成和领导关系以及应注意的事项等。

12、什么是证据？ 答：证明案件真实情况的一切事实都是证据。

13、证据有哪些种类及含义?

物证：指能够证明案件真实情况的物品和物质痕迹；

书证：指以其记载的内容证明案件真实情况的文字（包括符号、图画）。

证人证言：指证人就其所了解的案件事实情况作的陈述，凡是知道案件真实情况的人都可以作为证人。生理上、精神上有缺陷或者年幼、不能辨别是非、不能正确表达意志的人，不能作为证人。

受害人的陈述：指受违纪行为直接侵害的人员就案件事实情况所作的控告和诉说。

被调查人的陈述：指被调查党员就案件事实所作的交待、申辩和对同案人员的检举。

视听材料：指可以重现原始声响或形象的用作证明案件事实的材料。

现场笔录：指调查人员对案件（非刑事案件）有关的场所进行的检查时所作的笔录。

鉴定结论：揩鉴定人运用专门知识或技能对办案人员不能解决的专门事项进行科学鉴定后所作出的结论。

勘验、检查笔录：指公安、司法人员对案件有关的场所、物品及其他证据材料进行勘验、检查所作的笔录。

14、纪律检查机关调查取证可以采取哪些措施？

答：（1）查阅、复

制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料；（2）要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；（3）要求有关人员在规定的时间、地点就案件涉及的问题作出说明；（4）必要时可以对案件有关的人员和事项进行录音、拍照、摄像；（5）对案件涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作出鉴定结论；（6）经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；（7）经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其他金融机构的存款进行查核，并可以通知银行和其他金融机构暂停支付；（8）收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。

15、监察机关在调查违反行政纪律行为时，可以采取那些措施？

答：（1）暂予扣留、封存可以证明违反行

政纪律行为的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料；（2）责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物；（3）责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项涉及的问题作出解释和说明，但是不得对其实行拘禁或者变相拘禁；（4）建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执行职务；（5）监察机关在调查贪污、贿赂、挪用公款等违反行政纪律的行为时，经县级以上监察机关领导人员批准，可以查询案件涉嫌单位和涉嫌人员在银行或者其他金融机构的存款；必要时，可以提请人民法院采取保全措施，依法冻结涉嫌人员在银行或者其他金融机构的存款；（6）监察机关在办理行政违纪案件中，可以提请公安、审计、税务、海关、工商行政管理等机关予以协助。

16、对调查取证的基本要求有哪些？

答：收集物证、书证应尽量收取原物、原件；不能收取原物、原件的，可以拍照、复制，但须注明保存单位和出处，书证还须由原件的保存单位或个人签字、盖章。对可作书证的私人日记、信件等原始材料应采取动员的方法，不能强行收集。涉及个人隐私的应为其保密。

收集证言，应对出证人提出要求，讲明责任。证言材料要一人一证，可由证人书写，也可由调查人员作笔录，并经本人认可。所有证言材料应注明证人身份、出证时间，并由证人签字、盖章或押印。证人要求对原证作出部分或全部更改时，应重新出证并注明更改原因，但不退原证。与证人谈话，调查人员不得少于二人。收集被侵害人的陈述、被调查人的陈述适用此规定。收集证人证言，应个别进行，不得采取开座谈会的形式，证人作证后，应为其保密。

对于有关机关移送的调查材料，必须认真审核，经调查人员认定后才可作证据使用。

应认真鉴别证据，严防伪证、错证。发现证据存在疑点或含糊不清应重新取证或补证。

调查人员与被调查人、证人、受侵害人谈话时，应制作《谈话笔录》。

对与案件（非刑事案件）有关场所进行检查时，调查人员不得少于二人，并应制作现场笔录，调查人员应在现场笔录上签名。

17、案件实施调查的要求是什么？

答：（1）坚持原则，客观全面；（2）严肃认真，深入细致；（3）突出重点，把握时机；（4）着眼教育，促使转变；（5）保障被调查人的合法权利；（6）定期分析，及时报告。

18、在办理案件中，制作谈话笔录在内容上应符合什么要求？

答：（1）谈话笔录的结构要件要完整；（2）记录的谈话内容要求真实、准确、全面、清楚；（3）要客观记录被调查人对自己问题的认识态度；（4）谈话笔录应一人一录，必要时一事一录；（5）谈话笔录应经被谈话人认可；（6）在记录中要体现不能骗证诱证指证的基本要求；（7）不仅要记录对被调查人不利的陈述，还要记录对被调查人有利的陈述和辩解。

19、查处案件中，对涉嫌违纪党员干部采取组织处理方式及要求是什么？

答：组织处理的方式有：（1）停职，即暂时停止履行职务、检查反省问题；（2）调整，即调离现工作岗位；（3）免职，即免去或者建议免去担任的党内外领导职务。以上组织处理方式可以单独使用，也可以合并使用。

在案件检查中，认为被调查党员干部确犯有严重错误，已不适合担任现任职务或者妨碍案件调查的，可予以停职；对有证据证明违纪问题明显、但短期难以完全查清的党员干部，根据情况可先采取组织处理措施。不宜在现岗位工作的，可以先调整；不宜继续担任领导职务的，可予免职。

给予组织处理的党员干部，一年内不得在党内提升职务和向党外组织推荐担任与

原任职务相当或者高于其原任职务的党外职务，并不得评优评先、给予奖励。

20、在立案调查期间，对被调查人所在单位党组织有哪些要求？

答：被调查人所在单位党组织应积极支持办案工作，加强对被调查人和案件知情人的教育。未经立案机关或调查组同意，不得批准被调查人出境、出国、出差，或对其进行调动、提拔、奖励。

21、对被立案调查期间的公务人员有哪些规定？

答：行政机关公务员违法违纪，已经被立案调查，不宜继续履行职责的，任免机关可以决定暂停其履行职务。被调查的公务员在违法违纪案件立案调查期间，不得交流、出境、辞去公职或者办理退休手续。

22、对停职检查的期限是怎样规定的?

答：停职检查的期限不得超过办案期限。

23、“双规”的使用条件有哪些？

答：使用“双规”措施，应符合下列条件之一：已经掌握涉嫌违纪党员的一些严重违纪事实及证据，具备了给予其撤销党内职务以上（含撤销党内职务）处分的条件，但仍有重要问题需要使用“双规”措施深入调查的；涉嫌严重违纪的党员有串通行为，或有逃匿可能，或有隐匿、销毁证据以及其他妨碍案件调查行为的；重要涉案党员不如实提供情况并涉嫌严重违纪的。

24、认定违纪事实的基本原则是什么？

答：认定违纪事实须有确实充分的证据。只有被调查人的交待，而无其他证据或无法查证的不能认定；被调查人拒不承认而证据确实充分的，可以认定。

在没有物证、书证的情况下，仅凭证言证词证据认定违纪事实时，必须有两个以上（含两个）直接证据才能认定。

在没有直接证据情况下，运用间接证据认定违纪事实时，所有间接证据必须查证属实；每个证据与案件事实都有客观联系；所取得的证据必须形成一个完整的证明体系，并且这个证明体系足以排除其他可能性，才能认定。如果不能排除其他可能性，或证据之间，证据与案件事实之间有矛盾的，不能认定。

25、调查组形成的违纪事实材料的内容包括哪些?

答：违纪事实材料的内容包括：被调查人简历、违纪事实、违纪性质及责任。

26、纪律检察机关案件调查的时限是怎样规定的？

答：纪律检察机关案件调查的时限为三个月，必要时可延长一个月；经批准再延长，其期限不得超过3个月；仍未结案的，可再报请上级批准。案情重大或复杂的案件，在延长期内仍不能查结的，可报经立案机关批准后延长调查时间。

27、监察机关案件办理时限是怎样的规定的？

答：监察机关立案调查的案件，应当自立案之日起六个月内结案；因特殊原因需要延长办案期限的，可以适

当延长，但是最长不得超过一年，并应当报上一级监察机关备案。

28、立案案件移送审理的材料有哪些？

答：分管领导同意移送审理的批示；立案依据；调查报告和承办纪检室的意见；全部证据材料；与被调查人见面的错误事实材料；被调查人对错误事实材料的书面意见和检讨材料；调查组对被调查人意见的说明。

29、办案人员在案件检查工作中应遵守哪些纪律？

答：（1）不准对被调查人或有关人员采取违犯党章和国家法律的手段；（2）不准泄露案情、扩散证据材料；（3）不准伪造、篡改、隐匿、销毁证据，故意夸大或缩小案情；（4）不准接受案件有关人员的财物和其他利益。

30、办案人员遇有哪些情况应当回避？

答：（1）是本案被调查人的近亲属；（2）是本案的检举人、主要证人；（3）本人或近亲属与本案有利害关系的；（4）与本案有其他关系，可能影响公正查

处案件的。

31、哪些情形属于妨碍案件调查?

答：（1）本人或指使他人对办案人、检举人、控告人、证明人及上述人员的家属进行侮辱、诽谤、诬陷、围攻、殴打以及其他形式的打击报复；（2）本人或指使他人出伪证、不出证、隐匿、篡改、销毁证据或嫁祸于人；（3）利用职务或工作之便，采取欺骗、威胁、贿赂等手段阻止知情人如实反映情况、提供证据或唆使知情人变证；（4）本人或指使他人与同案人或知情人串通情况，订立攻守同盟，对抗调查或进行反调查。

32、使用录音、拍照、摄像手段有哪些规定?

答：对与案件有关的人员和事项进行录音、拍照、摄像应严格掌握。与被调查人、受侵害人和证人谈话时，如进行录音、拍照、摄像应先告知本人。制作的录音带、录像带和照片应严加保管，不得扩散传播。被调查人、证人等未经调查人员许可，不得对调查人员使用这些手段。

33、使用鉴定结论有哪些规定? 答：用作证据的鉴定结论应告知被调查人。如被调查人提出申请或调查组认为必要时，可以补充鉴定或重新鉴定。调查人员使用鉴定结论时，要注意与其他证据相互印证。

34、对扣留、封存物品的期限、暂停支付的期限有什么规定? 答：不得超过办案期限。

35、经过检查、调查需要对涉案款物的处理方式包括哪些？

答：（1）没收、追缴或者责令退赔；（2）移送有关党组织或者单位处理；（3）解除有关调查措施，扣留、封存的款物发还原物主；（4）其他处理。

36、办案工作中如何鉴别、使用证据？ 答：认定违纪事实，要重事实、重证据，不轻信被调查人的交代。只有被调查人的交代，无其他证据或无法查证的，不能认定；被调查人拒不交代而证据确实、充分的，可以认定。对证据的鉴别，应当采取逐一审查和综合审查相结合的方法，对证据的真实性、关联性、合法性进行全面审查，不得隐藏、损毁、篡改证据。物证的照片、录像，书证的副本、复印件、节录本等，经与原物、原件核对无误时，具有与原物、原件同等的证明力。有疑点的视听资料、电子资料，无法与原物、原件核对的复制品、复制件、节录本等证据不能单独作为定案证据，只有在与其他证据相互印证时，才能作为认定案件事实的证据。凡经查证确实属于采用体罚、变相体罚或者威胁、引诱、欺骗等违纪违法手段取得的证人证言、受侵害人陈诉、被调查人交代，不能作为证据使用。

37、监察机关如何询问证人？

答：询问证人应当个别进行；必要时经证人同意可以录音、录像。调查人员应当当场制作调查笔录，也可由证人用钢笔、毛笔书写证言，没有书写能力的证人可由他人代为书写，经核对无误后，由其签名或者盖章。如果

证人要求对原证作部分或全部更改时，可允许在注明更改原因的情况下另行作证，但不退还原证。

38、涉案款物指的是什么？

答：涉案款物是指可以证明违纪违法行为的款物和违纪违法所得的款物，包括现金、有价证券、支付凭证、房产、金银珠宝、文物古玩、字画、家具、电器、交通和通讯工具等物品。

39、监察机关如何查核被调查人的涉案存款？

答：按照规定程序，查核被调查人以及与所查案件有直接关系的人员在银行或者其他金融机构的存款的，应当出具查核通知书，并提供存款人的姓名和其他有关情况；暂停支付被调查人以及与所查案件有直接关系的人员在银行或者其他金融机构的存款的，应当出具停止支付通知书，并提供有关证明材料。经调查如果不需要继续停止支付银行存款的，应当出具解除停止支付通知书。

40、暂予扣留、封

存，责令不得变卖、转移或者查询、冻结涉案款物的报批程序是怎样规定的？

答：需要暂予扣留、封存，责令不得变卖、转移或者查询、冻结涉案款物的，应当报经分管领导批准，由两名以上办案人员实施。特殊情况下，可先由室主任口头请示分管领导同意后实施，事后再补办报批手续。

41、纪检监察机对涉案款物作出没收、追缴决定的，应如何办理？

答：纪检监察机关对涉案款物作出没收、追缴决定的，应当出具正式文书和省财政厅统一印制的河北省罚没财物收据。

42、机关财务部门对扣留、封存的款物应怎样保管？

答：机关财务部门对扣留、封存的款物，应当登记造册，专人保管。其中，现金应存入指定银行账户；存单、有价证券、支付凭证、金银珠宝、家具电器、交通和通讯工具等，应在专门场所封存保管。

43、调查报告的基本内容有哪些？ 答：调查报告的基本内容：立案依据；主要违纪事实及性质；有关人员的责任；被调查人的态度；处理建议。对调查否定的问题应交待清楚。对难以认定的重要问题用写实的方法予以反映。调查报告须由调查组全体成员签名。

如调查组内部对错误性质、有关人员的责任及处理建议等有较大分歧，经过讨论仍不能一致时，应按调查组长意见写出调查报告。但对不同意见应在报告中作适当反映或另以书面形式反映。

调查组应将调查报告主要内容向被调查人所在单位党组织通报，并征求意见。

44、调查报告中对所涉案款物应载明的事项有哪些？

答：案件调查报告应写入以下内容：对涉案款物采取调查措施的情况；与涉案款物相关的事实及性质；法律法规、党纪政纪条规依据；对涉案款物的处理建议。

45、涉案款物在作出责令退赔的纪律检查决定、监察决定前已经退赔的，是否还作纪律检查决定或监察决定？

答：涉案款物在作出责令退赔的纪律检查决定或监察决定前已经退赔的，应当履行有关手续，但可以不作纪律检查决定、监察决定。

46、监察机关可对哪些情形作出监察决定?

答：监察机关根据检查、调查结果，遇有下列情形之一的，可以作出监察决定：（1）违反行政纪律，依法应当给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除行政处分的；（2）违反行政纪律取得的财物，依法应当没收、追缴或者责令退赔的。

47、经纪检机关立案检查的案件，不涉及党的纪律处分的，是否也要作出书面结论？

答：经纪检机关立案检查的案件，违纪事实不存在或者违纪事实轻微不追究党纪责任的的，都应予以销案，写出销案呈批报告。

48、监察机关作出给予行政处分及其他处理决定或者撤销案

件决定的结论后，应如何履行程序？

答：监察机关作出给予行政处分及其他处理决定或者撤销案件决定的，应当制作监察决定书；监察机关建议给予行政处分及其他处理的，应当制作监察建议书。

监察机关依法决定没收、追缴非法所得的，应当制作监察决定书，使用同级财政部门制发的专用凭证；责令退赔的，使用监察机关统一制发的凭证。

49、如何送达监察决定书和监察建议书？

答：监察决定书和监察建议书由监察机关直接送达有关部门、单位和人员，也可以留置送达、邮寄送达，或者委托其他监察机关、主管部门代为送达。

送达监察决定书和监察建议书，必须有送达回证，由受送达人在送达回证上记明收到日期、签名或者盖章。受送达人在送达回证上的签收日期为送达日期。邮寄送达，以挂号回执上注明的收件日期为送达日期。受送达人拒收的，不影响

决定及建议的执行，并应当由送达人在送达回证上予以说明。

50、案件检查工作中必须严格执行的程序有哪些？

答：（1）妥善处理检举失实问题；（2）严格履行立案程序;(3)认真执行被调查人权利义务告知制度：（4）严格按照规定使用办案措施：（5）认真做好违纪事实与被调查人见面工作；（6）认真征求被调查人所在单位党组织的意见：（7）整理装订案卷。

51、在什么情形下案件检查部门可以提请案件审理部门提前介入？

答：案件检查部门只有在已查清主要违纪事实并提出倾向性意见后，方可提请案件审理部门提前介入审理。