第一篇：国际货物海洋运输中的风险与防范分析
国际货物海洋运输中的风险与防范分析
孟繁中
物流二班
1304080224
摘 要
随着市场全球化和日益增长的商务活动跨越了国界，中国与世界的联系也日益密切。目前，我国在与其他国家进行贸易时，主要就是通过海洋运输。然而，凡事都有两面性，在给我国带来巨大经济利益的同时，风险的问题也随之产生。如何把风险缩小，甚至规避风险，这些问题不得不引起我们的关注，也值得我们探讨与研究。所以，研究货物海洋运输中的风险与防范对于带来更大的经济效益来说至关重要。
关键字：海洋运输 风险 防范
国际货物海洋运输中的风险与防范分析
国际货物运输实现了货物的跨国界的空间移位，它具有货物运输量大、通 过能力强、运费低廉、对货物的适应性强等特点。由于船舶海上航行受自然气候和季节性影响较大，海洋环境复杂，气象多变，随时都有遇上狂风、巨浪、暴风、雷电、海啸等人力难以抗衡的海洋自然灾害袭击的可能，遇险的可能性比陆地、沿海要大。同时，海洋运输还存在着社会风险，如战争、罢工、贸易禁运等因素的影响，因而国际货物运输承担着很大的风险。如何防范国际货物运输中的风险或怎样把风险降到最低点，这是从事国际贸易相关人员最关心的事情，也是需迫切解决的棘手问题。在国际贸易中85%以上的货物是通过海洋运输来实现的，但是承运人承担的风险却贯穿于运输的整个过程。如何做才能把风险防患于未然、把风险降到最低点、甚至把风险避免呢？因此，我们要追根溯源，首先弄清国际货物运输的风险种类，再把国际货物运输分成不同的环节，分析每一环节中存在的风险，找到风险的根源，做好防范工作，以实现利润的最大化。
一、国际货物海洋运输的风险种类
（一）外来风险 外来风险一般是指由于外来原因引起的风险。它可分为一般 外来风险和特殊外来风险。1，一般外来风险。是指货物在运输途中由于偷窃，下雨，短量，渗漏，破碎，受潮，受热，霉变，串味，沾污，钩损，生锈，碰损等原因所导致的风险。2，特殊外来风险。是指由于战争，罢工，拒绝交付货物等 政治，军事，国家禁令及管制措施所造成的风险与损失。
（二）海上风险 海上风险在保险界称为海难，包括海上发生的自然灾害和意外事故。自然灾害是指由于自然界的变异引起破坏力量所造成的灾害。海运保险中，自然灾害仅指恶劣气候，雷电，海啸，地震，洪水，火山爆发等人力不可抗拒的灾害。意外事故是指由于意料不到的原因所造成的事故。海运保险中，意外事故仅指搁浅，触礁，沉没，碰撞，火灾，爆炸和失踪等。
在国际贸易中海洋运输中防范的重点应放在外来风险上，外来风险是可预防性风险，一般采用预防性的战略；海上风险主要是因不可抗力引起的，是难以预测的、难以控制的，一般通过投保，转嫁货物的风险，又称转嫁性战略。
二、国际海运各个环节的风险分析与具体防范措施
按照国际贸易进出口流程把与运输相关的环节从中抽出来研究，分析每一个环节中存在的风险，找出风险的隐患所在，在投保的基础上做一些预防措施，根除风险隐患。这是一种积极主动的预防性战略，是一种高明有效的措施。一下为各个环节的风险分析和具体防范措施。
（一）运输条款
运输条款是贸易合同的重要的组成部分，同时也是买卖双方达成的运输协议。消除运输条款中的隐患，减少不必要的麻烦和损失对双方多有利。如果运输条款订得不恰当或者责任不明确，甚至脱离了运输的实际可能，不但在执行贸易合同时会使运输工作事先陷于被动、引起经济损失于种种纠纷，严重的还会影响到违约。因此，运输条款订得尽可能完善、明确和切实可行。订立运输条款应注意以下问题： 1.装运期
（1）装运期的表达不恰当过于“笼统”和过于“具体”。（2）对装运期的误解。所以，规定装运期一定要从实际出发，慎重考虑各方面的因素，不仅要考虑到商品的性质和特点，还要考虑到货源于船源以及市场竞争的情况。对装运期规定某个时间段内给装运留有一定的机动余地。对装运期要仔细的审查，尤其是不符合常规的写法，不要受习惯的影响，只看局部就认为想当然。
2.装运港与目的港
买卖双方根据本身的利益来确定装卸港口，因此在洽谈交易的时候，一般情况下由卖方提出装运港而买方提出目的港，然后双方协商达成一致意见。（1）装运港一般应以接近货源所在地的外贸港口为宜，同时考虑港口和国内运输的条件及费用水平。
（2）目的港应规定得具体明确，避免使用“欧洲主要港口”等笼统的规定，因为它含义不明，国际上并无统一解释，而且各港口距离远近不一，运费和附加费 2 相差很大，会给安排船舶造成困难，且容易造成多支付运费发生不必要的纠纷。（3）如果规定“选择港”，则这些港口必须在同一航区同一航线上
同一班轮停靠的基本港范围内，一般不应超过三个；不得跨航线选港，使我方无法安排运输。3.分批装运和装船
一般说来，允许分批装运和转船对卖方来说比较主动，因此，为了避免不必要的争议，争取早出口、早收汇、防止交货时发生困难，除非买方坚持不准分批和转船，原则上均应争取在合同中规定“允许分批和转船”。
（二）货物的包装
做好货物的包装可不是一件简单的事情，尤其是国际货物的包装，更要综合各个方面的因素加以考虑。包装不仅要适合商品的本身的特性，起到保护、美化商品的作用，还要适合搬运、装卸、运输等。所以在货物包转的时候，要充分考虑到有关国家的风俗习惯、宗教信仰、语言、消费习惯、消费水平、法律法规以及国际惯例、国际条例、法规等。包装在国际货物运输中是一个不可忽视的关键问题，如果在包装过程中出了问题，运输过程中会出现很多预想不到的麻烦，为了避免这些麻烦，综合考虑这些上述因素是很有必要的。
（三）租船订舱 1.运输方式的选择
国际贸易中的货物运输方式的选择，要根据货物的种类、数量、特性结合租船市场的情况加以选择。海上货物运输按照船舶的经营方式不同，可分为班轮运输和租船运输两类。2.租船订舱
在租船订舱的时候首先要对租船市场进行调查，选择资信较好的企业，然后再从运费上考虑，决定租哪家的船。确定船东以后，再考虑订舱的问题。订舱的时候要以如实告知的原则，货物的名称、种类、包装形态、货物的数量和货物运输的特殊要求等。认真做好租船订舱合同，分清双方的义务和责任，如发生意外及时通知对方，避免不必要的纠纷。
（四）货物的装卸
货物的装卸首先要做好船货的衔接工作，避免出现货等船或者船等货。货物要在 3 合理的时间运抵码头。货到码头太早如果气候的突变，就的采取必要的应急措施，没有必要的应急措施可能引起货物的损失，采取了应急措施就增加了不必要的费用。也不能太晚，要留出一定的装船时间。
（五）海运提单
国际贸易中的海运提单 ,是船务公司所发的货物收据 ,也是托运人与船务公司所订的运货契约 ,对承运人和托运人双方当事人均有约束力 ,同时也是持单人在目的地请船务公司交付货物的凭证。然而 ,在国际贸易中 ,提单的使用也带来种种风险。1.倒签和预借提单
两种都是由于买方没有备货或货物没能按时运到装运港口，没能按时装上船。倒签提单或预借提单 ,托运人的目的都是为了使得提单签发日期符合信用证要求 ,顺利结汇 ,但对收货人来说 ,则构成合谋欺诈 ,可能使收货人蒙受重大损失。所以在国际贸易中要杜绝倒签和预借提单。不仅可以减少收货人损失，也有利于出口商和承运人良好形象的树立。2.伪造提单
在信用证贸易中 ,只要单证符合信用证的要求 ,银行即根据信用证付款 ,而不审查单证的来源及其真实性。一些不法商人即利用信用证中这一法律空子伪造提单 ,以骗取买方付出货款 ,这时货物可能根本没有装船 ,或虽然装船 ,但货物有瑕疵。在国际贸易中，尤其是出口方更应该预防出口方和承运人勾结用伪造提单骗取货款。对客户的资信情况全面了解,选择信誉好的交易伙伴。使用标准的高质量的难以伪造的提单。司法部门要加大伪造单据的打击力度，严惩造假者。3.无提单交货
在海上运输中 ,提单是物权凭证 ,货物运到目的港后 ,承运人有义务将货物交给正本提单持有人 ,但因种种原因 ,货物运抵目的港时 ,提单还没有流到收货人手中 ,这种情况在远洋运输中更为常见。如果承运人将货物交给非正本提单持有人 ,则可能造成错误交货 ,构成对提单持有人的侵权。在无提单放货过程中 ,提取货物的不一定是卖买合同的买方 ,有可能被冒领 ,这时收货人往往不易查明 ,也有船方偷货的可能 ,因此 ,无提单交货风险是很大的。选择可靠的海运公司(承运人)运载货物，可以很大的降低无提单放货的风险。
4.以保函换取清洁提单
是托运人和承运人对收货人的一种欺诈行为。一般在如下情况下使用 :货物包装有少量污染、破包 ,个别情况下承托双方对装船数量发生争议 ,如果采取换货翻仓或重新理数 ,这将造成船期损失 ,得不偿失。在此情况下 ,承运人为了维护自己的利益 ,有权在提单上批注 ,这样 ,该提单就成为不清洁提单而影响托运人的银行结汇。由此可见 ,出具保函是出于国际贸易的需要 ,从某种意义上讲托运人和承运人都能得到一定的方便和好处 ,但实际上对承运人来讲却潜伏着很大的风险 ,一旦收货人持清洁提单向承运人索赔 ,承运人必须赔付收货人 ,当承运人赔付了收货人后再持保函向托运人追偿时 ,是否能得到补偿取决于托运人的信誉和要补偿的理由是否与保函中所保事项完全一致。倘若诉讼解决 ,因为各国法律上认为保函本身就有欺诈性(对第三者收货人),根据法律 ,任何有欺诈性的合同、协议或保证都不具有法律上的约束力 ,因此法院不会以保函为依据来判决保函项下发生的货损货差的责任方。
（六）运输途中
运输途中的风险相对于以上几个环节风险要大得多，而且风险多是由于不可抗力引起的。对于航运途中的风险，一是采用投保转嫁货物的风险；二是货运公司提高对自身的要求，确保货运船舶的安全，各种防火防爆设施的完备，根据每艘船的特点，分别指导船舶做好安全工作，注意安全管理工作中的具体项目、问题。
以上六个环节的风险防范措施主要是体现预防为主的策略，正是“防患于未然”的上策体现。但是在实际的国际贸易操作中还是常常又防范疏漏发生的，而且有些风险是防不胜防的，为了减少外贸公司的损失，投保来转嫁风险也是一种行之有效的方式。以下是介绍国际货物运输中风险转嫁的常用方式---保险。
三、规避国际海运风险的方式
（一）预防性措施
采取一些预防性措施，可以有效降低风险。比如加强对人员的培训，使他们熟悉有关国际货运代理的标准交易条件、接单条款及相关行业术语等，并能处理索赔和进行迅速有效的追偿；在使用单证时，确保使用正确、规范，字迹清楚：保 5 证在国际货运代理协会标准交易条件下，其经营能够被客户及其分包人所理解和接受；雇佣的分包人、船舶所有人、仓库保管人、公路运输经营人等应为胜任职务和可靠的，国际货运代理应通知他们投保足够的和全部的责任保险。
（二）进行海上保险
海上货物运输中不可能不发生风险，发生风险就有可能造成货物损失。国际货物运输风险防范的一个重要环节就是投保。投保范围越大越好，但是投保的范围越大相对的费率也就越高。在投保时不知道货物会不会遭到风险和损失，风险具有两面性，有可能发生也有可能不发生。如何在保险范围和保险费之间寻找平衡点。要做到这一点，首先要对自己所面临的风险做出评估，甄别哪种风险最大、最可能发生，并结合不同险种的保险费率来加以权衡。出口商投保时，通常要对以下几个因素进行综合考虑： 1.货物的种类、性质和特点； 2.货物的包装情况；
3.货物的运输情况(包括运输方式、运输工具、运输路线)； 4.发生在港口和装卸过程中的损耗情况等；
5.目的地的政治局势。综合考虑所出货物的各种情况非常重要，这样既可节省保费，又能较全面地提高风险保障程度。
海上保险，是指按照合同约定，由投保人支付保险费，由保险人对被保险人遭受保险事故造成保险标的的损失和产生的责任负责赔偿的一种商事法律行为。海上保险包括：船舶保险、货物运输保险、保赔保险、其他海上财产保险。1.船舶保险
船舶保险，是指以船舶为标的而进行的保险。航运事业的发展决定船舶保险 的发展。近年来，在世界范围内，可以说几乎每天都发生海损事故，如船舶火灾、爆炸、沉没、碰撞、触礁、搁浅等。因此，对于航运载体的船舶开设专门的船舶的保险业务，不仅有利于促进船舶安全航行，稳定船舶公司经营，而且有利于我国航运事业和对外贸易的蓬勃发展，完善我国的保险体系。2.货物运输保险
货物运输保险，是以海上运输货物为保险标的的保险。货物运输保险所承保的是货物在海运过程中因自然原因、意外事故或外来原因造成的货物损失。在我国，6 货物运输保险的基本险别有平安险、水渍险和一切险，外加若干附加险。3.保赔保险
保赔保险，又称保赔责任险，全称为保障与赔偿责任险。其所承担的是船舶。所有人在船舶运营过程中可能产生但保险人又不予承保的风险，其中一类属于法律责任，如人身伤亡赔偿责任、船舶碰撞责任、油污损失责任和清除费用、船员遣返费用及各种罚金；另一种属于违约责任，如货损、货差责任等。4.其他海上财产保险
其他海上财产保险，是指除船舶保险、货物运输保险和保险保赔以外的其他相关财产的保险，主要有集装箱保险、船舶建造保险、海上油气开发或开采保险、运费保险等。
（三）减轻外汇风险的措施
随着经济的全球化，企业国际化趋势日益明显，如何规避外汇风险也成为企业要面对和必须处理的严峻问题之一。船舶经营者要关注其所运货物目的地国家的政局及经济的稳定性。尽量选择具有升值潜力的货币，来规避外汇风险。
四、结语 海上运输是国际贸易的重要组成部分，而与之密切相关的海上货物运输保险在国际贸易中扮演着极为重要的角色。通过有效的海上货物运输保险，国际贸易的买卖双方得以在发生损失时获得补偿，减少了交易中的风险。而要成为海上货物运输保险合同的索赔主体必须是海上货物运输保险合同的被保险人或权利、义务受让人，并在发生保险事故时对保险标的具有保险利益。传统的保险利益原则产生了诸多被保险人的损失得不到保险赔偿的情形，严重违背了保险活动之根本目的。因此，应采用合法的经济性保险利益原则，只要被保险人对某一关系具有合法的经济上的利益，则可在发生保险事故时享有索赔主体的资格，以此来保证船舶经营人的利益。
参考文献
1.栗丽.国际货物运输与保险.中国人民大学出版社，2012.7 2.傅廷中.海商法论.法律出版社。2007.3.颜瑜.船舶保险经营艰难的原因及对策.中国保险管理干部学院学报.1996.第6期.4.孟庆树.船舶保险简谈.China Academic Journal Electronic Publishing House.1994-2011 5.谷筝.企业如何规避外汇风险.合作经济与科技.2010.第388期.8
第二篇：国际货物买卖合同的风险及防范
浅析国际货物买卖合同的风险及防范
——基于《联合国国际货物销售合同公约》的视角
摘 要
在经济全球化趋势下，国际货物买卖日益成长不断的繁荣，其中涉及的法律纠纷更是纷繁复杂，尤其是在金融风暴的阴影下，贸易保护主义的多样性和复杂性使得国际货物买卖合同的风险承担和防范问题越来越重要。因此，亟须从法律上对履行国际货物买卖合同的风险承担和防范作更深入的探究。
关键词 国际货物 买卖合同 风险
The Risk in InternationalGoods Business Contract and Its
Prevention ——From the Perspective of Convention on Contractfor the
International Sale of Goods
Abstract Under economic globalization trend,the international goods business prospers day by day.The legaldispute is becoming more and more numerous and complicated, particularly under the shadow of financial turmoil.Trade protectionism diversity and complexity make the prevention of the risks in internationalgoods sales isbecoming importan.t Therefore, a deep exploration is needed forunder taking and guarding against the risk in fullfilling the international goods business contract from the legal pointofview.Key words: international goods
business contract
risk
目 录
一、引言 ………………………………………………………… 1
二、《联合国国际货物销售合同公约》下的风险承担 ……………… 2
（一）卖方义务要求下的风险承担 „„„„„„„„„„„„ 2 1.货物的交付 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 2 2.移交单据 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 3 3.货物相符的检验 „„„„„„„„„„„„„„„„„„ 3
（二）买方义务要求下的风险承担 „„„„„„„„„„„„„ 4 1.支付价款 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 4 2.收取货物 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 4
三、外贸公司的风险承担 …………………………………………… 5
四、规范风险承担，确保贸易顺利进行 …………………………… 6 参考文献 …………………………………………………………… 8
一、引言
在全球经济一体化的大环境大背景下，随着我国综合国力的不断壮大，在世界中的地位的不断增长和实力的不断提高以及国家在经济发展方面的各种政策的制定和执行，使我国经济能够：我国的进出口贸易获得了大幅度的增长，占对外贸易最大比例的货物买卖更是空前发展。“2012年，中国货物进出口总额达38667.6亿美元，比上年增长6.2%，其中出口比上一年增长7.9%，进口比上一年增长4.9%。中国连续三年进出口增速保持在7%左右，进出口总额从世界第二位跃居第一位。超过德国成为世界上第一大的贸易出口国。”由此可见我国已经成为世界上最大的贸易大国，在国际市场上具有举足轻重的地位。由于2008年全球经济因美国次贷危机引起的金融动荡波及全球，到目前任然处在经济复苏的缓慢期。此次金融危机使我国的经济发展受到严重损伤，我国的货物出口也遇到的前所未有的困难，据国家商务部研究院的保守估算，中国企业被拖欠的海外商帐早已经超过1 000亿美元，并且每年以150亿美元左右的速度增加，而次贷危机的发源地美国成为了海外商帐的重灾区，中国浙江近千家企业遭到美国企业的拖欠，大量拖欠国际货款也成为美国企业在次贷危机下转嫁损失的一种办法。货物出口遇到的损失和困难，既有客观国际经济环境的因素，也有法律适用和其他方面的因素。客观存在的因素我们很难改变，但如果我们在进行货物出口，签订国际货物贸易合同时能充分考虑到国际货物贸易合同中存在的风险，我们就能规避其中的风险，把货物贸易的损失减少到最低程度。我国是《联合国国际货物销售合同公约》的原始缔约国，《联合国国际货物销售合同公约》自1988年生效以来，已成为调整国际货物销售合同关系的最重要的一个统一法公约。与我国有贸易往来的发达国家，除日本和英国外，均是公约的成员国。可以预计，公约在未来将会得到更为广泛的应用。因此，研究公约的重要性不言而喻。文章拟对《联合国国际货物销售合同公约》中履行国际货物买卖的相关规则，结合我国合同法中的买卖合同规定，分析当前我国国际贸易合同风险承担及防范措施。
二、《联合国国际货物销售合同公约》下的风险承担
国际货物买卖合同活动的历史源远流长，然而由于各国在货物买卖方面存在着分歧，因而不可避免地带来法律上的冲突，从而为国际货物买卖活动带来了诸多不便，也制约了国际货物买卖活动的进一步发展。自19世纪至1980《联合国国际货物销售合同公约》的通过，几部国际贸易统一法，如《海牙第一公约》与《海牙第二公约》等都未能真正起到统一国际货物买卖法的作用。自1988年1月1日正式生效实施的《联合国国际货物销售合同公约。（以下简称《公约》）是一部调整国际贸易活动的统一实体法规范。它的生效实施为国际货物买卖活动创造了良好的法律环境，推动国际贸易的发展。目前国际货物贸易大都遵循着此公约规定进行活动，因此《公约》中规定的风险承担问题是我们应首先探讨的。
（一）卖方义务要求下的风险承担
国际货物买卖合同是营业地处于不同国家境内的买卖双方当事人之间，买卖货物、支付货物的协议。货物风险的承担即货物的风险何时由卖方移转到买方，是货物买卖合同中非常重要的问题，其直接涉及买卖双方的基本义务。《公约》第三十条明确规定：“买方必须按照合同和本公约的规定交付货物、移交一切与货物有关的单据并转移货物所有权”。从规定中我们可明确看出卖方的义务主要有以下方面:交付货物、移交单据、转移货物所有权三方面。
1.货物的交付
货物的交付是履行合同中的首要环节，风险承担在这一过程中的情况主要有以下几种:（1）当合同要求或授权卖方承运人发运货物时，如果合同未规定卖方在特定目的地交付货物，卖方将货物适当地交付给承运人后，风险即转移给买方，即使卖方保留了权利；但是如果合同规定卖方在特定目的地交付货物，且在货物到达目的地后仍由承运人占有期间作出适当的提示交付，则只要卖方作出此种适当的提示交付，使买方能够取得交付，损失风险即于此时转移给买方。
（2）当货物由货物保管人掌握即由已存放在受托人处，不需要移动即交付时，损失风险在下列情况下转移至买方:买方收到代表货物的流通所有权凭证或货物保管人确认买方拥有占有货物的权利；或买方拥有不可流通所有权凭证或其他交货指示书。
（3）除了前述两种情形，如果卖方是商人，则风险在买方收到货物后转移至买方；否则，风险在提示交付时转移至买方。
2.移交单据
货物已运输到或运输途中时，买卖双方还要就有关单据进行移交，它是卖方交付货物的证明，也是买方收取货物的凭证。据《公约》第三十四条明确规定：“如果卖方有义务移交与货物有关的单据，他必须按照合同所规定的时间、地方和方式移交这些单据。如果卖方在那个时间以前已移交这些单据，他可以在那个时间到达前纠正单据中任何不符合同规定的情形，但是，此一权利的先例不得使买方遭受不合理的不便或承担不合理的开支。但是，买方保留本公约所规定的要求损害赔偿的任何权利。”
在国际货物买卖合同中，单据的移交是买方收取货物的前提，意味着买方对货物的占有具备法律上的依据，而风险的承担也更明显地从卖方转移到买方。但是，如果卖方不按合同约定移交单据或移交不符合同约定，则可能导致买方拒收货物，则风险承担方仍为卖方。
3.货物相符的检验
买方在货物到达合同约定地点后，根据合同约定和有关单据对货物进行检验以决定是否收取货物。国际货物买卖合同主要有三种检验条款:（1）以离岸品质数量为准。装运港实际交货（如FAS）采用此种条款。（2）以到岸品质数量为准。目的港交货（如DES、DEQ条件）采用此种条款。（3）以装运港检验证书作为议付凭证，买方保留目的港的复检权。象征性交货（如FOB、CIF、CER条件）采用此种条款。
一般而言，在卖方交付的货物与合同相符的情况下，对于买方收到的与合同不符的货物的损失，属于买方的风险责任。而在履行合同的实务中，很多法律纠纷就是买方以货物与合同不符为由拒收而引起的。因此在5公约6中第三十五条特别规定了交付与合同不符的情况有三种:（1）货物在运输途中没有产生意外损失，则买方收到的货物损失的原因是卖方交付之时货物就已不符合合同的约定，如货物数量的不符。
（2）货物在运输途中由于卖方交货不符，即货物本身的瑕疵导致的货物损失，则买方收到的货物损失包括卖方交货不符及货物自身瑕疵引致的损失，如违反合同包装规定包装的。
（3）货物在运输途中由于不可归责于买卖双方的事由遭受损失，从而使买方收到的货物的损失程度远甚于卖方最初交货不符的损失。在这三种情形下，倘若卖方交货不符使买方有权且合理地拒收货物或解除合同，则货物意外损失的风险视为自始没有转移，即由买方承担又变为卖方承担。这就是买卖合同风险承担的例外，称为风险回转。
（二）买方义务要求下的风险承担
《公约》第五十三条规定：“买方必须按照合同和本公约规定支付货物价款和收取货物。” 1.支付价款
交付价款是买方收取货物取得货物所有权的实际行动表示。至此，货物风险承担转移至买方。但是这时的风险在某种意义上是法律责任的承担，而在现实中却并非如此。在某些情况下，卖方也同样在承担着风险。这跟国际货物买卖的结算实际操作有关。在国际货物买卖中常用的结算方式有三种:即买方直接付款，如电汇（T/T）；银行托收，如承兑单（D/A）、付款交单（D/P）；银行信托（L/C）。从上可看出，T/T方式对买方最为有利，它能保证买方在收取并检验货物是否相符后才付出款项；而D/P方式则相对双方公平，与俗称的“一手交钱一物交货”相符；当然L/C下买方则承担最大的风险，因为卖方根据合同与交货托运后即可凭单至银行兑现，而货物是否能通过买方检验与合同相符则是后话。当然，从另一方面来说，电汇对卖方的风险最大，其次是D/A，它们都可能导致卖方货款两空； D/P方式下在买方拒绝提货的情况下，至少可以保护卖方对货物的所有权；银行信用证则对卖方的收汇最有保障。因此采取何种结算方式成为双方的兵家必争，谁都希望能争取到最大限度保障己方利益的方式。而买方是支付货款的义务方，应特别注意此事项。
2.收取货物
收取货物是买方的义务也是权利，行使不当将使买方财货两空。正常情况下，买方根据合同约定收取货物是买方决定是否接收货物的权利，若货物不符可拒收，则风险由卖方承担。但，虽然卖方交货不符可能阻碍风险的正常转移，但不能由此断言只要卖方交付与合同不符的货物，买方对运输途中的风险责任就概不负责。风险交付转移的一般原则即使在卖方应承担品质责任的情况下，只要满足或不具备一定的条件，也仍应遵循，即仍由卖方承担交付后的风险责任。这主要又有两种情况:一是卖方交付的虽然是与合同不符的货物，但倘若卖方交付的货物只存在轻微缺陷，卖方可及时补救，即货物不符没有达到严重的程度，买方无权拒收货物或解除合同，对于收货前已发生或收货后可能发生的意外损失，均因风险已自交付转移而由买方承担风险责任。二是卖方交货严重不符已构成根本违约，但是买方非但不解除合同，反而乐意接受货物。这也是买方行使自身正当权利的行为。买方一旦选择接受货物，也就等于选择接受了货物的风险责任。需要注意的一点是，买方承担风险责任并不等于免除了卖方交货不符的品质责任。品质责任不能因买方风险责任的承担而规避掉。这样，一般只有在货物没有遭受运输途中风险损失的情况下，买方根据市场行情、货源等因素权衡利弊才愿意接受货物；倘若买方仍接受已于运输途中遭受风险损失的货物，则其只能要求卖方赔偿违约的相应损失，对于途中的风险损失须由自己承担。
在此还有必要提及风险责任承担的几种特殊情况:（1）根据《公约》70条规定，即使卖方交货不符合同构成根本违约，风险责任仍由买方承担。买方只能在承担风险责任的前提下采取公约允许的各种补救措施。
（2）若买方已接受货物，但有正当理由予以撤销，则卖方对买方保险合同不包括的限度内，自始承担货物灭失风险。当货物在买方对接受有效撤销后卖方将其运走前发生意外损失，在货物为不足额保险的情况下，可能由卖方和买方共同承担风险责任。
（3）买方拒收货物后，若卖方认为买方无权可不当拒收，后经法院查明属实，则“风险应由买方承担，这时或者追溯到卖方交货之时，或者无论如何也要追溯到在法院看来买方应该做出接受货物的决定并接受此项货物之时”。这是对买方滥用拒收权规避风险责任的有效防范措施。
（4）前所论述都是建立在买方收到与合同不符的货物这一基础之上的，货物虽然遭受损失但未全部灭失。但国际贸易实践中也时常会遇到货物在运输途中全损的情况。例如，受载船只起航一天后触礁沉没。事后卖方仍然可以提交符合信用证的单据要求银行付款，而事实上，卖方所交货物与合同严重不符已构成根本违约，但由于买方无从知晓货物的品质状况，只能根据卖方提交的单据推定货物本身符合合同。根据卖方根本违约的事实本该由卖方承担的风险责任，在法律上只能根据风险交付转移的原则由买方独饮钱货两空的苦酒。
三、外贸公司的风险承担
国际货物买卖中涉及的当事人往往不只是买卖双方，外贸公司在这个过程中承担着重要的作用，相应的，也承担着较大的风险。外贸代理作为对外贸易实践中的一项重要部分，是合理配置资源、实现工贸结合、优势互补、降低成本、提高产品竞争力的重要手段。因此在对外贸易实务中，由于多数外贸公司并不直接生产产品，因此其开展出口业务主要有两种方式:一是作为代理人代理进口货物；二是作为中间商组织货源再进行出口。很明显，无论以何种方式开展业务，外贸公司都必然要同时作为两个合同的主体。其一方面要作为买方与国内供货商签定国内货物买卖合同（俗称“买断”），另一方面还要作为卖方与外商签定国际货物买卖合同，正是由于这两个权利义务相关联，但具体条款如价格运输、结算办法、品质保证、适用法律、直至争议解决办法都不同的合同的同时存在，使得一旦发生争议，外贸公司就往往处于一种很被动的法律地位，甚至出现对内、对外承担双重责任的结果:（1）外商收到货物但拒付货物，而外贸公司无法解脱对国内供货商的付款责任。（2）外商因产品质量原因向外贸公司索赔或退货，外贸公司却无法向国内供货商转索赔。
（3）因出口产品存在缺陷导致外贸公司对国内外用户或者消费者承担赔偿责任，但却无法向国内供货商追偿。
（4）国内争议与涉外争议无法同时解决，外贸公司难以避免陷入诉累。
如上述情况，外贸公司作为中间商夹在对内和对外两个合同之间，在发生争议时往往就要应对两个法律程序。而在国际货物买卖合同中，争议解决方式往往约定的是国际商事仲裁，但是国内合同对此常不加约定或约定为诉讼。国际商事仲裁程序不允许把国内供货商列为第三人；在国内的诉讼程序中又无法把外商追加进来以便一并解决争议。由于两种法律程序间相互的排除性，导致外贸公司不得不奔波于两个争议解决程序之间，这无论是在经济还是在精力上的压力都是很大的。其实，严格意义上讲，上述的外贸公司可能面对的“尴尬局面”，实际上都是外贸公司作为“中间商”依法理应面对的风险，并不是法律强加给外贸公司的。正是因为外贸公司在“买断”类型的业务中仍然采取了以往的、不在规范的法律框架下的习惯思维和作法，才导致了这些潜在的风险变为现实的经济损失。从这一方面来说，它就值得我国立法机关考虑关于外贸代理制立法的改善，引导对外贸易代理行为更好地融入国际货物买卖的范围，走向规范。
四、规范风险承担，确保贸易顺利进行
综上所述，《公约》在相当的方面对国际货物销售合同的风险承担作了规定，但反观我国的合同法，却在履行买卖合同时的风险承担问题上仍然存在若干漏洞: 第一，合同法第142条规定：“标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。”同时，合同法第145条规定：“当事人没有约定交付地点或者约定不明确，依照本法第一百四十一条第二款第一项的规定标的物需要运输的，出卖人将标的物交付给第一承运人后，标的物毁损、灭失的风险由买受人承担。”而该法却没有规定当事人约定了交付地点，并已将货物交付第一承运人后标的物毁损，灭失的风险由谁承担。在国内的“交付主义原则”与“所有权原则”的争论中，虽然“交付主义原则”在打着我国合同法立法原则的旗帜下占据上风，即还是应由出卖人承担。]可在实际中却未能很好地处理纠纷，在某些情况下会让出卖人承担过多的风险，有违公平原则。
第二，我国《民法通则》和《合同法》都规定，除法律另有规定或者当事人另有约定除外，买卖的标的物的所有权自交付时起转移，而《合同法》又规定，标的物的风险自交付时起转移，这是不是意味着所有权转移时间与标的物风险转移时间完全一致?这种情况下区分风险转移的“物主承担原则”与“交付主义原则”有没有实际意义呢? 第三，我国合同法中的买卖合同在第三人权利义务的规定方面只就享有权利的第三人主张权利的行为作了规定，却未说明第三人在买卖合同中可能承担的义务的情况。
第四，新《合同法》的实施虽然对我国外贸代理制的完善作了很大贡献，可在我国入世的大背景下，我国对外贸代理中的国家干预性仍然过强，这就不利于我国外贸公司的发展与完善，对我国的外贸繁荣产生压抑。针对我国的合同法的相关缺陷，尽力加快我国法律与国际法规的接轨是刻不容缓的。例如，风险转移的原则，虽然各国普遍以交付主义作为原则规定，可它毕竟是在法律没有特别规定或者当事人之间没有约定的情况下起作用。这样，我们在完善我国的立法体制与丰富我国的法律内容时更重要的是要使我国的公民、法人具备更强的法律意识，特别是国际法律意识，使他们更清楚自己在合同实务中的主人翁地位。促使当事人在签订合同时，能清楚地意识合同能够适用的法律，必要时可在合同中加以约定，以便在履行合同发生风险转移纠纷时正确认识并及时行使自己所享有的权利，避免不必要的损失；正确认识并及时履行自己应该履行的义务，避免不必要的交易成本。
我国已加入世界贸易组织，在体制上是把自已纳入了国际贸易的大家庭中，但是我国的软环境是明显不如发达资本主义国家几十年的改革与完善的，甚至还跟不上某些亚洲的国家。我国学术界也已经开始对完善我国的对外贸易各项法规进行思考，路途是遥远的，但毕竟它兆示着我国法律的终将成熟。然而在实务中，争端总是无可避免地发生。我们还应对国际货物买卖中关于解决国际贸易纠纷的方式进行必要的研究。现简要述之。国际贸易纠纷的方式通常有协商、调解、仲裁及涉外诉讼四种方式。发生争议后，当事人一般都能自动进行协商，但如果双方矛盾比较尖锐，则一般要通过中立第三方调解、仲裁或诉讼方式来解决争议。而在实际中，解决国际贸易纠纷最常用的方式为国际商事仲裁。因为仲裁具有中立性、专业性、保密性、自治性、可执性和终局性的优点，受到国际贸易当事人的特别青睐。在合同中的仲裁条款应当包括:合同当事人通过仲裁解决纠纷的意愿；仲裁的事项，如“因履行本合同或与本合有关的争议”；当事人选择的仲裁机构，如“中国国际经济贸易仲裁委员会”；在有些情况下，当事人还对仲裁程序、仲裁适用的法律、仲裁费用的承担等事项作出约定。目前而言WTO法律制度对我国的适用与《公约》的生效实施，对我国对外贸易的发展具有积极的推动作用。当然，我国尚不能真正自如地运用WTO法律制度，《公约》的规定又不是尽善尽美的，因此我们在利用《公约》，抓住入世的契机为我国经济建设服务、发展我国同外国的经济联系经济合作时，又必须采取慎重的态度对其进行全面、深入的研究，而把握该《公约》的特点和密切配合国际贸易总的趋势走向是必不可少的方面。只有这样我们才能充分发挥《公约》的积极作用为我所用，在WTO下尽量避免不该有的风险承担，促进我国对外贸易的繁荣。
参考文献
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第三篇：国际货物买卖合同法律风险及其防范二
国际货物买卖合同法律风险及其防范
（二）——国际货物买卖合同的订立
案例一，某年4月4日，香港C公司向我F公司在港的代理商S公司发来出售鱼粉的实盘，并规定于当天下午5时前答复有效。该实盘主要内容是：秘鲁或智利鱼粉，数量10，000公吨，溢短装5％，价格条款：CFR上海，价格每公吨：483美元，交货期：5～6月，信用证付款，还有索赔以及其他条件等。当天，S公司与我在北京的F公司联系后，将F公司的意见以传真转告C公司，要求C公司将价格每公吨483美元减至当时国际市场价每公吨480美元，同时对索赔条款提出了修改意见，并随附F公司提议的中国惯用的索赔条款，并明确指出：“以上两点如同意，请速知，并可签约”。4月5日，香港C公司与F公司直接通过电话协商，双方各作了让步，F公司同意接受每公吨483美元的价格，但坚持修改索赔条款，即：“货到45天内，经中国商检机构检验后，如发现问题，在此期限内提出索赔。”结果，C公司也同意了对这一条款的修改。至此，双方口头上达成了一致意见。4月7日，C公司在给F公司的电传中，重申了实盘的主要内容和双方电话协商的结果。同日，F公司回电传给C公司，并告知由F公司的部门经理某先生在广交会期间直接与C公司签署合同。
4月22日，香港C公司副总裁来广交会会见了F公司部门经理，并交给他C公司已签了字的合同文本。该经理表示要审阅后再签字。
四天后（4月26日），当C公司派人去取该合同时，F公司的部门经理仍未签字。C公司副总裁随即指示该被派去的人将F公司仍未签字的合同索回。
5月2日，C公司致电传给F公司，重申了双方4月7日来往电传的内容，并谈了在广交会期间双方接触的情况，声称要对F公司不执行合同，未按合同条款规定开出信用证所造成C公司的损失提出索赔要求，除非F公司在24小时内保证履行其义务。
5月5日C公司致电传给F公司，辩称，该公司索回合同不表示撤约，双方之间有约束力的合同仍然存在，重申要对所受损失保留索赔的权利。
F公司认为是C公司单方面撤销合同。并告知，F公司的用户已将定单撤回，还保留由此而引起的损失提起索赔的权利。
双方多次的协商联系，均坚持自己意见，始终未能解决问题。
香港C公司以我F公司违约为由，向香港最高法院提起诉讼，要求我F公司承担赔偿责任。这是一起关于合同是否成立的纠纷案，争议的焦点主要集中在合同是否成立的问题上。
一、合同成立——国际货物买卖合同与国内买卖合同之比较
在有关合同成立的问题上，各国的法律以及有关国际公约的规定，既有相同的地方，也有不同的地方。
1．合同成立之形式要件。具备法定的形式要件，是国际货物买卖合同成立的必要条件，《公约》第11条明确规定：“销售合同无须以书面订立或书面证明，在形式方面也不受任何其他条件限制，销售合同可以包括人证在内的任何证明。”我国《合同法》的规定与《公约》大体一致，但也存在着些许不同：
1、我国在1986年加入《公约》时，对第11条第（1）款作出保留，公约的此规定在我们没有法律约束力。在适用公约时，我国仅承认书面形式的销售合同的效力。而且考虑到我国对外贸易制度及海关对进出口贸易的监管需要，应当对国际货物买卖合同要求书面形式。
2、书面形式的界定不同。我国《合同法》规定，书面形式是指合同书，信件和数据电文等可以有形地表现所载内容的形式，所谓数据电文包括电报，电传，传真，电子数据交换和电子邮件。但按照《公约》第20条第(1)款规定，书面形式并不包括传真，电子数据交换和电子邮件。因此以传真，电子数据交换和电子邮件进行国内货物买卖交易，符合合同法上关于书面形式的要求，但从公约意义上并非书面形式，这也是区分国际货物买卖合同与国内货物买卖合同的一个重要方面。
西方主要工业国家的法律认为，合同可以通过口头、书面以及行为等方式订立，《联合国国际货物销售合同公约》基本相同。在合同形式问题上，尤其是商务合同，他们一般都采取“不要式”原则，只是对少数合同，法律认为必须采取特定的形式，否则合同无效或者不能强制执行，如不动产买卖合同就需特定形式。
2．合同成立之实质要件。我国合同法与《公约》均规定以要约和承诺的方式来订立合同，并且在要约、承诺的概念，撤销和撤回上都基本一致，例如，在承诺发表达方式上，合同法与《公约》都承认承诺的表达方式有二，一是以书面或口头的方式作出，二是以行为方式作出，前提是根据交易习惯或要约表明可以以行为方式作出承诺。但是，在某些方面，《合同法》与《公约》也存在着一些不同：
（1）按《合同法》规定，要约是希望与他人订立合同的意思表示，其内容确定或可得确定，得因相对人的承诺而使合同成立，而《公约》第14条第(1)款规定：向一个或一个以上特定的人发出订立合同的建议，如果十分确定，且表明要约在得到承诺时就将受其约束的意思，即构成要约。显而易见，二者之间的区别在于要约是否必须向一个或一个以上的特定人发出的。按照《公约》的规定，非向一个或一个以上特定人提出的建议，仅应视为要约邀请，除非提出建议的人明确的表示相反的意思，但《合同法》第15条却规定，要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示，如寄送的价目表，拍卖公告，招标公告以及商业广告等。
（2）在要约的变更上，国际货物买卖合同与国内货物买卖合同也有区别。虽然《公约》
与我国《合同法》都认为要约变更的前提是承诺对要约作出了实质性变更。但对实质性变更，二者有不同的理解，《公约》第19条第(2)款规定：有关货物的价格，付款，货物的数量，质量，交货地点和时间，一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等等的添加或不同条件，均视为实质上变更发价的条件。与我国《合同法》第30条相比，我们还可以发现，《合同法》规定的更加完备，限定的范围也更加广泛，除《公约》中规定的事项外，还包括了有关合同的标的和履行方式的变更均为实质性变更。
（3）合同法第20条第（2）款规定要约失效为要约人依法撤消要约，而公约中规定的是撤消或撤回要约。根据要约撤回的定义，本人认为，要约撤回时，要约并未生效，所以谈不上失效，故不能未失效的条件。由此可见我国合同法对公约的大胆吸收，同时也可以看出我国立法工作者的严谨。
（4）承诺生效的确定标准不同。《公约》第18条规定，承诺要约于表示承诺的通知到达要约人时生效，而不是发出之时。很明显其采用的是到达说，虽然我国《合同法》也采取了到达生效原则，但是还规定，通过函件电报，电传达成的协议，如一方要求签订确认书时，则合同不是在收到确认书时生效，而是在确认书经签订后才能成立。
（5）按照《合同法》规定，数据电文是书面形式之一，要约与承诺都可以采用数据电文的形式，《合同法》对以数据电文形式形成的要约和承诺规定了相应的生效规则，但《公约》中并无数据电文的任何规定。可见，《合同法》对《公约》有了新的发展。
（6）《合同法》中规定了缔约过失责任原则。在当事人订立合同时有以下情形之一的，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：假借订立合同，恶意进行磋商，故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或提供虚假情况，有其他违背诚实信用原则的行为。国内买卖合同必须遵守该原则的有关规定，而国际货物买卖合同就不一定，要看其所选择的准据法，如果选用的是《公约》，则无缔约过失责任可言了。
二、常见的合同成立纠纷
国际货物买卖双方对于合同是否成立而发生争议进而导致纠纷发生是国际货物买卖纠纷中最为常见的情况。对于买卖双方来说，买卖合同成立是双方当事人权利义务关系得以明确的前提条件。如果合同尚未成立，对当事人来说既无权利可言，也无应当负担的义务。某项国际货物买卖合同的成立取决于买卖双方要约和承诺的有效成立。当一方发出了一项有效的要约，另一方作出了一个有效的承诺，该项国际货物买卖合同即告成立。因此，要判断某项合同是否成立并解决相应的纠纷，就必须考察买卖双方各自向对方发出的要约和承诺是否有效成立。
1．常见的纠纷类型
对于合同是否成立的纠纷常见的主要有以下几种。
（1）买卖双方当事人对于要约有效期的争议
要约有效期对合同的成立至关重要。只有在要约有效期内作出的承诺才能导致合同的成立。一般来说，要约有效期需要在要约中明确规定。例如，“要约自发出之日起七日内有效”或者“要约在10月10日前有效”等等。在这里，要约有效期从何时开始起算至关重要。按照各国的法律以及有关的国际贸易公约和国际惯例的规定，一般采取要约发出生效主义或者要约到达生效主义两种原则。前者指要约有效期自要约人发出要约之日起算，后者指要约有效期自要约到达受要约人之日起算。因此，在实际订立合同时应当在发出的要约中中明确规定要约采取何种计算原则，这样才能有效避免双方的歧义，防止纠纷的产生。要约超过有效期之后作出的承诺不产生法律效力，合同自然不能成立。
（2）买卖双方当事人因要约撤销引起的争议
《公约》第十六条规定，要约人在要约中已经写明受要约人接受要约即承诺的期限或者以其他方式表明要约是不可撤销的，或者受要约人发出接受要约的通知之后撤销要约的通知才送达受要约人的，要约不得撤销。由此可见，要约人在很大程度上受到自己发出的要约的约束，不得随意撤销或者修改要约，否则就会引起买卖双方的纠纷。
（3）买卖双方当事人因要约撤回引起的争议
《公约》第十五条规定，要约于送达受要约人时生效；即使是不可撤销的要约也可以撤回，如果撤回要约的通知于要约送达受要约人之前或同时，送达受要约人的。可见，要约撤回是要约人在要约生效之前阻止要约生效的行为。因此，如果要约人撤回要约的行为是有效的，则受要约人就不能作出有效的承诺，合同就不能成立。在实际订立国际货物买卖合同中，要约人与受要约人应当按照《公约》的规定，正确处理要约撤回的问题，避免发生合同缔约争议和纠纷。
（4）买卖双方当事人因承诺修改要约内容引起的争议
《公约》第十九条规定，如果接受要约的通知对要约内容作了实质性改变，则这种接受就不能构成承诺。何谓实质性改变，前面已有说明。因此，有效的承诺必须是无条件的承诺，即承诺必须与要约保持一致性。承诺如果修改了要约的内容，则有可能影响合同的成立。在实际订立国际货物买卖合同的过程中，如果由于承诺方对要约作了实质性的修改导致承诺无效，合同不能成立。
（5）买卖双方当事人对于沉默是否构成承诺的争议
沉默是指受要约人对要约臵之不理，既不表示接受也不表示拒绝。《公约》第十八条规定，沉默或不作出其他行为本身并不够成承诺。只有受要约人明确声明或作出其他行为表示同意一项要约才构成承诺。所谓作出其他行为，可以是根据该项要约或依照当事人之间确立的习惯作法或惯例，例如与发运货物或支付价款有关的行为，来表示承诺，而无须向要约人发出承诺通知。
2．引起合同成立纠纷的原因分析
引起合同成立纠纷的原因是多方面的，但归纳起来主要与下面两个因素有关。
（1）国际货物买卖双方当事人依据的国内法律、国际贸易公约或国际惯例不同，导致双方订立合同时对要约和承诺的理解有差异，因而发生纠纷。
（2）当事人在具体处理争议时采取措施不当，使一些本来能够避免的纠纷未能避免。
案例一中，香港C公司认为，F公司在接到C公司的实盘后，仅对价格和索赔条款提出不同意见，而在第二天的电话协商中，双方已取得了一致意见，即C公司同意了F公司对索赔条款的修改，F公司同意接受实盘中的价格条件，合同已于此时成立。C公司还认为，F公司通知该公司部门经理在广交会期间签署书面合同，这仅仅是一种形式（a mereformality)而已。而F公司认为，双方虽口头上就合同主要内容协商一致，但F公司提出要签署书面合同，合同应从双方正式签署后生效。当F公司接到对方已签字的合同文本后，提出要对C公司提供的合同文本进行完善补充，C公司未表态，后又将合同文本索回，F公司认为是C公司“撤约”，合同并未成立生效，当然谈不上要其履行开证问题。
《联合国国际货物销售合同公约》已于1988年1月1日生效。我国是该公约参加国之一。我国缔结或者参加的与合同有关的国际条约同我国法律规定不同的，适用该国际条约的规定。也即，我国原则上采用国际法优于国内法的原则。但我国在批准参加该公约时提出了两项保留：一是根据公约第95条的规定，我国在核准书中声明不受公约第1条（1）款b的约束，即不同意扩大公约的适用范围，因此，对于我国公司来说，公约仅适用在缔约国的当事人间签字的合同；二是根据公约第96条的规定，我国对公约的第11条第29款及有关的规定提出了保留，即不可以口头方式或其他非书面方式成立合同。因此，我国公司对外签订、修改协议、终止合同时都应采用书面方式。上述这两点都排除了公约对此案的适用。
本案中，如按西方国家或国际公约合同法的原则，则4月5日双方电话协商一致，合同即可成立。F公司后来要求签订书面合同，也应看作为仅仅是一种形式，是证明合同业已存在的证据，并不影响合同的效力。所以，香港最高法院最后判决我F公司赔偿C公司的损失以及利息损失共计85万美元。
第四篇：国际货物买卖合同法律风险及其防范一
国际货物买卖合同法律风险及其防范
（一）——国际货物买卖合同的概念及公约的适用范围
在当代社会中，买卖合同最复杂形式之一当属国际货物买卖合同。由于此类合同的当事人常处于距离遥远的不同国家，其文化背景、法律制度各不相同，使得诸如货物运输、政府许可、海关手续、价款支付等等在国内贸易中均可迎刃而解。
合同是当事人之间确立相互权利义务关系的一种协议。国际货物买卖合同是指营业地处于不同国家或地区的当事人之间所订立的，并由一方提供货物并转移所有权，另一方支付价款的合同。《联合国国际货物买卖合同公约》对此也在第1条第（1）款中作了类似的表述。该公约所采用的是以营业地是否分别位于不同国家或地区作为衡量国际合同的标准，至于双方当事人的国籍及其他因素，均不予考虑。
1.就调整范围来说，公约并不能解决与国际货物相关的销售问题，《公约》第4条规定：“本公约只适用于销售合同的订立以及买方和卖方因此种合同产生的权利义务”，至于其他的法律问题，如违约金、定金条款的效力等，都不属于《公约》的调整范围，要由相应的国内法去解决。因此，国际货物买卖合同最鲜明的特征就是国际性，无论是在合同的当事人，还是在合同的履行等方面都带有涉外因素。
2.就标的物来说，国际货物买卖合同的标的物是货物。现代国际贸易包括的范围很广，除了各种有形动产可以买卖外，某些无形财产，如专利权，商标权等也可以成为国际国际贸易的标的物。虽然《公约》没有对货物下定义，但其采取了排除法，在第2条中规定了不适用公约的买卖范围：（1）购供私人、家人或家庭使用的货物的销售，除非卖方在订立合同前任何时候或订立合同时不知道而且没有理由知道这些货物是购供任何这种使用；（2）经由拍卖的销售；（3）根据法律执行令状或其它令状的销售；（4）公债、股票、投资证券、流通票据或货币的销售；（5）船舶、船只、气垫船或飞机的销售；（6）电力的销售。同时在第3、4、5、6条又作了相应的补充。因为这些标的物涉及到国家的经济安全和金融秩序的稳定，应当予以排除。故国际货物买卖合同的标的物实际上只是指无需经各国法律特别确认的动产实体物。我国《合同法》中规定的买卖合同是属于狭义的买卖，即原则上它只规范实体物买卖，而不规范权利买卖。关于知识产权，我国制定了商标法、专利法、著作权法等法律规定了注册商标、专利权的转让、著作权的许可使用等合同。这些法律对有关合同的规定都很具体，其内容没有必要在《合同法》中再作规定，有关权利的转让问题可以由这些专门法去规定。
第五篇：工程项目管理中的风险分析与防范
工程项目管理中的风险分析与防范工程风险与风险管理
工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素称为工程风险.风险是随机的，比如：工程项目风险产生的随机性；风险活动开展和持续时间的随机性；在风险活动持续时间内风险损失的随机性，若不加以控制，风险的影响将会扩大，甚至引起整个工程的中断或报废.例如：沈阳某公司承建的太阳广场，由于对项目的融资风险估计不足，投入工程款2800万元，因甲方(香港某公司)资金不到位导致工程被迫停工，使乙方的生产经营陷入困境.我国的许多工程项目，由于风险造成的损失是触目惊心的，特别在国际工程承包领域.风险常常是项目失败的主要原因之一，因此，在现代工程项目管理中，风险的控制已成为研究的热点之一.在项目管理中，风险管理属于一种高层次的综合性管理工作，它是分析和处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法，包括风险的辩识、风险的估计及风险的控制.风险管理是近20年发展起来的综合性边缘学科，风险分析的大部分内容是关于技术风险、设备质量风险和可靠性工程问题，而关于风险评价的量度及定量分析的技术方法几乎是空白.因此，风险管理仍是一门不完善和不成熟的学科.工程风险因素的辩识与分类
建设工程项目是复杂的开放系统，长期以来，工程风险的研究一直沿用分析方法和模拟方法.由于项目的内部结构、项目本身的动态性及外界干扰的复杂性，在构造问题的结构与变量的相互关系时，分析方法与模拟方法均起不到预期的指导作用，风险因素间的影响关系及所引起的后果均得不到确切表示.工程项目的风险因素错综复杂，可以从项目环境、项目结构及项目主体等不同侧面进行分类，为了便于风险分析和风险的防范处理，笔者从工程风险是否可以计量的角度对风险进行分类，以确定哪些风险可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性与定量相结合的分析，以便为不同风险的防范采取相应的对策.工程风险的分类主要基于风险防范和风险处理，是定性的相对的.从性质上
分析，可计量风险属于技术性风险，是常规性的不可避免的风险，包括地质地基条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险；非计量风险属于非技术性风险，发生的概率较小，是非常规性风险，包括经济风险、政治风险、不可抗力风险、组织协调风险等.工程合同包含着多种难以界定的变量因素，这些因素都能构成项目的风险.从性质上分析，合同风险属于非技术性风险，但工程合同中包含了大量的技术性条款.因此，对工程合同的风险分析既有定量分析又有定性分析.3 工程风险的防范对策
3.1 加强合同的风险管理
工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据.项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解.否则，风险将给项目带来巨大的损失.例如：在我国承建非洲某国公路的施工承包合同中，因技术条款中忽略了铺路砾石的强度指标，施工中不得不进口砾石，工程成本大幅度提高，导致工程严重亏损.合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义.例如在FIDIC合同条件中，明确规定了业主与承包商之间的风险分配.如果业主的合条件与FIDIC合同条件不同，应进行逐条的对比研究，分析业主为什么要修改这一条，是否隐含着风险.3.2 通过工程索赔将风险转化为利润
工程索赔是一种权利要求，其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映.没有索赔，合同就不能体现其公正性，因为索赔是合同主体对工程风险的重新界定.工程索赔贯穿项目实施的全过程，重点在施工阶段，涉及范围相当广泛.比如工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等，这些都属于可计量风险的范畴.FIDIC红皮书关于工程索赔的条款已由第三版的1个分条款增加为5个分条款，形成独立的主题.我国《建设工程施工合同示范文本》关于工程索赔也作了相应的明确规定.这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据.尽管工程索赔的解不是唯一的.但却是可以计量的.利用合同条款或堆断条款成功地进行索赔不仅是减少工程风险的基本手段，也反映项目合同管理的水平.3.3 利用合同形式进行风险控制
根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，降低工程的合同风险.例如：对于水文地质条件稳定且承包单位有类似施工经验的中小型工程项目，实际造价突破计划造价的可能性不大，其风险量较小，可以采用自留加风险控制策略，用总价合同的报价方式；对予工程量变化的可能性及变化幅度均较大的工程项目，其风险量较大，应采用风险转移策略，用单价合同报价方式，将工程量变化的风险全部转移给甲方；对于无法测算成本状况的工程，贸然估价将导致极大风险，只能用成本加酬金合同，将工程风险全部转移给建设方.对承包商而言，不善于工期索赔必然导致工期延误的风险；不善于费用索赔必然导致巨大的经济损失，甚至亏本.实践证明，如果善于进行施工索赔，其索赔金额往往大于投标报价中的利润部分.因此，树立合同意识、风险意识和索赔意识，重视风险管理对降低工程风险是非常重要的.3.4 非计量风险的防范
非计量风险指政治、经济及不可抗力风险.政治风险包括：战争、**、政变、法律制度的变化等；经济风险包括：外汇风险、通货膨胀、保护主义及税收歧视等.这些风险在国际工程中经常遇到.政治风险发生的概率较小，但一旦发生将导致灾害性后果，常常被称作“致命风险”.对于政治风险，只能作定性分折与预测，承包商应在投标决策阶段加强调查研究.经济风险一般不可避免，应进行定性与定量相结合的分析研究.对于若干种经济风险预测的数学方法，由于置信度较低，不宜作为项目的决策依据.不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸和特殊的未预测到的地质条件和泥石流、泉眼、流砂等.按照一般合同条件，这类风险应由合同主体共同承担，承包商一般只能得到工期延误的补偿.3.5 非计量风险管理和措施
在项目目标设计阶段，对影响项目目标的重大风险进行预测，研究各风险状况对项目目标的影响程度，即进行项目的敏感性分析.在投标报价前，分析业主所在国的政治、经济状况，业主的工程款落实情况
和支付信誉；在编标报价阶段，要熟悉招标文件，做好现场勘查，在单价和总价中考虑风险因素；在订立合同阶段，对于过分刻苛的合同条款提出修改要求，以减少合同风险.除进行工程、设备、人身事故等保险外，还应通过保险机制减轻风险损失；通过分包合同向分包商转移风险；合理控制风险费
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