第一篇：“BT+产业投资基金”模式在基础设施建设投融资中的实务运用
中国经济的高速持续增长和城镇化的快速发展使国内城市基础设施建设需求日益增加，由政府主导、以财政支持、以银行信贷为主的传统基础设施建设投融资模式已面临日益严峻的压力和挑战，远不能满足社会经济和城市发展的需要。随着市场经济的发展，BT、BOT、产业投资基金等基础设施建设投融资模式出现并不断衍生创新，为城市基础设施投融资提供了新方向和新思路。
一、BT 建设模式在基础设施建设中的应用
（一）BT建设模式特征。近年来BT建设模式愈发广泛地应用于市政基础设施建设领域，例如北京地铁奥运支线工程、深圳地铁五号线工程、佛山市政基础设施工程等。BT建设模式是由政府或其授权单位作为BT项目发起人通过公开招标方式确定项目投资人并与其签署相关协议，并由该投资人根据招投标要求组建项目公司承担投资、融资和建设，项目竣工后移交并向BT项目发起人分期收回对价的一种项目融资建设模式。每个项目中BT 建设模式具体运作不尽相同，但它们具备一些共同优点和特征。一是有效缓解公益性项目建设的财政压力；二是市场化运作方式有助于提升建设效率；三是合同法律关系复杂，考验业主协调能力。
（二）BT模式潜在投资建设风险。由于BT建设模式下的项目具有投资额巨大、技术复杂、建设和资金回收时间较长等特点，致使项目运作过程中带有一定的经济技术风险。众多专家和学者对BT建设模式风险识别分类和风险防范做出系列专题研究，周磊和周正康对BT建设模式项目运营中风险进行了分析，按照风险分摊原则提出了预防和控制措施。王耀辉和马荣国在构建BT项目融资风险评价指标体系的基础上，提出模糊综合评价分析模型法以衡量BT项目融资风险。
作为宁波杭州湾新区基础设施BT+产业基金模式的发起人，基于BT项目发起人或业主的视角更为关注BT项目投资人的投资能力和工程管理能力风险。在大型城市基础设施项目建设中，仅仅依靠BT项目投资人自有资金难以保障项目如期建设的巨额资金投入，BT项目投资人往往通过银行贷款等再融资推进项目建设，项目投资人的再融资能力成为项目成败的关键影响因素，融资能力不足不仅会导致项目投资人资金链紧张，甚至会导致BT建设项目搁置并抑制项目公益性社会效益的发挥。在项目管理能力方面，虽然BT项目业主的投融资和施工建设工作转移至BT项目投资人，但为了防止BT模式下项目投资人及其他参与单位在建设中以次充好降低工程质量，还必须对项目建设实施严格的流程监管，以防范工程质量领域风险。正是鉴于BT建设项目投资人存在的上述风险点，在杭州湾新区项目招投标设计时业主方创新性提出引入产业投资基金，在拓宽建设资金来源的同时，利用产业基金的专业性以防范BT建设项目投资人引发的风险。
二、基础设施产业基金参与BT建设的必要性
（一）基础设施产业基金概况及国内外运行经验。
产业投资基金是投资基金和产业投资的有机融合体，基础设施产业投资基金是产业投资基金与城市基础设施融资、建设、经营相融合的一种资本运营模式和金融制度创新。基础设施产业投资基金通过一系列的制度设计，实现吸纳和集聚民间资本和社会资金，引导民资进入具有一定的垄断性质的城市基础设施领域，并通过股权投资于基础设施建设项目公司，并在合适的时机通过各类退出方式实现资本增值收益。
20世纪70年代起欧美等发达国家开始探索发展基础设施产业基金，进一步降低政府在基础设施领域的投资，使有限的财政资金发挥更大效益提供更多的社会服务。进入21世纪以来我国积极尝试和探索产业基金投资基础设施建设领域，2009年光大控股与澳大利亚麦格理银行共同组建光大麦格理基础设施产业基金，2012年3月全国工商联发起城市基础设施产业投资基金，都是借助基金平台引导民间资本和社会资金进入城市基础设施建设领域。
（二）杭州湾新区BT+产业投资基金模式构建。
1、杭州湾模式发起设立背景。
（1）最大限度破解工期约束。宁波杭州湾新区基础设施BT项目直接服务于上海大众汽车浙江宁波基地及其周边零部件配套企业，项目必须在上海大众汽车浙江宁波基地量产前投入使用。采用传统BT建设模式由于涉及到项目投资人向银行金融机构再融资需求，银行要进行BT项目公司信用等级评定和授信调查、审查、落实抵押担保等措施致使融资流程相对较长，难以在时效上满足项目建设需要。引入产业投资基金作为项目公司资金来源有利于加快融资进程，满足项目建设的时间紧、任务重的要求。
（2）缓解财政时序错配压力。从基础设施投资与经济增长的对比看，无论是全部基础设施投资、还是与地方政府融资平台相关的基础设施投资的增长速度，都大大高于同期GDP的名义增长速度。杭州湾新区亦不例外，随着近年来一系列道路、水利基础设施建设力度的加大，短期内新区财政面临着暂时性建设资金短缺，借助BT+产业投资基金的创新模式，合理疏导富庶的江浙民间资本和社会资金投资城市基础设施建设，缓解新区财政资金需求与盈余的时间错配产生的财政紧张局面。
（3）突破传统银行债权融资压力。受宏观经济、金融政策下地方政府融资平台贷款收紧影响，借助产业基金渠道引导民间资本和社会资金参与基础设施建设，不仅有利于产业基金的稳定经营，而且能够在银行和地方政府融资平台之间有效建立防火墙和隔离带，突破了银监会清理和限制政府融资平台贷款的政策约束。BT+产业基金的创新模式秉承基金股权投资特性并有效发挥市场配置资源优势，BT项目发起人、投资人和项目公司均无需提供任何融资抵押担保措施，亦无需杭州湾新区提供财政兜底承诺。
2、杭州湾模式运营结构设计。杭州湾新区基础设施BT+产业基金模式中基金总规模35亿元，第一阶段总认缴出资额8.3亿元，首期认缴出资1.6亿元，产业基金以有限合伙企业的形式发起设立并构建项目资金池。BT项目发起人按照基金规模20%的比例出资，BT项目发起人发起并参与产业基金运作有利于充分发挥政府资金的引导示范作用，保持政府必要的调控能力。其余绝大部分资金充分发挥市场配置资源的基础性作用，由江浙地区民间资本和社会资金出资，并由专业基金管理公司作为基金执行合伙人负责基金运作管理。
杭州湾新区基础设施产业基金投资并控股BT项目公司，项目公司可向银行申请市场化再融资进一步放大财务杠杆。通过BT+产业基金的创新模式优化设计可以有效控制地方政府信用额度超额投放，突破政府融资平台贷款限制并有效降低信用风险。BT项目发起人以项目业主和产业基金投资人的双重身份全流程参与项目建设，有效强化项目资金运用和工程建设方面的监督管理。
三、杭州湾新区BT+产业基金模式的创新与特色
（一）开放滚动的产业基金设立模式。杭州湾新区BT+产业基金创新模式不同于传统的银行项目贷款的贷款额度固定、贷款期限固定、资金使用固定，它以基金规模可滚动发展、投资方可中途增加、基金投向不局限于单个项目的多重滚动方式令人耳目一新。首先，基金可以视项目情况调整规模实施滚动发展，历经多个阶段分层次梯度发行募集，最终规模可达35亿元。其次，基金投资方可中途加入或退出，根据项目投资和资金募集情况各投资方可分阶段追加或减少对基金的出资额，各投资人按照其实缴出资时间参与基金投资项目的收益分配。再次，基金不局限于单个项目或特定项目，在投资期限内可参与杭州湾新区内新的基础设施建设项目投资，实现基金的多重滚动开发。
（二）产业投资基金控股BT项目公司。杭州湾新区BT+产业基金创新模式以集中投资绝对控股的投资策略区别于传统私募股权基金分散投资参股为主的投资范式，通过产业基金投资控股BT建设项目公司，能够避免作为小股东所承受的信息不对称、无法控制分配政策等风险。同时充分发挥基金管理人专业稳定的基金运营管理能力，在同等竞争条件下通过创新模式使投资更加公开、公正、透明以及更加市场化，有利于进一步降低资金使用成本和BT建设商务成本，并且杜绝政府直接投融资引发的财政资金运作效率不足及相关道德风险，（三）基金和BT项目同步双重管理。在传统BT模式的理念下，BT工程竣工移交给相关单位之前，BT项目承办人对BT工程具有绝对的控制权，BT项目发起人对项目的控制较弱。杭州湾新区模式中项目业主以BT项目发起人和基础设施产业投资基金投资人双重身份参与整个项目全程运作，并具有项目设计、监理单位委托等重大事项的决策权。另外，产业基金执行合伙人在管理基金的同时直接管理BT工程建设，完全的市场化机制在投资管理、概预算、项目管理、资金支付、工程技术方面发挥了第三方监管作用，弥补了传统BT模式单一监管的不足，使之有利于寻求项目成本、时间、资源和质量四要素的最优均衡。
（四）借助民资拓展建设资金来源。城市基础设施建设具有一定的垄断性且需要专业管理，对于普通投资者而言进入这一领域门槛极高，普通投资者难以分
享中国城镇化过程中基础设施高速增长带来的收益。杭州湾新区BT+产业基金创新模式使广大闲散投资者能够通过基金渠道参与具有稳定和较好收益的基础设施投资，并通过股权投资于基础设施建设项目公司，结合项目公司的再融资可实现财政资金10余倍的财务杠杆放大作用。通过BT+产业基金创新模式在疏导民间资本同时有效探索国资和民资在基础设施领域的协同联合，促进了城市建设和社会的公平分配。
四、杭州湾模式的继续探索及应用前景
（一）拓展产业基金上市退出模式。杭州湾新区BT+产业基金创新模式采用传统回购的退出方式，产业基金作为BT项目公司股东分享红利，退出方式较为狭窄，盈利模式简单。基础设施的投资一般很难在短期获得巨额回报，而必须通过长期的建设和专业的管理逐步实现投资回报。本着长期持有并运营产业基金的角度考虑，为了满足投资者对基金流动性的需求，可借鉴西方国家经验在基金设立一段时间后将基础设施产业基金本身上市而非建设项目上市，从而为基金投资者拓宽退出渠道并实现盈利机会，另一方面公开市场的开放性极大程度上拓展了项目的资金筹措能力。
（二）BT回购成本的合理设置。BT项目回购价款和回购策略很大程度上取决于项目发起人的融资成本。融资成本首先体现在项目发起人对BT项目的回购价格与BT项目实际造价间的差额部分，其次为项目发起人支付的BT投资期和建设期的利息费用。在BT项目的招标和商务谈判阶段，原则上应以批准的项目概算下浮一定比例报政府批准后作为工程招标控制价，在业主给予项目投资人投资收益固定回报的利息费用时，应重点预测银行同期贷款利率的年浮动趋势与宏观经济趋势，并与投资方谈判商定。
（三）融资租赁继续盘活固定资产。融资租赁作为一种现代投融资方式，能够通过融物的方式实现融资目的，拓宽承租人的融资渠道，为基础设施建设融资提供了又一新方向。对于杭州湾新区BT+产业基金创新模式建成并回购的基础设施可以探索售后回租的方式，采用融资租赁能够盘活已投入的固定资产，有效释放政府前期投入的财政资金，并且用于固定资产的再投资。通过融资租赁放大政府的投资规模和投资乘数效应，将有限的财政资金发挥最大的效用，进一步提高财政资金的使用效率。
同比传统模式下城市基础设施建设项目，杭州湾新区BT+产业基金创新模式仅在成本控制方面的比较优势已初现端倪，随着项目滚动开发基金二期、三期成本领先优势将得以进一步巩固。杭州湾模式推动了宁波基础设施建设管理体制创新改革，实现了政府、企业、银行、民间资本和社会资金多方受益、合作共赢的新局面，有利于形成基础设施建设资金的高效运作和可持续来源，为杭州湾新区基础设施建设提供了全新思路并具有在更大范围内推广的现实意义。
第二篇：工业园区基础设施建设投资模式
工业园区基础设施建设投资模式
王明汉
工业园区是发挥投资的规模效应,是吸引资金、技术、人才、信息集聚的有效途径,也是推进工业化、城市化和市场化进程的重要手段，对实现经济超常规、跨越式发展有着战略性意义。因此，园区经济已成为世界许多国家和国内一些发达地区经济发展的重要增长极。近年来，全国各地积极创造条件，努力筹划工业园区的开发和建设，工业园区在全国各地呈蓬勃发展之势，各级领导都十分关注开发建设工业园区这项工作，都希望工业园区的开发建设能成为本地区的工业经济乃至本地本区域经济发展的推进器和火车头，成为招商引资的承载区、经济发展的集中区和财政收入增长区。从发达地区的实践经验来看，要搞好园区的开发建设，最基本的前提是抓好工业园区的基础设施建设，按照工业园区基础设施建设的等级来划分，工业园区可分为三类。一类：园区规划起点高、环境优美、各类基础设施完备，配套功能齐全，在重大项目入园前实现了“九通一平一厂一站”，即通供水、排水、电网、公路、铁路、通讯、供热、供气和雨污管网，达到场平，建立固废处理厂和消防站；二类：园区各类规划齐备，实现“七通一平”，即通供水、排水、电网、公路、铁路、通讯和供热管网，达到场平，污水和固废处理厂、绿化工程等其他基础设施建设项目与重大投资项目做到“三同步”，即同步规划、同步设计、同步建设；三类：园区具有总体规划，在重大项目入园前实现了“五通一平”，1
即通供水、排水、通讯、电网和公路，达到场平，其他基础设施建设项目逐步配套。那么，工业园区基础设施建设投资模式有哪几种？笔者通过查阅相关资料和学习发达地区的成功经验，认为有以下三种：
一、政府全额投资模式。政府根据当地社会和经济发展需要对工业园区进行立项，完成项目建议书、可行性研究、筹划报批等前期工作后将工业园区基础设施建设资金，纳入财政预算内资金，并由人大通过以保证还款计划的实施。政府采取公开招标的方式确定建设单位，按项目建设进度分期分批投入资金。优点是总体投资额度相对少，建设时间短，见效快，缺点是资金投入单一，财政压力大，适用于经济发达地区。
二、政府引导，依靠市场运作投资模式。按照“谁投资，谁受益”的原则，政府作引导，成立工业园区开发区产业发展有限公司，并作为园区基础设施和项目建设的投融资主体，实现园区建设市场化运作，使工业园走自我发展之路。公司以土地使用权、基础设施项目所有权和经营权出让为条件，实施特许经营，通过招、拍、挂等形式，开发园区商业用地，提升土地价值，参与企业改制、向银行贷款等市场化运作筹集资金，多渠道引入社会资金。按照现代化产业基地的标准进行规划和建设，根据筹集资金多少，按照轻重缓急的原则，确定工业园区建设类型。开发公司视情况，把基础设施建设项目打包或分包进行公开招标，确定园区基础设施建设单位。
三、“BT ”合作投资模式。“BT”为建设（build）与移交（transfer）的英文缩写，就是“建设——移交”模式，即承
建方以全额垫资的方式建设项目，建成后移交业主，业主分期付款偿还项目资金。
（一）具体的基本运作：一是项目的确定阶段。政府对工业园区基础设施建设项目进行立项、完成项目建议书、可行性研究（首先由政府对拟进行BT模式建设的技术、经济和法律方面的可行性研究，准备对BT投资建设方进行特许招标）、筹划报批等工作；二是项目的前期准备阶段。政府确定融资模式、贷款金额及时间上的要求、偿还资金的计划安排等工作；三是项目的合同确定阶段。政府确定投资方，谈判商定双方的权利与义务等工作；四是项目的建设阶段。参与各方按BT合同要求，行使权利，履行义务；五是项目的移交阶段。竣工验收合格、合同期满，投资方有偿移交给政府，政府按约定总价，按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。
（二）BT投资模式的特点：引入社会资金用于公用基础设施建设，激活民营资本，有利于发挥和放大社会闲散资金的作用。
（三）BT投资模式的优点：一是能缓解当地政府财政资金的暂时短缺；二是扩大内需，拉动地方经济增长；三是优化资源配置，合理分散风险。
（四）BT投资模式风险：一是法律环境的缺失，目前没有BT等相关方面的法律，BT模式中涉及回购协议和融资担保的问题也没有法律条款支持，融资监管难度大；二是项目活动谈判时间长，消耗大，在涉及项目风险分担问题上，谈判双方难以达成统一；三是BT投资模式成本高，项目准备、招标、谈判、签署与BT有关的建设合同、移交、回购等环节复杂，涉及到政
府的许可、审批以及贷款担保等诸多环节，操作的难度大，人为障碍多，而融资成本也会因中间环节增多而急剧上升。
贵阳市的工业园区大都建在远离市（区、县）或在市区的边缘，地理位置虽然优越，但基础配套设施不够完善，原因是工业园区建设起步晚，政府投入资金不足，依靠市场动作程度低。我认为，贵阳市工业园区基础设施建设要走多形式多渠道的投资模式。即：根据工业园区企业的生产需要和生活需求，以建立社区化的工业园区为前提，在完成基础设施建设规划后，由园区开发公司对基础设施建设项目进行打包或分包，明确什么项目由政府直接投资，哪些项目可以由政府和企业合作，以入股的方式进行，哪些项目必须全部进行市场运作，形成参与投资的主体多层次，资金来源多渠道，投资模式多样化。
作者：贵阳市工业和信息化委员会消费品工业处处长
第三篇：经典BOT模式基础设施建设投资协议书
经典BOT模式基础设施建设投资协议书
第一章 总则 鉴于：
山东省某市人民政府为推进新农村建设和小城镇建设，加快某区域（下称该区域）的发展，推动该区域的基础设施建设，提高市政公用事业的效率和服务质量，保障进入该区域的投资人的合法权益，拟以BOT模式建设该区域的经营性市政基础设施，以委托代建方式建设该区域的公益性基础设施，并鼓励投资建设该区域的商业、文化娱乐、仓储设施和居住、办公用房。
某开发有限公司系具有良好的项目融资能力和开发能力的专业公司，愿以BOT模式投资建设该区域的经营性市政基础设施，以代建方式建设该区域的公益性基础设施，并投资建设该区域的商业、文化娱乐、仓储设施和居住、办公用房。
依据中华人民共和国《合同法》、《土地管理法》、《〈土地管理法〉实施条例》、《城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》、《城市房地产管理法》、《国务院关于投资体制改革的决定》以及建设部《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》、《市政公用事业特许经营管理办法》、《关于加强市政公用事业监管的意见》和山东省建设厅《山东省市政公用事业特许经营管理办法》，参照建设部印发的城市供水、管道燃气、城市生活垃圾处理、城市污水处理、城镇供热等特许经营协议示范文本，结合该区域的具体情况，某市人民政府采取直接委托的方式确定由某开发有限公司以BOT模式建设该区域的经营性市政基础设施，以代建方式建设该区域的公益性基础设施，并投资建设该区域的商业、文化娱乐、仓储设施和居住、办公用房。双方于200 年 月在山东省某市签署本协议。第一条协议双方：
甲方：某市人民政府（下称甲方）
乙方：某开发有限公司（下称乙方）
第二条甲、乙双方签订并付诸履行本协议，应当遵循以下原则： 1遵循中国法律； 2公开、公平、公正；
3符合该区域总体规划和环保规划。
第二章 定义与解释
第三条本协议中下列名词或术语的含义遵从本章定义的意义或解释：
1中国：指中华人民共和国（仅为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）。
2法律：指所有适用的中国法律、行政法规、地方性法规、规章、司法解释，以及政府部门颁布的所有技术标准、技术规范和其他强制性要求。
3本协议：指甲方与乙方之间签订的本协议，包括附件和附图；甲方和甲方授权的该区域开放开发指导委员会（下称甲方授权机构）与乙方和乙方设立的项目公司（以下合称乙方）签订的分项目特许经营协议和分项目代建协议，包括附件和附图；日后可能签订的上述协议之补充、修改协议及附件和附图。上述每一文件均被视为并入本协议。4BOT（BuildOperateTransfer）：即建设—经营—转让。本协议双方认可的BOT模式是指甲方和甲方授权机构通过本协议及分项目特许经营协议授予乙方一定期限的特许经营权，许可其融资建设和经营特定的经营性市政基础设施，并准许其通过向用户收取配套费及其他费用或者出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润。特许经营期限届满时，该设施全部移交给甲方。本协议以BOT模式投资建设的项目包括：供水、供气、集中供热、雨水及污水处理、垃圾处理、公共客运交通等经营性市政基础设施。
5委托代建：依据《国务院关于投资体制改革的决定》，本协议双方认可的委托代建方式是指甲方和甲方授权机构通过本协议及分项目代建协议，委托乙方融资建设公益性基础设施，并准许其通过向用户收取配套费及其他费用以清偿贷款、回收投资并赚取利润，项目竣工验收后移交给甲方。本协议以委托代建方式投资建设的项目包括：土地平整、路网建设、广场、公园、防洪、消防等公益性基础设施。
6某区域：指原某经济技术开发区所在的地域。根据山东省人民政府的批复，该区域位于某市东南部，起步区面积4平方公里，规划面积10平方公里，控制面积30平方公里。7基础设施：指为该区域内的单位和居民的生产、生活及其他各项建设而进行的土地平整、路网建设、广场、公园、防洪、消防等公益性基础设施以及供水、供气、集中供热、雨水及污水处理、垃圾处理、公共客运交通等经营性市政基础设施。
8土地平整：指根据该区域用地规划及详细规划而进行的土地平整。9路网建设：指根据该区域道路交通规划及详细规划而进行的道路建设。
10广场建设：指根据该区域绿地和景观规划及详细规划而进行的公共休闲广场建设。11公园建设：指根据该区域绿地和景观规划及详细规划而进行的公共休闲场所建设。12防洪工程：指根据该区域防洪工程规划及详细规划而建设的防洪工程设施。13消防工程：指根据该区域消防工程规划及详细规划而建设的消防工程设施。
14供水工程：指根据该区域给水工程规划及详细规划，以管道及其附属设施向该区域用户的生产、生活及其他各项建设提供用水的工程设施。
15供气工程：指根据该区域燃气工程规划及详细规划，以管道及其附属设施供给该区域工业生产、商业经营和民用生活等用户使用的天然气的工程设施。
16集中供热工程：指根据该区域供热工程规划及详细规划，从热源通过热力管网向该区域用户提供热水和工业用汽的工程设施。
17雨水及污水处理工程：指根据该区域排水工程规划及详细规划，通过污水管道收集输送至污水处理项目接收点的工程设施。
18垃圾处理工程：指根据该区域环境卫生工程规划及详细规划所建设的垃圾转运站、垃圾处理场、废物箱、公共厕所等设施。
19公共客运交通：指根据该区域的总体规划及详细规划而建设的公共客运设施，以及公共客运业务和客运、货运出租汽车业务。
20特许经营权：指本协议中甲方和甲方授权机构授予乙方（特许经营权受让方）的、在特许的经营期限和经营区域范围内设计、融资、建设、运营、维护、服务并收取费用的权利。在特许经营期和特许经营区域范围内，特许经营权受让方独自占有该经营权利。21生效日：指双方约定的本协议生效的日期。
22特许经营期：指从项目竣工投用之日开始的30年期间（建设期不包括在内）。
23特许经营区域范围：指本协议所指的某区域范围，近期规划面积10平方公里，远期规划面积30平方公里。
24特许经营期续展：特许经营权届满，由特许经营权受让方申请并经过法定审批程序获得的特许经营权延期。
25合理利润：指依据当期行业平均投资回报率及有利于特许经营业务长期良性发展而衡量的利润率水平。
26初设概算：指乙方根据本项目初步设计文件按现行相关定额及建设工程概算编制方法要求编制，并经甲方备案的工程概算总投资。27违约：违反本协议条款的行为。
28不可抗力：指在签订本协议时不能合理预见的、不能克服和不能避免的事件或情形。以满足上述条件为前提，不可抗力包括但不限于：
（1）雷电、地震、火山爆发、滑坡、水灾、暴雨、台风、龙卷风或旱灾；（2）流行病、瘟疫；
（3）战争行为、入侵、武装冲突或外敌行为、封锁或军事力量的使用，**或恐怖行为；（4）全国性、地区性、城市性或行业性罢工；
（5）由于不能归因于甲、乙双方的原因引起的建设项目中断；
（6）由于不能归因于甲、乙双方的原因造成的环境恶化或资源供应不足。29日、月、季度、年：均指公历的日、月份、季度和年。30建设期：指从双方约定的开工日至最终完工日的期间。31运营期：指从开始运营日至移交日的期间。
32移交：指乙方根据本协议的规定向甲方或其指定机构移交工程。
33移交日：指特许经营期届满或者委托代建期届满之日（适用于本协议届满终止）或根据本协议的规定确定的移交日期（适用于本协议提前终止）。
34批准：指乙方为履行本协议需从政府部门获得的许可、执照、同意、批准、核准或备案。
35法律变更：指中国立法机关或政府部门颁布、修订、修改、废除、变更和解释的任何法律；或者甲方的任何上级政府部门在本协议签署日之后修改任何批准的重要条件或增加任何重要的额外条件，并且上述任何一种情况导致：
（1）适用于乙方或由乙方承担的税收、税收优惠或关税发生任何变化；（2）对建设项目的融资（包括有关外汇兑换和汇出）、设计、建设、运营、维护和移交的要求发生任何变化。
36项目公司：指乙方为履行本协议而设立的“山东某建设股份有限公司”（暂定名）以及为了实施各分项目而分设的市政公司、供水公司、燃气公司、热力公司、水处理公司、环卫公司、房地产公司等若干项目公司，以下合称乙方。
37开发前地价：该区域内的土地补偿费、安置补助费、地上附着物和青苗补偿费、前期工作费、县级政府收取的部分土地出让金和契税。
38基础设施配套后出让地价：开发前的地价及利息、县级以上政府（含县级政府）收取的土地出让金、税费、基础设施建设配套费。
39基础设施建设配套费：由甲方收取的用于路网、广场、公园、防洪、消防等公益性基础设施及供水、供气、集中供热、雨水和污水处理、垃圾处理、公共客运交通等经营性市政基础设施建设的投资及回报。此项收费全部用于支持乙方建设该区域的各项基础设施项目。
第三章协议的应用
第四条 双方同意，本协议是乙方在协议有效期内进行项目设计、融资、建设、运营、维护、服务的依据之一，也是甲方和甲方授权机构按照本协议对乙方的经营行为实施监管、提供服务的依据之一。
第五条 本协议并不构成甲方和乙方之间的合营或合伙关系。第六条 本协议并不限制或以其他方式影响甲方行使其法定权力。第七条 甲方声明和保证：
1甲方有权管理该区域，有权签署本协议，并可以履行其在本协议项下的各项义务；
2甲方保证在不影响该区域开发进度的情况下获得为履行本协议所需要的所有批准文件； 3如果甲方在此所做的声明被证实在做出时存在实质方面的不属实，乙方有权终止本协议。第八条 乙方声明和保证：
1乙方是依据中国法律正式成立的企业法人，具有签署和履行本协议、各分项目特许经营协议和委托代建协议的法人资格和权利；
2乙方已获得为签署本协议所需的所有批准文件；
3如果乙方在此所做的声明被证实在做出时存在实质方面的不属实，甲方有权终止本协议。第九条 本协议自双方法定代表人或授权代表人签字并加盖公章之日起生效；本协议约定实行特许经营的项目，其特许经营期限为30年（乙方依法取得的土地使用权、房屋所有权不受该特许经营期限的限制）。
如果出现下述情形影响到本协议的执行，有关项目的进度日期应相应延长，同时，甲方应选择支付补偿金，或调整乙方的收费价格，或相应延长特许经营期： 1不可抗力事件；
2因甲方违约而造成延误；
3在项目建设用地上发现考古文物、化石、古墓及遗址、艺术历史遗物及具有考古学、地质学和历史意义的任何其他物品。
第十条 本协议规定的地域范围需要拓展时，经甲、乙双方协商一致，并修改本协议相应条款或签订补充条款后实施。
第十一条 在特许经营期间，甲方承诺不将上述项目的特许经营权授予第三方或无故终止特许经营权，并承诺不无故减少乙方特许经营权的范围或妨碍特许经营权的实施。确需调整乙方特许经营权范围时，应经甲、乙双方协商一致，并修改本协议相应条款或签订补充条款后实施。
第四章前期工作
第十二条 甲方在本协议生效后，按照以下约定的时间完成各项前期工作：
1鉴于该区域招商引资的现状，双方近期规划的10平方公里的区域按以下约定进行开发建设：（1）第一期为某公路以西5平方公里。甲方应在本协议生效后3个月内完成该区域内的4000亩农用地转用审批手续和对农民的补偿工作，并向乙方提供用于基础设施建设以及商业、文化娱乐、仓储设施和居住、办公用房等项目建设的土地；其余3500亩土地在2006年年底前完成补偿工作并提供给乙方开发建设。
（2）第二期为某公路以东5平方公里的规划区域。鉴于已有第三方投资者于本协议签订前与甲方签订了开发该区域协议的现状，甲方有义务在本协议生效后3个月内协调第三方投资者服从乙方所设定的条件和规划。如其未能符合乙方的条件和规划，甲方在与第三方投资者解除协议后，由乙方按上述第一期方式独立完成。2负责该规划面积内的征地和补偿工作（远期规划区域的开发时间及进度由双方协商确定）。在本协议生效后，该区域内不再形成新的地上附着物。
3在总体规划的基础上编制该区域建设控制性规划，但须经乙方同意。4负责供电、通讯等基础设施建设。
第十三条 该区域内的开发前地价每亩不超过15万元（币种均为人民币，下同）。本地价特指某公路以西的5平方公里土地；某公路以东的5平方公里土地若交给乙方按照本协议建设时，除1500亩种植园的补偿价格和村庄搬迁的补偿价格外，其余土地的地价仍按本协议约定的价格执行。
该地价款由乙方暂借给甲方。借款时间为：在甲方与乙方签署本协议后，按照甲方征地进度，乙方先借给甲方拟征地面积40的补偿款，12个月内再借给甲方已征地面积30的补偿款，24个月内再借给甲方已征地面积剩余的补偿款。
该款按以下时间偿还给乙方：在已征地块出让、出租给投资人后3日内，甲方应将该地块征地时所借乙方的地价款（按10‰的月息计息）一次性偿还给乙方。
第十四条 乙方在本协议生效后3个月内，应完成以下前期工作： 1注册成立“山东某建设股份有限公司”（暂定名），并根据各分项目情况分设市政公司、供水公司、燃气公司、热力公司、水处理公司、环卫公司、房地产公司等若干项目公司，负责本协议及各分项目的实施事宜。
2依据总体规划和控制性规划，编制该区域的建设详规，并提出初设概算报甲方备案后实施。
3根据前期工作进度和本协议的约定，及时向甲方拨付土地补偿款的借款。
第五章 项目公司
第十五条 本协议生效后3个月内，乙方注册成立“山东某建设股份有限公司”（暂定名），负责实施本协议项下应由乙方实施的工作。自该公司成立之日起，本协议项下由乙方享有的权利和承担的义务，全部移交给该公司。
根据各分项目情况，乙方或“山东某建设股份有限公司”（暂定名）可以分设市政公司、供水公司、燃气公司、热力公司、水处理公司、环卫公司、房地产公司等若干项目公司，具体负责各分项目的实施事宜。项目公司通过自身的融资、建设行为，拥有项目设施资产的所有权。
第十六条 甲方不干预乙方及乙方设立的项目公司的股东变更、日常经营和内部管理事务。乙方应主动向甲方通报股东变更的情况，以避免甲方的利益因此受到损失。
甲方支持乙方设立的项目公司通过上市、银团贷款等方式在境内外募集建设资金。
第十七条 甲方负责办理或协助乙方办理政府有关部门要求的各种与本项目有关的批准并保持批准有效。甲方保证入驻该区域的投资项目从接到投资人合格的申报文件到批准开工建设时间不超过3个月。
第十八条 乙方享受甲方和甲方授权机构已制订公布的各项优惠奖励政策和扶持政策（见附件15），各项优惠政策在优惠期内保持不变；上级政府部门或甲方和甲方授权机构出台更加优惠的政策时，按新政策执行。
第六章 招商引资
第十九条 乙方为该区域的招商主体。在该区域开发建设过程中，乙方依据甲方确定的该区域产业项目准入标准，自主招商引资；甲方应予以配合，协助办理相关手续，为投资人提供综合配套服务。
第二十条 甲方安排乙方人员参加该区域开放开发指导委员会和政务办公中心的有关工作，并出任招商局副局长一职，其薪酬由乙方负担。
第七章 公益性基础设施
第二十一条 本协议生效后3个月内，甲方授权该区域开放开发指导委员会与乙方签订土地平整及建设路网、广场、公园、防洪、消防等公益性基础设施项目的委托代建协议。
各分项目的设计标准、建设期、竣工验收办法、移交程序等具体事项，由甲、乙双方在分项目委托代建协议中予以确定。
第二十二条 乙方按照各分项目委托代建协议约定的开工日期和建设期，融资进行建设。项目竣工验收后移交给甲方，并由甲方负责管理、维护。
甲方可以委托乙方代为管理、维护上述设施。管理、维护、收费等事项，由甲方授权该区域开放开发指导委员会与乙方另行签订委托协议。
第二十三条 甲方采用划拨形式向乙方提供路网、广场、公园、防洪、消防等项目的建设用地。
第八章 经营性市政基础设施
第二十四条 本协议生效后3个月内，甲方授权该区域开放开发指导委员会与乙方签订供水、供气、集中供热、污水处理、垃圾处理、公共客运交通等经营性市政基础设施的特许经营协议。
各分项目的设计标准、建设期、竣工验收办法、运营与维护、收费、移交程序等具体事项，由甲、乙双方在分项目特许经营协议中予以确定。
第二十五条 乙方按照各分项目特许经营协议约定的开工日期和建设期，融资进行建设。各分项目的特许经营期为自项目竣工投用之日起的30年。乙方的特许经营权在整个特许经营期内始终持续有效。
第二十六条 甲方以划拨形式向乙方提供供水、供气、集中供热、污水处理、垃圾处理、公共客运交通等设施的建设用地，并确保乙方在特许经营期内独占性地使用该土地。土地使用权的年限为30年（与各分项目特许经营期一致）。
无甲方事先书面同意，乙方不得将该部分用地用于其他目的。第二十七条特许经营期届满，甲、乙双方应按照本协议第十三章的约定办理设施的移交手续。
第九章 商业、文化娱乐、仓储设施及居住和办公用房
第二十八条 为了保证该区域不同功能区的合理划分、统一布局，以及对乙方投资建设基础设施给予合理的补偿，该区域内的商业设施、文化娱乐设施、仓储设施、居住和办公用房等由乙方按照总体规划和详细规划投资建设，依法向甲方申请使用土地，申领规划许可证、开工许可证等。
第二十九条 甲方以出让形式向乙方提供商业设施、文化娱乐设施、仓储设施、居住和办公用房的土地使用权。
土地使用权出让最高年限按下列用途确定： 1居住用地70年； 2工业用地50年；
3教育、科技、文化、卫生、体育用地50年； 4商业、旅游、娱乐用地40年； 5综合或者其他用地50年。
甲方承诺不将上述用地的使用权出让、出租给其他第三方。如按照国家有关规定通过挂牌拍卖等方式出让、出租上述用地的，乙方有获得土地使用权的优先权。
第三十条乙方投资建设的商业设施、文化娱乐设施、仓储设施、居住和办公用房的所有权归乙方，乙方可以出售（预售）、出租商业设施、文化娱乐设施、仓储设施、居住和办公用房。第十章 补偿及收费
第三十一条甲方对乙方在该区域内投资建设的基础设施，按以下方式进行投资补偿： 1在该区域基础设施配套后出让地价之中，甲方或甲方授权机构向取得该区域土地使用权的投资人一次性收取基础设施建设配套费，并向投资人出具收据。此项收费全部用于支持乙方建设该区域的各项基础设施项目。甲方或甲方授权机构应在所收款项到帐后2日内转付给乙方。
2基础设施建设配套费的收费标准，由甲、乙双方按照乙方的投入成本、合理利润及承担风险情况进行核定，并向投资人公布。3投资人未交清基础设施建设配套费的，甲方和甲方授权机构不得为其办理基础设施开工建设手续。
乙方为建设路网、广场、公园、防洪、消防等公益性基础设施以及供水、供气、集中供热、雨水及污水处理、垃圾处理、公共客运交通等经营性市政基础设施而取得土地使用权时，不交纳上述配套费。
4在引进项目过程中，甲方和甲方授权机构承诺减免投资人的基础设施建设配套费的，所承诺减免的部分由甲方负担。
5乙方派员参加甲方收费机构的工作，其薪酬由乙方负责。
第三十二条乙方在完成和提供供水、供气、集中供热、雨水及污水处理、垃圾处理、公共客运交通等设施服务时，在30年的特许经营期内有权按照政府相关部门规定的标准向用户进行收费。
按照政府相关部门的规定确定或调整乙方的收费标准时，甲方应及时办理审批手续或向有关部门提出调整意见。
第三十三条甲方有权对乙方的经营成本进行监管，并对乙方的经营状况进行评估。
非乙方原因导致乙方每一项目的资本性支出增加30万元或收益性支出每年增加10万元时，乙方可提出收费标准调整申请。甲方核实后应及时办理审批手续或向有关部门提出调整意见或者适当延长乙方的特许经营期限。
第十一章 特许经营项目的运营与维护
第三十四条在特许经营期内，乙方享有以下权利和义务：
1独家向该区域内的用户提供各分项目基础设施服务，合法经营并取得合理回报； 2根据社会和经济发展情况，保障该区域内各分项目基础设施的正常运行和维护； 3根据法律和本协议的要求满足用户对各分项目基础设施的服务需求； 4法律和本协议规定的其他权利和义务。
第三十五条在特许经营期内，甲方享有以下权利和义务： 1对乙方提供的各项服务进行监督检查；
2结合社会和经济发展需要，制定各项服务标准和近、远期目标；
3在该区域设立政务办公中心等政府机构，为招商项目提供一条龙服务； 4受理用户对乙方的投诉； 5维护乙方特许经营权的完整；
6法律和本协议规定的其他权利和义务。
第三十六条乙方应制定各分项目经营计划，并经甲方授权机构备案。第三十七条乙方应对各分项目主要设施的状况进行定期检修、保养和维护，有关费用由乙方承担。
第三十八条在特许经营期内，如乙方需要改装、拆除、迁移或新建各分项目主要设施时，应经甲方或甲方授权机构的批准，有关费用由乙方承担。第三十九条乙方有权就甲方或甲方的上级政府部门增加的合理成本向甲方提出补偿要求，甲方应选择支付补偿金，或调整乙方收费标准，或延长特许经营期限给予补偿。
第十二章 特许经营权的终止与变更
第四十条特许经营届满，甲方授予乙方的特许经营权终止。
甲方重新选择特许经营者时，同等条件下，乙方有获得特许经营权的优先权。第四十一条特许经营期限可按照法律规定的条件和程序续展；同等条件下，乙方有续展优先权。
特许经营期限获得续展的，本协议效力覆及续展期间。第四十二条特许经营权终止日依照下列各情况而定：
1特许经营权因特许经营期届满而终止的，特许经营权终止日为特许经营期届满日； 2特许经营权因本协议规定的特许经营权终止情况的出现而终止的，该情况发生日为特许经营权终止日；
3因本协议解除而引起特许经营权终止的，引起协议解除的情况发生日或做出解除协议的决定日为特许经营权终止日。
第四十三条在特许经营期内，乙方有下列行为之一且在收到甲方通知后90日内未纠正的，甲方有权通知乙方，提前终止分项目特许经营协议： 1因该项目管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；
2该项目擅自停业、歇业，严重影响该区域社会公共利益和安全的； 3乙方放弃该项目建设的；
4严重违反本协议或法律禁止的其他行为。第四十四条在特许经营期内，乙方拟提前终止分项目特许经营协议时，应向甲方或甲方授权机构提出申请。甲方或甲方授权机构应当自收到申请之日起90日内做出答复。在甲方或甲方授权机构同意提前终止协议前，乙方必须保证该项目的正常经营与服务。第四十五条在特许经营期内，如甲方或甲方授权机构严重违反本协议或分项目特许经营协议的规定且在收到乙方通知后90日内未纠正，乙方有权通知甲方提前终止本协议或该分项目特许经营协议。
第四十六条为安排项目融资，乙方有权依法以其在本协议及分项目特许经营协议项下的权利向贷款人提供担保，并且为贷款人的权利和利益在土地使用权、设施等资产和权利上（含项目收费权）设抵押、质押、留置权或担保权益。但此类抵押、质押、担保权益设置均须取得甲方书面同意，甲方不得不合理地拒绝同意。此类抵押、质押、担保权益的期限不得超过该项目特许经营期限。
乙方以本协议及分项目特许经营协议项下的权利提供担保所获得的贷款必须用于该区域的建设。
第十三章 特许经营权终止后的资产处置 第四十七条在特许经营期届满后，乙方在移交日应向甲方或其指定机构移交其全部固定资产、权利、文件及档案。乙方在未正式完成交接前，应善意履行看守职责，保障正常生产和服务。第四十八条在特许经营期未届满前，因法律变更、政府征收、不可抗力、一方违约等而提前终止特许经营权的，甲方应与乙方协商补偿事宜，补偿价格以双方共同委托的资产评估机构对乙方移交的资产、权利所做评估的评估值及乙方剩余年份的预期利润为基准，公平合理地确定补偿金额或标准。
第四十九条在特许经营期届满之前不早于24个月，乙方应对项目主要设施进行一次最后恢复性大修，确保这些设施的正常运营。
第十四 章违约与赔偿
第五十条除本协议另有规定外，当协议一方发生违反本协议的行为而使非违约方遭受任何损害、损失、增加支出或承担额外责任，非违约方有权获得赔偿，该项赔偿由违约方支付。上款所述赔偿不应超过违约方在签订本协议时预见或应当预见到的损害、损失、支出或责任。如果违反本协议是由于不可抗力事件造成的，则甲方和乙方对此种违反均不承担责任。第五十一条在本协议有效期内，如因甲方（含甲方上级政府部门）决策等因素，造成该区域内的全部或部分农用地无法转为建设用地的，或者投资人的项目符合进入该区域的条件但甲方无法办理征地手续的，视为甲方违约。甲方应在上述情形发生时按该地块的综合地价（包括所借乙方的地价款、利息及基础设施建设配套费等）向乙方给予补偿。第五十二条乙方在该区域建设各个项目时，应严格按照双方约定的开工日期和建设期并根据招商情况进行施工。如投资人到位而乙方配套设施建设期比计划超过两年以上，造成土地闲置的，甲方有权收回该项目用地，并有权把收回的土地另行出让给他人。乙方在该土地上的投入款，由新的受让人按70给予补偿。
第五十三条非违约方必须采取合理措施减轻或最大程度地减少违反本协议引起的损失，并有权从违约方获得为谋求减轻和减少损失而发生的任何合理费用。如果非违约方未能采取上款所述措施，违约方可请求从赔偿金额中扣除本应能够减轻或减少的损失金额。
第五十四条如果损失是部分由于非违约方的作为或不作为造成的，或产生于应由非违约方承担风险的另一事件，则应从赔偿的数额中扣除这些因素造成的损失。第五十五条乙方应充分吸收外来投资进行该区域的基础设施建设，保证符合该区域的总体规划要求。在不能吸收外来投资的情况下，乙方应由本公司进行投资，以确保总体规划的实现。
第十五章 文件
第五十六条双方对获取的有关本协议的所有资料和文件应当保密。保密期至本协议届满或终止之日。
第五十七条对以下情形，上条不适用：
1已经公布的或按本协议可以其他方式公开取得的信息； 2一方以不违反保密义务的方式已经取得的信息； 3以不违反保密义务的方式从第三方取得的信息； 4按照适用法律要求披露的信息；
5向己方法律顾问、财务顾问等披露的信息； 6为履行一方在本协议项下义务而披露的行为。
第十六章 不可抗力和法律变更
第五十八条由于不可抗力事件或法律变更不能全部或部分履行其义务时，任一方可中止履行其在本协议项下的义务（在不可抗力事件或法律变更发生前已发生的应付且未付义务除外）。如果甲方或乙方按照上款中止履行义务，其必须在不可抗力事件或法律变更结束后尽快恢复履行这些义务。
第五十九条声称受到不可抗力或法律变更影响的一方，必须在知道不可抗力事件或法律变更发生之后尽可能立即书面通知另一方，并详细描述有关不可抗力事件或法律变更的发生和可能对该方履行在本协议项下义务产生的影响和预计影响结束的时间，同时提供另一方可能合理要求的任何其他信息。
第六十条发生不可抗力事件时，任一方必须各自承担由于不可抗力事件造成的支出和费用。第六十一条受到不可抗力事件影响或法律变更的一方，必须尽合理的努力减少不可抗力事件或法律变更的影响，包括：
1根据合理判断采取适当措施并为此支付合理的金额；
2与另一方协商制定并实施补救计划及合理的替代措施以消除不可抗力的影响，并确定为减少不可抗力事件或法律变更带来的损失应采取的合理措施；
3在不可抗力事件或法律变更结束之后必须尽快恢复履行本协议义务。
第六十二条如果不可抗力事件或法律变更严重影响一方按本协议履行义务，或继续履行将给一方造成重大损失时，则甲方和乙方应通过协商决定继续履行本协议的条件或双方同意终止本协议。
第十七章 争议解决
第六十三条在本协议有效期内，双方代表应至少每半年开会一次，讨论项目建设、运行情况，保证各自的工作在互相满意的基础上继续进行。
第六十四条甲方承诺，在本协议有效期内，不因甲方领导人员的变更而无故变更、中止履行本协议项下的义务或随意解除本协议。本协议属于民事协议，对于甲方可能在任何司法管辖区主张的其自身、其资产或其收益对诉讼、执行、扣押或其他法律程序享有的主权豁免，甲方同意不主张该等豁免并且在法律允许的最大限度内不可撤销地放弃该等豁免。
乙方同时承诺，在本协议有效期内，不因乙方领导人员的变更而无故变更、中止履行本协议项下的义务或随意解除本协议。第六十五条双方同意，如在执行本协议时产生争议或歧义，双方应通过协商努力解决这种争议；如不能解决，任何一方应将该争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，由其根据其届时有效的仲裁规则，在北京进行仲裁。
第十八章 适用法律及标准语言
第六十六条本协议用中文书写，一式10份，双方各执5份。
第六十七条本协议受中华人民共和国法律管辖，并根据中华人民共和国法律解释。
第十九章 其他
第六十八条本协议的其他未尽事宜，甲乙双方另行磋商并签订补充协议确定。补充协议与本协议有同等法律效力。
第二十章 附件和附图（略）甲方：（公章）乙方：（公章）
法定代表人授权代表：法定代表人授权代表：
第四篇：经典BOT模式基础设施建设投资协议书
BOT模式基础设施建设投资协议书
第一章 总则 鉴于：
山东省某市人民政府为推进新农村建设和小城镇建设，加快某区域（下称该区域）的发展，推动该区域的基础设施建设，提高市政公用事业的效率和服务质量，保障进入该区域的投资人的合法权益，拟以BOT模式建设该区域的经营性市政基础设施，以委托代建方式建设该区域的公益性基础设施，并鼓励投资建设该区域的商业、文化娱乐、仓储设施和居住、办公用房。
某开发有限公司系具有良好的项目融资能力和开发能力的专业公司，愿以BOT模式投资建设该区域的经营性市政基础设施，以代建方式建设该区域的公益性基础设施，并投资建设该区域的商业、文化娱乐、仓储设施和居住、办公用房。依据中华人民共和国《合同法》、《土地管理法》、《〈土地管理法〉实施条例》、《城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》、《城市房地产管理法》、《国务院关于投资体制改革的决定》以及建设部《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》、《市政公用事业特许经营管理办法》、《关于加强市政公用事业监管的意见》和山东省建设厅《山东省市政公用事业特许经营管理办法》，参照建设部印发的城市供水、管道燃气、城市生活垃圾处理、城市污水处理、城镇供热等特许经营协议示范文本，结合该区域的具体情况，某市人民政府采取直接委托的方式确定由某开发有限公司以BOT模式建设该区域的经营性市政基础设施，以代建方式建设该区域的公益性基础设施，并投资建设该区域的商业、文化娱乐、仓储设施和居住、办公用房。
双方于200 年 月在山东省某市签署本协议。
第一条协议双方：
甲方：某市人民政府（下称甲方）乙方：某开发有限公司（下称乙方）
第二条甲、乙双方签订并付诸履行本协议，应当遵循以下原则： 1遵循中国法律；
2公开、公平、公正；
3符合该区域总体规划和环保规划。
第二章定义与解释
第三条本协议中下列名词或术语的含义遵从本章定义的意义或解释：
1中国：指中华人民共和国（仅为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）。
2法律：指所有适用的中国法律、行政法规、地方性法规、规章、司法解释，以及政府部门颁布的所有技术标准、技术规范和其他强制性要求。
3本协议：指甲方与乙方之间签订的本协议，包括附件和附图；甲方和甲方授权的该区域开放开发指导委员会（下称甲方授权机构）与乙方和乙方设立的项目公司（以下合称乙方）签订的分项目特许经营协议和分项目代建协议，包括附件和
日后可能签订的上述协议之补充、修改协议及附件和附图。上述每一文件均被视为并入本协议。
4BOT（BuildOperateTransfer）：即建设—经营—转让。本协议双方认可的BOT模式是指甲方和甲方授权机构通过本协议及分项目特许经营协议授予乙方一定期限的特许经营权，许可其融资建设和经营特定的经营性市政基础设施，并准许其通过向用户收取配套费及其他费用或者出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润。特许经营期限届满时，该设施全部移交给甲方。本协议以BOT模式投资建设的项目包括：供水、供气、集中供热、雨水及污水处理、垃圾处理、公共客运交通等经营性市政基础设施。
5委托代建：依据《国务院关于投资体制改革的决定》，本协议双方认可的委托代建方式是指甲方和甲方授权机构通过本协议及分项目代建协议，委托乙方融资建设公益性基础设施，并准许其通过向用户收取配套费及其他费用以清偿贷款、回收投资并赚取利润，项目竣工验收后移交给甲方。本协议以委托代建方式投资建设的项目包括：土地平整、路网建设、广场、公园、防洪、消防等公益性基础设施。
6某区域：指原某经济技术开发区所在的地域。根据山东省人民政府的批复，该区域位于某市东南部，起步区面积4平方公里，规划面积10平方公里，控制面积30平方公里。
7基础设施：指为该区域内的单位和居民的生产、生活及其他各项建设而进行的土地平整、路网建设、广场、公园、防洪、消防等公益性基础设施以及供水、供气、集中供热、雨水及污水处理、垃圾处理、公共客运交通等经营性市政基础设施。
8土地平整：指根据该区域用地规划及详细规划而进行的土地平整。
9路网建设：指根据该区域道路交通规划及详细规划而进行的道路建设。
10广场建设：指根据该区域绿地和景观规划及详细规划而进行的公共休闲广场建设。
11公园建设：指根据该区域绿地和景观规划及详细规划而进行的公共休闲场所建设。
12防洪工程：指根据该区域防洪工程规划及详细规划而建设的防洪工程设施。13消防工程：指根据该区域消防工程规划及详细规划而建设的消防工程设施。14供水工程：指根据该区域给水工程规划及详细规划，以管道及其附属设施向该区域用户的生产、生活及其他各项建设提供用水的工程设施。
15供气工程：指根据该区域燃气工程规划及详细规划，以管道及其附属设施供给该区域工业生产、商业经营和民用生活等用户使用的天然气的工程设施。16集中供热工程：指根据该区域供热工程规划及详细规划，从热源通过热力管网向该区域用户提供热水和工业用汽的工程设施。
17雨水及污水处理工程：指根据该区域排水工程规划及详细规划，通过污水管道收集输送至污水处理项目接收点的工程设施。
18垃圾处理工程：指根据该区域环境卫生工程规划及详细规划所建设的垃圾转运站、垃圾处理场、废物箱、公共厕所等设施。
19公共客运交通：指根据该区域的总体规划及详细规划而建设的公共客运设施，以及公共客运业务和客运、货运出租汽车业务。
20特许经营权：指本协议中甲方和甲方授权机构授予乙方（特许经营权受让方）
并收取费用的权利。在特许经营期和特许经营区域范围内，特许经营权受让方独自占有该经营权利。
21生效日：指双方约定的本协议生效的日期。
22特许经营期：指从项目竣工投用之日开始的30年期间（建设期不包括在内）。23特许经营区域范围：指本协议所指的某区域范围，近期规划面积10平方公里，远期规划面积30平方公里。
24特许经营期续展：特许经营权届满，由特许经营权受让方申请并经过法定审批程序获得的特许经营权延期。
25合理利润：指依据当期行业平均投资回报率及有利于特许经营业务长期良性发展而衡量的利润率水平。
26初设概算：指乙方根据本项目初步设计文件按现行相关定额及建设工程概算编制方法要求编制，并经甲方备案的工程概算总投资。27违约：违反本协议条款的行为。
28不可抗力：指在签订本协议时不能合理预见的、不能克服和不能避免的事件或情形。以满足上述条件为前提，不可抗力包括但不限于：
（1）雷电、地震、火山爆发、滑坡、水灾、暴雨、台风、龙卷风或旱灾；（2）流行病、瘟疫；
（3）战争行为、入侵、武装冲突或外敌行为、封锁或军事力量的使用，**或恐怖行为；
（4）全国性、地区性、城市性或行业性罢工；
（5）由于不能归因于甲、乙双方的原因引起的建设项目中断；
（6）由于不能归因于甲、乙双方的原因造成的环境恶化或资源供应不足。29日、月、季度、年：均指公历的日、月份、季度和年。30建设期：指从双方约定的开工日至最终完工日的期间。31运营期：指从开始运营日至移交日的期间。
32移交：指乙方根据本协议的规定向甲方或其指定机构移交工程。
33移交日：指特许经营期届满或者委托代建期届满之日（适用于本协议届满终止）或根据本协议的规定确定的移交日期（适用于本协议提前终止）。
34批准：指乙方为履行本协议需从政府部门获得的许可、执照、同意、批准、核准或备案。
35法律变更：指中国立法机关或政府部门颁布、修订、修改、废除、变更和解释的任何法律；或者甲方的任何上级政府部门在本协议签署日之后修改任何批准的重要条件或增加任何重要的额外条件，并且上述任何一种情况导致：（1）适用于乙方或由乙方承担的税收、税收优惠或关税发生任何变化；
（2）对建设项目的融资（包括有关外汇兑换和汇出）、设计、建设、运营、维护和移交的要求发生任何变化。
36项目公司：指乙方为履行本协议而设立的“山东某建设股份有限公司”（暂定名）以及为了实施各分项目而分设的市政公司、供水公司、燃气公司、热力公司、水处理公司、环卫公司、房地产公司等若干项目公司，以下合称乙方。37开发前地价：该区域内的土地补偿费、安置补助费、地上附着物和青苗补偿费、前期工作费、县级政府收取的部分土地出让金和契税。
38基础设施配套后出让地价：开发前的地价及利息、县级以上政府（含县级政
39基础设施建设配套费：由甲方收取的用于路网、广场、公园、防洪、消防等公益性基础设施及供水、供气、集中供热、雨水和污水处理、垃圾处理、公共客运交通等经营性市政基础设施建设的投资及回报。此项收费全部用于支持乙方建设该区域的各项基础设施项目。
第三章协议的应用
第四条双方同意，本协议是乙方在协议有效期内进行项目设计、融资、建设、运营、维护、服务的依据之一，也是甲方和甲方授权机构按照本协议对乙方的经营行为实施监管、提供服务的依据之一。
第五条 本协议并不构成甲方和乙方之间的合营或合伙关系。
第六条 本协议并不限制或以其他方式影响甲方行使其法定权力。第七条 甲方声明和保证：
1甲方有权管理该区域，有权签署本协议，并可以履行其在本协议项下的各项义务；
2甲方保证在不影响该区域开发进度的情况下获得为履行本协议所需要的所有批准文件；
3如果甲方在此所做的声明被证实在做出时存在实质方面的不属实，乙方有权终止本协议。
第八条 乙方声明和保证：
1乙方是依据中国法律正式成立的企业法人，具有签署和履行本协议、各分项目特许经营协议和委托代建协议的法人资格和权利； 2乙方已获得为签署本协议所需的所有批准文件；
3如果乙方在此所做的声明被证实在做出时存在实质方面的不属实，甲方有权终止本协议。
第九条本协议自双方法定代表人或授权代表人签字并加盖公章之日起生效；本协议约定实行特许经营的项目，其特许经营期限为30年（乙方依法取得的土地使用权、房屋所有权不受该特许经营期限的限制）。如果出现下述情形影响到本协议的执行，有关项目的进度日期应相应延长，同时，甲方应选择支付补偿金，或调整乙方的收费价格，或相应延长特许经营期： 1不可抗力事件；
2因甲方违约而造成延误；
3在项目建设用地上发现考古文物、化石、古墓及遗址、艺术历史遗物及具有考古学、地质学和历史意义的任何其他物品。
第十条 本协议规定的地域范围需要拓展时，经甲、乙双方协商一致，并修改本协议相应条款或签订补充条款后实施。第十一条在特许经营期间，甲方承诺不将上述项目的特许经营权授予第三方或无故终止特许经营权，并承诺不无故减少乙方特许经营权的范围或妨碍特许经营权的实施。确需调整乙方特许经营权范围时，应经甲、乙双方协商一致，并修改本协议相应条款或签订补充条款后实施。
第四章前期工作
第十二条甲方在本协议生效后，按照以下约定的时间完成各项前期工作：
鉴于该区域招商引资的现状，双方近期规划的10平方公里的区域按以下约定进行开发建设：
（1）第一期为某公路以西5平方公里。甲方应在本协议生效后3个月内完成该区域内的4000亩农用地转用审批手续和对农民的补偿工作，并向乙方提供用于基础设施建设以及商业、文化娱乐、仓储设施和居住、办公用房等项目建设的土地；其余3500亩土地在2006年年底前完成补偿工作并提供给乙方开发建设。（2）第二期为某公路以东5平方公里的规划区域。鉴于已有第三方投资者于本协议签订前与甲方签订了开发该区域协议的现状，甲方有义务在本协议生效后3个月内协调第三方投资者服从乙方所设定的条件和规划。如其未能符合乙方的条件和规划，甲方在与第三方投资者解除协议后，由乙方按上述第一期方式独立完成。
2负责该规划面积内的征地和补偿工作（远期规划区域的开发时间及进度由双方协商确定）。在本协议生效后，该区域内不再形成新的地上附着物。3在总体规划的基础上编制该区域建设控制性规划，但须经乙方同意。4负责供电、通讯等基础设施建设。
第十三条该区域内的开发前地价每亩不超过15万元（币种均为人民币，下同）。本地价特指某公路以西的5平方公里土地；某公路以东的5平方公里土地若交给乙方按照本协议建设时，除1500亩种植园的补偿价格和村庄搬迁的补偿价格外，其余土地的地价仍按本协议约定的价格执行。
该地价款由乙方暂借给甲方。借款时间为：在甲方与乙方签署本协议后，按照甲方征地进度，乙方先借给甲方拟征地面积40的补偿款，12个月内再借给甲方已征地面积30的补偿款，24个月内再借给甲方已征地面积剩余的补偿款。
该款按以下时间偿还给乙方：在已征地块出让、出租给投资人后3日内，甲方应将该地块征地时所借乙方的地价款（按10‰的月息计息）一次性偿还给乙方。
第十四条 乙方在本协议生效后3个月内，应完成以下前期工作：
1注册成立“山东某建设股份有限公司”（暂定名），并根据各分项目情况分设市政公司、供水公司、燃气公司、热力公司、水处理公司、环卫公司、房地产公司等若干项目公司，负责本协议及各分项目的实施事宜。
2依据总体规划和控制性规划，编制该区域的建设详规，并提出初设概算报甲方备案后实施。
3根据前期工作进度和本协议的约定，及时向甲方拨付土地补偿款的借款。
第五章 项目公司
第十五条本协议生效后3个月内，乙方注册成立“山东某建设股份有限公司”（暂定名），负责实施本协议项下应由乙方实施的工作。自该公司成立之日起，本协议项下由乙方享有的权利和承担的义务，全部移交给该公司。
根据各分项目情况，乙方或“山东某建设股份有限公司”（暂定名）可以分设市政公司、供水公司、燃气公司、热力公司、水处理公司、环卫公司、房地产公司
具体负责各分项目的实施事宜。项目公司通过自身的融资、建设行为，拥有项目设施资产的所有权。
第十六条甲方不干预乙方及乙方设立的项目公司的股东变更、日常经营和内部管理事务。乙方应主动向甲方通报股东变更的情况，以避免甲方的利益因此受到损失。
甲方支持乙方设立的项目公司通过上市、银团贷款等方式在境内外募集建设资金。
第十七条甲方负责办理或协助乙方办理政府有关部门要求的各种与本项目有关的批准并保持批准有效。甲方保证入驻该区域的投资项目从接到投资人合格的申报文件到批准开工建设时间不超过3个月。
第十八条乙方享受甲方和甲方授权机构已制订公布的各项优惠奖励政策和扶持政策（见附件15），各项优惠政策在优惠期内保持不变；上级政府部门或甲方和甲方授权机构出台更加优惠的政策时，按新政策执行。
第六章 招商引资
第十九条乙方为该区域的招商主体。在该区域开发建设过程中，乙方依据甲方确定的该区域产业项目准入标准，自主招商引资；甲方应予以配合，协助办理相关手续，为投资人提供综合配套服务。
第二十条 甲方安排乙方人员参加该区域开放开发指导委员会和政务办公中心的有关工作，并出任招商局副局长一职，其薪酬由乙方负担。
第七章 公益性基础设施
第二十一条本协议生效后3个月内，甲方授权该区域开放开发指导委员会与乙方签订土地平整及建设路网、广场、公园、防洪、消防等公益性基础设施项目的委托代建协议。
各分项目的设计标准、建设期、竣工验收办法、移交程序等具体事项，由甲、乙双方在分项目委托代建协议中予以确定。
第二十二条乙方按照各分项目委托代建协议约定的开工日期和建设期，融资进行建设。项目竣工验收后移交给甲方，并由甲方负责管理、维护。
甲方可以委托乙方代为管理、维护上述设施。管理、维护、收费等事项，由甲方授权该区域开放开发指导委员会与乙方另行签订委托协议。
第二十三条 甲方采用划拨形式向乙方提供路网、广场、公园、防洪、消防等项
第八章 经营性市政基础设施
第二十四条本协议生效后3个月内，甲方授权该区域开放开发指导委员会与乙方签订供水、供气、集中供热、污水处理、垃圾处理、公共客运交通等经营性市政基础设施的特许经营协议。
各分项目的设计标准、建设期、竣工验收办法、运营与维护、收费、移交程序等具体事项，由甲、乙双方在分项目特许经营协议中予以确定。
第二十五条 乙方按照各分项目特许经营协议约定的开工日期和建设期，融资进行建设。
各分项目的特许经营期为自项目竣工投用之日起的30年。乙方的特许经营权在整个特许经营期内始终持续有效。
第二十六条甲方以划拨形式向乙方提供供水、供气、集中供热、污水处理、垃圾处理、公共客运交通等设施的建设用地，并确保乙方在特许经营期内独占性地使用该土地。土地使用权的年限为30年（与各分项目特许经营期一致）。无甲方事先书面同意，乙方不得将该部分用地用于其他目的。
第二十七条特许经营期届满，甲、乙双方应按照本协议第十三章的约定办理设施的移交手续。
第九章 商业、文化娱乐、仓储设施及居住和办公用房
第二十八条为了保证该区域不同功能区的合理划分、统一布局，以及对乙方投资建设基础设施给予合理的补偿，该区域内的商业设施、文化娱乐设施、仓储设施、居住和办公用房等由乙方按照总体规划和详细规划投资建设，依法向甲方申请使用土地，申领规划许可证、开工许可证等。
第二十九条 甲方以出让形式向乙方提供商业设施、文化娱乐设施、仓储设施、居住和办公用房的土地使用权。
土地使用权出让最高年限按下列用途确定： 1居住用地70年； 2工业用地50年；
3教育、科技、文化、卫生、体育用地50年； 4商业、旅游、娱乐用地40年； 5综合或者其他用地50年。
甲方承诺不将上述用地的使用权出让、出租给其他第三方。如按照国家有关规定通过挂牌拍卖等方式出让、出租上述用地的，乙方有获得土地使用权的优先权。第三十条乙方投资建设的商业设施、文化娱乐设施、仓储设施、居住和办公用房的所有权归乙方，乙方可以出售（预售）、出租商业设施、文化娱乐设施、仓储设施、居住和办公用房。
第十章 补偿及收费
按以下方式进行投资补偿：
1在该区域基础设施配套后出让地价之中，甲方或甲方授权机构向取得该区域土地使用权的投资人一次性收取基础设施建设配套费，并向投资人出具收据。此项收费全部用于支持乙方建设该区域的各项基础设施项目。甲方或甲方授权机构应在所收款项到帐后2日内转付给乙方。
2基础设施建设配套费的收费标准，由甲、乙双方按照乙方的投入成本、合理利润及承担风险情况进行核定，并向投资人公布。
3投资人未交清基础设施建设配套费的，甲方和甲方授权机构不得为其办理基础设施开工建设手续。
乙方为建设路网、广场、公园、防洪、消防等公益性基础设施以及供水、供气、集中供热、雨水及污水处理、垃圾处理、公共客运交通等经营性市政基础设施而取得土地使用权时，不交纳上述配套费。
4在引进项目过程中，甲方和甲方授权机构承诺减免投资人的基础设施建设配套费的，所承诺减免的部分由甲方负担。
5乙方派员参加甲方收费机构的工作，其薪酬由乙方负责。
第三十二条乙方在完成和提供供水、供气、集中供热、雨水及污水处理、垃圾处理、公共客运交通等设施服务时，在30年的特许经营期内有权按照政府相关部门规定的标准向用户进行收费。
按照政府相关部门的规定确定或调整乙方的收费标准时，甲方应及时办理审批手续或向有关部门提出调整意见。
第三十三条甲方有权对乙方的经营成本进行监管，并对乙方的经营状况进行评估。
非乙方原因导致乙方每一项目的资本性支出增加30万元或收益性支出每年增加10万元时，乙方可提出收费标准调整申请。甲方核实后应及时办理审批手续或向有关部门提出调整意见或者适当延长乙方的特许经营期限。
第十一章特许经营项目的运营与维护
第三十四条在特许经营期内，乙方享有以下权利和义务：
1独家向该区域内的用户提供各分项目基础设施服务，合法经营并取得合理回报；
2根据社会和经济发展情况，保障该区域内各分项目基础设施的正常运行和维护；
3根据法律和本协议的要求满足用户对各分项目基础设施的服务需求； 4法律和本协议规定的其他权利和义务。
第三十五条在特许经营期内，甲方享有以下权利和义务： 1对乙方提供的各项服务进行监督检查；
2结合社会和经济发展需要，制定各项服务标准和近、远期目标；
3在该区域设立政务办公中心等政府机构，为招商项目提供一条龙服务； 4受理用户对乙方的投诉；
5维护乙方特许经营权的完整；
6法律和本协议规定的其他权利和义务。
第三十六条乙方应制定各分项目经营计划，并经甲方授权机构备案。
保养和维护，有关费用由乙方承担。
第三十八条在特许经营期内，如乙方需要改装、拆除、迁移或新建各分项目主要设施时，应经甲方或甲方授权机构的批准，有关费用由乙方承担。
第三十九条乙方有权就甲方或甲方的上级政府部门增加的合理成本向甲方提出补偿要求，甲方应选择支付补偿金，或调整乙方收费标准，或延长特许经营期限给予补偿。
第十二章特许经营权的终止与变更
第四十条特许经营届满，甲方授予乙方的特许经营权终止。
甲方重新选择特许经营者时，同等条件下，乙方有获得特许经营权的优先权。第四十一条特许经营期限可按照法律规定的条件和程序续展；同等条件下，乙方有续展优先权。
特许经营期限获得续展的，本协议效力覆及续展期间。第四十二条特许经营权终止日依照下列各情况而定：
1特许经营权因特许经营期届满而终止的，特许经营权终止日为特许经营期届满日；
2特许经营权因本协议规定的特许经营权终止情况的出现而终止的，该情况发生日为特许经营权终止日；
3因本协议解除而引起特许经营权终止的，引起协议解除的情况发生日或做出解除协议的决定日为特许经营权终止日。
第四十三条在特许经营期内，乙方有下列行为之一且在收到甲方通知后90日内未纠正的，甲方有权通知乙方，提前终止分项目特许经营协议： 1因该项目管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；
2该项目擅自停业、歇业，严重影响该区域社会公共利益和安全的； 3乙方放弃该项目建设的；
4严重违反本协议或法律禁止的其他行为。
第四十四条在特许经营期内，乙方拟提前终止分项目特许经营协议时，应向甲方或甲方授权机构提出申请。甲方或甲方授权机构应当自收到申请之日起90日内做出答复。在甲方或甲方授权机构同意提前终止协议前，乙方必须保证该项目的正常经营与服务。
第四十五条在特许经营期内，如甲方或甲方授权机构严重违反本协议或分项目特许经营协议的规定且在收到乙方通知后90日内未纠正，乙方有权通知甲方提前终止本协议或该分项目特许经营协议。第四十六条为安排项目融资，乙方有权依法以其在本协议及分项目特许经营协议项下的权利向贷款人提供担保，并且为贷款人的权利和利益在土地使用权、设施等资产和权利上（含项目收费权）设抵押、质押、留置权或担保权益。但此类抵押、质押、担保权益设置均须取得甲方书面同意，甲方不得不合理地拒绝同意。此类抵押、质押、担保权益的期限不得超过该项目特许经营期限。
乙方以本协议及分项目特许经营协议项下的权利提供担保所获得的贷款必须用于该区域的建设。
第十三章 特许经营权终止后的资产处置
乙方在移交日应向甲方或其指定机构移交其全部固定资产、权利、文件及档案。乙方在未正式完成交接前，应善意履行看守职责，保障正常生产和服务。
第四十八条在特许经营期未届满前，因法律变更、政府征收、不可抗力、一方违约等而提前终止特许经营权的，甲方应与乙方协商补偿事宜，补偿价格以双方共同委托的资产评估机构对乙方移交的资产、权利所做评估的评估值及乙方剩余年份的预期利润为基准，公平合理地确定补偿金额或标准。
第四十九条在特许经营期届满之前不早于24个月，乙方应对项目主要设施进行一次最后恢复性大修，确保这些设施的正常运营。
第十四章违约与赔偿
第五十条除本协议另有规定外，当协议一方发生违反本协议的行为而使非违约方遭受任何损害、损失、增加支出或承担额外责任，非违约方有权获得赔偿，该项赔偿由违约方支付。
上款所述赔偿不应超过违约方在签订本协议时预见或应当预见到的损害、损失、支出或责任。
如果违反本协议是由于不可抗力事件造成的，则甲方和乙方对此种违反均不承担责任。
第五十一条在本协议有效期内，如因甲方（含甲方上级政府部门）决策等因素，造成该区域内的全部或部分农用地无法转为建设用地的，或者投资人的项目符合进入该区域的条件但甲方无法办理征地手续的，视为甲方违约。甲方应在上述情形发生时按该地块的综合地价（包括所借乙方的地价款、利息及基础设施建设配套费等）向乙方给予补偿。
第五十二条乙方在该区域建设各个项目时，应严格按照双方约定的开工日期和建设期并根据招商情况进行施工。如投资人到位而乙方配套设施建设期比计划超过两年以上，造成土地闲置的，甲方有权收回该项目用地，并有权把收回的土地另行出让给他人。乙方在该土地上的投入款，由新的受让人按70给予补偿。第五十三条非违约方必须采取合理措施减轻或最大程度地减少违反本协议引起的损失，并有权从违约方获得为谋求减轻和减少损失而发生的任何合理费用。如果非违约方未能采取上款所述措施，违约方可请求从赔偿金额中扣除本应能够减轻或减少的损失金额。
第五十四条如果损失是部分由于非违约方的作为或不作为造成的，或产生于应由非违约方承担风险的另一事件，则应从赔偿的数额中扣除这些因素造成的损失。第五十五条乙方应充分吸收外来投资进行该区域的基础设施建设，保证符合该区域的总体规划要求。在不能吸收外来投资的情况下，乙方应由本公司进行投资，以确保总体规划的实现。
第十五章 文件
第五十六条双方对获取的有关本协议的所有资料和文件应当保密。保密期至本协议届满或终止之日。
第五十七条对以下情形，上条不适用：
1已经公布的或按本协议可以其他方式公开取得的信息； 2一方以不违反保密义务的方式已经取得的信息；
以不违反保密义务的方式从第三方取得的信息； 4按照适用法律要求披露的信息；
5向己方法律顾问、财务顾问等披露的信息； 6为履行一方在本协议项下义务而披露的行为。
第十六章 不可抗力和法律变更
第五十八条由于不可抗力事件或法律变更不能全部或部分履行其义务时，任一方可中止履行其在本协议项下的义务（在不可抗力事件或法律变更发生前已发生的应付且未付义务除外）。
如果甲方或乙方按照上款中止履行义务，其必须在不可抗力事件或法律变更结束后尽快恢复履行这些义务。
第五十九条声称受到不可抗力或法律变更影响的一方，必须在知道不可抗力事件或法律变更发生之后尽可能立即书面通知另一方，并详细描述有关不可抗力事件或法律变更的发生和可能对该方履行在本协议项下义务产生的影响和预计影响结束的时间，同时提供另一方可能合理要求的任何其他信息。第六十条发生不可抗力事件时，任一方必须各自承担由于不可抗力事件造成的支出和费用。
第六十一条受到不可抗力事件影响或法律变更的一方，必须尽合理的努力减少不可抗力事件或法律变更的影响，包括：
1根据合理判断采取适当措施并为此支付合理的金额；
2与另一方协商制定并实施补救计划及合理的替代措施以消除不可抗力的影响，并确定为减少不可抗力事件或法律变更带来的损失应采取的合理措施； 3在不可抗力事件或法律变更结束之后必须尽快恢复履行本协议义务。第六十二条如果不可抗力事件或法律变更严重影响一方按本协议履行义务，或继续履行将给一方造成重大损失时，则甲方和乙方应通过协商决定继续履行本协议的条件或双方同意终止本协议。
第十七章 争议解决
第六十三条在本协议有效期内，双方代表应至少每半年开会一次，讨论项目建设、运行情况，保证各自的工作在互相满意的基础上继续进行。第六十四条甲方承诺，在本协议有效期内，不因甲方领导人员的变更而无故变更、中止履行本协议项下的义务或随意解除本协议。
本协议属于民事协议，对于甲方可能在任何司法管辖区主张的其自身、其资产或其收益对诉讼、执行、扣押或其他法律程序享有的主权豁免，甲方同意不主张该等豁免并且在法律允许的最大限度内不可撤销地放弃该等豁免。
乙方同时承诺，在本协议有效期内，不因乙方领导人员的变更而无故变更、中止履行本协议项下的义务或随意解除本协议。
第六十五条双方同意，如在执行本协议时产生争议或歧义，双方应通过协商努力解决这种争议；如不能解决，任何一方应将该争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，由其根据其届时有效的仲裁规则，在北京进行仲裁。
第十八章 适用法律及标准语言
第六十六条本协议用中文书写，一式10份，双方各执5份。
第六十七条本协议受中华人民共和国法律管辖，并根据中华人民共和国法律解释。
第十九章 其他
第六十八条本协议的其他未尽事宜，甲乙双方另行磋商并签订补充协议确定。补充协议与本协议有同等法律效力。
第二十章 附件和附图（略）
甲方：（公章）乙方：（公章）
法定代表人授权代表：法定代表人授权代表：
第五篇：PPP模式下产业投资基金的退出方式
PPP模式下产业投资基金的退出方式
资产证券化退出是指产业投资基金资金投入到PPP项目公司后，在项目运营成熟后，通过将项目公司资产注入上市公司、发行资产证券化产品或海外发行房地产投资信托基金（REITs）等资产证券化方式，获得投资收益，实现投资的退出。
股权回购/转让退出是指产业投资基金资金投入到PPP项目公司后，在项目投资公司完成项目任务（或阶段性投资任务后）后，由政府、开发运营公司进行股权回购；或将股权转让给政府、开发运营公司或其它投资者。
项目清算退出是指产业投资基金资金投入到PPP项目公司后，在项目投资公司完成项目任务（或阶段性投资任务后）后，通过项目投资公司清算（或注册资本减少）的方式，返还产业投资基金应当获取的股权收益，实现投资的退出。
▌PPP基金运作的障碍
PPP基金在运作过程中也存在一些障碍，PPP项目的投资期限一般都在20-30年之间，如果基金没有找到有效的退出渠道，将面临较大的风险，另外PPP项目目前的投资回报率普遍低于市场上资金的成本，导致资金不愿意进入PPP项目。随着国家政策的支持，这些障碍在未来都将得到缓解。
国务院连续推出的国发43号和60号文，明确指出：未来政府主要依靠政企合作（PPP）解决城镇化的建设和运营管理资金问题。国家支持引入社会资本参与，那么必然也会给出合理的资金回报。分析国家目前通过的PPP示范项目，PPP项目的平均收益率位于6%--8%之间。另外，PPP基金按照风险收益划分成优先级及劣后级；可以通过结构化设计使得部门投资者的投资回报率提高，PPP基金投资对象的可估计现金流一般都十分明确，可以将现金流进行结构化设计出结构化的基金份额和产品。通过以上的设计，调整了风险和利益的关系，使得部门投资者获得超过基础资产的收益和风险溢价的超额回报。
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