第一篇：XX投资公司直接股权投资业务执行规范指引(案例)
上海XX投资有限公司直接股权投资业务
执行规范指引
一、总则
1、为进一步明确直接投资部员工工作职责，加强规范、提高效率，特制定本指引。
2、本指引适用于公司的直接股权投资业务。
二、部门职能
直接投资部的主要职能是发掘、筛选符合公司投资理念和投资标准的直接股权投资项目，经过价值研判、尽职调查、商务谈判等审慎的过程工作，在履行公司投资决策程序后，进行投资并获取收益。
三、岗位职责描述
直接投资部的基本岗位包括投资经理和投资助理。
1、投资经理的工作职责
（1）独立开发项目，经过对项目的筛选和研判后，进行项目立项；
（2）设计投资方案和商务架构，完成与目标企业基本的商务沟通和谈判；
（3）组建并领导项目团队，完成对目标企业的尽职调查和价值判断，形成书面报告和投资建议，提交投资决策会。
2、投资助理的工作职责
（1）行业研究和对指定项目的价值研判；
（2）加入项目团队，承担尽职调查和价值判断中的部分工作。
四、项目备案、跟踪、立项和决策
1、项目备案
直投部员工在经过筛选和研判后，对认为符合公司投资标准、拟进一步跟踪的项目，在公司业务秘书处经查询尚未在公司备案的，应填写《项目基本信息表》（详见附件1），向分管副总申请同意后报备业务秘书完成项目备案。只有经过公司备案的项目，方可列入员工工作范围和绩效考评体系。
2、项目跟踪
（1）对已备案的项目，员工应继续根据获取的项目信息补充完善《项目基本信息表》，每周向业务秘书报备（如有更新），并按照《工作底稿制度》的要求，将收集和整理的项目资料编制工作底稿；
（2）员工在项目跟踪过程中，应将历次接待来访、商务洽谈、外出（包括外地出差）走访调研的工作情况和结果，根据《工作底稿制度》的要求分别形成纪要、备忘录、报告等书面文件（包括电子文档），在该项工作完成的2个工作日内交分管副总签字，向业务秘书报备；
（3）员工根据工作需要，如需外出（包括外地出差），应事先向分管副总请示，得到批准后方可，必要时可按公司规定申请公司派车；
（4）员工应将在公司备案项目的进度、工作计划执行情况和下步工作重点，在周报中和部门例会上持续报告，直至该项目完成投资或暂停或终止。
3、项目立项和决策
对已备案项目，根据公司《直接股权投资项目审核管理办法》（详见附件2）和《直接股权投资操作及决策流程》（详见附件3），员工对符合条件的项目根据工作进度可向公司提出项目立项和投资决策审核申请。
4、项目暂停和终止
对于跟踪中的项目，如项目遇到阻碍导致无法进一步推进，则员工应向公司说明情况申请项目暂停；如发现项目出现不符合公司投资要求的重大问题，员工应报告公司并经批准后可终止该项目。对暂停或终止的项目，员工应以书面报告向分管副总报告，经分管副总签字后报备公司业务秘书。对已暂停或终止的项目，员工无需再在周报、部门例会中报告跟踪情况。如导致项目暂停或终止的因素消除，员工可向分管副总报告，经分管副总批准后重新启动。
公司有权要求员工暂停或终止对已备案项目的跟踪。
5、公司将对员工完成备案、跟踪、立项和实际投资项目的数量作为年度绩效考核的主要指标，而备案、跟踪、立项和实际投资项目的完成标准由公司参照本指引规定予以界定。
五、其他工作制度
（一）工作底稿制度
员工应在直投业务开展过程中严格遵照本指引的要求建立和完善项目工作底稿。
1、项目资料，包括但不限于：
（1）《项目基本信息表》；
（2）项目的《商业计划书》或《融资计划书》等类似文件或能反映项目基本情况、行业描述、融资需求等信息的书面报告；
（3）项目的财务（审计）报告、工商登记资料、行业资料、中介机构的分析鉴证报告等；
（4）外部行业分析报告。
2、项目跟踪报告，包括但不限于：
（1）员工应对项目跟踪过程中历次与企业或项目中介等人员的来访接待、商务洽谈形成《会谈纪要》；
（2）员工应将历次与企业或项目中介等人员关于投资条件等商洽后形成的结果以《备忘录》形式予以记录；
（3）员工应对历次外出（包括外地出差）走访调研企业、拜访中介或行业人士等相关人员的情况形成《访谈报告》；
（4）员工应对项目跟踪过程中进行的对行业的分析和项目的价值研判分别编写形成《行业分析报告》和《项目投资价值分析报告》等。
3、立项、尽职调查和投资决策审核文件
（1）员工申请项目立项应提交《立项建议书》（具体内容要求详见附件3）；
（2）项目小组完成尽职调查后应提交《尽职调查报告》（具体内容要求详见附件3）；
（3）申请项目投资决策审核应提交《投资建议书》（具体内容要求详见附件
3）。
4、工作底稿应尽量以电子文档方式向公司业务秘书报备，在无电子文档或公司要求时可报备纸面文件。
5、构成工作底稿的所有文件资料（包括电子文档）的所有权和处置权归公司所有，员工日常建立和保管工作底稿时应严格遵守公司的《保密制度》（详见附件4）。
（二）周报制度
1、工作周报是公司重要的工作制度之一，督促员工做好每周备案项目的总结、汇报和规划，合理安排工作，每个员工应严格执行。
2、员工应在每周第一个工作日9：30前向分管副总和公司业务秘书以电子邮件方式提交周报。如因出差等原因缺乏通讯条件，应以电话等方式向分管副总说明情况并进行简要报告，在获得通讯条件后的第一时间补交周报。
3、周报应按规范的表格格式（详见附件5）填写，周报中对于备案项目的进展汇报必须具有连续性，即在公司备案的项目必须在周报中动态反映项目进度、工作计划执行情况和下步工作重点，直至该项目完成投资或暂停或终止。
（三）部门例会制度
分管副总应定期召开直投部例会，例会分为项目会和部门例会。
1、项目会应该至少两周召开一次，主要内容为项目交流、项目进展汇报、业务讨论等。项目会仅限于讨论已备案项目，每个员工须报告各自所备案项目的最新进展，包括与企业沟通情况进展、对项目价值研判的进展、下步工作计划等。
2、部门例会应每月召开一次，主要内容为项目报告、业务讨论、公司重大信息通报等。
（四）对外文件管理制度
员工在项目操作中对外提供和签署的文件均需向分管副总报告并根据权限经过相应审核，并在公司业务秘书处备案。
1、对外签署保密协议、投资意向书、框架协议等文件，应尽可能采用公司已有的格式范本，报分管副总批准后，方可签署。
2、对外签署投资协议、中介协议、战略合作协议等文件，应尽可能采用公司已有的格式范本，报分管副总、法务部审核并经总经理批准后，方可签署。
（五）培训和业务学习制度
1、员工培训分为学历培训和业务培训，学历培训根据公司相关制度执行，业务培训由公司或部门负责组织。
2、公司或部门将不定期以讲座、参加会议（论坛）、项目或专题讨论等方式组织业务培训和业务学习。
3、每个员工都有义务根据公司或部门要求参加业务培训和业务学习，并积极准备和参与讨论，培训和学习效果将列入年度绩效考评体系。
六、附则
1、本指引自2009年1月1日实施。
2、本指引由上海XX投资有限公司负责解释。
附件：
1、《项目基本信息表》
2、《直接股权投资项目审核管理办法（2009年修订）》
3、《直接股权投资项目操作及决策流程（2009年修订）》
4、《保密制度》
5、《工作周报规范格式》
上海XX投资有限公司2009年元月
第二篇：投资公司股权投资管理制度
股权投资管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对公司股权投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。
第二条 公司开展的各类投资业务均适用本办法。
第二章 投资原则及标准
第三条 投资原则
（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业和创新型优质初创企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。
（二）考虑到股权投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。
第四条 投资资金的分配
合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。第五条 投资限制
（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；
（二）不得投资于承担无限责任的企业；
（三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；
（四）不得直接投资于经营性房地产业务；
（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。第六条 投资标准
（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：
（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；
（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。
（二）有足够的安全边际，投资价格合理；
第三章 组织管理与决策程序
第七条 公司股权投资管理业务的运作部门主要包括：投资决策委员会、项目开发部、投资管理部。
第十一条 投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。
第十二条 投资决策委员会的职责为：
（一）制订、修改公司的投资策略与投资政策；
（二）审核立项申请文件（提交的文件），出席投资决策委员会小组会议，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权；
（三）对拟投资的项目进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定；
第八条 项目开发部是公司的项目开发、尽调和评审部门，对公司投资决策委员会负责。项目开发报告会每个月不定时开发两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。
第九条 项目开发部的职责是：
（一）对项目审核工作负有勤勉、诚信之责；
（二）对项目进行审查、评估，做出初级的筛选批准或不批准立项的决定；
（三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理化建议；
第十三条 投资管理部是投资立项委员会、投资决策委员会的日常工作机构，是公司投资管理业务运作的后台支持部门。
第十四条 综合管理部的职责为：
（一）定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会；
（二）管理项目资料和会议文件；
（三）其他与项目投资管理相关协调支持工作。
第四章 投资业务流程
第十五条 项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。
第十六条 项目初审
投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。
第十七条 立项管理
立项是审慎调查前的一项工作。对具有进行审慎调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请报告表》，连同项目方提供的《商业计划书》等有关资料，报公司立项会审批。
投资经理将项目基本情况向立项委员会委员进行汇报，评审委员应对立项会所评审的项目出具书面的评审意见，经委员一致认可的项目即可开展尽职调查工作，若委员对项目最终持否定意见，则该项目终止。
对未通过立项的项目，应将资料交由综合管理部归档。第十八条 审慎调查
对经立项会批准立项并决定进行审慎调查的项目，由执行董事组织项目组进行项目的审慎调查与评估。在完成项目现场的审慎调查后，项目组应制作完成《项目审慎调查报告》及《项目投资建议书》。
第十九条 投资决策
投资决策委员会采用会议方式，全体委员均须表决。自所有投资委员接到全套评审材料之日起5个工作日内召开投资决策会议，并形成《投资决策委员会审核意见表》。项目在通过决策之后的后续入资过程中，若因客观原因遇到与投资决策会议表决之时发生预设条件的重大变化，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新表决。
第二十条 合同的起草与执行
投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及公司律师起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈投资协议。
在起草完项目合同后，投资经理需填写《合同审批表》，按公司合同管理制度的要求，一并逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。《合同审批表》应列明：投资金额、投资方式、违约责任条款、管理约束等项目投资的保护性条款的简要内容。
投资合同签署生效后，由投资经理负责合同的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。
第二十一条 跟踪管理
公司对所投资项目原则上通过委派产权代表进入被投资企业董事会或监事会，并由投资经理配合进行项目投资后的管理工作。产权代表及投资经理的主要职责为：
（一）依照《投资合同》的规定，负责监管投资资金到位；
（二）督促被投资企业及时出具有效的出资证明或股权证明；
（三）监督被投资企业章程的修改和工商、税务登记手续的办理；
（四）监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施；
（五）定期将被投资企业的财务报告呈报公司，并向公司书面汇报被投资企业生产经营计划的执行情况，填写《企业季度情况报告表》；
（六）代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得缺席，并按照经批准的表决意见进行表决；
（七）向被投资企业提供增值服务；
（八）完成公司安排的其他保障公司在被投资企业内利益的工作。第二十二条 投资退出
投资经理提交《投资退出方案书》，由投资决策委员会审批同意，并组织实施，项目退出后完成《项目总结报告》。
第五章 附 则
第二十三条 本办法由投资决策委员会负责解释。第二十四条 本办法自发布之日起生效。
第三篇：直接股权投资作业流程
直接股权投资作业流程
项目立项
企业治理原则
项目搜索
建立项目信息网络
接触潜在项目公司
签订保密协议并接收商业计划书
建立交易项目池
项目所在行业分析
项目公司的总体背景
商业计划书探讨
筛选决策会议
组建交易团队
投资通告函
提交交易预算表
预算审核批准
授权预算执行
超预算申请
预算终止
拟定项目预算
项目预算
项目筛选
项目评估
投资委员会初始会议
关键交易问题探讨
审议批准预算和意向书
拟定项目评估策略
实施尽职调查
撰写投资评估报告
项目投资建议书
项目批准及支付
投资委员会决策会议
完成并批准ARF
确认并实施支付
董事任命
投资运行质量评价
上市准备
项目管理及退出
IPO并退出
签订协议书
签订承诺书
投资保护承诺
设计投资方案
直接股权投资策略
资料归档并做项目总结
流程主要执行部门及关键控制文件：
流程
执行部门
关键文件
其他
直接股权投资策略
投管会
《直接股权投资策略报告》
董事会
建立项目信息网络
投资部
项目搜集渠道报告
投资总监
建立项目池
投资部
更新项目池
投资秘书
接触潜在项目公司
投资部
公司介绍等宣讲资料。《交易渠道报告》
投资分析师
接收商业计划
投资部
《保密协议》
投资分析师
项目所在行业了解
投资部
《行业分析》
投资分析师
项目公司了解
投资部
项目存在的风险等级考查
投资分析师
探讨商业计划书
投资部
《投资评估初步建议书》
投资分析师
筛选会议
投管会
会议记录
投资总监
组建交易团队
投管会
《项目总体计划》
投资总监
投资通告函
投资部
《计划投资通告函》
投资秘书
投资保护承诺
投资部
《预投资人保护承诺书》
投资秘书
拟定项目预算
财务部
财务经理
提交交易预算表
财务部
交易预算表
财务经理
预算审核批准表
投管会
授权预算执行
投管会
超预算申请
投资部
超预算申请表
投资经理
预算终止
财务部
预算分析和总结
财务经理
投管会初始会议
投管会
关键交易问题探讨
投管会
关键交易问题报告
投资总监
批准预算和意向书
投管会
《意向书》
拟定项目评估策略
投资部
《项目评估策略报告》
投资经理
聘请外部顾问
投资部
投资经理
尽职调查
投资部
《尽职调查报告》
投资经理
撰写投资评估报告
投资部
《投资评估报告》
投资经理
项目投资建议
投资部
《项目投资建议书》
投资经理
设计投资方案
投资部
《项目投资整体方案》
投资经理
投资委员会决策会议
投管会
会议记录
投资总监
签订承诺书
投资部
《承诺书》
投资经理
签订协议
投资部
《协议书》
投资经理
完成并批准ARF
投管会
ARF
投资总监
确认并实施支付
财务部
办理支付规定手续
财务经理
投资企业的公司治理
投管会
《公司治理总体方案》
投资总监
董事任命
投管会
董事权利及职责
投资总监
投资运行监控
投资部
投资运行质量评价
投资经理
股份制等上市准备
投资部
公司重组等变革策略
投资经理
上市辅导
投资部
上市辅导总体计划
投资经理
上市
投资部
投资经理
I
PO并退出
投资部
投资经理
资料归档并做项目总结
投资部
《项目总结报告》
投资秘书
项目搜索子流程
达成基本意向
接触潜在企业
发送商业计划书大纲
交易渠道报告
签订保密协议
沟通建议书
拟订项目建议书
明晰企业基本需求
选任各项目团队
制定各项目策略
辅导完成商业计划书
制定市场策略
市场渠道建设
市场信息汇总
信息筛选
投资项目
项目编号
各编号建专项档案
建立交易项目池
流程
执行部门
关键文件
其他
制定市场策略
投资部
《直接股权投资市场策略报告》
投管会
市场渠道建设
投资部
项目搜集渠道报告
投资总监
市场信息汇总
投资部
投资秘书
信息筛选
投资部
投资分析师
建立交易项目池
投资部
项目编号、各编号建专项档案
投资秘书
制定各项目策略
投资部
投资分析师
选任项目团队
投资部
投资总监
接触潜在企业
投资部
投资团队
明晰企业基本需求
投资部
投资团队
拟订项目建议书
投资部
《项目建议书》
投资团队
就建议书与企业沟通
投资部
投资团队
达成基本意向
投资部
投资团队
签订保密协议
投资部
《保密协议》
投资秘书
交易渠道报告
财务部
《交易渠道报告》
投资经理
发送商业计划书大纲
投管会
《商业计划书大纲》
投资秘书
辅导完成商业计划书
投管会
投资经理
项目筛选子流程
公司未来可实现目标
公司核心能力分析
公司在行业中的位置
公司核心能力分析
行业分析
筛选决策
计划投资通告函
协调召开筛选会议
审核定稿
审核报告
项目公司行业定位
制定行业分析大纲
落实专人完成报告
修改定稿
公司总体背景
公司基本信息搜集
审核商业计划书
讨论商业计划书
编制投资初步分析报告
风险评级
组建交易团队
归档
流程
执行部门
关键文件
其他
行业分析
投资部
《直接股权投资市场策略报告》
投资分析师
1．1
项目公司行业定位
投资部
项目搜集渠道报告
投资总监
1．2
制定行业分析大纲
投资部
投资经理
1．3
落实专人完成报告
投资部
投资经理
1．4
审核报告
投资部
投资经理
1．5
修改报告并定稿
投资部
《行业分析报告》
投资分析师
了解公司总体背景
投资部
《公司基本分析报告》
投资分析师
2．1
公司基本信息搜集
投资部
投资分析师
2．2
公司在行业中的位置
投资部
投资分析师
2．3
公司核心能力分析
投资部
投资分析师
2．4
公司未来可实现目标
投资部
投资分析师
审核商业计划书
投管会
投资经理
讨论商业计划书
投管会
投资经理
风险评级
投资部
《风险评级报告》
投资团队
编制投资初步分析报告
投资部
《投资初步分析报告》
投资分析师
审核定稿
投资部
投资经理
协调召开筛选会议
投管会
投资经理
筛选决策
投管会
投资经理
组建交易团队
投管会
投资总监
计划投资通告函
投资部
《计划投资通告函》
投资秘书
归档
投资部
投资秘书
项目筛选子流程
交易渠道更新
决定开始交易
授权执行
投管会审核
财务初审
提交交易预算
授权预算
交易预算编码及费用科目
预算执行
监督预算执行
及时纠错
提请款
建立台帐
财务审核、批准
落实预算
超预算
交易结束
预算结束并知会
流程
执行部门
关键文件
其他
交易渠道更新
投资部
投资秘书
决定开始交易
投管会
投资总监
授权预算
投管会
投资总监
提交交易预算
投资部
预算表
投资经理
财务初审
财务部
财务经理
投管会审核
投管会
投资总监
授权预算执行
投管会
总经理
落实预算
财务部
财务经理
交易预算编码及费用科目
财务部
财务会计
提请款
投资部
投资经理
财务审核、批准
财务部
财务经理
建立台帐
财务部
财务会计
预算执行
投管会
投资经理
是否超预算
投资部
超预算申请
投资经理
监督预算执行
总经理
财务部
总经理
财务会计专员
及时纠错
投资部
投资经理
交易结束
投资部
投管会
投资总监
预算结束并知会
财务部
财务经理
项目批准及评估子流程
协调召开IC会议
审阅项目常规会议文件
关键交易问题拟议
批准意向书
审批预算
撰写意向书
批准相关文件
签订意向书
会议记录并归档文件
批准后交易变化的授权
是否实质性
根据授权标准同意变更申请
N
Y
确定投资评估目的拟订评估方案
发送尽职调查大纲
签订评估委托书
进行委托项的评估
讨论尽职调查
现场了解企业实际
实地访谈、核实
接收尽职调查初稿
支付部分评估费
评估团队分工
撰写投资评估报告
审核报告并定稿
撰写投资建议书
决定投资评估
设计投资方案
流程
执行部门
关键文件
其他
撰写意向书
投资部
投资意向书
投资经理
投资秘书
关键交易问题拟议
投资部
投资经理
协调召开IC会议
投资部
投资总监
3．1
审阅项目常规会议文件
投管会
投资经理
3．2
批准意向书
投管会
财务经理
3．2．1
签订意向书
投管会
投资经理
3．3
批准相关文件
投管会
投资经理
会议记录并归档文件
投资部
投资秘书
批准后交易变化的授权
投管会
投资总监
5．1
是否实质性
投资部
投资经理
5．2
根据授权标准同意变更申请
投管会
投资总监
决定投资评估
投管会
确定投资评估目的投资团队
投资经理
拟订评估方案
投资部
评估基本方案
投资经理
发送尽职调查大纲
投资部
投资秘书
评估团队的分工
投资部
投资经理
签订评估委托书
投管会
投资总监
11．1
支付部分评估费
财务部
财务经理
11．2
进行委托项的评估
委托单位
接收尽职调查初稿
投资部
投资秘书
实地访谈、核实
投资部
投资成员
现场了解企业实际
投资部
投资成员
讨论尽职调查
投资部
委托单位
投资团队
撰写投资评估报告
投资部
《投资评估报告》
投资分析师
审核报告并定稿
投管会
投资总监
撰写投资建议书
投资部
《投资建议书》
投资分析师
设计投资方案
投资部
《投资整体方案》
项目批准及支付子流程
协调召开IC决策会议
项目批准
签订承诺书
签订协议书
委托律师
计划支付日期/渠道
完成ARF并确认签字
推荐支付律师
批准ARF
确认支付条件
确认资金安排
实施支付
准备项目批准材料
流程
执行部门
关键文件
其他
准备项目批准材料
投资部
投资经理
投资秘书
协调召开IC决策会议
投资部
投资经理
项目批准
投管会
投资总监
委托律师
投资部
投资经理
签订承诺书
投资部
投资经理
签订协议书
投资部
投资经理
推荐支付律师
投管会
投资经理
计划支付日期/渠道
投资部
财务部
投资经理
财务经理
完成ARF并确认签字
财务部
财务经理
批准ARF
投管会
投资总监
确认支付条件
财务部
财务经理
确认资金安排
财务部
财务经理
实施支付
财务部
财务出纳
项目管理并退出子流程
拟定投资管理基本策略
组建评估团队
评估计划与分工
制定企业治理原则
股份制改造
任命管理团队
常规管理
健康评级
上市准备
发现问题投资
判定问题并上报
投资过程检查
及时决策并处理
记录归档
IPO
并退出
资料归档并做项目总结
拟定投资管理基本策略
制定企业治理原则
任命管理团队
组建评估团队
发现问题投资
判定问题并上报
健康评级
投资过程检查
上市准备
及时决策并处理
记录归档
评估计划与分工
股份制改造
IPO
并退出
资料归档并做项目总结
流程
执行部门
关键文件
其他
拟定投资管理基本策略
投资部
投资管理基本策略
投资经理
组建评估团队
投资部
投资经理
评估工作计划与分工
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第四篇：(三)股权投资企业公司章程指引
（三）股权投资企业公司章程指引
以有限责任公司或股份有限公司形式设立股权投资企业，应当按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及相关法律、法规及本指引的规定，制定公司章程。公司章程的内容与股东协议等股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。对于本指引有明确要求的，公司章程中应当载明本指引规定的相关内容。本指引未作规定的，相关当事人可以根据实际情况作出合理补充。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。
公司章程应当明确规定以下内容：
一、股权投资企业的基本情况。包括但不限于股权投资企业名称、住所、存续期限、经营宗旨、经营范围、股东姓名/名称。
二、股东的出资方式、出资额、缴付期限。
三、股东的基本权利、义务及股东行使知情权的具体方式。
股东转让股权的条件及程序。
四、股东（大）会、董事会或执行董事、监事（会）、经理的职权范围。
五、股权投资企业的投资。包括投资领域、投资方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等内容。
六、股权投资企业的资产管理。实行自我管理的，应明确管理构架和投资决策程序；实行委托管理的，还应明确受托管理机构应当具备的条件、选任程序、更换的条件及程序；委托托管机构托管其资产的，还应当明确托管机构应当具备的条件、选任程序、更换的条件及程序。
七、股权投资企业的收益与分配。
八、股权投资企业的合并、分立、增资、减资。
九、股权投资企业的财务会计制度。
十、股权投资企业的解散和清算。
第五篇：股权投资管理企业公司章程指引
股权投资企业备案文件指引/标准文本8.1股权投资管理企业公司章程指引
以有限责任公司或股份有限公司形式设立的股权投资管理企业（以下简称“管理公司”），应当按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、相关法律、法规及本指引的规定制定公司章程。对于本指引有明确要求的，公司章程中应当载明本指引规定的相关内容；本指引未作规定的，相关当事人可以根据实际情况作出合理补充。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。
公司章程应当明确规定以下内容：
一、管理公司的基本情况。包括但不限于管理公司名称、住所、注册资本、存续期限、经营宗旨、经营范围、股东姓名/名称。
二、股东的出资方式、出资额和出资时间。
三、股东的基本权利、义务。
四、股东转让股权的条件及程序。
五、股东（大）会、董事会或执行董事、监事（会）、经理的职权范围。
六、管理公司的法定代表人。
七、管理公司各专门委员会（如投资决策委员会）的职权。1
八、管理公司的业绩激励机制、风险约束机制及投资决策程序。
九、管理公司的合并、分立与增资、减资。
十、管理公司的财务会计制度。
十一、管理公司的解散和清算。
十二、当公司章程的内容与股东协议等股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准。
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