重点质量指标控制办法

第一篇：重点质量指标控制办法

通达果汁礼泉有限公司

（18-19榨季）

重点质量指标控制办法

二〇一八年七月十一日

根据2018～2019榨季公司生产经营计划以及果汁集团在新榨季对质量控制方面提出的要求，并结合我公司上榨季产品质量状况在市场上的信息反馈，为了确保新榨季我公司各项质量管控工作顺利开展，特针对上榨季存在重大纰漏和控制难点的质量指标制定出如下控制办法：

一、新榨季重点控制质量指标: 为使新榨季质量管控工作得到提升，在认真分析上榨季客户投诉和质量控制过程中存在的问题，重点必须做好以下控制。

1、提升产品色值管控水平；

2、生产过程中的富马酸、乳酸控制；

3、原料验收质量管控与掺梨问题；

4、在线耐热菌控制；

二、质量管控领导小组和职责：

1、成立质量小组，由公司副总经理牵头，质管部经理、采供部经理、生产部经理、工艺员、体系管理员、化验室主任组成质量小组。

2、充分发挥生产一线管理人员的职责，特别是工艺员的现场监督检查职责，明确工艺员现场检查的工艺点，将工艺执行落到实处。

3、每天召开生产、质管碰头会，将生产过程存在的问题及时沟通传达，将问题解决在初步阶段。

4、根据质量管理要求每周定期召开质量分析会，以通报指标、通报工艺执行

情况，分析问题，讨论并提出解决问题的办法或措施，将质量管理工作认真有效的落到实处。

5、主管生产质量的领导，每天不少于2次到生产现场对生产管理情况抽样检查，对一线的管理效果或现状有最清楚的掌握。对存在的管理漏洞及时弥补纠正。

6、发挥原料收购区域、拣选区域摄像头，进行过程产品质量和食品安全体系的全程监控，并将监控视频安装在生产质管综合办公室，随时监控并对操作人员起到威慑作用。

7、通过采供宣传严把原料质量、严格执行验质标准、加强原料拣选和清洗管理、有效控制各段温度、做好超滤和树脂运行、确保下线后储存温度等控制，使中前期产品稳定性有效控制；同时，必须将下线后的中前期产品的定期复检、针对性配货和发货后的跟踪等工作作为监控重点。

8、对于质量问题和客户投诉，建立“一事一议”制度，召开专题会议进行原因分析、落实责任人、制定纠正和预防措施，杜绝同一问题重复发生。

三、重点质量管控办法

1、提升产品色值管控水平

为了确保产品质量达到客户要求，针对礼泉厂近几年产品质量控制状况，特别是色值指标在生产加工、库存和产品发运环节的实际状况，礼泉厂产品色值指标的变化及其主要因素及其控制措施为：（1）原料果对产品的影响

原料的成熟度对产品色值稳定性的影响，是果汁色值下降的主要原因,随着原料成熟度的变化，产品的色值逐步稳定，特别是11初，袋装果开始收购后，色值稳定性立即会出现很大的转变。

原料的质量是影响色值的一个重要原因之一。通过对比产品下线后色值的变化，发现经常出现部分9月份的产品色值稳定性和下降幅度比10月份的产品色值稳定性好，其主要原因是10月份进行苹果采摘期，原料大量下树，一些腐烂果不能存放，果农会立即将这些苹果送到果汁厂，而9月份虽说苹果不是很成熟，但是苹果的质量却好于10月份的原料果，这些事每年10月份超滤通量下降的主要原因。每年生产前期，入线果的腐烂率都远远大于2%，但是为了控制果耗，有相当一部分腐烂果进入生产线，造成产品色值的不稳定。（2）回兑产品对色值的影响

回兑产品主要是榨季前期色值不稳定的产品，存放于冷储罐内，在后期加工时，和生产线的鲜榨汁进行混合。对于回兑产品，首先要减少果汁的受热次数。需要回兑的果汁，在生产加工时要尽可能的提高果汁的色值，在给冷储罐打料时不要使用第二次巴氏杀菌进行加热，这部分果汁在榨季中后期待原料果完全成熟，果汁色值稳定后，可从冷储罐直接打入成品罐，与正常生产的果汁进行混合，减少从前巴稀释后进行回兑，这样果汁从生产线在加工一次，果汁经过多次受热，色值的稳定性下降，果汁的风味也收到影响，往往会出现焦糊味。根据以往几个榨季色值稳定性分析，11月份以后的纯鲜榨产品色值稳定性好，可在11月份以后可以按照鲜榨：半成品按照4:1的比例将前期半成品直接打入成品罐，与色值稳定性好的产品进行混配，降低前期色值稳定性差的产品。（3）收购量对色值的影响

收购量对色值的影响主要在前期，还是原料入线果质量对产品色值的影响。在生产前期，出现原料供应量不足，生产线不能连续运转，出现原料果在果槽内长时间存放，外界温度高，加快了原料的腐烂速度，入线果质量的下降，造成产品色值的不稳定。合理控制果槽中原料果的存储时间，对产品色值的稳定

性很重要。

（4）酶制剂的使用对色值的影响

酶制剂是果汁加工中的重要助剂，果浆酶主要用来软化果浆，使果浆变得更容易压榨，果浆酶的使用量过大，产品的出汁率就会越高，产品的色值稳定性就越差，建议添加量控制在50-70ml/T之间为宜。

果胶酶、淀粉酶主要是分解果汁中的大分子物质，从不同季节的添加量来看，只要在合理的添加范围之内，对色值的影响不是主要因素。（5）榨机压榨次数、加水量对色值的影响

礼泉厂使用的是三次压榨模式（二次浸提），压榨次数越多，对色值的稳定性影响就越大，一般情况下一榨出汁率不大于92%，加水量控制在2吨左右，色值相对来说比较稳定，但是为控制果耗，不断地提高榨机的出汁率，使得的产品色值稳定性变得很差。特别是在原料供应量不足时，生产中浸提加水量增加，产品的色值稳定性明显变差。当成本和质量发生冲突时质量控制应放在首位。（6）吸附柱对产品色值的影响

存库低色值产品我们对生产线工艺进行调查分析，吸附柱使用时间不同，吸附柱运行时间长时间生产的批次，其色值稳定性差。对下线产品跟踪验证，发现色值稳定性与所使用吸附柱内树脂新旧无关，关健在树脂吸附能力上，树脂使用时间越短，生产出的产品色值稳定性越好，时间越长色值稳定性越差，吸附柱的运行时间控制在14-16小时以内，对色值的稳定性效果最好。把握好吸附柱运行时间。下线产品及时包装入库，减少产品在罐时间，产品入罐后一经确认合格，停止搅拌。减少搅拌对产品色值和产品其他卫生指标的影响。（7）通过工艺控制提高色值稳定性和色值保持的货架期

a、第一次巴杀工序操作工严格控制巴杀温度以使灭酶彻底，严格控制出料温度

50-53℃以便酶解充分；

b、酶解工序操作员严格执行工艺员下发工艺通知单操做，确保酶解彻底； c、工艺员根据酶解实验和超滤通量、化学破坏性试验及时调整工艺参数； d、超滤以前工段的物料必须及时巴杀，防止停留时间过长，因为根据相关资料和经验判断，物料受到微生物污染严重后即使杀菌在后期色值稳定性较差； e、成品色值控制的要求：10月10日以前产品下线色值80%以上，10月10日下线产品色值控制在78%以上；

f、蒸发出料温度严格控制在22-25℃，灌装温度严格控制在18-20℃以下； g、下线产品入冷库储存，尤其是10月底以前生产的高酸产品。次年气温在4℃以上时尽快将产品转入冷库，在0—4℃存放。（8）产品的储运对色值的影响

产品配货工作由质管部经理负责，根据原料成熟度、产品色值稳定性、发运时间、运输周期及产品复测结果进行评估，将合适的产品发运给合适的客户，杜绝由于配货原因造成客户投诉。

近些年客户对到岸产品的色值很多都要求为大于40%，根据礼泉厂不同月份产品的色值变化，建议将礼泉厂9月、10月份的产品在春节前进行发运，因为这两个月的产品色值稳定性差，在冬季发运，外界温度低，可保证产品的指标。另外，9、10月份的产品下线后必须存放在冷库内，降低产品的储藏温度，控制色值的下降速度。

利用礼泉工厂内贸合同较多，内贸发运“短、平、快”的特点，把色值稳定差、色值偏低的产品尽快发给这些客户。

浓缩果汁的保质期为30个月，产品在库房内存放时间越长，色值下降的就越多，缩短产品的贮藏期，加快产品的发运速度对产品质量的控制非常重要。

2、富马酸、乳酸偏高解决思路。

（1）控制入线果的质量，减少烂果进入破碎机。一是按照规定数量安排拣果人员，加强苹果的拣选；二是控制暂存库内苹果的存放时间，及入库时原料果的质量。对暂存库内的苹果做到先进先出。三是对原料收购质量的管控，对腐烂率高的原料果采取拒收措施，而不是通过加大扣杂的办法来处理。四是采供部对供应商做好原料收购质量的宣传工作，多收果，收好果，形成良好的合作关系。

（2）一榨加果浆酶时根据产品中富马酸、乳酸的检测结果调整一榨果浆罐果浆的液位。

（3）对果浆罐和榨机要按照清洗计划进行清洗，工艺员对榨机的清洗效果进行检查，保证榨机的清洗质量。

（4）做好前段物料平衡，在超滤、蒸发器还未洗完时多注意酶解罐液位，非设备原因需要停机超过1小时都要把碎果机、果浆罐、榨机中的料顶完。因设备原因停机超过两小时，二次开机前要报告班长送样检测在线富马酸、乳酸指标。（5）浊汁罐液位控制在2.0m以下，榨机进料后不超过10分钟开始压榨。（6）生产时如果浊汁罐料连不上，断料后及时水冲（正冲、反冲）顶料。（7）每个酶解罐内物料从罐满至开始出料时间要求控制在4个小时之内。（8）榨机清洗时，酶解罐内物料若不能满，按实际吨位计算添加果胶酶、淀粉酶，不能等到下次榨机开启后将罐补满再加够足量的果胶酶、淀粉酶。（9）每酶解罐出完料后水冲60秒左右，将罐内残留果汁冲净打入超滤循环罐。（10）按清洗计划保证酶解罐、浊汁罐的清洗频次。（11）生产过程中清汁罐内清汁液位控制在4m以下。

（12）按清洗计划要求清洗循环罐；每次常规清洗时打开循环罐喷淋阀将循环

罐冲净，在水试后再冲一遍保证循环罐不残留清洗液。对喷淋球要定期检查，及时清洗喷淋球上的异物，确保清洗喷淋效果。

（13）因前后工段影响或设备原因停机后及时将柱内清汁顶出，避免清汁在柱内高温长时间停留。

（14）要确保生产线的平衡运行，缩短在线低糖物料的停留时间。

（15）若因停电或设备故障造成浊汁或清汁在生产线停留时间过长，对在线的产品单独进行浓缩包装，防止污染产品数量的增加。时间允许可先进行检测,然后决定产品处理方案。

（16）车间清洗由以前的前段加中后段清洗和包装段独立清洗，改为前段清洗与超滤断开形成一个独立清洗单元，超滤到成品出料形成一个清洗单元，包装形成一个清洗单元。减少浊汁在酶解罐滞留时间。（17）对在线物料进行有效监控，发现问题及时反馈。

3、原料验收质量管控与掺梨问题

为了进一步有效控制原料果收购质量，重点打击原料中掺假掺杂（重点是掺梨）行为，控制原料果膜袋量，降低原料带入产品的质量隐患，特制订以下控制办法： 3.1控制措施

（1）公司应定期针原料收购及验质工作及时召开专题工作会议，强调控制掺假掺杂行为的重要性，对掺假掺杂的具体控制提出要求，并形成会议纪要。（2）公司质量主管部门必须每周召开一次验质班（组）会议，及时总结和纠正收购控制工作当中存在的问题，及时通报收购当中存在的违规违纪现象。（3）公司原料收购验质现场的管理工作由公司主管质量领导直接负责管理；收购期间，公司经营班子在没有外出的情况下必须确保每天在收购现场的查看不

低于4次。

（4）公司质量管理部门必须定期对验质人员的工作表现和任职能力进行了充分评价，并根据评价结果随时对人员做出合理调整。

（5）公司验质班必须明确公司对于原料收购当中掺假、掺杂特别是掺梨的控制措施，卸货前询问车主原料果质量情况，卸货过程一旦发现有梨及时叫停，及时采取拒收措施。

（6）对已卸入果槽的掺梨原料，必须由验质员在规定扣杂的基础上加杂不低于20%，并及时通知生产部卸入果槽号，由生产部做好后期控制工作。

（7）由质管部制定《原料果收购掺假掺杂控制记录》和《拒收记录》，验质员对自己经办收购验质的车辆做详细记录，作为质量主管领导调整预防措施和管理策略的依据。

（8）制定《前处理原料果质量监控记录》，要求前处理操作工记录原料果质量情况(包括清理浮洗机时发现梨的数量情况)，质管部主管领导每天一次对记录进行签字审核，对发现的重大质量问题及时向生产部和公司领导做出反馈。（9）要求质量管理部门定期对产品熊果苷指标做出抽检，建立反馈机制和异常指标追溯体系。

3.2原料验质和质量管理流程

（1）由公司根据原料果收购市场调查结果并结合集团控制要求确定起步扣杂，质管部验质班依据原料果实际情况进行最终定杂。

（2）保安班和磅房必须按照公司规定，对交货车辆的水箱存水情况进行详细检查，确保水箱无水。

（3）验质班在交货车辆上库位后，严格按照《原料果收购掺假掺杂控制记录》中卸前讯问、是否掺假、扣杂或拒收情况、异常情况描述等项目执行现场操作。

（4）对发现的放水等经济诈骗行为必须直接报质管部拨打110报警；对发现有梨拒收后，部分卸入果槽的原料除扣杂20%以上外，立即填写原料质量信息反馈单，并及时传递到生产部。

（5）生产部接到质管部的反馈单后，必须对反馈单上有质量异常的原料从加大拣选力度等方面进行严格控制，杜绝异常原料（梨或严重腐烂苹果）进入破碎工序。

（6）生产部前处理岗位应严格监控进入生产线的原料，同时必须根据《前处理原料果质量监控记录》内所有项目进行监控和记录。

（7）凡涉及到本措施内的所有记录均由公司主管质量领导最少每天签字审核一次。发现有对产品质量影响的原料进入生产线时，必须及时追溯检测监控最终产品指标，分析评估质量风险。

（8）化验室液相检测员必须按照质管部的安排，定期或不定期对下线产品中的熊果苷等指标进行检测，并确保结果的准确性，发现有异常指标检出，及时反馈质管部，同时由质管部负责进行追溯分析。3.3责任划分和考核

（1）公司质管部为原料收购质量控制第一责任部门，是本制度的牵头执行部门。同时，制度内涉及到的部（室）和岗位也必须承当相应的责任。

（2）对于涉及原料收购质量控制制度执行不到位而给公司造成损失的责任人，公司将结合制度，同时通过讨论会的形式对直接责任人作出解聘、换岗或经济处罚20-200元等考核决定。

（3）对此项工作中表现突出，控制效果明显的班（组）或个人，主管部门要及时发现，并及时上报公司进行嘉奖。

4、耐热菌控制

4.1控制思路

对成品中产生耐热菌是“一票否决制”；不要存在侥幸心理，认识站位要高。管理人员和相关岗位要充分认识产品质量的重要性，贯彻“清洗主导、预防为先，系统控制”的管控原则来实现产品微生物的控制。

（1）质管部负责制定TAB及酵母菌监控实施方案和细则并进行验证；确保结果准确性和稳定性；对在线结果及时向生产部和集团中化予以反馈，负责对监控方案细则的调整和完善。

（2）生产部严格执行TAB监控方案做好过程监控，发现纠正不符合。（3）主要是通过清洗和消毒的方法来解决污染源和防控污染途径，其主要在生产用水、超滤膜管破裂、超滤平衡罐、清汁罐,水罐、吸附、蒸发器、未彻底清洗的器具、设计不合理的设备死角、裂缝来控制。

（4）每天对清洗设备责任人、班长、理化检测人进行统计，对违规人员进行培训，不能胜任此工作者做调岗处理。4.2具体措施

生产线耐热菌的监控以清汁段为主，微生物检测使用过滤法以G板为主；由于微生物检测结果较为滞后，生产线首先要做好以下几点：

（1）做好车间SSOP、GMP的执行工作，防止因外来空气带入灰尘进入生产线，造成污染。（生产部负责）

（2）生产部定期对生产线各管道、阀门进行憋压试验，对有渗漏的设备及时恢复，防止交叉污染。（生产部负责）

（3）做好生产线的清洗、消毒与监督工作；使清洗、消毒的时间，清洗液温度，清洗碱液、杀菌液浓度处于受控状态。（质管部负责）

（4）做好自破碎段至包装段使用水源的监控工作（每次清洗进水后30分钟/次，运行12小时/次），防止生产线使用被污染的水源。（质管部负责）

（5）做好耐热菌的在线监控工作，超滤、吸附、清汁罐、蒸发器（开机30分钟/次，运行12小时/次）。（质管部负责）4.2.1 前处理控制点

（1）严格按照《苹果质量验收标准》对收购原料果质量进行控制，收购原料果尽量不带泥土、卸果时不落于地面，从源头上减少耐热菌的带入。（采供部、验质班负责）

（2）每班把配制的二氧化氯原液20000ppm加入加氯器中均匀滴入输果明渠，循环水浓度保持在20-50ppm，每4小时检测1次余氯含量。（前处理操作工负责）（3）控制提升坑循环水的液位，及时清理提升，有效保证每一级提升达到原料与水分离的效果。（前处理操作工负责）4.2.2前巴杀控制点

对前巴杀杀菌温度（100-115℃），降低物料带菌量。（生产部负责、工艺员监督）

4.2.3超滤控制点

（1）每24小时或设备运行中断时间超过4小时、爆膜时对超滤膜组件、超滤清汁平衡缸按照清洗计划落实清洗、消毒。

（2）按照检测计划对超滤前后进行耐热菌截留检测。（微生物化验员负责）（3）如果超滤检出则对前巴杀温度、浊汁带菌量进行检查、检测；对生产用水，超滤膜管、清汁指标加强监控。（工艺员负责）4.2.3 吸附控制点

（1）当超滤后检出耐热菌，吸附柱未检出时，吸附柱除严格按照清洗计划内相关内容执行外，需根据《工艺通知单》内相关内容，提高杀菌剂浓度及吸附柱

杀菌时间。（工艺员负责）

（2）杀菌剂必须自底进入，当杀菌剂将水自进料口顶出吸附柱时，测吸附柱进料口杀菌剂浓度，浓度达到要求后浸泡或循环并开始记时。（吸附操作工负责）4.2.4浓缩控制点

（1）及时检查真空泵运行状态，对存在的故障及时进行排除，防止真空泵漏真空，对果汁造成污染。（浓缩段操作工负责）

（2）清洗过程中，应将空压降至最低，碱洗或杀菌过程中，禁止加水，避免因加水造成清洗试浓度发生变化。（浓缩段操作工负责、工艺员监督）

（3）定期对板片及垫子进行检查，避免水与果汁交叉污染。（浓缩段操作工负责、工艺员监督）

（4）开机预热要保证到125℃，使蒸发系统开机水循环能够做到高温杀菌。（4）成品罐的使用应按照成品罐排列顺序进行使用；不应随意进料、压罐。（浓缩段操作工负责，工艺员监督）4.2.5包装控制点

（1）每次最多连续包装4个批次包装转入清洗。在杀菌结束，开始包装前对杀菌剂进行升温至98-100℃，热水对后巴杀菌器杀菌30min后进料，使用果汁顶水至合格糖度后开始包装。（包装段操作工负责、工艺员监督）

（2）批次罐、成品物料管道每次灌装结束后按照清洗计划内相关内容进行碱洗，灌装前30分钟进行杀菌，杀菌结束至使用时间间隔不超过1个小时。（包装段操作工负责、工艺员监督）4.2.6生产工艺管控

（1）生产加大管理力度，工艺要求重落实，生产组织要合理。水罐串用、杜绝水源、爆膜产生污染；频繁的开停机也是导致耐热菌产生原因。

（2）在消毒剂的选择和使用应注意：碱液的浓度、时间、温度，以及双氧水在酸性条件下为氧化作用、有杀菌能力，在碱性条件下则无杀菌能力。（3）清洗剂的量必须使用标准量添加。

（4）清洗时适当的流速是机械去除污垢的关键,同时也是清洗树脂时的重要参数，须将食品接触面洗干净才能保证清洗效果.（5）清洗最关键的是清洗液都必须接触到所有表面，将人孔打开，取样阀可以浸泡、可以用人工的方法对内表面消毒。清洗后主要检查阀门、人孔附近、搅拌器下、等喷淋无法喷到的地方或管道的清洗末端。（6）验证时感官和理化相结合，并辅以微生物法。

第二篇：质量指标

临床实验室作为医疗机构中的重要组成部分，其所提供的结果对患者的医疗决策有直接的影响。从标本采集到检测，从结果发放到解释，临床检验中的每个环节都有可能产生误差，而这些误差对患者安全的影响不容小觑。因此，我们有必要利用质量指标来评估实验室服务的质量，尤其是临床实验室误差的主要来源阶段——分析前阶段。

质量指标可以有效地识别、纠正和持续监测问题，改进性能，保障患者安全，并且提高临床实验室中的关键进程的一致性和标准化。本文将从质量指标的识别、建立和应用几个方面来介绍质量指标，重点关注分析前质量指标的现状，并结合我国临床实验室实际情况提出发展我国临床实验室分析前质量指标的一些建议。

一、质量指标的识别

（一）质量指标的定义

美国医学会（IOM）对质量的定义为“针对个人和群体的医疗卫生服务可以增加期望的医疗结果的可能性并且与目前的行业知识相符的程度”。质量指标是能使使用者通过与准则对比来定量其所选择的保健质量的工具。它可以被定义为一项被动量度。这项量度能够评估IOM所定义的几个关键领域，包括患者安全、结果、公平、以患者为中心、及时性及效率，并从重要性、科学行和可行性三个方面来对其进行评估。

质量指标是一种提供有关体系质量信息的系统性测量过程。质量指标能测量实验室服务的各个方面。选择一套指标来测量操作质量对实验室管理十分有用。国际标准化组织（ISO）、美国临床实验室改进法案修正案（CLIA’88）、美国临床和实验室标准化研究院（CLSI）指南（详见GP26和GP35）和美国医学会(IOM)所描述的领域都为识别临床实验室服务中的质量指标提供了有用的框架。理想情况下是应该监测实验室服务的各个方面。但是在目前条件下，要完全识别并监测检验过程中的每一个质量指标还是存在很大难度。如表1所示的质量指标，它们识别了实验室检测全过程中的阶段谱。然而，它们并没有提供全面的有效区域。所有已使用的识别指标的总体缺乏可能导致对实验室检测全过程中所有阶段监测的不足。

一些质量指标是法律、规则、认可组织或是合同（如，实验室监测分析系统的内部质量控制[IQC]的要求和实验室间能力验证［PT］）所要求的。如果不是外部机构要求，实验室管理者则可以根据组织目标、战略计划、数据评审、投诉和主观评估来选择质量指标。

（二）应用目的

有效的质量指标可以用于以下四种目的之一或者几种：

1.监测特殊的、正常稳定的功能，尤其是那些可能失败并对实验室产品质量有至关重要影响的功能。例如，血库冰箱温度的定期监测，这类质量指标构成了室内质控（IQC）的一部分。执行QC功能的指标涉及重复测量，并有定义好的行动阈值，当超过行动阈值时，停止生产直到纠正了阐述差错的原因之后。质控指标适用于监测那些潜在的不能立刻被轻易观察到的微小变化。

2.监测涉及到多种输入或多重连续活动的复杂过程。例如，急诊检验中从下医嘱到报告验证的回报时间，此类指标也应定义好行动阈值。其关注活动的结合或是工作流程途径中的关键交叉点。因为复杂的过程受到多重因素的作用，因此性能差别的原因经常不确定，且结果偏差也不确定。在此类质量指标中，超过行动阈值的性能偏差通常会引起进一步调查而非立刻停止生产过程。

3.监测操作中计划改进的有效性。质量改进可能计划来回应客户关注或标记事件，来完成一个战略计划，或是与适合目标如医学会的六个质量领域更好地相配合。质量改进指标通常没有固定的行动阈值。性能的目标水平可能由领导者判断之后设置，而当质量指标被用在计划-实施-检查-行动（PDCA）质量循环中的检查阶段时，任何具有统计学意义的改进都可以使观察者满意。

4.探索潜在的质量风险。领导者可能不确定存在哪种质量问题或哪几种因素是导致大部分已知的不合格的原因。实验室服务中可以采取几种测量指标来度量实验室服务的某些方面，然后将以后的性能与行业基准相比或是进行其他类型的分析。这种探索性评估的结果可能会导致更多监测或某些特殊的质量改进，这取决于结果本身。

二、质量指标的建立

（一）质量指标的选择

质量指标应该测量实验室服务的安全性、有效性、以患者为中心、及时性等方面，除此之外，每个实验室必须要与临床沟通来识别适合自身的特定指标。在选择质量指标时，需要确定一项能被准确和精密测量的且有显著预测价值的项目，以便为促进差错检出提供早期警报系统。质量指标的选择通常包括计划-实施-检查-行动（PDCA）环中各个阶段的信息指标，这包括对医疗功效和成本效果、患者和工作人员安全及机构风险有显著影响的实验室关键服务指标和检验全过程中的关键过程指标。工作人员根据反馈的监测结果，可以决定补救措施和计划执行纠正或预防措施。

（二）质量指标的建立与执行

一旦选择了特定的指标，实验室管理者就需要开始对所选择的指标进行定义，并制定数据收集计划，然后通过一个简单的预试验来评估指标的客观性和可操作性，收集回来的指标数据可以通过质控图来进行分析，以最终达到发现异常变异，并及时采取纠正措施。

1.指标的定义：质量指标的可操作性定义除了要确保达到与选择特定指标相关的目的外，还应确保数据收集的持续性。负责追踪每个指标的人员要共同完成以下工作：指标的确认，指标的目的、范围、权力，指标强调的领域。

2.数据收集的记录过程：每个实验室应用文件记录每项指标的特定数据收集计划，包括上述所建立的可操作性定义、被监测活动的清楚范围及其与组织的相关性。需要考虑如下项目：负责收集数据的成员、测量的频率、数据的类型、抽样计划、确认研究、外部参考文献、目标和阈值、预试验的使用等。

3.目标的设定：对于每个质量指标而言，需建立监测目标及基于实验室质量计划目标的性能改进的基准。在当前性能的基础上，设定预期可行的目标，然后根据行业标准来考察循证基准。然而，行业基准可能不符合实验室目标。因此，实验室应收集所有可得的数据并且设定行动阈值以达到其性能目标。当缺乏特定的行动阈值时，应寻求其他量度的参考值。

4.预试验：一个简单的预试验可以确定质量指标是否客观、独特且可完成实验室的基本要求。在数据采集时，前瞻性的信息更好，但不排斥使用回顾性信息。预实验中任何程序的变化都应记录在新版本的指标发展程序文件中。而具有修正注解的旧版本也应该被保存下来，以防止同样错误的发生。除此之外，预实验中还应考虑数据表达的方式，采用图表来形象地展示信息。

5.指标数据的收集与分析：一旦预试验完成并修订数据收集计划，实验室就能着手进行数据收集。实验室差错检查表和帕累托图可以准确地指出过程性能中最有问题的一个或两个独立变量。大部分实验室人员熟悉使用控制图，能将分析仪的质量控制数据绘制为图（Levy-Jennings图）。同样类型的质控图可适用于质量指标信息的分析。质控图展示了过程是如何随时间变化的。通过将目前的数据与图中的质控上限、均值和下限进行比较，实验室管理者就能得出关于过程变异的结论。

一旦选择了正确的质控图，完整的质控图能够准确指出发生在进程中变异的类型，包括特殊原因变异或通常原因变异。特殊原因变异是不可预料的，包括人员差错、仪器功能异常和电力波动，其在质控图上的表现有异常值、偏移、趋势和锯齿波。通常原因变异是系统的差错，如仪器能力不够、设计不合理或缺乏清楚定义的标准操作规程、未达到标准的试剂、培训不充分等。此时，质控图上的数据在控制限内上下波动。通常原因变异的出现表明需要基本的过程改进，而特殊原因变异的出现则表明需要过程控制。指标数据应以最清楚的展示数据的形式表现出来，最好以表格形式来进行描述，也可用直方图、散点图等图形方式描述出来。

三、已建立的分析前质量指标

卫生部临床检验中心受卫生部医政司的委托制定临床实验室质量管理与控制指标体系[卫办医政函〔2009〕723号]，已组织有关专家，根据国外的经验，并按照我国《医院管理评价指南》（卫医发〔2008〕27号）、《综合医院评价标准》（修订稿）、《患者安全目标》（2010年版）及《医疗机构临床实验室管理办法》（卫医发[2006]73号）中对临床实验室质量和管理的规定要求，同时结合我国的基本国情来制定临床实验室质量管理与控制指标体系。目前共拟定质量指标70项，其中分析前质量指标占31项,如表2所示。

在我们所拟定的分析全过程的质量指标中，人们对分析中指标的关注力度最大，而分析中指标也是目前我国临床实验室发展最为成熟的。相比而言，临床实验室对分析前和分析后质量指标的强调远远不够。然而，许多研究表明，分析前过程才是临床实验室误差来源的主要阶段。因此，我们需要加强对分析前过程质量监督的力度。

四、分析前质量指标的现状分析

在实验室检测全过程中，分析前为关键的第一步。从临床医生发出检验医嘱开始到标本分析前的这个过程内，很多步骤可直接影响检验结果的准确性。如错误的医嘱的发出不仅会浪费宝贵的实验室资源，而且会延误患者的治疗，增加其住院费用。目前国内对于分析前质量保证的关注有所提高，但是缺乏对分析前质量指标的系统性研究。因此，本文对美国病理学家学会(CAP)所开展的质量探索(Q-Probes)计划中质量指标的监督情况进行研究总结，以期为我国实验室分析前质量改进提供一些参考。本文将从检验医嘱、患者识别、标本采集及标本的识别、准备及运输几个阶段，对各项指标的定义、意义、现状分析及建议进行描述。

（一）检验医嘱

1.医嘱的准确性

定义：包含临床医生所发检验医嘱中正确送达实验室的百分数和所完成的检验医嘱占所发出的医嘱的百分数。

意义：临床医生发出检验医嘱是实验室检测全过程的第一步。其准确性可直接影响检验结果的准确性。错误的检验医嘱不仅会浪费医疗卫生资源，而且会导致患者诊断和质量的延误。

现状分析：CAP对美国97家临床实验室的医嘱准确性进行研究，结果显示在这些被调查的实验室中，检验医嘱的发送准确性较高，为98%。调查显示在住院患者的检验申请中，主要有申请医生姓名不一致所导致的电脑录入医嘱错误为5%。而在对577所实验室进行医嘱准确性调查中我们发现，在错误的医嘱中，下了医嘱而未被检验的占1.9%，检验了未下的医嘱占0.7%，另有1.1%为下了医嘱但未能在患者的医疗记录中找到。

建议：不正确的医嘱不仅会增加患者的花费，而且可能导致发病率和死亡率的增加。然而，目前临床实验室所采用的几种干预方式如直接将检验医嘱录入电脑、采用检验谱和将实验室和医院信息系统相联等对医嘱准确性都不具有统计学差异。有研究表明，使用混杂的检验码较使用特定的检验码而言，其检验医嘱发送的不准确率有统计学差异（3.9%与5.6%，P=0.03）。因此，建议在制定相关的核对医嘱的规定的同时，考虑使用混杂检验码而非特定检验码。

2.重复医嘱

定义：在一周之内同一患者的某检验项目医嘱在两次以上的百分数。促激素释放试验不包括在内。

意义：大部分重复医嘱都是不必要的，会给实验室带来浪费。

现状分析：由于申请医嘱的医生忘记自己已开过相同的申请而导致的重复医嘱占大部分。此外，同一个患者可能同时存在管床医生、主治医师、有处方权的住院医等多位医生的管理，因此极有可能导致重复医嘱的产生。在某些情况下，重复医嘱产生于因结果明显异常需要复查，这时是具有合理性的。在502家调查机构中的221476次促甲状腺激素（TSH）的医嘱申请调查中发现，因医生忘记已开过医嘱所导致的重复医嘱占19%，而有11%的重复医嘱是医生称其未下过医嘱。

建议：由不同医生对同一患者管理所导致的重复医嘱所占比例较大。建议制定相关的减少不同医生对同一患者下相同医嘱的政策，同时需要保证医嘱传送的准确性。

（二）患者识别

1.腕带识别错误

定义：在抽血前进行检查，其中腕带错误的患者占总数的百分数。对于腕带错误的定义为：腕带丢失、有不同信息的多重腕带、腕带信息错误、信息不完整、戴他人的腕带。

意义：在美国每年因患者标本的识别错误所导致的不良反应有160000例，而腕带识别为住院患者识别的重要步骤，是标本识别的源头。腕带识别错误可导致多种不良反应，其中常见的严重不良反应是因患者识别错误所导致的血型不相符的急性溶血性输血反应。

现状分析：目前对腕带识别的重视较高，整体错误率较低。在一项对2463727次腕带的识别调查中，结果显示中位错误率为2.2%，腕带缺失占49.5%，有不同信息的多重腕带占7.5%，信息错误占8.6%，信息不完整占5.7%，戴他人腕带占0.5%。其他几项患者识别的研究中，腕带错误率的分布与此差别不大。

建议：患者识别正确是保证检验结果准确性的基石，也是直接影响临床诊断和治疗的关键步骤，因此需要加大对腕带识别的重视。腕带一般由护理人员放置，由采血人员进行核对识别。研究表明，采血人员对腕带识别持续性的监测可以有效地降低腕带识别错误率。因此，建议常规连续监测腕带错误，加强对护理人员及采血人员的培训来改进此项性能。

（三）标本采集

1.患者对采血术的满意度

定义：这项指标为对采血服务满意的患者的百分率。满意度通过在几个医院门诊患者的调查问卷的研究中被评估。

意义：采血服务为实验医学科直接与患者接触的服务之一，因此从患者对采血服务的满意度来反映实验室性能是客观而直接的。

现状分析：在对540所参与实验室的29467名门诊患者的调查中，我们看到患者对采血服务的总体满意度为98.9%，中位数采血等待时间为6.0分钟。这与之前两项相同研究的调查结果相符。

建议：患者对采血术的满意度可直接反应采血服务的性能。因此，提高采血人员的操作技能及加强其与患者之间的沟通是十分重要的。同时，要有效地缩短采血等待时间。

2.采血成功率

定义：所进行的采血术中成功次数所占总采血次数的百分数。此处成功的定义为能获取适合的标本。

意义：不成功的采血术会导致患者标本的再次采取，这将给患者及临床医生带来很大的不便，使其对实验室操作的满意度下降。采血术的成功率和有效性可直接影响血标本的质量。

现状分析：有调查表明，门诊患者采血术成功率略高于住院患者采血术成功率（99.6%比93.2%）。门诊患者采血不成功的原因主要有：患者未空腹（需要空腹时）、采血医嘱信息丢失、难以抽取标本、患者离开采血区等。而住院患者采血不成功的主要原因有：找不到患者、患者转科或者出院、标本已被他人采集。同时，采血人员不同会产生不同的采血成功率。在对210所实验室的采血成功率调查中显示，实验室特定的采血人员较非实验室特定采血人员而言，其采血成功率明显更高（P=0.002）。

建议：采血操作成功率和有效性低会引起血标本量不足、溶血、凝血、标本丢失等后果而被拒收。因此，需要加大对采血人员技术的培训，同时要加强医院各部门间的合作，即涉及到临床护理人员、临床医生和实验室人员之间相互沟通合作。

（四）标本的识别、准备和运输

1.标本拒收与不足

定义：以标本拒收率表示，即送检标本中被拒收的标本所占的百分数。拒收的标准据检查项目有所不同。

意义：适合的标本是保证检验结果准确性的基础，不适合的标本对患者的诊治有影响。研究表明，冰冻切片与永久切片结果不符的主要原因为标本问题（44.8%）。因此，不符合标准的标本应被拒收。拒收导致标本的再次采集，这将会导致实验室报告周转时间（TAT）的延长，进一步延误患者的诊治。

现状分析：目前标本拒收的原因主要有溶血、凝血、标本量不足、标本容器信息错误、未及时离心处理等。不同的检验项目拒收的原因所占比例不同。Q-Probes中对生化标本可接受性的调查显示，溶血是最频繁的拒收原因，为排第二的标本量不足所占比例的五倍；对血液学标本拒收率的调查则显示，标本凝血为其拒收的首要原因，为排第二的标本量不足所占比例的六倍；而对宫颈细胞学标本足够性的研究标本，标本量不足是引起该项标本拒收的主要原因。

建议：标本接受性收到采样人员、采样容器、标本类型等多种因素的影响。多项研究表明，实验室人员采样的拒收率远远低于非实验室人员的采样拒收率。相应的，乳腺组织细针抽取细胞学的研究标本，非病理学家操作的不满意率为病理学家操作的两倍。另一项调查表明，宫颈活检与细胞学结果缺乏关联的主要原因为采样或者涂片误差。这些调查结果均提示我们：1）加强对采样人员的规范化培训；2）适当的标本分析前处理都可以作为改进这项性能的政策。

2.血培养污染

定义：被污染血培养占所进行的血培养的百分数。对于污染无明确定义，常解释为血培养中存在多种微生物。

意义：血培养是心内膜炎及其他疾病临床诊断的病因学依据。但是，阳性血培养可能是由皮肤定植菌群或者路过菌等其他原因引起的假阳性，即血培养污染。血培养污染会导致临床医生对患者诊断的不确定，从而引起不必要的抗生素的使用，实验次数的增加，患者住院时间的延长及住院费用的增加。

现状分析：Q-Probes对49731份血培养标本进行调查，结果显示血培养污染率为2.5%，门诊患者和住院患者间无明显差异（P=0.273）。而对血培养污染原因的调查中显示以下因素与低污染率有明显关系：细心的采血服务（P=0.039），碘酊消毒皮肤（P=0.036），孵育前收集器顶部净化（0.018）。在有683所实验室参与的采血师安全操作调查中，我们发现有2966个持针器可见血液污染，这些机构中的67.8%中存在至少一条压脉带和一个持针器被污染。可见，采血术的操作精细与否对于血培养是否被污染影响很大。

建议：规范化的采血操作，如勤换手套等与低污染率有关的因素均应被提及作为保证血培养质量的操作规程。

3.尿培养污染

定义：被污染的尿培养标本占所进行培养的尿标本的百分数。对尿培养污染的定义为：存在超过2个的≧10000CFU/ml的菌落。

意义：尿培养污染会导致检验医嘱的复查，增加不必要的实验室资源浪费和患者的花费。

现状分析：Q-Probes中的几项研究均表明尿培养的污染率没有明显改变。在对127所实验室进行的尿培养污染率的调查中显示，中位数污染率为15.0%。与污染率相关的因素不包括采集部位，而与分析前处理，尤其是冷藏操作有显著相关性。在某些特殊情况下，为患者提供采样指导也与低污染率相关。

建议：1）指导患者对采集尿液进行规范化操作；2）采集后孵育前将尿液放置冰箱冷藏；3）保证尿杯的清洁度。

4.标本采集和运输及时性

定义：标本采集所需时间及标本采集后运输到实验室所需的时间。同时检测总体TAT作为对比。

意义：标本采集时间和运输时间的控制可有效的降低TAT。因此，通过检测此项指标可望缩短TAT。

现状分析：研究表明，总体TAT时间的缩短与标本采集时间缩短及采集后及时运输相关。采集标本的处理与TAT也有关联。在对非妇产科细胞学的一项调查中，我们发现液体或者细针穿刺的标本可延长TAT。而标本采集时间和运输时间的延长会导致整体检验及时性的降低。在对346所小医院的50000次尿液分析调查中，我们可以看到有68%的尿标本未冷藏，而这其中的11.2%的分析时间大于所推荐的2小时。因此，缩短采集和运输时间可为后期分析赢得更多的时间，方能保证报告结果的准确性和及时性。此外，有研究表明，运输人员的不同可影响总体TAT，特定实验室人员与非实验室人员参与运输的TAT明显不同。

建议：制定相应的政策来加强对标本采集和运输时间的持续性监测，加强对延误的患者标本的拒收力度和对采样人员的规范化培训。

五、加强分析前质量指标的监督

分析前各项质量指标的准确性、及时性、充足性和有效性都是我们研究的量度。从多项调查研究可以看出，采血术的操作与患者识别、患者的满意度、标本拒收率和血培养污染率密切相关。因此，规范化的采血操作是需作为常规监测的一个重要方面。同时，我们也可以看到由实验室特定人员进行的采样操作的准确性和有效性都明显高于非实验室特定人员的操作。这提示我们需加强对采样人员的操作培训，严格的采样规程的制定和执行是保证后期分析准确性的基础。采样后标本的处理及运输同样存在问题，应加强这些方面的管理，缩短标本运输时间，进行必要的标本前处理。而医嘱的准确性和患者的识别提示我们，临床检验结果的准确性保证不仅涉及到实验室检验人员，而且与临床医生和护理人员有直接关联。如何与临床医生和护理人员进行较好的沟通，来共同改进实验室质量，是我们需要更加努力的目标。总而言之，临床实验室需要建立一套科学有效的监测分析前过程的指标，通过指标的长期监督来实现改进性能、减少误差和保障患者安全的目的。

除此之外，大量的研究表明，对分析前质量指标的持续性监督可以明显改进实验室的性能。例如，对腕带错误的连续监测可以显著降低其错误的发生率。这为我们临床实验室更好地进行质量改进提供了一些思路。同样由美国病理学家学会(CAP)发起的一项连续性的纵向监测的质量保证计划，即质量跟踪计划(Q-Tracks)，其在Q-Probes提出的质量指标的基础上，更好的帮助参与的实验室进行性能改进。目前，Q-Tracks已从患者识别准确性、血培养污染率、实验室样本可接受性等六大方面进行调查。其中三项为分析前重要的质量指标，通过质量跟踪计划的相关研究，我们可看见大部分参与实验室的性能的改进。因此，我们建议将Q-Tracks的持续性监测理念引入我们实验室质量监督，尤其是分析前质量指标的监督中来，以期望获得更好的质量改进。[*]来源：检验世界网 [/list]

第三篇：质量控制重点

简答和部分选择

1质量：一组固有特性满足要求的程度。(1)质量不仅是指产品质量，也可以是指某项活动或过程的质量，还可以是质量管理体系运行的质量（2）特性是指区分的特征，可以是固有的或赋予的（3）满足要求就是应满足明示的、隐含的或必须履行的需要期望（4）质量要求是动态的、发展的、相对的2建设工程质量的特性：(1)适用性。(2)耐久性3)安全性(4)可靠性(5)经济性(6)与环境的协调性

3影响工程质量的因素：人员素质、工程材料、机械设备、方法、环境条件

4工程质量形成阶段（1）项目可行性阶段：直接影响项目决策质量和设计质量（2）决策阶段：确定工程项目达到质量目标和水平（3）工程勘察设计：决定工程质量关键环节（4）工程施工：形成实体质量的决定性环节（5）工程竣工验收：保证最终产品的质量 5质量控制：质量管理的一部分，致力于满足质量要求（1）通过采取一系列作业技术和活动队各个过程实施控制（2）贯彻预防为主与检验把关相结合的原则（3）贯穿产品形成和体系运行的全过程

6保修义务的承担和经济责任的承担处理原则：

A施工单位未按国家有关标准、规范和设计要求施工，造成的质量问题，由施工单位负责返修并承担经济责任: B由于设计方面的原因造成的质量问题，先由施工单位负责维修，其经济责任按有关规定通过建设单位向设计单位索赔C因建筑材料、构配件和设备质量不合格引起的质量问题，先由施工单位负责维修，其经济责任属于施工单位采购的或验收同意的，由施工单位承担经济责任D因建设方错误管理造成的质量问题，先由施工单位负责维修，其经济责任由建设单位承担如监理单位责任则有建设单位向监理单位索赔E因使用单位使用不当造成的损失，先由施工单位负责维修其经济责任有使用单位负责F因地震台风等不可抗拒造成的损失问题，先由施工单位负责维修，建设参与各方根据国家具体政策分担经济责任质量控制的依据：1．工程合同文件（包括工程承包合同文件、委托监理合同文件等）2．设计文件 “按图施工”是施工阶段质量控制的一项重要原则。3．国家及政府有关部门颁布的有关质量管理方面的法律、法规性文件4．有关质量检验与控制的专门技术法规性文件 8 质量计划与施工组织设计的异同：质量计划与现行施工管理中的施工组织设计有相同的地方，又存在着差别：(1)对象相同：质量计划和施工组织设计都是针对某一特定工程项目而提出的。(2)形式相同：二者均为文件形式。(3)作用既相同又存在区别：投标时，投标单位向建设单位提供的施工组织设计或质量计划的作用是相同的，都是对建设单位作出工程项目质量管理的承诺;施工期间承包单位编制的详细的施工组织设计仅供内部使用，用于具体指导工程项目的施工，而质量计划的主要作用是向建设单位作出保证(4)编制的原理不同：质量计划的编制是以质量管理标准为基础的，从质量职能上对影响工程质量的各环节进行控制;而施工组织设计则是从施工部署的角度，着重于技术质量形成规律来编制全面施工管理的计划文件。(5)在内容上各有侧重点：质量计划的内容按其功能包括：质量目标、组织结构和人员培训、采购、过程质量控制的手段和方法;而施工组织设计是建立在对这些手段和方法结合工程特点具体而灵活运用的基础上

8、质量控制点的概念：为了保证作业过程质量而确定的重点控制对象、关键部位或薄弱环节。设置质量控制点是保证达到施工质量要求的必要前提。目的：进行重点控制和预控

9、质量预控：就是针对所设置的质量控制点或部分、分项工程，事先分析施工中可能发生的质量问题和隐患，分析可能产生的原因，并提出对措策，采取有效地措施进行预先控制，以防在施工中发生质量问题 10成品保护措施（多选）：防护、包裹、覆盖、封闭、合理安排施工顺序

11施工阶段质量控制手段（1）审核技术文件、报告和报表（2）指令文件与一般管理文书（3）现场监督和检查（4）规定质量监控工作程序（5）利用支付手段 12工程质量不符合要求时的处理：（1）经返工重做或更换器具、设备检验批，应重新进行检验（2）经有资质的检验单位鉴定达到设计要求的检验批，应予以验收（3）经有资质的检测单位鉴定达不到设计要求但经原设计单位核算认可能满足结构安全和使用功能的检验批，可予以验收（4）经返修货加固的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收（5）通过返修或加固仍不能满足安全使用要求的分项工程、单位工程，严禁验收

13单位工程的验收程序与组织：竣工初验收（1）当单位工程达到竣工验收条件后，施工单位应在自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收。（2）总监理工程师应组织各专业监理工程师对竣工资料及各专业工程的质量情况进行全面检查，对检查出的问题，应督促施工单位及时整改。对需要进行功能试验的项目，监理工程师应督促施工单位及时进行试验，并对重要项目进行监督、检查，必要时请建设单位和设计单位参加；（3）监理工程师应认真审查试验报告单并督促施工单位搞好成品保护和现场清理。（4）经项目监理机构对竣工资料及实物全面检查、验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并向建设单位提出质量评估报告。正式验收：建设单位收到工程验收报告后，应由建设单位(项目)负责人组织施工(含分包单位)、设计、监理等单位(项目)负责人进行单位(子单位)工程验收。单位工程由分包单位施工时，分包单位对所承包的工程项目应按规定的程序检查评定，总包单位应派人参加。分包工程完成后，应将工程有关资料交总包单位。建设工程经验收合格的，方可交付使用。

14工程质量问题处理：1）发生质量问题时，监理工程师先判断其严重程度，对可以返修或返工的质量问题可签发《监理通知》 2）对需要加固补强的质量问题，或影响下道工序，应签发《工程暂停令》，并要求停止进行质量缺陷部位和与其有关联部位及下道工序施工，应要求施工单位采取必要的措施，防止事故扩大并保护好现场。3）监理在事故调查组展开工作后，应积极协助，审查《质量问题调查报告》，核签处理方案（4）质量问题处理完后，监理工程师组织相关人员检查、鉴定、验收（5）要求事故单位整理编写质量事故处理报告，并审核签认，组织将有关技术资料归档 15工程质量事故特点：复杂性、严重性、可变性、多发性 16工程质量事故处理的程序

1、工程质量事故处理的程序 1）事故发生后，总监应签发《工程暂停令》，并要求停止进行质量缺陷部位和与其有关联部位及下道工序施工，应要求施工单位采取必要的措施，防止事故扩大并保护好现场。同时要求质量事故发生单位迅速按类别和等级向相应的主管部门上报，并于24h内写出书面报告 2）监理在事故调查组展开工作后，应积极协助，若监理方无责任可应邀参加调查组；若有责任应回避，但应配合 3）监理接到质量调查组提出的技术处理意见后，可组织相关单位研究，并责成相关单位完成技术处理方案，并予以审核签认 4）技术处理方案核签后，监理应要求施工单位制定详细的施工方案设计，必要时应编制监理实施细则，对工程质量事故激素处理施工质量进行监理，技术处理过程中的关键部位和关键工序应进行旁站，并会同设计、建设等有关单位共同检查认可。5）对施工单位完工自检后报验结果，组织有关各方进行检查验收，必要时应进行处理结果鉴定。要求事故单位整理编写质量事故处理报告，并审核签认，组织将有关技术资料归档 6）签发《工程复工令》，恢复正常施工。17七种工具：调查表法、分层法、排列图法、因果图法、直方图法、控制图法、相关图法 18抽样检验方案参数确定：第一类错误是当p=p0时，以高概率L（p）=1-α接受检验批，以α为拒收概率将合格批判为不合格。由于对合格品的错判将给生产者带来损失，所以关于合格质量水平p0的概率α，又称供应方风险、生产方风险等。第二类错误是当p=p1时，以高概率（1-β）拒绝检验批，以β为接受概率将不合格批判为合格。这种错误是将不合格品漏判从而给消费者带来损失，所以关于极限不合格质量水平p1的概率β，又称使用方风险、消费者风险等。19

（一）描述数据集中趋势的特征值

1、算术平均值 ：是消除个体之间个别偶然的差异，显示出所有个体共性和数据一般水平的统计指标，它由所有数据计算得到，是数据的分布中心，对数据的代表性好

2、中位数：样本中位数是将样本数据按数值大小有序排列后，位置居中的数值。当n为奇数时，数列居中的一位数国中位数，当样本n为偶数时，取居中两个数的平均值作为中位数。(二)描述数据离中趋势的特征值

1、极差：数据中最大值与最小值之差，是用数据变动的幅度来反映其分散状况的特征值，仅用于小样本。

2、标准差：标准差是个体数据与均值离差平方和的算术平均数的算术根，是大于0的正数。标准差值小说明分布集中程度高，离散程度小，均值对总体的代表性好。是最常用的反映数据变异程度的特征值。

3、变异系数：表示数据的相对离散波动程度。变异系数小，说明分布集中程度高，离散程度小，适用于均值有较大差异的总体之间离散程度的比较。20施工质量控制的系统过程：(1)施工准备控制。指在各工程对象正式施工活动开始前，对各项准备工作及影响质量的各因素进行控制，这是确保施工质量的先决条件。(2)施工过程控制。指在施工过程中对实际投入的生产要素质量及作业技术活动的实施状态和结果所进行的控制，包括作业者发挥技术能力过程的自控行为和来自有关管理者的监控行为。(3)竣工验收控制。它是指对于通过施工过程所完成的具有独立的功能和使用价值的最终产品(单位工程或整个工程项目)及有关方面(例如质量文档)的质量进行控制。以下附加参考

1、质量验收组织 ①检验批的质量验收：施工项目专业质

检员填写，监理工程师（建设单位专业技术负责人）组织

项目专业质量检验员等进行验收

②分项工程质量验收：项目专业技术负责人填写，监理工

程师（建设单位项目专业技术负责人）组织项目专业技术

负责人等进行验收 ③分部（子分部）工程质量验收：总

监理工程师（建设单位项目专业负责人）组织施工项目经

理和有关勘察、设计单位项目负责人进行验收 ④单位（子

单位）工程质量验收（质量竣工验收）：

预验收：总监理工程师组织各专业监理工程师

正式验收：建设单位（项目）负责人组织施工单位（含分

包单位）、设计、监理等单位（项目）负责人验收，验收

记录施工单位填写，验收结论简历（建设）单位填写。综

合验收结论由参加验收各方共同商定，建设单位填写

2、工程质量事故处理方案类型 1）修补处理 2）返工处

理：工程质量未达到规定的标准和要求，存在严重质量问

题，对结构的使用和安全构成重大影响，且又无法通过修

补处理的情况下，可对检验批、分项、分部甚至整个工程

返工处理 3）不做处理 A、不影响结构安全和正常使用

B、有些质量问题，经过后续工序可以弥补C、经法定

检测单位鉴定合格 D、出现的质量问题，经检测达不到设

计要求，但经原设计单位核算，仍能满足结构安全和使用

功能

3、质量事故处理的验收结论 A、事故已排除，可以继续

施工 B、隐患已消除，结构安全有保证 C、经修补处理后，完全能满足使用要求 D、基本上满足使用要求，但使用时

应有附加限制条件，例如限制荷载E、对耐久性的结论

F、对建筑物外观影响的结论 G、对短期内难以作出结论的，可提出进一步观测检测4工程质量的特点：由建设工程本身和建设生产特点决定。

（1）影响因素多（2）质量波动大（3）质量隐蔽性（4）

终检的局限性（5）评价方法的特殊性

5工程质量控制的原则：1坚持质量第一的原则2坚持以

人为核心的3坚持以预防为主的4坚持质量标准的5坚持

科学、公正、守法的职业道德规范

6作业技术准备状态的控制：质量控制点的设置

（二）作

业技术交底的控制三）进场材料构配件的质量控制

（四）环境状态的控制五）进场施工机械设备性能及工作状态的控制

（六）施工测量及计量器具性能、精度的控制

七）施工现场劳动组织及作业人员上岗资格的控制)

7作业技术活动运行过程控制：承包单位自检与专检工作的监控：1)技术复核工作监控 2)见证取样送检工作的监控

3)工程变更的监控 4)见证点的实施控制 5)级配管理质量监控从三个方面控制1.拌和原材料的质量控制2.材料配

合比的审查3.现场作业的质量控制6)计量工作质量监控 7)质量记录资料的监控 8)工地例会的管理 9)停、复工令的实施 8作业技术活动结果控制：作业技术活动结果的控制是施工过程中间产品及最终产品质量控制的方式，只有作业活动的中间产品质量都符合要求，才能保证最终单位工程产品的质量，主要内容有：1.基槽(基坑)验收2.隐蔽工程验收 3.工序交接验收4.检验批、分项、分部工程的验收(第五章)5.联动试车或设备的试运转(第四章)6.单位工程或整个工程项目的竣工验收，施工承包单位竣工自检，《工程竣工报验单》，总监理工程师组织专业监理工程师，竣工初验，初验合格，报建设单位，建设单位组织正式验收 7.不合格的处理 上道工序不合格，不准进入下道工序施工;不合格的材料、构配件、半成品，不准进入施工现场且不允许使用，已经进场的不合格品应及时做出标识、记录，指定专人看管，避免用错，并限期清除出现场;不合格的工序或工程产品——不予计价。8成品保护：措施：防护、包裹、覆盖、封闭、合理安排施工顺序 9作业技术活动结果检验程序与方法：1.检验程序：施工单位自检交检专检后交监理工程师2.质量检验的主要方法(1)目测法：看、摸、敲、照(2)量测法：靠、吊、量、套。(3)试验法：1)理化试验。2)无损测试或检验。3.质量检验程度的种类(1)全数检验：普遍检验 关键工序部位、隐蔽工程、明确规定的①规格、性能指标对工程的安全性、可靠性起决定作用的施工对象;②质量不稳定的工序;③质量水平要求高，对后继工序有较大影响的施工对象。例如，对安装模板的稳定性、刚度、强度、结构物轮廓尺寸等;对于架立的钢筋规格、尺寸、数量、间距、保护层;以及绑扎或焊接质量等。(2)抽样检验： 数量大优点：①检验数量少，比较经济;②适合于需要进行破坏性试验(如混凝土抗压强度的检验)的检验项目;③检验所需时间较少。(3)免检：免去质量检验过程，对于已有足够证据证明有质量保证的一般材料或产品;或实践证明其产品质量长期稳定、质量保证资料齐全者;或是某些施工质量只有通过对施工过程的严格质量监控，而质量检验人员很难对内在质量再作检验的，均可考虑采取免检 10 选择质量控制点的一般原则：选择保证质量难度大的、对质量影响大的或是发生质量问题时危害大的对象作为质量控制点。①施工过程中的关键工序或环节以及隐蔽工程，例如预应力结构的张拉工序；钢砼结构中的钢筋架 ②施工中的薄弱环节，或质量不稳定的工序、部位或对象，例如地下防水施工 ③对后续工程对对后续工序质量或安全有重大影响的工序、部位或对象 ④采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节 ⑤施工上无足够把握的施工条件困难的或技术难度大的工序或环节，如复杂曲线模板放样质量控制点的设置位置表 11 作为质量控制点重点控制的对象 A、人的行为 B、物的质量与性能：施工设备和材料 C、关键的操作 D、施工技术参数 E、施工顺序 F、技术间歇 G、新工艺、新技术、新材料的应用 H、产品质量不稳定、不合格率高及易发生质量通病的工序 I、易对工程质量产生重大影响的施工方法 J、特殊地基及特种结构其中：施工操作和施工方法包括：C、D、E、F、I12见证点：实际上是质量控制点，由于他的重要性或其质量后果影响程度不同于一般质量点，所以在实施监督控制时的运作程序和监督要求与一般质量控制点有区别。见证点的监理实施程序： A、承包单位应在某见证点施工之前一定时间书面通知监理工程师 B、监理收到通知后，应注明收到该通知的日期并签字 C、建立应按规定时间到场见证 D、监理在规定时间不到场见证，承包单位可以认为已获得监理默认。可有权进行该项施工 E、如在此之前简历已倒过现场检查并将有关意见写在施工记录上，则承包单

位应在该意见旁写名他根据该意见已采取的改进措施或

写名他的某些具体意见

13现场监督检查的方式(1)旁站与巡视。旁站是指在关键

部位或关键工序施工过程中由监理人员在现场进行的监

督活动。巡视是指监理人员对正在施工的部位或工序现场

进行的定期或不定期的监督活动，巡视是一种“面”上的活

动，它不限于某一部位或过程，而旁站则是“点”的活动，它是针对某一部位或工序。(2)平行检验。监理工程师

利用一定的检查或检测手段在承包单位自检的基础上，按

照一定的比例独立进行检查或检测的活动。

14隐蔽工程和施工质量验收

1、隐蔽工程验收 1）工作程序 ①隐蔽工程施工完毕，承

包单位自检，自检合格填写《报验申请表》报监理 ②监

理受到申请先对质量证明资料进行审查，并在合同规定时

间内到现场检查，承包单位质检员及相关施工人员同往

③经现场检查，如符质量要求，监理在《报验申请表》及

工程检查证（或隐蔽工程检查记录）上签字确认，准予承

包单位隐蔽覆盖，进入下一道工序施工；如现场检查发现

不合格，监理签发：不合格项目通知“，指令承包单位整

改，整改自检合格再报监理复查

2、质量验收合格规定 ①检验批的合格规定 A、主控项目和一般项目的质量经抽

样检验合格（主控项目不允许有不符合要求的检验结果；

一般项目可按专业规范要求处理）B、具有完整的施工操

作依据、质量检查记录 ②分项工程质量验收合格规定 A、分项工程所含的检验批均符合合格质量规定 B、分项工程

所含的检验批的质量验收记录应完③分部（子分部）质量

合格规定 A、分部（子分部）工程所含分项工程的质量均

应验收合格 结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽

B、质量控制资料完整C、地基与基础、主体

样检测解雇应符合有关规定 D、观感质量验收应符合要求 ④单位（子单位）质量合格要求 A、单位（子单位）共策

划能够所含分部（子分部）工程的质量应验收合格 B、质

量控制资料应完整 C、单位（子单位）工程所含分部工程

有关安全和功能的验收资料应完整 D、主要功能项目的抽

查结果应符合相关专业质量验收规范的规定

E、观感质量验收应符合要求

15、工程质量事故处理方案类型 1）修补处理 2）返工处

理：工程质量未达到规定的标准和要求，存在严重质量问

题，对结构的使用和安全构成重大影响，且又无法通过修

补处理的情况下，可对检验批、分项、分部甚至整个工程

返工处理 3）不做处理 A、不影响结构安全和正常使用

B、有些质量问题，经过后续工序可以弥补 C、经法定检

测单位鉴定合格 D、出现的质量问题，经检测达不到设计

要求，但经原设计单位核算，仍能满足结构安全和使用功

第四篇：内部控制重点2016（范文模版）

内部控制 第一章

1.内部控制是组织运营和管理活动发展到一定阶段的产物，是科学管理的必然要求。

四个阶段:内部牵制，内部控制系统，内部控制结构，内部控制整合框架 并已初步呈现与企业风险管理整合框架交融发展的趋势。

2.分权制衡也叫职责分离，是指通过分工和制衡，由不同的部门和人员来完成不同的业务环节，以达到牵制的目的。

3.1972年11月，审计准则执行委员会（ASB）发布《审计准则公告第1号——审计准则和程序汇编》，将内部控制一分为二，分为:内部管理控制和内部会计控制

4.内部控制结构由三个要素组成: ①控制环境。是指对建立，加强或削弱特定政策与程序的效率有重大影响的各种因素。

②会计系统。③控制程序。

5.内部控制整合框架阶段

内部控制包括:控制环境，风险评估，控制活动，信息与沟通和监控。

6.企业风险管理整合框架阶段

从内容上看，ERM框架除了包括内部控制整合框架中的五个要素外，还增加了目标制定，风险识别和风险应对三个管理要素。

7.内部控制的现实意义

①实施内部控制有助于提升企业管理水平

②实施内部控制有助于提高企业的风险防御能力 ③实施内部控制有助于维护社会公众的利益

8.我国企业内部控制规范的框架体系: ①企业内部控制基本规范 ②企业内部控制应用指引 ③企业内部控制审计指引

第二章

一、内部控制的含义：内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。（与P2概念合起来）1.内部控制是一种全员控制 2.内部控制是一种全面控制 3.内部控制是一种全程控制

二、内部控制的目标 1.合规目标

合规目标是指内部控制要合理保证企业在国家法律和法规允许的范围内开展经营活动，严禁违法经营。

合法合规是企业生存和发展的客观前提，是内部控制的基础性目标，是实现其他内控目标的保证。

2.资产安全目标

资产安全目标是为了防止资产损失

3.报告目标

提供真实可靠的财务信息

4.经营目标

提高经营的效率和效果

5.战略目标 终极目标

三、内部控制目标之间的关系P27

四、内部控制的原则 1.全面性原则 2.重要性原则 3.制衡性原则

4.适应性原则（权宜应变）5.成本效益原则

五、所谓“三重一大”是指“重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金使用”

所谓重大决策事项，主要包括企业贯彻执行党和国家的路线方针政策，法律法规和上级重要决定的重要事项，企业发展战略、破产、改制、兼并重组：资产调整、产权转让、对外投资、利益调配、机构调整等方便的重大决策部署企业党的建设和安全稳定的重大决策，以及其它重大决策事项。

所谓重大项目安排事项，是指对企业资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。主要包括投资计划，融资、担保项目，期权、期贷等金融衍生业务，重要设备和技术引进合同采购大宗物资和购买服务，重大工程项目，以及其他重大项目安排事项。

所谓重要人事任免事项，是指企业直接管理的领导人员以及其他经营管理人员的职务调整事项。主要包括企业中层以上经营管理人员和下属企业、单位领导班子成员的任免：聘用：解除聘用和后备人选的确定，向控股和参股企业委派股东代表，推荐董事会、监事会成员和经理，财务负责人，以及其他重要人事任免事项。

所谓大额度资金运作事项，是指超过企业或者履行国有资产出资人职责的机构所规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用。主要包括预算内大额度资金调动和使用，超预算的资金调动和使用，对外大额捐赠、赞助，以及其他大额度资金运作事项。

三重一大制度应坚持集体决策原则。任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见。

六、内部控制的要素 1.内部环境

包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。2.风险评估 3.控制活动 4.信息与沟通 5.内部监督

七、内部控制的局限性 1.越权操作 2.合谋串通 3.成本限制

第三章

1.发展战略是企业在对现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施的中长期发展目标与战略规划。

2.编制战略规划

发展目标确定后，就要考虑使用何种手段，采取何种措施，运用何种方法来达到目标，即编制战略规划。

3.人力资源是指企业组织生产经营活动而录（任）用的各种人员，包括董事，监事，高级管理人员和一般员工，其本质是企业组织中各种人员所具有的脑力和体力的总和。

4.人力资源的组成 ①高管人员 ②专业技术人员 ③一般员工

5.企业社会责任是指企业在经营发展过程中应当履行的社会职责和义务，主要包括完全生产，产品质量（含服务），环境保护，资源节约，促进就业，员工权益保护等。

之所以单独制定了社会责任指引，主要是从实现企业与社会协调发展的要求出发，旨在促进企业在创造利润，对股东利益负责的同时，不要忘记对员工，对消费者，对社会和环境的社会责任，包括:遵守商业道德，生产安全，职业健康，保护劳动者的合法权益，保护环境，支持慈善事业，捐助社会公益，保护弱势群体等方面。

6.企业履行社会责任的意义: ①企业是在价值创造过程中履行社会责任。②履行社会责任可以提升企业的经济效益。③履行社会责任可以实现企业的可持续发展。

7.社会责任内部控制制度设计（10个方面）见书61页

8.企业文化是指企业在生产经营实践中逐步形成的价值观，经营理念和企业精神，以及在此基础上形成的行为规范的总称。

9.企业文化建设应关注的主要风险 ①缺乏积极向上的企业文化，可能导致员工丧失对企业的信心和认同感，使企业缺乏凝聚力和竞争力。

②缺乏开拓创新，团队协作和风险意识，可能导致企业发展目标难以实现，影响可持续发展。

③缺乏诚实守信的经营理念，可能导致舞弊事件的发生，造成企业损失，影响企业的信誉。

④忽视企业间的文化差异和理念冲突，可能导致并购重组失败。

10.企业文化建设的要点 ①塑造企业核心价值观 ②打造以主业为核心的品牌 ③充分体现以人为本的理念

④强化企业文化建设中的领导责任 ⑤高度重视并购重组中的文化整合

第四章

1.目标设定是企业风险评估的起点，是风险识别、风险分析和风险应对的前提。（或许是判断）

2.平衡计分卡法

平衡计分卡是被应用得非常广泛的一个战略管理工具。

从四个维度来梳理和明确企业战略目标：财务指标，客户指标，内部业务流程指标，学习与成长指标。

3.风险识别是对企业面临的各种潜在事项进行确认。

风险识别的目的就是确认所有风险的来源，种类以及发生损失的可能性，为风险分析和风险应对提供依据

4.风险分析是结合企业特定条件在风险识别的基础上，运用定量或定性方法进一步分析风险发生的可能性和对企业目标实现的影响程度，并对风险的状况进行综合评价，以便为制定风险管理策略，选择应对方案提供依据。

风险分析的内容，分为两个方面：(1).风险发生的可能性分析

(2).风险发生的影响程度分析

5.风险应对，是指在风险分析基础上，根据风险分析的原则和标准，运用现代科学技术知识和风险管理方面的理论与方法，提出各种风险解决方案，经过分析论证与评价从中选择最优方案并予以实施，来达到降低风险目的的过程。风险应对的具体策略：风险规避，风险降低，风险分担，风险承受。

风险规避是企业对超出风险承受度的风险，通过放弃或者停止与该风险相关的业务活动以避免和减轻损失的策略。风险规避能将规定风险造成的各种可能损失完全消失，因此，也有人将其称为最彻底的风险管理技术。

风险规避的方式：

（1）完全放弃，是指企业拒绝承担某种风险，根本不从事可能产生某些特定风险的活动

（2）中途放弃，是指企业终止承担某种风险。

（3）改变条件，是指改变生产活动的性质，改变生产流程或工作方法等。其中，生产性质的改变属于根本的变化。

风险规避的优点和局限性：风险规避是通过中断风险源，规避可能产生的潜在损失或不确定性，是处理风险的一种有用的，极为普遍的方法。但其适用范围受到一定限制。

（1）有些风险无法规避，对企业而言，有些基本风险如世界性的经济危机，能源危机，自然灾害等绝对无法规避。

（2）有些风险可以规避但成本过大，即对某些风险即使可以避免，但就经济效益而言也许不合适

（3）消极地避免风险，只能使企业安于现状，不求进取。

风险降低是企业在权衡成本效益之后，准累采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的策略。风险降低依目的不同可以分为损失预防和损失抑制两类。

（1）损失预防是指在损失发生前为了减少或消除可能引起损失的各项因素所采取的具体措施，也就是消除或减少风险因素，以便降低损失发生的概率，即做到预先防范。

（2）损失抑制，是指在事故发生过程中或事故发生后，采取措施减少损失发生范围或损失程度的行为。

风险分担，又称风险转移，是指企业准备借助他人力量，采取业务分包，购买保险等方式和适当的控制措施，将风险控制在风险承受度之内的策略。

风险承受，是企业对风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后，不准备采取控制措施降低风险或者减轻损失的策略。

第五章

1.不相容职务，是指某些如果有一个部门或者一名员工担任，那么该部门或者员工既可以弄虚作假，又能自己掩饰舞弊行为的职务。包括授权，批准，业务经办，会计记录，财产保管，稽核检查等

2.授权的种类分为：常规授权，特别授权

3.授权控制的基本原则：（1）授权的依据，依事而不依人

（2）授权的界限，不可越权授权（3）授权的度，适度授权（4）授权的保障，监督

4.授权的形式，口头授权和书面授权，尽量采用书面授权

5.三重一大实行集体决策审批或者连签制度

6.会计系统制度，是指利用记账，核对，岗位职责落实和职责分离，档案管理，工作交接程序等会计控制方法，确保企业会计信息真实准确完整

7.会计系统控制的方法：会计凭证控制，会计账簿控制，财务报告控制，会计复核控制

8.财产保护控制要求企业建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录，实物保管，定期盘点，账实核对等措施，确保财产安全

9.财产保护控制的措施

（1）财产档案的建立和保管，企业应当建立财产档案，全面，及时的反应企业财产的增减变动，以实现对企业资产的动态记录和管理。企业应当妥善保管涉及财产物资的各种文件资料，避免记录受损，被盗，被毁。由计算机处理记录的文件资料需要有所备份，以防数据丢失

（2）限制接触。指严格限制未经授权的人员对资产的直接接触，只有经过授权批准的人员才能接触资产。限制接触包括限制对资产本身的接触和通过文件批准方式对资产使用或分配的间接接触

（3）盘点清查。是指定期或不定期对存货，固定资产等进行实物盘点和对库存现金，银行存款，债券债务进行清查核对，将盘点清查的结果与会计记录进行比较核对，并进行差异处理的过程

（4）企业可以根据实际情况考虑，对其重要或特殊的财产投保，使得企业可以在意外情况发生时通过保险获得补偿，减轻损失程度。

第五篇：质量控制办法

质量控制办法

为了使检修公司所承担业务的施工质量更好地受控，使检修公司的质量管理工作更加规范有效，特制定本办法。

一、适用范围

本规定适用于检修公司所承担的常规检修（包括日修、定修、大中修、和抢修）、离线检修（备件修复）及所承接的其它项目的质量管理工作。

二、管理职责

(一)副总经理（主管质量）1.2.3.4.组织建立和完善公司的质量保证体系，制订公司质量方针和目标。负责对公司检修和各项施工的技术和质量进行指导和监督。负责督导对公司重大质量事故的综合分析工作 对公司由于质量问题造成的事故负责。

(二)技术质量部 1.2.在公司主管经理的领导下，负责全公司质量方面的工作。负责建立和完善公司质量保证体系，健全质量管理网络，制订公司质量方针和目标，制订质量管理相关制度和管理考核办法，确保体系的稳定运行。3.负责公司各项质量管理相关制度的监督落实，定期组织对质量管理体系运行情况的检查，监督检查质量管理体系的完成情况和管理方案的落实执行情况，定期进行质量工作分析，提出整改意见并督促落实。4.负责本部门质量管理体系认证相关文件资料的综合管理，负责各种有关质量文件、法律法规和标准的收集整理和监督实施。5.负责公司工程项目各类质量异议和质量事故的调查分析处理，提出整改措施和处理意见。6.负责组织开展上级质量主管部门布置下达的各项工作任务并按要求

1.检修（作业）部、分公司在检修项目施工之前，依据项目任务单和相关方的现场交底情况进行项目的质量控制策划。2.1)2)3)项目策划应包含如下事项： 确定重点控制(检查)项目 确定检验和试验内容

确定重点控制项目质量检查人员

(二)重点控制项目原则上包含以下内容： 1.备件材料的验收和确认。对重要备件和材料的外观及关键尺寸在施工前进行确认，如有问题及时反馈给相关方。2.1)关键过程

高精度、高转速联轴器找正，轴承更换或检查（包括轴承游隙、接触面点蚀情况）。2)3)4)5)6)3.1)2)3)4)4.齿轮啮合状态检查（啮合间隙及接触斑点）。管道、容器的吹洗试压。电气绝缘测试和仪表校验。需无损检测的焊接。汽轮机、大型轴流风机。特殊项目过程（含隐蔽项目）

减速箱、油箱开盖检查或内部清洗、维修、调整。

钢筋、预埋螺栓、一次二次基础浇灌等土建作业（针对外委项目）。各类地下管网或其它在埋设后无法直接检查到的管道、构件或设备。罐内作业（封口后从外观不能检查）。相关方指定的重点项目或关键特殊过程。

(三)质量控制总体要求 1.对关键过程和特殊项目过程，承担任务的各检修部、分公司必须组织填写质量记录(对隐蔽项目原则上应形成照片)，并由本部质量检查员进

四、离线设备检修（备件组装）的质量控制

离线设备的检修和组装必须严格按点检所提供的技术要求进行组装，完成后由点检人员或相关方检验合格后签字。

五、不合格项目的控制

(一)常规检修（作业）中发现的一般维检过程不合格，由各检修（作业）部、分公司质量检查员在现场及时处置。

(二)如检修（作业）部、分公司在施工过程中发现严重过程不合格，必须立即报技术质量管理部，由技术质量管理部组织检修公司有关人员共同就不合格性质和影响程度，提出纠正和预防措施,必要情况下技术管理部上报公司领导协商。

(三)如发生相关方验收不合格，在作上述处理时还应请相关方有关人员共同确认和处理。

六、质量信息的传递

各检修（作业）部、分公司每月向检修公司汇报一个月来的质量管理情况，并进行总结和分析。

七、存档资料

过程检查形成的质量检查记录一般保存期为一年，项目检修周期超过一年质量检查记录至少保存一个检修周期。