2014北京证券业协会培训答案

第一篇：2014北京证券业协会培训答案

非现场开户业务介绍及主要风险分析：DCABC4ACDB证券公司代销业务适当性有关法规介绍和风险分析：BDABABCB证券公司分支机构销售金融产品主要风险分析：ABDABCDBBB固定收益业务介绍：BAABCDAB债券投资分析：CBAAB证券从业人员执业与行业规范：CCABCBB

第二篇：证券业协会培训C16094满分100答案

试

题

一、单项选择题

1.挂牌公司定向发行期间，会计师出具验资报告后,应当在验资报告出具后（）个工作日内向股转公司提交备案材料。

A.3

B.5

C.10

D.20

描述：业务规则

您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

2.挂牌公司股票发行，认购对象如果不能在认购期内缴款的，挂牌公司在（）可以发布延期认购公告。

A.认购期间内

B.认购期间外

C.随时可以

D.都不可以

描述：业务规则

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

3.发行后股东人数累计不超过（）的定向发行需要到证监会核准。

A.100

B.150

C.200

D.250

描述：业务规则

您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

4.下列说法正确的是：（）

A.本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

B.公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

C.注册资本500万元人民币以上的法人机构和实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

D.以上全对。

描述：业务规则

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

5.董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

A.发行对象

B.认购价格

C.认购数量或数量上限

D.现有股东优先认购办法

描述：董事会与股东会相关规定

您的答案：B,A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0

6.董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。

A.发行对象的范围

B.发行价格区间

C.发行价格确定办法

D.发行数量上限

E.现有股东优先认购办法

描述：董事会与股东会相关规定 您的答案：B,A,C,E,D 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

7.挂牌公司在取得股份登记函之前，可以根据公司经营情况使用募集资金。（）

描述：业务规则

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

8.股票发行中，股票发行方案可以确定价格，也可以以发行价格区间披露。（）

描述：业务流程

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

9.挂牌公司股票发行，在股东大会审议通过股票发行方案前，认购对象可以缴款验资。（）

描述：业务流程

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

10.挂牌公司报送股票发行备案材料，中介机构只需要对本次公司股票发行的认购对象中私募投资基金管理人或私募投资基金的备案情况进行核查。（）

描述：业务流程

您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

第三篇：黑龙江证券业协会2014年后续培训答案

《固定收益业务介绍》

1.B2.B3.A4.ABCD5.ABC 对对对对错

《债券投资分析》

1.C2.B3.A4.B5.A

对对错对对

《代销业务适当性有关法规介绍及风险分析》

1.B2.D3.AB4.ABC5.AB6.ABC错错错对

《分支机构销售金融产品主要风险分析》

1.D2.ABD 3.ABCD4.ABCD5.ABCD错错错错错

《非现场开户业务介绍及主要风险分析》

1.D2.C3.ABC4.ACD错错对对错对

第四篇：证券业协会后续培训17012-100分课后卷

一、单项选择题

1.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

描述：内部控制材料保存期限 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法，说法错误的是（）。

A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务

B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立

C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变

D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求，不适用于新三板

描述：《办法》解决的主要问题 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（）。

A.明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体

B.规定了产品分级的综合考虑因素

C.行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考

D.明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体

描述：适当性统一标准问题 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

4.下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有（）。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

描述：适当性匹配中六条底线 您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5.《证券期货投资者适当性管理办法》的出发点是基于适当性管理实践中出现的现实问题，表现在以下方面（）。

A.分散立法

B.投资者风险承受能力差异

C.标准不一，无底线要求

D.权责不明，约束力不强

描述：《办法》出发点 您的答案：D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6.下列选项中属于专业投资者的有（）。

A.商业银行

B.证券公司资产管理产品

C.社会保障基金

D.金融资产不低于500万元的自然人

描述：投资者基本分类 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

7.投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构任何情况下都不可以向其销售。（）

描述：不匹配购买的规定 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 8.本质上讲，投资者适当性制度即为投资者保护制度。（）

描述：《办法》起草背景 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。（）

描述：投资者基本分类 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.《证券期货投资者适当性管理办法》中指出，经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。（）

描述：投资者与产品或服务匹配 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0

第五篇：证券业协会《PPP项目操作流程》课后测试答案

证券业协会《PPP项目操作流程》课后测试答案

试题

一、单项选择题

1.对于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不做更改的PPP项目，较为适宜采取的招标方式是？（）

A.竞争性谈判

B.邀请招标

C.公开招标

D.竞争性磋商

描述：2.项目准备，采购方式，采购方式的选择 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

2.PPP项目的融资工作由（）负责。

A.财政部门

B.项目实施机构

C.社会资本

D.项目公司

描述：4.项目执行，融资管理 您的答案：D,C 题目分数：10 此题得分：10.0

3.PPP项目的监管方式有哪几种？（）

A.履约管理

B.行政监管

C.公众监督

D.自行监管

描述：2.项目准备，监管架构，监管方式 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0

4.PPP项目实施过程需要进行密切监督管理的工作，()应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。

A.财政部门

B.项目实施机构

C.社会资本

D.项目公司

描述：4.项目执行，融资管理 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0

5.在对PPP项目进行移交的过程中，如果性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司采取一系列措施以弥补，这些措施具体有（）。

A.恢复性修理

B.更新重置

C.提取移交维修保函

D.降低测试达标标准

描述：5.项目移交，性能测试 您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

6.在PPP项目中，项目实施机构根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（PPP中心）备案。在这个过程中至少要有2家社会资本通过资格预审。（）

描述：3.项目采购，资格预审 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

7.PPP项目实施机构督促社会资本或项目公司履行合同义务，定期检查项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（PPP中心）备案。（）

描述：4.项目执行，绩效监测与支付 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

8.PPP项目的资格预审公告应在市级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。（）

描述：3.项目采购，资格预审 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

9.项目实施机构成立的谈判工作组与社会资本达成一致并且签署确认谈判备忘录后在公示期满无异议的，项目合同应无需经政府审核可直接签署合同。（）

描述：3.项目采购，谈判与合同签署 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0

10.在PPP项目移交准备过程中，项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据约定确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。（）

描述：5.项目移交，移交准备 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：100.0