中国铁建中铁XX局XX有限公司上交款管理暂行规定

第一篇：中国铁建中铁XX局XX有限公司上交款管理暂行规定

上交款管理暂行规定

1.目的

为保证公司管理有序、高效运行，强化企业内部管理，提高资金周转效率，确保公司机关管理费和投标承揽费用开支，发挥资金使用效益和上交集团公司的需要，使上交款管理制度化，特制定本规定。

2.适用范围

本规定适用于公司对下达上交款指标的单位上交款情况的监控和管理。

3.职责

3.1 公司财务部是本规定的主管部门，参与制定上交款年度计划，负责收缴上交款和统计上交款完成情况。

3.2 公司成本管理部参与制定上交款年度计划，负责上交款完成情况的考核和实施奖惩。

4.工作程序 4.1 上交款指标依据

4.1.1 公司每年初制定生产经营计划，下达上交款指标，并与项目部签订《工程项目承包经营责任合同书》。计划下达后开工的工程项目，公司在项目评估后及时与项目部签订承包合同书，另行下达上交款指标。

4.2 上交款计划组成内容

4.2.1 上级管理费：按实际完成产值×2%；

4.2.2 企业收益：按公司年初下达的生产经营计划规定的产 值收益率确定；

4.2.3 技术开发基金：按年度计划产值×1‰；

4.2.4 资金占用费：按上年度“内部往来”平均余额×月利率4.875‰；

4.2.5 折旧大修费：按实际使用公司的机械、运输、仪器及试验设备计提的施工设备折旧费和大修费；

4.2.6 偿还往来款：按上年末“内部往来”余额×10%； 4.2.7 工资附加费：按当年应发工资总额×3.5%（工会经费2%+职工教育经费1.5%）计缴，其中：工会经费直接交工会工作部。

4.2.8 养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险和住房公积金：分别按上年度职工工资总额的28%（单位20%、个人8%）、3%（单位2%、个人1%）、13%（单位11%、个人2%）、16%（单位8%、个人8%）计缴，并应直接向具体管理部门交纳。“四险一金”必须按规定足额缴纳，否则按欠缴额度双倍抵减当年已完上交款。即使上交款指标超额完成，“四险一金”也必须完成货币补缴。

4.2.2至4.2.8的内容年末考核时按实际收取各项费用数额进行调整。

4.3 由集团公司、公司垫资的履约保证金按投资完成进度逐期归还，临时周转借款必须按约定期限归还。

4.4 上交款征收、抵交规定

4.4.1 所属项目部除规定可转账抵交的以外，必须以货币资金(银行存款、现金)形式上缴至公司财务部账户。

4.4.2 所属项目部须按业主拨款的比例交纳上交款。业主拨款含拨付的货币资金及材料款。业主拨款范围含在建 工程项目拨款、已竣工尚未付清工程款的项目拨款、变更索赔款及业主返还的保修费等。上交比例为每笔拨款的8%(铁路项目不包括集团公司代扣的3%)，一次拨付金额在10万元以上的，按笔计算缴纳；一次拨付金额在10万元以下的，累计达到10万元时计算缴纳。上交时间为每笔拨款进入银行账户之日。缴纳时无需项目领导审批，直接由财务部门代扣代缴。

4.4.3 所属项目部须按业主拨付工程预付款的比例交纳上交款。①工程项目未交履约保证金的，上交比例为业主拨付每笔工程预付款的30％；②工程项目交履约保证金的，上交比例为业主拨付每笔工程预付款的50％。

4.4.4 由所属项目部代付且经公司业务主管部门、主管领导批准购置的固定资产组资价款可转账抵上交款。

4.4.5 经总会计师、公司主管领导批准的项目间资金调拨可转账抵上交，但必须附书面审批报告。项目间私自拆借资金不予抵交。

4.4.6 经公司业务主管部门及公司领导批准核销的大修理费用可转账抵上交款。

4.4.7 公司通过内部往来转账支付的各类奖金、所属项目部代公司支付的各类报账款等可转账抵上交款。

4.4.8 所属项目部在公司借款及公司代付的保函手续费、养路费等抵减已上交款项。

4.4.9为确保各季度上交款指标的均衡完成，各项目部每季度应完成上交款比例为：第一季度完成20%,第二季度完成20%（累计40%）,第三季度完成30%（累计70%）,第四季度完成30%（累 计100%）。平时按业主拨付工程款比例预缴，季末应完成上交款与预缴的差额在季度末补齐(超交部分计入下季度上交款完成额度)。

4.4.10考核上交款完成情况的截止日期为每季度后的第十天（银行汇款以银行汇出时间为准），年末汇算清缴日为下一年的1月10日。公司每季度对各项目上交款完成情况在全公司范围内进行通报。各项目在执行过程中，不得有任何客观借口延迟上缴，做好资金的统筹安排，按笔预缴，按季考核，年终汇算清缴。

4.5 奖惩办法

4.5.1 按银行上交金额(扣除项目借款、抵账上交金额)的2‰奖励各项目财务主管；

4.5.2 如果财务部门没有代扣，发现一笔即按4‰罚财务主管，并按应上交款数额的10％罚所在项目；发现两笔未按规定上交的，除按4‰罚财务主管外，并按应上交款数额的20％对项目进行罚款；超过三笔(含三笔)未按规定上交的，财务主管调离原岗位，另行安排工作；因项目领导干预且有证据的，追究领导责任，处罚同上。确有特殊情况的，报公司总经理审批。

第二篇：中国铁建中铁XX局XX有限公司工程项目管理实施办法

工程项目管理实施办法

第一章 总 则

第一条 为进一步适应公司体制改革的需要，加强工程项目管理，推行和规范项目法施工，顺畅项目管理关系，优化项目资源配置，突出项目经营个性，提高项目整体施工能力和创效水平，根据集团公司《工程项目管理办法》，特制定本办法。

第二条 工程项目以一级管理为模式，以项目经理承包负责制为基础，以集体领导为保证，根据责权对等、才位相称的原则，实现用人双向选择与资源优化配置，通过项目科学高效的运作，全面实现项目管理的既定目标。

第三条 项目部要通过项目承包责任管理，落实考核、监督、调控、奖惩措施，有效进行工期、质量、安全和成本控制，推进环境建设、文明工地标准化建设和“三线”建设，塑造企业品牌，树立良好形象。

第四条 项目部要认真调整好局部与全局、个人与集体之间的利益关系，认真处理好与建设、设计、监理、地方政府和群众等各方面的工作关系，为项目极大地发挥自身最佳的功能提供和创造一个稳定的软环境。

第二章 项目组织形式、体制和原则

第五条 项目组织的基本形式。

-1-（1）、公司所属各项目必须实行一级管理，同一工程项目不得多级分别设置项目部。

（2）、集团公司分配的工程项目，以局要求确定项目组织形式。

第六条 项目组织体制

（1）项目部为施工生产的临时性组织机构，全权负责项目管理，履行合同管理、施工组织、分承包商选择与物资设备招标采购、成本控制以及项目的技术、质量、安全、环境管理，物资设备的配置使用、设计变更索赔、竣工移交结算、资金回收和上缴以及内外关系的协调职能。

（2）项目实行项目经理承包负责制，由项目经理履行生产经营指挥权，项目党组织履行保证、监督、协调职能，其他领导成员按照职责分工，在项目经理领导下开展工作，项目领导班子成员原则上由经理、书记、副经理、总工程师组成。依据项目规模情况，班子成员可交叉任职或相应减少，书记由公司选配，财务负责人由公司委派，班子成员可由项目经理提名，经公司审查后确定。

（3）项目部机构按照精干、高效、配套的总体要求，原则上设立五部二室，即工程部、成本部、财务部、物资设备部、环保部及办公室，大项目设调度室。当项目规模较小时，项目部可不分设专业管理部门，项目机构组成可由项目部灵活掌握。项目部向公司负责，接受公司机关业务部门指导、监督、检查和考核。

（4）根据编制，明确部门及人员的职责和权限，配备人员，业务部门管理人员由项目经理自主择优选聘确定。其他人员的选

-2-用，应在有关部门协调下进行。

第七条 项目管理遵循的基本原则

（1）新上场工程项目全面实行项目经理承包责任制。（2）取消工程队编制，项目部实行直管专业工班体制。（3）坚持民主集中制，集体讨论，群策群力，提高项目科学决策能力。

第八条 项目以规模大小，按上年人均劳动生产率标准匹配内部职工上岗数量，如项目部不用或少用内部人员时，按照年人均计划收入标准及工程项目合同工期，向公司人力资源中心上缴未上岗人员的劳务管理培训费用。

第九条 项目承包实行风险抵押金制度。项目经理必须按规定比例足额交纳风险抵押金，项目经理也可以决定和班子其他成员共同交纳风险抵押金，在总额内，由项目经理确定交纳比例。项目终结，收取的风险抵押金，根据项目终结考核结果和项目分配办法，足额完成上交后，按规定退还。风险抵押金额度根据项目规模、类别及评估利润等综合因素由公司发包时确定。

第三章 项目经理及其工作制度

第十条 项目经理是企业法人在项目上的代理人，对内是工程项目管理的主要组织者和责任人，公司要为项目经理出具相关授权手续，明确权力范围，约定相关责任，并对项目经理和项目管理实施全过程监控。无特殊情况，不得无故更换项目经理。

第十一条 选拔任用项目经理可采取竞聘、选派相结合的方

-3-式进行，但必须要严格资格审查，持证上岗。

第十二条 建立企业内部项目经理人储备和考核机制，项目经理因主观原因造成经营亏损、业主投诉、建设行政主管部门通报批评、影响市场信誉以及违犯项目管理规定、经营管理混乱造成严重后果的，要坚决撤销项目经理职务，并不准重新上岗。

第十三条 项目经理职责。

（1）自觉执行党和国家的方针、政策、法律、法规和企 业规章制度；

（2）应严格履行合同，确保合同目标的实现，承担因决策和管理不善造成的经济责任、行政责任、党纪责任和法律责任；

（3）组织建立严格的项目部岗位责任制，完善各项规章制度并抓好落实；

（4）组织编制和优化施工组织设计，科学组织施工，合理配置生产要素并进行有效控制，推行现场标准化管理，抓好直接影响企业信誉的工程进度和安全质量工作；

（5）加强成本管理与成本核算工作，严格财经制度，大力开展增收节支，在分配上正确处理好国家、集体和个人的利益关系；

（6）坚持原则，敢于承担责任；发挥整体功能，坚持民主管理和民主决策；支持党群工作，关心职工物质和文化生活，解决职工的实际问题；协调处理好内部关系，提高企业的凝聚力和战斗力；

（7）加强队伍全面管理，推行企业文化建设，树立项目团队精神，重视培养和使用年轻人才，为企业长远发展培养和积蓄

-4-力量。项目部每年必须接纳一定数量的见习学员；

（8）认真执行上级指令，及时上交应交款项，自觉接受建设单位和企业的监督检查；

（9）有责任答复同级党(工)委、工会提出的质询，定期向上级和本单位职工大会报告工作。

（10）积极处理涉外关系，维护企业利益，做好调概索赔工作，并尽可能依据项目优势，实现就地滚动发展。

第十四条 项目经理权限。

（1）根据需要和企业规定，可与项目书记共同协商提出生产要素的配置、管理机构设置及人员配备方案；

（2）与项目班子成员共同确定施工组织形式、施工技术方案、承包办法和各项管理制度；

（3）有权调整生产组织结构、劳动力部署和外聘(请)项目急需的技术、业务骨干，有权辞退不适合本项目需要的外部劳务和提出调整项目工作人员的建议；

（4）在责任成本范围内有权提出合理的工资奖金分配方案供会议研究确定；

（5）按质优价廉的要求，组织和控制好工程材料的招标和采购供应；

（6）当施工设备不足时，有权就是否租赁外部设备、建议上级购置大型设备上报意见；

（7）正确合理支配经上级核准的各项专用经费及承包合同规定权限内的有关费用，与项目书记共同负责计划外大额经费的审签；

-5-（8）在保证成本管理目标的前提下，有权提出调整内部队伍承包单价的建议，经办公会议集体讨论通过后报上级审批；

（9）有权根据需要召集经理办公会、工程例会和经济活动分析会；有权根据需要提出召开党委（工委、支委）会；

（10）因项目自身优势或提供承揽信息而中标的新工程项目，可按比例分享承揽奖励，并拥有对新项目的优先承包权。

第十五条 项目管理重大问题决策程序

（1）项目重大问题的范围包括：工程分包、大额开支、外部劳务使用、施工合同的签订、工程材料的采购、合同外验工计价及拨款、工资奖金分配、人员调整与奖惩、制定规章制度，以及其它对企业和职工利益有重要影响的事项；

（2）决定重大问题的会议形式有：项目经理办公会和党（工）委会议。其中，工程分包、外部劳务使用、施工合同签订、工程材料采购、合同外验工计价及拨款、工资奖金分配、一般管理岗位人员的调整、非项目班子成员的行政处分和奖励等由项目经理办公会讨论决定；科室岗位及关键岗位管理人员（出纳员、材料员、单项工程技术负责人等）的调整、项目班子成员的党纪政纪处分、超出预算价格的工程材料采购方案的确定（形成决议后要上报）、制定贯彻上级党委指示精神的措施，以及对企业和项目员工利益有重大影响的其它事项要经党（工）委会讨论；

（3）项目部计划外经费开支，实行双职审签，即：由党政主管领导联合审签。

（4）召开项目经理办公会和党（工）委（扩大）会必须按照项目部领导班子议事规则要求，集体讨论，民主决策，坚决杜

-6-绝独断专行或一言堂现象，与会人员发表的言行和意见要真实完整记录在案，以备查询。

第十六条 项目经理述职制度。施工期间内每和项目终结时，项目经理必须就个人履行职责情况向公司进行述职，接受公司的监督和业务工作咨询。

第四章 项目发包管理

第十七条 公司按照业主要求派出项目部，项目部对施工任务分包实行招、议标制，公司参与项目选择分包队伍，按照同等条件内部专业队伍优先的原则进行分包，使用外部施工单位的，要选择信誉等级好的合格分承包商。

第十八条 内部施工队伍应通过公开竞标等形式参与项目承包，参与施工的工班、班组及职工个人，可通过资格审查、经济抵押、公开竞标等形式，承包部分单位工程或工序。项目所需劳务人员，可从公司人力资源中心择优选用或从外部劳务市场上择优招聘。

第十九条 以经过评估确认的承包基数为依据，项目部对下逐级及时签订施工分包合同。对外统一使用公司合同范本，并及时履行相关手续。与外部施工单位签订施工合同，主体必须具备法人资格，与内部单位可以合同主体资格签订内部承发包施工合同。禁止不具备法人资格的单位未经授权对外签订施工合同。为了规避风险，防止纠纷，必须坚持先签合同（协议）后上场的原则，施工合同书必须在发包单位确认中标单位达到投（招）标书中承诺标准后，由双方法定代表人或其授权的代理人签署并加盖

-7-公章后生效。签订施工合同前，承包单位必须按照规定交纳不低于合同额5％的履约保证金。

第二十条 项目承包必须在项目预先进行成本评估的基础上确定相应收取的有关费用，原则上一次性包死。由于变更设计或其他原因减少或新增工程数量，其相关核定指标应根据实际情况按有关规定相应增减。

第二十一条 项目经理作为工程项目承包人，以公司与项目经理签订工程项目经营管理承包合同书形式，界定经济责任关系。项目分包由项目经理对下签订工程分包合同。

第二十二条 项目部必须严格执行公司分承包商管理的有关规定，按规范的招、议标程序和办法选用分承包商，对使用的分承包商要纳入序列管理，防止以包代管，并加强技术、质量、安全、环境工作的指导和检查监督。在使用的过程中实施跟踪考核，并将信誉等情况上报备案，公司分承包商主管部门应定期发布分承包商信誉信息。

第五章 项目管理过程控制

第二十三条 项目必须围绕管理和创效目标，按照生产要素优化配置、动态管理的要求，加强资源的计划、组织、协调和控制，切实加强项目的前期组织工作，投资规模在5000万元及以上的项目和5000万元以下的重、难点工程，必须由公司主管或分管生产的公司领导（或总工程师），到现场负责组织确定实施性施组方案、队伍的选择及项目要争取实现的目标。

-8-第二十四条 施工组织设计

（1）项目在开工前必须编制实施性施工组织设计（或施工方案），由项目经理组织，总工程师主持，各有关业务人员参加编制，实行项目开工报告制度；

（2）项目的施工组织设计（或施工方案）的编制必须在充分研究该项目的实际工期、现场情况及技术要求后，经过多方论证、优化比选，才能最终确定；

（3）项目施工组织设计必须履行报批手续，由公司组织各相关部门会审后，经分管施工生产的公司领导审批后实施。

第二十五条 项目评估

（1）所有项目在工程开工前都必须进行项目评估，其评估结果将作为项目经理竞选和风险抵押的主要参考依据。

（2）新上场项目不经评估，对内不允许确定项目承包人，对外不允许签订正式的分包合同。因业主要求，项目开工较急，来不及评估的，应以组织选派项目负责人为主，并以与分承包商签订临时协议为约束，待完成项目评估后及时与项目负责人签订内部承包合同，与分包供方及时签订正式的施工分包合同。

（3）项目评估由公司组织进行，其评估结果由公司“三总师”审核会签，分管施工生产的公司领导或主管领导审批后，方可实施对下分包。

（4）坚持前期测定指标和过程动态监控相结合，突出解决并确定因市场价格波动而形成的不合理因素。当项目情况发生变化时，必须对项目进行再评估,但对因主观管理不善而形成的成本因素不予调整。

-9-第二十六条 技术管理

（1）项目部必须根据工程规模建立相应的技术管理体系，制定技术保障措施，为工程的顺利实施提供技术保证。

（2）项目部技术部门应按照施工组织设计，认真研究项目核心技术的重点和难点，要把应用新技术、新工艺、新材料处理和解决类似同等技术问题作为技术攻关突破口，降低工程成本，确保关键工序的有效实施，并保证在技术管理能力和水平上有所创新和提高。

（3）组织编写并妥善保管工程技术档案，确保形成的工程项目施工过程记录的真实性、有效性和完整性，为项目终结后的技术总结、竣工验收、资金索赔提供必要的基础准备。

（4）负责项目计量测试设备的管理和计量测试工作，为工程项目有序进行提供计量测试保证。

第二十七条 安全质量管理

（1）必须建立健全工程项目安全质量组织保障体系和日常安全质量工作制度，牢固树立“安全第一、预防为主”、“百年大计、质量第一”的安全质量基本方针。

（2）必须以项目经理为第一责任人，全面落实安全包保责任状，采取严控有效的安全技术措施和配置正常必备的安全防护设施，确保安全生产指标不出限。

（3）建立项目经理质量终身制，严格实行质量一票否决制，认真编制科学合理的质量计划，严格落实“三检”制度，形成全员、全方位、全过程受控的质量保证体系。

（4）按照质量、环境与职业健康安全贯标要求，健全各项

-10-保证体系，执行控制程序，强化环保意识，落实安全生产措施，发生安全、质量事故必须按规定及时处理和上报。

第二十八条 物资设备管理（1）物资管理。

1、项目物资管理要遵循净化渠道、控制源头和计划消耗的原则，严格控制物资采购、保管和使用环节，堵塞跑冒滴漏，减少损失浪费。大宗材料采购（除局统购和业主指定外）必须实行招标采购。

2、周转材料实行内部市场租赁制。专用性物资和材料一律在项目当期成本中摊销，不再列入企业内部市场调节范围。项目购置周转材料未经报批的，不准上交物资设备租赁分公司管理和回收，由项目在终结前一次性摊销完毕。

（2）设备管理。

1、项目所需设备实行市场化管理，按照内部租赁为主，市场租赁为辅的原则，严格控制自购设备，严格控制租赁价格和设备质量，加强设备的使用管理和监督。项目部本级用车以内部调剂和租车为主。

2、项目确需新购设备的，要上报审批，由公司统一实施，由物资设备租赁分公司付诸租赁经营。

3、公司内部机械设备实行大修计划报批制度，日常项修、小修、保养和管理由使用方负责。施工期间，所有施工设备，项目部均要统一制订保证其使用安全的具体措施。

第二十九条 项目薪酬管理。

（1）项目工资分配必须贯彻按劳分配、效率优先、兼顾公

-11-平的原则，在正确处理好企业、项目、个人三者利益关系，在不断提高劳动生产率和经济效益的基础上，稳步提高职工的工资收入水平。

（2）实行风险抵押金的项目班子成员，平时按岗位标准发放一定数额的工资，其余部分待项目终结考评后，按承包合同统一兑现。

（3）项目部管服人员的工资发放，实行岗位效益工资制。项目部要严格按照公司关于项目薪酬分配办法的规定和要求，上会研究制定科学合理的工资分配办法，报公司人力资源部备案。其工资发放标准原则上不低于企业同类别同岗位人员的薪酬水平。作业工班人员实行分部工程承包或计件工资制，机械工班实行单机单车核算工资制。

（4）项目部要关心职工生活，合理调剂资金，逐月考核并兑现职工工资，即便遇到特殊情况，工资欠发也仅以二个月为限。

第三十条 责任成本核算

（1）按照项目预期目标，积极推进责任成本核算，在兼顾企业和个人利益的前提下，确定责任成本目标，明确各类人员的责、权和利关系，层层细化分解，逐项抓好落实，重点要抓好可控成本的责任落实。

（2）责任成本核算必须由项目经理主抓，财务部门牵头，相关业务部门参加，其结果应较为真实地反映项目阶段性经营成果。

（3）项目财务主管由上级委派，既对上级负责，也对项目负责。项目财务部门要严格执行公司财务各项管理办法和财经纪

-12-律，加强财务管理和资金控制，建立并完善各项包干制度，严格推行责任成本核算，严格控制各项费用开支。

（4）对分承包商拨付工程价款和费用结算必须严格手续，明确责任，加强监管、清理、核对，杜绝超拨。要定期对项目财务状况、经营成果进行分析，及时准确真实地向公司提交财务报告及项目经济情况报表。出现财务管理工作失控和虚假问题时，在追究项目经理责任的同时要追究财务负责人的责任。

（5）建立项目经理为账款回收第一责任人的工程款催收责任制度，实行项目经理清欠责任终结制，把工程款回收作为项目经理奖金兑现及其工作安排的硬性条件。

第三十一条 验工计价与签证索赔

（1）必须坚持由项目经理组织、技术（包括质量、安全）、计划、物资、财务部门参加的联合验工制度，经集体研究确定计价，严禁超计价现象发生。

（2）必须把签证索赔工作当作项目效益增长的重要渠道来认真对待。签证索赔工作要列入项目管理的重要议事日程，由项目总工程师牵头，技术、计划部门配合，同时要指定专人负责研究、管理和办理签证索赔方面事项，定期分析情况，把握其内在规律和机遇，提高签证索赔成效。

第三十二条 加强项目竣工验收阶段管理。工程完工后，要及时组织进行工程项目竣工检查（内容包括现场实物和内业资料），存在的问题要积极组织整改，筹备验交有关事宜。验收交接后，项目部应及时编制竣工决算，向建设单位结算工程价款，并做好对下结算工作，同时要办理固定资产清理移交手续。工程

-13-项目竣工后，项目部要对剩余的实物资产提出处理意见，报公司业务部门批准后予以变卖、调剂或移交。

第六章 项目的约束与监督

第三十三条 项目自我约束。

（1）项目部必须建立严格的规章制度和议事规则，重大问题必须经集体讨论决定，增加管理透明度，自觉接受群众监督。

（2）项目主管领导必须加强对项目班子成员及工作人员的约束，对关键岗位人员要加强教育，加强管理，落实经济责任，完善经济手续，加大监控力度，保证不出问题。

（3）项目要建立预警控制体系，在施工过程中，及时系统地对项目总体进度、质量、安全、环境和业主评价进行评估量化，并制定和落实相应的对策及措施，使项目不出现意外情况。

第三十四条 公司要加强对项目班子成员的日常管理和教育工作，应利用各种方式，了解项目运作情况，注意发掘潜在问题，及时做好纠偏防过。公司领导对项目经营成果和班子成员的选派负连带责任。

第三十五条 公司机关对项目的日常检查帮扶指导工作，由分管施工生产的公司领导组织实施，机关业务部门按照职责分工，对项目行使管理职能，负责职权范围内的项目监控工作。项目出现问题，如属指导、检查、监控不力造成的，机关相关部门应负相应连带责任。

第三十六条 纪委审计监察部门要加强过程监督，要利用项

-14-目中期、终结审计和项目经理离任审计及党风党纪检查、执法效能监察等时机，组织协调有关各方对项目运行机制、项目决策程序、人员行为、重大问题处理、非生产性大额资金使用、项目经营成果真实性等进行审计和监控，对项目和项目经理做出公正评价，对存在的问题要实行责任追溯，涉及违法违纪的，要调查清楚，明晰责任，处理严肃，不姑息迁就。审计监察委员会要对项目终结情况进行合理裁决。

第七章 项目的评价与考核

第三十七条 项目评价与考核内容

（1）经营管理能力。包括总揽全局，科学决策，求实创新，开拓进取，综合管理等。

（2）生产经营成效。包括完成产值，实现利润，安全生产，工程质量，科技进步，履约能力，上交款项，职工收入及项目滚动发展等。

（3）党建及思想队伍建设。包括班子思想建设、组织建设和党支部建设，企业文化建设，项目团队建设，人才队伍建设，企业信誉及综合治理情况等。

第三十八条 项目评价与考核的重点是：产值与利润，科技应用与人才使用，职工收入与团队建设。

第三十九条 项目经营成果考核，以承包合同为依据，检查各项指标完成情况，按照《工程项目承包经营奖惩办法》制作奖惩方案，报请总经理办公会审批后实施。考核分考核和项目终结考核。

-15-第四十条 项目班子能力考核，采取随机调查与定期考察相结合的方式进行，根据调查检查发现的情况，合理排除干扰，科学定性分析，为干部奖惩和使用提供客观真实的考核建议。

第四十一条 待项目终结后，由公司统一组织对项目进行全面验收考评，其考评结果作为项目最终评价。

第八章 附 则

第四十二条 工程项目的具体业务管理工作，项目党的建设、思想政治工作及群众工作方面的管理，执行公司相关规定。

第四十三条 本办法适用于各工程项目，自下发之日起实施，由公司办公室负责解释，原公司《企业管理文件汇编》之《中铁第十三工程局第五工程处工程项目管理实施办法》同时废止。

第三篇：中国铁建中铁XX局XX有限公司贯标工作管理及考核办法

贯标工作管理及考核办法

1.目的

1.1为规范质量、环境、职业健康安全管理工作，建立一套完整的科学管理体系，全面提高工程质量，杜绝环境、职业健康安全事故，确保企业的总体管理目标实现，特制定本办法。

1.2企业必须认真贯彻执行GB/T19001-2000、GB/T14001-1996、GB/T28001-2001三个标准，依据公司的《管理手册》和《程序文件》的内容，确保“坚持持续改进，遵守法律法规”两个承诺的实现，充分发动群众，强化全员贯彻三个标准的意识，加强组织领导，形成一个领导重视、部门协作、层层负责的管理体系。

2.适用范围

本办法适用于公司本部及所属各项目部对质量、环境、职业健康安全体系的日常管理、检查考核与责任追究。

3.职责

3.1总经理对本公司贯标工作负全面领导责任，是本公司的最高管理者；管理者代表对贯标工作负具体领导责任。

3.1.1总经理职责

3.1.1.1负责贯彻国家的法律法规，增强全体员工的质量、环境、职业健康安全意识，向员工传达满足顾客、相关方及法律法规要求的重要性；

3.1.1.2代表公司向顾客和社会做出承诺，负责公司的全面管理，承担公司职业健康安全的最终责任；

3.1.1.3负责确保管理体系运行所需资源的获得。3.1.2管理者代表职责

3.1.2.1依据标准以及公司管理方针的要求,建立管理体系，确保体系的实施和保持体系正常运行，对体系运行中出现的问题进行协调和解决；

3.1.2.2组织接受第三方或第二方对公司进行的管理体系审核，负责有关管理体系事宜的外部联络工作；

3.1.2.3确保公司内部提高、满足顾客及相关方的要求。3.2副总经理、三总师及工会主席的主要职责： 对最高管理者负责，贯彻实施管理方针和目标，负责公司管理体系在分管部门的有效运行。

3.3公司及有关职能部门对贯标工作应负的责任

3.3.1贯彻、落实宣传GB/T19001-2000、GB/T14001-1996、GB/T28001-2001标准，认真执行国家有关政策、法律法规，监督、指导项目部管理体系的有效运行。

3.3.2负责本部门主控程序的修改并组织实施，监督相关程序的运行并做好相关记录。

3.3.3公司工程管理部负责组织贯彻落实管理方针和目标，编制贯标工作计划，协助管理者代表完善管理体系。

3.3.4党、政、工、团各级组织齐抓共管，负责职工的思想政治教育，监督行政领导实施有关的法律法规，开展贯标宣传教育工作。

3.4项目部经理

3.4.1代表最高管理者实施向顾客作出的承诺，对本项目部质量管理、环境管理和职业健康安全管理工作负全面责任。

3.4.2严格执行公司管理体系文件，实现公司管理方针、目标，针对本项目部的重要环境因素和重大危险源制定管理方案并实施，确保工程质量、环境保护和职业健康安全符合规定要求。

3.4.3对工程项目实施管理策划，批准施工组织设计并上报，配备足够的资源，建立并组织实施项目管理体系，实现项目管理目标。

3.4.4配合对本项目部的内、外部审核，组织落实体系改进措施的实施。4.工作程序

4.1总经理主持公司管理体系的管理评审，确保管理体系持续的适应性和有效性。

4.2管理者代表领导内部审核，任命审核组长对管理体系运行的符合性和有效性进行评价，向最高管理者报告管理体系的运行情况和改进建议，审批公司重要环境因素、重大危险源及管理方案。

4.3公司工程管理部是贯标工作的牵头部门，组织实施公司内部例行审核和追加审核，审核组长组织审核员进行现场审核并形成审核记录，撰写审核报 2 告；协调外部审核工作，需要时组织有关部门对《管理手册》及《程序文件》进行修订和换版。

4.4公司有关职能部门对主控程序及相关程序的运行情况每年至少进行一次监督检查并做好相关记录。

4.5公司、项目部必须严格执行GB/T19001-2000，GB/T14001-1996及GB/T28001-2001标准和公司发布的《管理手册》和《程序文件》。

4.6责任追究 4.6.1责任追究项目

4.6.1.1公司例行审核和追加审核的不合格项。4.6.1.2认证机构审核的不合格项。

4.6.1.3应上报的管理体系运行记录不按时上报，或检查时发现不贯彻标准，后补记录的。

4.6.2责任追究标准 4.6.2.1责任人 a． b． c． 项目部：项目经理、总工程师、部门负责人 公司机关有关部室负责人

编制需上报的管理体系运行记录的人员

4.6.2.2控制指标：下述指标规定了实施责任追究的起点，超过该指标的予以罚款。

a.公司内部管理体系审核：

各项目部：一般不合格项8个，严重不合格项0个。

公司机关有关部室：按每个程序，本级一般不合格项2个，严重不合格项0个。

b.认证机构审核

各工程项目：一般不合格项4个，严重不合格项0个。

公司机关有关部室：每个程序一般不合格项1个，严重不合格项0个。4.6.2.3罚款标准 a． 对于公司内部审核

各工程项目超过控制指标的，每超过1个一般不合格项，罚项目部1000元，3 罚责任人（包括项目责任人）每人200元，出现1个严重不合格项，罚项目部5000元，罚责任人（包括项目责任人）每人500元。

公司机关有关部室超过控制指标的，每超过1个一般不合格项，罚责任人200元，出现1个严重不合格项，罚责任人500元。

b． 对于外部审核

各工程项目超过控制指标的，每超过1个一般不合格项，罚项目部2000元，罚责任人（包括项目责任人）每人400元，出现1个严重不合格项，罚项目部8000元，罚责任人（包括项目责任人）每人800元。

公司机关有关部室超过控制指标的，每超过1个一般不合格项，罚责任人400元，出现1个严重不合格项，罚责任人800元。

c． 对应上报的管理体系运行记录不按时上报的，罚责任人100元，检查时发现项目不贯彻标准，大量后补记录的，罚单位2000元，罚责任人每人200元。

4.6.3责任追究审批程序

4.6.3.1公司工程管理部根据审核结果和审核报告，明确责任单位和责任人及罚款数额，报管理者代表和最高管理者审批，财务部执行。

4.6.3.2对于出现重大质量、环境、职业健康安全事故和严重不合格项的，除按有关规定处罚外，视情节轻重对责任人予以适当行政处分。

4.6.4责任追究档案

4.6.4.1公司工程管理部负责建立内、外审责任追究档案，包括责任追究项目、时间、地点、责任人、处罚数额、处罚原因等，记录要清晰。

4.6.4.2不定期对多次发生的责任追究项目进行原因分析，制定纠正和预防措施，促进管理体系的不断改进和完善。

4.6.5附则

4.6.5.1以往有关办法和规定与本办法中相抵触的条款以本办法为准。4.6.5.2本办法自公布之日起执行，执行中的具体问题，由公司工程管理部负责解释。

5．相关文件

5.1GB/T19001-2000

5.2GB/T14001-1996 5.3GB/T28001-2001

5.4公司发布的《管理手册》和《程序文件》 6．相关记录

第四篇：中国铁建中铁XX局XX有限公司日常管理办法集锦节能降耗管理办法

节能降耗管理办法

1.目的为加强能源和资源管理，科学合理的利用能源、资源，杜绝浪费，确保公司管理方针、目标和指标的实现，特制定本办法。

2.适用范围

本办法适用于公司各部门、项目部涉及资源、能源消耗各个方面的管理与控制。

3.职责

3.1公司工程管理部负责对各部门、项目部节能降耗管理进行监督。

3.2项目部物资部门负责控制项目材料用量和管理使用，防止浪费；制定项目施工用水、用电的节约措施并组织实施。

3.3物业公司负责制定公司办公区域节水、节电措施并组织实施。

3.4公司各部门、各项目部负责做好办公纸张的使用与管理。并做好能源和资源的合理使用和节能降耗工作。

4.工作程序

4.1公司工程管理部对项目部的节能降耗工作每年至少进行一次检查，发现问题，及时纠正，并形成检查记录。物业公司和项目部每季度进行一次自查，发现问题，及时纠正，并填写《管理活动检查记录表》。

4.2施工用水管理

4.2.1施工用水由项目部办理临时用水手续。各项目部应结合工程特点、进度、计划，制定节水措施，以保证目标、指标的实现。

4.2.2施工现场用水一律采用节水型阀门或水龙头控制，胶管末端不得采用回折止流，水管衔接处要拧紧、绑牢、防止滴漏。

4.2.3施工现场应设沉淀池，以实现废水回收再利用。提高水的重复利用率。冲洗机械、车辆要注意节约用水，有条件的要用节水枪，不准用胶管等接自来水直接冲洗机械、车辆，冲洗搅拌机的水要回收沉淀后再利用。

4.2.4在施工现场供水部位醒目位置要设置节水标志，提醒大家时刻注意节约用水。

4.3施工用电管理

4.3.1施工用电由项目部办理临时用电手续，项目部结合工程特点、进度

1计划，制定月用电计划，以确保目标、指标的实现。

4.3.2项目部维修电工对现场变压器定期检查，发现漏电时，及时向有关电力部门报告。

4.3.3施工现场的设备、机具做到随用随开，人离机停，防止空载运转。

4.3.4施工现场要结合实际设置照明灯数量，按功率配线，根据需要设置开关，做到人走灯灭，杜绝昼夜长明灯。

4.3.5加强安全用电管理，各种机具用电要安装漏电保护器，对用电设备要制定和建立定期检查制度，保证无故障运行，安全用电。

4.4施工现场和生活区用电、用水应分别安表计量，以便进行分类统计和控制。

4.5机关办公用水、用电管理。

4.5.1物业公司负责制定每季用水、用电计划，并按季对用水用电计划量进行比较，以保证目标、指标的实现。

4.5.2公司机关清洁用水设施要采用节水器具，严禁使用明令淘汰的用水器具。

4.5.3公司机关要采用节能灯具，做到人走灯灭。

4.6材料管理

4.6.1各项目要编制材料需用计划，实行限额发料，合理用料，按时填写上报《主要物资节超情况统计表》，当出现实际用量大于计划用量时应分析原因，采取有效措施，及时纠正并加以控制。

4.6.2各项目应合理优化工艺，采用先进技术，从而减少能源和资源的消耗。

4.7纸张的管理

4.7.1各部门、项目应控制纸张的使用，做到重复利用，节约用纸。

4.7.2对内能用电脑共享的尽量不打印，对基层尽量在网上传递信息。

4.8执行本办法过程中产生的记录，按《记录控制程序》组卷、造册、保存。

5.相关文件

5.1记录控制程序

5.2环境、职业健康安全监测、监控程序

6.相关记录

6.1主要物资节超情况统计表

6.2管理活动检查记录表

第五篇：中国铁建中铁XX局XX有限公司电子公文管理办法

电子公文管理办法

1.目的为了加快公司网络办公应用的步伐，实现公司网络办公的规范化、制度化和科学化，以方便、快捷、高效的方式实现网络办公自动化，特制定本办法。

2.适用范围

本办法适用于公司机关及公司所属各单位。

3.职责

3.1对公司在日常管理过程中所形成的具有法定效力和规范体式的公务文书，通过计算机处理、拷贝、存贮和应用现代数据通信技术进行传输。

3.2公司机关实现办公自动化、网络化，公司办公室是公文网络办公的主管部门，负责全公司的电子公文处理工作，制定全公司网络办公管理办法，组织业务交流和培训，并督促下级机关网络办公工作。

3.3各单位办公室是电子公文的管理机构，负责本级电子公文的处理工作。

3.4 公司保密室设保密员兼网管员1名，负责公司的网上收发文、收发文的技术指导及故障排除，确保网上办公渠道畅通及文件的排版和格式正确。

3.5公司所属各单位必须要实现网络办公，配备专(兼)职网管员（如条件不允许，使用电话线拨号上网），与公司机关实现网络传输。

4.工作程序

4.1公司电子公文传输的内容包括：公司文件及传真电报、信函、上报的请示、报告等。

4.2公司机关每天上班后首先要打开电脑，进入IOA网络办公系统，及时查收网上发文。

4.3新中标项目要自项目上场一个月内开通网络，实现网络办公，并向公司办公室报告网络开通情况。

4.4如果条件允许，公司所属各单位要保证IOA网络办公系统全天在线；如果条件不允许，也要保证每天早、中、晚各上一次网，查收网上发文，收到文件后要及时向公司保密室反馈，并做好上网记录。

4.5电子公文处理和存贮，必须采用专用的计算机和存贮设备，由专门指定的人员负责管理（一般为办公室人员），以确保网络运行的安全性和文件的保密性。

4.6电子公文的办理分为收文办理和发文办理，办理公文时要保存处理流程中的有关信息。

4.6.1收文管理流程：收文登记、收文拟办、领导批示、部门阅办、传阅、归档。

4.6.2发文管理流程：发文拟稿、部门审核、办公室审核（党群口由党委工作部审核）、领导签发、文件分发、归档。

4.7电子公文传输日常管理。

4.7.1公司办公室对上级机关来文、本级发文以及下级单位的请示、报告等文件要及时进行传输，不得积压，办文时间一般不得超过两天。机关各部、室要指定专人对网上发布的文件及重要信息及时地向本部、室负责人汇报。

4.7.2各单位要选配1—2名懂技术、责任心强的人员负责网上文件-2-的收发管理工作，并维护好网络系统，保证能够及时准确地收到网上来文，如本单位的收发文渠道不畅，要立即组织修复。

4.7.3各单位负责电子公文处理的人员收到文件或应急信息后要及时下载打印，填制文件呈阅单，按文件的主旨内容和有关要求签署办公意见，呈有关领导批阅后归口办理，并做好文件的归档工作。

4.7.4项目收到属上级机关下发（或或发）的政策法规、办法、规定等文件，本级办公室人员要及时复印，根据对口原则将文件发放到相应部门，并做好文件收发记录；属需对全体职工传达的文件，必须在职工大会上进行传达，并做好传达文件的相应记录。

4.8电子公文的复制

4.8.1经过有关机关领导或者办公室领导批准，同时注明制作机关、日期、份数和印发范围，并做好登记。

4.8.2按有关规定不准翻印的秘密公文，不得复制。

4.9电子公文办理完毕，应当根据《档案管理办法》有关规定进行处理，并及时予以立卷，为日后电子公文归档作好准备。

4.10电子公文介质包括：硬、软磁盘、磁带、光盘等，应按下列要求管理：

4.10.1电子公文介质的使用和保存，等同纸质公文的使用和保存。

4.10.2电子公文介质的维护和维修，需指定专人负责。

4.10.3电子公文介质的销毁，需进行登记并由两人监销，确保不丢失，不漏销。

4.11电子公文必须按计算机文本文件标准形式交换和传送。行政机关电子公文跨部门、跨局域网传送格式，应按电子公文传输格式规定执行。

4.12各单位在电子公文传输过程中要严格遵守国家保密制度，密级以上文件不得在计算机网络上传输。

4.13电子公文一般不得加盖电子公章，确有需要时，要进行加密处理。

4.14电子公文传输系统用户密码应定期更换，并严格保密。

4.15用于电子公文传输的计算机必须做好网络病毒的防护，防止网络病毒入侵影响正常的办公。联网工作站也要安装防病毒软件，随时对数据盘进行杀毒。

4.16公司办公室将定期对各单位电子公文传输工作进行检查指导，重点检查制度建设、设备配置、人员管理、安全措施等，对不符合要求的要限期整改。

4.17公司办公室对各单位电子公文的应用管理进行考核，实行年终通报制度，对未按时接收公文的单位给予批评，对因主观原因殆误工作的要严肃处理，严重的要调离其工作岗位。

4.18公司的电子公文行文关系，与纸质公文的行文关系相同。

4.19本规定自发布之日起执行，由公司办公室负责解释。

5.相关文件

5.1公司《公文处理办法》

5.2公司《档案管理办法》

6.相关记录