第一篇：农商银行信息披露制度
某某农村商业银行股份有限公司信息披露制度
第一章 总 则
第一条 某某农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）为规范信息披露行为，有效维护本行及股东、存款人和相关利益人的合法权益，结合实际，制定本制度。
第二条 本行信息披露行为根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行公司治理指引》、《商业银行信息披露办法》、《农村商业银行管理暂行规定》和《某某农村商业银行股份有限公司章程》的规定及国家统一的会计制度和银行业监督管理机构的规定进行。
第三条 本行信息披露接受中国银行业监督管理机构的依法监督管理。
第二章
信息披露的基本原则
第四条 本制度所称信息披露是指将可能对本行业务发展或经营效益产生重大影响而股东尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过一定的媒介，以规定的方式向社会公众公布，并送达中国银行业监督管理机构备案。
第五条 信息披露是本行的持续责任，本行应该忠实诚信履行持续信息披露的义务。
第六条 本行应当严格按照法律、法规和本行章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送和披
露信息。
第七条 本行信息披露要遵循公开、公平、公正对待所有股东的原则。
第三章
信息披露的内容
第八条 本行按照本办法规定披露年度财务会计报告、公司治理、年度重大事项等信息。
第九条 本行年度财务会计报告由会计报表和会计报表附注组成。
第十条 本行披露的会计报表应包括资产负债表、利润表（损益表）、所有者权益变动表及其他有关附表。
第十一条 本行应按照有关规定在会计报表附注中披露关联方交易的总量及重大关联方交易的情况。
第十二条 本行应在会计报表附注中说明会计报表中重要项目的明细资料，包括：
（一）按存放境内、境外同业披露存放同业款项的期初数、期末数；
（二）按拆放境内、境外同业披露拆放同业款项的期初数、期末数;
（三）按信用贷款、保证贷款、抵押贷款、质押贷款分别披露贷款的期初数、期末数；
（四）按贷款五级风险分类的结果披露不良贷款的期初占比、期末占比；
（五）贷款损失准备的期初数、本期计提数、本期转回数、本期核销数、期末数；一般准备、专项准备和特种准备应分别披露；
（六）应收利息余额及变动情况；
（七）按种类披露投资的期初数、期末数；
（八）按境内、境外同业拆入披露同业拆入款项；
（九）应付利息计提方法、余额及变动情况；
（十）其他重要项目。
第十三条 本行应在会计报表附注中披露资本充足率状况，包括风险资产总额、资本净额的数量和结构、核心资本充足率、资本充足率。
第十四条 本行披露信息应经会计师事务所审计确认。第十五条 本行应披露下列公司治理信息：
（一）年度内召开股东大会情况；
（二）董事会的构成及其工作情况；
（三）监事会的构成及其工作情况；
（四）高级管理层成员构成及其基本情况；
（五）本行职能部门与分支机构设臵情况。
第十六条 本行披露的本行年度重要事项，至少应包括下列内容：
（一）最大十名股东名称及报告期内变动情况；
（二）增加或减少注册资本、分立合并事项；
（三）其他有必要让公众了解的重要信息。第十七条 信息披露的时间和形式：
（一）于每个会计年度终了后的4个月内进行披露，因特殊原因不能按时披露的，应至少提前15个工作日向当地银行业监督管理机构申请延迟。
（二）所披露的年度书面报告和信息披露表应臵备于本行的主要营业场所30个工作日，以确保股东及利益相关者能够查阅。第四章
信息披露的程序
第十八条
本行信息披露前应严格履行下列程序：
（一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
（二）董事会进行合规性审查；
（三）董事长签发。
第十九条 本行下列人员可以以本行的名义对外披露信息：
（一）董事长；
（二）行长经董事长授权时；
（三）经董事长或董事会授权的董事。
第二十条 本行有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
第二十一条 本行有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会或通过董事会向银行业监督管理机构咨询。
第二十二条 本行不得以新闻发布或答记者问等形式代替
信息披露。
第二十三条 本行发现已披露的信息（包括本行发布的公告和媒体上转载的有关本行的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第二十四条 本行信息披露范围应报当地银行业监督管理机构审核同意。
第二十五条 本行在披露信息前应向人民银行当地分支行报备。
第五章
信息披露的责任划分
第二十六条 董事的责任：
（一）董事必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（二）董事会未形成决议或未经董事长授权，董事个人不得代表本行或董事会向股东和媒体发布、披露本行未经公开披露过的信息。
第二十七条 监事的责任：
（一）监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说明披露事项的相关文件交由董事会秘书（或董事会制定人员）办理具体的披露事务。
（二）监事必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完整，没有严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（三）在非监事会职权范围内，监事会以及监事个人不得代表本行向股东、媒体发布和披露本行未经公开披露的信息。
（四）监事会对涉及检查本行的财务，对董事、行长和其他高级管理人员执行本行职务时违反法律、法规或者本行章程的行为进行对外披露时，应提前15天以书面文件形式通知董事会。
（五）当监事会向股东大会、银行业监督管理机构报告董事、行长和其他高级管理人员损害本行利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。
第二十八条 行长的责任：
（一）行长应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向董事会报告本行经营情况和盈亏情况，保证这些报告的真实、及时和完整，并在该书面报告上签名承担相应责任。
（二）行长有责任和义务答复董事会关于涉及本行定期报告、临时报告及本行其他情况的询问，以及董事会代表股东、中国银行业监督管理机构、上级主管机关做出的质询，提供有关资料并承担相应责任。
（三）行长提交董事会的报告和材料应履行相应的交接手续，并由双方就交接的报告和材料情况、交接日期、时间等内容 签名认可。
第六章 保密措施
第二十九条 本行董事、监事、高级管理人员及其他因工作
关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务，不得擅自以任何形式对外披露本行有关信息。
第三十条 本行董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。
第三十一条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露时，本行应当立即将该信息予以披露。
第七章 信息披露常设机构和联系方式
第三十二条 本行董事会办公室（综合管理部）为本行信息披露的常设机构和股东来访接待机构。
第三十三条 本行董事会办公室（综合管理部）专设电话、传真、电子邮箱等必要专用联系方式。
第八章 附 则
第三十四条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给本行造成严重影响或损失时，应对该负责人给予批评、警告直至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第三十五条 本制度经股东大会审议通过后生效。第三十六条 本制度如与法律、法规、规章和本行章程相抵触，按法律、法规、规章和本行章程规定执行。
第三十七条
本制度解释权属本行董事会。
第二篇：信息披露制度
信息披露制度
一、总那么
第一条
信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
第二条 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第三条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第四条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
第五条 上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送天交股权交易所登记，并在天交股权交易所指定的媒体发布。信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第六条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上市公司注册地证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第七条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第八条 天津股权交易所依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督。
证券交易所应当对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督，催促其依法及时、准确地披露信息，对证券及其衍生品种交易实行实时监控。证券交易所制订的上市规那么和其他信息披露规那么应当报天交股权交易所批准。
第九条
天津股权交易所可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
第二章 招股说明书、募集说明书和上市说明书
第十一条 发行人编制招股说明书应当符合天交股权交易所的相关规定。但凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经天津股权交易所核准后，发行人应当在证券发行前公告招股说明书。
第十二条 发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖发行人公章。
第十三条 发行人申请首次公开发行股票的，天津股权交易所受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在天津股权交易所网站预先披露。
预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
第十四条 证券发行申请经天津股权交易所核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向天津股权交易所书面说明，并经天津股权交易所同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十五条 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖发行人公章。
第三章
定期报告
第十六条 上市公司应当披露的定期报告包括报告、中期报告和季度报告。但凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第十七条 报告应当在每个会计结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一报告的披露时间。
第十八条 报告应当记载以下内容：
〔一〕公司根本情况；
〔二〕主要会计数据和财务指标；
〔三〕公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；
〔四〕持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
〔五〕董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、报酬情况；
〔六〕董事会报告；
〔七〕管理层讨论与分析；
〔八〕报告期内重大事件及对公司的影响；
〔九〕财务会计报告和审计报告全文；
〔十〕天津股权交易所规定的其他事项。
第十九条 中期报告应当记载以下内容：
〔一〕公司根本情况；
〔二〕主要会计数据和财务指标；
〔三〕公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
〔四〕管理层讨论与分析；
〔五〕报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
〔六〕财务会计报告；
〔七〕天津股权交易所规定的其他事项。
第二十条 季度报告应当记载以下内容：
〔一〕公司根本情况；
〔二〕主要会计数据和财务指标；
〔三〕天津股权交易所规定的其他事项。
第二十一条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十二条 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
第二十三条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第四章
临时报告
第二十五条 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
〔一〕公司的经营方针和经营范围的重大变化；
〔二〕公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
〔三〕公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
〔四〕公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
〔五〕公司发生重大亏损或者重大损失；
〔六〕公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
〔七〕公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
〔八〕持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
〔九〕公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
〔十〕涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
〔十一〕公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处分、重大行政处分；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
〔十二〕新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
〔十三〕董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权鼓励方案形成相关决议；
〔十四〕法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
〔十五〕主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
〔十六〕主要或者全部业务陷入停顿；
〔十七〕对外提供重大担保；
〔十八〕获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；〔十九〕变更会计政策、会计估计；
〔二十〕因前期已披露的信息存在过失、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
〔二十一天津股权交易所规定的其他情形。
第二十六条 上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
〔一〕董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
〔二〕有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
〔三〕董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现以下情形之一的，上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
〔一〕该重大事件难以保密；
〔二〕该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
〔三〕公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十七条 上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十八条 上市公司控股子公司发生本方法第三十条规定的重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务。
上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。
第二十九条
涉及上市公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十条 上市公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。
第三十一条 公司证券及其衍生品种交易被天津股权交易所认定为异常交易的，上市公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第五章
信息披露事务管理
第三十二条 上市公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理制度应当包括：
〔一〕明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；
〔二〕未公开信息的传递、审核、披露流程；
〔三〕信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；
〔四〕董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责；
〔五〕董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；
〔六〕未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；
〔七〕财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；
〔八〕对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券效劳机构、媒体等的信息沟通与制度；
〔九〕信息披露相关文件、资料的档案管理；
〔十〕涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；
〔十一〕未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理措施。
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，天津股权交易所备案。
第三十三条 上市公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合上市公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第三十四条 上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第三十五条 上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第三十六条 上市公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第三十七条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第三十八条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、天津股权交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
第三十九条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，聚集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第四十一条 上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。
〔一〕持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
〔二〕法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
〔三〕拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
〔四〕天津股权交易所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司作出书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告。上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上市公司向其提供内幕信息。
第四十二条 上市公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向上市公司提供相关信息，配合上市公司履行信息披露义务。
第四十三条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。上市公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，躲避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第四十四条 通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。
第四十五条
信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券效劳机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
保荐人、证券效劳机构在为信息披露出具专项文件时，发现上市公司及其他信息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的，保荐人、证券效劳机构应当及时向公司注册地证监局和证券交易所报告。
第四十六条
上市公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，上市公司应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第四十七条
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券效劳机构，应当勤勉尽责、老实守信，按照依法制定的业务规那么、行业执业标准和道德准那么发表专业意见，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第四十八条 注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准那么及相关规定，完善鉴证程序，科学选用鉴证方法和技术，充分了解被鉴证单位及其环境，审慎关注重大错报风险，获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。
第四十九条 资产评估机构应当恪守职业道德，严格遵守评估准那么或者其他评估标准，恰中选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际情况，对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的合法性、未来预测的可靠性取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的概率及其影响，形成合理的评估结论。
第五十条 任何机构和个人不得非法获取、提供、传播上市公司的内幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第五十一条 媒体应当客观、真实地报道涉及上市公司的情况，发挥舆论监督作用。
任何机构和个人不得提供、传播虚假或者误导投资者的上市公司信息。
违反前两款规定，给投资者造成损失的，依法承当赔偿责任。
第六章
监督管理与法律责任
第五十二条 中国证监会可以要求上市公司及其他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并要求上市公司提供保荐人或者证券效劳机构的专业意见。天津股权交易所对保荐人和证券效劳机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。上市公司及其他信息披露义务人、保荐人和证券效劳机构应当及时作出回复，并配合中国证监会的检查、调查。
第五十三条
上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据说明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承当主要责任。
上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承当主要责任。
第五十四条 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本方法的，天津股权交易所可以采取以下监管措施：
〔一〕责令改正；
〔二〕监管谈话；
〔三〕出具警示函；
〔四〕将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
〔五〕认定为不适当人选；
〔六〕依法可以采取的其他监管措施。
第三篇：信息披露制度
XX研究院 信息披露制度
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为保证研究院信息公开、公平、公正，做好相应公益事业，特制定本制度。
第一条 研究院严格按照法律、法规和《章程》规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、及时地报送披露信息。如发生变化及时到相关部门办理登记备案。
第二条 信息披露要体现公开、公正、公平的原则，将研究院对社会可能产生重大影响，而社会公众尚未得知的重大信息，在规定的时间内，通过新闻媒体、公开栏、互联网上向社会公众公布，并送达业务主管单位和登记管理机关备案。第三条 信息披露的内容
1.研究院应当披露的信息包括工作报告，举行的学术交流、信息咨询等重大活动，财务状况、承诺服务项目等。2.筹资和接受捐赠随时将筹资目的、资金使用方向和接受捐赠、资助财物的使用情况，项目进展情况向社会公众披露。3.承诺服务项目，应将服务内容、服务形式、服务责任及收费标准等向社会公众披露。
4.研究院章程、注册地址、名称发生变更的要及时予以披露。5.国家相关法律、法规及章程规定的及其他应披露的重大信息。6.信息披露的时间和格式，应遵循和结合研究院的具体情况，在具体行为发生的前后的2日内进行披露。
第四条 信息披露前应严格履行下列审查程序：
1.提供信息的社会组织负责人要认真核对相关信息资料； 2.研究院理事会进行审查通过；
3.经业务主管单位审查同意并经登记管理机关核准后予以披露。4.对玩忽职守导致信息披露违规，在社会上造成严重影响或损失的，视情节轻重给予处分，赔偿损失或者撤换、罢免，直至追究相关责任。
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第四篇：+农商银行值班巡查制度
**农商银行值班、巡查制度
结合**农商银行实际情况，更好地发挥农商银行安全保卫工作人员的作用，特制定本规定。
农商银行安全保卫、门禁制度
1、**农商银行安保人员要热爱本职工作，认真履行职责，忠于职守，在紧急关头英勇顽强，不怕牺牲，努力完成本职工作。
2、坚守岗位，保持高度警惕，不得饮酒、睡觉、打逗、聊天或做其他与工作无关的事情
3、待人态度和蔼，讲究礼貌，文明执勤。
4、遵守国家法律法规和公司规章制度，保守国家企业秘密，爱护公共财物。
5、努力学习政治、业务、文化知识，不断提高思想政治觉悟和工作能力。
6、尊重领导，听从指挥，执行命令，团结同志。
7、负责接待来访客的人员，应做到文明礼貌，会客登记，有权制止无关人员进入施工现场。、8、认真检查出入车辆，严格执行《物资出场管理规定》
9、外单位机动车未经保卫部同意一律不准在现场停放过夜。
值班制度
10、值班期间不准喝酒，睡觉及从事任何与执勤无关的事情。
11、值班人员必须按规定着同意发配的服装，干净整洁，各种标志齐全。
12、做好值班记录及交接班工作。
巡查制度
13、由负责安全保卫经理带领两人进行巡查。
14、每班巡查不得少于1次。
15、巡查的时间，路线部位及巡查中发现的问题应记在巡查记录上。
16、巡查时发现重大问题，应及时上报保卫部和有关领导。
**农商银行
第五篇：中石油信息披露制度
中国石油化工股份有限公司信息披露制度
2007年8月24日第三届董事会第十四次会议审议通过
第一章总则
第一条为规范中国石油化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的信息披露工作，保护投资者的合法权益，根据相关法律法规和公司境内外上市地证券监管规则等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对公司证券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息(即股价敏感信息)，以及相关法律法规和公司上市
地证券监管规则要求披露的其他信息。
信息披露是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信
息，并按规定及时报送公司上市地证券监管部门。
第三条本制度适用于公司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人员、公司总部各职能部门及各分公司和子公司负责人、公司控股股东和实际控制人及持股5%以上的股东，以及公司其他负有信息披露职责的人员（以下单独或合称“信息披露义务人”）。
第四条公司及其他信息披露义务人在披露信息时应遵循真实、准确、完整、及时的原
则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司及其他信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。
第五条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，关注信息披露文
件的编制，保证信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。
第六条公司应在各上市地同时（时差引起的差异除外）向所有投资者公开披露相同的信息，但对非实质性且不影响公司证券及其衍生品种交易价格及相关股东利益的信息，在遵
守相关法律法规和公司上市地证券监管规则的前提下可以有所不同。
第七条除监事会公告及自愿性披露的信息外，公司披露的信息应当以董事会公告的形
式发布。
任何机构和人员（包括但不限于公司董事、监事和高级管理人员）非经公司董事会书面
授权，不得对外发布公司未披露的信息。
第八条公司信息披露文件采用中文文本，同时采用外文文本时，应尽最大努力使中外
文文本内容一致，两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第九条公司信息披露文件和董事、监事及高级管理人员履行信息披露职责的记录由公
司董事会秘书局或相关部门整理并妥善保管。
第十条公司认真执行并不断完善现有内控制度，保障信息披露的真实、准确及完整。公司管理层每年对内控制度执行的有效性进行检查，董事会定期对内控制度进行评价。
第二章信息披露的职责
第十一条公司董事会负责公司信息披露制度的实施。董事会应对公司信息披露制度实
施情况进行评估，并在公司报告内部控制部分中披露评估意见。
公司董事长为公司实施信息披露制度的第一责任人。
公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能
发生的重大事项及影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第十二条公司监事会负责监督公司信息披露制度的实施，对公司信息披露制度实施情
况进行评价，并在报告的监事会报告中披露评价意见。
第十三条公司高级管理人员应及时向董事会通报有关经营或者财务方面出现的重大
事项，已披露事项的进展或者变化情况及相关信息。
第十四条公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实
际控制人应当及时将与其相关的公司关联人名单及关联关系的说明告知董事会秘书局。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易的回避表决制度。交易各方不得通过隐
瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第十五条公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会；持续关注媒体对公司的报道，对涉及公司股价敏感信息的报道予以求证；组织对公司董事、监事、高级管理人员等进行信息披露的业务培训，并按要求将培训情况报
公司上市地证券监管机构备案。证券事务代表协助董事会秘书履行职责。
董事会秘书可参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员的相关会议，了
解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司总部各职能部门负责人、各分公司及子公司负责人、公司控股股东和实际控制人及持股5%以上股东以及公司其他负有信息披露职责的人员应当积极配合董事会秘书在信息披
露方面的相关工作。
第十六条公司法定信息披露的常设机构为董事会秘书局，具体处理信息披露事宜。其主要工作包括组织编写并发布定期报告和临时报告，负责与上市地证券监管机构的联络，负
责组织实施投资者关系和信息披露工作等。
第十七条公司总部各职能部门负责人、各分公司及子公司负责人为其所属部门和单位信息披露事务的第一责任人。上述部门和单位应当指定专人作为信息联络人，负责所属部门和单位相关信息的收集、核实及报送。各分公司及子公司指定的信息联络人应将须予披露的股价敏感信息及时报送总部对应的职能部门，总部职能部门信息联络人应将须予披露的信息
及时报送董事会秘书局。
第十八条持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人应当指定信息联络人，组织、收集所属单位的基础信息，及时、准确地告知公司其是否存在与公司相关的须
予披露的事项，并配合公司做好信息披露工作。
公司股东及实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司，并配合公司履行信息披露
义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有的股份或者控制公司的情
况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%股份被质押、冻
结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）相关法律法规和公司上市地证券监管规则规定的其他情形。
如果须予披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，相关股东或者实际控制人应当积极配合公司及时发出公告。股价敏感
资料如已泄漏，公司须立即公告。
第三章信息披露的内容
第十九条公司信息披露文件包括但不限于招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告。招股说明书、募集说明书、上市公告书、20-F及6-K等信息披露文件
将根据公司上市地证券监管要求的有关规定进行编制和披露。
第二十条定期报告
公司应当披露的定期报告主要包括报告(含向美国证监会报送的20-F)、中期报告和季度报告。拟披露的定期报告的内容须符合相关法律法规以及公司上市地证券监管规则的有
关要求。
第二十一条临时报告
发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的重大事项以及相关法律
法规和公司上市地证券监管规则规定的应当及时披露的其他事项，投资者尚未得知时，公司应当按照上市地证券监管规则的规定及时进行信息披露，说明事项的起因、目前的状态和可
能产生的影响。
前款重大事项包括但不限于：
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二)公司的重大投资行为、重大的购置、处置资产的决定；
(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营结果产生重要影响；
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
(五)公司发生重大生产、经营事故，造成重大损失或重大影响；公司发生重大亏损或其
他重大损失；
(六)公司有重大油气发现或重大科技突破，预计对公司生产、经营可能产生重大影响；
(七)公司生产经营的外部条件发生重大变化；
(八)公司董事、三分之一以上监事、总裁发生变动；董事长或者总裁无法履行职责；
(九)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发
生较大变化；
(十)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令
关闭；
(十一)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十二)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董
事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
(十三)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
(十四)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
(十五)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
(十六)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
(十七)主要或者全部业务陷入停顿；
(十八)对外提供重大担保；
(十九)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营结果产生重大影响的额外收益；
(二十)变更会计政策、会计估计；
(二十一)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有权机关责令
改正或者经董事会决定进行更正；
(二十二)公司聘任和解聘会计师事务所；
(二十三)公司证券及其衍生品种交易被公司上市地证券监管机构认定为异常交易；
(二十四)有关法律法规和公司上市地证券监管规则规定的其他情形。
第二十二条公司的控股子公司发生本制度所述之重大事项，可能对公司证券及其衍生
品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时履行信息披露义务。
公司的参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响事项的，公
司应当及时履行信息披露义务。
第二十三条公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者公司上市地证券监管机构认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合相关法律法规和公司上市地证券监管规则规定的其他条件的，公司可以向公司上市地证券监管机构
申请暂缓披露。
暂缓披露申请未获证券监管机构同意，或者暂缓披露的原因已经消除，或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时履行信息披露义务。
第二十四条公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者公司上市地证券监管机构认可的其他情形，按有关规定披露或者履行相关义务可能导致违反保密义务或损害公司利益的，公司可以向公司上市地证券监管机构申请豁免履行相关信息披露义务。
第四章信息披露的程序
第二十五条定期报告
（一）定期报告的草拟
公司董事会秘书局会同公司财务部和会计师事务所制订出定期报告编制和披露工作时间表，组织公司相关职能部门按照相关法律法规和上市地监管机构的规定编制定期报告初
稿。
（二）完成报告审定稿
公司执行董事或董事会秘书对定期报告初稿进行审核，各相关部门按照审核意见补充、更新资料。董事会秘书局修改初稿，并报公司董事长审定后形成定期报告审定稿。
（三）审计委员会召开会议，审议定期报告并形成审阅意见。
（四）董事会召开会议，审议定期报告并形成决议。
（五）董事、高级管理人员及监事会出具书面意见
董事及高级管理人员对定期报告签署书面确认意见。监事会对定期报告提出书面审核意见。公司董事、监事和高级管理人员对定期报告的真实性、准确性、完整性无法保证或者存
在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
（六）发布报告并报送监管机构
董事会秘书局根据董事会意见，完成定期报告，经董事长签署并加盖公司公章后，于规定时间将报告全文和摘要（报纸稿）、相应决议文件及交易所要求报送和披露的其他文件报
送交易所，并于规定时间在指定报纸、网站披露及报送相关证券监管机构备案。
如预计在董事会议上决定宣布、建议或派付股息、或批准任何、半或其他期间的利润或亏损，公司须按上市地监管部门的要求在董事会召开至少7个工作日前将拟订的会
议日期通知境内外交易所。
（七）信息披露后续事宜
公司应当于信息发布之日起将定期报告等信息披露文件载于公司网站及按照上市地监管机构的要求刊登在交易所的网站，供信息披露义务人及社会公众查阅。信息披露义务人应
当及时查阅公司网站，了解披露情况。
第二十六条报告及宣派股息的其他定期报告中的财务会计报告应经合格的会计师事务所审计；定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应针对该审
计意见涉及事项作出专项说明。
第二十七条报告应当在每个会计结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计的上半年结束之日起2个月内，第一季度报告和第三季度报告应分别在当年4月底和10月底前编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一报告的披露时间。若公司上市地证券监管机构有不同要求的，遵守其要求。
报告应当根据上市地证券监管要求在规定时间发送股东，及/或载于公司网站供投
资者查阅。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种的交易出现异常波动时，公司应及时披露该报告期内相关财务数据。公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向公司上市地证券监管机构报告，并公告不能按期披露的原因、解决方
案以及延期披露的最后期限。
第二十八条临时报告
(一)重大信息的收集和内部报告
公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，或者公司证券及其衍生品种交易被上市地证券监管机构认定为异常交易的，董事会秘书局应当及时向相关各方了解情况，收集信息，并及时报告董事会秘书。董事会秘书接到报告后应立即呈报董事长。董事长接到报告后，根据授权自行决定或
向董事会报告形成意见，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
董事、监事、高级管理人员、各职能部门、公司控股股东和实际控制人及持股5%以上的股东在知悉重大事项或其他须予披露的事项后应尽早通知董事会秘书局。
（二）临时报告的草拟
董事会秘书局根据实际情况可制订出临时报告编制和披露时间表，组织草拟临时报告。
监事会发布的临时报告由监事会办公室草拟完成临时报告。
（三）临时报告的审批
对于无须经董事会审批的事项，由董事会秘书审核批准后披露。监事会发布的临时报告，由监事会审批后披露。
对于须经公司董事会、监事会和/或股东大会批准的事项，按照《公司章程》及议事规
则的规定履行相应的审核批准程序后进行信息披露。
（四）发布报告并报送监管机构
董事会秘书局负责将临时报告报送境内外证券交易所，并于规定时间在指定报纸、网站发布。对于须经董事会、监事会和/或股东大会批准的临时报告，在有关会议召开当日（如会议召开当日为非交易日，则顺延至下一个交易日）将临时报告报证券交易所，并于规定时
间在指定报纸、网站发布及报送相关证券监管机构备案。
（五）信息披露后续事宜
公司应当及时将信息披露文件载于公司网站及按照上市地监管机构的要求刊登在交易所的网站，供信息披露义务人及社会公众查阅。公司信息披露义务人应当及时查阅公司网站，了解披露情况。
已披露的重大事项出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或
变化时，公司应当及时披露进展或者变化情况以及可能产生的影响。
第二十九条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事项的信息披露义
务：
（一）董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；
（二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事项发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能
影响事项进展的风险因素：
（一）该重大事项难以保密；
（二）该重大事项已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十条公司拟披露的相关信息提供给其他媒体的时间及在公司网站发布的时间不得先于指定媒体，公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告
义务，亦不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第五章与投资者、证券分析师及媒体的沟通
第三十一条对于不涉及敏感财务信息和商业秘密、但可能对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息，包括但不限于公司发生的重大活动如新闻发布会、签字仪式、开工庆典等，以及公司发展战略、经营理念、生产经营、工程建设、科技进步、重大合资合作等
方面的信息，公司可进行自愿性的信息披露。
自愿性信息披露可参照定期报告和临时报告披露程序。
公司实行发言人制度，负责日常需向媒体发布的信息。
第三十二条公司董事长及董事会其他成员、总裁班子成员及公司指定的其他人员在接待投资者、证券分析师或接受媒体采访前，应当从信息披露的角度适当征询董事会秘书的意
见。
第三十三条公司在接待投资者、证券分析师及媒体时应当谨慎，不能提供未曾公开的重大信息。
第三十四条公司设立包括信息披露栏目的网站，建立投资者热线、传真和电子信箱等
股东咨询联系方式，并在定期报告中予以公布。
第六章信息披露的保密义务
第三十五条公司应加强对处于筹划阶段的重大事项和处于进展过程中的信息披露文件的保密工作，凡预期会对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，在公布
之前，公司及所聘请的中介机构必须严格保密。
第三十六条公司信息披露义务人应采取必要的措施，在相关信息公开披露前将其控制在最小的范围内。在公司作出正式披露前，若信息已经泄露，或者市场出现传闻，信息难以保密，或者公司证券及其衍生品种的交易发生异常波动，信息披露义务人应当及时通知董事
会秘书局进行相应的信息披露。
第三十七条涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影
响的尚未公开的信息为公司的内幕信息。
公司的内幕信息在依法披露前，任何内幕信息知情人和非法获取该等信息的知情人不得以相关法律法规和公司上市地证券监管规则禁止的方式利用该等信息，包括但不限于不得公开或者泄露该等信息，不得利用该等信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用该等信息，不得提供、传播虚假或者误导投
资者的公司信息。
公司的内幕信息知情人包括但不限于：
(一)公司的董事、监事、高级管理人员；
(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人
及其董事、监事、高级管理人员；
(三)公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的其他人员；
(五)相关法律法规和公司上市地证券监管规则规定的其他人员。
第七章信息披露的法律责任
第三十八条公司信息披露义务人违反相关法律法规或公司上市地证券监管规则及本制度有关信息披露义务的规定，给公司造成严重影响或损失的，公司有权视情节轻重追究其责任，包括但不限于对责任人给予批评、警告、免解除职务、解除劳动合同等处分。
第八章附则
第三十九条本制度由公司董事会制订和修改，于董事会审议通过发布之日起生效，并
报公司上市地证券监管机构备案。
第四十条本制度由公司董事会负责解释。
第四十一条本制度未尽事宜或与不时颁布的法律、行政法规或其他有关规范性文件的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关规范性文件的规定为准。
第四十二条本制度施行之日起，《中国石油化工股份有限公司信息披露制度（试行）》
不再实施。
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