第一篇：资产托管项目准入流程及上报材料
资产托管项目准入流程及上报材料
（根据总行托管部最新要求整理）
一、预审阶段
1、项目全套合同（基金一对多应含投资说明书）。
2、管理人资信状况（成立时间、注册资本、主要股东、近两年的经营业绩、资产管理规模、监管评级或舆情）。
3、托管规模、期限、托管费、发行对象（机构、个人）。
4、非标资产类项目汇报要素
（1）项目交易结构、资金用途、融资总成本、行业及地区政策影响和市场环境。
（2）融资方介绍（主营业务、资产负债率、借款期内现金流安排、诉讼情况、是否我行授信客户）。
（3）还款来源（如系项目融资的，应说明项目融资整体安排、还款计划、项目进展情况）。
（4）担保方式。（如涉及保证担保，需说明保证人的资信状况、对外担保额、与融资方关系）
5、如系集合信托项目、证券投资类项目需补充其它相关材料。
二、正式上报阶段
1、尽职调查：分行托管分中心项目经办人员对拟托管的项目进行尽职调查，调查内容包括但不限于：拟合作客户及资产管理人的基本情况、运营情况和信用状况、项目基本情况及主要风险因素等。
2、真实性审查：分行项目经办人员对拟托管项目出具意见，上报分行托管分中心负责人审核。分行托管分中心负责人和项目经办人员对项目材料的真实性负责。
3、法律审查：分行合规部须对项目的合规性及所有法律文本等进行审查。
4、小组评审：分行托管分中心负责人审核同意后，上报分行资产托管项目评审小组评审。评审内容包括但不限于真实性和可行性评估、合规性审查，项目风险状况及综合效益评估等。
5、上报总行：分行资产托管项目评审小组评审通过后，报经有权审批人（分行行长或有转授权的分行分管资产托管业务的行领导）签批同意后，上报总行资产托管部审批。分行上报材料包括：
(1)加盖分行行章的项目申请；
(2)分行资产托管项目评审意见表及项目相关材料；(3)非制式法律文件及分行法律审查意见；(4)总行要求的其他材料。
注：根据相关金融法规及监管部门的要求，托管帐户不得开通存通兑等异地支付功能。对需要开通网上银行的，审核岗U盾应由托管银行保管，资金支付时应提前通知银行，银行经审核后予以支付。
第二篇：资产托管业务流程
资产托管业务流程
2007-12-20 0:00:00
一、在正式移交托管前，委托人应当进行如下工作：
（一）组建托管企业原主要工作人员（法定代表人、经营负责人、财务等）组成的企业留守工作，进行清点整理工作，以便受托人接管；
（二）对托管企业的证照、印章及合同等进行清点整理；
（三）对托管企业进行全面审计，主要是对提交的资产、负债、权益的真实性、合法性进行核定，制作报告；
（四）对原法定代表人在企业关停前一年内的经营责任进行评估界定；
（五）对托管企业关停前半年内发生的财产转让、处置及债务偿还等行为的合理合法性进行审核界定；
（六）对移交专业托管公司之前的过度性托管中的资产变动情况提供必要的合法的资产（含债权债务）处理报告及依据。
（七）对托管企业正在履行的合同情况及已经审结尚未执行或未被执行的诉讼案件情况以及正在诉讼阶段案件的进展情况作出书面说明；
（八）对托管企业的对外担保情况作出书面说明；
（九）提供托管企业关、停证明材料；
（十）提供托管企业纳税情况说明。
二、托管协议签订后，以移交日为基准日，由委托人、受托人、受益人三方确认向受托人移交下列财产、资料，因移交工作时间所限委托人未能及时提供的资料，应在移交后补齐：
（一）所有证照、印章、财务帐册、管理文件、人事档案、业务档案、技术资料；
（二）留守人员清单、资金清单（包括：银行存款、企业对外的股权）、财产清单（包括：不动产、动产、存贷、办公设备、用品等）、应收债权及对外债务清单。相应表格按统一的规范表格制作填定；
（三）交接具体财产，签署交接清单；
（四）移交对托管企业的审计报告、对法定代表人的评估报告、托管企业关停前半年内资产处置报告、移交至托管公司之前的过渡性托管中处置资产的情况及书面材料或合同、对外担保情况说明、纳税情况说明、在履行期内的合同情况说明、在诉讼或执行中的案件情况说明。
（五）托管企业对受托人的授权委托书。
三、《托管协议》应当包括以下内容，特别约定不得与本办法相冲突：
（一）委托人、受托人及受益人的名称及住所；
（二）托管标的范围、种类及状况；
（三）托管当事人权利义务；
（四）托管期限和托管终止；
（五）托管费用；
（六）法律责任；
（七）其它事项。
四、受托人受托后应当进行如下工作：
（一）对托管企业的资产、债权、债务进行必要的清查核实；
（二）对于没有遗留问题可以注销的企业，提交注销处置方案，经委托人、受益人同意后，按法律程序办理注销手续；
（三）对于资不抵债、无法重组的企业，提交破产处置方案，经委托人、受益人同意后，按法律程序办理申请破产的手续；
（四）对于可以重组、转让的企业，提交方案，经征求委托人、受益人意见后，进行重组转让；
（五）对于可以盘活利用的资产，进行盘活利用。盘活利用资产所得的收益用于支付托管费用、交纳税款、清偿债务以及由受益人决定使用；
（六）对于在对托管企业全面核实过程中发现的违规处置资产清偿债务、帐实不符、隐瞒资产、虚报负债、私分财产等情况，向监管部门、委托人提交书面报告。
第三篇：资产托管协议
资产托管协议
甲方（委托方）：×××股份有限公司
注册地址：________________________
法定代表人：________________________
乙方（受托方）：×××证券有限责任公司
注册地址：________________________
法定代表人：________________________
甲方为实现资产的保值、增值，委托乙方进行资产管理，乙方以人才和信息优势为依托，接受甲方的委托，双方就有关事宜达成协议如下：
一、委托资产的种类及评估办法
甲方保证委托资产的合法性，甲方委托管理的资产为下列第（）项：
1.货币资金，计人民币（或美元、港币等）____元；
2.合法托管、登记的证券，详见清单，计____股，折合人民币____元。并按下列方法评估价值：
（1）已上市证券按委托前一日证券收盘价。
（2）尚未上市证券按发行价____倍计。
（3）其他资产，详见清单，折合人民币____元。
二、账户管理：甲方以自己的名义在乙方的营业部设置股票在账户和资金账户，授权乙方在下列账户中进行资产管理：账号名称____________________，账号____________________。
三、委托期限：____月，自____年____月____日起至____年____月____日止。具体从甲方在乙方开设专门账户并将资产交付给乙方管理之日起算起。
四、投资限制：甲方委托乙方管理的资产投资范围仅限于证券交易所上市的交易品种，其运作范围为：________________________。
五、授权范围：甲方授权乙方进行投资，具体交易品种与买卖时机由乙方决定。
六、甲方的权利和义务
1.甲方有权按照本协议规定获得相应的投资收益，并有权对乙方管理资产的行为进行监督；
2.甲方确保未利用银行［甘肃法律服务网版权所有］信贷资金进行委托投资，并保证委托资产的合法性，且不存在任何法律上的障碍；
3.甲方保证委托资产的足额按时到位；
4.在本协议有效期内，甲方不得在未通知乙方或未取得乙方同意的情况下自行动用其委托乙方管理的资产，也不得擅自将相关委托资产私自留存或另立账户存储。
七、乙方的权利和义务
1.乙方有权依据本协议的有关规定对甲方的资产进行合理管理并有权在授权范围内自主决定最佳投资组合；
2.乙方应依据本协议的规定，本着诚实信用、谨慎尽职原则，对甲方的资产进行管理；
3.乙方不得在未通知甲方或未取得甲方同意的情况下，为自己的经济利益动用甲方资产；
4.乙方保证执行证券投资的合法合规性；
5.乙方保证委托资产的安全性，不得从事有损于甲方利益的活动；
6.及时清算甲方委托资产的投资收益。
八、佣金和管理费的收取方式
乙方应尽自己所能，发挥受托资产的最大效益。若年投资收益率低于____%，乙方不收取交易佣金和管理费；若高于这一比例，超过部分按以下方式结算：
1.高于____%，甲乙双方按____∶____分成；
高于____%，甲乙双方按____∶____分成；
2.高于____%，超出部分收益归乙方所有。
九、协议的变更和终止
（一）甲方在委托期限内不得减少委托投资款；
（二）甲方在［甘肃法律服务网版权所有］委托期限内要追加委托投资款的，应提前三日通知乙方；
（三）甲方追加投资的期限不得少于三个月。
十、到期结算：
1.已上市证券按到期日前一天证券收盘价结算；
2.未上市证券按证券发行价的____倍进行结算。
（二）资金结算划拨：
1.协议到期无存量证券的，按扣除有关税费和乙方分成后的余额结算；
2.协议到期有存量证券的，按货币资金加上存量证券的结算金额扣除有关税费和乙方分成后的余额结算；
3.结算结果以双方各自的授权代表签字确认为准；
4.乙方应在接到甲方书面通知后____日内将结算资金划入甲方指定的账户内；
5.存量证券的结算额可以与乙方应得的分成相抵销，多退少补；
6.甲乙双方结算完毕后，甲方对存量证券不再拥有任何权益，乙方无须征得甲方同意，有权决定存量证券的买卖和直接划转存量证券的交易资金。
十一、协议延期
（一）如果本协议需延期，甲乙双方应在本协议期满之日30天以前，就本协议延期事宜达成书面一致意见。
（二）若本协议延期，甲乙双方可选择以下一种结算方式：
1.按照协议规定的［甘肃法律服务网版权所有］期满日进行结算，甲方的委托投资额也相应地按结算后的余额为基数；
2.甲乙双方待协议规定的延期日期满后统一结算。
十二、违约责任：在本协议履行过程中，任何一方如有违反本协议约定的行为，均应向对方承担违约金额日万分之三的违约责任，并应赔偿守约方的实际损失。
十三、争议的解决：在本协议履行过程中发生的任何争议，双方均应友好协商解决。协商不成的，任一方均有权将争议提请________仲裁委员会并依照该会届时有效的仲裁规则仲裁解决。仲裁裁决对双方具有最终的法律约束力。
十四、本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，自双方盖章或授权代表签字之日起生效。
甲方：×××股份有限公司（公章）
授权代表：（签字）
____年____月____日
乙方：×××证券有限责任公司（公章）
授权代表：（签字）
____年____月____日
第四篇：学生食堂托管准入公告
学生食堂托管准入公告
湖南师大附中博才实验中学（天顶校区）拟对本校食堂经营权对外托管，学校将邀请有实力的餐饮管理法人企业参加托管准入审核。
一、托管范围：学生食堂（含教工食堂）
二、经营范围：限作师生食堂使用，不得改变经营用途。
三、托管期限：暂定三年（第一年为试用期，试用合格每年考核符合标准后签合同）
四、申请准入单位资格要求：
1、湖南省境内工商行政部门注册登记的合法的餐饮管理法人企业，有固定的办公场所。
2、申请准入的公司需进入湖南省或长沙市教育局直属学校学生餐饮企业推荐目录，管理入选企业名录的公司或企业。
3、注册资本100万元及以上。
4、公司机构健全，有专职的管理人员、有完整的管理制度、企业信誉度较好。
5、提供单位缴纳的社保证明材料。
6、报名人凭单位营业执照副本原件、法人授权委托书、个人有效证件及上述资格要求材料来学校报名。
五、报名时间地点及联系方式：
1、报名时间：2018年7月27日—2018年7月31日止，逾期不接受报名。
2、报名地点：湖南师大附中博才实验中学（天顶校区）
3、联系方式：宋老师 ***
4、评审时间：2018年8月1日下午3：30
5、评审地点：湖南师大附中博才实验中学（天顶校区一会议室）
湖南师大附中博才实验中学
2018年7月27日
第五篇：资产清查材料上报要求
资产清查材料上报要求
一、自查工作完成后，各单位将申报文件、资产清查报表和资产清查工作报告等材料上报主管部门，由主管部门进行审核汇总后报送县财政局，其中：纸质材料应当包括正式文件、本部门资产清查汇总表和资产清查工作报告等；电子材料除提供纸质材料电子版外，还应当包括本部门所属行政事业单位的资产卡片、固定（无形）资产盘点单、资产清查明细表、资产清查报表、资产清查汇总表（主管部门）。
1、申报文件和正式文件： ***单位关于上报资产清查结果的报告，以单位红头文件形成。
2、资产清查报表：封面及12张资产清查明细表、封面及16张资产清查报表、封面及16张资产清查汇总表（主管部门）。
3、资产清查工作报告：参考格式在资产清查手册117/118页。
二、装订顺序：上报的相关资料及资产报表统一用Ａ3纸打印,并按照上报文件、资产清查工作报告、资产清查报表的顺序装订。
三、上报途径：
1、纸质：单位→主管部门→财政局。
2、电子版：咨询财政局。
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