摸拟外审综述

第一篇：摸拟外审综述

摸拟外审综述

审核组依据审核计划于7月6日—7月13日完成了公司的摸拟外审。

受审核的各部门、分公司、项目部的主要负责人均接受了审核组的审核，认真回答审核组的问题，提供审核涉及的相关资料，对审核组发现的问题能够认真记录。

通过审核，审核组认为公司质量、环境、职业健康安全管理体系的运行在部门、分公司、项目部均取得了不同的业绩，但也存在一些问题。对审核发现的问题，审核组对责任部门、分公司、项目部作了较为详细、正确的解答。为确保公司管理体系的有效运行，请相关部门、分公司、项目部除关闭审核组开具的不合格项之外，还应举一反三，解决以下问题：

EO 4.3.1条款

1、各受审部门、分公司、项目部按要求基本已完成危险源的辨识、风险评价，危险源清单，重大危险源清单。但辨识的范围不够完整，如：缺少自然灾害、交通、外出活动的辩识和评价。

2、评分不够准确，确定的重大危险源分值不应超过320分。

3、评价确认的重大危险源未按GB6441—86标准，对重 大危险源进行分类。

4、环境因素辨识存在不到位的地方。如：分公司机运队涉及的环境因素、相关方涉及的环境因素未明确。

5、环境因素辨识评价表与重要环境因素清单有不对应的。

6、危险源辨识风险评价与重大危险源清单有不对应的。

7、危险源辨识存在不到位的地方，如：少食堂、相关方、设备维修等方面内容。EO 4.3.2条款

1、部门识别确认的《法律法规及其他要求》没有结合部门的工作和业务，缺少宁夏地区的法规要求，如：宁夏污水排放标准、国家未成年工保护法、食品卫生法等，也未对应相关的环境因素或危险源，有的法规未识别相关条款，许多部门提供不出合规性评价报告。

2、部门、分公司、项目部编制了《法律法规及其他要求一览表》，未经相关领导确认。

3、缺少有关法律法规及其他要求的信息传达给员工和相关方的相关记录。EO 4.3.3条款

1、部门、分公司、项目部分解的目标未认真结合部门、分公司、项目部的实际进行分解，分解后的目标不便于测量。

2、有个别管理目标制订不合理，不可测量，也提供不出 完成的书面文件。E4.3.3、O4.3.4条款

1、部门、分公司、项目部管理方案的制定未结合部门、分公司、项目部的目标、重大危险源（重要环境因素），管理方案未经管理者代表的确认。

2、有的部门未按要求完成管理方案的编制。

3、管理方案有的制订的针对性不是很强，措施有的提供不出证据。EO 4.4.1条款

1、各部门、分公司、项目部尽快完成与环境、健康安全风险有影响的各岗位工作人员的职责和权限。

2、各岗位的工作人员应熟知自己的职责。EO 4.4.2条款

1、各部门、分公司、项目部尽快完成描述岗位工作人员能力的要求的文件。

2、各部门、分公司、项目部在认证审核前完成“管理方针、管理目标，适用的法律法规和其他要求”的培训，完成“体系文件”的培训，保留培训记录。

3、对标准理解存在差距，对文件（体系）学习及执行力度应进一步加强。

4、有些行业规定应持证的人员，提供不出相应证据。如：架子工、相关方应持证人员的证件不全。EO 4.4.3条款

1、部门、分公司、项目部提供的协商与沟通的记录缺少职业健康、环境方面的内容。

2、有关部门、分公司、项目部提供的协商与沟通的记录缺少与相关方沟通的内容。

3、员工不知谁是公司员工代表。

4、有关部门、分公司、项目部不能提供员工对公司职业健康安全的要求和合理化建议。EO 4.4.5条款

1、部门、分公司、项目部收集、识别、确认与职业健康安全、环境管理体系有关的文件。

2、完成部门、分公司、项目部“文件清单”，按要求做好文件管理。

3、审核中提供的均是现行有效文件。

4、对作废文件予以标识。EO 4.4.6条款

1、部门、分公司、项目部对公司制定的与风险有关的活动控制程序的内容不清楚。

2、重要环境因素控制措施提供的运行证据不够充分（节能降耗，固体废弃物）

3、对环境因素实施监控、测量的证据弱于质量、职业健康安全体系。

4、有的重大危险源制定了控制措施，但提供不出实施证据。

5、危险化学品清单有未建立的，也提供不出相关的材料性能表及监控证据。

7、项目部施工现场大片油渍的污染（现场设备维修），有的未采取相应措施。

8、施工队的安全防护问题引起重视，如：安全帽、安全带、工作鞋、宿舍内的电源线等。

9、施工现场的安全警示标识数量较少，标识范围不满足要求。

EO 4.5.1条款

1、部门、分公司、项目部对体系运行中绩效的监视和测量的要求还未真正予以实施。

2、各级监督检查出的问题，有的提供不出跟踪验证的证据。

0 4.5.3 E 4.5.4条款

1、文件中规定了各种表样，但实际填写中文件规定的表格基本没有填写。

2、记录填写有不全的，签字不到位，也有个别应建立记录提供不出。Q7.4 供方评价有的提供不出评价证据，有的评价资料已过期。Q7.5.1

提供的工程回访记录是以顾客满意度调查表体现的，不能具体体现具体工程阶段回访的内容。Q8.2.4

材料质量检验报告无法查证是哪批进货的材料。

技术质量部 二○○七年七月十三日

第二篇：外审简讯

2015简讯

公司顺利通过2015年职业健康安全与环境管理体系

监督审核

2016年8月1日至3日，中国安全生产科学研究院的三位专家对公司“职业健康安全与环境管理体系”进行了三天的监督审核工作。审核小组依据管理要素，对公司安全部、人资部、党群部、管理部、物资部等5个职能部门以及制作车间进行了全面的审核。

通过审核，专家一致认为：公司2015年职业健康安全与环境管理体系运行，能够满足企业现行管理要求，运行有效。同时指出，公司在管理体系运行中还存在一些不足，应在今后定期通过开展自查治理工作，全面梳理公司目前在体系运行方面存在的问题，各部门及项目需及时有效的采取应对措施，对排查出来的隐患积极整改，并建立体系隐患排查治理长效机制，满足体系管理要求。

通过本次审核，使大家对“职业健康安全与环境管理体系”有了更深的认识，为今后体系运行，持续改进，奠定基础。

核稿：马情况撰稿：王小玮 二〇一五年八月八日

第三篇：外审总结

ISO9000外审总结

今年我有幸参加了公司组织的ISO9000复审工作，这是我第一次参加公司的认证工作，在此次工作中我担任引导员的任务，配合认证王老师引领本组需要审核的部门。现将我跟随王老师审核的几个部门工作汇报如下：

1、审核储运部时，物品的送货到达日期要早于出库日期，虽然是抽样几率问题，但是也能够说明在我们的工作中还有犯错误、马虎的时候。

2、在审核市场部时，审核老师就市场目标值与售后客户满意度目标值是否一致问题上与市场部负责人进行沟通，就这一问题，市场部负责人提出了自己的想法与意见和审核考试交流。

3、对售后进行审核时，首先对审核老师对售后的质量体系工作予以肯定，由于售后是一个较特殊的部门，需要大量外来单据使用时，老师建议这些单据可以不进行编号，但一定要注意单据的有效性。

以上问题有些产生的原因是因为我们的工作不够仔细，工作责任心不强，导致我们在很细小的地方出现错误，例如时间的先后问题。

针对发生问题的解决措施：在今后工作中我们要严格要求自己，认真对带工作，不放过任何一些细小之处，因为细节决定成功；在实际的工作中我们要严格按照9000规定来执行，当然我们也要根据工作中的实际问题来完善9000体系，从而达到相互完善、改善的目的，来保证更好的工作质量。

通过此次参加复审工作，也使自己学到了很多东西，例如:每个部门认真对待9000审核工作的态度；还有就是面对问题时与审核老师积极沟通努力解决问题的态度。虽然我对9000体系还不是很熟悉，但在今后的工作中我会严格按照这个体系文件来要求自己，做好自己的本职工作，在学习中成长。

第四篇：外审总结

外审总结

一、环境、安全问题：

1.环境因素识别应与本部门密切相关，“设计活动”不属于生产中心识别因素。

2.环境因素法律法规评价清单与识别清单要一致。3.适用的法律法规清单中有许多非真正适用。4.环境、安全目标不明确。

5.危险源清单中不需要的去掉，需要的建立控制措施。

6.向相关方（如电路板加工方、结构件喷漆方等）提出环境、安全要求（形式可为告知函、合同、协议附件等）

7.环境、安全检查中应有安全技术交底，现场环境、安全因素检查（如灭火器、固废处理）应为按月检查。8.应建立能耗管理，对生产用电按时统计。9.设计过程环境因素欠识别。

二、质量问题：

1.工艺文件中有工序号与工序名未对应的情况。2.测试记录

1)老化测试时间只记录了日期，未具体到几点。

2)生产批次、老化批次设置不规范，规范批次号。

3）高低温试验记录未记录产品试验过程设备上的实际温、湿度。试验只有测试记录，无试验记录，建议增加试验记录，增加环境温、湿度、使用设备型号等（可更改记录表单添加试验记录或新增试验记录表单）。应注意测试记录与测试方法一致。3.检验依据应规范化。

4.生产、检验等记录编号应唯一。

5.质量手册中有许多失误，如职责分配表中职责划分有问题，程序文件清单名与实际程序文件名不一致等。

6.外包的结构件、喷漆件特殊过程的确认，应进行控制，自行监督或向外包方索要资料。

7.对软件的控制（包括原程序、介质）不规范，应加强软件的生产操作管理。

8.检验控制关键点，检验标识。

9.软件开发、设计验证等的可追溯性待完善，规范性待提高。10.设计完后发图纸时要进行设计交流、各设计阶段要进行阶段评审。11.设计输入中，各系统解读不完善。

12.采购要对所有材料供方进行评价（承包商肥城建筑未评价）。

三、总结：

后续工作建议可以从以下几方面进行改善： 环境、安全：

1.环境、危险源重新识别、评价，更新适用的法律法规清单（各部门）； 2.重新设定环境、安全目标（各部门）； 3.向相关方提出环境、安全要求（采购）；

4.重新编制环境、安全检查表，对其中重要因素按月进行检查（质管办）；

5.建立生产车间用电统计表，从功率耗电设备上考虑节约电源、合理利用，对能耗进行管理（生产）。质量：

1.规范记录表格、统一编号、规范填写（质管办）； 2.规范检验标准（质管办）；

3.重新修订程序文件、质量手册，做到文件与实际一致，并组织相关部门对相关程序进行培训学习（质管办）； 4.生产过程软件的规范管理（生产）；

5.外包的结构件、喷漆件特殊过程的控制（采购）。6.规范设计开发、验证记录形式（技术管理办）。

7.规范设计开发各阶段评审流程、评审记录（技术管理办）。8.采购全面实施对供方的调查、评价。老供方可从资质、历史供货情况评价，新供方组织相关人员现场考察评估。尤其对关键材料评审加严（采购）。

外审（补充）

质量问题：

1.内审报告内容跟上次一样。

2.关键过程检验率100%，但文件中未定义关键过程。3.体系日常检查可由质管办负责，责任部门确认，领导批准。4.校准、检定后的仪器使用前应先确认。5.设计验证无最终记录。

6.设计评审报告中内容与结论不一致。7.文件纸档与电子档受控管理不规范。建议解决方式：

1.明年组织全面实施一次内审。（质管办）

2.质量目标保留以前的“产品检验覆盖率100%”。（质管办）3.规范体系日常检查表，并组织日常检查。（质管办）

4.校准、检定后的仪器使用前先由生产维修部或较专业人员确认，并填写确认记录。（生产）

5.规范设计过程记录格式，记录使用情况管理。（技术管理办）6.文件受控管理。纸档盖“受控”章、给予分发号后下发，并填分发登记表；电子档建议也纸档审批后上传。（工艺）

第五篇：外审总结

外审心得

2014年4月15日，项目部迎来了外审。我作为项目部的一员很有幸第一次接触到外审，以前对外审一点都不了解，但经过这段时间的贯标和外审工作，学到了不少知识，并认识到自己的不足。

编制的施组和专项方案在外审和公司的几次的内审过程中都查出了不少了问题，这就要求我随时注意是否有新的规范规程，方案中的所依据的规范及标准是否过期或作废，加强新规范的学习。编制的方案经审批后，还要及时对项目部的同事进行方案交底，以便方案能更好的执行。

雾霾天气频发，环境问题凸显，环境保护体系成为最重要的体系之一。如何对施工扬尘的控制，施工机具噪声的控制，以及空气、水、土壤的污染防治措施，以后将是管理的重点。